◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-01-07◇
基金全称 : 易方达中小板指数分级证券投资基金
基金简称 : 易方达中小板指数分级稳健
代码 : 150106
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-08-20
上市日期 : 2012-10-25
基金成立日 : 2012-09-20
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 易方达基金管理有限公司
成立时间 : 2001-04-17
办公地址 : 中国广州市珠江东路30号广州银行大厦40、41、42、43楼
注册地址 : 广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层
法定代表人 : 刘晓艳
联系电话 : 020-85102688，400-881-8088
传真 : 020-85104666，020-38798812
公司网址 : www.efunds.com.cn
电子信箱 : service@efunds.com.cn
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言
，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
投资目标 : 本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追
求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含一级市场初次发行及增发的新股，以及在创业板上市的股票
）、权证等权益类品种、国债、央行票据、金融债、企业债、短期融
资券、中期票据、公司债、可转换债券（含分离型可转换债券）、资
产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类品种（含货币市场工
具）、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1． 资产配置策略
本基金的投资比例范围为,股票资产占基金资产的比例为90％－95
％。其中,本基金投资于中小板价格指数成份股及备选成份股的资产
不低于股票资产的90％;在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
本基金所持有的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值的5％。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要
求及投资比例限制等因素,确定股票、债券等资产的具体配置比例。
本基金力争将年化跟踪误差控制在4％以内,日跟踪偏离度绝对值的
平均值控制在0．35％以内。
2． 权益类品种投资策略
2．1 股票投资策略
本基金主要采取完全复制法进行投资,即按照中小板价格指数的成
份股组成及权重构建股票投资组合。但是当以下情况发生时,基金管
理人将对投资组合进行适当调整,以实现本基金对业绩比较基准的紧
密跟踪:
（1） 基金管理人预期指数成份股或权重发生变化;
（2） 由于市场因素影响、法律法规限制等原因,本基金无法根据
指数构建组合;
（3） 基金发生申购赎回、成份股派发现金股息等可能影响跟踪效
果的情形。
2．2 股票组合的动态调整
在基金运作过程中,当发生以下情况时,基金管理人将对投资组合进
行调整:
（1） 指数编制方法发生变更。基金管理人将评估指数编制方法变
更对指数成份股及权重的影响,适时进行投资组合调整;
（2） 指数成份股定期或临时调整。基金管理人将根据指数成份股
调整方案,判断指数成份股调整对投资组合的影响,在此基础上确定组
合调整策略;
（3） 标的指数成份股出现股本变化、增发、配股、派发现金股息
等情形。基金管理人将密切关注这些情形对指数的影响,并据此确定
相应的投资组合调整策略;
（4） 基金发生申购赎回、参与新股申购等影响跟踪效果的情形。
基金管理人将分析这些情形对跟踪效果的影响,据此对投资组合进行
相应调整。
（5） 法律法规限制、股票流动性不足、股票停牌等因素导致基金
无法根据指数建立组合。基金管理人将根据市场情况,以跟踪误差最
小化为原则对投资组合进行调整。
2．3 权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基
金资产增值、控制风险、实现保值和锁定收益。
3． 股指期货投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,按照相关法律法
规的有关规定,进行股指期货投资。具体而言,本基金将运用股指期货
进行如下投资:
（1） 市场风险管理
为达到与业绩比较基准相同的市场暴露度,若本基金投资组合中股
票组合的市场暴露度小于业绩比较基准的市场暴露,本基金可通过买
入股指期货以实现与业绩比较基准相同的市场暴露度。
（2） 流动性风险管理
出现大量净申购或净赎回的情况时,本基金将使用股指期货来进行
流动性风险管理。如出现大量净申购,本基金可买入数量匹配的股指
期货合约以满足权益类资产配置比例的要求,并在净申购资金到帐后
逐步平仓;反之,如出现大量净赎回,本基金可卖空数量匹配的股指期
货合约以满足权益类资产配置比例的要求,并在卖出股票的同时逐步
平仓。此外,如预期出现大量净赎回,本基金可在逐步卖出股票的同时
买入数量匹配的股指期货合约以维持目标市场暴露度,并在投资者赎
回的同时逐步平仓。
投资理念 : 指数化投资具有成本低廉、管理透明和风险分散的特点，投资者可通
过指数化投资获取标的市场平均收益。中小板价格指数成份股具有高
成长、高流动性的特点，是国内中小企业中最具增长前景的上市公司
的代表。通过指数化方式投资于中小型企业，可在有效分散非系统性
风险的前提下，以较低成本分享国内中小型上市公司的增长成果。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2019-09-20◇
基金公布季报
19二季度 19一季度 18四季度 18三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 35.5635 -99.8160 -1915.1757 50.6793
期末资产净值（亿元） 8.0414 9.2253 3.8914 2.8737
期末份额净值（元） 0.8235 0.9144 0.6909 0.8187
股票市值（亿元） 7.5795 8.7210 3.6625 2.6697
债券市值（亿元） - 0.0032 - -
股票比例（%） 93.98 94.28 90.38 92.52
债券比例（%） - 0.03 - -
合计市值（亿元） 8.0654 9.2500 4.0522 2.8856
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采取指数化投资方式，以实现对业绩比较基准的紧密跟踪，追
求跟踪偏离度及跟踪误差最小化。
业绩比较基准: 中小板价格指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%
风险收益特征: 本基金属于证券投资基金中高预期风险、高预期收益品种。长期而言
，其风险收益水平高于混合基金、债券基金和货币市场基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-03-31 近三个月 32.35% 33.67% -1.32%
2019-06-30 近三个月 -9.94% -10.42% 0.48%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 19第二季度 19第一季度 18第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 38377.5703 17189.8924 6873.9671
拆分增加份额 1473.3383 21187.6779 10315.9253
期末总份额 39850.9086 38377.5703 17189.8924
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2019-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 156.871 4326.505 5.38 -7.83
002304 洋河股份 24.842 3019.757 3.76 -1.59
002475 立讯精密 108.898 2699.579 3.36 -3.69
002027 分众传媒 481.585 2547.584 3.17 120.58
002142 宁波银行 104.766 2539.535 3.16 -8.74
002230 科大讯飞 70.389 2339.714 2.91 -3.74
002594 比亚迪 37.015 1877.391 2.33 -2.54
002024 苏宁易购 153.709 1764.584 2.19 -11.53
002714 牧原股份 29.202 1716.786 2.13 1.17
002202 金风科技 117.129 1455.913 1.81 -6.75
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 164.698 5775.941 6.26 71.45
002304 洋河股份 26.432 3447.222 3.74 11.47
002475 立讯精密 112.588 2792.180 3.03 48.84
002230 科大讯飞 74.129 2690.123 2.92 32.16
002142 宁波银行 113.506 2410.874 2.61 49.24
002027 分众传媒 361.005 2263.500 2.45 156.61
002594 比亚迪 39.555 2115.786 2.29 17.16
002024 苏宁易购 165.239 2073.754 2.25 71.68
002202 金风科技 123.879 1802.439 1.95 新进
002714 牧原股份 28.032 1774.706 1.92 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 93.249 2402.089 6.17 33.13
002304 洋河股份 14.962 1417.172 3.64 5.31
002594 比亚迪 22.395 1142.135 2.94 8.01
002027 分众传媒 204.395 1071.029 2.75 72.61
002142 宁波银行 64.266 1042.399 2.68 20.81
002230 科大讯飞 41.973 1034.205 2.66 15.04
002024 苏宁易购 93.559 921.560 2.37 33.24
002475 立讯精密 63.748 896.295 2.30 22.64
002044 美年健康 49.052 733.327 1.88 新进
002008 大族激光 23.689 719.204 1.85 8.44
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002415 海康威视 60.122 1727.898 6.01 4.22
002304 洋河股份 9.652 1235.418 4.30 0.68
002027 分众传媒 131.785 1121.489 3.90 61.96
002024 苏宁易购 60.319 813.106 2.83 4.24
002142 宁波银行 43.456 771.784 2.69 3.05
002230 科大讯飞 26.933 769.464 2.68 1.89
002594 比亚迪 14.385 706.294 2.46 1.01
002008 大族激光 15.249 646.109 2.25 1.07
002475 立讯精密 41.108 633.884 2.21 11.71
002450 康得新 36.219 508.146 1.77 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2019-07-19◇
2019中期 2019一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 2190.5227 2.72 1774.7059 1.92
B 采矿业 - - - -
C 制造业 45623.5224 56.74 54877.1052 59.49
D 电力、热力、燃气及水生 244.4698 0.30 - -
产和供应业
E 建筑业 1253.5280 1.56 1601.9418 1.74
F 批发和零售业 2380.5326 2.96 3444.0305 3.73
G 交通运输、仓储和邮政业 1792.2384 2.23 1453.8183 1.58
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 9285.4082 11.55 10384.0349 11.26
术服务业
J 金融业 6904.4089 8.59 7003.7907 7.59
K 房地产业 726.4376 0.90 935.1326 1.01
L 租赁和商务服务业 3215.7732 4.00 3095.0074 3.35
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - 285.3620 0.31
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 431.5339 0.54 - -
Q 卫生和社会工作 1141.5192 1.42 1610.6747 1.75
R 文化、体育和娱乐业 605.2930 0.75 744.4844 0.81
S 综合 - - - -
ZZ 合计 75795.1884 94.26 87210.0889 94.53
2018末期 2018三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 456.3200 1.17 255.0258 0.89
B 采矿业 - - - -
C 制造业 23256.3920 59.76 16974.8898 59.07
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 683.3726 1.76 665.8704 2.32
F 批发和零售业 1573.4473 4.04 1137.0241 3.96
G 交通运输、仓储和邮政业 710.0407 1.82 265.2340 0.92
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 4099.0498 10.53 3108.2208 10.82
术服务业
J 金融业 2724.5014 7.00 1793.9639 6.24
K 房地产业 374.1500 0.96 357.9158 1.25
L 租赁和商务服务业 1461.9284 3.76 1328.5855 4.62
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 125.4114 0.32 120.1105 0.42
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 733.3274 1.88 429.4060 1.49
R 文化、体育和娱乐业 427.5405 1.10 260.5416 0.91
S 综合 - - - -
ZZ 合计 36625.4818 94.12 26696.7886 92.90
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.6147元，本报告期份额净值增长率为5.25%
，同期业绩比较基准收益率为3.55%，年化跟踪误差0.51%，各项指标均在合同规定的
目标控制范围之内。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，本基金主要采取完全复制法的投资策略，即完全按照标的指数的成份
股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整。2021年上半年，国内股票市场分化显著。春节前，以大盘蓝筹为代表的
机构重仓股涨幅较大，而以中证1000为代表的小市值股票却持续走低。春节后，大宗
商品价格显著走强，通胀预期带来的名义利率上行对全球股票估值都构成了显著压力
，市场风险偏好显著下降，国内股票市场出现大幅回调，前期剧烈的市场分化有所收
敛。股票市场的整体下跌趋势直到一季度末才有所缓解，步入震荡区间。二季度，市
场风险偏好有所修复，指数震荡上行，但结构分化依然明显。季初流动性宽松推动前
期调整幅度较大的机构重仓股走出了一轮估值修复行情。5月初开始，市场关注点逐
步从流动性切换到企业盈利，市场风格从周期向成长切换。整体而言，2021年上半年
，电气设备、钢铁、化工行业表现强势，而家用电器、非银行金融、房地产行业表现
较弱。本基金所跟踪的中小企业100指数行业权重占比最大的是信息技术行业，受市
场风格影响较大，一季度周期类风格占优，指数表现较弱；二季度科技类成长风格占
优，指数表现较好。基金运作层面，报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者
申购、赎回以及成份股调整事项，保障基金的正常运作，基金跟踪误差以及日均偏离
度等指标控制在合同规定范围之内。
●市场展望和投资策略:
市场对国内经济高位回落的预期已有较长时间，但二季度GDP环比增速和复合增
速均较一季度明显提升，6月多数经济指标也偏强，指向当前经济总体仍偏强、总体
不差。展望下半年经济增长虽然会放缓，但更多是回到疫情前正常的水平，实质性下
行的迹象尚不明显，宏观经济仍将保持平稳运行。近年来，证券市场分化已成为一种
常态，但市场上没有不变的热点，不变的只有风格切换和行业轮动。作为被动投资的
基金，本基金将坚持既定的指数化投资策略，以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏
离为投资目标，致力于为投资者提供分享经济增长的优质指数产品。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.3912元，本报告期份额净值增长率为9.79%
，同期业绩比较基准收益率为7.83%，年化跟踪误差1.80%，各项指标均在合同规定的
目标控制范围之内。
●行情回顾及运作分析:
本基金跟踪的标的指数为中小板指数，中小板指数由深交所中小企业板上市交易
A股中最具代表性的100只股票组成，是衡量中小板整体表现最具代表性的指数。报告
期内，本基金主要采取完全复制法的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。经济方面，9月PMI继续回升，其中制造业、非制造业商务活动、服务业景气度均
继续上升，建筑业高位持平；8月规模以上工业企业利润当月同比增长19.1%，规模以
上工业增加值当月同比增长5.6%，以上数据均显示国内经济基本面正在温和复苏。货
币和流动性的边际变化是影响投资者的风险偏好与资产价格的重要因素，当前A股部
分行业估值较高，对利率和流动性的敏感性明显上升。三季度，市场流动性出现边际
收紧的迹象，与此同时，市场担忧经济刺激政策退出对经济复苏进展的影响、疫情可
能出现的再度爆发对经济的冲击、中美摩擦加剧等外围不确定性因素的干扰，大盘走
势呈现冲高回落态势。三季度，中小板指数上涨8.2%，涨幅落后于沪深300指数。基
金运作层面，报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成份股
调整事项，保障基金的正常运作，基金跟踪误差以及日均偏离度等指标控制在合同规
定范围之内。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2019-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为0.8235元，本报告期份额净值增长率为19.19%
，同期业绩比较基准收益率为19.74%。本报告期，本基金日跟踪偏离度的均值为0.02
%，年化跟踪误差0.58%，在合同规定的目标控制范围之内。
●行情回顾及运作分析:
本基金跟踪的标的指数为中小板指数。中小板指数由深交所中小企业板上市交易
A股中最具代表性的100只股票组成，是衡量中小板整体表现最具代表性的指数。报告
期内，本基金主要采取完全复制法的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。2019年上半年，A股市场先扬后抑。一季度市场情绪亢奋，一路上扬。五月及六
月，受投资者获利回吐及中美贸易摩擦影响，市场风险偏好明显下降，股票市场经历
了一波调整。在此过程中，市场资金的博弈性上升，对短期波动更为敏感。随着G20
会议6月底在日本大阪召开，中美贸易摩擦得到缓解，市场有所企稳回升。报告期内
，国内经济增速逐步走稳，货币和财政政策持续宽松，MSCI扩大了A股纳入比例，外
资持续流入。此外，财政政策中降费减税的效果也开始逐渐体现，使得国内股市的中
长期预期在发生转变。市场普遍预期科创板将在2019年第三季度开市交易，该板块的
推出将进一步提升市场对高新技术类公司的偏好，尤其是能够体现国内自主发展、自
主可控的科技产业将更受资本关注。在上述背景下，预计股票市场有可能将继续体现
两类投资偏好：一种是行业竞争格局清晰、市场占比高、业绩稳定增长的龙头公司；
另一种是受政策和资本青睐、具备核心技术、行业处于扩张期的成长类公司。基金运
作层面，报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成份股调整
事项，保障基金的正常运作。
●市场展望和投资策略:
展望2019年下半年，中美贸易谈判虽然峰回路转，从谈判破裂到重启谈判，但摩
擦更多的被市场定位为长期冲击，预计市场仍将随冲击而震荡。国内经济中，房地产
开发投资仍在放缓，汽车销量仍处下滑趋势中，但是国内消费表现出较强的动力，对
经济拉动作用明显。整体来看，在去年下半年开始持续宽松流动性的支持下，经济逐
步止住了自2018年三、四季度以来的下滑趋势，呈现稳中有升的态势。在证券市场，
预计市场风格将两极分化，一方面“核心资产”的概念将继续被追捧，大资金越来越
向核心蓝筹集中；另一方面，伴随着科创板的三季度上市，成长股的风险偏好将有所
提升。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2019-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
鹏华基金-交通银行-中国人寿财产保 5377.00 13.49 58.06
险-中国人寿财产保险股份有限公司
委托鹏华基金管理有限公司多策略绝
对收
中国银河证券股份有限公司 3661.12 9.19 1621.66
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 3635.64 9.12 新进
四号证券投资基金(私募)
肖阿军 2183.22 5.48 新进
王珏 2056.00 5.16 1706.00
杨翠凤 1140.63 2.86 未变化
宁波万坤投资管理合伙企业(有限合 912.93 2.29 新进
伙)-东方点睛1号多策略灵活配置私
募投资基金
宁波万坤投资管理合伙企业(有限合 799.84 2.01 新进
伙)-东方点睛6号可转债A私募投资基
金
恒安标准人寿保险有限公司-传统险 631.24 1.58 新进
产品
西南证券股份有限公司 597.55 1.50 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2018-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
鹏华基金-交通银行-中国人寿财产保 5318.94 30.94 新进
险-中国人寿财产保险股份有限公司
委托鹏华基金管理有限公司多策略绝
对收
中国银河证券股份有限公司 2039.46 11.86 1882.70
杨翠凤 1140.63 6.64 未变化
陈友琴 491.75 2.86 新进
蒋时秀 383.97 2.23 未变化
朱樱 365.01 2.12 -261.69
王珏 350.00 2.04 新进
杨建良 294.87 1.72 新进
高建进 246.73 1.44 新进
张川 221.37 1.29 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2019-06-30 2121 187887.36 19849.15 49.81% 20001.75 50.19%
2018-12-31 414 415214.79 8418.08 48.97% 8771.81 51.03%
2018-06-30 276 215945.17 2000.07 33.56% 3960.02 66.44%
2017-12-31 296 194833.80 2522.05 43.73% 3245.03 56.27%
2017-06-30 316 239619.60 4493.15 59.34% 3078.83 40.66%
2016-12-31 420 274865.66 6972.65 60.40% 4571.71 39.60%
2016-06-30 387 361804.90 11440.12 81.70% 2561.73 18.30%
2015-12-31 433 445839.56 17230.86 89.26% 2073.99 10.74%
2015-06-30 581 2111501.06 119833.78 97.68% 2844.44 2.32%
2014-12-31 131 84038.03 982.28 89.23% 118.62 10.77%
2014-06-30 79 254576.80 1946.88 96.80% 64.27 3.20%
2013-12-31 87 238763.85 1946.88 93.72% 130.36 6.28%
2013-06-30 150 202144.91 1962.19 64.71% 1069.98 35.29%
2012-12-31 215 205104.67 3265.15 74.04% 1144.60 25.96%
2012-10-18 880 85670.18 4075.87 54.06% 3463.10 45.94%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-09-21 - 10.70 - 2019-09-19
2018-09-21 - 10.70 2018-09-20 2018-09-19
2017-09-21 - 10.70 2017-09-20 2017-09-19
2016-09-21 - 10.70 2016-09-20 2016-09-19
2015-09-22 - 10.04 2015-09-21 2015-09-18
2015-08-28 - 10.19 2015-08-27 2015-08-26
2015-05-21 - 10.46 2015-05-20 2015-05-19
2014-09-23 - 10.70 2014-09-22 2014-09-19
2013-09-24 - 10.70 2013-09-23 2013-09-18
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-06-30 38377.570 1473.338 39850.909
2019-03-31 17189.892 21187.678 38377.570
2018-12-31 6873.967 10315.925 17189.892
2018-09-30 5960.087 913.880 6873.967
2018-06-30 6330.044 -369.958 5960.087
2018-03-31 5767.080 562.964 6330.044
2017-12-31 6360.812 -593.732 5767.080
2017-09-30 7571.979 -1211.167 6360.812
2017-06-30 9058.459 -1486.480 7571.979
2017-03-31 11544.358 -2485.898 9058.459
2016-12-31 11937.112 -392.754 11544.358
2016-09-30 14001.850 -2064.738 11937.112
2016-06-30 20046.168 -6044.319 14001.850
2016-03-31 19304.853 741.315 20046.168
2015-12-31 36886.714 -17581.860 19304.853
2015-09-30 122678.212 -85791.498 36886.714
2015-06-30 3056.650 119621.562 122678.212
2015-03-31 1100.898 1955.752 3056.650
2014-12-31 1983.823 -882.924 1100.898
2014-09-30 2011.157 -27.334 1983.823
2014-06-30 2017.420 -6.263 2011.157
2014-03-31 2077.245 -59.825 2017.420
2013-12-31 2191.047 -113.801 2077.245
2013-09-30 3032.174 -841.127 2191.047
2013-06-30 2283.461 748.712 3032.174
2013-03-31 4409.750 -2126.289 2283.461
2012-12-31 6767.796 -2358.045 4409.750
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2019-12-08◇
●2019-09-19 易基稳健：终止上市的提示
易方达基金管理有限公司已于2019年9月17日在《中国证券报》、中国证监会基
金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)、深圳证券交易所网站(http://www
.szse.cn)及易方达基金管理有限公司官方网站(http://www.efunds.com.cn)发布了
《关于易方达中小板指数分级证券投资基金之中小A份额、中小B份额终止上市的公告
》。为保障投资者利益,现发布《关于易方达中小板指数分级证券投资基金之中小A份
额、中小B份额终止上市的提示性公告》。
《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于2012年9月20日生效,基金合
同生效后七年内(含七年)为分级运作期。分级运作期内,易方达中小板指数分级证券
投资基金(基金代码:161118)的基金份额分为易方达中小板指数分级证券投资基金之
基础份额(即“易基中小板份额”,基金简称“易方达中小板指数分级”,场内简称“
易基中小”)、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(即“易基中小
板A类份额”,基金简称“易方达中小板指数分级A”,基金代码:150106,场内简称“中
小A”)与易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额(即“易基中小板B类
份额”,基金简称“易方达中小板指数分级B”,基金代码:150107,场内简称“中小B”
)。根据《基金合同》约定,分级运作期届满,本基金将以到期份额折算基准日登记在
册的易基中小板份额、易基中小板A类份额及易基中小板B类份额进行分级运作期到期
份额折算,折算完成后,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式
基金(LOF),基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金(LOF)”。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法
》《基金合同》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,本基金管理
人已向深圳证券交易所申请易方达中小板指数分级证券投资基金之中小A份额、中小B
份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2019]565号)
的同意。现将中小A份额、中小B份额的终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额
场内简称:中小A
交易代码:150106
(二)易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额
场内简称:中小B
交易代码:150107
(三)终止上市日:2019年9月20日
(四)终止上市的权益登记日:2019年9月19日,即在2019年9月19日下午深圳证券交
易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的中小A、中
小B全体基金份额持有人享有中小A、中小B终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《基金合同》规定,分级运作期届满,本基金将以到期份额折算基准日(2019
年9月19日)日终登记在册的易基中小板份额、易基中小板A类份额及易基中小板B类份
额进行分级运作期到期份额折算,折算完成后,本基金无需召开基金份额持有人大会,
自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金
(LOF)”。基金管理人向深圳证券交易所申请于2019年9月20日终止中小A、中小B的上
市交易,获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2019]565号)同意。
三、基金份额终止上市后续事项说明
《易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,易方达中小板指数证券投资基金(LOF)将申请
在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见基金管理人届时发布的相关公
告。
自2019年9月23日起,易方达中小板指数证券投资基金(LOF)将恢复申购(含定期定
额投资)、赎回、转换和转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)等相关业务。详见
基金管理人于2019年8月19日发布的《易方达基金管理有限公司关于易方达中小板指
数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管及份额配对转换
业务的公告》。
投资者可通过以下途径咨询详情:
易方达基金管理有限公司
客户服务中心电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-09-17 易基中小板：分级运作期届满基金名称变更与到期份额折算基准日等事
项
《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于2012年9月20日生效,基金合
同生效后七年内(含七年)为分级运作期。根据基金合同约定,分级运作期届满,易方达
中小板指数分级证券投资基金(基金代码:161118)无需召开基金份额持有人大会,自动
转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金(LOF
)”。
根据基金合同规定,本基金到期份额折算基准日为第七个分级运作周年的最后一
个工作日(即2019年9月19日)。在到期份额折算基准日日终,易基中小板A类份额(基金
简称“易方达中小板指数分级A”,基金代码:150106,场内简称“中小A”)和易基中小
板B类份额(基金简称“易方达中小板指数分级B”,基金代码:150107,场内简称“中小
B”)将按各自的基金份额参考净值折算为面值为1.0000元的场内易方达中小板指数(L
OF)份额,易基中小板份额(基金简称“易方达中小板指数分级”,场内简称“易基中小
”)则按折算后1.0000元的基金份额净值进行折算。届时,基金管理人将进行注册登记
变更、账户更名等操作。
自2019年9月20日起,本基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金(LOF)
”,基金简称变更为“易方达中小板指数(LOF)”,基金代码为161118,场内简称为“易
基中小”。届时《易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《易方达中小
板指数证券投资基金(LOF)托管协议》和《易方达中小板指数证券投资基金(LOF)招募
说明书》将在基金管理人网站(www.efunds.com.cn)和中国证监会基金电子披露网站(
http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露。敬请投资者留意。
到期份额折算结束后,场外易方达中小板指数(LOF)份额仍登记在注册登记系统下
;场内易方达中小板指数(LOF)份额仍登记在证券登记结算系统下。在本基金自动转换
完成后,投资者可通过销售机构查询到期份额折算后持有的基金份额。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利,也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能
力和基金的风险等级进行划分,并提出适当性匹配意见。投资者在投资基金前应认真
阅读《基金合同》和《招募说明书》等基金法律文件,全面认识基金产品的风险收益
特征,在了解产品情况及听取销售机构适当性意见的基础上,根据自身的风险承受能力
、投资期限和投资目标,对基金投资作出独立决策,选择合适的基金产品。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与
基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.efunds.com.cn或拨打本公司客
服电话:4008818088(免长途话费)进行咨询。
●2019-09-17 易基稳健：9月20日终止上市
《易方达中小板指数分级证券投资基金基金合同》于2012年9月20日生效,基金合
同生效后七年内(含七年)为分级运作期。分级运作期内,易方达中小板指数分级证券
投资基金(基金代码:161118)的基金份额分为易方达中小板指数分级证券投资基金之
基础份额(即“易基中小板份额”,基金简称“易方达中小板指数分级”,场内简称“
易基中小”)、易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(即“易基中小
板A类份额”,基金简称“易方达中小板指数分级A”,基金代码:150106,场内简称“中
小A”)与易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额(即“易基中小板B类
份额”,基金简称“易方达中小板指数分级B”,基金代码:150107,场内简称“中小B”
)。根据《基金合同》约定,分级运作期届满,本基金将以到期份额折算基准日登记在
册的易基中小板份额、易基中小板A类份额及易基中小板B类份额进行分级运作期到期
份额折算,折算完成后,本基金无需召开基金份额持有人大会,自动转换为上市开放式
基金(LOF),基金名称变更为“易方达中小板指数证券投资基金(LOF)”。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《公开募集证券投资基金运作管理办法
》《基金合同》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,本基金管理
人已向深圳证券交易所申请易方达中小板指数分级证券投资基金之中小A份额、中小B
份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2019]565号)
的同意。现将中小A份额、中小B份额的终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)易方达中小板指数分级证券投资基金之稳健收益类份额
场内简称:中小A
交易代码:150106
(二)易方达中小板指数分级证券投资基金之进取收益类份额
场内简称:中小B
交易代码:150107
(三)终止上市日:2019年9月20日
(四)终止上市的权益登记日:2019年9月19日,即在2019年9月19日下午深圳证券交
易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的中小A、中
小B全体基金份额持有人享有中小A、中小B终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
根据《基金合同》规定,分级运作期届满,本基金将以到期份额折算基准日
(2019年9月19日)日终登记在册的易基中小板份额、易基中小板A类份额及易基中
小板B类份额进行分级运作期到期份额折算,折算完成后,本基金无需召开基金份额持
有人大会,自动转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“易方达中小板指数证
券投资基金(LOF)”。基金管理人向深圳证券交易所申请于2019年9月20日终止中小A
、中小B的上市交易,获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2019]565号)
同意。
三、基金份额终止上市后续事项说明
《易方达中小板指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,易方达中小板指数证券投资基金(LOF)将申请
在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见基金管理人届时发布的相关公
告。
自2019年9月23日起,易方达中小板指数证券投资基金(LOF)将恢复申购(含定期定
额投资)、赎回、转换和转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)等相关业务。详见
基金管理人于2019年8月19日发布的《易方达基金管理有限公司关于易方达中小板指
数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管及份额配对转换
业务的公告》。
投资者可通过以下途径咨询详情:
易方达基金管理有限公司
客户服务中心电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-08-24 易基稳健：2019年半年度基金份额利润0.1217元,净值增长率19.1900%
易基稳健(150106)2019年半年度基金已实现收益-642,525.40元,利润108,899,92
5.24元,对应加权平均基金份额利润0.1217元,期末基金资产净值804,144,311.08元,
期末基金份额净值0.8235元,份额净值增长率19.1900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中小板指数。中小板指数由深交所中小企业板上市交易
A股中最具代表性的100只股票组成，是衡量中小板整体表现最具代表性的指数。报告
期内，本基金主要采取完全复制法的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。2019年上半年，A股市场先扬后抑。一季度市场情绪亢奋，一路上扬。五月及六
月，受投资者获利回吐及中美贸易摩擦影响，市场风险偏好明显下降，股票市场经历
了一波调整。在此过程中，市场资金的博弈性上升，对短期波动更为敏感。随着G20
会议6月底在日本大阪召开，中美贸易摩擦得到缓解，市场有所企稳回升。报告期内
，国内经济增速逐步走稳，货币和财政政策持续宽松，MSCI扩大了A股纳入比例，外
资持续流入。此外，财政政策中降费减税的效果也开始逐渐体现，使得国内股市的中
长期预期在发生转变。市场普遍预期科创板将在2019年第三季度开市交易，该板块的
推出将进一步提升市场对高新技术类公司的偏好，尤其是能够体现国内自主发展、自
主可控的科技产业将更受资本关注。在上述背景下，预计股票市场有可能将继续体现
两类投资偏好：一种是行业竞争格局清晰、市场占比高、业绩稳定增长的龙头公司；
另一种是受政策和资本青睐、具备核心技术、行业处于扩张期的成长类公司。基金运
作层面，报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成份股调整
事项，保障基金的正常运作。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.8235元，本报告期份额净值增长率为19.19%
，同期业绩比较基准收益率为19.74%。本报告期，本基金日跟踪偏离度的均值为0.02
%，年化跟踪误差0.58%，在合同规定的目标控制范围之内。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2019年下半年，中美贸易谈判虽然峰回路转，从谈判破裂到重启谈判，但摩
擦更多的被市场定位为长期冲击，预计市场仍将随冲击而震荡。国内经济中，房地产
开发投资仍在放缓，汽车销量仍处下滑趋势中，但是国内消费表现出较强的动力，对
经济拉动作用明显。整体来看，在去年下半年开始持续宽松流动性的支持下，经济逐
步止住了自2018年三、四季度以来的下滑趋势，呈现稳中有升的态势。在证券市场，
预计市场风格将两极分化，一方面“核心资产”的概念将继续被追捧，大资金越来越
向核心蓝筹集中；另一方面，伴随着科创板的三季度上市，成长股的风险偏好将有所
提升。
●2019-08-23 易方达基金：8月23日起暂停长春发展农村商业银行代销业务
经易方达基金管理有限公司与长春发展农村商业银行股份有限公司协商一致,自2
019年8月23日起,暂停长春发展农商银行办理本公司旗下基金的所有销售业务,包括账
户类、交易类及其他类业务。业务恢复时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.长春发展农商银行
客户服务电话:0431-96888,网址:http://www.cdcb.com/
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088,网址:www.efunds.com.cn
●2019-08-14 易方达基金：8月14日起暂停深圳宜投基金代销业务
经易方达基金管理有限公司与深圳宜投基金销售有限公司协商一致,自2019年8月
14日起,暂停宜投基金销售办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换
等业务。已通过宜投基金销售购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业
务不受影响,对处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过宜
投基金销售办理赎回业务。
上述暂停办理的销售相关业务恢复时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.宜投基金销售
客户服务电话:4008-955-811
网址:www.yitfund.com
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-08-14 易方达基金：8月14日起暂停凯石财富办理旗下基金相关销售业务
经易方达基金管理有限公司与上海凯石财富基金销售有限公司协商一致,自2019
年8月14日起,暂停凯石财富办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换
等业务。已通过凯石财富购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不
受影响,对处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过凯石财
富办理赎回业务。
上述暂停办理的销售相关业务恢复时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.凯石财富
客户服务电话:4006-433-389
网址:www.vstonewealth.com
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-08-14 易方达基金：8月14日起暂停鑫鼎盛办理相关销售业务
经易方达基金管理有限公司与厦门市鑫鼎盛控股有限公司协商一致,自2019年8月
14日起,暂停鑫鼎盛办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务
。已通过鑫鼎盛购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不受影响,对
处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过鑫鼎盛办理赎回
业务。
上述暂停办理的销售相关业务恢复时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.鑫鼎盛
联系电话:0592-3122757
客户服务电话:400-918-0808
传真:0592-3122701
网址:www.xds.com.cn
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-08-14 易方达基金：8月14日起暂停和谐销售办理销售业务
经易方达基金管理有限公司与和谐保险销售有限公司协商一致,自2019年8月14日
起,暂停和谐销售办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及转换等业务。
已通过和谐销售购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎回业务不受影响,对
处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通过和谐销售办理赎
回业务。
上述暂停办理的销售相关业务恢复时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.和谐销售
联系电话:010-85256214
客户服务电话:4008195569
网址:www.hx-sales.com
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-08-13 易方达基金：8月13日起暂停中期时代基金办理旗下基金相关销售业务
经易方达基金管理有限公司与北京中期时代基金销售有限公司协商一致,自2019
年8月13日起,暂停中期时代基金办理本公司旗下基金的认购、申购、定期定额投资及
转换等业务。已通过中期时代基金购买本公司基金的投资者,当前持有基金份额的赎
回业务不受影响,对处于封闭运作期的基金,投资者可在相关基金赎回业务开放期内通
过中期时代基金办理赎回业务。
上述暂停办理的销售相关业务恢复时间,本公司将另行公告。
投资者可通过以下途径咨询有关详情:
1.中期时代基金
客户服务电话:95162
网址:www.jrtoo.com
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话:400-881-8088
网址:www.efunds.com.cn
●2019-07-19 易基稳健：2019年二季度基金份额利润-0.0882元,净值增长率-9.9400
%
易基稳健(150106)2019年二季度基金已实现收益355,634.76元,利润-84,752,323
.13元,对应加权平均基金份额利润-0.0882元,期末基金资产净值804,144,311.08元,
期末基金份额净值0.8235元,份额净值增长率-9.9400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本基金跟踪的标的指数为中小板指数。中小板指数由深交所中小企业板上市交易
A股中最具代表性的100只股票组成，是衡量中小板整体表现最具代表性的指数。报告
期内，本基金主要采取完全复制法的投资策略，即完全按照标的指数的成份股组成及
其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调
整。2019年第二季度，受中美贸易摩擦影响，市场风险偏好明显下降，股票市场经历
了一波调整，在此过程中，市场资金的博弈性上升，对短期波动更为敏感。随着G20
会议6月底在日本大阪召开，中美贸易摩擦得到缓解，市场明显企稳回升。报告期内
，国内经济增速逐步走稳，货币和财政政策持续宽松，MSCI扩大了A股纳入比例，外
资持续流入，此外财政政策中降费减税的效果也开始逐渐体现，使得国内股市的中长
期预期在发生转变。市场普遍预期科创板将在2019年第三季度开市交易，该板块的推
出将进一步提升市场对高新技术类公司的偏好，尤其是能够体现国内自主发展，自主
可控的科技产业将更受资本关注。在上述背景下，预计股票市场有可能将继续体现两
类投资偏好：一种是行业竞争格局清晰，市场占比高，业绩稳定增长的龙头公司；另
一种是受政策和资本青睐，具备核心技术，行业空间扩张中的成长类公司。基金运作
层面，报告期内，本基金严守基金合同认真对待投资者申购、赎回以及成分股调整事
项，保障基金的正常运作。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.8235元，本报告期份额净值增长率为-9.94%
，同期业绩比较基准收益率为-10.42%。本报告期，本基金日跟踪偏离度的均值为0.0
2%，年化跟踪误差0.43%，在合同规定的目标控制范围之内。
●2019-06-26 易方达基金：6月25日起调整持有的中科曙光(603019)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理
委员会公告[2017]13号)的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2019年6月25日起,
易方达基金管理有限公司对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的“中科曙光(代码:603019)”按照29.56元进行估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告,敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打客户服务电话400-881
-8088咨询有关信息。
●2019-06-22 易方达基金：关于旗下部分公开募集证券投资基金可投资于科创板股票
根据有关法律法规规定和基金合同的约定,易方达基金管理有限公司旗下部分公
开募集证券投资基金可参与科创板股票的投资。
一、有关情况说明
1.科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票,属于《中华人民共和国证券投
资基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”。
2.本公司旗下公募基金投资范围包括“国内依法发行上市的股票”的,在遵守基
金合同所规定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相
关风险控制指标等前提下,可参与科创板股票的投资。
基金根据投资策略需要或市场环境变化,可选择将部分基金资产投资于科创板股
票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资于科创板股票。
3.本公司在投资科创板股票过程中,将根据审慎原则,保持基金投资风格的一致性
,做好流动性风险管理工作。
二、风险提示
科创板股票在发行、上市、交易、退市等方面的规则与其他板块存在差异,基金
投资科创板股票的风险包括但不限于:
1.科创板企业退市风险
科创板退市制度较主板更为严格,退市时间更短,退市速度更快,退市情形更多,且
不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节。一旦所投资的科创板股票进入退市流
程,将面临退出难度较大、成本较高的风险。
2.市场风险
科创板企业相对集中于新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保
及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域,大多数企业为初创型公司,上市门槛略低
于A股其他板块,企业未来盈利、现金流、估值等均存在不确定性,个股投资风险加大
。此外,科创板企业普遍具有前景不确定、业绩波动大、风险高的特征,市场可比公司
较少,估值与发行定价难度较大。同时,科创板竞价交易较主板设置了更宽的涨跌幅限
制(上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制,其后涨跌幅限制为20%)、科创板股票上市
首日即可作为融资融券标的,可能导致较大的股票价格波动。
3.流动性风险
科创板投资门槛较高,由此可能导致整体流动性相对较弱。此外,科创板股票网下
发行时,获配账户存在被随机抽中设置一定期限限售期的可能,由此可能导致基金面临
无法及时变现及其他相关流动性风险。
4.监管规则变化的风险
科创板股票相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和交易所业务规则,可
能根据市场情况进行修改完善,或者补充制定新的法律法规和业务规则,导致基金投资
运作产生相应调整变化。
●2019-06-12 易方达基金：6月11日起调整持有的酷派集团(02369)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理
委员会公告[2017]13号)的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2019年6月11日起,
易方达基金管理有限公司对旗下证券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)
持有的“酷派集团(代码:2369HK)”按照0.00港元/股进行估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告,敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打客户服务电话400-881
-8088咨询有关信息。
●2019-05-28 易方达基金：6月1日起提醒网上直销个人投资者及时上传身份证件照片
并完善、更新身份信息以免影响日常交易
易方达基金管理有限公司于2019年3月19日刊登《易方达基金管理有限公司关于
提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告》,提醒投资者及时提供或更新身份
信息资料。为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》关于加强客户身
份识别工作的要求,根据《中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通
知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,本公司就相关事项公告如下:
一、本公司网上直销(包括本公司官网、“e钱包”APP、易方达微理财微信公众
服务号)个人投资者,需上传本人有效的身份证件照片。自2019年6月1日起,尚未上传
身份证件照片的投资者,将不能提交认购、申购、转换、新增定期定额投资计划等交
易申请。请尚未上传身份证件照片的投资者,及时通过本公司网上直销系统完成身份
证件照片的上传操作,避免影响日常交易。
二、本公司将持续开展个人投资者身份信息核实工作,需要核实的身份信息包括:
姓名、性别、国籍、职业、居住地址或者工作单位地址、联系电话、身份证件或者身
份证明文件的种类、号码和证件有效期等。投资者身份信息缺失、无效的,在通过网
上直销系统提交交易申请时,需提前完善、更新个人身份信息,否则将无法提交认购、
申购、赎回、转换、新增定期定额投资计划等交易申请,请投资者留意并及时处理。
投资者可访问本公司官网(www.efunds.com.cn)或拨打本公司客户服务热线(4008
818088)咨询有关详情。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-03◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈皓 性别:男 学历:硕士
简历:陈皓先生：管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基
金经理助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理
、投资一部副总经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理(自2014年
11月22日至2017年5月10日)、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自2017年1月25日至2018年12月24日)。现任易方达基金管理有限公司投
资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理(自2012年9
月28日起任职)、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理(自2014年5月10日起
任职)、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年2月12日
起任职)、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理(自2015年6月19日起任
职)、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理(自2018年12月11日起任职)、易
方达科融混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月26日起任职)、易方达均衡
成长股票型证券投资基金基金经理(自2020年5月22日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:冯波 性别:男 学历:硕士
简历:冯波先生：经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市
场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总
经理、研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经
理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、
权益投资决策委员会委员、基金经理。易方达科汇灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（自2010年1月1日至2014年11月21日）。现任易方达基金管理有限
公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、易
方达行业领先企业混合型证券投资基金基金经理（自2010年1月1日起任职）、
易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理（自2018年7月4日起任职）、易
方达研究精选股票型证券投资基金基金经理（自2020年2月21日起任职）。
─────────────────────────────────────
姓名:付浩 性别:男 学历:硕士
简历:付浩先生：经济学硕士。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深
圳和君创业研究咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目
经理，融通基金管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权
益投资总部副总经理、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总
经理、基金经理助理、易方达策略成长证券投资基金基金经理(2004年2月14日
至2005年12月31日)、科瑞证券投资基金基金经理(自2006年1月1日至2012年9月
27日)、易方达科翔股票型证券投资基金基金经理(自2011年1月1日至2014年5月
9日)、易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年8月4日至20
19年11月27日)。现任易方达基金管理有限公司权益投资管理部总经理、投资经
理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(
自2018年7月5日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:胡剑 性别:男 学历:硕士
简历:胡剑先生：经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员
、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理
助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理(自2012
年11月8日至2014年3月28日)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自201
3年4月22日至2015年3月13日)、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、易方达纯债1年定期开放债券型
证券投资基金基金经理(自2013年7月30日至2015年3月13日)、易方达裕景添利6
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2016年4月12日至2018年2月9日)
、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月21日至2019
年7月2日)、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月23
日至2019年7月2日)、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自201
8年1月19日至2019年7月2日)、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经
理(自2017年3月7日至2019年9月17日)、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2018年1月29日至2019年10月16日)、易方达瑞财灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自2016年2月4日至2019年11月7日)。现任易方达基金管
理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益
债券型证券投资基金基金经理(自2012年2月29日起任职)、易方达信用债债券型
证券投资基金基金经理(自2013年4月24日起任职)、易方达裕惠回报定期开放式
混合型发起式证券投资基金基金经理(自2013年12月17日起任职)、易方达丰惠
混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月24日起任职)、易方达瑞富灵活配置
混合型证券投资基金基金经理(自2017年5月12日起任职)、易方达3年封闭运作
战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年7月5日起任职)
、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理(自2019年1月4日起任职)、易
方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月4日
起任职)、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年7
月12日起任职)、易方达恒盛3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理(自2019年9月6日起任职)、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2019年11月2日起任职)、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理(
自2020年3月10日起任职)、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金
基金经理(自2
─────────────────────────────────────
姓名:黄健生 性别:男
简历:黄健生先生：硕士，加拿大国籍，曾任美国Sun Microsystems资深软件工程师
，美国GMN Capital/伦敦GSA Capital量化投资研究员，美国巴克莱全球投资者
(Barclays Global Investors)量化研究员，加拿大阿尔伯塔投资管理公司副基
金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司量化投资部门总监、投资经理。2019年5月
加入易方达基金管理有限公司，现任量化投资部总经理、量化投资决策委员会
委员、基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:林飞 性别:男 学历:博士
简历:林飞先生：经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，
易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数
与量化投资部副总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理（2009年8
月26日至2010年12月31日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部
总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2006年7月4日起任
职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自2007年2月10日起任职）、易方
达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2009年12月1
日起任职）、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（
自2013年3月6日起任职），易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资
基金基金经理（自2013年9月23日起任职）、易方达沪深300非银行金融交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（自2014年6月26日起任职），兼任易方达资
产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资
产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员（RO）。
─────────────────────────────────────
姓名:林伟斌 性别:男 学历:博士
简历:林伟斌先生：经济学博士，易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、指数投资决策委
员会委员、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2019年
10月8日起任职）、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理（自2019年10月21日起任职）、易方达中证红利交易型开放式指
数证券投资基金基金经理（自2019年11月26日起任职）、易方达中证红利交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2020年7月8日起任职
）、易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自202
0年9月28日起任职）、易方达中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）基金
经理（自2021年1月1日起任职）、易方达上证50指数证券投资基金（LOF）基金
经理（自2021年1月1日起任职）、易方达上证科创板50成份交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理（自2021年3月1日起任职）、易方达MSCI中国A
50互联互通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2021年10月29日起任
职）、易方达中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自20
21年12月17日起任职）、易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理（自2021年12月28日起任职）。曾任中国金融期货交
易所股份有限公司研发部研究员，易方达基金管理有限公司指数与量化研究员
、基金经理助理、量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、指数投资
部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（
自2013年3月6日至2017年6月22日）、易方达沪深300交易型开放式指数发起式
证券投资基金联接基金基金经理（自2013年11月14日至2017年6月22日）、易方
达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2015年8月27日至2017
年6月22日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2013年11月
29日至2017年7月6日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金
经理（自2016年5月26日至2017年7月6日）、易方达标普医疗保健指数证券投资
基金（LOF）基金经理（自2016年11月28日至2018年8月10日）、易方达标普500
指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月2日至2018年8月10日）、易
方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月13日至20
18年8月10日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2
016年12月13日
─────────────────────────────────────
姓名:刘朝阳 性别:女 学历:硕士
简历:刘朝阳女士：经济学硕士，易方达中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基
金的基金经理。现任易方达基金管理有限公司现金管理部总经理、固定收益投
资决策委员会委员、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自2016年1月30日
起任职)、易方达易理财货币市场基金基金经理(自2016年2月19日起任职)、易
方达天天理财货币市场基金基金经理(自2016年3月29日起任职)、易方达安悦超
短债债券型证券投资基金基金经理(自2018年12月5日起任职)。曾任南方基金管
理有限公司固定收益部研究员、债券交易员、宏观策略高级研究员、基金经理
，易方达基金管理有限公司投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:马骏 性别:男 学历:硕士
简历:马骏先生：高级管理人员工商管理硕士（EMBA），常务副总裁。曾任君安证券
有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限
责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现
金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定
收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理有限公
司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限
公司董事长、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员
（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、产
品审批委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名:祁广东 性别:男 学历:硕士
简历:祁广东先生：经济学硕士。曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易
员、助理投资经理，申银万国投资管理（亚洲）有限公司基金经理，易方达基
金管理有限公司投资经理、国际投资部总经理，易方达资产管理（香港）有限
公司固定收益部主管、投资经理。现任易方达基金管理有限公司国际固定收益
投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理，易方达资产管理（
香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官、就证券提供意见负责人员（RO）、
提供资产管理负责人员（RO）、投资决策委员会委员，易方达中短期美元债债
券型证券投资基金基金经理（2019年6月5日起任职）。
─────────────────────────────────────
姓名:孙松 性别:男 学历:硕士
简历:孙松先生：经济学硕士。2002年4月加入易方达基金管理有限公司，曾任交易员
、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究
员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、权益投资总部副总经理、
专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任易方达基金管理有
限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2018年12月25日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:王建军 性别:男 学历:博士
简历:王建军先生：经济学博士。2007年7月至2009年5月任汇添富基金管理有限公司
数量分析师。2009年5月加入易方达基金管理有限公司，曾任量化研究员、基金
经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数与量化投资部副总经理、指数
及增强投资部副总经理，现任量化投资部副总经理、量化投资决策委员会委员
、投资经理、基金经理。
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姓名:王晓晨 性别:女 学历:硕士
简历:王晓晨女士：经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易
员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理
、固定收益投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理(自2013年4月22日
至2014年11月21日)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自2013年4月22
日至2014年11月21日)、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理(自2016
年1月13日至2019年2月18日)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2018年1月31日至2019年7月2日)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经
理(自2017年2月15日至2019年9月10日)、易方达恒益定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(自2017年10月25日至2019年9月10日)、易方达中债3-5年
期国债指数证券投资基金基金经理(自2017年2月15日至2019年9月27日)、易方
达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理(自2017年2月15日至201
9年10月28日)、易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理(自201
9年4月29日至2020年12月17日)、易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基
金基金经理(自2019年7月8日至2020年12月17日)、易方达中债1-3年政策性金融
债指数证券投资基金基金经理(自2019年12月3日至2020年12月17日)、易方达中
债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理(自2019年12月4日至2020年12
月17日)。现任易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总经理、固定收
益投资决策委员会委员、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自2011
年8月15日起任职)、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理(自2013
年9月10日起任职)、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金
经理(自2014年7月5日起任职)、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理(
自2016年12月3日起任职)、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理(自2018年5月15日起任职)、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经
理(自2018年10月26日起任职)、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理(
自2018年11月14日起任职)、易方达恒兴3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理(自2019年10月15日起任职)易方达裕祥回报债券型证券投资基金
基金经理(自2023年3月7日起任职)，易方达资产管理(香港)有限公司基金经理
、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。
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姓名:吴欣荣 性别:男 学历:硕士
简历:吴欣荣先生：工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、
投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部
总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、
总裁助理、权益投资总监，易方达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管
理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）
有限公司董事。
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姓名:袁方 性别:女 学历:硕士
简历:袁方女士：硕士研究生，自2000年开始从事证券行业工作。现任易方达基金管
理有限公司多资产养老金投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员。曾任
中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任公司投资经理，泰
康人寿保险股份有限公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收
益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易
方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理
、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理、年金投资部总经
理、投资经理。
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姓名:张坤 性别:男 学历:硕士
简历:张坤先生：理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助
理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘股票型证
券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职）、易方达亚洲精选股票型证券
投资基金基金经理（自2014年4月8日起任职）、易方达新丝路灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（自2015年11月7日起任职）、易方达蓝筹精选混合型证
券投资基金基金经理（自2018年9月5日起任职）、易方达优质企业三年持有期
混合型证券投资基金基金经理（自2020年6月17日起任职）。
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姓名:张清华 性别:男 学历:硕士
简历:张清华先生：物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师，中信证
券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投
资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年4月2
日至2018年2月1日)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2
015年4月17日至2018年2月1日)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理(自2015年12月9日至2018年2月1日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(自2016年3月15日至2018年2月1日)、易方达新鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自2016年3月15日至2018年2月1日)、易方达新享灵活配
置混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月29日至2018年2月1日)、易方达瑞
景灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年8月6日至2018年2月1日)、
易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年12月7日至2018年2
月1日)、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年12月15日
至2018年2月1日)、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017
年1月11日至2018年2月1日)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理(自2016
年9月5日至2019年9月27日)、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2018年1月30日至2020年3月6日)、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2018年2月7日至2020年3月6日)、易方达鑫转添利混合型证券投
资基金基金经理(自2018年8月9日至2020年3月6日)、易方达鑫转增利混合型证
券投资基金基金经理(自2018年11月7日至2020年3月6日)、易方达鑫转招利混合
型证券投资基金基金经理(自2019年1月29日至2020年3月6日)。现任易方达基金
管理有限公司副总经理级高级管理人员、混合资产投资部总经理、固定收益投
资决策委员会委员、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理(自2013年12
月23日起任职)、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理(自2014年1月9
日起任职)、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理(自2015年5月29日起
任职)、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理(自2016年1月22日起任职
)、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理(自2016年11月23日起任职)、易方
达安盈回报混合型证券投资基金基金经理(自2017年2月16日起任职)、易方达新
收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年12月25日起任职)、易方
达丰华债券型证券投资基金基金经理(自2019年2月19日起任职)。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:詹余引 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:詹余引先生：中国国籍，工商管理博士。自1993年1月至2001年6月在中国平安
保险股份有限公司工作，曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理
，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理
（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投
资管理部副总经理（主持工作）；2001年7月至2016年1月在全国社会保障基金
理事会工作，曾任投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、
投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达
国际控股有限公司董事长。
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姓名:刘晓艳 性别:女 学历:博士
职务:副董事长
简历:刘晓艳女士：经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公
司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，
易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。现
任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达国际控股有限公司董事。
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姓名:周泽群 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周泽群先生：高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。曾任珠海粤财实业有限公
司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有
限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任
易方达基金管理有限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中
航通用飞机有限责任公司副董事长。
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姓名:刘韧 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘韧先生：经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资
银行总部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集
团副总经理、党委委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事。现任广
东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长；新晟期货有限公司
董事；广晟有色金属股份有限公司董事；东江环保股份有限公司董事长。
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姓名:秦力 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:秦力先生：经济学博士。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理
助理、副总经理、常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事
长，广发控股（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，
广发证券股份有限公司执行董事、公司总监, 广发证券资产管理（广东）有限
公司董事长、总经理。
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姓名:苏斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:苏斌先生：管理学硕士。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控
股集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环
境与智能装备集团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公
司董事、副总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民
营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北
京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总经理，
盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国际拍卖有限公司董事。
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姓名:王承志 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王承志先生：法学博士。曾任美国天普大学法学院访问副教授。现任易方达基
金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教授、博士生导师，广东省法学
会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强医学检验有限公
司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律师事务所
兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，广东凯金新能源科技股
份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司独立董事。
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姓名:高建 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:高建先生：中国，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，清华大
学经济管理学院教授、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份
有限公司独立董事、固生堂控股有限公司非执行董事。曾任重庆建筑工程学院
建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副
教授、技术经济与管理系主任、创新创业与战略系主任、院长助理、副院长、
党委书记，山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事，中融人寿保险股份有
限公司独立董事。
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姓名:刘劲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘劲先生：工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学
院会计与金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席，中国天伦燃气
控股有限公司独立非执行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉
矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，长江商学院行政副院长
、DBA 项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股份有限公
司独立董事，瑞士银行（中国）有限公司独立董事，秦川机床工具集团股份公
司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事。
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姓名:杨冬梅 性别:女 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:杨冬梅女士：中国国籍，硕士。1995年6月至1998年10月任广发证券有限责任公
司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人；1998年11月至2005年3月
任南方证券股份有限公司研究所高级研究员；2005年3月至2007年4月任招商基
金管理有限公司机构理财部高级经理、股票投资部高级经理；2007年4月加入易
方达基金管理有限公司，历任宣传策划专员、市场部总经理助理、市场部副总
经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、董事会秘书、
宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理，易方达资产管理（香港）有限公
司董事。2021年7月30日起担任易方达基金管理有限公司副总经理。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2021中期 2019中期 2018末期 2018中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1909.66 -64.25 -2980.88 -1116.38
每份净收益（元） - 0.27 -0.80 -0.81
可供分配收益（万元） -2560.16 -44265.27 -25157.74 -13556.73
每份可供分配收益（元） -0.15 -0.45 -0.45 -0.43
期末资产净值（亿元） 2.81 8.04 3.89 3.02
期末份额净值（元） 1.61 0.82 0.69 0.96
加权平均净值收益率（%） 5.03 14.59 -42.94 -14.30
每份净值增长率（%） 5.25 19.19 -35.18 -13.35
每份累计净值增长率（%） 109.78 18.95 -0.20 33.42
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 11444.77 -13332.87 -4555.29 4583.58
股票差价收入 -142.88 -2804.10 -1076.11 -3093.78
债券差价收入 1.54 10.20 7.21 3.20
债券利息收入 0.01 0.01 - -
存款利息收入 16.49 16.07 7.83 14.73
股息收入 584.68 268.53 178.30 208.86
─────────────────────────────────────
二、费用合计 554.78 496.50 250.69 491.09
基金管理费 364.49 321.51 166.34 299.69
基金托管费 80.18 70.73 36.59 65.93
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 10889.99 -13829.37 -4805.99 4092.48
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2019中期 2018末期 2018中期 2017末期
─────────────────────────────────────
银行存款 4690.72 2871.77 2464.87 2114.29
清算备付金 7.58 74.01 - 118.16
交易保证金 19.89 3.68 3.16 4.67
股票投资市值 75795.18 36625.48 27910.38 33746.59
债券投资市值 - - - 12.09
应收利息 0.83 0.64 0.41 0.47
应收申购款 140.23 57.55 73.60 11.11
资产总计 80654.46 40521.80 30452.43 36050.48
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 84.33 - 128.96 -
应付基金管理费 63.16 31.94 25.38 31.91
应付基金托管费 13.89 7.02 5.58 7.02
应付赎回款 38.69 1517.75 12.77 356.82
负债总计 240.03 1607.96 222.14 453.89
─────────────────────────────────────
实收基金 67602.09 38992.32 22659.46 23120.21
持有人权益合计 80414.43 38913.83 30230.28 35596.58
负债及权益合计 80654.46 40521.80 30452.43 36050.48
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-09-03◇
一、全部持股 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
002415 海康威视 1568711 43265049.38 5.38
002304 洋河股份 248417 30197570.52 3.76
002475 立讯精密 1088979 26995789.41 3.36
002027 分众传媒 4815848 25475835.92 3.17
002142 宁波银行 1047663 25395351.12 3.16
002230 科大讯飞 703885 23397137.40 2.91
002594 比亚迪 370148 18773906.56 2.33
002024 苏宁易购 1537094 17645839.12 2.19
002714 牧原股份 292020 17167855.80 2.13
002202 金风科技 1171290 14559134.70 1.81
002008 大族激光 389992 13407924.96 1.67
002736 国信证券 972605 12799481.80 1.59
002422 科伦药业 414530 12323976.90 1.53
002044 美年健康 917620 11415192.80 1.42
002007 华兰生物 360011 10976735.39 1.37
002236 大华股份 735397 10677964.44 1.33
002410 广联达 319151 10496876.39 1.31
002001 新和成 520815 10046521.35 1.25
002311 海大集团 310594 9597354.60 1.19
002271 东方雨虹 409869 9287631.54 1.15
002405 四维图新 575476 9265163.60 1.15
002352 顺丰控股 254000 8625840.00 1.07
002466 天齐锂业 322465 8151915.20 1.01
002673 西部证券 806276 8127262.08 1.01
002460 赣锋锂业 342000 8013060.00 1.00
002049 紫光国微 180345 7955017.95 0.99
002241 歌尔股份 868364 7719755.96 0.96
002179 中航光电 229771 7688137.66 0.96
002129 中环股份 785633 7667778.08 0.95
002340 格林美 1584665 7463772.15 0.93
002195 二三四五 1891112 7356425.68 0.91
002146 荣盛发展 773629 7264376.31 0.90
002439 启明星辰 265907 7152898.30 0.89
002456 欧菲光 882887 6921834.08 0.86
002465 海格通信 723574 6902895.96 0.86
002507 涪陵榨菜 217553 6635366.50 0.83
002384 东山精密 451600 6579812.00 0.82
002223 鱼跃医疗 262794 6469988.28 0.80
002081 金螳螂 622287 6415778.97 0.80
002120 韵达股份 207852 6405998.64 0.80
002555 三七互娱 453700 6147635.00 0.76
002371 北方华创 88400 6121700.00 0.76
002385 大北农 1153343 6101184.47 0.76
002065 东华软件 867212 6061811.88 0.75
002493 荣盛石化 502600 6061356.00 0.75
002739 万达电影 328250 6052930.00 0.75
002797 第一创业 943560 5982170.40 0.74
002268 卫士通 240900 5890005.00 0.73
002821 凯莱英 59159 5802314.72 0.72
002500 山西证券 715640 5796684.00 0.72
002508 老板电器 213360 5790590.40 0.72
002926 华西证券 539600 5665800.00 0.70
002050 三花智控 535200 5646360.00 0.70
002092 中泰化学 691656 5505581.76 0.68
002032 苏泊尔 72214 5475987.62 0.68
002252 上海莱士 778192 5408434.40 0.67
002013 中航机电 769012 5290802.56 0.66
002153 石基信息 144845 5241940.55 0.65
002602 世纪华通 458880 5010969.60 0.62
002572 索菲亚 264300 4905408.00 0.61
002916 深南电路 47740 4865660.80 0.61
002624 完美世界 185255 4781431.55 0.59
002299 圣农发展 187100 4737372.00 0.59
002075 沙钢股份 582900 4569936.00 0.57
002600 领益智造 762700 4522811.00 0.56
002217 合力泰 816300 4514139.00 0.56
002038 双鹭药业 187457 4416486.92 0.55
002281 光迅科技 165600 4385088.00 0.55
002078 太阳纸业 635500 4327755.00 0.54
002607 中公教育 314300 4315339.00 0.54
002601 龙蟒佰利 286080 4242566.40 0.53
002074 国轩高科 322330 4225746.30 0.53
002110 三钢闽光 450850 4192905.00 0.52
002180 纳思达 183200 4140320.00 0.51
002019 亿帆医药 329500 4036375.00 0.50
002085 万丰奥威 521420 3795937.60 0.47
002294 信立泰 162256 3631289.28 0.45
002310 东方园林 603252 3619512.00 0.45
002558 巨人网络 199100 3617647.00 0.45
002152 广电运通 526129 3603983.65 0.45
002010 传化智联 473400 3564702.00 0.44
002368 太极股份 113700 3445110.00 0.43
002589 瑞康医药 433000 3286470.00 0.41
002773 康弘药业 98800 3252496.00 0.40
002583 海能达 382800 3211692.00 0.40
002938 鹏鼎控股 108866 3196305.76 0.40
002399 海普瑞 150100 3150599.00 0.39
002183 怡亚通 653500 3117195.00 0.39
002151 北斗星通 126400 2936272.00 0.37
002468 申通快递 115900 2890546.00 0.36
002640 跨境通 344900 2873017.00 0.36
002670 国盛金控 225312 2838931.20 0.35
002563 森马服饰 249600 2760576.00 0.34
002051 中工国际 217959 2499989.73 0.31
002841 视源股份 32200 2495822.00 0.31
002608 江苏国信 286600 2444698.00 0.30
002939 长城证券 146100 2438409.00 0.30
002366 台海核电 230500 2157480.00 0.27
002925 盈趣科技 55200 2153352.00 0.27
002745 木林森 165300 1937316.00 0.24
300782 卓胜微 743 80927.56 0.01
300594 朗进科技 721 31803.31 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002415 海康威视 32784235.48 8.42
002027 分众传媒 21185452.00 5.44
002304 洋河股份 17052698.78 4.38
002230 科大讯飞 13569361.50 3.49
002475 立讯精密 12725174.12 3.27
002594 比亚迪 12355275.99 3.18
002142 宁波银行 12315534.79 3.16
002024 苏宁易购 11210485.74 2.88
002044 美年健康 9813785.67 2.52
002202 金风科技 9712445.30 2.50
002008 大族激光 9352988.39 2.40
002714 牧原股份 8685541.30 2.23
002236 大华股份 7031194.74 1.81
002456 欧菲光 7019141.50 1.80
002466 天齐锂业 6718920.08 1.73
002422 科伦药业 6145223.16 1.58
002352 顺丰控股 6058525.87 1.56
002736 国信证券 6043390.14 1.55
002007 华兰生物 5517051.16 1.42
002001 新和成 5497265.39 1.41
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2019-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002415 海康威视 12484547.06 3.21
002304 洋河股份 7117938.96 1.83
002221 东华能源 7103192.23 1.83
002185 华天科技 6788592.62 1.74
002230 科大讯飞 6034967.00 1.55
002273 水晶光电 5874192.64 1.51
002142 宁波银行 5739090.68 1.47
002475 立讯精密 5203333.88 1.34
002594 比亚迪 4896283.97 1.26
002027 分众传媒 4881713.00 1.25
002024 苏宁易购 4852418.00 1.25
002176 江特电机 4776492.56 1.23
002470 金正大 4757808.44 1.22
002497 雅化集团 4277187.00 1.10
002008 大族激光 4077435.00 1.05
002168 惠程科技 3911293.60 1.01
002450 *ST康得 3737379.00 0.96
002573 清新环境 3519667.17 0.90
002202 金风科技 3443793.97 0.88
002736 国信证券 3217334.00 0.83
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
方正证券 2 31287.74 33.77
长江证券 1 26660.03 28.78
东吴证券 1 26502.48 28.61
国盛证券 1 5726.67 6.18
华泰证券 2 2471.67 2.67
华西证券 1 - -
南京证券 1 - -
平安证券 1 - -
申万宏源 1 - -
天风证券 1 - -
西南证券 1 - -
信达证券 1 - -
兴业证券 2 - -
银河证券 2 - -
招商证券 1 - -
中投证券 1 - -
中信建投 2 - -
中信证券 3 - -
中银国际 1 - -
东方证券 1 - -
安信证券 2 - -
长城证券 3 - -
广发证券 4 - -
广州证券 1 - -
国海证券 1 - -
国金证券 1 - -
国泰君安 1 - -
国信证券 2 - -
海通证券 2 - -
华创证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
方正证券 39109124.06 33.24 124939.65 23.50
长江证券 33324889.63 28.32 406814.80 76.50
东吴证券 33128086.27 28.15 - -
国盛证券 7158336.98 6.08 - -
华泰证券 4943126.40 4.20 - -
华西证券 - - - -
南京证券 - - - -
平安证券 - - - -
申万宏源 - - - -
天风证券 - - - -
西南证券 - - - -
信达证券 - - - -
兴业证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
中投证券 - - - -
中信建投 - - - -
中信证券 - - - -
中银国际 - - - -
东方证券 - - - -
安信证券 - - - -
长城证券 - - - -
广发证券 - - - -
广州证券 - - - -
国海证券 - - - -
国金证券 - - - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
海通证券 - - - -
华创证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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