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招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金 www.cmfchina.com 0755-83196666,400-887-9555
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金
  基金简称    : 招商中证商品B
  代码        : 150097
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2012-05-21
  上市日期    : 2012-07-25
  基金成立日  : 2012-06-28
  基金托管人  : 中国工商银行股份有限公司
  管理公司    : 招商基金管理有限公司
  成立时间    : 2002-12-27
  办公地址    : 深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦28层
  注册地址    : 深圳市福田区深南大道7088号
  法定代表人  : 王小青
  联系电话    : 0755-83196666,400-887-9555
  传真        : 0755-83196405
  公司网址    : www.cmfchina.com
  电子信箱    : cmf@cmfchina.com
  律师事务所  : 北京市高朋律师事务所
  会计事务所  : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中证大宗商品股票指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×
                5%
  风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
                金所分离的两类基金份额来看,招商中证商品A份额具有低风险、收
                益相对稳定的特征;招商中证商品B份额具有高风险、高预期收益的
                特征。
  投资目标    : 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的
                风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相
                似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
                跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
  投资范围    : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括中证大宗商品股指数
                的成份股、备选成份股、新股(含首次公开发行和增发)、股指期货
                、债券、债券回购等固定收益投资品种以及法律法规或中国证监会允
                许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
                如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他金融工具,基金管理
                人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 本基金以中证大宗商品股票指数为标的指数,采用完全复制法,按照
                标的指数成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,进行被动式指
                数化投资。股票投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其
                权重来拟合复制标的指数,并根据标的指数成份股及其权重的变动而
                进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金的投资目标是保持基
                金净值收益率与业绩基准日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年
                跟踪误差不超过4%。
                当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
                因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响,或
                因某些特殊情况导致流动性不足,导致无法有效复制和跟踪标的指数
                时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低
                跟踪误差。
                基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股
                将可能采用合理方法寻求替代。基金管理人运用以下策略构造替代股
                组合:
                (1)基本面替代:按照与被替代股票所属行业,基本面及规模相似
                的原则,选取一揽子标的指数成份股票作为替代股备选库;
                (2)相关性检验:计算备选库中各股票与被替代股票日收益率的相
                关系数并 选取与被替代股票相关性较高的股票组成模拟组合,以组
                合与被替代股票的日收益率序列的相关系数最大化为优化目标,求解
                组合中替代股票的权重,并构建替代股组合。
                本基金管理人每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度,每月末、
                季度末定期分析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪
                误差变化情况及其原因,并优化跟踪偏离度管理方案。
                本基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的
                投资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期
                保值为目的,在风险可控的前提下,参与股指期货的投资,以改善组
                合的风险收益特性。本基金主要通过对现货和期货市场运行趋势的研
                究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,采用流动性好、交
                易活跃的期货合约,达到有效跟踪标的指数的目的。此外,本基金还
                将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管
                理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因其他原因导致无
                法有效跟踪标的指数的风险。
  投资理念    : 指数化投资可以以较低的成本获取良好的市场长期回报,投资于具有
                良好代表性、流动性与投资性的指数可以有效分享该指数所代表的股
                票市场中的投资机会。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2017-06-29◇


  基金公布季报                                                              
                             17一季度     16四季度     16三季度     16二季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)         502.5925     723.4762     231.5447     817.6780
  期末资产净值(亿元)         2.4003       2.2525       2.7593       2.5437
  期末份额净值(元)           1.0530       1.0320       0.9860       0.9370
  股票市值(亿元)             2.2414       2.1323       2.5761       2.4103
  股票比例(%)                 92.83        93.85        93.09        93.96
  合计市值(亿元)             2.4144       2.2720       2.7673       2.5652
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资,通过严格的投资纪律约束和数量化的
                风险管理手段,实现对标的指数的有效跟踪,获得与标的指数收益相
                似的回报。本基金的投资目标是保持基金净值收益率与业绩基准日均
                跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。
  业绩比较基准: 中证大宗商品股票指数收益率×95%+商业银行活期存款利率(税后)×
                5%
  风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
                金所分离的两类基金份额来看,招商中证商品A份额具有低风险、收
                益相对稳定的特征;招商中证商品B份额具有高风险、高预期收益的
                特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2017-03-31  近三个月              4.54%           2.27%              2.27%
  2016-12-31  近三个月              4.67%           3.21%              1.46%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                17第一季度         16第四季度        16第三季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                  9871.7197         12642.2775        12227.9974
  拆分增加份额                -558.4799         -2770.5578          414.2801
  期末总份额                  9313.2398          9871.7197        12642.2775
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2017-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000519    中兵红箭            18.963       318.775         1.33       0.97
  002460    赣锋锂业             7.620       314.935         1.31       新进
  600309    万华化学            11.514       312.134         1.30       新进
  600971    恒源煤电            34.448       302.796         1.26       新进
  600614    鹏起科技            21.280       297.282         1.24       新进
  600673    东阳光科            38.718       282.253         1.18       未变
  600409    三友化工            29.286       279.678         1.17      -1.20
  000697    炼石有色            11.882       279.348         1.16       未变
  600426    华鲁恒升            20.882       278.147         1.16      -0.84
  601168    西部矿业            34.964       273.767         1.14       未变
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2016-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000612    焦作万方            27.840       321.552         1.43       新进
  600426    华鲁恒升            21.722       287.815         1.28      -7.43
  600409    三友化工            30.486       286.261         1.27      -9.72
  600673    东阳光科            38.718       282.253         1.25       新进
  000697    炼石有色            11.882       279.348         1.24       新进
  601678    滨化股份            37.848       275.912         1.22       新进
  601168    西部矿业            34.964       273.767         1.22       新进
  002440    闰土股份            16.674       272.445         1.21       新进
  000519    中兵红箭            17.993       268.102         1.19       新进
  002041    登海种业            14.057       265.390         1.18       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2016-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  002221    东华能源            25.773       389.685         1.41       0.51
  600409    三友化工            40.206       353.810         1.28       新进
  601001    大同煤业            47.839       344.920         1.25       新进
  601216    君正集团            70.530       344.186         1.25       新进
  600188    兖州煤业            27.571       343.263         1.24       0.60
  002078    太阳纸业            52.743       342.301         1.24       新进
  600547    山东黄金             8.854       338.130         1.23       0.19
  600426    华鲁恒升            29.152       331.749         1.20       新进
  000983    西山煤电            34.618       331.644         1.20       新进
  601225    陕西煤业            58.020       330.134         1.20       1.22
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2016-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600547    山东黄金             8.664       337.112         1.33      -4.85
  000975    银泰资源            21.638       324.572         1.28       新进
  002221    东华能源            25.263       307.954         1.21       新进
  002340    格林美              34.308       300.879         1.18       新进
  600489    中金黄金            26.522       298.102         1.17      -1.28
  600188    兖州煤业            26.971       295.066         1.16      -1.27
  601225    陕西煤业            56.800       293.656         1.15       新进
  600456    宝钛股份            14.578       293.305         1.15       新进
  000973    佛塑科技            27.760       289.814         1.14       新进
  002155    湖南黄金            21.909       288.539         1.13       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2017-04-21◇

                                            2017一季             2016末期
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业           1451.9755    6.05    1380.8277    6.13
  B        采矿业                     7733.7591   32.22    7290.7841   32.36
  C        制造业                    12509.1616   52.12   11896.6189   52.81
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -       3.7917    0.02
           产和供应业
  E        建筑业                       21.2404    0.09       1.5592    0.01
  F        批发和零售业                471.4957    1.96     462.6968    2.05
  G        交通运输、仓储和邮政业        4.9839    0.02       0.9458       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技             -       -      24.1692    0.11
           术服务业
  J        金融业                             -       -      10.6780    0.05
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业          1.6930    0.01            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                        219.6724    0.92     250.8165    1.11
  ZZ       合计                      22413.9817   93.38   21322.8881   94.66

                                            2016三季             2016中期
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业           1128.3947    4.09    1019.7224    4.01
  B        采矿业                     9209.4570   33.37    8566.2536   33.67
  C        制造业                    14405.4466   52.21   13687.9875   53.82
  D        电力、热力、燃气及水生        5.7027    0.02            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                       28.8836    0.10      14.5561    0.06
  F        批发和零售业                657.3677    2.39     555.1341    2.18
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技       25.9877    0.09       5.7889    0.02
           术服务业
  J        金融业                        7.6249    0.03            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -       2.0126    0.01
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                        292.3200    1.06     251.2150    0.99
  ZZ       合计                      25761.1852   93.36   24102.6704   94.76

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-09-01◇

  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2021-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      报告期内,本基金份额净值增长率为18.24%,同期业绩基准增长率为12.89%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      报告期内,国内经济增长保持较强韧性,货币政策保持中性。报告期内A股表现
  分化相对较大,从行业来看,电气设备、电子、汽车、综合等行业板块涨幅相对较高
  ,家用电器、农林牧渔、房地产、公用事业等行业板块跌幅较大。本基金跟踪的标的
  指数大宗商品指数报告期内上涨13.50%。关于本基金的运作,股票仓位维持在94.5%
  左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      美国6月非农就业数据远超预期,6月季调后非农就业人口增85万,预期增70万,
  前值由增55.9万修正为增58.3万;失业率为5.9%,预期5.7%,前值5.8%;平均时薪环
  比上升0.3%,预期上升0.4%,劳动力市场的更快恢复有望缓解此前的紧张状况,失业
  率暂时性上升主要因为更多人处于重新回归寻找工作的过程中,预计后续仍将逐步下
  降;在财政刺激逐步落地、居民储蓄率仍较高的情况下,预计美国整体经济增速仍将
  较有韧性。欧元区方面5月零售销售环比增4.6%,显著改善。这主要因为随着疫情的
  缓解和就业的修复,欧元区居民消费也随之修复;展望下半年,全球经济仍有较强的
  复苏动能。报告期内,国内制造业PMI均处于荣枯线以上的扩张区间,数值从二季度
  以来见顶回落,但幅度不大。从需求结构上看,上半年的地产投资增长韧性依然亮眼
  ,制造业投资在企业信心修复和政策鼓励帮扶的背景下进一步向上修复,基建投资虽
  然2年复合累计增速保持相对平稳,但相较经济总量依然偏弱。社会消费品零售总额
  所代表的消费也进一步向上修复,出口增速也整体保持强韧。当前经济仍处于较去年
  修复、短期出现弱势迹象的状态,与此同时结构依然不够均衡,制造业投资和消费还
  远不及疫情前水平。展望下半年,经济结构分化依然是比总量更为重要的核心问题,
  预计之后会逐步好转。报告期内,我国股票市场走势呈现宽幅震荡的态势。二季度的
  A股市场“休养生息”之下,成长与价值、周期与防御等不同风格之间的表现更加均
  衡。与今年一季度时周期行业独占鳌头所不同的是,海外经济复苏在二季度从预期变
  为现实,且中国的经济增速回归中长期趋势也得到了基本面的确认。市场在修复了一
  季度的大起大落后表现平稳,期间各类新旧主题此起彼伏,各类题材和市场风格轮番
  表现,驱动市场风格在成长和价值间反复徘徊。展望下半年,考虑到国内外整体货币
  政策基调并未进一步收紧,且全球经济复苏前景良好,市场仍存在结构性的做多机会
  。需继续关注宏观经济深度复苏,景气度改善的低估值顺周期品种如银行和上游资源
  股的修复机会;对于新能源、白酒等近期涨幅较大的高景气行业,仍需对于估值和基
  本面景气度的匹配程度给予更高的筛选要求。4.6管理人对报告期内基金估值程序等
  事项的说明报告期内,本基金的估值业务严格按照相关的法律法规、基金合同以及《
  招商基金管理有限公司基金估值委员会管理制度》进行。基金核算部负责日常的基金
  资产的估值业务,执行基金估值政策。另外,公司设立由投资和研究部门、风险管理
  部、基金核算部、法律合规部负责人和基金经理代表组成的估值委员会。公司估值委
  员会的相关成员均具备相应的专业胜任能力和相关工作经历。公司估值委员会主要负
  责制定、修订和完善基金估值政策和程序,定期评价现有估值政策和程序的适用性及
  对估值程序执行情况进行监督。投资和研究部门以及基金核算部共同负责关注相关投
  资品种的动态,评判基金持有的投资品种是否处于不活跃的交易状态或者最近交易日
  后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件,从而确
  定估值日需要进行估值测算或者调整的投资品种;投资和研究部门定期审核公允价值
  的确认和计量;研究部提出合理的数量分析模型对需要进行估值测算或者调整的投资
  品种进行公允价值定价与计量并定期对估值政策和程序进行评价,以保证其持续适用
  ;基金核算部定期审核估值政策和程序的一致性,并负责与托管行沟通估值调整事项
  ;风险管理部负责估值委员会工作流程中的风险控制;法律合规部负责日常的基金估
  值调整结果的事后复核监督工作;法律合规部与基金核算部共同负责估值调整事项的
  信息披露工作。基金经理代表向估值委员会提供估值参考信息,参与估值政策讨论;
  对需采用特别估值程序的证券,基金及时启动特别估值程序,由公司估值委员会集体
  讨论议定特别估值方案,咨询会计事务所的专业意见,并与托管行沟通后由基金核算
  部具体执行。本基金管理人参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。截止报
  告期末本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司、中证指数有限公司签署服
  务协议,由其按约定提供相关债券品种、流通受限股票的估值参考数据。4.7管理人
  对报告期内基金利润分配情况的说明根据相关法律法规的规定和基金合同的约定,以
  及本基金的实际运作情况,本基金报告期未进行利润分配。在符合分红条件的前提下
  ,本基金已实现尚未分配的可供分配收益部分,将严格按照基金合同的约定适时向投
  资者予以分配。美国6月非农就业数据远超预期,6月季调后非农就业人口增85万,预
  期增70万,前值由增55.9万修正为增58.3万;失业率为5.9%,预期5.7%,前值5.8%;
  平均时薪环比上升0.3%,预期上升0.4%,劳动力市场的更快恢复有望缓解此前的紧张
  状况,失业率暂时性上升主要因为更多人处于重新回归寻找工作的过程中,预计后续
  仍将逐步下降;在财政刺激逐步落地、居民储蓄率仍较高的情况下,预计美国整体经
  济增速仍将较有韧性。欧元区方面5月零售销售环比增4.6%,显著改善。这主要因为
  随着疫情的缓解和就业的修复,欧元区居民消费也随之修复;展望下半年,全球经济
  仍有较强的复苏动能。报告期内,国内制造业PMI均处于荣枯线以上的扩张区间,数
  值从二季度以来见顶回落,但幅度不大。从需求结构上看,上半年的地产投资增长韧
  性依然亮眼,制造业投资在企业信心修复和政策鼓励帮扶的背景下进一步向上修复,
  基建投资虽然2年复合累计增速保持相对平稳,但相较经济总量依然偏弱。社会消费
  品零售总额所代表的消费也进一步向上修复,出口增速也整体保持强韧。当前经济仍
  处于较去年修复、短期出现弱势迹象的状态,与此同时结构依然不够均衡,制造业投
  资和消费还远不及疫情前水平。展望下半年,经济结构分化依然是比总量更为重要的
  核心问题,预计之后会逐步好转。报告期内,我国股票市场走势呈现宽幅震荡的态势
  。二季度的A股市场“休养生息”之下,成长与价值、周期与防御等不同风格之间的
  表现更加均衡。与今年一季度时周期行业独占鳌头所不同的是,海外经济复苏在二季
  度从预期变为现实,且中国的经济增速回归中长期趋势也得到了基本面的确认。市场
  在修复了一季度的大起大落后表现平稳,期间各类新旧主题此起彼伏,各类题材和市
  场风格轮番表现,驱动市场风格在成长和价值间反复徘徊。展望下半年,考虑到国内
  外整体货币政策基调并未进一步收紧,且全球经济复苏前景良好,市场仍存在结构性
  的做多机会。需继续关注宏观经济深度复苏,景气度改善的低估值顺周期品种如银行
  和上游资源股的修复机会;对于新能源、白酒等近期涨幅较大的高景气行业,仍需对
  于估值和基本面景气度的匹配程度给予更高的筛选要求。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      报告期内,本基金份额净值增长率为11.92%,同期业绩基准增长率为10.18%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      报告期内,经济持续恢复增长;消费需求稳定,投资增长明显,国际贸易好于预
  期。报告期内A股表现分化相对较大;从行业来看,休闲服务、国防军工、汽车、食
  品饮料、化工等行业板块涨幅较大,通信、商业贸易、计算机等行业板块略跌。本基
  金的基准指数大宗商品指数报告期内上涨10.67%。关于本基金的运作,股票仓位维持
  在94.8%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2017-03-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      报告期内本基金份额净值增长率为4.54%,同期业绩比较基准增长率为2.27%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      报告期内,从国内宏观经济数据来看,经济相对比较平稳,货币政策维持稳健中性
  。大宗商品指数报告期内上证2.37%,从市场风格来看,报告期内属于大盘股行情,从行
  业来看,家用电器、食品饮料、国防军工、建筑装饰、钢铁等行业板块涨幅较大,传媒
  、农林牧渔、纺织服装、综合、商业贸易等行业板块跌幅较大。
      关于本基金的运作,报告期内我们对市场走势保持中性的看法,股票仓位总体维持
  在94.5%左右的水平,基本完成了对基准的跟踪。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2016-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅         1774.75     17.98             新进
  四号证券投资基金(私募)
  上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅          483.63      4.90             新进
  二号证券投资基金(私募)
  宋伟铭                                   463.67      4.70             9.55
  上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅          315.00      3.19             新进
  一号证券投资基金(私募)
  周昭玲                                   242.40      2.46             新进
  叶方荣                                   200.64      2.03             新进
  广发基金-广发银行-广发忠诚1号资          172.13      1.74             新进
  产管理计划
  广发基金-工商银行-广发双武精选资         160.14      1.62             新进
  产管理计划
  秦玉坤                                   129.97      1.32           未变化
  恒安标准人寿保险有限公司-传统分          127.30      1.29             新进
  红险
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2016-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  宋伟铭                                   454.11      3.71             新进
  余子贵                                   260.42      2.13             新进
  陶成魂                                   227.09      1.86             新进
  王然                                     225.38      1.84             新进
  张美芳                                   173.50      1.42             新进
  胡桃园                                   172.12      1.41             新进
  李文革                                   149.00      1.22             新进
  秦玉坤                                   129.97      1.06            -3.00
  高贵雄                                   118.00      0.96             新进
  张跃波                                   100.00      0.82             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2016-12-31      3395    29077.23        3278.01 33.21%     6593.71  66.79%
  2016-06-30      4445    27509.56         319.07  2.61%    11908.92  97.39%
  2015-12-31      4488    31515.10        3318.62 23.46%    10825.36  76.54%
  2015-06-30      6682    43993.85        8503.05 28.93%    20893.64  71.07%
  2014-12-31     13040    68593.82       17729.05 19.82%    71717.29  80.18%
  2014-06-30      4333   121506.88         135.01  0.26%    52513.92  99.74%
  2013-12-31      1989    65919.98         117.48  0.90%    12994.00  99.10%
  2013-06-30      1518    63656.99         275.24  2.85%     9387.89  97.15%
  2012-12-31      1593    60063.66        1987.12 20.77%     7581.02  79.23%
  2012-07-18      3286    96732.22       13169.40 41.43%    18616.80  58.57%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2017-06-30               -               9.95      -            2017-06-28
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2017-03-31                    9871.720         -558.480           9313.240
  2016-12-31                   12642.278        -2770.558           9871.720
  2016-09-30                   12227.997          414.280          12642.278
  2016-06-30                   12961.076         -733.078          12227.997
  2016-03-31                   14143.978        -1182.902          12961.076
  2015-12-31                   18655.125        -4511.147          14143.978
  2015-09-30                   29396.689       -10741.563          18655.125
  2015-06-30                   84744.569       -55347.881          29396.689
  2015-03-31                   89446.337        -4701.768          84744.569
  2014-12-31                  109445.191       -19998.854          89446.337
  2014-09-30                   52648.930        56796.261         109445.191
  2014-06-30                   28974.122        23674.808          52648.930
  2014-03-31                   13111.484        15862.639          28974.122
  2013-12-31                   12979.238          132.245          13111.484
  2013-09-30                    9663.130         3316.108          12979.238
  2013-06-30                    5060.606         4602.525           9663.130
  2013-03-31                    9568.142        -4507.536           5060.606
  2012-12-31                   10440.132         -871.990           9568.142
  2012-09-30                   31786.207       -21346.075          10440.132
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2020-07-20◇

  ●2020-07-20 招商基金:2020年第2季度报告提示                              
      本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      招商基金管理有限公司旗下
      招商安泰债券投资基金
      招商安泰平衡型证券投资基金
      招商安泰偏股混合型证券投资基金
      招商现金增值开放式证券投资基金
      招商先锋证券投资基金
      招商优质成长混合型证券投资基金(LOF)
      招商安本增利债券型证券投资基金
      招商核心价值混合型证券投资基金
      招商大盘蓝筹混合型证券投资基金
      招商安心收益债券型证券投资基金
      招商行业领先混合型证券投资基金
      招商中小盘精选混合型证券投资基金
      招商深证100指数证券投资基金
      招商信用添利债券型证券投资基金(LOF)
      上证消费80交易型开放式指数证券投资基金
      招商上证消费80交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      招商标普金砖四国指数(QDII-LOF)
      招商安瑞进取债券型证券投资基金
      招商深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      深证电子信息传媒产业(TMT)50交易型开放式指数证券投资基金
      招商安达灵活配置混合型证券投资基金
      招商优势企业灵活配置混合型证券投资基金
      招商产业债券型证券投资基金
      招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)
      招商信用增强债券型证券投资基金
      招商安盈债券型证券投资基金
      招商理财7天债券型证券投资基金
      招商央视财经50指数证券投资基金
      招商双债增强债券型证券投资基金(LOF)
      招商安润灵活配置混合型证券投资基金
      招商保证金快线货币市场基金
      招商沪深300高贝塔指数分级证券投资基金
      招商瑞丰灵活配置混合型发起式证券投资基金
      招商丰盛稳定增长灵活配置混合型证券投资基金
      招商招钱宝货币市场基金
      招商招金宝货币市场基金
      招商可转债分级债券型证券投资基金
      招商丰利灵活配置混合型证券投资基金
      招商行业精选股票型证券投资基金
      招商招利1个月期理财债券型证券投资基金
      招商中证全指证券公司指数分级证券投资基金
      招商沪深300地产等权重指数分级证券投资基金
      招商医药健康产业股票型证券投资基金
      招商丰泰灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金
      招商中证银行指数分级证券投资基金
      招商国证生物医药指数分级证券投资基金
      招商中证白酒指数分级证券投资基金
      招商丰泽灵活配置混合型证券投资基金
      招商移动互联网产业股票型证券投资基金
      招商国企改革主题混合型证券投资基金
      招商安益灵活配置混合型证券投资基金
      招商体育文化休闲股票型证券投资基金
      招商制造业转型灵活配置混合型证券投资基金
      招商境远灵活配置混合型证券投资基金
      招商安弘灵活配置混合型证券投资基金
      招商康泰灵活配置混合型证券投资基金
      招商安德灵活配置混合型证券投资基金
      招商安元灵活配置混合型证券投资基金
      招商招瑞纯债债券型发起式证券投资基金
      招商量化精选股票型发起式证券投资基金
      招商睿逸稳健配置混合型证券投资基金
      招商招兴3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商安博灵活配置混合型证券投资基金
      招商增荣灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      招商招恒纯债债券型证券投资基金
      招商安裕灵活配置混合型证券投资基金
      招商财富宝交易型货币市场基金
      招商安荣灵活配置混合型证券投资基金
      招商招裕纯债债券型证券投资基金
      招商招悦纯债债券型证券投资基金
      招商丰凯灵活配置混合型证券投资基金
      招商瑞庆灵活配置混合型证券投资基金
      招商丰益灵活配置混合型证券投资基金
      招商睿祥定期开放混合型证券投资基金
      招商盛达灵活配置混合型证券投资基金
      招商招坤纯债债券型证券投资基金
      招商招通纯债债券型证券投资基金
      招商稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      招商招盛纯债债券型证券投资基金
      招商招轩纯债债券型证券投资基金
      招商招乾3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商招旺纯债债券型证券投资基金
      招商财经大数据策略股票型证券投资基金
      招商招怡纯债债券型证券投资基金
      招商丰美灵活配置混合型证券投资基金
      招商兴福灵活配置混合型证券投资基金
      招商招祥纯债债券型证券投资基金
      招商招顺纯债债券型证券投资基金
      招商招琪纯债债券型证券投资基金
      招商招丰纯债债券型证券投资基金
      招商招惠3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商招旭纯债债券型证券投资基金
      招商招华纯债债券型证券投资基金
      招商沪深300指数增强型证券投资基金
      招商招益宝货币市场基金
      招商盛合灵活配置混合型证券投资基金
      招商丰德灵活配置混合型证券投资基金
      招商中证1000指数增强型证券投资基金
      招商招景纯债债券型证券投资基金
      招商招信3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商招享纯债债券型证券投资基金
      招商招禧宝货币市场基金
      招商招利宝货币市场基金
      招商沪港深科技创新主题精选灵活配置混合型证券投资基金
      招商中证500指数增强型证券投资基金
      招商招福宝货币市场基金
      招商招利一年期理财债券型证券投资基金
      招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金
      招商稳健优选股票型证券投资基金
      招商添润3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商中国机遇股票型证券投资基金
      招商添琪3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商招鸿6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商MSCI中国A股国际通指数型证券投资基金
      招商丰茂灵活配置混合型发起式证券投资基金
      招商添利6个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      招商添德3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商添利两年定期开放债券型证券投资基金
      招商稳祯定期开放混合型证券投资基金
      招商招诚半年定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商添悦纯债债券型证券投资基金
      招商金鸿债券型证券投资基金
      招商添荣3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商鑫悦中短债债券型证券投资基金
      招商富时中国A-H50指数型证券投资基金(LOF)
      招商中债1-5年进出口行债券指数证券投资基金
      招商添盈纯债债券型证券投资基金
      招商安庆债券型证券投资基金
      招商添裕纯债债券型证券投资基金
      招商丰韵混合型证券投资基金
      招商中债1-5年农发行债券指数证券投资基金
      招商添旭3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商和悦稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金(FOF)
      招商中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
      招商3年封闭运作瑞利灵活配置混合型证券投资基金
      招商瑞文混合型证券投资基金
      招商添韵3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商深证100交易型开放式指数证券投资基金
      招商中证红利交易型开放式指数证券投资基金
      招商和悦均衡养老目标三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
      招商核心优选股票型证券投资基金
      招商中债-1-3年高等级央企主题债券指数证券投资基金
      招商招和39个月定期开放债券型证券投资基金
      招商瑞阳股债配置混合型证券投资基金
      招商普盛全球配置证券投资基金(QDII)
      招商MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金
      招商科技创新混合型证券投资基金
      招商民安增益债券型证券投资基金
      招商添泽纯债债券型证券投资基金
      招商创业板大盘交易型开放式指数证券投资基金
      招商安华债券型证券投资基金
      招商湖北省主题债券型发起式证券投资基金
      招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金
      招商研究优选股票型证券投资基金
      的2020年第2季度报告全文于2020年07月20日在本公司网站[http://www.cmfchin
  a.com]和中国证监会基金电子披露网站[http://eid.csrc.gov.cn/fund]披露,供投资
  者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-887-9555)咨询。

  ●2017-06-30 招商大宗商品:基金份额转换的结果                             
       《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
  效,根据基金合同及招募说明书的相关业务规定,基金合同生效满五年后,在满足基金
  合同约定的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式
  基金(LOF),基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。
      根据《基金合同》以及招商基金管理有限公司2017年5月12日披露的《招商基金
  管理有限公司关于招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金分级运作期届满转型
  与基金份额转换的公告》,本基金基金份额转换基准日为2017年6月28日。在转换基准
  日日终,以招商中证商品份额的基金份额净值为基准,原场外的招商中证商品份额自动
  变更成为招商中证商品指数基金的场外份额,原场内的招商中证商品份额自动变更成
  为招商中证商品指数基金的场内份额。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额全
  部转换成招商中证商品指数基金的场内份额,份额转换比例按截尾法精确到小数点后
  第9位,转换结果如下表所示:
      转换前   转换前 转换前     转换比例    转换后     转换后 转换后
      份额     净值   份额数                 份额       净值 份额数
      商品A    1.025 83184142 1.004714479 商品(LOF)场内 1.02 83576311

      商品B    1.015 83184142 0.995285520 商品(LOF)场内 1.02 82791972

      商品场内 1.020 4055149            1 商品(LOF)场内 1.02 4055149

      商品场外 1.020 30744597.25        1 商品(LOF)场内 1.02 30744597.25

      注:本基金管理人已根据合同约定,对招商中证商品A份额、招商中证商品B份额的
  份额持有人的基金份额进行了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任
  公司提交份额变更登记申请。
      如有疑问,请拨打本公司客户服务热线:400-887-9555(免长话费),或登陆本公司
  网站www.cmfchina.com获取相关信息。

  ●2017-06-20 招商大宗商品:分级运作期届满转型后基金名称变更与转换基准日等事
  项                                                                        
      《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
  效,根据《基金合同》的有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定的存
  续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF),基
  金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。
      根据《基金合同》和《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书
  》的规定,本基金转换基准日为2017年6月28日,原招商中证商品A份额和招商中证商品
  B份额将按照相关规则转换成招商中证商品指数基金的场内份额,原场外的招商中证商
  品份额自动变更成为招商中证商品指数基金的场外份额,原场内的招商中证商品份额
  自动变更成为招商中证商品指数基金的场内份额。届时,基金管理人将进行注册登记
  变更、账户更名等操作。
      本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额。
      如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询,客户服务
  热线:400-887-9555,公司网址:www.cmfchina.com。

  ●2017-06-20 招商中证商品:6月29日起终止上市                              
      《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
  效,根据《基金合同》有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定的存续
  条件下,招商中证大宗商品股票指数分级证券投资无需召开基金份额持有人大会,直接
  转换为上市开放式基金(LOF)。
      基金管理人招商基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止本基金招商中证
  商品A份额和招商中证商品B份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书
  》(深证上[2017]388号)的同意。现将本基金招商中证商品A份额和招商中证商品B份
  额终止上市相关事项公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      基金简称:招商中证商品A份额(场内简称:商品A,基金代码:150096)
      基金简称:招商中证商品B份额(场内简称:商品B,基金代码:150097)
      终止上市日:2017年6月29日
      终止上市权益登记日:2017年6月28日,即在2017年6月28日下午深圳证券交易所交
  易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金招商中证商品A份额和
  招商中证商品B份额的全体持有人分别享有招商中证商品A份额和招商中证商品B份额
  终止上市后的相关权利。
      二、基金终止上市后有关事项说明
      1、基金转型为上市开放式基金(LOF)
      根据本基金《基金合同》有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定
  的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF
  ),基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。
      2、份额转换方式
      根据本基金《基金合同》及《招募说明书》的规定,对投资者持有的每一份招商
  中证商品A份额和招商中证商品B份额,自基金合同生效之日起五年届满日(即2017年6
  月28日),按照基金合同约定的份额转换规则,分别转换为招商中证商品指数基金的场
  内份额。
      在份额转换日日终,基金管理人将根据招商中证商品A份额和招商中证商品B份额
  转换比率对转换基准日登记在册的基金份额实施转换。
      3、份额转换后的基金运作
      基金份额转换完成后,招商中证商品指数基金接受投资者的申购和赎回申请。在
  满足上市条件的前提下,本基金管理人可申请场内招商中证商品指数基金基金份额在
  深圳证券交易所上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。
      基金份额转换完成后基金份额的上市交易、开始办理申购与赎回业务的详细信息
  基金管理人届时发布的相关公告。
      投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.cmfchina.com或拨打客服电话:4
  00-887-9555。

  ●2017-05-24 招商基金:5月23日起调整持有的停牌股票估值方法                
      招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:茂业通信(000899)、新元科
  技(300472)。
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
  协商一致,决定自2017年5月23日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
  数收益法”进行估值。
      待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
  行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  ●2017-05-16 招商基金:5月15日起调整持有的老白干酒(600559)估值方法        
      招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:老白干酒(600559)。
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
  协商一致,决定自2017年5月15日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
  数收益法”进行估值。
      待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
  行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  ●2017-05-12 招商基金:5月11日起调整持有的海达股份(300320)估值方法        
      招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:海达股份(300320)。
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
  协商一致,决定自2017年5月11日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
  数收益法”进行估值。
      待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
  行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  ●2017-05-12 招商大宗商品:分级运作期届满转型与基金份额转换               
      《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金基金合同》于2012年6月28日生
  效,基金合同生效之日起五年内,招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金(基金
  简称:招商中证大宗商品,基金代码:161715)的基金份额划分为招商中证大宗商品股票
  指数分级证券投资基金之招商中证商品A份额(基金简称:招商中证大宗商品A,场内简
  称:商品A,基金代码:150096)、招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金之招商
  中证商品B份额(基金简称:招商中证大宗商品B,场内简称:商品B,基金代码:150097)两
  级份额。
      根据本基金《基金合同》有关规定,基金合同生效满五年后,在满足基金合同约定
  的存续条件下,本基金无需召开基金份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF
  ),基金名称变更为“招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)”。原招商中证
  商品A份额和招商中证商品B份额终止运作,全部转换成招商中证大宗商品股票指数证
  券投资基金(LOF)的基金份额。
      根据《基金合同》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金招募说明书
  》、《招商中证大宗商品股票指数分级证券投资基金生效公告》等的规定,本基金分
  级运作期到期日为2017年6月28日。
      一、原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作的提示
      根据本基金《基金合同》及《招募说明书》的规定,基金合同生效满五年后,原招
  商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止运作,全部转换成招商中证大宗商品股票
  指数证券投资基金(LOF)的基金份额。
      本基金成立于2012年6月28日,本基金基金合同于2017年6月28日生效满五年,即原
  招商中证大宗商品A份额和招商中证大宗商品B份额终止运作日为2017年6月28日。
      关于招商中证商品A份额和招商中证商品B份额终止上市的详细信息基金管理人将
  另行公告。
      二、分级运作期届满转型后基金的存续形式
      本基金分级运作期届满转型后,在满足基金合同约定的存续条件下,无需召开基金
  份额持有人大会,直接转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为招商中证大宗商
  品股票指数证券投资基金(LOF)。原招商中证商品A份额和招商中证商品B份额将按照
  相关规则转换成招商中证商品指数基金的场内份额,原场外的招商中证商品份额自动
  变更成为招商中证商品指数基金的场外份额,原场内的招商中证商品份额自动变更成
  为招商中证商品指数基金的场内份额。
      本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,招商中证大宗商品指数基金接受投资者的
  场外与场内的申购和赎回申请。在满足上市条件的前提下,招商中证商品指数基金的
  场内份额将在深圳证券交易所上市交易。
      关于招商中证大宗商品股票指数证券投资基金(LOF)基金份额的上市交易、开始
  办理申购与赎回业务的详细信息基金管理人将另行公告。
      三、基金转型时的份额转换规则
      根据本基金《基金合同》有关规定,份额转换基准日为招商中证商品A份额及招商
  中证商品B份额终止运作日(如该日为非工作日,则顺延至下一个工作日)。本基金《基
  金合同》于2012年6月28日生效,招商中证商品A份额及招商中证商品B份额于2017年6
  月28日终止运作,则份额转换基准日为2017年6月28日。
      四、基金份额转换后基金的投资管理
      基金份额转换后,本基金的投资管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变,
  本基金的有关投资限制继续符合基金合同的约定,并符合相关法律法规的规定。
      五、重要提示
      投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:www.cmfchina.com或拨打客服电话:4
  00-887-9555进行咨询。

  ●2017-05-11 招商基金:5月10日起调整持有的停牌股票估值方法                
      招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:上海莱士(002252)、国电南
  瑞(600406)、山东黄金(600547)。
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
  协商一致,决定自2017年5月10日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指
  数收益法”进行估值。
      待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
  行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  ●2017-05-06 招商基金:5月5日起调整持有的露天煤业(002128)估值方法         
      招商基金管理有限公司旗下基金持有下列停牌股票:露天煤业(002128)。
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》(第[2008]38号)和基金合同的相关约定,本公司经与基金托管人、会计师事务所
  协商一致,决定自2017年5月5日起,对旗下证券投资基金所持有的上述股票采用“指数
  收益法”进行估值。
      待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复按市价估值方法进
  行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。

  ●2017-04-29 招商基金:关于《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的
  提示                                                                      
    《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
  指引》实施的相关风险提示如下:
    一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
  限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
    二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
  个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
  方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
  向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
    三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投
  资者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
    四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资
  者应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交
  易及相关业务。

  ●2017-04-27 招商基金:《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的提示
      《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
  指引》实施的相关风险提示如下:
      一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
  限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
      二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
  个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
  方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
  向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
      三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资
  者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
      四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者
  应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及
  相关业务。

  ●2017-04-26 招商基金:《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的提示
      《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
  指引》实施的相关风险提示如下:
      一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
  限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
      二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
  个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
  方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
  向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
      三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资
  者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
      四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者
  应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及
  相关业务。

  ●2017-04-25 招商基金:关于《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》实施风险的
  提示                                                                      
      《深圳证券交易所分级基金业务管理指引》将于2017年5月1日起施行,现就该《
  指引》实施的相关风险提示如下:
      一、《指引》2017年5月1日施行后,届时仍未在券商营业部开通分级基金相应权
  限的投资者,将不能买入分级基金子份额或分拆基础份额。
      二、根据《指引》规定,个人和一般机构投资者应当符合“申请开通权限前二十
  个交易日日均证券类资产不低于人民币三十万元”等条件并在券商营业部现场以书面
  方式签署《分级基金投资风险揭示书》,才能申请开通分级基金相关权限。投资者可
  向相关券商了解权限开通的具体要求和情况,提前做好相应的投资准备。
      三、《指引》实施初期,分级基金子份额可能出现交易价格波动加大的情形,投资
  者可根据自身情况,提前做好相应的投资安排。
      四、分级基金是带有杠杆特性的金融产品,运作机制复杂,投资风险较高。投资者
  应当遵循买者自负的原则,根据自身风险承受能力,审慎决定是否参与分级基金交易及
  相关业务。

  ●2017-04-21 招商中证商品B:2017年一季度基金份额利润0.0455元,净值增长率4.5
  400%                                                                      
      招商中证商品B(150097)2017年一季度基金已实现收益5,025,924.78元,利润10,0
  46,917.40元,对应加权平均基金份额利润0.0455元,期末基金资产净值240,031,805.9
  8元,期末基金份额净值1.0530元,份额净值增长率4.5400%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      报告期内,从国内宏观经济数据来看,经济相对比较平稳,货币政策维持稳健中
  性。大宗商品指数报告期内上证2.37%,从市场风格来看,报告期内属于大盘股行情
  ,从行业来看,家用电器、食品饮料、国防军工、建筑装饰、钢铁等行业板块涨幅较
  大,传媒、农林牧渔、纺织服装、综合、商业贸易等行业板块跌幅较大。关于本基金
  的运作,报告期内我们对市场走势保持中性的看法,股票仓位总体维持在94.5%左右
  的水平,基本完成了对基准的跟踪。
      报告期内基金的业绩表现
      报告期内本基金份额净值增长率为4.54%,同期业绩比较基准增长率为2.27%。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-02◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:马龙
  简历:马龙先生:经济学博士。2009年7月加入泰达宏利基金管理有限公司,任研究员
       ,从事宏观经济、债券市场策略、股票市场策略研究工作,2012年11月加入招
       商基金管理有限公司固定收益投资部,曾任研究员,现任固定收益投资部专业
       总监兼招商安心收益债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2014年3月27日
       至今)、招商产业债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年4月1日至
       今)、招商添利两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2018
       年9月20日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时
       间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经理
       (管理时间:2021年1月26日至今)、招商招祥纯债债券型证券投资基金基金经
       理(管理时间:2021年3月12日至今)、招商瑞盈9个月持有期混合型证券投资
       基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商添福1年定期开放债券
       型证券投资基金基金经理(管理时间:2021年11月12日至今)、招商添安1年定
       期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月3日至今)、招商
       安鼎平衡1年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2022年3月21日
       至今)、招商添瑞1年定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(管理时间
       :2022年7月19日至今)、招商添裕纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时
       间:2022年8月17日至今)。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:裴晓辉             性别:男
  简历:裴晓辉先生:招商基金管理有限公司总经理助理兼固定收益投资部和国际业务
       部部门负责人。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王景               性别:女                 学历:硕士
  简历:王景女士:中国国籍,经济学硕士。曾任职于中国石化乌鲁木齐石油化工总厂
       物资装备公司及国家环境保护总局对外合作中心;2003年起,先后于金鹰基金
       管理有限公司、中信基金管理有限公司及华夏基金管理有限公司工作,任行业
       研究员;2009年8月起,任东兴证券股份有限公司资产管理部投资经理;2010年
       8月加入招商基金管理有限公司,现任总经理助理兼投资管理一部总监、招商制
       造业转型灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015年12月2日至
       今)、招商瑞利灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:20
       19年7月18日至今)、招商瑞泽一年持有期混合型证券投资基金基金经理(管理
       时间:2020年8月27日至今)、招商瑞德一年持有期混合型证券投资基金基金经
       理(管理时间:2021年1月26日至今)、招商品质升级混合型证券投资基金基金
       经理(管理时间:2021年3月5日至今)、招商品质生活混合型证券投资基金基
       金经理(管理时间:2021年6月2日至今)、招商金安成长严选混合型证券投资
       基金基金经理(管理时间:2021年6月10日至今)、招商蓝筹精选股票型证券投
       资基金基金经理(管理时间:2021年7月27日至今)、招商瑞智优选灵活配置混
       合型证券投资基金(LOF)基金经理(管理时间:2021年8月3日至今),兼任投
       资经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王小青             性别:男                 学历:博士
  简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
       苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
       部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
       05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
       产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
       经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
       公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
       年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
       等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
       商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
       董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:徐勇               性别:男                 学历:博士
  简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
       输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
       年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
       记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
       保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
       至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
       理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
       理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
       公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:杨渺               性别:男                 学历:硕士
  简历:杨渺先生:中国国籍,西南财经大学统计专业硕士。2001年起于南方证券有限
       公司研究所任数量分析研究员,从事投资组合设计工作;2003年加入巨田基金
       管理有限公司,任巨田资源优选基金的基金经理助理,从事产品设计、行业研
       究和组合管理工作。2005年加入招商基金管理有限公司,历任高级数量分析师
       、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)负责人及总经理助理,现任招
       商基金管理有限公司副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:于立勇             性别:男                 学历:博士
  简历:于立勇先生:中国国籍,博士研究生。2004年8月至2022年3月在中国人保资产
       管理有限公司工作,曾任组合管理部研究员、投资经理、高级投资经理、资深
       高级投资经理、基金投资部资深高级投资经理、基金投资部助理总经理(主持
       工作)、基金投资部副总经理(主持工作)、组合管理部副总经理(主持工作
       )、权益研究投资部总经理兼基金投资部总经理、权益投资部总经理等职。202
       2年3月加入招商基金管理有限公司,现任首席配置官兼投资管理四部部门负责
       人。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:朱红裕             性别:男                 学历:硕士
  简历:朱红裕先生:中国籍,清华大学工学硕士。曾任华夏证券研究所、银河基金管
       理有限公司和华安基金管理有限公司行业与策略研究员,国投瑞银基金管理有
       限公司研究部总监、基金经理,红杉资本中国基金副总裁,弘尚资产联合创始
       人、合伙人、首席投资官、投资经理,招银理财权益投资部总经理、投资经理
       。2021年5月加入招商基金管理有限公司,现任公司首席研究官。拟任招商核心
       竞争力混合型证券投资基金基金经理。
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  2、高管人员                                                               
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  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
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  姓名:王小青             性别:男                 学历:博士
  职务:董事长
  简历:王小青先生:复旦大学经济学博士。1992年7月至1994年9月在中国农业银行江
       苏省海安支行工作。1997年7月至1998年5月在海通证券股份有限公司基金管理
       部工作。1998年5月至2004年4月在中国证监会上海专员办工作。2004年4月至20
       05年4月在天一证券有限责任公司工作。2005年4月至2007年8月历任中国人保资
       产管理有限公司风险管理部副总经理兼组合管理部副总经理、组合管理部副总
       经理、组合管理部总经理。2007年8月至2020年3月历任中国人保资产管理有限
       公司总裁助理、副总裁,党委委员、党委副书记,投委会主任委员等职。2020
       年3月加入招商基金管理有限公司,历任公司党委书记、董事、总经理、董事长
       等职。2021年9月起兼任招商信诺人寿保险有限公司董事长。2021年10月起任招
       商银行股份有限公司行长助理。2021年11月起兼任招商信诺资产管理有限公司
       董事长。现任公司党委书记、董事长,代为履行总经理职务。
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  姓名:徐勇               性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:徐勇先生:研究生学历、博士学位。1990年7月至1992年9月在上海钢铁汽车运
       输股份有限公司工作。1998年4月至2009年3月在上海市政府办公厅工作。2009
       年3月至2014年3月历任中国太平洋人寿保险股份有限公司党委委员、纪委副书
       记,上海分公司党委书记、副总经理、总经理。2014年3月至2015年7月历任太
       保安联健康保险股份有限公司筹备组副组长、党委委员、副总经理。2015年7月
       至2022年5月历任长江养老保险股份有限公司党委委员、副总经理、常务副总经
       理、副总经理(主持工作)、党委副书记、总经理。2022年6月加入招商基金管
       理有限公司,现任党委副书记、董事。2022年7月30日起担任招商基金管理有限
       公司总经理。
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  姓名:王金宝             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:王金宝先生:理学硕士。1988年7月至1995年4月担任同济大学数学系教师,199
       5年4月起在招商证券股份有限公司工作,历任证券营业部经理,上海总部副总
       经理,上海办事处负责人,投资部总经理,固定收益部总经理,股票销售交易
       部总监、联席总经理,机构客户部董事总经理,机构业务总部总经理兼机构业
       务一部总经理,金融市场投资总部总监兼债券业务创新部总经理、上海自贸试
       验区分公司总经理,现任招商证券财富管理及机构业务总部总监。2003年4月至
       2008年6月担任博时基金管理有限公司监事会监事,2008年7月至2020年12月担
       任博时基金管理有限公司董事会董事,2020年10月至今兼任招商证券国际有限
       公司董事。现任招商基金管理有限公司董事。
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  姓名:何玉慧             性别:女                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:何玉慧女士:加拿大皇后大学荣誉商学士。曾先后就职于加拿大National Trus
       t Company和 Ernst & Young,1995年4月加入香港毕马威会计师事务所,2015
       年9月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务
       主管合伙人。目前兼任泰康保险集团股份有限公司、汇丰前海证券有限公司、
       建信金融科技有限公司、南顺(香港)集团的独立董事,同时兼任多个香港政
       府机构辖下委员会及审裁处的成员和香港会计师公会纪律评判小组成员。现任
       招商基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:张思宁             性别:女
  职务:独立董事
  简历:张思宁女士:博士研究生。1989年8月至1992年11月历任中国金融学院国际金融
       系助教、讲师。1992年11月至2012年6月历任中国证监会发行监管部副处长、处
       长、副主任,中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任,中国证监会
       创业板部主任。2012年6月至2014年6月任上海证监局党委书记、局长。2014年6
       月至2017年4月历任中国证监会创新部主任、打非局局长。2017年5月起任证通
       股份有限公司董事长。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:陈宏民             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:陈宏民先生:博士研究生。1982年9月至1985年9月担任上海新联纺织品进出口
       公司职工大学教师。1991年3月加入上海交通大学安泰经济与管理学院,历任讲
       师、副教授、教授,系主任、研究所所长、副院长。1993年4月至1994年6月于
       加拿大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009年2月至2015年3月兼任摩根士
       丹利华鑫基金管理有限公司独立董事。1994年12月起任上海交通大学安泰经管
       学院教授,目前兼任上海交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学
       会副理事长、上海市人民政府参事、《系统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃
       环保科技股份有限公司独立董事。现任招商基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:欧志明             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事会秘书
  简历:欧志明先生:华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士;2002年加入
       广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003年4月至2004年7月于广发证券总
       部任风险控制岗从事风险管理工作;2004年7月加入招商基金管理有限公司,曾
       任法律合规部高级经理、副总监、总监、督察长,现任招商基金管理有限公司
       副总经理、首席信息官、董事会秘书,兼任招商财富资产管理有限公司董事兼
       招商资产管理(香港)有限公司董事。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2016末期    2016中期    2015末期    2015中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             1177.09      222.07    93072.51    88153.87
  每份净收益(元)                 -0.06       -0.27        5.03        2.86
  可供分配收益(万元)           3315.35     1547.27     5050.39    21781.23
  每份可供分配收益(元)            0.15        0.06        0.17        0.35
  期末资产净值(亿元)              2.25        2.54        3.27        7.82
  期末份额净值(元)                1.03        0.94        1.07        1.26
  加权平均净值收益率(%)          -2.34      -12.85       65.88       47.21
  每份净值增长率(%)              -0.87       -9.99       20.89       41.59
  每份累计净值增长率(%)          17.23        6.44       18.26       38.50
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2016末期    2016中期    2015末期    2015中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   -173.87    -3129.41    73282.28    85755.46
  股票差价收入                   1443.71      340.43    94150.84    89018.60
  债券差价收入                         -           -        3.94        1.56
  债券利息收入                         -           -       80.26       78.18
  存款利息收入                     12.17        5.61       39.13       27.18
  股息收入                        152.42       86.29      485.44      378.34
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    455.03      218.69     2068.70     1680.61
  基金管理费                      268.81      129.62     1083.65      877.14
  基金托管费                       59.13       28.51      238.40      192.97
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 -628.90    -3348.10    71213.58    84074.85
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2016末期    2016中期    2015末期    2015中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                        860.39     1262.45     1669.35     2362.50
  清算备付金                      423.16      206.19      254.39     1085.35
  交易保证金                        2.35        4.66       39.57       55.66
  股票投资市值                  21322.88    24102.67    30962.93    73892.32
  债券投资市值                         -           -           -     2001.00
  应收利息                          0.53        0.61        1.15       84.25
  应收申购款                        1.95        2.29        8.91       11.63
  资产总计                      22719.67    25651.73    33020.39    80914.17
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                   21.75       21.05       28.68      107.83
  应付基金托管费                    4.78        4.63        6.31       23.72
  应付赎回款                      115.97      140.76      216.33     2260.51
  负债总计                        194.99      215.07      322.55     2688.64
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      19209.32    23889.39    27647.45    56444.30
  持有人权益合计                22524.67    25436.66    32697.84    78225.53
  负债及权益合计                22719.67    25651.73    33020.39    80914.17

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2022-07-01◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2016-12-31末期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000612          焦作万方          278400    3215520.00        1.43
  600426          华鲁恒升          217219    2878151.75        1.28
  600409          三友化工          304857    2862607.23        1.27
  600673          东阳光科          387179    2822534.91        1.25
  000697          炼石有色          118821    2793481.71        1.24
  601678          滨化股份          378480    2759119.20        1.22
  601168          西部矿业          349638    2737665.54        1.22
  002440          闰土股份          166735    2724449.90        1.21
  000519          中兵红箭          179934    2681016.60        1.19
  002041          登海种业          140567    2653904.96        1.18
  600614          鼎立股份          221400    2590380.00        1.15
  603077          和邦生物          503047    2575600.64        1.14
  600175          美都能源          506700    2508165.00        1.11
  000830          鲁西化工          444417    2484291.03        1.10
  600737          中粮糖业          197100    2455866.00        1.09
  600277          亿利洁能          344409    2448747.99        1.09
  002250          联化科技          151150    2445607.00        1.09
  002078          太阳纸业          365229    2439729.72        1.08
  000998          隆平高科          113411    2430397.73        1.08
  600547          山东黄金           65939    2407432.89        1.07
  000488          晨鸣纸业          231600    2399376.00        1.07
  600256          广汇能源          511497    2388690.99        1.06
  600397          安源煤业          460900    2378244.00        1.06
  601857          中国石油          299113    2377948.35        1.06
  002092          中泰化学          196417    2376645.70        1.06
  600618          氯碱化工          162600    2372334.00        1.05
  002128          露天煤业          275482    2369145.20        1.05
  601899          紫金矿业          708284    2365668.56        1.05
  600108          亚盛集团          412674    2360495.28        1.05
  002221          东华能源          190428    2359402.92        1.05
  600028          中国石化          435524    2356184.84        1.05
  601216          君正集团          505000    2348250.00        1.04
  600489          中金黄金          194115    2346850.35        1.04
  000630          铜陵有色          759089    2337994.12        1.04
  600219          南山铝业          755932    2335829.88        1.04
  601088          中国神华          143623    2323820.14        1.03
  002470          金正大            293993    2322544.70        1.03
  600688          上海石化          357491    2302242.04        1.02
  000975          银泰资源          147081    2300346.84        1.02
  600251          冠农股份          283050    2295535.50        1.02
  000878          云南铜业          192300    2271063.00        1.01
  600188          兖州煤业          208913    2268795.18        1.01
  600811          东方集团          317142    2267565.30        1.01
  601001          大同煤业          367591    2245981.01        1.00
  002002          鸿达兴业          304728    2236703.52        0.99
  600971          恒源煤电          356478    2235117.06        0.99
  000552          靖远煤电          586874    2224252.46        0.99
  601699          潞安环能          273194    2199211.70        0.98
  600348          阳泉煤业          326423    2196826.79        0.98
  002155          湖南黄金          191688    2194827.60        0.97
  600362          江西铜业          130763    2187664.99        0.97
  000060          中金岭南          195971    2185076.65        0.97
  000792          盐湖股份          114572    2184888.04        0.97
  600497          驰宏锌锗          309804    2177922.12        0.97
  000937          冀中能源          323087    2177606.38        0.97
  601225          陕西煤业          445000    2158250.00        0.96
  000930          中粮生化          159600    2145024.00        0.95
  002004          华邦健康          235852    2139177.64        0.95
  601600          中国铝业          506755    2138506.10        0.95
  600157          永泰能源          532763    2136379.63        0.95
  600516          方大炭素          229931    2129161.06        0.95
  600160          巨化股份          199968    2115661.44        0.94
  000983          西山煤电          249984    2114864.64        0.94
  002588          史丹利            184046    2088922.10        0.93
  000876          新希望            257460    2072553.00        0.92
  000758          中色股份          258174    2062810.26        0.92
  002018          华信国际          202800    2062476.00        0.92
  002311          海大集团          135562    2040208.10        0.91
  600759          洲际油气          206400    2026848.00        0.90
  600395          盘江股份          249669    2014828.83        0.89
  002340          格林美            303378    1987125.90        0.88
  601958          金钼股份          258882    1980447.30        0.88
  600433          冠豪高新          244347    1959662.94        0.87
  002408          齐翔腾达          176405    1940455.00        0.86
  600309          万华化学           89936    1936322.08        0.86
  002385          大北农            269617    1914280.70        0.85
  603993          洛阳钼业          492134    1830738.48        0.81
  002505          大康农业          515400    1824516.00        0.81
  600111          北方稀土          147933    1815137.91        0.81
  002428          云南锗业          142207    1801762.69        0.80
  600392          盛和资源          133770    1783154.10        0.79
  002714          牧原股份           74070    1724349.60        0.77
  600366          宁波韵升           86100    1695309.00        0.75
  000723          美锦能源          111600    1687392.00        0.75
  002299          圣农发展           79142    1679393.24        0.75
  000960          锡业股份          126600    1660992.00        0.74
  600338          西藏珠峰           57176    1656960.48        0.74
  002407          多氟多             60600    1653774.00        0.73
  002466          天齐锂业           49624    1610298.80        0.71
  600141          兴发集团          105830    1609674.30        0.71
  000693          ST华泽            128675    1608437.50        0.71
  600549          厦门钨业           69900    1539198.00        0.68
  000969          安泰科技          142992    1507135.68        0.67
  000762          西藏矿业           85563    1457137.89        0.65
  002460          赣锋锂业           54300    1439493.00        0.64
  000426          兴业矿业          164914    1438050.08        0.64
  600259          广晟有色           31915    1356068.35        0.60
  000592          平潭发展          167932    1135220.32        0.50
  600996          贵广网络           12500     234875.00        0.10
  603823          百合花              3762     123167.88        0.05
  601375          中原证券           26695     106780.00        0.05
  603298          杭叉集团            3641      88403.48        0.04
  002832          比音勒芬            1158      70290.60        0.03
  603577          汇金通              2460      69642.60        0.03
  603218          日月股份            1652      68805.80        0.03
  603877          太平鸟              3180      67734.00        0.03
  300583          赛托生物            1582      63738.78        0.03
  603416          信捷电气            1076      53886.08        0.02
  002833          弘亚数控            2743      48331.66        0.02
  603058          永吉股份            3869      42675.07        0.02
  603689          皖天然气            4818      37917.66        0.02
  300582          英飞特              1359      35157.33        0.02
  603886          元祖股份            1649      29187.30        0.01
  603239          浙江仙通             924      29059.80        0.01
  002835          同为股份            1126      24220.26        0.01
  603035          常熟汽饰            2316      24179.04        0.01
  603228          景旺电子             987      22858.92        0.01
  603266          天龙股份            1562      22852.06        0.01
  300587          天铁股份            1438      20290.18        0.01
  603929          亚翔集成            2193      15592.23        0.01
  002840          华统股份            1814      11881.70        0.01
  002838          道恩股份             682      10420.96        0.00
  603186          华正新材            1874      10063.38        0.00
  603032          德新交运            1628       9458.68        0.00
  300586          美联新材            1006       9355.80        0.00
  300591          万里马              2397       7358.79        0.00
  300588          熙菱信息            1380       6817.20        0.00
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2016-12-31末期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600618          氯碱化工                    3047545.00                0.93
  600277          亿利洁能                    3046608.43                0.93
  000878          云南铜业                    3045415.03                0.93
  002002          鸿达兴业                    3011390.00                0.92
  600737          中粮糖业                    3009173.00                0.92
  600623          华谊集团                    2952474.41                0.90
  600397          安源煤业                    2818549.00                0.86
  600549          厦门钨业                    2231992.00                0.68
  603077          和邦生物                    2142475.00                0.66
  600759          洲际油气                    1929178.00                0.59
  600338          西藏珠峰                    1928657.48                0.59
  000930          中粮生化                    1890701.00                0.58
  002714          牧原股份                    1860785.00                0.57
  002407          多氟多                      1856906.00                0.57
  600309          万华化学                    1856385.40                0.57
  002018          华信国际                    1853534.00                0.57
  002505          大康农业                    1845132.00                0.56
  600366          宁波韵升                    1843225.00                0.56
  000960          锡业股份                    1841809.00                0.56
  002299          圣农发展                    1817954.74                0.56
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2016-12-31末期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  002018          华信国际                   13823181.25                4.23
  000703          恒逸石化                    5646942.52                1.73
  600549          厦门钨业                    4717548.81                1.44
  601666          平煤股份                    4257164.30                1.30
  601898          中煤能源                    4191782.96                1.28
  600143          金发科技                    4092810.04                1.25
  601233          桐昆股份                    3976292.81                1.22
  600500          中化国际                    3939232.19                1.20
  600176          中国巨石                    3903566.06                1.19
  002237          恒邦股份                    3665916.60                1.12
  002064          华峰氨纶                    3665859.20                1.12
  600547          山东黄金                    3466832.26                1.06
  600456          宝钛股份                    3456012.22                1.06
  002254          泰和新材                    3178083.68                0.97
  000933          ST神火                      3123774.37                0.96
  600997          开滦股份                    3060485.16                0.94
  000603          盛达矿业                    2970162.00                0.91
  002408          齐翔腾达                    2936355.00                0.90
  600803          新奥股份                    2890408.96                0.88
  000983          西山煤电                    2852011.00                0.87
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2017-03-31◇

                                                         截止日期:2016-12-31

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  万联证券                                     2        108992.49      30.74
  光大证券                                     1         67508.39      19.04
  中金公司                                     1         54333.94      15.32
  东北证券                                     2         40221.90      11.34
  招商证券                                     2         13075.65       3.69
  华泰证券                                     2         12020.24       3.39
  西南证券                                     3         11240.57       3.17
  申万宏源                                     3          9170.48       2.59
  华鑫证券                                     1          8097.75       2.28
  财富证券                                     1          8005.63       2.26
  东方证券                                     1          7674.05       2.16
  平安证券                                     1          7236.23       2.04
  民生证券                                     1          5075.68       1.43
  广发证券                                     3          1456.34       0.41
  兴业证券                                     1           465.65       0.13
  西部证券                                     1                -          -
  民族证券                                     1                -          -
  中山证券                                     1                -          -
  中泰证券                                     1                -          -
  中投证券                                     1                -          -
  中信建投                                     3                -          -
  中信证券                                     3                -          -
  中银国际                                     1                -          -
  中邮证券                                     1                -          -
  广州证券                                     1                -          -
  国都证券                                     1                -          -
  国海证券                                     1                -          -
  国金证券                                     1                -          -
  国元证券                                     1                -          -
  华宝证券                                     1                -          -
  华福证券                                     2                -          -
  华融证券                                     2                -          -
  东海证券                                     2                -          -
  东莞证券                                     1                -          -
  东吴证券                                     1                -          -
  方正证券                                     1                -          -
  高华证券                                     1                -          -
  安信证券                                     2                -          -
  九州证券                                     1                -          -
  浙商证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  万联证券                  117032072.55     30.74               -         -
  光大证券                   72487774.71     19.04               -         -
  中金公司                   58341346.73     15.32               -         -
  东北证券                   43188209.25     11.34               -         -
  招商证券                   14039861.58      3.69               -         -
  华泰证券                   12906860.61      3.39               -         -
  西南证券                   12069830.32      3.17               -         -
  申万宏源                    9846949.74      2.59               -         -
  华鑫证券                    8695073.81      2.28               -         -
  财富证券                    8596017.00      2.26               -         -
  东方证券                    8239910.31      2.16               -         -
  平安证券                    7769837.41      2.04               -         -
  民生证券                    5449940.14      1.43               -         -
  广发证券                    1563767.07      0.41               -         -
  兴业证券                     499994.00      0.13               -         -
  西部证券                             -         -               -         -
  民族证券                             -         -               -         -
  中山证券                             -         -               -         -
  中泰证券                             -         -               -         -
  中投证券                             -         -               -         -
  中信建投                             -         -               -         -
  中信证券                             -         -               -         -
  中银国际                             -         -               -         -
  中邮证券                             -         -               -         -
  广州证券                             -         -               -         -
  国都证券                             -         -               -         -
  国海证券                             -         -               -         -
  国金证券                             -         -               -         -
  国元证券                             -         -               -         -
  华宝证券                             -         -               -         -
  华福证券                             -         -               -         -
  华融证券                             -         -               -         -
  东海证券                             -         -               -         -
  东莞证券                             -         -               -         -
  东吴证券                             -         -               -         -
  方正证券                             -         -               -         -
  高华证券                             -         -               -         -
  安信证券                             -         -               -         -
  九州证券                             -         -               -         -
  浙商证券                             -         -               -         -
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