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中欧信用增利分级债券型证券投资基金 www.zofund.com 021-68609600,021-68609700,400-700-9700
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-30◇

  基金全称    : 中欧信用增利分级债券型证券投资基金
  基金简称    : 中欧信用增利分级债券B
  代码        : 150087
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 债券型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2012-03-26
  上市日期    : 2013-02-27
  基金成立日  : 2012-04-16
  基金托管人  : 中国邮政储蓄银行股份有限公司
  管理公司    : 中欧基金管理有限公司
  成立时间    : 2006-07-19
  办公地址    : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
  法定代表人  : 窦玉明
  联系电话    : 021-68609600,021-68609700,400-700-9700
  传真        : 021-33830351
  公司网址    : www.zofund.com
  电子信箱    : service@zofund.com
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中债综合(全价)指数
  风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品
                种,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货
                币市场基金。
                从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,基金
                分级运作期内,增利A将表现出低风险、收益稳定的明显特征,其预
                期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额;增利B则表现出高
                风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券
                型基金份额。
  投资目标    : 在适度控制风险的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋
                势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超额收益。
  投资范围    : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
                股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
                债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
                会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)
                。
                本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可以参与
                新股申购、股票增发,并可持有因可转债转股所形成的股票、持有股
                票所派发的权证和因投资可分离债券所产生的权证。
                本基金所指信用债券是指金融债(不包括政策性金融债)、企业债、
                公司债、短期融资券、地方政府债券、可转债、可分离交易可转债、
                资产支持证券等除国债和中央银行票据之外的、非国家信用的固定收
                益类金融工具。
                如法律法规或监管机构日后允许基金投资其他品种的,基金管理人在
                履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
  投资策略    : 1.资产配置策略
                本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定
                影响债券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、利率走势、债券
                市场收益率、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四个方面进行
                评估和评分,评估结果分为非常正面、正面、中性、负面、非常负面
                等并有量化评分相对应。本基金加总上述四个方面的量化评分即可得
                到资产配置加总评分并据此调整固定收益类资产投资比例。
                2.固定收益类资产投资策略
                本基金的固定收益类资产投资将主要采取信用策略,同时辅之以久期
                策略、收益率曲线策略、收益率利差策略、息差策略、债券选择策略
                等积极投资策略。
                (1)信用策略
                个券信用风险管理的主要依据为该证券的外、内部评级结果。信用评
                级包括主体信用评级、债项信用评级和评级展望,评级对象包括除国
                债、央行票据和政策性金融债之外的其他各类固定收益证券。
                在内部评级过程中需要进行包括行业分析、企业分析、财务分析和增
                信措施在内的综合分析,并运用信用评级方法,结合国内主要信用评
                级机构的评级结果,给出内部信用评估结果和建议,并经讨论后形成
                信用风险评级报告并审定,经内部审定后最终确定固定收益证券的内
                部信用评级。同时还将进行信用评级跟踪,及时、准确的修正评级结
                果;若发现重大信用风险,及时应对。
                本基金在信用风险内部评估时,遵循以下原则:审慎评级原则,在对
                主体及债项进行信用风险评级过程中,应遵循审慎的原则评估其经营
                状况和财务风险;定性分析与定量分析相结合的原则,经营风险评估
                和财务风险评估是信用分析的两大主要内容,前者采用以定性为主、
                定量为辅的分析方法,后者采取以定量为主、定性为辅的分析方法,
                在对主体及债项进行信用风险评级过程中,需综合考虑两方面的因素
                ,综合评定;历史考察和未来预测相统一的原则:债券评级的目的是
                预测发行主体未来的偿债能力和违约风险,在评级过程中,需要根据
                其历史经营业绩、竞争优势和劣势、发展规划以及管理层的经营能力
                ,着重考察其未来经营和现金流状况,预测和评价发行主体的营运周
                期、未来资本运作以及其对未来财务状况的影响。
                (2)久期策略
                本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市
                场的未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组
                合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债
                券市场上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,
                以规避债券市场下跌的风险。本基金还通过市场上不同期限品种交易
                量的变化来分析市场在期限上的投资偏好,并结合对利率走势的判断
                选择合适久期的债券品种进行投资。
                (3)收益率曲线策略
                在确定投资组合久期后,本基金根据对市场利率变化周期以及不同期
                限券种供求状况等的分析,预测未来收益率曲线形状的可能变化。并
                针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构,包括采用集中(
                子弹)策略、两端(哑铃)策略和梯形(阶梯)策略等,在长期、中
                期和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化
                中获利。
                骑乘策略是指当收益率曲线相对陡峭时,买入期限位于收益率曲线陡
                峭处的债券即收益率水平处于相对高位的债券,随着债券剩余期限缩
                短,债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,对应的是债券价格
                走高,本基金通过骑乘策略获得价差收益。
                (4)息差策略
                息差策略是指利用市场回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购
                将所获得资金投资于债券的策略。市场回购利率往往低于中长期债券
                的收益率,为息差交易提供了机会。本基金充分考虑市场回购资金利
                率与债券收益率之间的关系,选择适当的杠杆比率,谨慎实施息差策
                略,以提高投资组合收益水平。
                (5)可转债投资策略
                本基金将结合可转债发行公司的基本面研究和定价分析,选择行业前
                景看好、基本面良好、定价偏低的公司的可转债进行投资。本基金还
                基于对利率走势、到期收益率、可转债特别条款、发行公司信用风险
                、个券流动性等因素,分析可转债的债券投资价值。同时,采用期权
                定价模型,估算可转债的转换期权价值。综合以上因素,对可转债进
                行定价分析,制定可转换债券的投资策略。
                (6)资产支持证券投资策略
                资产支持证券是指由金融机构作为发起机构,将信贷资产信托给受托
                机构,由受托机构向投资机构发行,以该财产所产生的现金支付其收
                益的证券。本基金通过对资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支
                持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流
                的影响,谨慎投资资产支持证券。
                (7)流动性策略
                本基金还将从市场环境,债券发行人特征和债券特征等方面充分考察
                固定收益类资产的流动性风险,具体包括个券的发行方式、发行规模
                、交易规模、交易方式、交易场所、交易成本、交易即时性、信用评
                级、剩余期限、债券票息、债券复杂性等方面,充分考察固定收益类
                资产的流动性风险,并确定该个券投资总量的上限。
                3.权益资产投资策略
                (1)新股申购策略
                本基金的新股申购策略包括新股发行和股票增发的申购策略。本基金
                根据内外部新股研究报告,选择行业前景看好、公司基本面良好、定
                价偏低的新股进行申购。本基金还综合考虑过往新股的中签率、上市
                首日涨幅、锁定期限内股价表现和市场资金供求关系等因素,选择申
                购方式和申购数量。所中签的新股在上市交易后择机卖出。
                (2)权证投资策略
                本基金不主动投资权证但可持有股票所派发的权证和因投资可分离债
                券所产生的权证。本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走
                势预判,估算权证合理价值,择机卖出。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2015-07-20◇


  基金公布季报                                                              
                             15一季度     14四季度     14三季度     14二季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)         529.4448     592.1783     399.0877     917.9200
  期末资产净值(亿元)         3.6123       3.5746       4.2112       4.1238
  期末份额净值(元)           1.1670       1.1550       1.1320       1.1080
  债券市值(亿元)             4.0562       2.9319       3.5140       5.0086
  债券比例(%)                 96.71        66.81        82.25        84.16
  合计市值(亿元)             4.1940       4.3885       4.2721       5.9513
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 在适度控制风险的基础上,通过严格的信用分析和对信用利差变动趋
                势的判断,力争获取信用溢价,以最大程度上取得超额收益。
  业绩比较基准: 中债综合(全价)指数
  风险收益特征: 本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品
                种,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货
                币市场基金。
                从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,基金
                分级运作期内,增利A将表现出低风险、收益稳定的明显特征,其预
                期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额;增利B则表现出高
                风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券
                型基金份额。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2015-04-15  近三个月              0.10%           0.50%             -0.40%
  2015-03-31  近三个月              1.04%          -0.15%              1.19%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                15第一季度         14第四季度        14第三季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                 22070.6279         22070.6279        22070.6279
  期末总份额                 22070.6279         22070.6279        22070.6279
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
        引致的任何损失承担任何责任。
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        问,请拨打-39108, -39168。

☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2015-04-15◇


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2015-04-15◇



  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2016-03-29◇

  类别: 年度报告                                        截止日期: 2015-04-15
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本报告期内,原中欧信用增利分级债券型证券投资基金(2015.1.1-2015.4.15)份
  额净值增长率为1.14%,同期业绩比较基准增长率为0.36%。中欧信用增利债券型证券
  投资基金(LOF)(2015.4.16-2015.12.31)份额净值增长率为3.33%,同期业绩比较基准
  增长率为3.82%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      回顾2015年,中国经济不断探底,年内经济增速破7。第二产业在工业去产能的情
  况下持续下滑,过剩产能情况进一步恶化;上半年,中国资本市场延续上一年的繁荣,金
  融业和服务业的良好态势成为拉动经济增长的重要因素。下半年也受到股灾的影响,
  金融业增速放缓,服务业也受到影响。出口在全球经济低迷的背景下进一步恶化;去产
  能的进一步深化也拉动固定投资增速不断下滑;制造业全年低迷,房地产去库存压力下
  ,地产投资加速加下滑;消费水平全年整体平稳。经济低迷,通缩形势也较为严峻,CPI
  受到食品价格影响有小幅波动,但整体在较低位置水平;PPI在受到国外美元加息大宗
  商品暴跌和国内过剩产能去库存、工业品销售持续走弱的内外夹击下PPI继续扩大跌
  幅,CPI和PPI也在价差不断走阔。
      货币政策方面,2015年全年保持在一个宽松的状态,多次降准降息,频繁使用公开
  市场工具和新型流动性管理工具来来呵护流动性,使得全年资金面较为宽松。财政政
  策,上半年受制于财政赤字目标的限制使得积极的财政政策难以发力,下半年开启地方
  债务置换,以及供给侧改革的进一步推进,财政政策得以挥发力量。
      债券市场方面,经济基本面疲弱加上宽松的货币环境,15年迎来了牛市的第二年,
  利率债、信用债都呈现明显上涨态势。年初,在降准、经济悲观预期和全球债市大涨
  的联动作用下,利率债收益率迅速走低,但是3月开始,地方政府债务置换引发了市场对
  于供给冲击担忧,收益率回调,而高企的货币利率、火爆的股市也让债市表现平平,直
  到4月央行超预期降准,并连续下调逆回购招标利率,债市的担忧情绪才逐渐缓和。15
  年7月股灾发生,IPO暂停,"资产荒时代"来临,风险偏好回落,此前对接股市的理财和打
  新资金回归债市,加上8月央行货币宽松再启。即使有11月股市企稳后IPO开闸、12月
  美国加息引发汇率贬值、央行自15年10月后连续两个月并无降息降准等利空消息,债
  券市场在增量资金不断涌入债市,各机构年末和年初配置需求带动下,开启了下半年的
  债市快牛。信用债投在与利率债相同的背景下,从横扫一切高收益转向了防范信用风
  险、规避低等级和产能过剩行业债券为主。同时频发的信用违约事件使得投资者对整
  个信用债市场(特别是产能过剩行业)的信用风险担忧情绪升温。一方面,刚兑打破有
  助于纠正过去偏好的无风险利率,推动安全资产的需求回归,但同时也对信用债排雷能
  力和防风险能力提出更高的要求。
      在过去的一年,中欧信用组合总体上保持了稳健的投资风格,把握住了债券市场全
  年的几波大行情,在几个回调时点积极配置;利率债方面,把握收益率震荡波动期间,通
  过及时调整仓位,进行波段交易的方式增强净值表现。信用债方面,加强信用研究,积
  极寻找性价比高的各券,为组合增加收益,全年组合走势良好,表现达到预期。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2016年,国内经济方面,我们认为在前期托底政策的滞后作用下,经济数据有
  望暂时企稳。通胀方面,受到前期较低基数的影响,CPI走势有望小幅回升,但幅度将会
  比较有限。大宗商品价格进入阶段性底部区间,使得PPI同比负值可能会有所收敛。政
  策环境上,需要关注的是美联储的加息进程,以及对汇率市场预期的影响。从央行先前
  的表态来看,维持汇率稳定是重要任务,如果美国加息预期再起,需要防范对中国债券
  市场的冲击。
      债市在2016年,从基本面和政策面角度而言,我们认为债市的收益率进一步大幅下
  行的概率比较有限。但央行维持较低的社融成本也是大概率事件,因此市场收益率大
  幅上行概率也较小。综合来看,利率债可能进入收益率窄幅波动区间。需要关注的是
  信用风险可能出现逐渐扩散的现象,过剩产能的进一步清理,尤其是进入15年财报数据
  的披露期,一些周期性行业的经营风险可能会表现出来。我们会对此进行紧密跟踪。
      未来操作策略方面,组合将继续本着稳健投资的原则,以中高等级信用债为主,配
  合利率债券债品种做波段交易,积极运用杠杆策略,控制久期,同时加强信用研究,寻找
  高性价比各券,为组合增加收益。

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  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2015-04-15
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  ●基金业绩表现:                                                           
      本报告期内,原中欧信用增利分级债券型证券投资基金(2015.1.1-2015.4.15)份
  额净值增长率为1.14%,同期业绩比较基准增长率为0.36%,基金投资收益高于同期业绩
  比较基准。中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)(2015.4.16-2015.6.30)份额净值
  增长率为1.03%,同期业绩比较基准增长率为0.84%,基金投资收益高于同期业绩比较基
  准。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      上半年,实体经济持续低迷,代表中小企业景气程度的汇丰PMI始终运行在50的荣
  枯水平之下。期间,人民银行适时实施了偏积极的货币政策,多次调降存贷款利率存款
  准备金率。受到宽松货币政策的影响,货币市场持续走松,银行间隔夜回购利率最低降
  至0.92%,创5年以来的新低。另外一方面,3月末房地产新政推出,加之2季度股市持续
  上涨带来的财富效应,全国房地产市场销售情况大幅好转。虽然房地产投资增速并没
  有迅速随之回升,但是二线以上各大城市的存货去化均出现了转好的迹象,部分龙头房
  地产企业的资产负债表质量有所好转。
      尽管短端下行幅度较大,但是受到地方政府债供给和银行投资盘缺位的影响,整个
  2季度10年期国债利率始终维持在3.4%以上的较高位置,利率曲线斜率极大,长短端利
  差攀升至180bp以上的历史高点。
      有鉴于此,我们在上半年的操作中仍然有意识地控制着组合久期,尽量享受中短端
  曲线下行带来的骑乘效应;同时主动提高了整个组合的杠杆,放大偏宽松的货币环境带
  来的套息效应。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望未来一个季度,组合投资策略的重点将是调整结构、预防风险。首先,杜绝类
  权益资产对债券收益的直接侵蚀。组合没有新股和转债持仓,没有直接的权益类资产
  价格下跌风险。第二,预防流动性风险。股票市场风险急剧爆发,去杠杆行为和较大的
  财富损失直接导致恐慌情绪升温和市场风险偏好的转向,这将导致金融市场的局部流
  动性紧张,我们的债券投资也将积极防御可能出现的流动性风险,主动降低组合杠杆和
  缩短久期,提升高资质和高质押比例债券的占比,在组合层面确保良好的流动性。第三
  ,排查和降低信用风险暴露。由于IPO和再融资的暂停,金融体系反哺实体经济的一个
  关键通道也受到遏制,经济下行压力继续增加。金融风险蔓延至实体经济将可能导致
  部分债券的信用风险实质性上升,因此,我们将加大力度进行信用风险排查,在信用债
  的行业配置上,减少大宗周期品相关行业的持仓比例,规避黑色金属和煤炭产业链的所
  有个券,均衡持有与消费端较近的行业,继续规避城投类信用品。利率品方面,受制于
  人民币贬值的压力和未来大量的供给,趋势性机会尚不明确,资本利得空间有限,波段
  操作难度较大,因此仍持谨慎态度。

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  类别: 季度报告                                        截止日期: 2015-03-31
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  ●基金业绩表现:                                                           
      本报告期内,基金份额净值增长率为1.04%,同期业绩比较基准增长率为-0.15%,
      基金投资收益高于同期业绩比较基准。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      由于担忧1万亿专项地方政府债带来的供给冲击,2015年一季度债券市场出现了一
      定幅度的震荡。尤其全国“两会”之后,在供给冲击预期和权益类资产持续走牛
  的双重
      压力下,长端利率品收益率出现了较大幅度的上行。与此同时,经济增长数据持续
  低迷,
      央行继续通过创新工具向货币市场供应流动性;期间多次下调公开市场操作逆回
  购利
      率,货币市场利率稳步下行,收益率曲线出现陡峭化扭转。微观层面上,部分行业
  出现
      了主动收缩产能的局面,伴随着融资需求的下降,优质产业类债券供给略显不足;
  经历
      2014年四季度大宗商品价格的大幅下跌之后,成本下行的效果开始逐步反应到部
  分龙头
      制造业企业的利润中。在产能收缩和成本下行的共同作用下,部分企业的盈利能
  力出现
      了边际上的改善。在这种大环境下,我们严格控制了组合久期,并继续逢高减持城
  投债,
      进一步超配收益率具有安全边际的龙头企业债券、资产证券化产品。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2015-04-15
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  国都证券有限责任公司固定收益部         10000.35     66.67           未变化
  国都证券有限责任公司                    5000.35     33.33           未变化
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2014-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  国都证券有限责任公司固定收益业务       10000.35     66.67           未变化
  部
  国都证券有限责任公司                    5000.35     33.33           未变化
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2015-04-15         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
  2014-12-31         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
  2014-06-30         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
  2013-12-31         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
  2013-06-30         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
  2012-12-31         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
  2012-06-30         7 31529468.44       22001.04 99.68%       69.59   0.32%
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  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2015-04-20               -              10.31      -            2015-04-16
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                               期初总额                期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2015-03-31                               22070.628               22070.628
  2014-12-31                               22070.628               22070.628
  2014-09-30                               22070.628               22070.628
  2014-06-30                               22070.628               22070.628
  2014-03-31                               22070.628               22070.628
  2013-12-31                               22070.628               22070.628
  2013-09-30                               22070.628               22070.628
  2013-06-30                               22070.628               22070.628
  2013-03-31                               22070.628               22070.628
  2012-12-31                               22070.628               22070.628
  2012-09-30                               22070.628               22070.628
  2012-06-30                               22070.628               22070.628
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2023-05-22◇

  ●2023-05-22 中欧基金:关于提醒投资者持续完善身份信息资料                 
      为维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗
  钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《
  中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货
  业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,中欧基金管
  理有限公司持续开展客户身份识别和身份信息完善与核实工作,就相关事项作如下提
  醒:
      一、个人投资者
      1、所有通过本公司直销柜台开户的个人投资者均需提供并完善个人身份信息资
  料,上传真实有效的身份证件影印件。
      2、已经开立基金账户的个人投资者,如提供的身份信息资料不完整、不准确、有
  待完善或发生变更的,应当及时通过开立基金账户的机构更新补足。
      3、根据相关法律法规规定,个人投资者应当提供的真实有效身份信息资料包括:
  姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份
  证明文件的种类、号码和有效期限等。
      二、法人或其他组织等非自然人客户
      1、如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照办理业务并及时到开立基
  金账户的机构更新相关信息。
      2、如名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社
  会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限以及控股股东或受益所有人、
  法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类
  、号码和有效期限等相关信息发生变更的,请持有效资料及时到开立基金账户的机构
  更新相关信息。
      投资者应当及时通过开立基金账户的机构提供或更新补足身份信息资料,对于身
  份信息资料不真实有效、不完整、不准确、未在合理期限内补充完善的,本公司保留
  采取提醒、限制或中止办理业务等措施的权利,可能影响后续业务办理。

  ●2017-09-15 中欧基金:9月15日起调整通过平安证券代销基金定投最低申购金额  
      为满足广大投资者的理财需求,平安证券股份有限公司经与中欧基金管理有限公
  司协商一致,决定从2017年9月15日起对本公司旗下通过平安证券代销的所有基金的定
  投最低申购金额由人民币100元调整为人民币10元。
      投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
      1、平安证券股份有限公司
      客服电话:95511-8
      公司网站:www.stock.pingan.com
      2、中欧基金管理有限公司
      客服电话:021-68609700、400-700-9700
      网站:www.zofund.com

  ●2016-01-06 中欧基金:在指数熔断期间暂停申购赎回业务的提示               
      根据深圳证券交易所2015年12月31日发布的《关于做好指数熔断期间场内基金申
  赎业务安排的通知》,按照基金合同约定的基金申赎业务开放时间与交易时间保持一
  致的原则,指数熔断期间深圳证券交易所场内基金(含ETF、LOF、分级基金和挂牌申赎
  开放式基金等)的申购赎回业务暂停。
      我司于2015年12月31日发布的《关于指数熔断机制实施后旗下基金开放时间调整
  的提示性公告》与本公告不一致的,以本公告为准。
      投资者可登陆基金管理人网站(www.zofund.com)或拨打客户服务电话400-700-97
  00咨询有关信息。

  ●2015-07-09 中欧基金:7月8日起调整持有的停牌股票估值方法                 
      根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国证
  券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规定以及中欧基金
  管理有限公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
  2015年7月8日起对旗下部分基金持有的以下停牌股票采用“指数收益法”进行估值,
  直至该停牌股票恢复活跃交易。
      序号 股票代码  股票名称
      1  002447   壹桥海参
      2  300005   探路者
      3  601199   江南水务
      4  600315   上海家化
      5  002364   中恒电气
      6  002551   尚荣医疗
      7  300171   东富龙
      8  300274   阳光电源
      9  002539   新都化工
      10 600238   海南椰岛
      11 300010   立思辰
      12 300085   银之杰
      13 300147   香雪制药
      14 300168   万达信息
      15 600570   恒生电子
      16 600153   建发股份
      本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
  证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
  估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
  法并公告,以保证其持续适用。
      如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
  项。

  ●2015-04-22 中欧信用债B:2015年一季度基金份额利润0.0122元,净值增长率1.040
  0%                                                                        
      中欧信用债B(150087)2015年一季度基金已实现收益5,294,448.19元,利润3,770,
  648.33元,对应加权平均基金份额利润0.0122元,期末基金资产净值361,227,499.26元
  ,期末基金份额净值1.1670元,份额净值增长率1.0400%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      由于担忧1万亿专项地方政府债带来的供给冲击,2015年一季度债券市场出现了
  一定幅度的震荡。尤其全国两会之后,在供给冲击预期和权益类资产持续走牛的双重
  压力下,长端利率品收益率出现了较大幅度的上行。与此同时,经济增长数据持续低
  迷,央行继续通过创新工具向货币市场供应流动性;期间多次下调公开市场操作逆回
  购利率,货币市场利率稳步下行,收益率曲线出现陡峭化扭转。微观层面上,部分行
  业出现了主动收缩产能的局面,伴随着融资需求的下降,优质产业类债券供给略显不
  足;经历2014年四季度大宗商品价格的大幅下跌之后,成本下行的效果开始逐步反应
  到部分龙头制造业企业的利润中。在产能收缩和成本下行的共同作用下,部分企业的
  盈利能力出现了边际上的改善。在这种大环境下,我们严格控制了组合久期,并继续
  逢高减持城投债,进一步超配收益率具有安全边际的龙头企业债券、资产证券化产品
  。
      报告期内基金的业绩表现
      本报告期内,基金份额净值增长率为1.04%,同期业绩比较基准增长率为-0.15%
  ,基金投资收益高于同期业绩比较基准。

  ●2015-04-20 中欧信用债券:4月16日的份额转换结果                          
      《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月16日生效,根据
  基金合同的有关规定,中欧信用增利分级债券型证券投资基金合同生效后3年基金分级
  运作期届满,无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放
  式基金(LOF),基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”。
      根据基金合同以及中欧基金管理有限公司披露的《中欧信用增利分级债券型证券
  投资基金分级期届满与基金份额到期转换的公告》,信用A和信用B基金份额转换日为
  基金合同生效之日起3年后的对应日(即2015年4月16日),转换日日终,基金管理人将根
  据信用A和信用B基金份额转换比例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金
  份额实施转换。信用A、信用B的场外份额将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额,信
  用B的场内份额将转换为上市开放式基金(LOF)场内份额。转换后,基金份额持有人持
  有的基金份额数将按照转换规则相应增加或减少。无论基金份额持有人单独持有或同
  时持有转型前的信用A和信用B,均无需支付转换基金份额的费用。本基金转换成上市
  开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.191元。
      现将份额转换结果公告如下表:
      转换前份额  转换前份额     转换比例   转换后份额            转换后份额
      信用A       42,991,867.56  0.83969537 中欧信用增利债券(LOF) 36,100,072
  .14
      信用B       220,706,279.05 1.03122610 中欧信用增利债券(LOF) 227,598,07
  4.81
      注:本基金管理人已根据合同约定,对信用A、信用B的份额持有人的基金份额进行
  了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请
  。
      投资者可于2015年4月20日起(含该日)可在相关证券公司和各销售网点查询转换
  后的份额。
      投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700
  、021-68609700咨询相关信息。

  ●2015-04-15 中欧基金:4月14日起调整持有的三湘股份(000863)估值方法        
      中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的三湘股份(股票代码:000863)于201
  5年2月13日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估
  值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考
  方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规
  定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
  2015年4月14日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,直
  至该停牌股票恢复正常交易。
      本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
  证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
  估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
  法并公告,以保证其持续适用。
      如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
  项。

  ●2015-04-14 中欧信用分级:分级期届满转型后变更基金名称及转换日等事项     
      《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月16日生效,根据
  基金合同的有关规定,中欧信用增利分级债券型证券投资基金合同生效后3年基金分级
  运作期届满,无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放
  式基金(LOF),基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”。
      根据基金合同,本基金转换日为2015年4月16日,在转换日日终,将根据信用A和信
  用B基金份额转换比例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转
  换。基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管理人办理注册登记
  信息完成后,本基金的基金份额将使用变更后的基金名称和对应的基金代码。
      本基金转换前基金份额持有人持有的信用A、信用B的场外份额将转换为上市开放
  式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;信用B的场内份额将转换为上市开
  放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
      更名后,本基金全称为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”,基金代码为
  “166012”,场内简称为“中欧信用”。新名字启用日期为2015年4月20日。
      在本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额,具体时
  间将另行公告。
      投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700
  、021-68609700咨询相关信息。

  ●2015-04-13 中欧信用债B:4月16日终止上市                                 
      《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月16日生效,根据
  基金合同的有关规定,中欧信用增利分级债券型证券投资基金合同生效后3年基金分级
  运作期届满,无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放
  式基金(LOF),基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”。信用A份
  额(简称:信用A,基金代码:166013)、信用B份额(简称:信用B,基金代码:150087)将以
  各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。
      现将信用B的基金份额终止上市相关事项公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      中欧信用分级债券B:场内简称“信用B”,交易代码:150087
      终止上市日:2015年4月16日
      基金份额权益登记日:2015年4月15日,即在2015年4月15日下午深圳证券交易所交
  易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的信用B基金份额持
  有人享有信用B基金终止上市后的相关权益。
      基金转换日:2015年4月16日,在转换日日终,按照基金合同的相关约定,根据信用A
  和信用B基金份额转换比例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实
  施转换。
      二、基金份额终止上市有关事项说明
      1、基金转换为上市开放式基金
      本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金名称变更为“中欧信用增利债券型证
  券投资基金(LOF)”。
      本基金转换前基金份额持有人持有的信用A、信用B的场外份额将转换为上市开放
  式基金(LOF)场外份额,且均登记在注册登记系统下;信用B的场内份额将转换为上市开
  放式基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统下。转换后,中欧信用增利债券
  型证券投资基金(LOF)份额将在深圳交易所申请上市。
      2、份额转换方式
      投资者持有的每一份信用A和信用B基金份额,在本基金分级期届满后,将按照基金
  合同约定的资产及收益的计算规则分别计算信用A和信用B的基金份额净值,并以各自
  的份额净值为基础,转换为中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)的基金份额。无论
  基金份额持有人单独持有或同时持有信用A和信用B,均无需支付转换基金份额的费用
  。
      3、中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)的上市交易
      本基金分级运作期到期折算日后不超过30天内,中欧信用增利债券型证券投资基
  金(LOF)份额将申请在深交所上市交易。本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的上市
  交易的具体日期请见基金管理人届时发布的相关公告。
      投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700
  、021-68609700咨询相关信息。

  ●2015-04-13 中欧信用债B:风险提示,停牌1小时                             
      《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月16日生效,根据
  基金合同的有关规定,中欧信用增利分级债券型证券投资基金合同生效后3年基金分级
  运作期届满,无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放
  式基金(LOF),基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”。
      根据基金合同约定,2015年4月15日为信用A份额(简称:信用A,基金代码:166013)
  的最后开放赎回申请日。信用A基金份额持有人可在信用A最后一个开放日选择将其持
  有的信用A赎回,若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回申请,其持有的信用A将于
  2015年4月16日日终转换后被默认为转入中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)份额
  。
      基金合同生效后3年期届满前,基金管理人将提前公告并提示信用A的处理方式。2
  015年4月15日为信用A份额的开放赎回申请日,即在该日15:00前接受办理信用A份额的
  赎回业务。
      现就此次信用A份额开放赎回期间信用B份额的风险提示如下:
      1、信用B份额收益分配变化的风险。根据基金合同规定,本基金将于每个信用A的
  开放日,根据该日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利
  率重新调整信用A的约定年收益率,计算公式为:
      信用A的年约定收益率(单利)=一年期银行定期存款利率(税后)+1.25%
      目前,1年期银行定期存款利率为2.75%,如果2015年4月15日执行的1年期银行定期
  存款基准利率仍为2.75%,本次开放日后信用A年收益率为4.00%。(2015年4月16日交易
  结束前本基金仍划分为信用A、信用B两级份额。)信用A具有低风险、收益相对稳定的
  特征,但是,本基金为信用A设置的收益率并非保证收益,在极端情况下,如果基金在短
  期内发生大幅度的投资亏损,信用A可能不能获得收益甚至可能面临投资受损的风险。
      信用A的年收益率按照上述方式调整后,信用B份额的收益分配将相应调整。
      2、信用B份额杠杆率变动的风险。目前,信用A与信用B的份额配比为1.20705828:
  3。本次信用A实施基金份额折算及开放赎回结束后,信用A的份额余额原则上不得超过
  7/3倍信用B的份额余额。信用A的赎回将使信用A的规模将相应变化,从而引致份额配
  比变化风险,进而出现杠杆率变动风险等。
      3、本公告发布之日(2015年4月13日)上午信用B停牌一小时。本次信用A实施基金
  份额折算及开放赎回结束后,本基金管理人将对信用A基金份额折算及开放赎回的结果
  进行公告。

  ●2015-04-13 中欧信用债B:4月16日暂停办理转托管业务                       
      《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月16日生效,根据
  基金合同的有关规定,中欧信用增利分级债券型证券投资基金合同生效后3年基金分级
  运作期届满,无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放
  式基金(LOF),基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”。
      为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司深圳
  分公司提出申请,信用B(简称:信用B,基金代码:150087)将于本基金的份额转换基准日
  (2015年4月16日)暂停办理转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)业务。在份额
  转换基准日,根据信用A(简称:信用A,基金代码:166013)和信用B基金份额转换比例对
  基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。
      投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700
  、021-68609700咨询相关信息。

  ●2015-04-11 中欧基金:4月10日起调整持有的华宇软件(300271)估值方法        
      中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的华宇软件(股票代码:300271)于201
  5年3月9日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估
  值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考
  方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规
  定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
  2015年4月10日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,直
  至该停牌股票恢复正常交易。
      本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
  证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
  估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
  法并公告,以保证其持续适用。
      如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
  项。

  ●2015-04-09 中欧信用分级:分级期届满与基金份额到期转换的提示             
    《中欧信用增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年4月16日生效,中
  欧信用增利分级债券型证券投资基金在基金合同生效后3年的分级运作期内,本基金
  的基金份额划分为中欧信用增利分级债券型证券投资基金之信用A份额(166013)、中
  欧信用增利分级债券型证券投资基金之信用B份额(150087)两级份额。信用A每满半年
  开放一次,接受基金投资者的集中申购与赎回,信用B封闭运作并在深圳证券交易所
  上市交易。
    本基金管理人已于2015年3月3日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
  报》和中欧基金管理有限公司网站(www.lcfunds.com)上刊登了《中欧信用增利分级
  债券型证券投资基金分级期届满与基金份额到期转换的公告》。为了保障本基金份额
  持有人利益,现发布本基金分级期届满与基金份额转换的提示性公告。
    一、分级运作期满后基金的存续形式
    基金合同生效后3年基金分级运作期届满,在满足基金合同约定的存续条件下,
  本基金无需召开基金份额持有人大会,即可按照基金合同的约定转换为上市开放式基
  金(LOF),基金名称变更为“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”。信用A、信
  用B将以各自的份额净值为基准转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。本基金份额
  转换为上市开放式基金(LOF)份额后,基金份额将申请在深圳证券交易所上市交易。
    二、分级运作期到期信用A的处理方式
    基金合同生效3年后基金分级运作期届满,信用A基金份额持有人可在信用A最后
  一个开放日选择将其持有的信用A赎回,若基金份额持有人在规定时间内未提出赎回
  申请,其持有的信用A将被默认为转入“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”份
  额。
    综上,基金管理人决定,2015年4月15日为信用A份额的最后开放赎回申请日。信
  用A的基金份额持有人可作出选择赎回信用A份额或是不选择赎回信用A份额。投资者
  不选择赎回信用A份额的,其持有的信用A份额将于2015年4月16日日终转换后被默认
  为转入“中欧信用增利债券型证券投资基金(LOF)”份额。
    三、分级运作期到期的份额转换规则
    1、基金份额转换日的确定
    信用A和信用B基金份额转换日为基金合同生效之日起3年后的对应日。如该日为
  非工作日,则顺延至下一个工作日。2015年4月16日确定为信用A和信用B的基金份额
  转换日。
    2、基金份额转换方式及份额计算
    本基金基金份额转换日日终,基金管理人将根据信用A和信用B基金份额转换比例
  对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。信用A、信用B的场
  外份额将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额,信用B的场内份额将转换为上市开放
  式基金(LOF)场内份额。转换后,基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则
  将相应增加或减少。
    四、重要提示
    投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-970
  0、021-68609700咨询相关信息。

  ●2015-04-08 中欧基金:4月7日起调整持有的海虹控股(000503)估值方法         
      中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的海虹控股(股票代码:000503)于201
  5年3月23日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估
  值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考
  方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规
  定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
  2015年4月7日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,直
  至该停牌股票恢复正常交易。
      本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
  证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
  估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
  法并公告,以保证其持续适用。
      如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
  项。

  ●2015-04-02 中欧基金:4月1日起调整持有的阳光电源(300274)估值方法         
    中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的阳光电源(300274)于2015年3月30
  日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的
  指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、
  中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规定以及本
  公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自2015年
  4月1日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,直至该停
  牌股票恢复正常交易。
    本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
  证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
  估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
  法并公告,以保证其持续适用。
    如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
  项。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2022-12-06◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:卞玺云             性别:女                 学历:学士
  简历:卞玺云女士:中国籍,中国人民大学注册会计师专业学士。2003年9月至2007年
       4月任毕马威会计师事务所助理审计经理,2007年9月至2015年4月任银华基金管
       理有限公司投资管理部副总监,2015年5月加入中欧基金管理有限公司,任公司
       风控总监。现任中欧基金管理有限公司督察长,中欧盛世资产管理(上海)有限
       公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:曹名长             性别:男                 学历:硕士
  简历:曹名长先生:上海财经大学经济学硕士。历任君安证券公司研究所研究员,闽
       发证券上海研发中心研究员,红塔证券资产管理总部投资经理,百瑞信托有限
       责任公司信托经理,新华基金管理公司总经理助理、基金经理。2015年6月加入
       中欧基金管理有限公司,现任事业部负责人。2016年11月08日至2021年02月10
       日任中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月20日
       起任中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月20日起
       任中欧价值发现混合型证券投资基金基金经理,2017年11月01日起任中欧恒利
       三年定期开放混合型证券投资基金基金经理,2017年11月24日至2021年02月10
       日任中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年11月30
       日起任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2018
       年04月19日至2021年02月10日任中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金基
       金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:刁羽               性别:男                 学历:博士
  简历:刁羽先生:金融数学与金融工程博士,历任国泰君安证券股份有限公司固定收
       益部研究员、交易员(2007.03-2009.02),浦银安盛基金管理有限公司基金经理
       助理(2009.02-2009.06),富国基金管理公司基金经理、固定收益总监助理(200
       9.06-2014.03),鑫元基金管理有限公司总经理助理、投资总监(2014.04-2014.
       05)。2014年7月加入中欧基金管理有限公司,历任投资经理。现任固收投决会
       委员/投资总监/基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:黄华               性别:男                 学历:硕士
  简历:黄华先生:上海财经大学产业经济学专业,研究生学历、硕士学位。历任平安
       资产管理有限责任公司组合经理(2008.08-2012.06),中国平安集团投资管理中
       心资产负债部组合经理(2012.09-2014.07),任中国平安财产保险股份有限公司
       组合投资管理团队负责人(2014.07-2016.11)。2016年11月加入中欧基金管理有
       限公司,历任中欧基金管理有限公司基金经理助理,现任固收投决会委员、投
       资总监、基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:李彤
  简历:李彤:担任中欧基金管理有限公司固定收益投资决策委员会委员。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:刘建平             性别:男                 学历:博士
  简历:刘建平先生:中国籍。北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学
       凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理
       兼首席信息官,中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师,中国证券
       监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:卢纯青             性别:女                 学历:硕士
  简历:卢纯青女士:中国籍,加拿大圣玛丽大学金融学硕士,历任北京毕马威华振会
       计师事务所审计(2004.7-2005.4),中信基金管理有限责任公司研究员(2005
       .5-2008.6),银华基金管理有限公司研究部副总监(2008.6-2014.8)。2014
       年8月加入中欧基金管理有限公司,现任副总经理/投资总监/权益投决会委员/
       基金经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王培               性别:男                 学历:硕士
  简历:王培先生:中国国籍,复旦大学高分子化学与物理专业硕士,多年证券从业经
       验,具有基金从业资格。历任国泰君安证券研究所助理研究员(2007.07-2009.0
       7),银河基金管理有限公司研究员、基金经理、投资副总监(2009.07-2016.02)
       。2016年2月加入中欧基金管理有限公司,历任投资经理、权益投决会委员。现
       任权益投决会副主席/投资总监/基金经理/投资经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周蔚文             性别:男                 学历:硕士
  简历:周蔚文先生:中国籍,北京大学管理科学与工程专业硕士。历任光大证券研究
       所研究员,富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股
       票型证券投资基金基金经理(自2006年11月起至2011年1月)。2011年1月加入中
       欧基金管理有限公司,历任研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基
       金基金经理(自2012年3月29日起至2014年1月)。现任中欧基金管理有限公司副
       总经理兼投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011
       月5月23日起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8
       月16日起至今)、中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
       理(自2016年12月1日起至今)、中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理
       (自2017年07月31日起至今)、中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金基金基
       金经理(自2019年06月11日起至今)、中欧洞见一年持有期混合型证券投资基金(
       自2021年10月25日至今)、中欧明睿新常态混合型证券投资基金(自2021年12月1
       7日至今)、中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金(自2021年12月17日至今)
       、中欧创新未来混合型证券投资基金(LOF)(自2021年12月17日至今)。
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  2、高管人员                                                               
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  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
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  姓名:窦玉明             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:窦玉明先生:清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学MBA,中国籍。
       历任中信国际合作公司交易员(1994年9月起至1995年7月),深圳君安证券公司
       投资经理(1995年7月起至2000年2月),大成基金管理有限公司基金经理助理(20
       00年2月起至2000年10月),嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
       总经理兼基金经理(2000年10月起至2008年8月),富国基金管理有限公司总经理
       (2008年8月起至2013年5月),现任中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基
       金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:Rossella Leidi     性别:女
  职务:副董事长
  简历:Rossella Leidi女士:意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任中
       欧基金管理有限公司副董事长,Intesa Sanpaolo Vita董事。历任意大利意联
       银行股份有限公司副总经理兼首席财务与福利官,商务总监及首席商务官。
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  姓名:刘建平             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:刘建平先生:中国籍。北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学
       凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理
       兼首席信息官,中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师,中国证券
       监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张园园             性别:女                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:张园园女士:中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限公
       司董事,国都景瑞投资有限公司总经理。历任重庆国际信托股份有限公司北京
       业务管理总部副总经理、金融市场业务部执行总裁。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:钟炜               性别:男                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:钟炜先生:中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独
       立董事,北京市康达(广州)律师事务所律师。历任北京市康达(广州)律师
       事务所主任,北京康达律师事务所律师、高级合伙人,陕西省洋县人民法院副
       院长。
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  姓名:David Youngson     性别:男
  职务:独立董事
  简历:David Youngson先生:英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及董事,英国公
       认会计师特许公会-资深会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中
       国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公
       司亚洲区域财务总监,The Red Flag Group非执行董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:戴国强             性别:男                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:戴国强先生:上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界经济专业博
       士。现任中欧基金管理有限公司独立董事(2016年3月7日起)、贵阳银行股份
       有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托
       有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事,利群商业集团
       股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委
       书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2014末期    2014中期    2013末期    2013中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)             2551.18     1559.91     3303.35     2056.11
  每份净收益(元)                  0.16        0.12        0.07        0.11
  可供分配收益(万元)           7948.27     7083.14     4941.69     5034.19
  每份可供分配收益(元)            0.26        0.19        0.10        0.07
  期末资产净值(亿元)              3.57        4.12        5.26        7.76
  期末份额净值(元)                1.16        1.11        1.04        1.05
  加权平均净值收益率(%)           8.37        5.32        2.02        3.02
  每份净值增长率(%)               8.51        5.65        1.17        3.04
  每份累计净值增长率(%)          15.85       12.80        6.77        8.74
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2014末期    2014中期    2013末期    2013中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   4481.54     3107.43     2745.19     2902.83
  股票差价收入                         -           -           -           -
  债券差价收入                    137.77      221.33       47.17      229.89
  债券利息收入                   2934.47     1659.41     4440.51     2356.31
  存款利息收入                    173.66      168.27       15.24        9.32
  股息收入                             -           -           -           -
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    841.70      557.42     1289.23      561.33
  基金管理费                      305.68      166.73      507.59      269.35
  基金托管费                       87.33       47.63      145.02       76.95
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 3639.83     2550.00     1455.96     2341.49
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2014末期    2014中期    2013末期    2013中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                         32.10      833.79       61.50     3294.00
  清算备付金                       31.50      259.49      233.36      206.32
  交易保证金                        2.41        2.35        0.01        2.91
  股票投资市值                         -           -           -           -
  债券投资市值                  29318.51    50086.39    42461.32    92729.63
  应收利息                        900.93     1037.57     1179.47     1895.80
  应收申购款                           -           -           -           -
  资产总计                      43885.49    59512.65    59135.78    98131.95
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                 1497.22      451.51           -           -
  应付基金管理费                   21.30       23.57       31.35       44.73
  应付基金托管费                    6.08        6.73        8.95       12.78
  应付赎回款                           -           -           -           -
  负债总计                       8139.81    18274.91     6503.56    20499.14
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      27590.85    34035.41    47690.52    71302.45
  持有人权益合计                35745.68    41237.73    52632.22    77632.80
  负债及权益合计                43885.49    59512.65    59135.78    98131.95

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2015-04-15◇


  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2015-04-15◇

                                                         截止日期:2014-12-31

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东方证券                                     1                -          -
  长城证券                                     1                -          -
  招商证券                                     1                -          -
  方正证券                                     1                -          -
  国泰君安                                     1                -          -
  中金公司                                     1                -          -
  国都证券                                     1                -          -
  宏源证券                                     1                -          -
  安信证券                                     1                -          -
  民生证券                                     1                -          -
  申银万国                                     1                -          -
  中信证券                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东方证券                             -         -               -         -
  长城证券                             -         -               -         -
  招商证券                             -         -     18369170.85      8.40
  方正证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  中金公司                             -         -               -         -
  国都证券                             -         -     11194490.15      5.11
  宏源证券                             -         -               -         -
  安信证券                             -         -               -         -
  民生证券                             -         -               -         -
  申银万国                             -         -               -         -
  中信证券                             -         -    189230077.07     86.49
  ─────────────────────────────────────

                                      债券回购                      权证
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  东方证券                             -         -               -         -
  长城证券                             -         -               -         -
  招商证券                             -         -               -         -
  方正证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  中金公司                             -         -               -         -
  国都证券                             -         -               -         -
  宏源证券                             -         -               -         -
  安信证券                             -         -               -         -
  民生证券                             -         -               -         -
  申银万国                             -         -               -         -
  中信证券                 3344600000.00    100.00               -         -
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