◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金
基金简称 : 招商中证商品B
代码 : 150097
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-05-21
上市日期 : 2012-07-25
基金成立日 : 2012-06-28
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 招商基金管理有限公司
成立时间 : 2002-12-27
办公地址 : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 : 王小青
联系电话 : 0755-83196666,400-887-9555
传真 : 0755-83196405
公司网址 : www.cmfchina.com
电子信箱 : cmf@cmfchina.com
律师事务所 : 北京市高朋律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证大宗商品股票指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×
5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看,招商中证商品A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征;招商中证商品B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证大宗商品股指数
的成份股、备选成份股、新股(含首次公开发行和增发)、股指期货
、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法规或中国证监会允
许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金以中证大宗商品股票指数为标的指数,采用完全复制法,按照
标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指
数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其
权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而
进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基
金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年
跟踪误差不超过4%。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,或
因某些特殊情况导致流动性不足,导致无法有效复制和跟踪标的指数
时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低
跟踪误差。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股
将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股
组合:
(1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似
的原则,选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库;
(2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相
关系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组
合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解
组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、
季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪
误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。
本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的
投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期
保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资,以改善组
合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的研
究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交
易活跃的期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还
将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管
理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无
法有效跟踪标的指数的风险。
投资理念 : 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报,投资于具有
良好代表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股
票市场中的投资机会。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2017-06-29◇
基金公布季报
17一季度 16四季度 16三季度 16二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 502.5925 723.4762 231.5447 817.6780
期末资产净值(亿元) 2.4003 2.2525 2.7593 2.5437
期末份额净值(元) 1.0530 1.0320 0.9860 0.9370
股票市值(亿元) 2.2414 2.1323 2.5761 2.4103
股票比例(%) 92.83 93.85 93.09 93.96
合计市值(亿元) 2.4144 2.2720 2.7673 2.5652
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的
风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相
似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
业绩比较基准: 中证大宗商品股票指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×
5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看,招商中证商品A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征;招商中证商品B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2017-03-31 近三个月 4.54% 2.27% 2.27%
2016-12-31 近三个月 4.67% 3.21% 1.46%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 17第一季度 16第四季度 16第三季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 9871.7197 12642.2775 12227.9974
拆分增加份额 -558.4799 -2770.5578 414.2801
期末总份额 9313.2398 9871.7197 12642.2775
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2017-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000519 中兵红箭 18.963 318.775 1.33 0.97
002460 赣锋锂业 7.620 314.935 1.31 新进
600309 万华化学 11.514 312.134 1.30 新进
600971 恒源煤电 34.448 302.796 1.26 新进
600614 鹏起科技 21.280 297.282 1.24 新进
600673 东阳光科 38.718 282.253 1.18 未变
600409 三友化工 29.286 279.678 1.17 -1.20
000697 炼石有色 11.882 279.348 1.16 未变
600426 华鲁恒升 20.882 278.147 1.16 -0.84
601168 西部矿业 34.964 273.767 1.14 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2016-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000612 焦作万方 27.840 321.552 1.43 新进
600426 华鲁恒升 21.722 287.815 1.28 -7.43
600409 三友化工 30.486 286.261 1.27 -9.72
600673 东阳光科 38.718 282.253 1.25 新进
000697 炼石有色 11.882 279.348 1.24 新进
601678 滨化股份 37.848 275.912 1.22 新进
601168 西部矿业 34.964 273.767 1.22 新进
002440 闰土股份 16.674 272.445 1.21 新进
000519 中兵红箭 17.993 268.102 1.19 新进
002041 登海种业 14.057 265.390 1.18 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2016-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002221 东华能源 25.773 389.685 1.41 0.51
600409 三友化工 40.206 353.810 1.28 新进
601001 大同煤业 47.839 344.920 1.25 新进
601216 君正集团 70.530 344.186 1.25 新进
600188 兖州煤业 27.571 343.263 1.24 0.60
002078 太阳纸业 52.743 342.301 1.24 新进
600547 山东黄金 8.854 338.130 1.23 0.19
600426 华鲁恒升 29.152 331.749 1.20 新进
000983 西山煤电 34.618 331.644 1.20 新进
601225 陕西煤业 58.020 330.134 1.20 1.22
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2016-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600547 山东黄金 8.664 337.112 1.33 -4.85
000975 银泰资源 21.638 324.572 1.28 新进
002221 东华能源 25.263 307.954 1.21 新进
002340 格林美 34.308 300.879 1.18 新进
600489 中金黄金 26.522 298.102 1.17 -1.28
600188 兖州煤业 26.971 295.066 1.16 -1.27
601225 陕西煤业 56.800 293.656 1.15 新进
600456 宝钛股份 14.578 293.305 1.15 新进
000973 佛塑科技 27.760 289.814 1.14 新进
002155 湖南黄金 21.909 288.539 1.13 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2017-04-21◇
2017一季 2016末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 1451.9755 6.05 1380.8277 6.13
B 采矿业 7733.7591 32.22 7290.7841 32.36
C 制造业 12509.1616 52.12 11896.6189 52.81
D 电力、热力、燃气及水生 - - 3.7917 0.02
产和供应业
E 建筑业 21.2404 0.09 1.5592 0.01
F 批发和零售业 471.4957 1.96 462.6968 2.05
G 交通运输、仓储和邮政业 4.9839 0.02 0.9458 -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - 24.1692 0.11
术服务业
J 金融业 - - 10.6780 0.05
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 1.6930 0.01 - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 219.6724 0.92 250.8165 1.11
ZZ 合计 22413.9817 93.38 21322.8881 94.66
2016三季 2016中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 1128.3947 4.09 1019.7224 4.01
B 采矿业 9209.4570 33.37 8566.2536 33.67
C 制造业 14405.4466 52.21 13687.9875 53.82
D 电力、热力、燃气及水生 5.7027 0.02 - -
产和供应业
E 建筑业 28.8836 0.10 14.5561 0.06
F 批发和零售业 657.3677 2.39 555.1341 2.18
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 25.9877 0.09 5.7889 0.02
术服务业
J 金融业 7.6249 0.03 - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 2.0126 0.01
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 292.3200 1.06 251.2150 0.99
ZZ 合计 25761.1852 93.36 24102.6704 94.76
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金份额净值增长率为18.24%,同期业绩基准增长率为12.89%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,国内经济增长保持较强韧性,货币政策保持中性。报告期内A股表现
分化相对较大,从行业来看,电气设备、电子、汽车、综合等行业板块涨幅相对较高
,家用电器、农林牧渔、房地产、公用事业等行业板块跌幅较大。本基金跟踪的标的
指数大宗商品指数报告期内上涨13.50%。关于本基金的运作,股票仓位维持在94.5%
左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。
●市场展望和投资策略:
美国6月非农就业数据远超预期,6月季调后非农就业人口增85万,预期增70万,
前值由增55.9万修正为增58.3万;失业率为5.9%,预期5.7%,前值5.8%;平均时薪环
比上升0.3%,预期上升0.4%,劳动力市场的更快恢复有望缓解此前的紧张状况,失业
率暂时性上升主要因为更多人处于重新回归寻找工作的过程中,预计后续仍将逐步下
降;在财政刺激逐步落地、居民储蓄率仍较高的情况下,预计美国整体经济增速仍将
较有韧性。欧元区方面5月零售销售环比增4.6%,显著改善。这主要因为随着疫情的
缓解和就业的修复,欧元区居民消费也随之修复;展望下半年,全球经济仍有较强的
复苏动能。报告期内,国内制造业PMI均处于荣枯线以上的扩张区间,数值从二季度
以来见顶回落,但幅度不大。从需求结构上看,上半年的地产投资增长韧性依然亮眼
,制造业投资在企业信心修复和政策鼓励帮扶的背景下进一步向上修复,基建投资虽
然2年复合累计增速保持相对平稳,但相较经济总量依然偏弱。社会消费品零售总额
所代表的消费也进一步向上修复,出口增速也整体保持强韧。当前经济仍处于较去年
修复、短期出现弱势迹象的状态,与此同时结构依然不够均衡,制造业投资和消费还
远不及疫情前水平。展望下半年,经济结构分化依然是比总量更为重要的核心问题,
预计之后会逐步好转。报告期内,我国股票市场走势呈现宽幅震荡的态势。二季度的
A股市场“休养生息”之下,成长与价值、周期与防御等不同风格之间的表现更加均
衡。与今年一季度时周期行业独占鳌头所不同的是,海外经济复苏在二季度从预期变
为现实,且中国的经济增速回归中长期趋势也得到了基本面的确认。市场在修复了一
季度的大起大落后表现平稳,期间各类新旧主题此起彼伏,各类题材和市场风格轮番
表现,驱动市场风格在成长和价值间反复徘徊。展望下半年,考虑到国内外整体货币
政策基调并未进一步收紧,且全球经济复苏前景良好,市场仍存在结构性的做多机会
。需继续关注宏观经济深度复苏,景气度改善的低估值顺周期品种如银行和上游资源
股的修复机会;对于新能源、白酒等近期涨幅较大的高景气行业,仍需对于估值和基
本面景气度的匹配程度给予更高的筛选要求。4.6管理人对报告期内基金估值程序等
事项的说明报告期内,本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《
招商基金管理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金
资产的估值业务,执行基金估值政策。另外,公司设立由投资和研究部门、风险管理
部、基金核算部、法律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会。公司估值委
员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负
责制定、修订和完善基金估值政策和程序,定期评价现有估值政策和程序的适用性及
对估值程序执行情况进行监督。投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投
资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日
后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确
定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种;投资和研究部门定期审核公允价值
的确认和计量;研究部提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资
品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用
;基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性,并负责与托管行沟通估值调整事项
;风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制;法律合规部负责日常的基金估
值调整结果的事后复核监督工作;法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的
信息披露工作。基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论;
对需采用特别估值程序的证券,基金及时启动特别估值程序,由公司估值委员会集体
讨论议定特别估值方案,咨询会计事务所的专业意见,并与托管行沟通后由基金核算
部具体执行。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报
告期末本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服
务协议,由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。4.7管理人
对报告期内基金利润分配情况的说明根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,以
及本基金的实际运作情况,本基金报告期未进行利润分配。在符合分红条件的前提下
,本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分,将严格按照基金合同的约定适时向投
资者予以分配。美国6月非农就业数据远超预期,6月季调后非农就业人口增85万,预
期增70万,前值由增55.9万修正为增58.3万;失业率为5.9%,预期5.7%,前值5.8%;
平均时薪环比上升0.3%,预期上升0.4%,劳动力市场的更快恢复有望缓解此前的紧张
状况,失业率暂时性上升主要因为更多人处于重新回归寻找工作的过程中,预计后续
仍将逐步下降;在财政刺激逐步落地、居民储蓄率仍较高的情况下,预计美国整体经
济增速仍将较有韧性。欧元区方面5月零售销售环比增4.6%,显著改善。这主要因为
随着疫情的缓解和就业的修复,欧元区居民消费也随之修复;展望下半年,全球经济
仍有较强的复苏动能。报告期内,国内制造业PMI均处于荣枯线以上的扩张区间,数
值从二季度以来见顶回落,但幅度不大。从需求结构上看,上半年的地产投资增长韧
性依然亮眼,制造业投资在企业信心修复和政策鼓励帮扶的背景下进一步向上修复,
基建投资虽然2年复合累计增速保持相对平稳,但相较经济总量依然偏弱。社会消费
品零售总额所代表的消费也进一步向上修复,出口增速也整体保持强韧。当前经济仍
处于较去年修复、短期出现弱势迹象的状态,与此同时结构依然不够均衡,制造业投
资和消费还远不及疫情前水平。展望下半年,经济结构分化依然是比总量更为重要的
核心问题,预计之后会逐步好转。报告期内,我国股票市场走势呈现宽幅震荡的态势
。二季度的A股市场“休养生息”之下,成长与价值、周期与防御等不同风格之间的
表现更加均衡。与今年一季度时周期行业独占鳌头所不同的是,海外经济复苏在二季
度从预期变为现实,且中国的经济增速回归中长期趋势也得到了基本面的确认。市场
在修复了一季度的大起大落后表现平稳,期间各类新旧主题此起彼伏,各类题材和市
场风格轮番表现,驱动市场风格在成长和价值间反复徘徊。展望下半年,考虑到国内
外整体货币政策基调并未进一步收紧,且全球经济复苏前景良好,市场仍存在结构性
的做多机会。需继续关注宏观经济深度复苏,景气度改善的低估值顺周期品种如银行
和上游资源股的修复机会;对于新能源、白酒等近期涨幅较大的高景气行业,仍需对
于估值和基本面景气度的匹配程度给予更高的筛选要求。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,本基金份额净值增长率为11.92%,同期业绩基准增长率为10.18%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,经济持续恢复增长;消费需求稳定,投资增长明显,国际贸易好于预
期。报告期内A股表现分化相对较大;从行业来看,休闲服务、国防军工、汽车、食
品饮料、化工等行业板块涨幅较大,通信、商业贸易、计算机等行业板块略跌。本基
金的基准指数大宗商品指数报告期内上涨10.67%。关于本基金的运作,股票仓位维持
在94.8%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2017-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内本基金份额净值增长率为4.54%,同期业绩比较基准增长率为2.27%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,从国内宏观经济数据来看,经济相对比较平稳,货币政策维持稳健中性
。大宗商品指数报告期内上证2.37%,从市场风格来看,报告期内属于大盘股行情,从行
业来看,家用电器、食品饮料、国防军工、建筑装饰、钢铁等行业板块涨幅较大,传媒
、农林牧渔、纺织服装、综合、商业贸易等行业板块跌幅较大。
关于本基金的运作,报告期内我们对市场走势保持中性的看法,股票仓位总体维持
在94.5%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2016-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 1774.75 17.98 新进
四号证券投资基金(私募)
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 483.63 4.90 新进
二号证券投资基金(私募)
宋伟铭 463.67 4.70 9.55
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 315.00 3.19 新进
一号证券投资基金(私募)
周昭玲 242.40 2.46 新进
叶方荣 200.64 2.03 新进
广发基金-广发银行-广发忠诚1号资 172.13 1.74 新进
产管理计划
广发基金-工商银行-广发双武精选资 160.14 1.62 新进
产管理计划
秦玉坤 129.97 1.32 未变化
恒安标准人寿保险有限公司-传统分 127.30 1.29 新进
红险
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2016-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
宋伟铭 454.11 3.71 新进
余子贵 260.42 2.13 新进
陶成魂 227.09 1.86 新进
王然 225.38 1.84 新进
张美芳 173.50 1.42 新进
胡桃园 172.12 1.41 新进
李文革 149.00 1.22 新进
秦玉坤 129.97 1.06 -3.00
高贵雄 118.00 0.96 新进
张跃波 100.00 0.82 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2016-12-31 3395 29077.23 3278.01 33.21% 6593.71 66.79%
2016-06-30 4445 27509.56 319.07 2.61% 11908.92 97.39%
2015-12-31 4488 31515.10 3318.62 23.46% 10825.36 76.54%
2015-06-30 6682 43993.85 8503.05 28.93% 20893.64 71.07%
2014-12-31 13040 68593.82 17729.05 19.82% 71717.29 80.18%
2014-06-30 4333 121506.88 135.01 0.26% 52513.92 99.74%
2013-12-31 1989 65919.98 117.48 0.90% 12994.00 99.10%
2013-06-30 1518 63656.99 275.24 2.85% 9387.89 97.15%
2012-12-31 1593 60063.66 1987.12 20.77% 7581.02 79.23%
2012-07-18 3286 96732.22 13169.40 41.43% 18616.80 58.57%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2017-06-30 - 9.95 - 2017-06-28
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2017-03-31 9871.720 -558.480 9313.240
2016-12-31 12642.278 -2770.558 9871.720
2016-09-30 12227.997 414.280 12642.278
2016-06-30 12961.076 -733.078 12227.997
2016-03-31 14143.978 -1182.902 12961.076
2015-12-31 18655.125 -4511.147 14143.978
2015-09-30 29396.689 -10741.563 18655.125
2015-06-30 84744.569 -55347.881 29396.689
2015-03-31 89446.337 -4701.768 84744.569
2014-12-31 109445.191 -19998.854 89446.337
2014-09-30 52648.930 56796.261 109445.191
2014-06-30 28974.122 23674.808 52648.930
2014-03-31 13111.484 15862.639 28974.122
2013-12-31 12979.238 132.245 13111.484
2013-09-30 9663.130 3316.108 12979.238
2013-06-30 5060.606 4602.525 9663.130
2013-03-31 9568.142 -4507.536 5060.606
2012-12-31 10440.132 -871.990 9568.142
2012-09-30 31786.207 -21346.075 10440.132
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2020-07-20◇
●2020-07-20 招商基金:2020年第2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
招商安华债券型证券投资基金
招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金
招商研究优选股票型证券投资基金
的2020年第2季度报告全文于2020年07月20日在本公司网站[http://www.cmfchin
a.com]和中国证监会基金电子披露网站[http://eid.csrc.gov.cn/fund]披露,供投资
者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。
●2017-06-30 招商大宗商品:基金份额转换的结果
《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
效,根据基金合同及招募说明书的相关业务规定,基金合同生效满五年后,在满足基金
合同约定的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式
基金(LOF),基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。
根据《基金合同》以及招商基金管理有限公司2017年5月12日披露的《招商基金
管理有限公司关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金分级运作期届满转型
与基金份额转换的公告》,本基金基金份额转换基准日为2017年6月28日。在转换基准
日日终,以招商中证商品份额的基金份额净值为基准,原场外的招商中证商品份额自动
变更成为招商中证商品指数基金的场外份额,原场内的招商中证商品份额自动变更成
为招商中证商品指数基金的场内份额。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额全
部转换成招商中证商品指数基金的场内份额,份额转换比例按截尾法精确到小数点后
第9位,转换结果如下表所示:
转换前 转换前 转换前 转换比例 转换后 转换后 转换后
份额 净值 份额数 份额 净值 份额数
商品A 1.025 83184142 1.004714479 商品(LOF)场内 1.02 83576311
商品B 1.015 83184142 0.995285520 商品(LOF)场内 1.02 82791972
商品场内 1.020 4055149 1 商品(LOF)场内 1.02 4055149
商品场外 1.020 30744597.25 1 商品(LOF)场内 1.02 30744597.25
注:本基金管理人已根据合同约定,对招商中证商品A份额、招商中证商品B份额的
份额持有人的基金份额进行了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任
公司提交份额变更登记申请。
如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长话费),或登陆本公司
网站www.cmfchina.com获取相关信息。
●2017-06-20 招商大宗商品:分级运作期届满转型后基金名称变更与转换基准日等事
项
《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
效,根据《基金合同》的有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定的存
续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF),基
金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。
根据《基金合同》和《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书
》的规定,本基金转换基准日为2017年6月28日,原招商中证商品A份额和招商中证商品
B份额将按照相关规则转换成招商中证商品指数基金的场内份额,原场外的招商中证商
品份额自动变更成为招商中证商品指数基金的场外份额,原场内的招商中证商品份额
自动变更成为招商中证商品指数基金的场内份额。届时,基金管理人将进行注册登记
变更、账户更名等操作。
本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额。
如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询,客户服务
热线:400-887-9555,公司网址:www.cmfchina.com。
●2017-06-20 招商中证商品:6月29日起终止上市
《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
效,根据《基金合同》有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定的存续
条件下,招商中证大宗商品股票指数分级证券投资无需召开基金份额持有人大会,直接
转换为上市开放式基金(LOF)。
基金管理人招商基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止本基金招商中证
商品A份额和招商中证商品B份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书
》(深证上[2017]388号)的同意。现将本基金招商中证商品A份额和招商中证商品B份
额终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金简称:招商中证商品A份额(场内简称:商品A,基金代码:150096)
基金简称:招商中证商品B份额(场内简称:商品B,基金代码:150097)
终止上市日:2017年6月29日
终止上市权益登记日:2017年6月28日,即在2017年6月28日下午深圳证券交易所交
易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金招商中证商品A份额和
招商中证商品B份额的全体持有人分别享有招商中证商品A份额和招商中证商品B份额
终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市后有关事项说明
1、基金转型为上市开放式基金(LOF)
根据本基金《基金合同》有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定
的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF
),基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。
2、份额转换方式
根据本基金《基金合同》及《招募说明书》的规定,对投资者持有的每一份招商
中证商品A份额和招商中证商品B份额,自基金合同生效之日起五年届满日(即2017年6
月28日),按照基金合同约定的份额转换规则,分别转换为招商中证商品指数基金的场
内份额。
在份额转换日日终,基金管理人将根据招商中证商品A份额和招商中证商品B份额
转换比率对转换基准日登记在册的基金份额实施转换。
3、份额转换后的基金运作
基金份额转换完成后,招商中证商品指数基金接受投资者的申购和赎回申请。在
满足上市条件的前提下,本基金管理人可申请场内招商中证商品指数基金基金份额在
深圳证券交易所上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。
基金份额转换完成后基金份额的上市交易、开始办理申购与赎回业务的详细信息
基金管理人届时发布的相关公告。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.cmfchina.com或拨打客服电话:4
00-887-9555。
●2017-05-24 招商基金:5月23日起调整持有的停牌股票估值方法
招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:茂业通信(000899)、新元科
技(300472)。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
协商一致,决定自2017年5月23日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
数收益法”进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2017-05-16 招商基金:5月15日起调整持有的老白干酒(600559)估值方法
招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:老白干酒(600559)。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
协商一致,决定自2017年5月15日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
数收益法”进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2017-05-12 招商基金:5月11日起调整持有的海达股份(300320)估值方法
招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:海达股份(300320)。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
协商一致,决定自2017年5月11日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
数收益法”进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2017-05-12 招商大宗商品:分级运作期届满转型与基金份额转换
《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
效,基金合同生效之日起五年内,招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金(基金
简称:招商中证大宗商品,基金代码:161715)的基金份额划分为招商中证大宗商品股票
指数分级证券投资基金之招商中证商品A份额(基金简称:招商中证大宗商品A,场内简
称:商品A,基金代码:150096)、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之招商
中证商品B份额(基金简称:招商中证大宗商品B,场内简称:商品B,基金代码:150097)两
级份额。
根据本基金《基金合同》有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定
的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF
),基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。原招商中证
商品A份额和招商中证商品B份额终止运作,全部转换成招商中证大宗商品股票指数证
券投资基金(LOF)的基金份额。
根据《基金合同》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书
》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金生效公告》等的规定,本基金分
级运作期到期日为2017年6月28日。
一、原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作的提示
根据本基金《基金合同》及《招募说明书》的规定,基金合同生效满五年后,原招
商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作,全部转换成招商中证大宗商品股票
指数证券投资基金(LOF)的基金份额。
本基金成立于2012年6月28日,本基金基金合同于2017年6月28日生效满五年,即原
招商中证大宗商品A份额和招商中证大宗商品B份额终止运作日为2017年6月28日。
关于招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止上市的详细信息基金管理人将
另行公告。
二、分级运作期届满转型后基金的存续形式
本基金分级运作期届满转型后,在满足基金合同约定的存续条件下,无需召开基金
份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为招商中证大宗商
品股票指数证券投资基金(LOF)。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额将按照
相关规则转换成招商中证商品指数基金的场内份额,原场外的招商中证商品份额自动
变更成为招商中证商品指数基金的场外份额,原场内的招商中证商品份额自动变更成
为招商中证商品指数基金的场内份额。
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,招商中证大宗商品指数基金接受投资者的
场外与场内的申购和赎回申请。在满足上市条件的前提下,招商中证商品指数基金的
场内份额将在深圳证券交易所上市交易。
关于招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)基金份额的上市交易、开始
办理申购与赎回业务的详细信息基金管理人将另行公告。
三、基金转型时的份额转换规则
根据本基金《基金合同》有关规定,份额转换基准日为招商中证商品A份额及招商
中证商品B份额终止运作日(如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日)。本基金《基
金合同》于2012年6月28日生效,招商中证商品A份额及招商中证商品B份额于2017年6
月28日终止运作,则份额转换基准日为2017年6月28日。
四、基金份额转换后基金的投资管理
基金份额转换后,本基金的投资管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变,
本基金的有关投资限制继续符合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。
五、重要提示
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.cmfchina.com或拨打客服电话:4
00-887-9555进行咨询。
●2017-05-11 招商基金:5月10日起调整持有的停牌股票估值方法
招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:上海莱士(002252)、国电南
瑞(600406)、山东黄金(600547)。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
协商一致,决定自2017年5月10日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
数收益法”进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2017-05-06 招商基金:5月5日起调整持有的露天煤业(002128)估值方法
招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:露天煤业(002128)。
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
协商一致,决定自2017年5月5日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指数
收益法”进行估值。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
●2017-04-29 招商基金:关于《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的
提示
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
指引》实施的相关风险提示如下:
一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投
资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资
者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交
易及相关业务。
●2017-04-27 招商基金:《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的提示
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
指引》实施的相关风险提示如下:
一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资
者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者
应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及
相关业务。
●2017-04-26 招商基金:《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的提示
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
指引》实施的相关风险提示如下:
一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资
者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者
应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及
相关业务。
●2017-04-25 招商基金:关于《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的
提示
《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
指引》实施的相关风险提示如下:
一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资
者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者
应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及
相关业务。
●2017-04-21 招商中证商品B:2017年一季度基金份额利润0.0455元,净值增长率4.5
400%
招商中证商品B(150097)2017年一季度基金已实现收益5,025,924.78元,利润10,0
46,917.40元,对应加权平均基金份额利润0.0455元,期末基金资产净值240,031,805.9
8元,期末基金份额净值1.0530元,份额净值增长率4.5400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,从国内宏观经济数据来看,经济相对比较平稳,货币政策维持稳健中
性。大宗商品指数报告期内上证2.37%,从市场风格来看,报告期内属于大盘股行情
,从行业来看,家用电器、食品饮料、国防军工、建筑装饰、钢铁等行业板块涨幅较
大,传媒、农林牧渔、纺织服装、综合、商业贸易等行业板块跌幅较大。关于本基金
的运作,报告期内我们对市场走势保持中性的看法,股票仓位总体维持在94.5%左右
的水平,基本完成了对基准的跟踪。
报告期内基金的业绩表现
报告期内本基金份额净值增长率为4.54%,同期业绩比较基准增长率为2.27%。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:马龙
简历:马龙先生:经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员
,从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012年11月加入招
商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部专业
总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2014年3月27日
至今)、招商产业债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至
今)、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018
年9月20日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时
间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
(管理时间:2021年1月26日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
理(管理时间:2021年3月12日至今)、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商添福1年定期开放债券
型证券投资基金基金经理(管理时间:2021年11月12日至今)、招商添安1年定
期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月3日至今)、招商
安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月21日
至今)、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间
:2022年7月19日至今)、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时
间:2022年8月17日至今)。
─────────────────────────────────────
姓名:裴晓辉 性别:男
简历:裴晓辉先生:招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
部部门负责人。
─────────────────────────────────────
姓名:王景 性别:女 学历:硕士
简历:王景女士:中国国籍,经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心;2003年起,先后于金鹰基金
管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作,任行业
研究员;2009年8月起,任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理;2010年
8月加入招商基金管理有限公司,现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年12月2日至
今)、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:20
19年7月18日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理
时间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
理(管理时间:2021年1月26日至今)、招商品质升级混合型证券投资基金基金
经理(管理时间:2021年3月5日至今)、招商品质生活混合型证券投资基金基
金经理(管理时间:2021年6月2日至今)、招商金安成长严选混合型证券投资
基金基金经理(管理时间:2021年6月10日至今)、招商蓝筹精选股票型证券投
资基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商瑞智优选灵活配置混
合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2021年8月3日至今),兼任投
资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王小青 性别:男 学历:博士
简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
─────────────────────────────────────
姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨渺 性别:男 学历:硕士
简历:杨渺先生:中国国籍,西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
公司研究所任数量分析研究员,从事投资组合设计工作;2003年加入巨田基金
管理有限公司,任巨田资源优选基金的基金经理助理,从事产品设计、行业研
究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师
、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任招
商基金管理有限公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:于立勇 性别:男 学历:博士
简历:于立勇先生:中国国籍,博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
管理有限公司工作,曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理(主持
工作)、基金投资部副总经理(主持工作)、组合管理部副总经理(主持工作
)、权益研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。202
2年3月加入招商基金管理有限公司,现任首席配置官兼投资管理四部部门负责
人。
─────────────────────────────────────
姓名:朱红裕 性别:男 学历:硕士
简历:朱红裕先生:中国籍,清华大学工学硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管
理有限公司和华安基金管理有限公司行业与策略研究员,国投瑞银基金管理有
限公司研究部总监、基金经理,红杉资本中国基金副总裁,弘尚资产联合创始
人、合伙人、首席投资官、投资经理,招银理财权益投资部总经理、投资经理
。2021年5月加入招商基金管理有限公司,现任公司首席研究官。拟任招商核心
竞争力混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:王小青 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
─────────────────────────────────────
姓名:徐勇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王金宝 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王金宝先生:理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师,199
5年4月起在招商证券股份有限公司工作,历任证券营业部经理,上海总部副总
经理,上海办事处负责人,投资部总经理,固定收益部总经理,股票销售交易
部总监、联席总经理,机构客户部董事总经理,机构业务总部总经理兼机构业
务一部总经理,金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
验区分公司总经理,现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事,2008年7月至2020年12月担
任博时基金管理有限公司董事会董事,2020年10月至今兼任招商证券国际有限
公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:何玉慧 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:何玉慧女士:加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
t Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015
年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政
府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
招商基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:张思宁 性别:女
职务:独立董事
简历:张思宁女士:博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
长、副主任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会
创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:陈宏民 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈宏民先生:博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院,历任讲
师、副教授、教授,系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
学院教授,目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:欧志明 性别:男 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:欧志明先生:华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入
广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总
部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾
任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任招商基金管理有限公司
副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
招商资产管理(香港)有限公司董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2016末期 2016中期 2015末期 2015中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 1177.09 222.07 93072.51 88153.87
每份净收益(元) -0.06 -0.27 5.03 2.86
可供分配收益(万元) 3315.35 1547.27 5050.39 21781.23
每份可供分配收益(元) 0.15 0.06 0.17 0.35
期末资产净值(亿元) 2.25 2.54 3.27 7.82
期末份额净值(元) 1.03 0.94 1.07 1.26
加权平均净值收益率(%) -2.34 -12.85 65.88 47.21
每份净值增长率(%) -0.87 -9.99 20.89 41.59
每份累计净值增长率(%) 17.23 6.44 18.26 38.50
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2016末期 2016中期 2015末期 2015中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -173.87 -3129.41 73282.28 85755.46
股票差价收入 1443.71 340.43 94150.84 89018.60
债券差价收入 - - 3.94 1.56
债券利息收入 - - 80.26 78.18
存款利息收入 12.17 5.61 39.13 27.18
股息收入 152.42 86.29 485.44 378.34
─────────────────────────────────────
二、费用合计 455.03 218.69 2068.70 1680.61
基金管理费 268.81 129.62 1083.65 877.14
基金托管费 59.13 28.51 238.40 192.97
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -628.90 -3348.10 71213.58 84074.85
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2016末期 2016中期 2015末期 2015中期
─────────────────────────────────────
银行存款 860.39 1262.45 1669.35 2362.50
清算备付金 423.16 206.19 254.39 1085.35
交易保证金 2.35 4.66 39.57 55.66
股票投资市值 21322.88 24102.67 30962.93 73892.32
债券投资市值 - - - 2001.00
应收利息 0.53 0.61 1.15 84.25
应收申购款 1.95 2.29 8.91 11.63
资产总计 22719.67 25651.73 33020.39 80914.17
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 21.75 21.05 28.68 107.83
应付基金托管费 4.78 4.63 6.31 23.72
应付赎回款 115.97 140.76 216.33 2260.51
负债总计 194.99 215.07 322.55 2688.64
─────────────────────────────────────
实收基金 19209.32 23889.39 27647.45 56444.30
持有人权益合计 22524.67 25436.66 32697.84 78225.53
负债及权益合计 22719.67 25651.73 33020.39 80914.17
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-07-01◇
一、全部持股 截止日期: 2016-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000612 焦作万方 278400 3215520.00 1.43
600426 华鲁恒升 217219 2878151.75 1.28
600409 三友化工 304857 2862607.23 1.27
600673 东阳光科 387179 2822534.91 1.25
000697 炼石有色 118821 2793481.71 1.24
601678 滨化股份 378480 2759119.20 1.22
601168 西部矿业 349638 2737665.54 1.22
002440 闰土股份 166735 2724449.90 1.21
000519 中兵红箭 179934 2681016.60 1.19
002041 登海种业 140567 2653904.96 1.18
600614 鼎立股份 221400 2590380.00 1.15
603077 和邦生物 503047 2575600.64 1.14
600175 美都能源 506700 2508165.00 1.11
000830 鲁西化工 444417 2484291.03 1.10
600737 中粮糖业 197100 2455866.00 1.09
600277 亿利洁能 344409 2448747.99 1.09
002250 联化科技 151150 2445607.00 1.09
002078 太阳纸业 365229 2439729.72 1.08
000998 隆平高科 113411 2430397.73 1.08
600547 山东黄金 65939 2407432.89 1.07
000488 晨鸣纸业 231600 2399376.00 1.07
600256 广汇能源 511497 2388690.99 1.06
600397 安源煤业 460900 2378244.00 1.06
601857 中国石油 299113 2377948.35 1.06
002092 中泰化学 196417 2376645.70 1.06
600618 氯碱化工 162600 2372334.00 1.05
002128 露天煤业 275482 2369145.20 1.05
601899 紫金矿业 708284 2365668.56 1.05
600108 亚盛集团 412674 2360495.28 1.05
002221 东华能源 190428 2359402.92 1.05
600028 中国石化 435524 2356184.84 1.05
601216 君正集团 505000 2348250.00 1.04
600489 中金黄金 194115 2346850.35 1.04
000630 铜陵有色 759089 2337994.12 1.04
600219 南山铝业 755932 2335829.88 1.04
601088 中国神华 143623 2323820.14 1.03
002470 金正大 293993 2322544.70 1.03
600688 上海石化 357491 2302242.04 1.02
000975 银泰资源 147081 2300346.84 1.02
600251 冠农股份 283050 2295535.50 1.02
000878 云南铜业 192300 2271063.00 1.01
600188 兖州煤业 208913 2268795.18 1.01
600811 东方集团 317142 2267565.30 1.01
601001 大同煤业 367591 2245981.01 1.00
002002 鸿达兴业 304728 2236703.52 0.99
600971 恒源煤电 356478 2235117.06 0.99
000552 靖远煤电 586874 2224252.46 0.99
601699 潞安环能 273194 2199211.70 0.98
600348 阳泉煤业 326423 2196826.79 0.98
002155 湖南黄金 191688 2194827.60 0.97
600362 江西铜业 130763 2187664.99 0.97
000060 中金岭南 195971 2185076.65 0.97
000792 盐湖股份 114572 2184888.04 0.97
600497 驰宏锌锗 309804 2177922.12 0.97
000937 冀中能源 323087 2177606.38 0.97
601225 陕西煤业 445000 2158250.00 0.96
000930 中粮生化 159600 2145024.00 0.95
002004 华邦健康 235852 2139177.64 0.95
601600 中国铝业 506755 2138506.10 0.95
600157 永泰能源 532763 2136379.63 0.95
600516 方大炭素 229931 2129161.06 0.95
600160 巨化股份 199968 2115661.44 0.94
000983 西山煤电 249984 2114864.64 0.94
002588 史丹利 184046 2088922.10 0.93
000876 新希望 257460 2072553.00 0.92
000758 中色股份 258174 2062810.26 0.92
002018 华信国际 202800 2062476.00 0.92
002311 海大集团 135562 2040208.10 0.91
600759 洲际油气 206400 2026848.00 0.90
600395 盘江股份 249669 2014828.83 0.89
002340 格林美 303378 1987125.90 0.88
601958 金钼股份 258882 1980447.30 0.88
600433 冠豪高新 244347 1959662.94 0.87
002408 齐翔腾达 176405 1940455.00 0.86
600309 万华化学 89936 1936322.08 0.86
002385 大北农 269617 1914280.70 0.85
603993 洛阳钼业 492134 1830738.48 0.81
002505 大康农业 515400 1824516.00 0.81
600111 北方稀土 147933 1815137.91 0.81
002428 云南锗业 142207 1801762.69 0.80
600392 盛和资源 133770 1783154.10 0.79
002714 牧原股份 74070 1724349.60 0.77
600366 宁波韵升 86100 1695309.00 0.75
000723 美锦能源 111600 1687392.00 0.75
002299 圣农发展 79142 1679393.24 0.75
000960 锡业股份 126600 1660992.00 0.74
600338 西藏珠峰 57176 1656960.48 0.74
002407 多氟多 60600 1653774.00 0.73
002466 天齐锂业 49624 1610298.80 0.71
600141 兴发集团 105830 1609674.30 0.71
000693 ST华泽 128675 1608437.50 0.71
600549 厦门钨业 69900 1539198.00 0.68
000969 安泰科技 142992 1507135.68 0.67
000762 西藏矿业 85563 1457137.89 0.65
002460 赣锋锂业 54300 1439493.00 0.64
000426 兴业矿业 164914 1438050.08 0.64
600259 广晟有色 31915 1356068.35 0.60
000592 平潭发展 167932 1135220.32 0.50
600996 贵广网络 12500 234875.00 0.10
603823 百合花 3762 123167.88 0.05
601375 中原证券 26695 106780.00 0.05
603298 杭叉集团 3641 88403.48 0.04
002832 比音勒芬 1158 70290.60 0.03
603577 汇金通 2460 69642.60 0.03
603218 日月股份 1652 68805.80 0.03
603877 太平鸟 3180 67734.00 0.03
300583 赛托生物 1582 63738.78 0.03
603416 信捷电气 1076 53886.08 0.02
002833 弘亚数控 2743 48331.66 0.02
603058 永吉股份 3869 42675.07 0.02
603689 皖天然气 4818 37917.66 0.02
300582 英飞特 1359 35157.33 0.02
603886 元祖股份 1649 29187.30 0.01
603239 浙江仙通 924 29059.80 0.01
002835 同为股份 1126 24220.26 0.01
603035 常熟汽饰 2316 24179.04 0.01
603228 景旺电子 987 22858.92 0.01
603266 天龙股份 1562 22852.06 0.01
300587 天铁股份 1438 20290.18 0.01
603929 亚翔集成 2193 15592.23 0.01
002840 华统股份 1814 11881.70 0.01
002838 道恩股份 682 10420.96 0.00
603186 华正新材 1874 10063.38 0.00
603032 德新交运 1628 9458.68 0.00
300586 美联新材 1006 9355.80 0.00
300591 万里马 2397 7358.79 0.00
300588 熙菱信息 1380 6817.20 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2016-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600618 氯碱化工 3047545.00 0.93
600277 亿利洁能 3046608.43 0.93
000878 云南铜业 3045415.03 0.93
002002 鸿达兴业 3011390.00 0.92
600737 中粮糖业 3009173.00 0.92
600623 华谊集团 2952474.41 0.90
600397 安源煤业 2818549.00 0.86
600549 厦门钨业 2231992.00 0.68
603077 和邦生物 2142475.00 0.66
600759 洲际油气 1929178.00 0.59
600338 西藏珠峰 1928657.48 0.59
000930 中粮生化 1890701.00 0.58
002714 牧原股份 1860785.00 0.57
002407 多氟多 1856906.00 0.57
600309 万华化学 1856385.40 0.57
002018 华信国际 1853534.00 0.57
002505 大康农业 1845132.00 0.56
600366 宁波韵升 1843225.00 0.56
000960 锡业股份 1841809.00 0.56
002299 圣农发展 1817954.74 0.56
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2016-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002018 华信国际 13823181.25 4.23
000703 恒逸石化 5646942.52 1.73
600549 厦门钨业 4717548.81 1.44
601666 平煤股份 4257164.30 1.30
601898 中煤能源 4191782.96 1.28
600143 金发科技 4092810.04 1.25
601233 桐昆股份 3976292.81 1.22
600500 中化国际 3939232.19 1.20
600176 中国巨石 3903566.06 1.19
002237 恒邦股份 3665916.60 1.12
002064 华峰氨纶 3665859.20 1.12
600547 山东黄金 3466832.26 1.06
600456 宝钛股份 3456012.22 1.06
002254 泰和新材 3178083.68 0.97
000933 ST神火 3123774.37 0.96
600997 开滦股份 3060485.16 0.94
000603 盛达矿业 2970162.00 0.91
002408 齐翔腾达 2936355.00 0.90
600803 新奥股份 2890408.96 0.88
000983 西山煤电 2852011.00 0.87
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2017-03-31◇
截止日期:2016-12-31
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
万联证券 2 108992.49 30.74
光大证券 1 67508.39 19.04
中金公司 1 54333.94 15.32
东北证券 2 40221.90 11.34
招商证券 2 13075.65 3.69
华泰证券 2 12020.24 3.39
西南证券 3 11240.57 3.17
申万宏源 3 9170.48 2.59
华鑫证券 1 8097.75 2.28
财富证券 1 8005.63 2.26
东方证券 1 7674.05 2.16
平安证券 1 7236.23 2.04
民生证券 1 5075.68 1.43
广发证券 3 1456.34 0.41
兴业证券 1 465.65 0.13
西部证券 1 - -
民族证券 1 - -
中山证券 1 - -
中泰证券 1 - -
中投证券 1 - -
中信建投 3 - -
中信证券 3 - -
中银国际 1 - -
中邮证券 1 - -
广州证券 1 - -
国都证券 1 - -
国海证券 1 - -
国金证券 1 - -
国元证券 1 - -
华宝证券 1 - -
华福证券 2 - -
华融证券 2 - -
东海证券 2 - -
东莞证券 1 - -
东吴证券 1 - -
方正证券 1 - -
高华证券 1 - -
安信证券 2 - -
九州证券 1 - -
浙商证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
万联证券 117032072.55 30.74 - -
光大证券 72487774.71 19.04 - -
中金公司 58341346.73 15.32 - -
东北证券 43188209.25 11.34 - -
招商证券 14039861.58 3.69 - -
华泰证券 12906860.61 3.39 - -
西南证券 12069830.32 3.17 - -
申万宏源 9846949.74 2.59 - -
华鑫证券 8695073.81 2.28 - -
财富证券 8596017.00 2.26 - -
东方证券 8239910.31 2.16 - -
平安证券 7769837.41 2.04 - -
民生证券 5449940.14 1.43 - -
广发证券 1563767.07 0.41 - -
兴业证券 499994.00 0.13 - -
西部证券 - - - -
民族证券 - - - -
中山证券 - - - -
中泰证券 - - - -
中投证券 - - - -
中信建投 - - - -
中信证券 - - - -
中银国际 - - - -
中邮证券 - - - -
广州证券 - - - -
国都证券 - - - -
国海证券 - - - -
国金证券 - - - -
国元证券 - - - -
华宝证券 - - - -
华福证券 - - - -
华融证券 - - - -
东海证券 - - - -
东莞证券 - - - -
东吴证券 - - - -
方正证券 - - - -
高华证券 - - - -
安信证券 - - - -
九州证券 - - - -
浙商证券 - - - -
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