◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-08-03◇
基金全称 : 泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金
基金简称 : 泰信基本面400A
代码 : 150094
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-08-06
上市日期 : 2012-09-21
基金成立日 : 2012-09-07
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 泰信基金管理有限公司
成立时间 : 2003-05-23
办公地址 : 上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦36-37层
注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层
法定代表人 : 李高峰
联系电话 : 021-20899188，021-38784566,400-888-5988
传真 : 021-20899008，021-20899060
公司网址 : www.ftfund.com
电子信箱 : service@ftfund.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 95%×中证锐联基本面400指数收益率+5%×商业银行人民币活期存款
利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看，泰信基本面400A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征；泰信基本面400B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
投资目标 : 本基金采用指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风
险管理手段，追求对中证锐联基本面400指数的有效跟踪。力争将本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控
制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，以分享中国经济的长期
增长的成果，实现基金资产的长期增值。
投资范围 : 投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票（包括中小板、创业板
及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券以及法律法规或中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定
）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金主要采用完全复制法，按照在中证锐联基本面400指数中的成
份股的构成及其基准权重构建股票投资组合，以拟合和跟踪中证锐联
基本面400指数的收益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动
而进行相应调整。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或其他原因导致无法有效复
制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通
和调整，使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证锐联基本面400指数的成份股组成及其权
重构建股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应
调整。本基金投资于中证锐联基本面400指数成份股及备选成份股的
资产不低于基金资产净值的90%；现金以及到期日在1年以内的政府债
券不低于基金资产净值的5%。基金管理人将综合考虑股票市场情况、
基金资产的流动性要求等因素确定各类资产的具体配置比例。在巨额
申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下，管理人将在综合考虑冲
击成本因素和跟踪效果后，及时将股票配置比例调整至合理水平。
2、股票投资策略
（1）股票组合构建原则
本基金通过复制指数的方法，根据中证锐联基本面400指数成分股组
成及其基准权重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整，成份股
发生配股、增发、分红等行为，以及因基金的申购和赎回对本基金跟
踪中证锐联基本面400指数的效果可能带来影响时，基金管理人将根
据市场情况，采取合理措施控制基金的跟踪误差。
在特殊情况下，本基金将选择其他股票或股票组合对标的指数中的股
票加以适当替换，这些情况包括但不限于以下情形：
1) 法律法规的限制；
2) 标的指数成份股流动性严重不足，或因受股票停牌的限制等其他
市场因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股；
3) 本基金资产规模过大导致本基金持有某些股票比例过高；
4) 成份股上市公司存在重大虚假陈述等违规行为、或者面临重大的
不利行政处罚或司法诉讼；
5) 预期标的指数的成份股即将调整。
为了减小跟踪误差，本基金按照主营业务相近、市值相近、相关性较
高及β值相近等原则来选择替代股票。
（2）股票组合调整方法
本基金将采用完全复制法构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证锐联
基本面400指数的收益表现。同时，本基金还将根据法律法规和基金
合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发等因素的变化
，对股票投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与中证锐联
基本面400指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
1) 定期调整
根据中证锐联基本面400指数的调整规则和备选股票的预期，对股票
投资组合及时进行调整。
2) 临时调整
A．当成份股发生增发、配股、分红等情况或其他原因而影响成份股
在指数中权重的行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整
股票投资组合。
B．在标的指数成份股票调整周期内，若出现成份股票临时调整的情
形，本基金将密切关注样本股票的调整，并及时制定相应的投资组合
调整策略。
C．如果预期指数的成份股将会发生调整，本基金管理人将视情况对
基金资产进行前瞻性的调整，以更好地跟踪基准指数。
D．本基金将根据本基金的申购和赎回情况，结合基金的现金头寸管
理，对股票投资组合进行调整，从而有效地跟踪标的指数。
E．如果因基准指数成份股停牌限制、交易量不足等市场流动性因素
，使得基金管理人无法依照基准指数权重购买某成份股，本基金管理
人将视当时市场情况，综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益，决定
部分持有现金或买入相关的替代性股票。替代股票的选取综合考虑基
准指数成份股和替代股票主营业务的相似性、规模相似性以及历史收
益率的相关性。
F．针对我国证券市场新股发行制度的特点，在不违反相关法律法规
的前提下，本基金将参与一级市场新股认购，由此得到的非成份股将
在其规定持有期之后的一定时间以内卖出。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-21◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 56.9246 34.8121 -18.0034 -14.7055
期末资产净值（亿元） 0.4354 0.4564 0.4168 0.4556
期末份额净值（元） 1.1000 1.0070 0.8980 0.9980
股票市值（亿元） 0.4135 0.4270 0.3883 0.4206
股票比例（%） 94.23 93.22 92.92 92.01
合计市值（亿元） 0.4389 0.4581 0.4179 0.4572
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采用指数化投资策略，通过严格的投资纪律约束和数量化的风
险管理手段，追求对中证锐联基本面400指数的有效跟踪。力争将本
基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控
制在0.35%以内，年跟踪误差控制在4%以内，以分享中国经济的长期
增长的成果，实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准: 95%×中证锐联基本面400指数收益率+5%×商业银行人民币活期存款
利率(税后)
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额来看，泰信基本面400A份额具有低风险、收
益相对稳定的特征；泰信基本面400B份额具有高风险、高预期收益的
特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-11-23 近三个月 0.51% 0.14% 0.37%
2020-09-30 近三个月 9.24% 8.72% 0.52%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 59.6049 92.7011 96.8154
拆分增加份额 -59.6049 -33.0962 -4.1143
期末总份额 - 59.6049 92.7011
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-11-23
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000039 中集集团 2.977 46.415 0.99 未变
601012 隆基股份 0.677 45.799 0.98 未变
600438 通威股份 1.234 40.463 0.87 未变
601168 西部矿业 2.526 34.350 0.73 新进
600166 福田汽车 8.839 31.910 0.68 新进
601233 桐昆股份 1.482 31.630 0.68 新进
600409 三友化工 3.059 30.496 0.65 新进
002241 歌尔股份 0.789 30.222 0.65 未变
000830 鲁西化工 2.283 30.091 0.64 新进
600176 中国巨石 1.649 29.429 0.63 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601012 隆基股份 0.677 50.744 1.17 -0.08
600438 通威股份 1.234 32.800 0.75 -0.12
002241 歌尔股份 0.789 31.911 0.73 -0.08
600827 百联股份 1.818 30.967 0.71 -0.19
000039 中集集团 2.977 26.676 0.61 -0.31
002475 立讯精密 0.459 26.217 0.60 -0.06
600739 辽宁成大 1.116 25.976 0.60 新进
601555 东吴证券 2.395 25.551 0.59 新进
600176 中国巨石 1.649 23.807 0.55 新进
600325 华发股份 3.543 23.350 0.54 -0.37
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601012 隆基股份 0.759 30.918 0.68 新进
600827 百联股份 2.012 29.079 0.64 新进
300226 上海钢联 0.364 28.618 0.63 新进
600325 华发股份 3.911 27.612 0.60 新进
002475 立讯精密 0.519 26.666 0.58 -0.36
002241 歌尔股份 0.868 25.479 0.56 -1.27
600522 中天科技 2.170 24.848 0.54 -0.39
002183 怡亚通 4.610 24.709 0.54 新进
000039 中集集团 3.286 23.758 0.52 新进
600438 通威股份 1.357 23.590 0.52 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600276 恒瑞医药 0.392 36.048 0.86 未变
002241 歌尔股份 2.140 35.117 0.84 未变
002475 立讯精密 0.877 33.455 0.80 未变
600584 长电科技 1.463 28.783 0.69 未变
002456 欧菲光 1.978 26.977 0.65 未变
600143 金发科技 3.287 26.029 0.62 未变
600739 辽宁成大 1.384 25.121 0.60 新进
600522 中天科技 2.559 24.589 0.59 新进
000425 徐工机械 4.770 24.091 0.58 未变
002001 新和成 0.862 23.541 0.56 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020-11-23 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 31.0497 0.66 30.2454 0.69
B 采矿业 245.7440 5.25 203.2342 4.67
C 制造业 2548.3225 54.48 2282.2478 52.42
D 电力、热力、燃气及水生 107.2938 2.29 107.3402 2.47
产和供应业
E 建筑业 117.1189 2.50 109.9983 2.53
F 批发和零售业 326.2976 6.98 337.9600 7.76
G 交通运输、仓储和邮政业 162.0272 3.46 163.8357 3.76
H 住宿和餐饮业 11.7404 0.25 9.7684 0.22
I 信息传输、软件和信息技 90.3063 1.93 96.7298 2.22
术服务业
J 金融业 381.0362 8.15 385.4971 8.85
K 房地产业 236.4738 5.06 239.0389 5.49
L 租赁和商务服务业 59.8171 1.28 62.0434 1.43
M 科学研究和技术服务业 10.2985 0.22 9.7237 0.22
N 水利、环境和公共设施管 24.3960 0.52 24.4303 0.56
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 1.7956 0.04 1.5140 0.03
Q 卫生和社会工作 10.6023 0.23 8.4431 0.19
R 文化、体育和娱乐业 56.4334 1.21 58.1235 1.34
S 综合 4.7886 0.10 5.1550 0.12
ZZ 合计 4425.5426 94.62 4135.3296 94.98
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 38.4103 0.84 36.6434 0.88
B 采矿业 197.4593 4.33 157.7011 3.78
C 制造业 2318.5696 50.80 2268.3138 54.42
D 电力、热力、燃气及水生 107.6351 2.36 79.8835 1.92
产和供应业
E 建筑业 109.5618 2.40 117.2781 2.81
F 批发和零售业 375.1179 8.22 295.0323 7.08
G 交通运输、仓储和邮政业 176.2055 3.86 180.5149 4.33
H 住宿和餐饮业 7.7061 0.17 6.0560 0.15
I 信息传输、软件和信息技 132.2494 2.90 112.2421 2.69
术服务业
J 金融业 356.9865 7.82 264.1522 6.34
K 房地产业 268.9463 5.89 215.4375 5.17
L 租赁和商务服务业 69.4309 1.52 63.9486 1.53
M 科学研究和技术服务业 10.5487 0.23 2.5337 0.06
N 水利、环境和公共设施管 25.8934 0.57 23.9515 0.57
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 1.5096 0.03 - -
Q 卫生和社会工作 8.2859 0.18 7.0884 0.17
R 文化、体育和娱乐业 59.4650 1.30 52.2405 1.25
S 综合 6.3426 0.14 - -
ZZ 合计 4270.3247 93.56 3883.0182 93.16
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2022-03-09◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-11-23
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后:截至2020年12月31日本基金份额净值为1.1560元,过去一年(实际时间段
为2020年11月24日至2020年12月31日)基金份额净值增长率为-2.53%,业绩比较基准收
益率为-2.36%;
转型前:截至2020年11月23日本基金份额净值为1.1860元,过去一年基金份额净值
增长率为31.23%,业绩比较基准收益率为31.25%。
●行情回顾及运作分析:
2020年虽受疫情影响,但在政策和流动性充裕双重利好提振下,市场大幅上涨,上
证指数、深证成指、中小板指、创业板指和沪深300分别上涨14%、39%、44%、65%和2
7%。行业方面,电气设备、休闲服务和食品饮料表现强势,上涨均超80%,国防军工、医
药生物、汽车、电子等板块涨幅靠前,房地产、通信、建筑装饰和纺织服装等行业有
所下跌。市场分化严重:2020年,接近50%左右的股价是下跌的,30%左右的股票跑赢沪
深300指数,15%左右的股票跑赢创业板指。
报告期内,本基金作为被动操作的指数基金,严格执行基金合同规定的投资策略,
按照规定的投资策略和方法进行投资操作,努力拟合标的指数,减小跟踪误差,报告期
内跟踪误差控制在0.9%。报告期跟踪误差主要是由于基金申购赎回和标的指数成分股
定期调整等因素所造成。
●市场展望和投资策略:
2020年,新冠疫情席卷全球,但为避免世界经济陷入长期衰退,在主要国家和央行
积极干预下,经济在下半年开始走复苏。我国率先控制住疫情,经济先行修复,证券市
场也开始企稳,并逐步走高。
展望2021年,尽管短期受到疫情的再次干扰,但是经济复苏的趋势不会改变。一是
内需逐步恢复正常,经济活动基本恢复正常。二是中国制造比较优势疫情期间突显,在
海外生产受阻的情况下,中国商品保障了海外疫情期间的消费,出口增长强劲。
全球释放的流动性在疫情没有消除之前难以全面紧缩。国内货币政策要保持对经
济恢复的必要支持力度,不断强化流动性维稳预期。虽不段短期调控节奏,央行并没有
彻底拐头。整体上半年维持相对宽松局面,后续变化我们认为有赖于经济复苏的程度
和通胀预期。
对证券市场而言,我们预期比2020年相对保守,一是当前A股估值水平已经并不便
宜,风险溢价处于高位;二是市场投资高度集中,实际盈利增长远远低于估值水平,存在
局部泡沫。2021年市场投资收益更多依赖于业绩的驱动。
我们认为全年的投资机会经济继续复苏,尤其是制造业变现突出,同时上游原材料
、医疗服务、食品饮料、新能源车等景气度继续保持。其次是疫情受损行业今年也有
望走出低迷,行业有望重估。
作为指数型基金产品,我们将坚持指数化投资策略,严格控制基金相对目标指数(
基本面400指数)的偏离度,跟踪市场趋势,使得投资者可以清晰地把握分级子基金的交
易情况,把握住投资时机。本基金将继续规范运作,审慎投资,勤勉尽责地维护基金份
额持有人利益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-11-23
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后:截至2020年12月31日本基金份额净值为1.1560元,过去三个月(实际时间
段为
2020年11月24日至2020年12月31日)基金份额净值增长率为-2.53%,业绩比较基准
收益率为-2.36%;转型前:截至2020年11月23日本基金份额净值为1.1860元,过去三个
月基金份额净值增长率为0.51%,业绩比较基准收益率为0.14%.
●行情回顾及运作分析:
4季度市场整体上涨,上证指数上涨7.92%,深证成指上涨12.11%,中小板上涨10.07
%,创
业板上涨15.21%。报告期内,本基金作为被动操作的指数基金,严格执行基金合同
规定的投资策略,按照规定的投资策略和方法进行投资操作,努力拟合标的指数,减小
跟踪误差,报告期内跟踪误差控制在0.77%。报告期跟踪误差主要是由于基金申购赎回
和标的指数成分股定期调整等因素所造成。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.100元；本报告期基金份额净值增长率为9.2
4%，业绩比较基准收益率为8.72%。
●行情回顾及运作分析:
3季度市场整体上涨，上证指数上涨7.82%，深证成指上涨7.63%，中小板上涨8.1
9%，创业板上涨5.6%。报告期内，本基金作为被动操作的指数基金严格执行基金合同
规定的投资策略按照规定的投资策略和方法进行投资操作努力拟合标的指数减小跟踪
误差，报告期内跟踪误差控制在0.89%。报告期跟踪误差主要是由于基金申购赎回和
标的指数成分股定期调整等因素所造成。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
蔡小婉 38.98 42.05 14.24
李惠莲 8.23 8.88 -2.90
郭国棠 5.79 6.25 新进
刘辉荣 5.39 5.81 未变化
鲍刚 4.52 4.88 未变化
赖明理 4.40 4.75 未变化
吕谷城 4.24 4.57 未变化
谢晋龙 3.80 4.10 未变化
刘文瑾 3.80 4.10 新进
张寅则 3.41 3.68 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
蔡小婉 24.74 24.20 4.03
吴益群 13.68 13.38 5.32
黄晖 12.13 11.87 新进
李惠莲 11.13 10.89 -5.71
陈丹华 7.45 7.29 新进
刘辉荣 5.39 5.27 未变化
鲍刚 4.52 4.42 新进
赖明理 4.40 4.30 未变化
吕谷城 4.24 4.15 未变化
谢晋龙 3.80 3.71 0.19
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-11-23 700 56354.08 3512.95 89.05% 431.83 10.95%
2020-06-30 49 18918.59 - - 92.70 100.00%
2019-12-31 53 19288.77 - - 102.23 100.00%
2019-06-30 59 18025.07 - - 106.35 100.00%
2018-12-31 53 17081.19 - - 90.53 100.00%
2018-06-30 54 14127.61 2.79 3.66% 73.50 96.34%
2017-12-31 70 53376.47 322.43 86.29% 51.21 13.71%
2017-06-30 91 51657.47 363.11 77.24% 106.98 22.76%
2016-12-31 92 71123.92 96.18 14.70% 558.16 85.30%
2016-06-30 114 96895.41 241.83 21.89% 862.78 78.11%
2015-12-31 122 59360.70 325.82 44.99% 398.38 55.01%
2015-06-30 253 44897.41 127.98 11.27% 1007.93 88.73%
2014-12-31 122 16902.84 26.65 12.93% 179.56 87.07%
2014-06-30 43 112830.95 465.75 96.00% 19.42 4.00%
2013-12-31 38 135972.84 479.07 92.72% 37.63 7.28%
2013-06-30 43 168798.95 634.50 87.42% 91.34 12.58%
2012-12-31 43 142434.53 550.85 89.94% 61.62 10.06%
2012-09-14 142 84492.63 852.54 71.06% 347.26 28.94%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-11-24 - 8.91 - 2020-11-20
2020-01-06 - 10.50 2020-01-03 2020-01-02
2019-01-04 - 10.26 2019-01-03 2019-01-02
2018-06-22 - 10.23 2018-06-21 2018-06-20
2018-01-04 - 10.50 2018-01-03 2018-01-02
2017-01-05 - 10.50 2017-01-04 2017-01-03
2016-01-06 - 10.45 2016-01-05 2016-01-04
2015-04-10 - 10.16 2015-04-09 2015-04-08
2015-01-07 - 10.66 2015-01-06 2015-01-05
2014-01-06 - 10.65 2014-01-03 2014-01-02
2013-01-08 - 10.22 - 2013-01-04
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-11-23 59.605 -59.605 -
2020-09-30 92.701 -33.096 59.605
2020-06-30 96.815 -4.114 92.701
2020-03-31 102.231 -5.415 96.815
2019-12-31 104.612 -2.382 102.231
2019-09-30 106.348 -1.736 104.612
2019-06-30 105.632 0.716 106.348
2019-03-31 90.530 15.102 105.632
2018-12-31 69.209 21.321 90.530
2018-09-30 76.289 -7.080 69.209
2018-06-30 361.850 -285.561 76.289
2018-03-31 373.635 -11.786 361.850
2017-12-31 389.565 -15.930 373.635
2017-09-30 470.083 -80.518 389.565
2017-06-30 521.287 -51.204 470.083
2017-03-31 654.340 -133.053 521.287
2016-12-31 993.519 -339.179 654.340
2016-09-30 1104.608 -111.089 993.519
2016-06-30 1914.938 -810.331 1104.608
2016-03-31 724.201 1190.738 1914.938
2015-12-31 469.851 254.350 724.201
2015-09-30 1135.904 -666.054 469.851
2015-06-30 195.365 940.540 1135.904
2015-03-31 206.215 -10.850 195.365
2014-12-31 36.937 169.277 206.215
2014-09-30 485.173 -448.236 36.937
2014-06-30 492.165 -6.992 485.173
2014-03-31 516.697 -24.531 492.165
2013-12-31 710.671 -193.974 516.697
2013-09-30 725.836 -15.164 710.671
2013-06-30 831.770 -105.934 725.836
2013-03-31 612.468 219.302 831.770
2012-12-31 408.255 204.214 612.468
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-03-29◇
●2021-03-29 泰信基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下基金2020年年度报告所载资料不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
泰信基金管理有限公司旗下:
泰信天天收益货币市场基金
泰信先行策略开放式证券投资基金
泰信双息双利债券型证券投资基金
泰信优质生活混合型证券投资基金
泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
泰信蓝筹精选混合型证券投资基金
泰信增强收益债券型证券投资基金
泰信发展主题混合型证券投资基金
泰信周期回报债券型证券投资基金
泰信中证200指数证券投资基金
泰信中小盘精选混合型证券投资基金
泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金
泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)
泰信现代服务业混合型证券投资基金
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金
泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金
泰信互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金
泰信鑫利混合型证券投资基金
泰信竞争优选灵活配置混合型证券投资基金
的2020年年度报告全文于2021年3月29日在本公司网站(www.ftfund.com)和中国
证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有
疑问可拨打本公司客服电话(400-888-5988021-38784566)咨询。
●2020-11-24 泰信基本400：份额转换结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,以及《泰信中证锐联
基本面400指数分级证券投资基金基金合同》的约定,泰信基金管理有限公司于2020年
9月15日起至2020年10月20日17:00以通讯方式召开了泰信中证锐联基本面400指数分
级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《关于泰信中证锐联基本面400指数分级
证券投资基金转型有关事项的议案》。议案于2020年10月21日获得表决通过,自该日
起持有人大会决议生效,并已报中国证券监督管理委员会备案。
本基金管理人已于2020年10月22日发布了《泰信中证锐联基本面400指数分级证
券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金转型实施前的
转型选择期为2020年10月22日至2020年11月19日。转型选择期届满后,以2020年11月2
0日为份额转换基准日,将泰信400A份额、泰信400B份额转换为泰信400份额的场内份
额,2020年11月24日更名后,将泰信400份额的场内份额和场外份额分别转换为泰信中
证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金份额的场内份额和场外份额。现将转换
结果公告如下:
一、基金份额转换结果
(一)泰信400A份额、泰信400B份额经转换后的份额数取整计算(最小单位为1份),
余额计入基金财产。具体结果如下:
(1)泰信400A份额的转换比例=份额转换基准日泰信400A份额的基金份额参考净值
/份额转换基准日泰信400份额的基金份额净值=0.890514327;
(2)泰信400B份额的转换比例=份额转换基准日泰信400B份额的基金份额参考净值
/份额转换基准日泰信400份额的基金份额净值=1.109485672;
转换前名称 转换前数量 转换比例 转换后名称 转换后数量
泰信400A 582,949 0.890514327 泰信400份 519,124.00
额(场内份额)
泰信400B 582,949 1.109485672 646,773.00
(二)更名后,泰信400份额的场内份额、场外份额分别自动转换为泰信中证锐联基
本面400指数证券投资基金(LOF)基金份额的场内份额、场外份额
转换前名称 转换前数量 转换后名称 转换后数量
泰信400份额 1,336,550.00 泰信基本面400 1,336,550.00
(场内份额) 指数份额
(场内份额)
泰信400份额 38,111,309.47 泰信基本面400 38,111,309.47
(场外份额) 指数份额
(场外份额)
二、重要提示
1、《泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同》于2020年11月2
4日生效,《泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。
本基金的基金名称于2020年11月24日由“泰信中证锐联基本面400指数分级证券
投资基金”变更为“泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)”。本基金基金
简称由“泰信基本面400指数分级”变更为“泰信基本面400”,本基金的场内简称不
变,依然为“泰信400”,基金代码保持不变,依然为“162907”。
2、《泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合
法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申
请泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
在泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)上市交易前,泰信中证锐联基
本面400指数证券投资基金(LOF)的场内份额持有人只能通过赎回基金份额的方式退出
投资;泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)场内份额上市交易后,基金份额
持有人可通过赎回或卖出的方式退出投资。
3、自2020年11月24日起,开始办理泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LO
F)的申购(含定期定额投资)、赎回、转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)业务
。
投资者可拨打客户电话400-888-5988或(021)38784566或登录本公司网站www.ftf
und.com获取相关信息。
●2020-11-19 泰信基本400：11月24日起基金名称、基金简称变更
本基金转型实施前的转型选择期为2020年10月22日至2020年11月19日,转型选择
期结束后本基金管理人将根据《决议公告》实施基金转型。本基金的份额转换基准日
为2020年11月20日,本基金的各类基金份额将转换为泰信中证锐联基本面400指数证券
投资基金(LOF)的基金份额。
自2020年11月24日起,《泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合
同》、《泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)托管协议》将生效,原《泰
信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金基金合同》、《泰信中证锐联基本面400
指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
因此自2020年11月24日起,本基金的基金名称由“泰信中证锐联基本面400指数分
级证券投资基金”变更为“泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)”。本基
金基金简称由“泰信基本面400指数分级”变更为“泰信基本面400”,本基金的场内
简称不变,依然为“泰信400”,基金代码保持不变,依然为“162907”。
投资者可拨打客户电话400-888-5988或(021)38784566或登录本公司网站www.ftf
und.com获取相关信息。
●2020-11-17 泰信基本400：实施转型
泰信基金管理有限公司于2020年9月15日至2020年10月20日17:00期间以通讯方式
召开泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《关
于泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。本次大会
议案于2020年10月21日获得表决通过,自该日起持有人大会决议生效,并已报中国证券
监督管理委员会备案。本基金管理人已于2020年10月22日发布《泰信中证锐联基本面
400指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据
本次持有人大会的决议,现将实施转型的相关事项提示如下:
一、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据议案以及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国工商银行股份有限公司
协商一致,本基金管理人已将《泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金基金合
同》、《泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金托管协议》修订为《泰信中
证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《泰信中证锐联基本面400指
数证券投资基金(LOF)托管协议》,并据此拟定了《泰信中证锐联基本面400指数证券
投资基金(LOF)招募说明书》。
上述文件已经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]241号(《关于准予泰信中
证锐联基本面400指数分级证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《泰信中
证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《泰信中证锐联基本面400指
数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2020年11月24日起生效,原《泰信中证锐联基本
面400指数分级证券投资基金基金合同》、《泰信中证锐联基本面400指数分级证券投
资基金托管协议》将自同一日起失效。
二、关于转型方案实施的安排
本基金转型实施前的转型选择期为2020年10月22日至2020年11月19日。
选择期期间,泰信基本面400份额(场内简称:泰信400,基金代码:162907)的申购赎
回业务,以及泰信基本面400A份额(场内简称:泰信400A,基金代码:150094)、泰信基本
面400B份额(场内简称:泰信400B,基金代码:150095)的交易、配对转换业务照常办理
。原基金份额持有人可以选择卖出泰信基本面400A份额、泰信基本面400B份额或者赎
回泰信基本面400份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的泰信
基本面400份额、泰信基本面400A份额和泰信基本面400B份额将在份额转换基准日进
行转换,最终转换为泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金份额。
在选择期期间选择赎回的,仍适用泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金
的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
本基金管理人可根据实际情况暂停申购、赎回或调整赎回方式。具体安排详见本
基金管理人届时发布的相关公告。
三、关于本基金的终止上市交易和基金份额的转换
基金管理人已按照深圳证券交易所的业务规则和《泰信中证锐联基本面400指数
分级证券投资基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请泰信400A份额与泰
信400B份额的终止上市。具体安排详见基金管理人2020年11月17日发布的《泰信基金
管理有限公司关于泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金之泰信400A份额、
泰信400B份额终止上市的公告》。
本基金的基金份额转换基准日为2020年11月20日。2020年11月20日至2020年11月
23日停止办理泰信基本面400份额的申购、赎回、定期定额投资和转托管等业务,自20
20年11月20日起,将终止办理基金份额的拆分及合并业务。基金转型完毕后,泰信中证
锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)将于2020年11月24日开始办理申购、赎回、定
期定额投资、转托管等业务。
本次基金份额的转换主要分成以下两个步骤进行:1、在份额转换基准日日终,将
泰信基本面400A份额、泰信基本面400B份额转换成泰信基本面400份额的场内份额;2
、更名后,泰信基本面400份额的场内份额和场外份额将分别自动转换成泰信中证锐联
基本面400指数证券投资基金(LOF)基金份额的场内份额和场外份额。
四、重要提示
投资者可登录本基金管理人网站(www.ftfund.com)或拨打本基金管理人客服电话
400-888-5988或(021)38784566了解相关信息。
●2020-11-17 泰信基本400：11月20日起终止上市
《泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金基金合同》于2012年9月7日生
效,基金管理人为泰信基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。
在符合上市条件后,泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金泰信基本面400A份
额(场内简称:泰信400A,交易代码:150094)、泰信基本面400B份额(场内简称:泰信400
B,交易代码:150095)于2012年9月21日开始在深圳证券交易所分别上市交易。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和基金合同的有关规定,本基金于2020年9月15日起至2020年10月20日17:00以通
讯方式召开了基金份额持有人大会,大会审议并通过了《关于泰信中证锐联基本面400
指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,同意本基金转型为“泰信中证锐联基
本面400指数证券投资基金(LOF)”。我司已于2020年10月22日发布了《泰信中证锐联
基本面400指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》
。
根据《决议公告》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等有关规定,本
基金管理人已向深圳证券交易所申请泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金
之泰信400A份额、泰信400B份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通
知书》(深证上[2020]1049号)的同意。现将本基金基金份额的终止上市相关事项公告
如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金之泰信基本面400A份额
场内简称:泰信400A
交易代码:150094
(二)泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金之泰信基本面400B份额
场内简称:泰信400B
交易代码:150095
(三)终止上市日:2020年11月20日
(四)终止上市的权益登记日:2020年11月19日,即在2020年11月19日下午深圳证券
交易所交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的泰信400A
份额、泰信400B份额全体基金份额持有人享有泰信400A份额、泰信400B份额终止上市
后的相关权利。
二、基金份额终止上市后续事项说明
(一)基金份额的转换与折算
1、本基金的基金份额转换基准日为2020年11月20日。
2、在份额转换基准日日终,以泰信基本面400份额的基金份额净值为基准,中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的泰信400A份额、泰信40
0B份额按照各自的基金份额参考净值转换成泰信基本面400份额的场内份额。更名后,
泰信基本面400份额的场内份额和场外份额将分别自动转换成泰信中证锐联基本面400
指数证券投资基金(LOF)基金份额的场内份额和场外份额。基金份额转换的具体方法
详见《泰信基金管理有限公司关于泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金实
施转型的公告》。
(二)修订后的基金合同的生效
《泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《泰信中证锐联
基本面400指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2020年11月24日起生效,原《泰信
中证锐联基本面400指数分级证券投资基金基金合同》、《泰信中证锐联基本面400指
数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
(三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
泰信400A份额、泰信400B份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将实施基金
份额的转换并进行基金份额的变更登记以及必要的信息变更。自2020年11月24日起,
本基金的基金名称将由“泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金”变更为“
泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)”,详见本基金管理人届时发布的相
关公告。
(四)泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)的上市、申购与赎回
泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同生效后,在符合法律法
规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,泰信中证锐联基本面400指数证券投资
基金(LOF)基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见基金
管理人届时发布的相关公告。
自2020年11月24日起,泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)将开始办
理申购、定期定额投资、赎回和转托管等相关业务,具体事宜基金管理人将另行公告
。
投资者可登录本基金管理人网站(www.ftfund.com)或拨打本基金管理人的客户服
务电话400-888-5988或(021)38784566获取相关信息。
●2020-11-03 泰信基金：10月30日起改聘会计师事务所
1.公告基本信息
基金管理人名称：泰信基金管理有限公司
改聘日期：2020年10月30日
改聘前会计师事务所名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
改聘后会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所
基金简称 基金主代码
泰信天天收益货币 290001
泰信先行策略混合 290002
泰信双息双利债券 290003
泰信优质生活混合 290004
泰信优势增长混合 290005
泰信蓝筹精选混合 290006
泰信债券增强收益 290007
泰信发展主题混合 290008
泰信债券周期回报 290009
泰信中证200指数 290010
泰信中小盘精选混合 290011
泰信行业精选混合 290012
泰信基本面400指数分级 162907
泰信现代服务业混合 290014
泰信鑫益定期开放 000212
泰信国策驱动混合 001569
泰信鑫选混合 001970
泰信互联网+主题混合 001978
泰信智选成长混合 003333
泰信鑫利混合 004227
泰信竞争优选混合 005535
2.其他需要提示的事项
投资者可拨打客服电话400-888-5988或021-38784566咨询相关情况。
●2020-10-27 泰信基本400A：2020年三季度基金份额利润0.1024元,净值增长率9.24
00%
泰信基本400A(150094)2020年三季度基金已实现收益569,246.40元,利润4,252,7
39.10元,对应加权平均基金份额利润0.1024元,期末基金资产净值43,537,296.57元,
期末基金份额净值1.1000元,份额净值增长率9.2400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
3季度市场整体上涨，上证指数上涨7.82%，深证成指上涨7.63%，中小板上涨8.1
9%，创业板上涨5.6%。报告期内，本基金作为被动操作的指数基金严格执行基金合同
规定的投资策略按照规定的投资策略和方法进行投资操作努力拟合标的指数减小跟踪
误差，报告期内跟踪误差控制在0.89%。报告期跟踪误差主要是由于基金申购赎回和
标的指数成分股定期调整等因素所造成。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.100元；本报告期基金份额净值增长率为9.2
4%，业绩比较基准收益率为8.72%。
●2020-10-27 泰信基金：3季度报告提示
本公司董事会及董事保证旗下全部基金2020年第3季度报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
泰信基金管理有限公司旗下:
泰信天天收益货币市场基金
泰信先行策略开放式证券投资基金
泰信双息双利债券型证券投资基金
泰信优质生活混合型证券投资基金
泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金
泰信蓝筹精选混合型证券投资基金
泰信增强收益债券型证券投资基金
泰信发展主题混合型证券投资基金
泰信周期回报债券型证券投资基金
泰信中证200指数证券投资基金
泰信中小盘精选混合型证券投资基金
泰信行业精选灵活配置混合型证券投资基金
泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金
泰信现代服务业混合型证券投资基金
泰信鑫益定期开放债券型证券投资基金
泰信国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
泰信鑫选灵活配置混合型证券投资基金
泰信互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金
泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金
泰信鑫利混合型证券投资基金
泰信竞争优选灵活配置混合型证券投资基金
的2020年第3季度报告全文于2020年10月27日在本公司网站(www.ftfund.com)和
中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。
如有疑问可拨打本公司客服电话(400-888-5988021-38784566)咨询。
●2020-10-22 泰信基本400：份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,现将
泰信基金管理有限公司旗下泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金(其中包含
泰信基本面400份额份额代码:162907、泰信基本面400A份额份额代码:150094、泰信
基本面400B份额份额代码:150095)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、本次基金持有人大会会议情况
本基金基金份额持有人大会以通讯方式召开并于2020年10月21日进行计票,会议
审议了《关于泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,
并由参加大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决。大会投票表决时间从2020
年9月15日15时起,2020年10月20日17:00止(送达时间以本基金管理人收到表决票时间
为准)。
本次基金份额持有人大会权益登记日为2020年9月15日,参加本次基金份额持有人
大会表决的基金份额持有人及其代理人所持有的基金份额情况如下:
1、本次基金份额持有人大会中,出席的泰信基本面400份额基金份额持有人及代
理人所代表的基金份额为19,440,908.71份,占权益登记日该类别总份额38,440,604.5
6份的50.57%,其中同意票所代表的基金份额为19,440,908.71份,占参与表决的基金份
额持有人及代理人所代表的基金份额总数的100%;反对票所代表的基金份额为0份,占
参加会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%;弃权票所代表的基
金份额为0份,占参加会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%。
2、本次基金份额持有人大会中,出席的泰信基本面400A基金份额的基金份额持有
人及代理人所代表的基金份额为847,048.00份,占权益登记日该类别总份额1,483,772
.00份的57.09%,其中同意票所代表的基金份额为847,048.00份,占参与表决的基金份
额持有人及代理人所代表的基金份额总数的100%;反对票所代表的基金份额为0份,占
参加会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%;弃权票所代表的基
金份额为0份,占参加会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%。
3、本次基金份额持有人大会中,出席的泰信基本面400B基金份额的基金份额持有
人及代理人所代表的基金份额为847,048.00份,占权益登记日该类别总份额1,483,772
.00份的57.09%,其中同意票所代表的基金份额为847,048.00份,占参与表决的基金份
额持有人及代理人所代表的基金份额总数的100%;反对票所代表的基金份额为0份,占
参加会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%;弃权票所代表的基
金份额为0份,占参加会议的基金份额持有人及代理人所代表的基金份额总数的0%。
以上表决情况达到参加本次基金份额持有人大会的各类别基金份额持有人及代理
人所持各自类别表决权的三分之二以上,满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证
券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规
定,本次会议议案获得通过。
此次持有人大会的计票于2020年10月21日在本基金的托管人中国工商银行股份有
限公司授权代表的监督及远闻(上海)律师事务所的见证下进行,并由上海市东方公证
处对计票过程及结果进行了公证。本次持有人大会的公证费15,000元,律师费15,000
元,合计30,000元,由基金资产承担。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年10月21日表决通过
了《关于泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》,本次
大会决议自该日起生效,基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券
监督管理委员会备案。
三、泰信中证锐联基本面400指数分级证券投资基金的复牌
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,本基金泰信基本面400A份额(场内简称
:泰信400A,基金代码:150094)与泰信基本面400B份额(场内简称:泰信400B;交易代码:
150095)自2020年10月21日开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日
(2020年10月22日)10:30复牌。
四、持有人大会决议相关事项的实施情况
本次持有人大会决议生效后,本基金的转型选择期为2020年10月22日至2020年11
月19日,以供基金份额持有人做出赎回、卖出等选择。
转型选择期届满后,基金管理人将以2020年11月20日作为份额转换基准日。
五、本基金转型后基金合同的生效
转型选择期届满后,自2020年11月24日起,泰信中证锐联基本面400指数分级证券
投资基金正式变更为泰信中证锐联基本面400指数证券投资基金(LOF)。《泰信中证锐
联基本面400指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《泰信中证锐联基本面400指数
分级证券投资基金基金合同》同日失效。
●2020-10-21 泰信基本400A：10月21日起停牌的提示
根据泰信基金管理有限公司于2020年9月10日发布的《泰信中证锐联基本面400指
数分级证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有人大会公告》,本基金管理人决定
自2020年9月15日起,至2020年10月20日17:00止,以通讯方式召开泰信中证锐联基本面
400指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议《关于泰信中证锐联基本面40
0指数分级证券投资基金转型有关事项的议案》。
本次基金份额持有人大会的计票之日为2020年10月21日,为了使本次基金份额持
有人大会顺利召开,本基金的泰信基本面400A份额(场内简称:泰信400A,基金代码:150
094)、泰信基本面400B份额(场内简称:泰信400B,基金代码:150095)自2020年10月21
日开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30复牌。敬请投资者
注意投资风险。
投资者可登录本基金管理人网站(www.ftfund.com)或拨打本基金管理人客服电话
400-888-5988或(021)38784566)了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
●2020-10-20 泰信基金：10月20日起新任副总经理张秉麟
1.公告基本信息
基金管理人名称：泰信基金管理有限公司
公告依据：《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》
高管变更类型：新任基金管理人副总经理
2.新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：副总经理
新任高级管理人员姓名：张秉麟
任职日期：2020-10-20
过往从业经历：中共党员,复旦大学经济学硕士。2020年9月进入本公司工作,任
拟任副总经理。2015年至2020年申万宏源证券有限公司资管九总部总经理;2006年至2
015年瑞银证券有限责任公司自营主管,自营分公司总经理;2004年至2006年中银国际
证券股份有限公司投资经理。
取得的相关从业资格：基金从业资格
国籍：中国
学历、学位：研究生,硕士
●2020-10-19 泰信基本400：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
泰信基金管理有限公司决定以通讯方式召开泰信中证锐联基本面400指数分级证
券投资基金(基础份额场内简称:泰信400(162907);分级份额场内简称:泰信400A(1500
94),泰信400B(150095))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9
月15日起,至2020年10月20日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将泰信400A份额与泰信400B份额按照基金份额
参考净值折算为泰信400份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、泰信400A份额与泰信400B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月2
1日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有
人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-5988、021-38784566或登录基金
管理人网站(www.ftfund.com)获取相关信息。
●2020-10-12 泰信基本400：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
泰信基金管理有限公司决定以通讯方式召开泰信中证锐联基本面400指数分级证
券投资基金(基础份额场内简称:泰信400(162907);分级份额场内简称:泰信400A(1500
94),泰信400B(150095))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9
月15日起,至2020年10月20日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将泰信400A份额与泰信400B份额按照基金份额
参考净值折算为泰信400份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、泰信400A份额与泰信400B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月2
1日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有
人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-5988、021-38784566或登录基金
管理人网站(www.ftfund.com)获取相关信息。
●2020-09-30 泰信基本400：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
泰信基金管理有限公司决定以通讯方式召开泰信中证锐联基本面400指数分级证
券投资基金(基础份额场内简称:泰信400(162907);分级份额场内简称:泰信400A(1500
94),泰信400B(150095))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9
月15日起,至2020年10月20日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将泰信400A份额与泰信400B份额按照基金份额
参考净值折算为泰信400份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、泰信400A份额与泰信400B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月2
1日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有
人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-5988、021-38784566或登录基金
管理人网站(www.ftfund.com)获取相关信息。
●2020-09-28 泰信基本400：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
泰信基金管理有限公司决定以通讯方式召开泰信中证锐联基本面400指数分级证
券投资基金(基础份额场内简称:泰信400(162907);分级份额场内简称:泰信400A(1500
94),泰信400B(150095))的基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9
月15日起,至2020年10月20日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未通过的,基金管理人将根据
中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇
管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年底
完成本基金的整改,取消分级运作机制,将泰信400A份额与泰信400B份额按照基金份额
参考净值折算为泰信400份额。届时,基金管理人将相应变更基金名称、修改基金合同
并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
二、泰信400A份额与泰信400B份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月2
1日)开市起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有
人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有
任何疑问,请拨打基金管理人客户服务电话400-888-5988、021-38784566或登录基金
管理人网站(www.ftfund.com)获取相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:董季周 性别:男 学历:硕士
简历:董季周先生：金融学硕士，具有基金从业资格证。曾任职于圆信永丰基金管理
有限公司，2015年4月加入泰信基金管理有限公司任研究部研究员。2017年3月2
9日开始担任泰信中小盘精选混合基金基金经理助理。
─────────────────────────────────────
姓名:高宇 性别:男 学历:博士
简历:高宇先生：中共党员，复旦大学经济学博士。曾任沈阳市轻工业管理局办公室
职员，中国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限
公司交易中心（上海）副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监
，光大证券股份有限公司证券投资总部副总经理、金融市场总部副总经理（主
持工作）、金融市场总部总经理、金融市场总部董事总经理、权益投资交易部
董事总经理。现任泰信基金管理有限公司董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梁剑 性别:男 学历:硕士
简历:梁剑先生：金融学硕士。具有基金从业资格。曾任职于上海久联证券公司。200
4年6月加入泰信基金管理有限公司，先后担任金融工程部经理、研究部经理。
现担任研究部副总监兼研究副总监。
─────────────────────────────────────
姓名:吴秉韬 性别:男 学历:硕士
简历:吴秉韬先生：上海交通大学环境工程专业硕士，具有基金从业资格。2011年4月
加入泰信基金管理有限公司，历任助理研究员、研究员、研究员兼基金经理助
理、基金经理兼研究员，现任研究部总监兼基金经理。2019年7月至今任泰信国
策驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年10月至今任泰信优质生
活混合型证券投资基金基金经理，2021年11月至今任泰信低碳经济混合型发起
式证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:张秉麟 性别:男 学历:硕士
简历:张秉麟先生：中共党员，复旦大学经济学硕士。副总经理，上海锐懿资产管理
有限公司董事长；曾任中银国际证券股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责
任公司自营主管、自营分公司总经理，申万宏源证券有限公司资管九总部总经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:郑宇光 性别:男 学历:硕士
简历:郑宇光先生：中国国籍，上海交通大学工商管理专业硕士，具有基金从业资格
。历任平安资产管理有限责任公司交易员、投资组合经理，太平资产管理有限
公司投资经理，上投摩根基金管理有限公司投资经理，中信保诚基金管理有限
公司投资经理，长江证券(上海)资产管理有限公司投资经理，上海勤远投资管
理中心(有限合伙)基金经理。2020年6月加入泰信基金管理有限公司，历任专户
投资部副总监、基金投资部副总监、基金投资部副总监兼基金经理，现任固收
投资部总监兼基金经理。2020年9月至今任泰信双息双利债券型证券投资基金基
金经理；2020年10月至今任泰信增强收益债券型证券投资基金基金经理，2020
年10月至今任泰信周期回报债券型证券投资基金基金经理，2021年1月至今任泰
信鑫利混合型证券投资基金基金经理、2021年6月至今任泰信双债增利债券型证
券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:李高峰 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:李高峰先生：董事长，法学硕士；曾任山东省国际信托有限公司证券业务总部
投资银行部项目经理、资金信托部业务经理、信托一部总经理、公司副总经理
，山东鲁信文化传媒投资集团有限公司总经理、董事长，山东省鲁信投资控股
集团有限公司投资发展部部长。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发
展部资深经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王静玉 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:王静玉先生：董事，高级经济师，国际金融硕士；曾任青岛国信发展（集团）
有限责任公司资产管理部职员，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理
，青岛国信资本投资有限公司副总经理等。现任青岛国信金融控股有限公司副
总经理，青岛国信资本投资有限公司董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董
事，青岛国信融资担保有限公司董事，久实融资租赁有限公司董事，久实融资
租赁（上海）有限公司董事，山东港信期货有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:校登楼 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:校登楼先生：副董事长，高级会计师，注册会计师，本科；曾任江苏省国际信
托投资公司证券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理
，江苏省投资管理有限公司财务部副总经理，江苏省投资管理有限责任公司风
险控制部总经理。现任江苏省投资管理有限责任公司首席风控官。
─────────────────────────────────────
姓名:高宇 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:高宇先生：中共党员，复旦大学经济学博士。曾任沈阳市轻工业管理局办公室
职员，中国银行股份有限公司上海市分行资金计划处科长、中国银行股份有限
公司交易中心（上海）副总经理，花旗银行（中国）有限公司金融市场部总监
，光大证券股份有限公司证券投资总部副总经理、金融市场总部副总经理（主
持工作）、金融市场总部总经理、金融市场总部董事总经理、权益投资交易部
董事总经理。现任泰信基金管理有限公司董事、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王川 性别:男 学历:大专
职务:独立董事
简历:王川先生：独立董事，经济管理学大专，高级经济师；曾任山西省委政策研究
室干部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教
育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、党
组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记
、中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、
行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:郝亮 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:郝亮先生：硕士学历，具有律师资格、心理咨询师资格。曾任中国建设银行青
岛市支行副行长、分行办公室副主任，青岛市住房公积金管理中心副主任，深
圳大通实业股份有限公司董事会秘书、副董事长、董事长。现任大通金控（青
岛）投资管理有限公司董事长。
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姓名:李华强 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:李华强先生：独立董事，经济学硕士；曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼
厂总经理，深圳科技工业园总公司总经理助理，国信证券股份有限公司副总经
理，浙江（方正）证券股份有限公司董事长、党委书记兼总裁，华西证券股份
有限公司副总裁，华林证券股份有限公司总裁、党委副书记，中央汇金投资有
限责任公司副董事长。现任华林证券董事及第二届董事会风险控制委员会主任
委员和战略与规划委员会委员，现代投资股份有限公司独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
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本期净收益（万元） 16.81 -296.07 -276.19 -45.85
每份净收益（元） 1.72 8.29 6.52 -17.95
可供分配收益（万元） 1588.06 1480.40 1334.97 671.08
每份可供分配收益（元） 0.35 0.32 0.29 0.15
期末资产净值（亿元） 0.46 0.46 0.44 0.38
期末份额净值（元） 1.01 1.00 0.96 0.83
加权平均净值收益率（%） 3.59 19.19 15.47 -34.07
每份净值增长率（%） 3.49 22.00 17.85 -29.70
每份累计净值增长率（%） 53.15 47.98 42.94 21.29
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 200.90 928.10 736.92 -1531.64
股票差价收入 11.83 -295.03 -287.00 -31.77
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.94 2.61 1.15 2.32
股息收入 45.12 76.57 53.00 76.06
─────────────────────────────────────
二、费用合计 41.19 80.68 43.65 93.09
基金管理费 22.13 44.06 22.13 47.71
基金托管费 4.87 9.69 4.86 10.49
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 159.71 847.42 693.26 -1624.73
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 310.21 365.26 413.16 325.84
清算备付金 - - - -
交易保证金 - 0.05 0.02 0.04
股票投资市值 4270.32 4206.29 4033.27 3508.76
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.02 0.07 0.07 0.06
应收申购款 0.09 - 0.04 0.37
资产总计 4580.67 4571.69 4446.58 3835.10
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 3.71 3.72 3.58 3.35
应付基金托管费 0.81 0.81 0.78 0.73
应付赎回款 0.91 0.89 - -
负债总计 16.25 16.03 16.98 23.12
─────────────────────────────────────
实收基金 2976.35 3075.26 3094.63 3140.89
持有人权益合计 4564.41 4555.66 4429.60 3811.97
负债及权益合计 4580.67 4571.69 4446.58 3835.10
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-07-01◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601012 隆基股份 7591 309181.43 0.68
600827 百联股份 20124 290791.80 0.64
300226 上海钢联 3641 286182.60 0.63
600325 华发股份 39111 276123.66 0.60
002475 立讯精密 5193 266660.55 0.58
002241 歌尔股份 8678 254786.08 0.56
600522 中天科技 21701 248476.45 0.54
002183 怡亚通 46099 247090.64 0.54
000039 中集集团 32860 237577.80 0.52
600438 通威股份 13573 235898.74 0.52
600739 辽宁成大 12450 235678.50 0.52
600859 王府井 4971 226429.05 0.50
000488 晨鸣纸业 45757 226039.58 0.50
000413 东旭光电 81155 216683.85 0.47
600100 同方股份 29507 215106.03 0.47
601555 东吴证券 26324 214803.84 0.47
601233 桐昆股份 16463 210067.88 0.46
600418 江淮汽车 23300 205739.00 0.45
002001 新和成 7019 204252.90 0.45
000963 华东医药 7919 200350.70 0.44
600873 梅花生物 43891 199265.14 0.44
000938 紫光股份 4570 196418.60 0.43
000961 中南建设 21987 195684.30 0.43
000540 中天金融 60098 193515.56 0.42
000878 云南铜业 17922 190152.42 0.42
601128 常熟银行 25220 189402.20 0.41
000830 鲁西化工 25270 188514.20 0.41
002456 欧菲光 10109 185904.51 0.41
603858 步长制药 6371 183803.35 0.40
000401 冀东水泥 11438 183465.52 0.40
601333 广深铁路 80624 181404.00 0.40
600516 方大炭素 28686 180148.08 0.39
000983 西山煤电 47925 179718.75 0.39
002236 大华股份 9305 178749.05 0.39
000059 华锦股份 39474 178422.48 0.39
600487 亨通光电 10852 178081.32 0.39
000728 国元证券 21126 177458.40 0.39
600266 城建发展 34730 176081.10 0.39
600166 福田汽车 97211 174979.80 0.38
600535 天士力 10775 174770.50 0.38
600699 均胜电子 7329 174503.49 0.38
600208 新湖中宝 58498 174324.04 0.38
600060 海信视像 14328 174085.20 0.38
000581 威孚高科 8351 172698.68 0.38
300059 东方财富 8487 171437.40 0.38
600348 阳泉煤业 40598 171323.56 0.38
600039 四川路桥 44817 171200.94 0.38
000034 神州数码 7029 171085.86 0.37
600466 蓝光发展 31509 169833.51 0.37
600157 永泰能源 134583 169574.58 0.37
000623 吉林敖东 10775 169490.75 0.37
002385 大北农 18362 167277.82 0.37
600176 中国巨石 18146 166035.90 0.36
600528 中铁工业 18800 165816.00 0.36
000423 东阿阿胶 4624 165585.44 0.36
002311 海大集团 3479 165565.61 0.36
600109 国金证券 14491 165342.31 0.36
600881 亚泰集团 56282 163780.62 0.36
600584 长电科技 5236 163729.72 0.36
601168 西部矿业 27826 161390.80 0.35
600567 山鹰纸业 54454 160639.30 0.35
600390 五矿资本 22541 159139.46 0.35
002299 圣农发展 5440 157760.00 0.35
600409 三友化工 33728 157172.48 0.34
600143 金发科技 11929 157104.93 0.34
601901 方正证券 22124 156637.92 0.34
002078 太阳纸业 16436 156470.72 0.34
002221 东华能源 17515 153956.85 0.34
600061 国投资本 11970 152378.10 0.33
600426 华鲁恒升 8529 150792.72 0.33
600583 海油工程 33108 150641.40 0.33
601108 财通证券 14671 150377.75 0.33
300433 蓝思科技 5309 148864.36 0.33
600008 首创股份 49322 148459.22 0.33
002081 金螳螂 18881 148404.66 0.33
002244 滨江集团 34659 147993.93 0.32
000050 深天马A 9633 147962.88 0.32
002714 牧原股份 1788 146616.00 0.32
002091 江苏国泰 24217 146512.85 0.32
600079 人福医药 5350 145627.00 0.32
601699 潞安环能 25788 143639.16 0.31
600664 哈药股份 46628 143614.24 0.31
002004 华邦健康 26640 143323.20 0.31
000960 锡业股份 16706 143003.36 0.31
600729 重庆百货 4554 142175.88 0.31
002422 科伦药业 6767 142107.00 0.31
000060 中金岭南 37757 140456.04 0.31
600056 中国医药 9847 139335.05 0.31
600811 东方集团 31489 139181.38 0.30
600959 江苏有线 36975 139026.00 0.30
000977 浪潮信息 3516 137756.88 0.30
600893 航发动力 5837 137052.76 0.30
000768 中航飞机 7724 137023.76 0.30
002008 大族激光 3783 135998.85 0.30
300070 碧水源 16748 135993.76 0.30
600801 华新水泥 5717 135550.07 0.30
000501 鄂武商A 8613 135051.84 0.30
002416 爱施德 18752 134639.36 0.29
600498 烽火通信 4654 134547.14 0.29
000066 中国长城 10097 133280.40 0.29
600256 广汇能源 49237 132939.90 0.29
002233 塔牌集团 11017 132534.51 0.29
000732 泰禾集团 26028 132482.52 0.29
000786 北新建材 6195 132139.35 0.29
000627 天茂集团 25344 132042.24 0.29
000926 福星股份 25026 131386.50 0.29
002271 东方雨虹 3216 130666.08 0.29
603156 养元饮品 6047 130010.50 0.28
002129 中环股份 5711 128269.06 0.28
002555 三七互娱 2735 127998.00 0.28
600511 国药股份 3141 127744.47 0.28
000829 天音控股 19449 127390.95 0.28
601000 唐山港 56896 126878.08 0.28
600717 天津港 28542 126155.64 0.28
600369 西南证券 27392 125729.28 0.28
600307 酒钢宏兴 81319 125231.26 0.27
600037 歌华有线 8200 124640.00 0.27
600497 驰宏锌锗 36154 124369.76 0.27
600970 中材国际 23473 123937.44 0.27
002958 青农商行 27800 123154.00 0.27
002048 宁波华翔 7964 122964.16 0.27
600649 城投控股 20635 122571.90 0.27
601636 旗滨集团 20660 122307.20 0.27
600502 安徽建工 31584 121914.24 0.27
600380 健康元 7474 121377.76 0.27
600884 杉杉股份 10288 121295.52 0.27
600711 盛屯矿业 23455 120558.70 0.26
002589 瑞康医药 22406 120096.16 0.26
601198 东兴证券 11003 119932.70 0.26
000090 天健集团 17241 119135.31 0.26
600183 生益科技 4061 118865.47 0.26
600710 苏美达 27329 118607.86 0.26
600004 白云机场 7768 118384.32 0.26
600600 青岛啤酒 1547 118345.50 0.26
002572 索菲亚 4863 117538.71 0.26
601718 际华集团 35120 116598.40 0.26
300408 三环集团 4208 116561.60 0.26
601588 北辰实业 41170 115687.70 0.25
002007 华兰生物 2302 115353.22 0.25
601098 中南传媒 10900 115322.00 0.25
002294 信立泰 3873 114873.18 0.25
000686 东北证券 13534 114362.30 0.25
002340 格林美 23005 114334.85 0.25
600694 大商股份 4756 114096.44 0.25
300058 蓝色光标 14548 113474.40 0.25
600373 中文传媒 9599 113076.22 0.25
600863 内蒙华电 45915 112950.90 0.25
000513 丽珠集团 2329 111815.29 0.24
600875 东方电气 12624 111722.40 0.24
600708 光明地产 39739 111666.59 0.24
600312 平高电气 15044 111626.48 0.24
600160 巨化股份 16177 111459.53 0.24
000078 海王生物 26558 111278.02 0.24
002936 郑州银行 32218 110829.92 0.24
600489 中金黄金 12108 110667.12 0.24
000951 中国重汽 3536 110535.36 0.24
600546 山煤国际 9286 109110.50 0.24
000600 建投能源 21420 109027.80 0.24
600096 云天化 22943 108979.25 0.24
601216 君正集团 42839 108811.06 0.24
000543 皖能电力 27040 108700.80 0.24
600126 杭钢股份 10437 108544.80 0.24
600308 华泰股份 23582 108477.20 0.24
600566 济川药业 4236 107848.56 0.24
002050 三花智控 4913 107594.70 0.24
000661 长春高新 247 107519.10 0.24
000046 泛海控股 28222 106396.94 0.23
600565 迪马股份 38031 106106.49 0.23
002440 闰土股份 11583 105868.62 0.23
002251 步步高 7552 105576.96 0.23
603259 药明康德 1092 105487.20 0.23
300207 欣旺达 5572 105310.80 0.23
000028 国药一致 2339 105278.39 0.23
000591 太阳能 30976 104698.88 0.23
600064 南京高科 10701 104013.72 0.23
600269 赣粤高速 29701 103656.49 0.23
600273 嘉化能源 11810 103219.40 0.23
300072 三聚环保 24105 103169.40 0.23
600879 航天电子 15945 102685.80 0.22
000750 国海证券 23652 102649.68 0.22
002203 海亮股份 11698 102357.50 0.22
600742 一汽富维 12437 102232.14 0.22
603589 口子窖 2004 102003.60 0.22
000877 天山股份 6746 101864.60 0.22
601179 中国西电 21039 101828.76 0.22
000016 深康佳A 15009 101460.84 0.22
600835 上海机电 5987 101359.91 0.22
600085 同仁堂 3719 100859.28 0.22
000528 柳工 15895 100297.45 0.22
002157 正邦科技 5734 100230.32 0.22
300124 汇川技术 2636 100141.64 0.22
601611 中国核建 16144 99769.92 0.22
002465 海格通信 7664 99172.16 0.22
600713 南京医药 22675 98636.25 0.22
601666 平煤股份 26277 98275.98 0.22
002085 万丰奥威 15146 98146.08 0.22
002065 东华软件 7812 97806.24 0.21
002217 合力泰 18603 97665.75 0.21
600094 大名城 16390 97520.50 0.21
600291 西水股份 10748 97269.40 0.21
600388 龙净环保 11041 97160.80 0.21
601717 郑煤机 16473 97025.97 0.21
601866 中远海发 52726 97015.84 0.21
600138 中青旅 9827 96992.49 0.21
000690 宝新能源 20536 96929.92 0.21
300003 乐普医疗 2653 96887.56 0.21
600252 中恒集团 30106 96640.26 0.21
600682 南京新百 9515 96482.10 0.21
002384 东山精密 3221 96468.95 0.21
002673 西部证券 11780 96124.80 0.21
000012 南玻A 19045 95605.90 0.21
000917 电广传媒 15092 95381.44 0.21
000921 海信家电 7839 95322.24 0.21
601058 赛轮轮胎 26907 94981.71 0.21
600597 光明乳业 6379 94791.94 0.21
600491 龙元建设 10926 94400.64 0.21
000683 远兴能源 50673 94251.78 0.21
600908 无锡银行 19138 93967.58 0.21
600981 汇鸿集团 29792 93546.88 0.20
600233 圆通速递 6399 93169.44 0.20
002075 沙钢股份 7447 93087.50 0.20
000717 韶钢松山 24399 92716.20 0.20
600549 厦门钨业 7829 92695.36 0.20
000666 经纬纺机 10230 92683.80 0.20
600058 五矿发展 15284 92315.36 0.20
600623 华谊集团 17861 92162.76 0.20
300760 迈瑞医疗 300 91710.00 0.20
002230 科大讯飞 2436 91179.48 0.20
002602 世纪华通 5895 90252.45 0.20
000036 华联控股 20455 90002.00 0.20
600612 老凤祥 1867 89970.73 0.20
000999 华润三九 3073 89700.87 0.20
600335 国机汽车 19349 89392.38 0.20
000933 神火股份 21539 89386.85 0.20
600026 中远海能 13826 89315.96 0.20
601231 环旭电子 4088 89281.92 0.20
002042 华孚时尚 14314 89176.22 0.20
002926 华西证券 8346 88717.98 0.19
002701 奥瑞金 21124 88509.56 0.19
000887 中鼎股份 11274 88500.90 0.19
600582 天地科技 30172 88403.96 0.19
000789 万年青 6867 88378.29 0.19
600415 小商品城 18047 87888.89 0.19
002152 广电运通 6776 87681.44 0.19
600277 亿利洁能 26891 87664.66 0.19
600298 安琪酵母 1769 87530.12 0.19
000550 江铃汽车 7029 86948.73 0.19
000729 燕京啤酒 12612 86392.20 0.19
600572 康恩贝 15697 86333.50 0.19
002500 山西证券 13176 86171.04 0.19
600745 闻泰科技 683 86023.85 0.19
002419 天虹股份 8992 85873.60 0.19
002508 老板电器 2752 85614.72 0.19
000031 大悦城 16820 85613.80 0.19
600761 安徽合力 8878 85583.92 0.19
002470 *ST金正 37609 85372.43 0.19
002563 森马服饰 12089 85227.45 0.19
002242 九阳股份 2278 84901.06 0.19
603766 隆鑫通用 21936 84892.32 0.19
000559 万向钱潮 17535 84869.40 0.19
000860 顺鑫农业 1486 84672.28 0.19
600315 上海家化 1764 84495.60 0.19
600073 上海梅林 8893 84394.57 0.18
600569 安阳钢铁 41476 84196.28 0.18
000807 云铝股份 19074 83162.64 0.18
300015 爱尔眼科 1907 82859.15 0.18
002120 韵达股份 3379 82616.55 0.18
600482 中国动力 5260 82582.00 0.18
603799 华友钴业 2116 82227.76 0.18
600667 太极实业 6926 81865.32 0.18
601872 招商轮船 14033 81812.39 0.18
601966 玲珑轮胎 4036 81527.20 0.18
000826 启迪环境 10974 81427.08 0.18
002624 完美世界 1411 81330.04 0.18
000564 供销大集 17934 80523.66 0.18
000598 兴蓉环境 17457 80302.20 0.18
300146 汤臣倍健 4074 80217.06 0.18
600111 北方稀土 8579 79956.28 0.18
600598 北大荒 4952 79727.20 0.17
000975 银泰黄金 5063 79387.84 0.17
600973 宝胜股份 19956 78427.08 0.17
600123 兰花科创 16590 78138.90 0.17
600977 中国电影 5945 78057.85 0.17
002237 恒邦股份 5666 77454.22 0.17
002191 劲嘉股份 8654 77107.14 0.17
600754 锦江酒店 2777 77061.75 0.17
600737 中粮糖业 9885 76905.30 0.17
600141 兴发集团 8590 76880.50 0.17
002128 露天煤业 9851 76345.25 0.17
002010 传化智联 13949 75882.56 0.17
002745 木林森 4879 75185.39 0.16
600515 海航基础 14419 74978.80 0.16
600588 用友网络 1700 74970.00 0.16
600020 中原高速 21044 74495.76 0.16
600787 中储股份 16936 74349.04 0.16
600997 开滦股份 16044 73802.40 0.16
600803 新奥股份 7105 73465.70 0.16
002051 中工国际 10087 73433.36 0.16
002002 鸿达兴业 20277 73199.97 0.16
600093 易见股份 6227 72980.44 0.16
002080 中材科技 4692 72726.00 0.16
601222 林洋能源 13248 72334.08 0.16
603328 依顿电子 6899 71956.57 0.16
601021 春秋航空 2030 71537.20 0.16
002503 搜于特 25456 71531.36 0.16
600928 西安银行 13599 71530.74 0.16
002309 中利集团 12937 71153.50 0.16
600017 日照港 28504 70974.96 0.16
600691 阳煤化工 36953 70949.76 0.16
601928 凤凰传媒 10403 70740.40 0.15
603369 今世缘 1773 70547.67 0.15
601860 紫金银行 16600 70218.00 0.15
600580 卧龙电驱 6231 70036.44 0.15
600038 中直股份 1693 69531.51 0.15
600420 现代制药 7119 68555.97 0.15
002468 申通快递 4147 68052.27 0.15
000902 新洋丰 7502 66317.68 0.15
601212 白银有色 25931 66124.05 0.14
601567 三星医疗 9649 66095.65 0.14
600120 浙江东方 9617 66068.79 0.14
002408 齐翔腾达 10634 66037.14 0.14
600062 华润双鹤 4993 66007.46 0.14
000537 广宇发展 9034 65948.20 0.14
002013 中航机电 8317 65704.30 0.14
601886 江河集团 11324 65113.00 0.14
300144 宋城演艺 3727 64477.10 0.14
600673 东阳光 9179 63426.89 0.14
000089 深圳机场 8189 62727.74 0.14
000021 深科技 2870 62652.10 0.14
600909 华安证券 9148 62480.84 0.14
002739 万达电影 4087 62408.49 0.14
601878 浙商证券 6204 61481.64 0.13
300033 同花顺 459 61083.72 0.13
600395 盘江股份 11311 60513.85 0.13
600483 福能股份 8292 60199.92 0.13
600748 上实发展 11749 60037.39 0.13
600985 淮北矿业 7696 59951.84 0.13
600809 山西汾酒 408 59160.00 0.13
603885 吉祥航空 6476 58931.60 0.13
002372 伟星新材 5020 58382.60 0.13
600675 中华企业 14224 57891.68 0.13
002061 浙江交科 11132 57663.76 0.13
600971 恒源煤电 12227 55877.39 0.12
600648 外高桥 3922 55457.08 0.12
002841 视源股份 556 55333.12 0.12
600968 海油发展 23667 55144.11 0.12
600894 广日股份 8023 54957.55 0.12
300122 智飞生物 547 54782.05 0.12
601880 大连港 31380 53973.60 0.12
601163 三角轮胎 4026 53304.24 0.12
000030 富奥股份 8300 53037.00 0.12
002032 苏泊尔 746 52966.00 0.12
601808 中海油服 4005 52625.70 0.12
300741 华宝股份 1423 52480.24 0.11
000723 美锦能源 8297 51939.22 0.11
002302 西部建设 5366 51513.60 0.11
600006 东风汽车 12532 50503.96 0.11
603198 迎驾贡酒 2287 49787.99 0.11
002831 裕同科技 1789 49215.39 0.11
002948 青岛银行 9663 49184.67 0.11
002267 陕天然气 7984 48782.24 0.11
603899 晨光文具 883 48211.80 0.11
000156 华数传媒 4445 48139.35 0.11
603806 福斯特 938 46815.58 0.10
600686 金龙汽车 8256 46563.84 0.10
603833 欧派家居 400 46360.00 0.10
002939 长城证券 3746 46150.72 0.10
000596 古井贡酒 302 45372.48 0.10
600548 深高速 4862 44438.68 0.10
000869 张裕A 1270 43370.50 0.10
601958 金钼股份 7007 43303.26 0.09
000990 诚志股份 3394 43069.86 0.09
300251 光线传媒 3889 42428.99 0.09
601360 三六零 2285 41838.35 0.09
000967 盈峰环境 5032 41514.00 0.09
603056 德邦股份 3062 41428.86 0.09
000553 安道麦A 4548 41022.96 0.09
601515 东风股份 6697 40918.67 0.09
601298 青岛港 7172 40736.96 0.09
600901 江苏租赁 7713 40184.73 0.09
603609 禾丰牧业 2663 39678.70 0.09
000950 重药控股 7614 38374.56 0.08
603816 顾家家居 826 37178.26 0.08
600989 宝丰能源 4414 37165.88 0.08
601139 深圳燃气 5650 36725.00 0.08
002938 鹏鼎控股 711 35592.66 0.08
000800 一汽解放 3120 33508.80 0.07
000987 越秀金控 2864 33394.24 0.07
600295 鄂尔多斯 4655 32817.75 0.07
600299 安迪苏 2671 32639.62 0.07
600150 中国船舶 1742 30380.48 0.07
603260 合盛硅业 960 26246.40 0.06
002966 苏州银行 3128 26212.64 0.06
601068 中铝国际 5280 20644.80 0.05
600871 石化油服 11704 19779.76 0.04
000958 东方能源 3834 15949.44 0.03
002607 中公教育 544 15096.00 0.03
601698 中国卫通 600 10806.00 0.02
000785 居然之家 700 5544.00 0.01
600978 *ST宜生 100 108.00 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600827 百联股份 249294.00 0.55
000413 东旭光电 231295.00 0.51
000540 中天金融 183843.00 0.40
600208 新湖中宝 181202.00 0.40
600060 海信视像 180227.00 0.40
600583 海油工程 157320.00 0.35
600061 国投资本 145140.00 0.32
600893 航发动力 138103.00 0.30
000732 泰禾集团 129159.00 0.28
600710 苏美达 128310.00 0.28
600390 五矿资本 127764.00 0.28
002958 青农商行 121764.00 0.27
600863 内蒙华电 118723.00 0.26
000938 紫光股份 114841.00 0.25
002555 三七互娱 114061.00 0.25
600126 杭钢股份 111280.00 0.24
000661 长春高新 108545.00 0.24
000046 泛海控股 106411.00 0.23
002465 海格通信 106018.00 0.23
600713 南京医药 102753.00 0.23
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600276 恒瑞医药 410699.00 0.90
002241 歌尔股份 305918.96 0.67
600143 金发科技 294146.66 0.65
000425 徐工机械 290517.36 0.64
002475 立讯精密 264689.41 0.58
600584 长电科技 254847.73 0.56
600418 江淮汽车 225851.10 0.50
600546 山煤国际 201391.84 0.44
600185 格力地产 191400.00 0.42
600079 人福医药 178509.32 0.39
600804 鹏博士 159384.24 0.35
002456 欧菲光 159183.04 0.35
600641 万业企业 146201.00 0.32
000413 东旭光电 141368.91 0.31
600507 方大特钢 136654.80 0.30
600859 王府井 133275.38 0.29
000021 深科技 130926.04 0.29
000701 厦门信达 128877.80 0.28
002466 天齐锂业 123448.52 0.27
002050 三花智控 122081.10 0.27
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
川财证券 1 13837.00 56.36
中国银河证券 1 10714.90 43.64
中山证券 1 - -
中泰证券 1 - -
中银国际 1 - -
渤海证券 1 - -
东北证券 1 - -
东兴证券 1 - -
高华证券 1 - -
广发证券 2 - -
广州证券 1 - -
国盛证券 1 - -
国信证券 2 - -
华创证券 2 - -
华泰证券 1 - -
民生证券 1 - -
瑞银证券 1 - -
申万宏源 2 - -
天风证券 1 - -
新时代证券 2 - -
浙商证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
川财证券 14857446.88 55.82 - -
中国银河证券 11757654.69 44.18 - -
中山证券 - - - -
中泰证券 - - - -
中银国际 - - - -
渤海证券 - - - -
东北证券 - - - -
东兴证券 - - - -
高华证券 - - - -
广发证券 - - - -
广州证券 - - - -
国盛证券 - - - -
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