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诺德深证300指数分级证券投资基金 www.nuodefund.com 021-68985199,400-888-0009
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股票名称:诺德深证300指数分级A  股票代码:150092  F10资料 返回上一级 上一条.万家中证创业成长指数分级B 下一条.诺德深证300指数分级B
 
◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 诺德深证300指数分级证券投资基金
  基金简称    : 诺德深证300指数分级A
  代码        : 150092
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2012-08-01
  上市日期    : 2012-09-24
  基金成立日  : 2012-09-10
  基金托管人  : 中国银行股份有限公司
  管理公司    : 诺德基金管理有限公司
  成立时间    : 2006-06-08
  办公地址    : 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼18层
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
  法定代表人  : 潘福祥
  联系电话    : 021-68985199,400-888-0009
  传真        : 021-68985121,021-68882526
  公司网址    : www.nuodefund.com
  电子信箱    : service@nuodefund.com
  律师事务所  : 上海源泰律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 深证300价格指数收益率×95%+金融同业存款利率×5%
  风险收益特征: 本基金为股票型基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同
                的基金份额具有不同的风险收益特征。诺德深证300份额为常规指数
                基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征。长期平均的风险和
                预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
                从诺德深证300份额所分离的两类基金份额来看,诺德深证300A份额
                具有低风险、收益相对稳定的特征,诺德深证300B份额具有高风险、
                高预期收益的特征。
  投资目标    : 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法,通过严格的投资约
                束和数量化风险控制手段,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
                准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年化跟踪误差
                控制在4%以内,以实现对深证300指数的有效跟踪,分享中国经济的
                持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。
  投资范围    : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证300指数的成份
                股及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、固定收益产
                品、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它
                金融工具。若法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基
                金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
                当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上
                述资产配置比例进行适当调整。
  投资策略    : 本基金为被动式指数基金,采用完全复制指数的投资方法,按照成份
                股在深证300指数中的基准权重构建指数化投资组合,以拟合、跟踪
                深证300指数的收益表现,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
                行相应调整。
                当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,以及
                因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证300指数的效果可能带来影响
                ,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市场情
                况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力争使
                跟踪误差控制在限定的范围之内。
                1、资产配置策略
                本基金主要按照深证300指数的成份股组成及其权重构建股票投资组
                合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基金所持
                有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)占
                基金资产的比例为85%-100%,其中投资于股票的资产不低于基金资
                产的85%,投资于深证300指数成份股和备选成份股的资产不低于股票
                资产的90%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证
                金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的
                政府债券;权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。本基金将根据市
                场的实际情况、基金资产的流动性要求等因素,适当调整基金资产的
                配置比例,以保证对标的指数的有效跟踪。
                2、股票投资组合构建策略
                (1)股票投资组合构建原则
                本基金通过完全复制指数的方法,根据深证300指数成份股组成及其
                基准权重构建股票投资组合。
                (2)股票投资组合构建方法
                本基金采用完全复制法,按照成份股在深证300指数中的基准权重构
                建股票投资组合。当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、
                分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证300指数的
                效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理
                人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理
                和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
                (3)股票投资组合调整
                本基金所构建的股票投资组合根据深证300指数成份股组成及其权重
                的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规和风险管理
                中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化,对股
                票投资组合进行实时调整,力争实现基金净值增长率与深证300指数
                收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
                ①定期调整
                当标的指数成份股发生定期调整的时候,本基金将根据标的指数的编
                制规则及调整公告,在指数成份股调整生效前,分析并确定组合调整
                策略,力求最小化变更成份股带来的跟踪误差。
                ②临时调整
                当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行为时,本
                基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
                根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效
                跟踪深证300指数;
                根据法律法规的规定,成份股在深证300指数中的权重因其它原因发
                生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该成份股的
                权重同指数一致。
                ③其他调整
                本基金将根据市场情况,决定是否参与一级市场新股认购,认购的非
                成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出。
                3、股指期货投资策略
                基金管理人可运用股指期货,以提高投资效率更好地达到本基金的投
                资目标。本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则,以套期保
                值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,参与股指期货的投
                资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
                此外,本基金还将运用股指期货来对冲特殊情况下的流动性风险以进
                行有效的现金管理,如预期大额申购赎回、大量分红等,以及对冲因
                其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险。
                基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人
                员负责股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决
                策流程和风险控制等制度并报董事会批准。
                4、投资绩效评估
                在正常市场情况下,本基金力争年跟踪误差不超过4%。如因指数编制
                规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取
                合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
  投资理念    : 本基金的投资管理将遵循指数化投资理念,以深证300指数作为标的
                指数,通过完全复制的被动式投资管理实现跟踪误差的最小化,从而
                实现对深证300指数的复制。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2020-08-28◇


  基金公布季报                                                              
                             20二季度     20一季度     19四季度     19三季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)          80.2672       6.7922       0.1565     -11.1723
  期末资产净值(亿元)         0.0449       0.0433       0.0521       0.0466
  期末份额净值(元)           0.9090       0.7810       0.8570       0.7840
  股票市值(亿元)             0.0415       0.0401       0.0493       0.0439
  股票比例(%)                 88.20        90.70        92.72        91.33
  合计市值(亿元)             0.0471       0.0442       0.0532       0.0480
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金运用以完全复制为目标的指数化投资方法,通过严格的投资约
                束和数量化风险控制手段,力争将本基金的净值增长率与业绩比较基
                准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年化跟踪误差
                控制在4%以内,以实现对深证300指数的有效跟踪,分享中国经济的
                持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。
  业绩比较基准: 深证300价格指数收益率×95%+金融同业存款利率×5%
  风险收益特征: 本基金为股票型基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计,不同
                的基金份额具有不同的风险收益特征。诺德深证300份额为常规指数
                基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征。长期平均的风险和
                预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
                从诺德深证300份额所分离的两类基金份额来看,诺德深证300A份额
                具有低风险、收益相对稳定的特征,诺德深证300B份额具有高风险、
                高预期收益的特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-31  近三个月             -6.46%          -4.58%             -1.88%
  2020-06-30  近三个月             16.39%          19.76%             -3.37%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                20第二季度         20第一季度        19第四季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                   127.8697           149.7586          140.8116
  拆分增加份额                   1.8014           -21.8889            8.9470
  期末总份额                   129.6711           127.8697          149.7586
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000661    长春高新             0.023        10.012         2.23       0.01
  001979    招商蛇口             0.386         6.349         1.41       新进
  002131    利欧股份             1.460         5.636         1.25       新进
  000858    五粮液               0.028         4.723         1.05      -0.08
  000333    美的集团             0.075         4.466         0.99      -0.20
  300433    蓝思科技             0.149         4.189         0.93       新进
  300033    同花顺               0.030         3.966         0.88       新进
  300408    三环集团             0.139         3.839         0.85       新进
  000651    格力电器             0.068         3.818         0.85      -0.20
  002916    深南电路             0.020         3.350         0.75       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000651    格力电器             0.264        13.796         3.19      -0.08
  000333    美的集团             0.278        13.456         3.11      -0.07
  000858    五粮液               0.110        12.672         2.93      -0.02
  000002    万科A                0.342         8.783         2.03      -0.07
  300498    温氏股份             0.235         7.597         1.76      -0.05
  000001    平安银行             0.530         6.787         1.57      -0.12
  002475    立讯精密             0.176         6.697         1.55      -0.04
  000661    长春高新             0.012         6.302         1.46       新进
  000063    中兴通讯             0.147         6.274         1.45      -0.02
  300750    宁德时代             0.049         5.899         1.36       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000651    格力电器             0.340        22.317         4.28       未变
  000333    美的集团             0.348        20.265         3.89      -0.02
  000858    五粮液               0.130        17.291         3.32       0.02
  000002    万科A                0.410        13.194         2.53       0.07
  000001    平安银行             0.652        10.725         2.06       0.07
  300498    温氏股份             0.280         9.421         1.81       0.08
  002415    海康威视             0.251         8.214         1.58       0.04
  000725    京东方A              1.800         8.172         1.57       新进
  002475    立讯精密             0.220         8.012         1.54      -0.02
  000063    中兴通讯             0.170         6.016         1.15       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000651    格力电器             0.340        19.499         4.19       未变
  000333    美的集团             0.368        18.800         4.04       未变
  000858    五粮液               0.110        14.278         3.06       未变
  000001    平安银行             0.582         9.073         1.95       未变
  000002    万科A                0.340         8.806         1.89       未变
  300498    温氏股份             0.200         7.451         1.60       未变
  002415    海康威视             0.211         6.812         1.46       未变
  002714    牧原股份             0.094         6.627         1.42       未变
  300750    宁德时代             0.090         6.435         1.38       未变
  002475    立讯精密             0.240         6.409         1.38       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2020-07-21◇

                                            2020中期             2020一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业              6.6937    1.49      14.4327    3.34
  B        采矿业                        3.2827    0.73       1.6329    0.38
  C        制造业                      258.2534   57.48     257.6436   59.56
  D        电力、热力、燃气及水生        4.0667    0.91       2.9828    0.69
           产和供应业
  E        建筑业                        2.1735    0.48       1.4604    0.34
  F        批发和零售业                  6.1602    1.37       5.3657    1.24
  G        交通运输、仓储和邮政业        4.4473    0.99       4.6217    1.07
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技       52.8512   11.76      35.2859    8.15
           术服务业
  J        金融业                       27.8174    6.19      33.1880    7.67
  K        房地产业                     24.6163    5.48      19.3342    4.47
  L        租赁和商务服务业              4.6035    1.03       5.3693    1.24
  M        科学研究和技术服务业          3.4431    0.77       2.8574    0.66
  N        水利、环境和公共设施管        4.3003    0.95       2.9129    0.67
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                          1.9147    0.43       0.6603    0.15
  Q        卫生和社会工作                2.2053    0.49       7.0711    1.63
  R        文化、体育和娱乐业            6.1517    1.37       5.6739    1.31
  S        综合                          2.4551    0.55       0.8143    0.19
  ZZ       合计                        415.4370   92.46     401.3081   92.76

                                            2019末期             2019三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业             14.7644    2.83      15.1671    3.26
  B        采矿业                        1.9239    0.37       1.8377    0.39
  C        制造业                      314.7615   60.39     279.9150   60.08
  D        电力、热力、燃气及水生        3.9371    0.75       4.0525    0.87
           产和供应业
  E        建筑业                        1.8562    0.36       1.3908    0.30
  F        批发和零售业                  7.0530    1.35       6.0321    1.29
  G        交通运输、仓储和邮政业        5.3680    1.03       4.8762    1.05
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技       38.1775    7.32      40.4865    8.69
           术服务业
  J        金融业                       45.8992    8.81      32.5587    6.99
  K        房地产业                     28.7056    5.51      22.6667    4.87
  L        租赁和商务服务业              7.8870    1.51       8.2188    1.76
  M        科学研究和技术服务业          2.8650    0.55       1.2796    0.27
  N        水利、环境和公共设施管        2.9411    0.57       2.1576    0.46
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                          0.8940    0.17       0.8135    0.17
  Q        卫生和社会工作                8.0007    1.54       7.8084    1.68
  R        文化、体育和娱乐业            7.1883    1.38       8.7082    1.87
  S        综合                          0.9984    0.19       0.7113    0.15
  ZZ       合计                        493.2215   94.63     438.6814   94.16

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2020-08-28◇

  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.909元,累计净值为1.773元。本报告
  期份额净值增长率为8.88%,同期业绩比较基准增长率为14.28%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
  结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理等事件,使得本基金的年化波
  动率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内本基金遵循被动化指数投资策略,
  努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看报告期内本基金与业绩基准收
  益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的跟
  踪误差。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离
  为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供良好
  的投资机会。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.909元,累计净值为1.773元。本报告
  期份额净值增长率为16.39%,同期业绩比较基准增长率为19.76%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
  结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理等事件,使得本基金的年化波
  动率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内本基金遵循被动化指数投资策略,
  努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看报告期内本基金与业绩基准收
  益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的跟
  踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪
  偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供
  良好的投资机会。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-03-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      截至2020年3月31日,本基金份额净值为0.781元,累计净值为1.645元。本报告
  期份额净值增长率为-6.46%,同期业绩比较基准增长率为-4.58%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
  结合的方式,处理基金日常运作中所碰到的申购赎回等事项,使得本基金的年化波动
  率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内,本基金遵循被动化指数投资策略,
  努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看,报告期内本基金与业绩基准
  收益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的
  跟踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
  踪偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提
  供良好的投资机会。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2020-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  蔡小婉                                    71.16     54.88             新进
  夏永清                                    16.00     12.34             新进
  何兆睿                                     7.96      6.14             新进
  吴捷云                                     7.04      5.43             0.18
  毛建宇                                     4.93      3.80             新进
  李君                                       4.62      3.56           未变化
  唐梦雪                                     4.36      3.36             0.11
  朱艳春                                     1.30      1.00           -12.60
  罗园                                       1.00      0.77             新进
  罗建迪                                     0.97      0.75            -5.38
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2019-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  余志胜                                    44.01     29.39            -8.62
  欧阳晖                                    17.90     11.95             新进
  朱艳春                                    13.90      9.28             新进
  郭琴                                      10.00      6.68            -6.50
  黄昱成                                     9.68      6.47             新进
  郭忠盛                                     8.00      5.34             新进
  吴捷云                                     6.86      4.58             新进
  罗建迪                                     6.35      4.24             新进
  李君                                       4.62      3.08           未变化
  唐梦雪                                     4.25      2.84             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2020-06-30        87    14904.72           0.40  0.31%      129.27  99.69%
  2019-12-31        94    15931.77           0.40  0.27%      149.36  99.73%
  2019-06-30        93    14759.00           2.47  1.80%      134.79  98.20%
  2018-12-31        99    21180.55           0.40  0.19%      209.29  99.81%
  2018-06-30        97    17384.35           0.40  0.24%      168.23  99.76%
  2017-12-31       109    17336.86          10.96  5.80%      178.02  94.20%
  2017-06-30       143    16474.53          27.42 11.64%      208.16  88.36%
  2016-12-31       166    17666.51          11.50  3.92%      281.76  96.08%
  2016-06-30       178    19268.08          12.93  3.77%      330.05  96.23%
  2015-12-31       216    19241.11         107.18 25.79%      308.43  74.21%
  2015-06-30       469    24384.23          85.12  7.44%     1058.50  92.56%
  2014-12-31       316    19550.78         124.94 20.22%      492.87  79.78%
  2014-06-30       134     4530.90              -      -       60.71 100.00%
  2013-12-31       102     2748.37              -      -       28.03 100.00%
  2013-06-30       109     4887.06              -      -       53.27 100.00%
  2012-12-31       175    32954.59         418.23 72.52%      158.48  27.48%
  2012-09-17       501    67576.05         530.07 15.65%     2855.49  84.34%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2020-01-06               -              10.45      2020-01-03   2020-01-02
  2019-01-04               -              10.45      2019-01-03   2019-01-02
  2018-01-04               -              10.45      2018-01-03   2018-01-02
  2017-01-05               -              10.45      2017-01-04   2017-01-03
  2016-01-06               -              10.17      2016-01-05   2016-01-04
  2015-09-18               -              10.20      2015-09-17   2015-09-16
  2015-05-15               -              10.21      2015-05-14   2015-05-13
  2015-01-07               -              10.60      2015-01-06   2015-01-05
  2014-01-06               -              10.60      2014-01-03   2014-01-02
  2013-01-08               -              10.18      -            2013-01-04
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2020-06-30                     127.870            1.801            129.671
  2020-03-31                     149.759          -21.889            127.870
  2019-12-31                     140.812            8.947            149.759
  2019-09-30                     137.259            3.553            140.812
  2019-06-30                     150.086          -12.827            137.259
  2019-03-31                     209.687          -59.602            150.086
  2018-12-31                     167.525           42.162            209.687
  2018-09-30                     168.628           -1.103            167.525
  2018-06-30                     173.825           -5.196            168.628
  2018-03-31                     188.972          -15.147            173.825
  2017-12-31                     196.144           -7.173            188.972
  2017-09-30                     235.586          -39.441            196.144
  2017-06-30                     287.479          -51.894            235.586
  2017-03-31                     293.264           -5.785            287.479
  2016-12-31                     267.348           25.916            293.264
  2016-09-30                     342.972          -75.623            267.348
  2016-06-30                     469.355         -126.383            342.972
  2016-03-31                     415.608           53.747            469.355
  2015-12-31                     202.064          213.544            415.608
  2015-09-30                    1143.620         -941.556            202.064
  2015-06-30                     199.996          943.625           1143.620
  2015-03-31                     617.805         -417.809            199.996
  2014-12-31                      63.981          553.823            617.805
  2014-09-30                      60.714            3.268             63.981
  2014-06-30                      51.034            9.680             60.714
  2014-03-31                      28.033           23.000             51.034
  2013-12-31                      32.300           -4.266             28.033
  2013-09-30                      53.269          -20.969             32.300
  2013-06-30                     113.461          -60.192             53.269
  2013-03-31                     576.705         -463.245            113.461
  2012-12-31                    1526.730         -950.024            576.705
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2022-10-08◇

  ●2020-09-03 诺德深证300:基金清算报告                                    
      1、重要提示
      诺德深证300指数分级证券投资基金,系经中国证券监督管理委员会证监许可【20
  12】551号文核准募集,于2012年9月10日成立并正式运作,由诺德基金管理有限公司任
  基金管理人,中国银行股份有限公司任基金托管人。
      根据市场环境变化,为保护基金份额持有人的利益,依据《中华人民共和国证券投
  资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《诺德深证300指数分级证
  券投资基金基金合同》的有关规定,本基金管理人经与本基金托管人中国银行股份有
  限公司协商一致,提议终止《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》,并召开
  基金份额持有人大会审议上述事项。
      本基金管理人于2020年5月20日至2020年6月19日期间以通讯方式组织召开了本基
  金基金份额持有人大会,会议审议并表决通过了《关于终止诺德深证300指数分级证券
  投资基金基金合同有关事项的议案》,会议决议自2020年6月22日起生效。本基金基金
  份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见刊登在规定媒介和管理人网站(www.nuo
  defund.com)上的《诺德基金管理有限公司关于诺德深证300指数分级证券投资基金基
  金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
      本基金自2020年7月2日进入清算程序。基金管理人诺德基金管理有限公司、基金
  托管人中国银行股份有限公司、普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)和上海源
  泰律师事务所于2020年7月2日组成基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并由普
  华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)对清算报告进行审计,上海源泰律师事务所
  对清算报告出具法律意见。
      2、基金产品概况
      基金名称:诺德深证300指数分级证券投资基金
      基金简称:诺德S300
      场内简称:诺德S300
      基金代码:165707
      最后运作日(2020年7月1日)基金份额总额:4,898,826.54份
      基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
      上市日期:2012年9月24日
      下属分级基金的基金简称:诺德300A、诺德300B、诺德S300
      下属分级基金场内简称:诺德300A、诺德300B、诺德S300
      下属分级基金的交易代码:150092150093165707
      基金的份额总额:1,195,884.00份、1,195,884.00份、2,507,058.54份
      3、财务报告
      资产负债表(已审计)
      会计主体:诺德深证300指数分级证券投资基金
      报告截止日:2020年7月1日
      单位:人民币元
      2020年7月1日(基金最后运作日)
      资产:
      银行存款:462,565.11
      结算备付金:42,358.67
      存出保证金:1,246.98
      交易性金融资产:13,557.47
      其中:股票投资:13,557.47
      应收证券清算款:4,150,920.24
      应收利息:78.87
      资产总计:4,670,727.34
      负债和所有者权益
      负债:
      应付赎回款:85,722.85
      应付管理人报酬:244.66
      应付托管费:48.93
      应付交易费用:12,658.87
      其他负债:111,335.66
      负债合计:210,010.97
      所有者权益:
      实收基金:3,087,486.51
      未分配利润:1,373,229.86
      所有者权益合计:4,460,716.37
      负债和所有者权益总计:4,670,727.34
      利润表(已审计)
      会计主体:诺德深证300指数分级证券投资基金
      本报告期:2020年1月1日至2020年7月1日
      单位:人民币元
      项目
      2020年1月1日至2020年7月1日(基金最后运作日)
      一、收入:794,764.57
      利息收入:1,869.46
      其中:存款利息收入:1,849.48
      其他利息收入:19.98
      投资收益(损失以“-”填列):1,489,555.19
      其中:股票投资收益:1,445,852.76
      股利收益:43,702.43
      公允价值变动收益(损失以“-”号填列):-705,381.06
      其他收入(损失以“-”号填列):8,720.98
      减:二、费用:254,283.70
      管理人报酬:27,167.63
      托管费:5,433.53
      交易费用:24,746.39
      其他费用:196,936.15

  ●2020-09-03 诺德深证300:清算报告提示                                    
      诺德深证300指数分级证券投资基金自2020年7月2日起进入清算期。清算报告全
  文于2020年9月3日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子披露网
  站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
  电话(400-888-0009)咨询。

  ●2020-08-28 诺德基金:2020年中期报告提示                                 
      本公司董事会及董事保证基金中期报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      诺德基金管理有限公司旗下:
      诺德价值优势混合型证券投资基金
      诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
      诺德增强收益债券型证券投资基金
      诺德成长优势混合型证券投资基金
      诺德中小盘混合型证券投资基金
      诺德优选30混合型证券投资基金
      诺德周期策略混合型证券投资基金
      诺德深证300指数分级证券投资基金
      诺德货币市场基金
      诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新享灵活配置混合型证券投资基金
      诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金
      诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金
      诺德天富灵活配置混合型证券投资基金
      诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金
      诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金
      诺德短债债券型证券投资基金
      诺德新生活混合型证券投资基金
      诺德策略精选混合型证券投资基金
      诺德中证研发创新100指数型证券投资基金
      诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
      诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金的2020年中期报告全文于
  2020年8月28日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子披露网站(h
  ttp://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话
  (400-888-0009)咨询。

  ●2020-07-21 诺德深证300A:2020年二季度基金份额利润0.1136元,净值增长率16.3
  900%                                                                      
      诺德深证300A(150092)2020年二季度基金已实现收益802,672.06元,利润797,765
  .16元,对应加权平均基金份额利润0.1136元,期末基金资产净值4,492,979.18元,期末
  基金份额净值0.9090元,份额净值增长率16.3900%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
  结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理等事件,使得本基金的年化波
  动率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内本基金遵循被动化指数投资策略,
  努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看报告期内本基金与业绩基准收
  益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的跟
  踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪
  偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提供
  良好的投资机会。
      报告期内基金的业绩表现
      截至2020年6月30日,本基金份额净值为0.909元,累计净值为1.773元。本报告
  期份额净值增长率为16.39%,同期业绩比较基准增长率为19.76%。

  ●2020-07-21 诺德基金:2季度报告提示                                      
      本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
  重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      诺德基金管理有限公司旗下:
      诺德价值优势混合型证券投资基金
      诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
      诺德增强收益债券型证券投资基金
      诺德成长优势混合型证券投资基金
      诺德中小盘混合型证券投资基金
      诺德优选30混合型证券投资基金
      诺德周期策略混合型证券投资基金
      诺德深证300指数分级证券投资基金
      诺德货币市场基金
      诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新享灵活配置混合型证券投资基金
      诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金
      诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金
      诺德天富灵活配置混合型证券投资基金
      诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金
      诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金
      诺德短债债券型证券投资基金
      诺德新生活混合型证券投资基金
      诺德策略精选混合型证券投资基金
      诺德中证研发创新100指数型证券投资基金
      诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)
      诺德汇盈纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金的2020年第2季度报告全
  文于2020年7月21日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子披露网
  站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服
  电话(400-888-0009)咨询。

  ●2020-06-29 诺德深证300A:7月2日起终止上市                               
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《诺德深证300指数分级证券投
  资基金基金合同》和《诺德基金管理有限公司关于诺德深证300指数分级证券投资基
  金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的有关规定,诺德深证300指数分
  级证券投资基金基金管理人诺德基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止本基
  金之稳健收益类份额(简称“诺德深证300A份额”)、积极收益类份额(简称“诺德深
  证300B份额”)的上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020
  ]555号)同意。现将本基金终止上市相关事项公告如下:
      一、本基金基本信息
      1、诺德深证300指数分级证券投资基金之稳健收益类份额
      场内简称:诺德300A
      基金代码:150092
      2、诺德深证300指数分级证券投资基金之积极收益类份额
      场内简称:诺德300B
      基金代码:150093
      3、终止上市日:2020年7月2日
      4、终止上市的权益登记日:2020年7月1日,即在2020年7月1日下午深圳证券交易
  所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金之诺德深证300A
  份额、诺德深证300B份额全体基金份额持有人享有本基金之诺德深证300A份额、诺德
  深证300B份额终止上市后的相关权利。
      二、基金份额持有人大会决议相关信息
      诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审
  议并通过了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案
  》,大会决议自2020年6月22日起生效。基金管理人已于2020年6月23日通过《上海证
  券报》、基金管理人网站(www.nuodefund.com)、深圳证券交易所网站以及中国证监
  会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)发布了《诺德基金管理有限公
  司关于诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
  的公告》。
      三、基金终止上市后续事项说明
      1、自2020年7月2日起,本基金即进入清算程序,基金管理人不再接受持有人提出
  的申购、赎回、定期定额投资、配对转换以及转托管等业务申请。本基金进入清算程
  序后,停止收取基金管理费、基金托管费和基金销售服务费。
      2、自基金份额持有人大会决议生效之日起30个工作日内成立基金财产清算组,在
  基金财产清算组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照基金合同和托管
  协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。基金管理人应当按法律法规和《基金
  合同》的有关规定组织清算组对基金财产进行清算。基金财产清算组成员由基金管理
  人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国
  证监会指定的人员组成。基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。
      3、基金财产清算程序:
      (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算组统一接管基金财产;
      (2)基金财产清算组根据基金财产的情况确定清算期限;
      (3)基金财产清算组对基金财产进行清理和确认;
      (4)对基金财产进行评估和变现;
      (5)制作清算报告;
      (6)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具
  法律意见书;
      (7)将清算报告报中国证监会备案并公告;
      (8)对基金财产进行分配。
      4、清算费用
      清算费用是指基金财产清算组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用。按照
  《基金合同》的规定,清算费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。
      5、基金剩余财产的分配
      依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产
  清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,分别计算诺德深证300份额、诺德深证30
  0A份额与诺德深证300B份额各自的应计分配比例,并据此由诺德深证300份额、诺德深
  证300A份额与诺德深证300B份额各自的基金份额持有人根据其持有的基金份额比例进
  行分配。
      对于基金缴存于中国证券登记结算有限责任公司的最低结算备付金和交易席位保
  证金等,在中国证券登记结算有限责任公司对其进行调整后方可收回。
      6、基金财产清算组做出的清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会
  计师事务所审计,律师事务所出具法律意见书后,报中国证监会备案并公告。清算过程
  中的有关重大事项须及时公告。
      投资者可以登陆诺德基金管理有限公司网站(www.nuodefund.com)或拨打诺德基
  金管理有限公司客户服务电话400-888-0009咨询相关情况。

  ●2020-06-29 诺德深证300:终止办理申购、赎回、定期定额投资、配对转换及转托
  管业务                                                                    
      诺德深证300指数分级证券投资基金(基金代码:165707)基金份额持有人大会已通
  过通讯方式召开,大会表决通过了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金
  合同有关事项的议案》。本基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效公告详见20
  20年6月23日在《上海证券报》、诺德基金管理有限公司网站(www.nuodefund.com)、
  深圳证券交易所网站以及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fu
  nd)上发布的《诺德基金管理有限公司关于诺德深证300指数分级证券投资基金基金份
  额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。本基金将自2020年7月2日起进入清算程
  序,本基金管理人自该日起终止办理本基金的申购、赎回、定期定额投资、配对转换
  及转托管业务。

  ●2020-06-23 诺德深证300:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效            
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》的有关约定,现将诺德深证30
  0指数分级证券投资基金(其中诺德深证300指数分级证券投资基金之基础份额简称“
  诺德深证300份额”,份额代码:165707;诺德深证300指数分级证券投资基金之稳健收
  益类份额简称“诺德深证300A份额”,份额代码:150092;诺德深证300指数分级证券投
  资基金之积极收益类份额简称“诺德深证300B份额”,份额代码:150093)基金份额持
  有人大会的决议及相关事项公告如下:
      一、基金份额持有人大会会议情况
      诺德基金管理有限公司以通讯方式召开了诺德深证300指数分级证券投资基金基
  金份额持有人大会,会议审议了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金合
  同有关事项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决。大
  会投票表决时间自2020年5月20日起,至2020年6月19日17:00止(以本次大会召集人指
  定的表决票收件人收到表决票时间为准)。2020年6月22日,在本基金的基金托管人中
  国银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人授权的两名监督员对本次大会
  表决进行了计票,上海市东方公证处对计票过程及结果进行了公证,上海源泰律师事务
  所对计票过程进行了见证。
      经统计,基金份额持有人参加本次会议投票的情况如下:
      1、诺德深证300份额:参加本次大会表决的诺德深证300份额的基金份额持有人(
  或其代理人)所代表的基金份额共计4,090,117.15份,占权益登记日该类基金总份额(
  权益登记日为2020年5月19日,权益登记日该类基金总份额为7,051,150.67份)的58.01
  %;
      2、诺德深证300A份额:参加本次大会表决的诺德深证300A份额的基金份额持有人
  (或其代理人)所代表的基金份额共计1,500,000.00份,占权益登记日该类基金总份额(
  权益登记日为2020年5月19日,权益登记日该类基金总份额为2,869,812.00份)的52.27
  %;
      3、诺德深证300B份额:参加本次大会表决的诺德深证300B份额的基金份额持有人
  (或其代理人)所代表的基金份额共计1,500,000.00份,占权益登记日该类基金总份额(
  权益登记日为2020年5月19日,权益登记日该类基金总份额为2,869,812.00份)的52.27
  %。
      本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人(或其代
  理人)所持有的诺德深证300份额、诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的基金份额
  不小于在权益登记日各自基金总份额的50%(含50%),达到召开基金份额持有人大会的
  法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
  管理办法》和《基金合同》的有关规定。
      本次大会的表决结果如下:
      1、诺德深证300份额:有效表决票所代表的基金份额总额为4,090,117.15份,其中
  ,4,090,117.15份基金份额表示同意,0.00份基金份额表示反对,0.00份基金份额表示
  弃权,同意本次会议议案的诺德深证300份额占参加本次大会表决的诺德深证300份额
  的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100.00%;
      2、诺德深证300A份额:有效表决票所代表的基金份额总额为1,500,000.00份,其
  中,1,500,000.00份基金份额表示同意,0.00份基金份额表示反对,0.00份基金份额表
  示弃权,同意本次会议议案的诺德深证300A份额占参加本次大会表决的诺德深证300A
  份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100.00%;
      3、诺德深证300B份额:有效表决票所代表的基金份额总额为1,500,000.00份,其
  中,1,500,000.00份基金份额表示同意,0.00份基金份额表示反对,0.00份基金份额表
  示弃权,同意本次会议议案的诺德深证300B份额占参加本次大会表决的诺德深证300B
  份额的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的100.00%。
      同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额达到各
  自参加本次大会表决的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上(含
  三分之二),满足法定生效条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募
  集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过
  。
      根据《基金合同》的规定,本次召开基金份额持有人大会的费用(公证费及律师费
  )将由本基金基金财产支付,本次基金份额持有人大会费用明细如下:律师费20,000元
  人民币,公证费10,000元人民币,合计为30,000元人民币。
      二、基金份额持有人大会决议生效情况
      根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
  的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年6月22日表决通过
  了《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同有关事项的议案》,本次大
  会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证监会
  备案。
      三、本基金诺德深证300A份额、诺德深证300B份额的复牌
      本基金诺德深证300A份额、诺德深证300B份额已于2020年6月22日起停牌,根据相
  关法律法规、深圳证券交易所业务规定以及本次基金份额持有人大会相关公告,基金
  管理人已向深圳证券交易所申请本基金诺德深证300A份额、诺德深证300B份额自本公
  告发布日(2020年6月23日)上午10:30起复牌。
      四、基金份额持有人大会决议生效后续安排
      本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的本次会议
  议案及相关议案说明,基金管理人将依据相关业务指南向深圳证券交易所提交诺德深
  证300A份额、诺德深证300B份额终止上市的申请,并依照相关法规法规和深圳证券交
  易所的有关规定在规定媒介上刊登基金终止上市公告。自诺德深证300A份额、诺德深
  证300B份额终止上市日起,本基金进入清算程序,基金管理人不再接受投资人提出的申
  购、赎回、转托管、定期定额投资及份额配对转换等业务的申请。本基金进入清算程
  序后,停止收取基金管理费、基金托管费。基金管理人将按照《基金合同》的有关规
  定,组织成立基金财产清算小组履行基金财产清算程序,并及时予以公告。

  ●2020-06-22 诺德深证300:持有人大会计票日开始停牌的提示                  
      诺德深证300指数分级证券投资基金自2020年5月20日起至2020年6月19日17:00止
  以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于终止诺德深证300指数分级证券投资
  基金基金合同有关事项的议案》。关于基金份额持有人大会的具体安排详见2020年5
  月19日在《上海证券报》、中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/
  fund)及诺德基金管理有限公司网站(http://www.nuodefund.com)发布的《诺德基金
  管理有限公司关于以通讯方式召开诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有
  人大会的公告》。
      本次基金份额持有人大会计票日为2020年6月22日,为了使本次基金份额持有人大
  会顺利召开,诺德深证300指数分级证券投资基金之稳健收益类份额(简称“诺德深证3
  00A份额”)与诺德深证300指数分级证券投资基金之积极收益类份额(简称“诺德深证
  300B份额”)将于2020年6月22日上午开市起停牌,直至基金份额持有人大会决议生效
  公告发布日上午10:30复牌。
      投资者可登录本基金管理人网站(www.nuodefund.com)或拨打本基金管理人客服
  电话(400-888-0009)了解本次基金份额持有人大会相关事宜。

  ●2020-05-21 诺德基金:5月21日起参加部分代销机构申购(含定期定额申购)费率优
  惠活动                                                                    
      为了答谢广大投资人对诺德基金管理有限公司的支持和厚爱,经与安信证券股份
  有限公司、华西证券股份有限公司、上海万得基金销售有限公司协商一致,本公司决
  定旗下基金参加安信证券、华西证券、万得基金的申购(含定期定额申购)费率优惠活
  动。
      一、费率优惠活动内容
      自2020年5月21日起,投资者通过上述代销机构申购(含定期定额申购)其所代销本
  公司基金的(限前端收费模式),申购费率享受不超过90%的折扣幅度;原申购费率为固
  定费用的,则按原申购费率执行,不再享有费率折扣。具体折扣费率及优惠活动期限以
  上述代销机构公示为准。基金原费率请详见基金合同、招募说明书(更新)等法律文件
  ,以及本公司发布的最新业务公告。
      费率优惠期限内,如本公司新增通过上述代销机构代销的基金产品,则自该基金产
  品开放申购当日起,将同时开通该基金上述优惠活动。届时,本公司将不再另行公告。
      二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
      安信证券股份有限公司客服电话:95517
      网址:www.essence.com.cn
      华西证券股份有限公司客服电话:95584
      网址:www.hx168.com.cn
      上海万得基金销售有限公司客服电话:400-799-1888
      公司网址:www.520fund.com.cn
      诺德基金管理有限公司客服电话:400-888-0009
      公司网站:www.nuodefund.com

  ●2020-05-19 诺德深证300:以通讯方式召开基金份额持有人大会                
      一、会议基本情况
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》等法律法规的规定和《诺德深证300指数分级证券投资基金基金合同》的有关规
  定,诺德深证300指数分级证券投资基金(基金代码:165707)的基金管理人诺德基金管
  理有限公司经与本基金的基金托管人中国银行股份有限公司协商一致,决定以通讯方
  式召开本基金的基金份额持有人大会,审议《关于终止诺德深证300指数分级证券投资
  基金基金合同有关事项的议案》,会议的具体安排如下:
      1、会议召开方式:通讯方式。
      2、会议投票表决起止时间:自2020年5月20日起,至2020年6月19日17:00止(以本
  次大会召集人指定的表决票收件人收到表决票时间为准)。
      3、会议通讯表决票及授权委托书将送达至本次大会召集人指定的收件人,具体地
  址和联系方式如下:
      收件人:诺德基金管理有限公司客户服务中心
      地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路99号震旦国际大楼18层
      邮政编码:200120
      联系电话:021-68604888
      请在信封表面注明:“诺德深证300指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
  决专用”。
      二、会议审议事项
      本次持有人会议审议事项为《关于终止诺德深证300指数分级证券投资基金基金
  合同有关事项的议案》
      三、基金份额持有人大会的权益登记日
      本次大会的权益登记日为2020年5月19日,即在2020年5月19日下午交易时间结束
  后在本基金注册登记机构登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金
  份额持有人大会。
      四、本次大会相关机构
      1、召集人:诺德基金管理有限公司
      持有人大会专线/客服电话:021-68604888
      客户服务电话:400-888-0009
      传真:021-68985121
      网址:www.nuodefund.com
      2、基金托管人:中国银行股份有限公司
      地址:北京市西城区复兴门内大街1号
      客户服务电话:95566
      网址:http://www.boc.cn
      3、公证机关:上海市东方公证处
      地址:上海市静安区凤阳路598号
      联系人:林奇
      联系电话:(86-21)62154848
      邮政编码:200041
      4、律师事务所:上海源泰律师事务所
      地址:上海浦东南路256号华夏银行大厦1405室
      联系人:刘佳
      电话:021-21150298
      传真:021-21150398
      五、重要提示
      本次基金份额持有人大会有关公告可通过本基金管理人网站(www.nuodefund.com
  )查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-0009咨询。

  ●2020-04-28 诺德基金:4月28日起暂停参加中信证券华南申购费率优惠活动      
      经诺德基金管理有限公司与中信证券华南股份有限公司(原广州证券股份有限公
  司协商,自2020年4月28日起,本公司旗下部分基金暂停参加中信证券华南的基金申购
  费率优惠活动。具体公告如下:
      一、暂停费率优惠情况
      自2020年4月28日起,投资者通过中信证券华南申购本公司旗下基金,将不再享有
  费率优惠折扣。如后续开展费率优惠活动,将另行通知。
      二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
      1、中信证券华南股份有限公司
      客服电话:95597
      网址:www.htsc.com.cn
      2、诺德基金管理有限公司
      客服电话:400-888-0009
      公司网站:www.nuodefund.com

  ●2020-04-22 诺德深证300A:2020年一季度基金份额利润-0.0448元,净值增长率-6.
  4600%                                                                     
      诺德深证300A(150092)2020年一季度基金已实现收益67,921.84元,利润-262,802
  .28元,对应加权平均基金份额利润-0.0448元,期末基金资产净值4,326,071.04元,期
  末基金份额净值0.7810元,份额净值增长率-6.4600%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      报告期内,我们根据自行开发的指数基金管理系统,采用系统管理和人工管理相
  结合的方式,处理基金日常运作中所碰到的申购赎回等事项,使得本基金的年化波动
  率控制在与业绩基准基本相当的水平。报告期内,本基金遵循被动化指数投资策略,
  努力控制净值表现与业绩基准的偏差。从实际效果来看,报告期内本基金与业绩基准
  收益的偏差主要来源于股票分红、停牌复牌和三位小数净值四舍五入等原因所带来的
  跟踪误差。本基金将坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
  踪偏离为主要投资目标,期望本基金为投资者进一步分享中国经济的未来长期成长提
  供良好的投资机会。
      报告期内基金的业绩表现
      截至2020年3月31日,本基金份额净值为0.781元,累计净值为1.645元。本报告
  期份额净值增长率为-6.46%,同期业绩比较基准增长率为-4.58%。

  ●2020-04-22 诺德基金:2020年第一季度报告提示                             
      诺德基金管理有限公司旗下:
      诺德价值优势混合型证券投资基金
      诺德主题灵活配置混合型证券投资基金
      诺德增强收益债券型证券投资基金
      诺德成长优势混合型证券投资基金
      诺德中小盘混合型证券投资基金
      诺德优选30混合型证券投资基金
      诺德周期策略混合型证券投资基金
      诺德深证300指数分级证券投资基金
      诺德货币市场基金
      诺德成长精选灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新享灵活配置混合型证券投资基金
      诺德量化蓝筹增强混合型证券投资基金
      诺德新盛灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新宜灵活配置混合型证券投资基金
      诺德新旺灵活配置混合型证券投资基金
      诺德天富灵活配置混合型证券投资基金
      诺德消费升级灵活配置混合型证券投资基金
      诺德量化核心灵活配置混合型证券投资基金
      诺德短债债券型证券投资基金
      诺德新生活混合型证券投资基金
      诺德策略精选混合型证券投资基金
      诺德中证研发创新100指数型证券投资基金
      诺德大类精选配置三个月定期开放混合型基金中基金(FOF)的2020年第1季度报
  告全文于2020年4月22日在本公司网站(www.nuodefund.com)和中国证监会基金电子
  披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打
  本公司客服电话(400-888-0009)咨询。

  ●2020-04-17 诺德基金:4月17日起暂停泰诚财富基金代销业务                  
      为维护投资者利益,诺德基金管理有限公司自2020年4月17日起暂停泰诚财富基金
  销售(大连)有限公司办理本公司旗下基金的相关销售业务。已通过泰诚财富购买本公
  司基金的投资者,如有基金交易需求,可通过本公司办理相关业务。
      投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况。
      1、诺德基金管理有限公司
      客服电话:400-888-0009
      公司网站:www.nuodefund.com
      2、泰诚财富基金销售(大连)有限公司
      客服电话:400-0411-001
      网址:www.haojiyou.cn


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-02-10◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郝旭东             性别:男                 学历:博士
  简历:郝旭东先生:上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股
       份有限公司担任高级研究员职务,2011年1月加入诺德基金管理有限公司,担任
       了高级研究员职务,现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任诺德
       成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2015年7月11日至今担任诺
       德成长优势混合型证券投资基金基金经理以及自2019年5月23日至今担任诺德策
       略精选混合型证券投资基金基金经理,自2019年8月8日起至今担任诺德增强收
       益债券型证券投资基金基金经理,自2021年4月20日起至今担任诺德兴远优选一
       年持有期混合型证券投资基金基金经理,自2022年9月5日起至今担任诺德策略
       回报股票型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:罗凯               性别:男                 学历:硕士
  简历:罗凯先生:国籍:中国。硕士研究生,工商管理硕士学位。2001年至2005年任
       职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,
       先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理
       财部负责人、诺德基金市场总监。现任诺德基金管理有限公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:罗世锋             性别:男                 学历:硕士
  简历:罗世锋先生:清华大学工商管理学院硕士,2008年6月起一直任职于诺德基金管
       理有限公司,在投资研究部从事投资管理相关工作,历任研究员及基金经理助
       理职务,具有多年以上从事投资管理工作的经历,具有基金从业资格。罗世锋
       先生自2014年11月25日至今担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理,
       自2015年6月20日至今担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理,自2015
       年7月11日至2017年4月5日担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理,自20
       16年3月5日至2017年4月5日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理,自2
       019年3月28日至今担任诺德新生活混合型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:赵滔滔             性别:男                 学历:硕士
  简历:赵滔滔先生:上海财经大学金融学硕士。2006年11月至2008年10月,任职于平
       安资产管理有限责任公司。2008年10月加入诺德基金管理有限公司,担任债券
       交易员,固定收益研究员、固定收益部总监等职务。赵滔滔先生具有基金从业
       资格。现担任诺德货币市场基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:朱红               性别:男                 学历:硕士
  简历:朱红先生:中国籍,大连理工大学工商管理硕士。2007年9月至2009年11月任职
       于新华基金管理有限公司,从事投资研究工作;2009年11月起任职于诺德基金
       管理有限公司投资研究部,历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务,
       现任投资总监,具有基金从业资格。自2014年4月1日起至今担任诺德主题灵活
       配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年5月18日起至今担任诺德消费升级
       灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2021年3月30日起至今担任诺德优势
       产业混合型证券投资基金基金经理。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:潘福祥             性别:男                 学历:博士
  职务:董事长
  简历:潘福祥先生:董事长,董事,总经理。清华大学学士、硕士,中国社会科学院
       金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部
       副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理,清华大学经济管理学院和国家
       会计学院客座教授,诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理,现任诺
       德基金管理有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:Qian Jun           性别:男                 学历:博士
  职务:董事
  简历:Qian Jun先生:诺德基金管理有限公司董事,工程学博士,Duke University M
       BA。现任宜信惠民投资管理(北京)有限公司高级顾问,曾任美洲银行(美国
       )交易结构团队负责人,摩根士丹利(香港/中国)亚太地区的团队负责人,华
       宝信托有限责任公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:罗凯               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:罗凯先生:国籍:中国。硕士研究生,工商管理硕士学位。2001年至2005年任
       职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司,
       先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理
       财部负责人、诺德基金市场总监。现任诺德基金管理有限公司总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:薛嘉麟             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:薛嘉麟先生:董事,华中理工大学工学学士,北京邮电大学工学硕士。现任清
       控资产管理有限公司副总裁,曾任朗讯科技(中国)有限公司贝尔实验室高级
       研究员,中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁,北京通软联
       合信息技术有限公司首席执行官,中国通关网首席运营官,启迪融资租赁有限
       公司总经理,启迪金控投资有限公司副总裁,清控资产管理有限公司投资业务
       总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:尚筱               性别:女                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:尚筱女士:河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信卓越财富
       投资管理(北京)有限公司高级副总裁,曾任上海博而思企业咨询服务有限公
       司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。现任诺德基金管理有限公
       司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:唐宁               性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:唐宁先生:董事,美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠
       民投资管理(北京)有限公司执行董事、总经理,华创资本(CGC)董事长,宜
       信(香港)控股董事长,富安易达(北京)网络技术有限公司总经理,喆颢资
       产管理(上海)有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部(DLJ Investment B
       ank)投资分析师,亚信(Asia Info)战略投资部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王岚               性别:女                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:王岚女士:独立董事。北京大学法学学士,法国巴黎商学院(Paris School of
        Business)及美国华盛顿大学(University of Washington)访问学者。现任
       北京德恒律师事务所合伙人,曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等
       职务。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:赵明丰             性别:女                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:赵明丰女士:诺德基金管理有限公司独立董事,吉林财贸学院(现“吉林财经
       大学”)经济学学士。曾任长春金融高等专科学校教师,中国人民银行长春中
       心支行结算科长、中国人民银行深圳市中心支行会计科长,深业集团有限公司
       财务部常务副总经理、集团副总裁,合生创展集团有限公司集团财务总监、执
       行董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:许亮               性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:许亮先生:独立董事,清华大学文学和经济学双学士,哈佛商学院MBA。现任合
       一资本创始管理合伙人、光影工场董事长,兼任北京外商投资企业协会副会长
       ,科技部产业化促进会理事,哈佛大学北京校友会副会长,清华企业家协会(TE
       EC)北京分会副主席,曾任永新视博早期共同创始人,英特尔(中国)公司高级财
       务分析师、战略项目经理,鼎晖投资从事风险投资工作,永新视博公司执行副
       总裁、首席财务官,博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)               87.06      -57.90      -46.88      -35.31
  每份净收益(元)                  0.41        0.99        0.71           -
  可供分配收益(万元)             80.23       -5.61        5.59       -0.76
  每份可供分配收益(元)            0.16       -0.01        0.01           -
  期末资产净值(亿元)              0.04        0.05        0.05        0.05
  期末份额净值(元)                0.91        0.86        0.77        0.67
  加权平均净值收益率(%)           9.80       30.37       19.58      -39.71
  每份净值增长率(%)               8.88       32.61       19.77      -35.22
  每份累计净值增长率(%)          44.30       32.54       19.70       -0.05
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                     77.94      182.04      117.92     -212.22
  股票差价收入                    106.14      -30.68      -31.03       -2.19
  债券差价收入                         -           -           -           -
  债券利息收入                         -           -           -           -
  存款利息收入                      0.18        0.29        0.14        0.41
  股息收入                          4.31        5.97        3.42        6.84
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                     24.44       34.05       19.96       40.56
  基金管理费                        2.69        4.86        2.47        6.38
  基金托管费                        0.53        0.97        0.49        1.27
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                   53.49      147.98       97.95     -252.79
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2020中期    2019末期    2019中期    2018末期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                         51.21       38.68       37.79       64.16
  清算备付金                        4.23           -           -        1.63
  交易保证金                        0.12        0.01        0.10        0.03
  股票投资市值                    415.43      493.22      426.89      438.65
  债券投资市值                         -           -           -           -
  应收利息                             -           -           -        0.01
  应收申购款                           -           -        0.05           -
  资产总计                        471.01      531.92      464.86      504.50
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                    0.39        0.42        0.36        0.42
  应付基金托管费                    0.07        0.08        0.07        0.08
  应付赎回款                        9.34        4.13        0.01           -
  负债总计                         21.71       10.74       11.72       11.57
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                        311.36      393.61      378.85      493.69
  持有人权益合计                  449.29      521.18      453.14      492.93
  负债及权益合计                  471.01      531.92      464.86      504.50

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2021-05-29◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000661          长春高新             230     100119.00        2.23
  001979          招商蛇口            3862      63491.28        1.41
  002131          利欧股份           14600      56356.00        1.25
  000858          五粮液               276      47229.12        1.05
  000333          美的集团             747      44663.13        0.99
  300433          蓝思科技            1494      41891.76        0.93
  300033          同花顺               298      39657.84        0.88
  300408          三环集团            1386      38392.20        0.85
  000651          格力电器             675      38184.75        0.85
  002916          深南电路             200      33504.00        0.75
  002065          东华软件            2521      31562.92        0.70
  002385          大北农              3397      30946.67        0.69
  300676          华大基因             196      30558.36        0.68
  002179          中航光电             742      30429.42        0.68
  300088          长信科技            2672      29926.40        0.67
  002475          立讯精密             581      29834.35        0.66
  000069          华侨城A             4922      29827.32        0.66
  300285          国瓷材料             890      29823.90        0.66
  000625          长安汽车            2711      29821.00        0.66
  000596          古井贡酒             196      29447.04        0.66
  002157          正邦科技            1684      29436.32        0.66
  002465          海格通信            2178      28183.32        0.63
  300558          贝达药业             196      27436.08        0.61
  000895          双汇发展             594      27377.46        0.61
  002223          鱼跃医疗             751      27336.40        0.61
  300450          先导智能             591      27310.11        0.61
  002405          四维图新            1646      27142.54        0.60
  000963          华东医药            1062      26868.60        0.60
  002466          天齐锂业            1168      26805.60        0.60
  002493          荣盛石化            2176      26764.80        0.60
  002422          科伦药业            1257      26397.00        0.59
  002075          沙钢股份            2078      25975.00        0.58
  002602          世纪华通            1672      25598.32        0.57
  000786          北新建材            1186      25297.38        0.56
  002340          格林美              5018      24939.46        0.56
  000009          中国宝安            2885      24551.35        0.55
  300207          欣旺达              1286      24305.40        0.54
  002600          领益智造            2276      24193.88        0.54
  000988          华工科技             988      24136.84        0.54
  002601          龙蟒佰利            1286      23791.00        0.53
  000656          金科股份            2915      23786.40        0.53
  002373          千方科技             990      23750.10        0.53
  000750          国海证券            5458      23687.72        0.53
  000513          丽珠集团             482      23140.82        0.52
  300496          中科创达             294      22843.80        0.51
  002019          亿帆医药             988      22694.36        0.51
  300271          华宇软件             792      22342.32        0.50
  002138          顺络电子             890      22205.50        0.49
  300168          万达信息             988      21805.16        0.49
  000728          国元证券            2592      21772.80        0.48
  000002          万科A                824      21539.36        0.48
  002507          涪陵榨菜             594      21389.94        0.48
  300024          机器人              1563      21366.21        0.48
  300750          宁德时代             122      21271.92        0.47
  002212          南洋股份             792      21051.36        0.47
  002252          上海莱士            2465      20853.90        0.46
  000423          东阿阿胶             581      20805.61        0.46
  000961          中南建设            2325      20692.50        0.46
  002797          第一创业            2988      20676.96        0.46
  300017          网宿科技            2431      20639.19        0.46
  300146          汤臣倍健            1025      20182.25        0.45
  002152          广电运通            1537      19888.78        0.44
  002511          中顺洁柔             890      19847.00        0.44
  300418          昆仑万维             792      19768.32        0.44
  002120          韵达股份             807      19731.15        0.44
  002414          高德红外             673      19705.44        0.44
  300316          晶盛机电             792      19594.08        0.44
  002180          纳思达               594      19548.54        0.44
  002508          老板电器             623      19381.53        0.43
  002714          牧原股份             236      19352.00        0.43
  002353          杰瑞股份             623      19313.00        0.43
  002607          中公教育             690      19147.50        0.43
  002572          索菲亚               792      19142.64        0.43
  000547          航天发展            1400      19138.00        0.43
  000401          冀东水泥            1186      19023.44        0.42
  002926          华西证券            1782      18942.66        0.42
  002673          西部证券            2285      18645.60        0.41
  300009          安科生物            1037      18562.30        0.41
  000998          隆平高科            1108      18448.20        0.41
  300058          蓝色光标            2365      18447.00        0.41
  300059          东方财富             908      18341.60        0.41
  000050          深天马A             1191      18293.76        0.41
  300070          碧水源              2233      18131.96        0.40
  002146          荣盛发展            2223      18006.30        0.40
  002013          中航机电            2278      17996.20        0.40
  000623          吉林敖东            1125      17696.25        0.39
  002500          山西证券            2701      17664.54        0.39
  000703          恒逸石化            1929      17611.77        0.39
  300699          光威复材             274      17188.02        0.38
  000001          平安银行            1342      17177.60        0.38
  300760          迈瑞医疗              56      17119.20        0.38
  300274          阳光电源            1186      17066.54        0.38
  000975          银泰黄金            1088      17059.84        0.38
  000725          京东方A             3636      16980.12        0.38
  002078          太阳纸业            1782      16964.64        0.38
  000540          中天金融            5172      16653.84        0.37
  002195          二三四五            5820      16354.20        0.36
  002281          光迅科技             494      16232.84        0.36
  000999          华润三九             543      15850.17        0.35
  000686          东北证券            1874      15835.30        0.35
  000997          新大陆               986      15756.28        0.35
  002415          海康威视             515      15630.25        0.35
  300498          温氏股份             706      15390.80        0.34
  000630          铜陵有色            7966      15374.38        0.34
  002294          信立泰               515      15274.90        0.34
  002268          卫士通               712      15194.08        0.34
  300113          顺网科技             594      15087.60        0.34
  002382          蓝帆医疗             496      14934.56        0.33
  002939          长城证券            1186      14611.52        0.33
  000581          威孚高科             706      14600.08        0.32
  000413          东旭光电            5444      14535.48        0.32
  002153          石基信息             372      14519.16        0.32
  300001          特锐德               692      14490.48        0.32
  002739          万达电影             939      14338.53        0.32
  002030          达安基因             524      14294.72        0.32
  002081          金螳螂              1792      14085.12        0.31
  000063          中兴通讯             350      14045.50        0.31
  300296          利亚德              2300      13961.00        0.31
  002032          苏泊尔               196      13916.00        0.31
  002080          中材科技             890      13795.00        0.31
  002299          圣农发展             474      13746.00        0.31
  300251          光线传媒            1225      13364.75        0.30
  300315          掌趣科技            1813      13289.29        0.30
  000671          阳光城              2080      13187.20        0.29
  002217          合力泰              2500      13125.00        0.29
  300073          当升科技             392      12963.44        0.29
  002812          恩捷股份             196      12896.80        0.29
  002368          太极股份             294      12844.86        0.29
  002151          北斗星通             396      12683.88        0.28
  002773          康弘药业             255      12648.00        0.28
  000060          中金岭南            3372      12543.84        0.28
  300166          东方国信            1008      12509.28        0.28
  002056          横店东磁            1088      12240.00        0.27
  300357          我武生物             196      12201.00        0.27
  002273          水晶光电             694      11895.16        0.26
  300188          美亚柏科             594      11779.02        0.26
  000878          云南铜业            1097      11639.17        0.26
  002925          盈趣科技             200      11588.00        0.26
  000778          新兴铸管            3311      11356.73        0.25
  000709          河钢股份            5542      11305.68        0.25
  000960          锡业股份            1306      11179.36        0.25
  002304          洋河股份             106      11144.84        0.25
  000598          兴蓉环境            2417      11118.20        0.25
  002142          宁波银行             420      11033.40        0.25
  000729          燕京啤酒            1582      10836.70        0.24
  002709          天赐材料             320      10812.80        0.24
  000738          航发控制             792      10810.80        0.24
  000100          TCL科技             1740      10788.00        0.24
  000402          金融街              1594      10584.16        0.24
  002038          双鹭药业             821      10517.01        0.23
  000830          鲁西化工            1384      10324.64        0.23
  002690          美亚光电             196      10309.60        0.23
  002558          巨人网络             592      10300.80        0.23
  002410          广联达               147      10245.90        0.23
  002064          华峰氨纶            2000      10140.00        0.23
  000629          攀钢钒钛            4950       9949.50        0.22
  002399          海普瑞               396       9915.84        0.22
  002110          三钢闽光            1484       9883.44        0.22
  300036          超图软件             392       9870.56        0.22
  002938          鹏鼎控股             196       9811.76        0.22
  002191          劲嘉股份            1088       9694.08        0.22
  000983          西山煤电            2572       9645.00        0.21
  002085          万丰奥威            1486       9629.28        0.21
  002595          豪迈科技             494       9613.24        0.21
  300133          华策影视            1325       9606.25        0.21
  000825          太钢不锈            2872       9535.04        0.21
  000568          泸州老窖             104       9476.48        0.21
  000564          供销大集            2080       9339.20        0.21
  300180          华峰超纤            1088       9313.28        0.21
  002506          协鑫集成            3564       9302.04        0.21
  000039          中集集团            1275       9218.25        0.21
  300142          沃森生物             176       9215.36        0.21
  002230          科大讯飞             244       9132.92        0.20
  000089          深圳机场            1186       9084.76        0.20
  000807          云铝股份            2078       9060.08        0.20
  000338          潍柴动力             660       9055.20        0.20
  002092          中泰化学            1991       9019.23        0.20
  000563          陕国投A             2376       8814.96        0.20
  000723          美锦能源            1400       8764.00        0.20
  002594          比亚迪               122       8759.60        0.19
  000883          湖北能源            2474       8708.48        0.19
  002027          分众传媒            1562       8700.34        0.19
  002010          传化智联            1584       8616.96        0.19
  000932          华菱钢铁            2276       8580.52        0.19
  300015          爱尔眼科             196       8516.20        0.19
  003816          中国广核            2872       8501.12        0.19
  000839          中信国安            3483       8289.54        0.18
  002583          海能达              1090       8273.10        0.18
  002241          歌尔股份             281       8250.16        0.18
  000559          万向钱潮            1700       8228.00        0.18
  002670          国盛金控             892       8161.80        0.18
  000967          盈峰环境             988       8151.00        0.18
  002372          伟星新材             692       8047.96        0.18
  002168          惠程科技             980       8045.80        0.18
  000027          深圳能源            1733       8041.12        0.18
  300347          泰格医药              78       7946.64        0.18
  002007          华兰生物             158       7917.38        0.18
  002936          郑州银行            2286       7863.84        0.18
  000046          泛海控股            2071       7807.67        0.17
  002221          东华能源             882       7752.78        0.17
  002555          三七互娱             164       7675.20        0.17
  002310          东方园林            1584       7650.72        0.17
  002745          木林森               496       7643.36        0.17
  300122          智飞生物              76       7611.40        0.17
  000876          新希望               255       7599.00        0.17
  002156          通富微电             300       7515.00        0.17
  300124          汇川技术             197       7484.03        0.17
  002635          安洁科技             300       7470.00        0.17
  000930          中粮科技            1086       7417.38        0.17
  000877          天山股份             490       7399.00        0.16
  000898          鞍钢股份            2992       7330.40        0.16
  002242          九阳股份             196       7304.92        0.16
  000028          国药一致             162       7291.62        0.16
  002244          滨江集团            1682       7182.14        0.16
  000627          天茂集团            1378       7179.38        0.16
  000301          东方盛虹            1286       7150.16        0.16
  002352          顺丰控股             130       7111.00        0.16
  000826          启迪环境             952       7063.84        0.16
  000987          越秀金控             596       6949.36        0.15
  000776          广发证券             483       6819.96        0.15
  000970          中科三环             696       6806.88        0.15
  002597          金禾实业             294       6753.18        0.15
  000166          申万宏源            1336       6746.80        0.15
  300014          亿纬锂能             139       6651.15        0.15
  002302          西部建设             692       6643.20        0.15
  000732          泰禾集团            1288       6555.92        0.15
  000021          深科技               300       6549.00        0.15
  000031          大悦城              1284       6535.56        0.15
  300072          三聚环保            1519       6501.32        0.14
  002831          裕同科技             235       6464.85        0.14
  300003          乐普医疗             176       6427.52        0.14
  300136          信维通信             120       6362.40        0.14
  002497          雅化集团             686       6331.78        0.14
  000503          国新健康             564       6282.96        0.14
  002271          东方雨虹             154       6257.02        0.14
  002128          露天煤业             790       6122.50        0.14
  300253          卫宁健康             264       6056.16        0.13
  000793          华闻集团            1422       5858.64        0.13
  002460          赣锋锂业             108       5785.56        0.13
  300413          芒果超媒              88       5737.60        0.13
  002129          中环股份             252       5659.92        0.13
  002044          美年健康             388       5591.08        0.12
  002563          森马服饰             792       5583.60        0.12
  002183          怡亚通              1000       5360.00        0.12
  002456          欧菲光               291       5351.49        0.12
  001965          招商公路             792       5330.16        0.12
  002653          海思科               200       5322.00        0.12
  002236          大华股份             276       5301.96        0.12
  300182          捷成股份            1322       5274.78        0.12
  002407          多氟多               490       5213.60        0.12
  000488          晨鸣纸业            1029       5083.26        0.11
  002384          东山精密             166       4971.70        0.11
  300459          金科文化            1441       4971.45        0.11
  000528          柳工                 784       4947.04        0.11
  002127          南极电商             232       4911.44        0.11
  000860          顺鑫农业              86       4900.28        0.11
  300601          康泰生物              30       4864.80        0.11
  002821          凯莱英                20       4860.00        0.11
  002008          大族激光             135       4853.25        0.11
  002050          三花智控             211       4620.90        0.10
  002839          张家港行             784       4515.84        0.10
  000553          安道麦A              494       4455.88        0.10
  300027          华谊兄弟            1212       4448.04        0.10
  000157          中联重科             691       4443.13        0.10
  002867          周大生               200       4434.00        0.10
  002624          完美世界              76       4380.64        0.10
  002463          沪电股份             174       4346.52        0.10
  002024          苏宁易购             494       4332.38        0.10
  000977          浪潮信息             110       4309.80        0.10
  002185          华天科技             309       4180.77        0.09
  002001          新和成               142       4132.20        0.09
  002439          启明星辰              98       4122.86        0.09
  000008          神州高铁            1372       4033.68        0.09
  300383          光环新网             154       4014.78        0.09
  002202          金风科技             399       3978.03        0.09
  300012          华测检测             196       3872.96        0.09
  000538          云南白药              41       3846.21        0.09
  000783          长江证券             570       3841.80        0.09
  000425          徐工机械             634       3746.94        0.08
  000933          神火股份             882       3660.30        0.08
  002396          星网锐捷             100       3533.00        0.08
  002736          国信证券             308       3480.40        0.08
  002371          北方华创              20       3418.20        0.08
  000708          中信特钢             200       3418.00        0.08
  002966          苏州银行             400       3352.00        0.07
  000717          韶钢松山             882       3351.60        0.07
  002470          *ST金正             1470       3336.90        0.07
  000768          中航飞机             183       3246.42        0.07
  000066          中国长城             244       3220.80        0.07
  002468          申通快递             196       3216.36        0.07
  000059          华锦股份             686       3100.72        0.07
  001914          招商积余             100       3073.00        0.07
  002665          首航高科            1254       3059.76        0.07
  002491          通鼎互联             588       3010.56        0.07
  300144          宋城演艺             167       2889.10        0.06
  000537          广宇发展             392       2861.60        0.06
  300377          赢时胜               294       2745.96        0.06
  300197          铁汉生态            1078       2738.12        0.06
  002311          海大集团              57       2712.63        0.06
  002573          清新环境             490       2675.40        0.06
  300355          蒙草生态             980       2636.20        0.06
  000959          首钢股份             588       2528.40        0.06
  000040          东旭蓝天             784       2304.96        0.05
  002285          世联行               784       2187.36        0.05
  002358          森源电气             400       1996.00        0.04
  000539          粤电力A              588       1993.32        0.04
  002958          青农商行             392       1736.56        0.04
  002366          台海核电             392       1658.16        0.04
  002280          *ST联络             1127       1622.88        0.04
  300266          兴源环境             490       1607.20        0.04
  300222          科大智能             196       1589.56        0.04
  000785          居然之家             200       1584.00        0.04
  002948          青岛银行             294       1496.46        0.03
  002625          光启技术             196       1421.00        0.03
  002411          延安必康             196       1324.96        0.03
  300159          新研股份             294       1149.54        0.03
  000617          中油资本              98       1018.22        0.02
  002074          国轩高科              36        966.24        0.02
  002450          *ST康得             2697          0.00         -
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000651          格力电器                     226351.00                4.34
  000333          美的集团                     203778.00                3.91
  000858          五 粮 液                     174540.00                3.35
  002475          立讯精密                     103643.00                1.99
  000002          万  科A                     102508.00                1.97
  000001          平安银行                      87456.00                1.68
  300750          宁德时代                      85976.00                1.65
  300760          迈瑞医疗                      83403.00                1.60
  300498          温氏股份                      81109.00                1.56
  002415          海康威视                      72671.00                1.39
  000725          京东方A                      68763.00                1.32
  000063          中兴通讯                      65594.00                1.26
  300059          东方财富                      64434.00                1.24
  002131          利欧股份                      59997.00                1.15
  002714          牧原股份                      59700.00                1.15
  002142          宁波银行                      45368.00                0.87
  000338          潍柴动力                      43212.00                0.83
  000100          TCL科技                       42219.00                0.81
  000876          新 希 望                      41326.00                0.79
  300015          爱尔眼科                      38696.00                0.74
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2020-06-30中期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000651          格力电器                     398869.17                7.65
  000333          美的集团                     365498.08                7.01
  000858          五 粮 液                     345480.60                6.63
  002475          立讯精密                     203502.24                3.90
  000002          万  科A                     199872.72                3.83
  000001          平安银行                     162224.78                3.11
  300750          宁德时代                     146699.67                2.81
  000725          京东方A                     142611.28                2.74
  300498          温氏股份                     141756.48                2.72
  002415          海康威视                     132028.10                2.53
  300760          迈瑞医疗                     123815.68                2.38
  000063          中兴通讯                     121921.10                2.34
  300059          东方财富                     121738.68                2.34
  002714          牧原股份                      95905.76                1.84
  000100          TCL科技                       90375.76                1.73
  002142          宁波银行                      87755.96                1.68
  000338          潍柴动力                      82357.52                1.58
  000568          泸州老窖                      77962.76                1.50
  300015          爱尔眼科                      76499.71                1.47
  002027          分众传媒                      73617.88                1.41
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-28◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东北证券                                     1          2883.10     100.00
  东方证券                                     1                -          -
  方正证券                                     1                -          -
  光大证券                                     1                -          -
  国海证券                                     2                -          -
  国泰君安                                     2                -          -
  国信证券                                     2                -          -
  海通证券                                     1                -          -
  民生证券                                     1                -          -
  申银万国                                     1                -          -
  招商证券                                     1                -          -
  浙商证券                                     1                -          -
  中信证券                                     2                -          -
  大同证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东北证券                    3095687.89    100.00               -         -
  东方证券                             -         -               -         -
  方正证券                             -         -               -         -
  光大证券                             -         -               -         -
  国海证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  国信证券                             -         -               -         -
  海通证券                             -         -               -         -
  民生证券                             -         -               -         -
  申银万国                             -         -               -         -
  招商证券                             -         -               -         -
  浙商证券                             -         -               -         -
  中信证券                             -         -               -         -
  大同证券                             -         -               -         -
  ─────────────────────────────────────

                                      债券回购                      权证
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东北证券                             -         -               -         -
  东方证券                             -         -               -         -
  方正证券                             -         -               -         -
  光大证券                             -         -               -         -
  国海证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  国信证券                             -         -               -         -
  海通证券                             -         -               -         -
  民生证券                             -         -               -         -
  申银万国                             -         -               -         -
  招商证券                     300000.00    100.00               -         -
  浙商证券                             -         -               -         -
  中信证券                             -         -               -         -
  大同证券                             -         -               -         -
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