◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 诺德深证300指数分级证券投资基金
基金简称 : 诺德深证300指数分级A
代码 : 150092
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-08-01
上市日期 : 2012-09-24
基金成立日 : 2012-09-10
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 诺德基金管理有限公司
成立时间 : 2006-06-08
办公地址 : 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼18层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
法定代表人 : 潘福祥
联系电话 : 021-68985199,400-888-0009
传真 : 021-68985121,021-68882526
公司网址 : www.nuodefund.com
电子信箱 : service@nuodefund.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 深证300价格指数收益率×95%+金融同业存款利率×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。诺德深证300份额为常规指数
基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征。长期平均的风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
从诺德深证300份额所分离的两类基金份额来看,诺德深证300A份额
具有低风险、收益相对稳定的特征,诺德深证300B份额具有高风险、
高预期收益的特征。
投资目标 : 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法,通过严格的投资约
束和数量化风险控制手段,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年化跟踪误差
控制在4%以内,以实现对深证300指数的有效跟踪,分享中国经济的
持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证300指数的成份
股及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、固定收益产
品、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它
金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基
金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上
述资产配置比例进行适当调整。
投资策略 : 本基金为被动式指数基金,采用完全复制指数的投资方法,按照成份
股在深证300指数中的基准权重构建指数化投资组合,以拟合、跟踪
深证300指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应调整。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证300指数的效果可能带来影响
,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情
况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使
跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金主要按照深证300指数的成份股组成及其权重构建股票投资组
合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金所持
有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占
基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资
产的85%,投资于深证300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票
资产的90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的
政府债券;权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。本基金将根据市
场的实际情况、基金资产的流动性要求等因素,适当调整基金资产的
配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。
2、股票投资组合构建策略
(1)股票投资组合构建原则
本基金通过完全复制指数的方法,根据深证300指数成份股组成及其
基准权重构建股票投资组合。
(2)股票投资组合构建方法
本基金采用完全复制法,按照成份股在深证300指数中的基准权重构
建股票投资组合。当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、
分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证300指数的
效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理
人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理
和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
(3)股票投资组合调整
本基金所构建的股票投资组合根据深证300指数成份股组成及其权重
的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和风险管理
中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股
票投资组合进行实时调整,力争实现基金净值增长率与深证300指数
收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
①定期调整
当标的指数成份股发生定期调整的时候,本基金将根据标的指数的编
制规则及调整公告,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整
策略,力求最小化变更成份股带来的跟踪误差。
②临时调整
当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本
基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效
跟踪深证300指数;
根据法律法规的规定,成份股在深证300指数中的权重因其它原因发
生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的
权重同指数一致。
③其他调整
本基金将根据市场情况,决定是否参与一级市场新股认购,认购的非
成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
3、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投
资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保
值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投
资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进
行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因
其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
4、投资绩效评估
在正常市场情况下,本基金力争年跟踪误差不超过4%。如因指数编制
规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取
合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
投资理念 : 本基金的投资管理将遵循指数化投资理念,以深证300指数作为标的
指数,通过完全复制的被动式投资管理实现跟踪误差的最小化,从而
实现对深证300指数的复制。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2020-08-28◇
基金公布季报
20二季度 20一季度 19四季度 19三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 80.2672 6.7922 0.1565 -11.1723
期末资产净值(亿元) 0.0449 0.0433 0.0521 0.0466
期末份额净值(元) 0.9090 0.7810 0.8570 0.7840
股票市值(亿元) 0.0415 0.0401 0.0493 0.0439
股票比例(%) 88.20 90.70 92.72 91.33
合计市值(亿元) 0.0471 0.0442 0.0532 0.0480
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法,通过严格的投资约
束和数量化风险控制手段,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年化跟踪误差
控制在4%以内,以实现对深证300指数的有效跟踪,分享中国经济的
持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准: 深证300价格指数收益率×95%+金融同业存款利率×5%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同
的基金份额具有不同的风险收益特征。诺德深证300份额为常规指数
基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征。长期平均的风险和
预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
从诺德深证300份额所分离的两类基金份额来看,诺德深证300A份额
具有低风险、收益相对稳定的特征,诺德深证300B份额具有高风险、
高预期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-03-31 近三个月 -6.46% -4.58% -1.88%
2020-06-30 近三个月 16.39% 19.76% -3.37%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第二季度 20第一季度 19第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 127.8697 149.7586 140.8116
拆分增加份额 1.8014 -21.8889 8.9470
期末总份额 129.6711 127.8697 149.7586
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000661 长春高新 0.023 10.012 2.23 0.01
001979 招商蛇口 0.386 6.349 1.41 新进
002131 利欧股份 1.460 5.636 1.25 新进
000858 五粮液 0.028 4.723 1.05 -0.08
000333 美的集团 0.075 4.466 0.99 -0.20
300433 蓝思科技 0.149 4.189 0.93 新进
300033 同花顺 0.030 3.966 0.88 新进
300408 三环集团 0.139 3.839 0.85 新进
000651 格力电器 0.068 3.818 0.85 -0.20
002916 深南电路 0.020 3.350 0.75 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000651 格力电器 0.264 13.796 3.19 -0.08
000333 美的集团 0.278 13.456 3.11 -0.07
000858 五粮液 0.110 12.672 2.93 -0.02
000002 万科A 0.342 8.783 2.03 -0.07
300498 温氏股份 0.235 7.597 1.76 -0.05
000001 平安银行 0.530 6.787 1.57 -0.12
002475 立讯精密 0.176 6.697 1.55 -0.04
000661 长春高新 0.012 6.302 1.46 新进
000063 中兴通讯 0.147 6.274 1.45 -0.02
300750 宁德时代 0.049 5.899 1.36 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000651 格力电器 0.340 22.317 4.28 未变
000333 美的集团 0.348 20.265 3.89 -0.02
000858 五粮液 0.130 17.291 3.32 0.02
000002 万科A 0.410 13.194 2.53 0.07
000001 平安银行 0.652 10.725 2.06 0.07
300498 温氏股份 0.280 9.421 1.81 0.08
002415 海康威视 0.251 8.214 1.58 0.04
000725 京东方A 1.800 8.172 1.57 新进
002475 立讯精密 0.220 8.012 1.54 -0.02
000063 中兴通讯 0.170 6.016 1.15 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000651 格力电器 0.340 19.499 4.19 未变
000333 美的集团 0.368 18.800 4.04 未变
000858 五粮液 0.110 14.278 3.06 未变
000001 平安银行 0.582 9.073 1.95 未变
000002 万科A 0.340 8.806 1.89 未变
300498 温氏股份 0.200 7.451 1.60 未变
002415 海康威视 0.211 6.812 1.46 未变
002714 牧原股份 0.094 6.627 1.42 未变
300750 宁德时代 0.090 6.435 1.38 未变
002475 立讯精密 0.240 6.409 1.38 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2020-07-21◇
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 6.6937 1.49 14.4327 3.34
B 采矿业 3.2827 0.73 1.6329 0.38
C 制造业 258.2534 57.48 257.6436 59.56
D 电力、热力、燃气及水生 4.0667 0.91 2.9828 0.69
产和供应业
E 建筑业 2.1735 0.48 1.4604 0.34
F 批发和零售业 6.1602 1.37 5.3657 1.24
G 交通运输、仓储和邮政业 4.4473 0.99 4.6217 1.07
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 52.8512 11.76 35.2859 8.15
术服务业
J 金融业 27.8174 6.19 33.1880 7.67
K 房地产业 24.6163 5.48 19.3342 4.47
L 租赁和商务服务业 4.6035 1.03 5.3693 1.24
M 科学研究和技术服务业 3.4431 0.77 2.8574 0.66
N 水利、环境和公共设施管 4.3003 0.95 2.9129 0.67
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 1.9147 0.43 0.6603 0.15
Q 卫生和社会工作 2.2053 0.49 7.0711 1.63
R 文化、体育和娱乐业 6.1517 1.37 5.6739 1.31
S 综合 2.4551 0.55 0.8143 0.19
ZZ 合计 415.4370 92.46 401.3081 92.76
2019末期 2019三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 14.7644 2.83 15.1671 3.26
B 采矿业 1.9239 0.37 1.8377 0.39
C 制造业 314.7615 60.39 279.9150 60.08
D 电力、热力、燃气及水生 3.9371 0.75 4.0525 0.87
产和供应业
E 建筑业 1.8562 0.36 1.3908 0.30
F 批发和零售业 7.0530 1.35 6.0321 1.29
G 交通运输、仓储和邮政业 5.3680 1.03 4.8762 1.05
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 38.1775 7.32 40.4865 8.69
术服务业
J 金融业 45.8992 8.81 32.5587 6.99
K 房地产业 28.7056 5.51 22.6667 4.87
L 租赁和商务服务业 7.8870 1.51 8.2188 1.76
M 科学研究和技术服务业 2.8650 0.55 1.2796 0.27
N 水利、环境和公共设施管 2.9411 0.57 2.1576 0.46
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 0.8940 0.17 0.8135 0.17
Q 卫生和社会工作 8.0007 1.54 7.8084 1.68
R 文化、体育和娱乐业 7.1883 1.38 8.7082 1.87
S 综合 0.9984 0.19 0.7113 0.15
ZZ 合计 493.2215 94.63 438.6814 94.16
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-08-28◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.909元,累计净值为1.773元。本报告
期份额净值增长率为8.88%,同期业绩比较基准增长率为14.28%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理等事件,使得本基金的年化波
动率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内本基金遵循被动化指数投资策略,
努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看报告期内本基金与业绩基准收
益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的跟
踪误差。
●市场展望和投资策略:
本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离
为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供良好
的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.909元,累计净值为1.773元。本报告
期份额净值增长率为16.39%,同期业绩比较基准增长率为19.76%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理等事件,使得本基金的年化波
动率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内本基金遵循被动化指数投资策略,
努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看报告期内本基金与业绩基准收
益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的跟
踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪
偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供
良好的投资机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-03-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2020年3月31日,本基金份额净值为0.781元,累计净值为1.645元。本报告
期份额净值增长率为-6.46%,同期业绩比较基准增长率为-4.58%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
结合的方式,处理基金日常运作中所碰到的申购赎回等事项,使得本基金的年化波动
率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内,本基金遵循被动化指数投资策略,
努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看,报告期内本基金与业绩基准
收益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的
跟踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
踪偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提
供良好的投资机会。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
蔡小婉 71.16 54.88 新进
夏永清 16.00 12.34 新进
何兆睿 7.96 6.14 新进
吴捷云 7.04 5.43 0.18
毛建宇 4.93 3.80 新进
李君 4.62 3.56 未变化
唐梦雪 4.36 3.36 0.11
朱艳春 1.30 1.00 -12.60
罗园 1.00 0.77 新进
罗建迪 0.97 0.75 -5.38
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2019-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
余志胜 44.01 29.39 -8.62
欧阳晖 17.90 11.95 新进
朱艳春 13.90 9.28 新进
郭琴 10.00 6.68 -6.50
黄昱成 9.68 6.47 新进
郭忠盛 8.00 5.34 新进
吴捷云 6.86 4.58 新进
罗建迪 6.35 4.24 新进
李君 4.62 3.08 未变化
唐梦雪 4.25 2.84 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-06-30 87 14904.72 0.40 0.31% 129.27 99.69%
2019-12-31 94 15931.77 0.40 0.27% 149.36 99.73%
2019-06-30 93 14759.00 2.47 1.80% 134.79 98.20%
2018-12-31 99 21180.55 0.40 0.19% 209.29 99.81%
2018-06-30 97 17384.35 0.40 0.24% 168.23 99.76%
2017-12-31 109 17336.86 10.96 5.80% 178.02 94.20%
2017-06-30 143 16474.53 27.42 11.64% 208.16 88.36%
2016-12-31 166 17666.51 11.50 3.92% 281.76 96.08%
2016-06-30 178 19268.08 12.93 3.77% 330.05 96.23%
2015-12-31 216 19241.11 107.18 25.79% 308.43 74.21%
2015-06-30 469 24384.23 85.12 7.44% 1058.50 92.56%
2014-12-31 316 19550.78 124.94 20.22% 492.87 79.78%
2014-06-30 134 4530.90 - - 60.71 100.00%
2013-12-31 102 2748.37 - - 28.03 100.00%
2013-06-30 109 4887.06 - - 53.27 100.00%
2012-12-31 175 32954.59 418.23 72.52% 158.48 27.48%
2012-09-17 501 67576.05 530.07 15.65% 2855.49 84.34%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-01-06 - 10.45 2020-01-03 2020-01-02
2019-01-04 - 10.45 2019-01-03 2019-01-02
2018-01-04 - 10.45 2018-01-03 2018-01-02
2017-01-05 - 10.45 2017-01-04 2017-01-03
2016-01-06 - 10.17 2016-01-05 2016-01-04
2015-09-18 - 10.20 2015-09-17 2015-09-16
2015-05-15 - 10.21 2015-05-14 2015-05-13
2015-01-07 - 10.60 2015-01-06 2015-01-05
2014-01-06 - 10.60 2014-01-03 2014-01-02
2013-01-08 - 10.18 - 2013-01-04
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-06-30 127.870 1.801 129.671
2020-03-31 149.759 -21.889 127.870
2019-12-31 140.812 8.947 149.759
2019-09-30 137.259 3.553 140.812
2019-06-30 150.086 -12.827 137.259
2019-03-31 209.687 -59.602 150.086
2018-12-31 167.525 42.162 209.687
2018-09-30 168.628 -1.103 167.525
2018-06-30 173.825 -5.196 168.628
2018-03-31 188.972 -15.147 173.825
2017-12-31 196.144 -7.173 188.972
2017-09-30 235.586 -39.441 196.144
2017-06-30 287.479 -51.894 235.586
2017-03-31 293.264 -5.785 287.479
2016-12-31 267.348 25.916 293.264
2016-09-30 342.972 -75.623 267.348
2016-06-30 469.355 -126.383 342.972
2016-03-31 415.608 53.747 469.355
2015-12-31 202.064 213.544 415.608
2015-09-30 1143.620 -941.556 202.064
2015-06-30 199.996 943.625 1143.620
2015-03-31 617.805 -417.809 199.996
2014-12-31 63.981 553.823 617.805
2014-09-30 60.714 3.268 63.981
2014-06-30 51.034 9.680 60.714
2014-03-31 28.033 23.000 51.034
2013-12-31 32.300 -4.266 28.033
2013-09-30 53.269 -20.969 32.300
2013-06-30 113.461 -60.192 53.269
2013-03-31 576.705 -463.245 113.461
2012-12-31 1526.730 -950.024 576.705
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-10-08◇
●2020-09-03 诺德深证300:基金清算报告
1、重要提示
诺德深证300指数分级证券投资基金,系经中国证券监督管理委员会证监许可【20
12】551号文核准募集,于2012年9月10日成立并正式运作,由诺德基金管理有限公司任
基金管理人,中国银行股份有限公司任基金托管人。
根据市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,依据《中华人民共和国证券投
资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《诺德深证300指数分级证
券投资基金基金合同》的有关规定,本基金管理人经与本基金托管人中国银行股份有
限公司协商一致,提议终止《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》,并召开
基金份额持有人大会审议上述事项。
本基金管理人于2020年5月20日至2020年6月19日期间以通讯方式组织召开了本基
金基金份额持有人大会,会议审议并表决通过了《关于终止诺德深证300指数分级证券
投资基金基金合同有关事项的议案》,会议决议自2020年6月22日起生效。本基金基金
份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见刊登在规定媒介和管理人网站(www.nuo
defund.com)上的《诺德基金管理有限公司关于诺德深证300指数分级证券投资基金基
金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
本基金自2020年7月2日进入清算程序。基金管理人诺德基金管理有限公司、基金
托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源
泰律师事务所于2020年7月2日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普
华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海源泰律师事务所
对清算报告出具法律意见。
2、基金产品概况
基金名称:诺德深证300指数分级证券投资基金
基金简称:诺德S300
场内简称:诺德S300
基金代码:165707
最后运作日(2020年7月1日)基金份额总额:4,898,826.54份
基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
上市日期:2012年9月24日
下属分级基金的基金简称:诺德300A、诺德300B、诺德S300
下属分级基金场内简称:诺德300A、诺德300B、诺德S300
下属分级基金的交易代码:150092150093165707
基金的份额总额:1,195,884.00份、1,195,884.00份、2,507,058.54份
3、财务报告
资产负债表(已审计)
会计主体:诺德深证300指数分级证券投资基金
报告截止日:2020年7月1日
单位:人民币元
2020年7月1日(基金最后运作日)
资产:
银行存款:462,565.11
结算备付金:42,358.67
存出保证金:1,246.98
交易性金融资产:13,557.47
其中:股票投资:13,557.47
应收证券清算款:4,150,920.24
应收利息:78.87
资产总计:4,670,727.34
负债和所有者权益
负债:
应付赎回款:85,722.85
应付管理人报酬:244.66
应付托管费:48.93
应付交易费用:12,658.87
其他负债:111,335.66
负债合计:210,010.97
所有者权益:
实收基金:3,087,486.51
未分配利润:1,373,229.86
所有者权益合计:4,460,716.37
负债和所有者权益总计:4,670,727.34
利润表(已审计)
会计主体:诺德深证300指数分级证券投资基金
本报告期:2020年1月1日至2020年7月1日
单位:人民币元
项目
2020年1月1日至2020年7月1日(基金最后运作日)
一、收入:794,764.57
利息收入:1,869.46
其中:存款利息收入:1,849.48
其他利息收入:19.98
投资收益(损失以“-”填列):1,489,555.19
其中:股票投资收益:1,445,852.76
股利收益:43,702.43
公允价值变动收益(损失以“-”号填列):-705,381.06
其他收入(损失以“-”号填列):8,720.98
减:二、费用:254,283.70
管理人报酬:27,167.63
托管费:5,433.53
交易费用:24,746.39
其他费用:196,936.15
●2020-09-03 诺德深证300:清算报告提示
诺德深证300指数分级证券投资基金自2020年7月2日起进入清算期。清算报告全
文于2020年9月3日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子披露网
站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
电话(400-888-0009)咨询。
●2020-08-28 诺德基金:2020年中期报告提示
本公司董事会及董事保证基金中期报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
诺德基金管理有限公司旗下:
诺德价值优势混合型证券投资基金
诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
诺德增强收益债券型证券投资基金
诺德成长优势混合型证券投资基金
诺德中小盘混合型证券投资基金
诺德优选30混合型证券投资基金
诺德周期策略混合型证券投资基金
诺德深证300指数分级证券投资基金
诺德货币市场基金
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
诺德新享灵活配置混合型证券投资基金
诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金
诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金
诺德天富灵活配置混合型证券投资基金
诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金
诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金
诺德短债债券型证券投资基金
诺德新生活混合型证券投资基金
诺德策略精选混合型证券投资基金
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金
诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金的2020年中期报告全文于
2020年8月28日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子披露网站(h
ttp://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话
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●2020-07-21 诺德深证300A:2020年二季度基金份额利润0.1136元,净值增长率16.3
900%
诺德深证300A(150092)2020年二季度基金已实现收益802,672.06元,利润797,765
.16元,对应加权平均基金份额利润0.1136元,期末基金资产净值4,492,979.18元,期末
基金份额净值0.9090元,份额净值增长率16.3900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理等事件,使得本基金的年化波
动率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内本基金遵循被动化指数投资策略,
努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看报告期内本基金与业绩基准收
益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的跟
踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪
偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供
良好的投资机会。
报告期内基金的业绩表现
截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.909元,累计净值为1.773元。本报告
期份额净值增长率为16.39%,同期业绩比较基准增长率为19.76%。
●2020-07-21 诺德基金:2季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
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诺德周期策略混合型证券投资基金
诺德深证300指数分级证券投资基金
诺德货币市场基金
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诺德新生活混合型证券投资基金
诺德策略精选混合型证券投资基金
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金
诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金的2020年第2季度报告全
文于2020年7月21日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子披露网
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●2020-06-29 诺德深证300A:7月2日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《诺德深证300指数分级证券投
资基金基金合同》和《诺德基金管理有限公司关于诺德深证300指数分级证券投资基
金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的有关规定,诺德深证300指数分
级证券投资基金基金管理人诺德基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止本基
金之稳健收益类份额(简称“诺德深证300A份额”)、积极收益类份额(简称“诺德深
证300B份额”)的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020
]555号)同意。现将本基金终止上市相关事项公告如下:
一、本基金基本信息
1、诺德深证300指数分级证券投资基金之稳健收益类份额
场内简称:诺德300A
基金代码:150092
2、诺德深证300指数分级证券投资基金之积极收益类份额
场内简称:诺德300B
基金代码:150093
3、终止上市日:2020年7月2日
4、终止上市的权益登记日:2020年7月1日,即在2020年7月1日下午深圳证券交易
所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金之诺德深证300A
份额、诺德深证300B份额全体基金份额持有人享有本基金之诺德深证300A份额、诺德
深证300B份额终止上市后的相关权利。
二、基金份额持有人大会决议相关信息
诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审
议并通过了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案
》,大会决议自2020年6月22日起生效。基金管理人已于2020年6月23日通过《上海证
券报》、基金管理人网站(www.nuodefund.com)、深圳证券交易所网站以及中国证监
会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布了《诺德基金管理有限公
司关于诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
的公告》。
三、基金终止上市后续事项说明
1、自2020年7月2日起,本基金即进入清算程序,基金管理人不再接受持有人提出
的申购、赎回、定期定额投资、配对转换以及转托管等业务申请。本基金进入清算程
序后,停止收取基金管理费、基金托管费和基金销售服务费。
2、自基金份额持有人大会决议生效之日起30个工作日内成立基金财产清算组,在
基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管
协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。基金管理人应当按法律法规和《基金
合同》的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。基金财产清算组成员由基金管理
人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国
证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算程序:
(1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
(2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
(3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
(4)对基金财产进行评估和变现;
(5)制作清算报告;
(6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
法律意见书;
(7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(8)对基金财产进行分配。
4、清算费用
清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。按照
《基金合同》的规定,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
5、基金剩余财产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算诺德深证300份额、诺德深证30
0A份额与诺德深证300B份额各自的应计分配比例,并据此由诺德深证300份额、诺德深
证300A份额与诺德深证300B份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进
行分配。
对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保
证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
6、基金财产清算组做出的清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会
计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。清算过程
中的有关重大事项须及时公告。
投资者可以登陆诺德基金管理有限公司网站(www.nuodefund.com)或拨打诺德基
金管理有限公司客户服务电话400-888-0009咨询相关情况。
●2020-06-29 诺德深证300:终止办理申购、赎回、定期定额投资、配对转换及转托
管业务
诺德深证300指数分级证券投资基金(基金代码:165707)基金份额持有人大会已通
过通讯方式召开,大会表决通过了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金
合同有关事项的议案》。本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见20
20年6月23日在《上海证券报》、诺德基金管理有限公司网站(www.nuodefund.com)、
深圳证券交易所网站以及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fu
nd)上发布的《诺德基金管理有限公司关于诺德深证300指数分级证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金将自2020年7月2日起进入清算程
序,本基金管理人自该日起终止办理本基金的申购、赎回、定期定额投资、配对转换
及转托管业务。
●2020-06-23 诺德深证300:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定,现将诺德深证30
0指数分级证券投资基金(其中诺德深证300指数分级证券投资基金之基础份额简称“
诺德深证300份额”,份额代码:165707;诺德深证300指数分级证券投资基金之稳健收
益类份额简称“诺德深证300A份额”,份额代码:150092;诺德深证300指数分级证券投
资基金之积极收益类份额简称“诺德深证300B份额”,份额代码:150093)基金份额持
有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
诺德基金管理有限公司以通讯方式召开了诺德深证300指数分级证券投资基金基
金份额持有人大会,会议审议了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金合
同有关事项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决。大
会投票表决时间自2020年5月20日起,至2020年6月19日17:00止(以本次大会召集人指
定的表决票收件人收到表决票时间为准)。2020年6月22日,在本基金的基金托管人中
国银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人授权的两名监督员对本次大会
表决进行了计票,上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证,上海源泰律师事务
所对计票过程进行了见证。
经统计,基金份额持有人参加本次会议投票的情况如下:
1、诺德深证300份额:参加本次大会表决的诺德深证300份额的基金份额持有人(
或其代理人)所代表的基金份额共计4,090,117.15份,占权益登记日该类基金总份额(
权益登记日为2020年5月19日,权益登记日该类基金总份额为7,051,150.67份)的58.01
%;
2、诺德深证300A份额:参加本次大会表决的诺德深证300A份额的基金份额持有人
(或其代理人)所代表的基金份额共计1,500,000.00份,占权益登记日该类基金总份额(
权益登记日为2020年5月19日,权益登记日该类基金总份额为2,869,812.00份)的52.27
%;
3、诺德深证300B份额:参加本次大会表决的诺德深证300B份额的基金份额持有人
(或其代理人)所代表的基金份额共计1,500,000.00份,占权益登记日该类基金总份额(
权益登记日为2020年5月19日,权益登记日该类基金总份额为2,869,812.00份)的52.27
%。
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人(或其代
理人)所持有的诺德深证300份额、诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的基金份额
不小于在权益登记日各自基金总份额的50%(含50%),达到召开基金份额持有人大会的
法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》和《基金合同》的有关规定。
本次大会的表决结果如下:
1、诺德深证300份额:有效表决票所代表的基金份额总额为4,090,117.15份,其中
,4,090,117.15份基金份额表示同意,0.00份基金份额表示反对,0.00份基金份额表示
弃权,同意本次会议议案的诺德深证300份额占参加本次大会表决的诺德深证300份额
的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100.00%;
2、诺德深证300A份额:有效表决票所代表的基金份额总额为1,500,000.00份,其
中,1,500,000.00份基金份额表示同意,0.00份基金份额表示反对,0.00份基金份额表
示弃权,同意本次会议议案的诺德深证300A份额占参加本次大会表决的诺德深证300A
份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100.00%;
3、诺德深证300B份额:有效表决票所代表的基金份额总额为1,500,000.00份,其
中,1,500,000.00份基金份额表示同意,0.00份基金份额表示反对,0.00份基金份额表
示弃权,同意本次会议议案的诺德深证300B份额占参加本次大会表决的诺德深证300B
份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100.00%。
同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额达到各
自参加本次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
三分之二),满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过
。
根据《基金合同》的规定,本次召开基金份额持有人大会的费用(公证费及律师费
)将由本基金基金财产支付,本次基金份额持有人大会费用明细如下:律师费20,000元
人民币,公证费10,000元人民币,合计为30,000元人民币。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年6月22日表决通过
了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案》,本次大
会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证监会
备案。
三、本基金诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的复牌
本基金诺德深证300A份额、诺德深证300B份额已于2020年6月22日起停牌,根据相
关法律法规、深圳证券交易所业务规定以及本次基金份额持有人大会相关公告,基金
管理人已向深圳证券交易所申请本基金诺德深证300A份额、诺德深证300B份额自本公
告发布日(2020年6月23日)上午10:30起复牌。
四、基金份额持有人大会决议生效后续安排
本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的本次会议
议案及相关议案说明,基金管理人将依据相关业务指南向深圳证券交易所提交诺德深
证300A份额、诺德深证300B份额终止上市的申请,并依照相关法规法规和深圳证券交
易所的有关规定在规定媒介上刊登基金终止上市公告。自诺德深证300A份额、诺德深
证300B份额终止上市日起,本基金进入清算程序,基金管理人不再接受投资人提出的申
购、赎回、转托管、定期定额投资及份额配对转换等业务的申请。本基金进入清算程
序后,停止收取基金管理费、基金托管费。基金管理人将按照《基金合同》的有关规
定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。
●2020-06-22 诺德深证300:持有人大会计票日开始停牌的提示
诺德深证300指数分级证券投资基金自2020年5月20日起至2020年6月19日17:00止
以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于终止诺德深证300指数分级证券投资
基金基金合同有关事项的议案》。关于基金份额持有人大会的具体安排详见2020年5
月19日在《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/
fund)及诺德基金管理有限公司网站(http://www.nuodefund.com)发布的《诺德基金
管理有限公司关于以通讯方式召开诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有
人大会的公告》。
本次基金份额持有人大会计票日为2020年6月22日,为了使本次基金份额持有人大
会顺利召开,诺德深证300指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“诺德深证3
00A份额”)与诺德深证300指数分级证券投资基金之积极收益类份额(简称“诺德深证
300B份额”)将于2020年6月22日上午开市起停牌,直至基金份额持有人大会决议生效
公告发布日上午10:30复牌。
投资者可登录本基金管理人网站(www.nuodefund.com)或拨打本基金管理人客服
电话(400-888-0009)了解本次基金份额持有人大会相关事宜。
●2020-05-21 诺德基金:5月21日起参加部分代销机构申购(含定期定额申购)费率优
惠活动
为了答谢广大投资人对诺德基金管理有限公司的支持和厚爱,经与安信证券股份
有限公司、华西证券股份有限公司、上海万得基金销售有限公司协商一致,本公司决
定旗下基金参加安信证券、华西证券、万得基金的申购(含定期定额申购)费率优惠活
动。
一、费率优惠活动内容
自2020年5月21日起,投资者通过上述代销机构申购(含定期定额申购)其所代销本
公司基金的(限前端收费模式),申购费率享受不超过90%的折扣幅度;原申购费率为固
定费用的,则按原申购费率执行,不再享有费率折扣。具体折扣费率及优惠活动期限以
上述代销机构公示为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件
,以及本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司新增通过上述代销机构代销的基金产品,则自该基金产
品开放申购当日起,将同时开通该基金上述优惠活动。届时,本公司将不再另行公告。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
安信证券股份有限公司客服电话:95517
网址:www.essence.com.cn
华西证券股份有限公司客服电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
上海万得基金销售有限公司客服电话:400-799-1888
公司网址:www.520fund.com.cn
诺德基金管理有限公司客服电话:400-888-0009
公司网站:www.nuodefund.com
●2020-05-19 诺德深证300:以通讯方式召开基金份额持有人大会
一、会议基本情况
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定和《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》的有关规
定,诺德深证300指数分级证券投资基金(基金代码:165707)的基金管理人诺德基金管
理有限公司经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方
式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于终止诺德深证300指数分级证券投资
基金基金合同有关事项的议案》,会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2020年5月20日起,至2020年6月19日17:00止(以本
次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票及授权委托书将送达至本次大会召集人指定的收件人,具体地
址和联系方式如下:
收件人:诺德基金管理有限公司客户服务中心
地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
邮政编码:200120
联系电话:021-68604888
请在信封表面注明:“诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
决专用”。
二、会议审议事项
本次持有人会议审议事项为《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金
合同有关事项的议案》
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2020年5月19日,即在2020年5月19日下午交易时间结束
后在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金
份额持有人大会。
四、本次大会相关机构
1、召集人:诺德基金管理有限公司
持有人大会专线/客服电话:021-68604888
客户服务电话:400-888-0009
传真:021-68985121
网址:www.nuodefund.com
2、基金托管人:中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街1号
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn
3、公证机关:上海市东方公证处
地址:上海市静安区凤阳路598号
联系人:林奇
联系电话:(86-21)62154848
邮政编码:200041
4、律师事务所:上海源泰律师事务所
地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
联系人:刘佳
电话:021-21150298
传真:021-21150398
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站(www.nuodefund.com
)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-0009咨询。
●2020-04-28 诺德基金:4月28日起暂停参加中信证券华南申购费率优惠活动
经诺德基金管理有限公司与中信证券华南股份有限公司(原广州证券股份有限公
司协商,自2020年4月28日起,本公司旗下部分基金暂停参加中信证券华南的基金申购
费率优惠活动。具体公告如下:
一、暂停费率优惠情况
自2020年4月28日起,投资者通过中信证券华南申购本公司旗下基金,将不再享有
费率优惠折扣。如后续开展费率优惠活动,将另行通知。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、中信证券华南股份有限公司
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
2、诺德基金管理有限公司
客服电话:400-888-0009
公司网站:www.nuodefund.com
●2020-04-22 诺德深证300A:2020年一季度基金份额利润-0.0448元,净值增长率-6.
4600%
诺德深证300A(150092)2020年一季度基金已实现收益67,921.84元,利润-262,802
.28元,对应加权平均基金份额利润-0.0448元,期末基金资产净值4,326,071.04元,期
末基金份额净值0.7810元,份额净值增长率-6.4600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
结合的方式,处理基金日常运作中所碰到的申购赎回等事项,使得本基金的年化波动
率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内,本基金遵循被动化指数投资策略,
努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看,报告期内本基金与业绩基准
收益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的
跟踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
踪偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提
供良好的投资机会。
报告期内基金的业绩表现
截至2020年3月31日,本基金份额净值为0.781元,累计净值为1.645元。本报告
期份额净值增长率为-6.46%,同期业绩比较基准增长率为-4.58%。
●2020-04-22 诺德基金:2020年第一季度报告提示
诺德基金管理有限公司旗下:
诺德价值优势混合型证券投资基金
诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
诺德增强收益债券型证券投资基金
诺德成长优势混合型证券投资基金
诺德中小盘混合型证券投资基金
诺德优选30混合型证券投资基金
诺德周期策略混合型证券投资基金
诺德深证300指数分级证券投资基金
诺德货币市场基金
诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
诺德新享灵活配置混合型证券投资基金
诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金
诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金
诺德天富灵活配置混合型证券投资基金
诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金
诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金
诺德短债债券型证券投资基金
诺德新生活混合型证券投资基金
诺德策略精选混合型证券投资基金
诺德中证研发创新100指数型证券投资基金
诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)的2020年第1季度报
告全文于2020年4月22日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子
披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打
本公司客服电话(400-888-0009)咨询。
●2020-04-17 诺德基金:4月17日起暂停泰诚财富基金代销业务
为维护投资者利益,诺德基金管理有限公司自2020年4月17日起暂停泰诚财富基金
销售(大连)有限公司办理本公司旗下基金的相关销售业务。已通过泰诚财富购买本公
司基金的投资者,如有基金交易需求,可通过本公司办理相关业务。
投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况。
1、诺德基金管理有限公司
客服电话:400-888-0009
公司网站:www.nuodefund.com
2、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
客服电话:400-0411-001
网址:www.haojiyou.cn
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-10◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:郝旭东 性别:男 学历:博士
简历:郝旭东先生:上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股
份有限公司担任高级研究员职务,2011年1月加入诺德基金管理有限公司,担任
了高级研究员职务,现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任诺德
成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2015年7月11日至今担任诺
德成长优势混合型证券投资基金基金经理以及自2019年5月23日至今担任诺德策
略精选混合型证券投资基金基金经理,自2019年8月8日起至今担任诺德增强收
益债券型证券投资基金基金经理,自2021年4月20日起至今担任诺德兴远优选一
年持有期混合型证券投资基金基金经理,自2022年9月5日起至今担任诺德策略
回报股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗凯 性别:男 学历:硕士
简历:罗凯先生:国籍:中国。硕士研究生,工商管理硕士学位。2001年至2005年任
职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,
先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理
财部负责人、诺德基金市场总监。现任诺德基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗世锋 性别:男 学历:硕士
简历:罗世锋先生:清华大学工商管理学院硕士,2008年6月起一直任职于诺德基金管
理有限公司,在投资研究部从事投资管理相关工作,历任研究员及基金经理助
理职务,具有多年以上从事投资管理工作的经历,具有基金从业资格。罗世锋
先生自2014年11月25日至今担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理,
自2015年6月20日至今担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理,自2015
年7月11日至2017年4月5日担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理,自20
16年3月5日至2017年4月5日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理,自2
019年3月28日至今担任诺德新生活混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵滔滔 性别:男 学历:硕士
简历:赵滔滔先生:上海财经大学金融学硕士。2006年11月至2008年10月,任职于平
安资产管理有限责任公司。2008年10月加入诺德基金管理有限公司,担任债券
交易员,固定收益研究员、固定收益部总监等职务。赵滔滔先生具有基金从业
资格。现担任诺德货币市场基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱红 性别:男 学历:硕士
简历:朱红先生:中国籍,大连理工大学工商管理硕士。2007年9月至2009年11月任职
于新华基金管理有限公司,从事投资研究工作;2009年11月起任职于诺德基金
管理有限公司投资研究部,历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务,
现任投资总监,具有基金从业资格。自2014年4月1日起至今担任诺德主题灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年5月18日起至今担任诺德消费升级
灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2021年3月30日起至今担任诺德优势
产业混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:潘福祥 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:潘福祥先生:董事长,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院
金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部
副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家
会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理,现任诺
德基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:Qian Jun 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:Qian Jun先生:诺德基金管理有限公司董事,工程学博士,Duke University M
BA。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司高级顾问,曾任美洲银行(美国
)交易结构团队负责人,摩根士丹利(香港/中国)亚太地区的团队负责人,华
宝信托有限责任公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗凯 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗凯先生:国籍:中国。硕士研究生,工商管理硕士学位。2001年至2005年任
职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,
先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理
财部负责人、诺德基金市场总监。现任诺德基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:薛嘉麟 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:薛嘉麟先生:董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清
控资产管理有限公司副总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级
研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联
合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限
公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务
总监。
─────────────────────────────────────
姓名:尚筱 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:尚筱女士:河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信卓越财富
投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询服务有限公
司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。现任诺德基金管理有限公
司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:唐宁 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:唐宁先生:董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠
民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,宜
信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资
产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment B
ank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:王岚 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:王岚女士:独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of
Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任
北京德恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等
职务。
─────────────────────────────────────
姓名:赵明丰 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:赵明丰女士:诺德基金管理有限公司独立董事,吉林财贸学院(现“吉林财经
大学”)经济学学士。曾任长春金融高等专科学校教师,中国人民银行长春中
心支行结算科长、中国人民银行深圳市中心支行会计科长,深业集团有限公司
财务部常务副总经理、集团副总裁,合生创展集团有限公司集团财务总监、执
行董事。
─────────────────────────────────────
姓名:许亮 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:许亮先生:独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。现任合
一资本创始管理合伙人、光影工场董事长,兼任北京外商投资企业协会副会长
,科技部产业化促进会理事,哈佛大学北京校友会副会长,清华企业家协会(TE
EC)北京分会副主席,曾任永新视博早期共同创始人,英特尔(中国)公司高级财
务分析师、战略项目经理,鼎晖投资从事风险投资工作,永新视博公司执行副
总裁、首席财务官,博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 87.06 -57.90 -46.88 -35.31
每份净收益(元) 0.41 0.99 0.71 -
可供分配收益(万元) 80.23 -5.61 5.59 -0.76
每份可供分配收益(元) 0.16 -0.01 0.01 -
期末资产净值(亿元) 0.04 0.05 0.05 0.05
期末份额净值(元) 0.91 0.86 0.77 0.67
加权平均净值收益率(%) 9.80 30.37 19.58 -39.71
每份净值增长率(%) 8.88 32.61 19.77 -35.22
每份累计净值增长率(%) 44.30 32.54 19.70 -0.05
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 77.94 182.04 117.92 -212.22
股票差价收入 106.14 -30.68 -31.03 -2.19
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 0.18 0.29 0.14 0.41
股息收入 4.31 5.97 3.42 6.84
─────────────────────────────────────
二、费用合计 24.44 34.05 19.96 40.56
基金管理费 2.69 4.86 2.47 6.38
基金托管费 0.53 0.97 0.49 1.27
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 53.49 147.98 97.95 -252.79
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 51.21 38.68 37.79 64.16
清算备付金 4.23 - - 1.63
交易保证金 0.12 0.01 0.10 0.03
股票投资市值 415.43 493.22 426.89 438.65
债券投资市值 - - - -
应收利息 - - - 0.01
应收申购款 - - 0.05 -
资产总计 471.01 531.92 464.86 504.50
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 0.39 0.42 0.36 0.42
应付基金托管费 0.07 0.08 0.07 0.08
应付赎回款 9.34 4.13 0.01 -
负债总计 21.71 10.74 11.72 11.57
─────────────────────────────────────
实收基金 311.36 393.61 378.85 493.69
持有人权益合计 449.29 521.18 453.14 492.93
负债及权益合计 471.01 531.92 464.86 504.50
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000661 长春高新 230 100119.00 2.23
001979 招商蛇口 3862 63491.28 1.41
002131 利欧股份 14600 56356.00 1.25
000858 五粮液 276 47229.12 1.05
000333 美的集团 747 44663.13 0.99
300433 蓝思科技 1494 41891.76 0.93
300033 同花顺 298 39657.84 0.88
300408 三环集团 1386 38392.20 0.85
000651 格力电器 675 38184.75 0.85
002916 深南电路 200 33504.00 0.75
002065 东华软件 2521 31562.92 0.70
002385 大北农 3397 30946.67 0.69
300676 华大基因 196 30558.36 0.68
002179 中航光电 742 30429.42 0.68
300088 长信科技 2672 29926.40 0.67
002475 立讯精密 581 29834.35 0.66
000069 华侨城A 4922 29827.32 0.66
300285 国瓷材料 890 29823.90 0.66
000625 长安汽车 2711 29821.00 0.66
000596 古井贡酒 196 29447.04 0.66
002157 正邦科技 1684 29436.32 0.66
002465 海格通信 2178 28183.32 0.63
300558 贝达药业 196 27436.08 0.61
000895 双汇发展 594 27377.46 0.61
002223 鱼跃医疗 751 27336.40 0.61
300450 先导智能 591 27310.11 0.61
002405 四维图新 1646 27142.54 0.60
000963 华东医药 1062 26868.60 0.60
002466 天齐锂业 1168 26805.60 0.60
002493 荣盛石化 2176 26764.80 0.60
002422 科伦药业 1257 26397.00 0.59
002075 沙钢股份 2078 25975.00 0.58
002602 世纪华通 1672 25598.32 0.57
000786 北新建材 1186 25297.38 0.56
002340 格林美 5018 24939.46 0.56
000009 中国宝安 2885 24551.35 0.55
300207 欣旺达 1286 24305.40 0.54
002600 领益智造 2276 24193.88 0.54
000988 华工科技 988 24136.84 0.54
002601 龙蟒佰利 1286 23791.00 0.53
000656 金科股份 2915 23786.40 0.53
002373 千方科技 990 23750.10 0.53
000750 国海证券 5458 23687.72 0.53
000513 丽珠集团 482 23140.82 0.52
300496 中科创达 294 22843.80 0.51
002019 亿帆医药 988 22694.36 0.51
300271 华宇软件 792 22342.32 0.50
002138 顺络电子 890 22205.50 0.49
300168 万达信息 988 21805.16 0.49
000728 国元证券 2592 21772.80 0.48
000002 万科A 824 21539.36 0.48
002507 涪陵榨菜 594 21389.94 0.48
300024 机器人 1563 21366.21 0.48
300750 宁德时代 122 21271.92 0.47
002212 南洋股份 792 21051.36 0.47
002252 上海莱士 2465 20853.90 0.46
000423 东阿阿胶 581 20805.61 0.46
000961 中南建设 2325 20692.50 0.46
002797 第一创业 2988 20676.96 0.46
300017 网宿科技 2431 20639.19 0.46
300146 汤臣倍健 1025 20182.25 0.45
002152 广电运通 1537 19888.78 0.44
002511 中顺洁柔 890 19847.00 0.44
300418 昆仑万维 792 19768.32 0.44
002120 韵达股份 807 19731.15 0.44
002414 高德红外 673 19705.44 0.44
300316 晶盛机电 792 19594.08 0.44
002180 纳思达 594 19548.54 0.44
002508 老板电器 623 19381.53 0.43
002714 牧原股份 236 19352.00 0.43
002353 杰瑞股份 623 19313.00 0.43
002607 中公教育 690 19147.50 0.43
002572 索菲亚 792 19142.64 0.43
000547 航天发展 1400 19138.00 0.43
000401 冀东水泥 1186 19023.44 0.42
002926 华西证券 1782 18942.66 0.42
002673 西部证券 2285 18645.60 0.41
300009 安科生物 1037 18562.30 0.41
000998 隆平高科 1108 18448.20 0.41
300058 蓝色光标 2365 18447.00 0.41
300059 东方财富 908 18341.60 0.41
000050 深天马A 1191 18293.76 0.41
300070 碧水源 2233 18131.96 0.40
002146 荣盛发展 2223 18006.30 0.40
002013 中航机电 2278 17996.20 0.40
000623 吉林敖东 1125 17696.25 0.39
002500 山西证券 2701 17664.54 0.39
000703 恒逸石化 1929 17611.77 0.39
300699 光威复材 274 17188.02 0.38
000001 平安银行 1342 17177.60 0.38
300760 迈瑞医疗 56 17119.20 0.38
300274 阳光电源 1186 17066.54 0.38
000975 银泰黄金 1088 17059.84 0.38
000725 京东方A 3636 16980.12 0.38
002078 太阳纸业 1782 16964.64 0.38
000540 中天金融 5172 16653.84 0.37
002195 二三四五 5820 16354.20 0.36
002281 光迅科技 494 16232.84 0.36
000999 华润三九 543 15850.17 0.35
000686 东北证券 1874 15835.30 0.35
000997 新大陆 986 15756.28 0.35
002415 海康威视 515 15630.25 0.35
300498 温氏股份 706 15390.80 0.34
000630 铜陵有色 7966 15374.38 0.34
002294 信立泰 515 15274.90 0.34
002268 卫士通 712 15194.08 0.34
300113 顺网科技 594 15087.60 0.34
002382 蓝帆医疗 496 14934.56 0.33
002939 长城证券 1186 14611.52 0.33
000581 威孚高科 706 14600.08 0.32
000413 东旭光电 5444 14535.48 0.32
002153 石基信息 372 14519.16 0.32
300001 特锐德 692 14490.48 0.32
002739 万达电影 939 14338.53 0.32
002030 达安基因 524 14294.72 0.32
002081 金螳螂 1792 14085.12 0.31
000063 中兴通讯 350 14045.50 0.31
300296 利亚德 2300 13961.00 0.31
002032 苏泊尔 196 13916.00 0.31
002080 中材科技 890 13795.00 0.31
002299 圣农发展 474 13746.00 0.31
300251 光线传媒 1225 13364.75 0.30
300315 掌趣科技 1813 13289.29 0.30
000671 阳光城 2080 13187.20 0.29
002217 合力泰 2500 13125.00 0.29
300073 当升科技 392 12963.44 0.29
002812 恩捷股份 196 12896.80 0.29
002368 太极股份 294 12844.86 0.29
002151 北斗星通 396 12683.88 0.28
002773 康弘药业 255 12648.00 0.28
000060 中金岭南 3372 12543.84 0.28
300166 东方国信 1008 12509.28 0.28
002056 横店东磁 1088 12240.00 0.27
300357 我武生物 196 12201.00 0.27
002273 水晶光电 694 11895.16 0.26
300188 美亚柏科 594 11779.02 0.26
000878 云南铜业 1097 11639.17 0.26
002925 盈趣科技 200 11588.00 0.26
000778 新兴铸管 3311 11356.73 0.25
000709 河钢股份 5542 11305.68 0.25
000960 锡业股份 1306 11179.36 0.25
002304 洋河股份 106 11144.84 0.25
000598 兴蓉环境 2417 11118.20 0.25
002142 宁波银行 420 11033.40 0.25
000729 燕京啤酒 1582 10836.70 0.24
002709 天赐材料 320 10812.80 0.24
000738 航发控制 792 10810.80 0.24
000100 TCL科技 1740 10788.00 0.24
000402 金融街 1594 10584.16 0.24
002038 双鹭药业 821 10517.01 0.23
000830 鲁西化工 1384 10324.64 0.23
002690 美亚光电 196 10309.60 0.23
002558 巨人网络 592 10300.80 0.23
002410 广联达 147 10245.90 0.23
002064 华峰氨纶 2000 10140.00 0.23
000629 攀钢钒钛 4950 9949.50 0.22
002399 海普瑞 396 9915.84 0.22
002110 三钢闽光 1484 9883.44 0.22
300036 超图软件 392 9870.56 0.22
002938 鹏鼎控股 196 9811.76 0.22
002191 劲嘉股份 1088 9694.08 0.22
000983 西山煤电 2572 9645.00 0.21
002085 万丰奥威 1486 9629.28 0.21
002595 豪迈科技 494 9613.24 0.21
300133 华策影视 1325 9606.25 0.21
000825 太钢不锈 2872 9535.04 0.21
000568 泸州老窖 104 9476.48 0.21
000564 供销大集 2080 9339.20 0.21
300180 华峰超纤 1088 9313.28 0.21
002506 协鑫集成 3564 9302.04 0.21
000039 中集集团 1275 9218.25 0.21
300142 沃森生物 176 9215.36 0.21
002230 科大讯飞 244 9132.92 0.20
000089 深圳机场 1186 9084.76 0.20
000807 云铝股份 2078 9060.08 0.20
000338 潍柴动力 660 9055.20 0.20
002092 中泰化学 1991 9019.23 0.20
000563 陕国投A 2376 8814.96 0.20
000723 美锦能源 1400 8764.00 0.20
002594 比亚迪 122 8759.60 0.19
000883 湖北能源 2474 8708.48 0.19
002027 分众传媒 1562 8700.34 0.19
002010 传化智联 1584 8616.96 0.19
000932 华菱钢铁 2276 8580.52 0.19
300015 爱尔眼科 196 8516.20 0.19
003816 中国广核 2872 8501.12 0.19
000839 中信国安 3483 8289.54 0.18
002583 海能达 1090 8273.10 0.18
002241 歌尔股份 281 8250.16 0.18
000559 万向钱潮 1700 8228.00 0.18
002670 国盛金控 892 8161.80 0.18
000967 盈峰环境 988 8151.00 0.18
002372 伟星新材 692 8047.96 0.18
002168 惠程科技 980 8045.80 0.18
000027 深圳能源 1733 8041.12 0.18
300347 泰格医药 78 7946.64 0.18
002007 华兰生物 158 7917.38 0.18
002936 郑州银行 2286 7863.84 0.18
000046 泛海控股 2071 7807.67 0.17
002221 东华能源 882 7752.78 0.17
002555 三七互娱 164 7675.20 0.17
002310 东方园林 1584 7650.72 0.17
002745 木林森 496 7643.36 0.17
300122 智飞生物 76 7611.40 0.17
000876 新希望 255 7599.00 0.17
002156 通富微电 300 7515.00 0.17
300124 汇川技术 197 7484.03 0.17
002635 安洁科技 300 7470.00 0.17
000930 中粮科技 1086 7417.38 0.17
000877 天山股份 490 7399.00 0.16
000898 鞍钢股份 2992 7330.40 0.16
002242 九阳股份 196 7304.92 0.16
000028 国药一致 162 7291.62 0.16
002244 滨江集团 1682 7182.14 0.16
000627 天茂集团 1378 7179.38 0.16
000301 东方盛虹 1286 7150.16 0.16
002352 顺丰控股 130 7111.00 0.16
000826 启迪环境 952 7063.84 0.16
000987 越秀金控 596 6949.36 0.15
000776 广发证券 483 6819.96 0.15
000970 中科三环 696 6806.88 0.15
002597 金禾实业 294 6753.18 0.15
000166 申万宏源 1336 6746.80 0.15
300014 亿纬锂能 139 6651.15 0.15
002302 西部建设 692 6643.20 0.15
000732 泰禾集团 1288 6555.92 0.15
000021 深科技 300 6549.00 0.15
000031 大悦城 1284 6535.56 0.15
300072 三聚环保 1519 6501.32 0.14
002831 裕同科技 235 6464.85 0.14
300003 乐普医疗 176 6427.52 0.14
300136 信维通信 120 6362.40 0.14
002497 雅化集团 686 6331.78 0.14
000503 国新健康 564 6282.96 0.14
002271 东方雨虹 154 6257.02 0.14
002128 露天煤业 790 6122.50 0.14
300253 卫宁健康 264 6056.16 0.13
000793 华闻集团 1422 5858.64 0.13
002460 赣锋锂业 108 5785.56 0.13
300413 芒果超媒 88 5737.60 0.13
002129 中环股份 252 5659.92 0.13
002044 美年健康 388 5591.08 0.12
002563 森马服饰 792 5583.60 0.12
002183 怡亚通 1000 5360.00 0.12
002456 欧菲光 291 5351.49 0.12
001965 招商公路 792 5330.16 0.12
002653 海思科 200 5322.00 0.12
002236 大华股份 276 5301.96 0.12
300182 捷成股份 1322 5274.78 0.12
002407 多氟多 490 5213.60 0.12
000488 晨鸣纸业 1029 5083.26 0.11
002384 东山精密 166 4971.70 0.11
300459 金科文化 1441 4971.45 0.11
000528 柳工 784 4947.04 0.11
002127 南极电商 232 4911.44 0.11
000860 顺鑫农业 86 4900.28 0.11
300601 康泰生物 30 4864.80 0.11
002821 凯莱英 20 4860.00 0.11
002008 大族激光 135 4853.25 0.11
002050 三花智控 211 4620.90 0.10
002839 张家港行 784 4515.84 0.10
000553 安道麦A 494 4455.88 0.10
300027 华谊兄弟 1212 4448.04 0.10
000157 中联重科 691 4443.13 0.10
002867 周大生 200 4434.00 0.10
002624 完美世界 76 4380.64 0.10
002463 沪电股份 174 4346.52 0.10
002024 苏宁易购 494 4332.38 0.10
000977 浪潮信息 110 4309.80 0.10
002185 华天科技 309 4180.77 0.09
002001 新和成 142 4132.20 0.09
002439 启明星辰 98 4122.86 0.09
000008 神州高铁 1372 4033.68 0.09
300383 光环新网 154 4014.78 0.09
002202 金风科技 399 3978.03 0.09
300012 华测检测 196 3872.96 0.09
000538 云南白药 41 3846.21 0.09
000783 长江证券 570 3841.80 0.09
000425 徐工机械 634 3746.94 0.08
000933 神火股份 882 3660.30 0.08
002396 星网锐捷 100 3533.00 0.08
002736 国信证券 308 3480.40 0.08
002371 北方华创 20 3418.20 0.08
000708 中信特钢 200 3418.00 0.08
002966 苏州银行 400 3352.00 0.07
000717 韶钢松山 882 3351.60 0.07
002470 *ST金正 1470 3336.90 0.07
000768 中航飞机 183 3246.42 0.07
000066 中国长城 244 3220.80 0.07
002468 申通快递 196 3216.36 0.07
000059 华锦股份 686 3100.72 0.07
001914 招商积余 100 3073.00 0.07
002665 首航高科 1254 3059.76 0.07
002491 通鼎互联 588 3010.56 0.07
300144 宋城演艺 167 2889.10 0.06
000537 广宇发展 392 2861.60 0.06
300377 赢时胜 294 2745.96 0.06
300197 铁汉生态 1078 2738.12 0.06
002311 海大集团 57 2712.63 0.06
002573 清新环境 490 2675.40 0.06
300355 蒙草生态 980 2636.20 0.06
000959 首钢股份 588 2528.40 0.06
000040 东旭蓝天 784 2304.96 0.05
002285 世联行 784 2187.36 0.05
002358 森源电气 400 1996.00 0.04
000539 粤电力A 588 1993.32 0.04
002958 青农商行 392 1736.56 0.04
002366 台海核电 392 1658.16 0.04
002280 *ST联络 1127 1622.88 0.04
300266 兴源环境 490 1607.20 0.04
300222 科大智能 196 1589.56 0.04
000785 居然之家 200 1584.00 0.04
002948 青岛银行 294 1496.46 0.03
002625 光启技术 196 1421.00 0.03
002411 延安必康 196 1324.96 0.03
300159 新研股份 294 1149.54 0.03
000617 中油资本 98 1018.22 0.02
002074 国轩高科 36 966.24 0.02
002450 *ST康得 2697 0.00 -
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000651 格力电器 226351.00 4.34
000333 美的集团 203778.00 3.91
000858 五 粮 液 174540.00 3.35
002475 立讯精密 103643.00 1.99
000002 万 科A 102508.00 1.97
000001 平安银行 87456.00 1.68
300750 宁德时代 85976.00 1.65
300760 迈瑞医疗 83403.00 1.60
300498 温氏股份 81109.00 1.56
002415 海康威视 72671.00 1.39
000725 京东方A 68763.00 1.32
000063 中兴通讯 65594.00 1.26
300059 东方财富 64434.00 1.24
002131 利欧股份 59997.00 1.15
002714 牧原股份 59700.00 1.15
002142 宁波银行 45368.00 0.87
000338 潍柴动力 43212.00 0.83
000100 TCL科技 42219.00 0.81
000876 新 希 望 41326.00 0.79
300015 爱尔眼科 38696.00 0.74
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000651 格力电器 398869.17 7.65
000333 美的集团 365498.08 7.01
000858 五 粮 液 345480.60 6.63
002475 立讯精密 203502.24 3.90
000002 万 科A 199872.72 3.83
000001 平安银行 162224.78 3.11
300750 宁德时代 146699.67 2.81
000725 京东方A 142611.28 2.74
300498 温氏股份 141756.48 2.72
002415 海康威视 132028.10 2.53
300760 迈瑞医疗 123815.68 2.38
000063 中兴通讯 121921.10 2.34
300059 东方财富 121738.68 2.34
002714 牧原股份 95905.76 1.84
000100 TCL科技 90375.76 1.73
002142 宁波银行 87755.96 1.68
000338 潍柴动力 82357.52 1.58
000568 泸州老窖 77962.76 1.50
300015 爱尔眼科 76499.71 1.47
002027 分众传媒 73617.88 1.41
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
东北证券 1 2883.10 100.00
东方证券 1 - -
方正证券 1 - -
光大证券 1 - -
国海证券 2 - -
国泰君安 2 - -
国信证券 2 - -
海通证券 1 - -
民生证券 1 - -
申银万国 1 - -
招商证券 1 - -
浙商证券 1 - -
中信证券 2 - -
大同证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
东北证券 3095687.89 100.00 - -
东方证券 - - - -
方正证券 - - - -
光大证券 - - - -
国海证券 - - - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
海通证券 - - - -
民生证券 - - - -
申银万国 - - - -
招商证券 - - - -
浙商证券 - - - -
中信证券 - - - -
大同证券 - - - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
东北证券 - - - -
东方证券 - - - -
方正证券 - - - -
光大证券 - - - -
国海证券 - - - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
海通证券 - - - -
民生证券 - - - -
申银万国 - - - -
招商证券 300000.00 100.00 - -
浙商证券 - - - -
中信证券 - - - -
大同证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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