◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 诺安中证创业成长指数分级证券投资基金
基金简称 : 诺安中证创业成长指数进取
代码 : 150075
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-02-27
上市日期 : 2012-04-27
基金成立日 : 2012-03-29
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 诺安基金管理有限公司
成立时间 : 2003-12-09
办公地址 : 深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19-20层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道4013号兴业银行大厦19层1901-1908室20层200
1-2008室
法定代表人 : 李强
联系电话 : 0755-83026688，400-888-8998
传真 : 0755-83026677
公司网址 : www.lionfund.com.cn
电子信箱 : services@lionfund.com.cn
律师事务所 : 北京德恒律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×中证创业成长指数收益率+5%×金融同业存款利率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳
定的特征；诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征。
投资目标 : 本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理
手段，力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情
况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不
超过4%。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证创业成长指数成
份股、备选成份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、权证、
股指期货以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用完全复制法，按照成份股在中证创业成长指数中的组成及
其基准权重构建股票投资组合，以拟合、跟踪中证创业成长指数的收
益表现，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。当
预期成份股发生调整，成份股发生配股、增发、分红等行为，以及因
基金的申购和赎回对本基金跟踪中证创业成长指数的效果可能带来影
响，导致无法有效复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以根据市场
情况，采取合理措施，在合理期限内进行适当的处理和调整，力争使
跟踪误差控制在限定的范围之内。
1、资产配置策略
本基金管理人主要按照中证创业成长指数的成份股组成及其权重构建
股票投资组合，并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧
差计算）占基金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产不
低于基金资产的85%，投资于中证创业成长指数成份股和备选成份股
的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期货合约
需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到
期日在一年以内的政府债券；权证投资占基金资产净值的比例为0－3
%。
2、股票投资组合构建
本基金采用完全复制标的指数的方法，按照成份股在基准指数中证创
业成长指数中的基准权重构建股票投资组合。
当发生下列特殊情况时：
（1）因受股票停牌的限制、股票流动性等其他市场因素，使基金管
理人无法依指数权重购买某成份股；
（2）预期标的指数的成份股即将调整；
（3）存在其他影响指数复制的因素。
基金经理可以根据市场情况，结合经验判断，对本基金投资组合进行
适当调整，以期在规定的风险承受限度之内，获得更接近基准指数的
收益率。
3、股票投资组合调整
（1）因基准指数成份股变动进行的调整
①定期调整
本基金股票指数化投资组合将根据基准指数的调整规则和备选股票的
预期，对股票投资组合及时进行调整。本基金将合理把握组合调整的
节奏和方法，以尽量降低因成份股调整对基金跟踪效果的影响。
②不定期调整
当上市公司发生增发、配股、公司合并等影响成份股在指数中权重的
行为时，本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合。
当指数成份股权重发生变动时，对因股票停牌而无法交易的股票，本
基金将用现金进行正向或逆向替代，待股票复牌后进行相应调整。
成份股在基准指数中的权重因其它原因发生相应变化的，本基金将做
相应调整，以保持基金资产中该成份股的权重同指数一致。
（2）其他因素引起的调整
①新股因素
本基金将根据市场情况，决定是否参加首次公开发行（或增发）的新
股市值配售与认购，由此得到的非基准指数成份股将在其规定持有期
之后的30个交易日以内卖出；
②投资比例限制因素
根据法律法规中针对基金投资比例的限制规定，当基金投资组合中按
基准权重投资的股票资产比例或个股比例超过法律法规的规定限制时
，本基金将对投资组合进行相应调整，以保证基金投资行为的合法合
规性；
③申购、赎回因素
本基金将根据申购和赎回情况对股票投资组合进行调整，以保证基金
正常运行从而有效跟踪标的指数；
④法律法规因素
对于基金管理人、托管人和与其有控股关系的股东发行或者承销的基
准指数成份股，法律法规禁止投资而本基金无法获得豁免的，将用技
术方法对其进行替换。
4、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的
，并按照中国金融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。
投资理念 : 与主动式投资相比较，被动式投资有着运营成本较低、投资透明化等
优点，本基金秉承被动式投资理念，以跟踪中证创业成长指数为投资
原则，通过投资于创业板、中小板以及部分主板市场上市的具备创业
和高成长特征的中证创业成长指数成份股，更为有效地分散中小市值
公司较高的非系统风险，获取长期的投资回报。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2019-08-23◇
基金公布季报
19一季度 18四季度 18三季度 18二季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -24.4617 -212.1295 -16.0965 -134.5850
期末资产净值（亿元） 0.1426 0.1196 0.1349 0.1622
期末份额净值（元） 0.7490 0.6130 0.7290 0.8500
股票市值（亿元） 0.1258 0.1063 0.1307 0.1469
股票比例（%） 35.93 88.08 90.88 89.62
合计市值（亿元） 0.3501 0.1207 0.1438 0.1639
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金实施被动式投资，通过严格的投资程序约束和数量化风险管理
手段，力图实现指数投资偏离度和跟踪误差的最小化。在正常市场情
况下，本基金日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不
超过4%。
业绩比较基准: 95%×中证创业成长指数收益率+5%×金融同业存款利率
风险收益特征: 本基金为股票型基金，具有较高风险、较高预期收益的特征。从本基
金所分离的两类基金份额看，诺安稳健份额具有低风险、收益相对稳
定的特征；诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2019-05-30 近三个月 -14.81% -15.34% 0.53%
2019-03-31 近三个月 25.45% 25.27% 0.18%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 19第二季度 19第一季度 18第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 302.3883 285.2733 285.2733
拆分增加份额 -302.3883 17.1150 -
期末总份额 - 302.3883 285.2733
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2019-05-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300122 智飞生物 1.055 42.510 3.50 未变
300136 信维通信 1.721 38.541 3.17 未变
300601 康泰生物 0.694 35.246 2.90 未变
002352 顺丰控股 1.055 31.713 2.61 未变
002127 南极电商 2.770 30.498 2.51 未变
300450 先导智能 0.972 27.416 2.26 未变
300413 芒果超媒 0.650 26.975 2.22 新进
300285 国瓷材料 1.500 24.750 2.04 新进
300296 利亚德 3.211 24.594 2.03 新进
002601 龙蟒佰利 1.270 20.066 1.65 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
300122 智飞生物 1.055 53.916 3.78 -0.07
002466 天齐锂业 1.436 50.479 3.54 -0.12
300136 信维通信 1.721 49.588 3.48 -0.11
002460 赣锋锂业 1.687 46.550 3.26 -0.13
300601 康泰生物 0.694 39.355 2.76 -0.05
002352 顺丰控股 1.055 38.634 2.71 -0.08
300450 先导智能 0.972 36.130 2.53 -0.07
002001 新和成 1.930 35.666 2.50 -0.14
300176 派生科技 0.665 34.913 2.45 -0.05
002127 南极电商 2.770 31.716 2.22 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002466 天齐锂业 1.556 45.613 3.81 -0.08
300122 智飞生物 1.125 43.609 3.65 新进
002460 赣锋锂业 1.817 40.124 3.36 0.04
300136 信维通信 1.831 39.559 3.31 0.07
002352 顺丰控股 1.135 37.171 3.11 新进
002001 新和成 2.070 31.071 2.60 新进
300450 先导智能 1.042 30.141 2.52 新进
300176 鸿特科技 0.715 27.084 2.26 新进
300296 利亚德 3.501 26.920 2.25 未变
300601 康泰生物 0.744 26.624 2.23 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2018-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002008 大族激光 1.964 83.215 6.17 0.14
002466 天齐锂业 1.636 62.206 4.61 0.12
002460 赣锋锂业 1.777 57.741 4.28 0.13
300136 信维通信 1.761 46.920 3.48 0.12
002493 荣盛石化 3.882 43.477 3.22 0.20
300072 三聚环保 2.694 40.120 2.97 0.78
002714 牧原股份 1.430 35.600 2.64 新进
002310 东方园林 3.250 33.735 2.50 0.25
600779 水井坊 0.775 31.710 2.35 0.04
300296 利亚德 3.501 26.255 1.95 0.32
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2019-07-16◇
2019-05-30 2019一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - 32.8996 2.31
C 制造业 531.0050 43.74 868.8373 60.91
D 电力、热力、燃气及水生 15.0304 1.24 33.8904 2.38
产和供应业
E 建筑业 28.3275 2.33 40.1449 2.81
F 批发和零售业 11.6758 0.96 40.6081 2.85
G 交通运输、仓储和邮政业 31.7133 2.61 65.5213 4.59
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 16.2190 1.34 30.4728 2.14
术服务业
J 金融业 18.2953 1.51 21.8382 1.53
K 房地产业 2.8980 0.24 8.1963 0.57
L 租赁和商务服务业 34.2980 2.83 36.0963 2.53
M 科学研究和技术服务业 10.3854 0.86 13.0632 0.92
N 水利、环境和公共设施管 23.1844 1.91 28.5709 2.00
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 34.2956 2.83 37.7507 2.65
S 综合 - - - -
ZZ 合计 757.3278 62.38 1257.8901 88.19
2018末期 2018三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 35.5995 2.64
B 采矿业 28.3764 2.37 17.9568 1.33
C 制造业 715.2410 59.81 888.2957 65.85
D 电力、热力、燃气及水生 30.5089 2.55 22.2330 1.65
产和供应业
E 建筑业 40.6584 3.40 63.4773 4.71
F 批发和零售业 38.3335 3.21 30.4887 2.26
G 交通运输、仓储和邮政业 58.3822 4.88 66.1698 4.91
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 27.4501 2.30 72.4669 5.37
术服务业
J 金融业 17.0746 1.43 3.7770 0.28
K 房地产业 10.9158 0.91 46.9687 3.48
L 租赁和商务服务业 25.9168 2.17 20.4228 1.51
M 科学研究和技术服务业 10.3440 0.87 9.5395 0.71
N 水利、环境和公共设施管 25.5661 2.14 29.6428 2.20
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 33.9348 2.84 - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1062.7027 88.87 1307.0388 96.89
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2020-04-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2019-05-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至转型前最后一日,本基金份额净值为0.990元;截至报告期末,本基金份额净值
为1.0781元。
本报告期内,本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型为诺安创业
板指数增强型证券投资基金(LOF)。转型前,自2019年1月1日至2019年5月30日,诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金份额净值增长率为7.35%,同期业绩比较基准收益率
为6.06%;转型后,自2019年5月31日至2019年12月31日,诺安创业板指数增强型证券投
资基金(LOF)份额净值增长率为8.84%,同期业绩比较基准收益率为20.03%。
●行情回顾及运作分析:
2019年全球掀起了新一轮货币宽松浪潮。美联储终止了加息周期,而且迅速转向,
重新开始降息。各国央行纷纷跟进。中国央行虽然名义上没有降息,但实质上采取宽
松货币政策。
中美贸易战2019年交锋多个回合,但整体呈缓和趋势。这不仅利好全球经济,而且
提升了全球资本市场的风险偏好。
在流动性宽松与贸易战缓和的双重刺激之下,2019年全球股市高奏凯歌。美股再
创历史新高。A股也吹响了牛市号角,消费与科技股成为此轮牛市的急先锋。
本基金于2019年5月31日转型,在2019年底完成建仓。因此没有全部分享2019年创
业板牛市收益。
●市场展望和投资策略:
展望2020年度,全球流动性宽松依旧,中美贸易战缓和趋势不变。虽然这些利好因
素仍在,但是全球经济周期下行压力不容忽视。全球两大经济体中美的债务瓶颈又开
始显现,这对全球资本市场而言是潜在的风险。
综上所述,2020年全球牛市仍在,但是节奏会放缓,波动会加剧。A股市场也是如此
。A股牛市急先锋消费股已经休战。2020年只有科技股孤军奋战。因此牛市成色不及2
019年。投资者需要降低期望值。
本基金2020年在跟踪创业板指数的同时,力求收益率超越创业板指数基准。由此
为本基金持有人创造满意的投资回报。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2019-05-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至转型前最后一日,本基金份额净值为0.990元;截至报告期末,本基金份额净值
为0.9924元。
本报告期内,本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型为诺安创业
板指数增强型证券投资基金(LOF)。转型前,自2019年1月1日至2019年5月30日,诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金份额净值增长率为7.35%,同期业绩比较基准收益率
为6.06%;转型后,自2019年5月31日至2019年6月30日,诺安创业板指数增强型证券投资
基金(LOF)份额净值增长率为0.19%,同期业绩比较基准收益率为1.70%。
●行情回顾及运作分析:
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金于5月底转型为诺安创业板指数增强型
证券投资基金(LOF)。转型后,基金上半年没有建仓。
●市场展望和投资策略:
下半年全球经济增长仍然乏善可陈,而且面临几个风险点。中美贸易摩擦难以实
质性缓和,不排除进一步升级,拖累全球经济。英国脱欧“箭在弦上”,由此对全球经
济的冲击不可忽视。美国降息有可能不兑现,这对全球股市的冲击不可低估。
中国经济难以免疫于全球风险,下半年减速趋势仍会延续。当然货币宽松环境也
会延续,市场无风险利率仍有下降空间。因此A股市场将会呈现震荡行情,大幅度上涨
和下跌的可能性都比较小。
市场无风险利率下行,有利于提升股票估值水平,尤其是小盘成长股。因此创业板
以及科创板上市股票有望维持高估值水平。下半年这两个板块的行情仍然值得期待。
有鉴于此,本基金将在下半年择机买进创业板指数成份股,完成建仓。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2019-05-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至转型前最后一日,本基金份额净值为0.990元;截至报告期末,本基金份额净值
为0.9924元。
本报告期内,本基金由诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型为诺安创业
板指数增强型证券投资基金(LOF)。转型前,自2019年4月1日至2019年5月30日,诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金份额净值增长率为-14.81%,同期业绩比较基准收益
率为-15.34%;转型后,自2019年5月31日至2019年6月30日,诺安创业板指数增强型证券
投资基金(LOF)份额净值增长率为0.19%,同期业绩比较基准收益率为1.70%。
●行情回顾及运作分析:
诺安创业板指数增强(LOF)由诺安中证创业成长指数分级基金于5月31日转型而来
。目前仅有10%仓位,持有创业板指数成份股。本基金将在未来半年建仓期内,择机建
好仓位。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2018-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈惠芬 81.72 28.65 未变化
金栋 7.82 2.74 未变化
钟海涛 6.84 2.40 新进
高峰 6.08 2.13 新进
丁慧 5.58 1.96 未变化
张春杰 4.98 1.75 未变化
吴毅辉 4.75 1.66 未变化
鲍林圆 4.70 1.65 未变化
周达宏 4.30 1.51 未变化
余志胜 3.35 1.18 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2018-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈惠芬 81.72 28.14 未变化
金栋 7.82 2.69 未变化
丁慧 5.58 1.92 未变化
张春杰 4.98 1.72 未变化
吴毅辉 4.75 1.64 未变化
鲍林圆 4.70 1.62 未变化
周达宏 4.30 1.48 未变化
谢丽敏 4.00 1.38 -0.30
赵士雄 3.21 1.11 未变化
张润强 3.06 1.05 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2018-12-31 760 3753.60 - - 285.27 100.00%
2018-06-30 778 3732.17 - - 290.36 100.00%
2017-12-31 823 3655.36 2.00 0.66% 298.84 99.34%
2017-06-30 951 3890.35 1.00 0.27% 368.97 99.73%
2016-12-31 1112 4220.48 0.05 0.01% 469.27 99.99%
2016-06-30 1237 4260.80 0.08 0.01% 526.98 99.99%
2015-12-31 1399 3995.05 0.22 0.04% 558.69 99.96%
2015-06-30 2485 19538.89 233.33 4.81% 4622.09 95.19%
2014-12-31 497 13423.16 22.29 3.34% 644.84 96.66%
2014-06-30 384 13101.24 30.64 6.09% 472.45 93.91%
2013-12-31 494 12111.91 36.14 6.04% 562.19 93.96%
2013-06-30 1447 22214.39 187.54 5.83% 3026.88 94.17%
2012-12-31 415 22607.92 177.96 18.97% 760.27 81.03%
2012-06-30 422 22760.72 42.00 4.37% 918.50 95.63%
2012-04-20 966 56511.42 3344.84 61.27% 2114.16 38.72%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2019-05-31 - 6.12 - 2019-05-29
2015-09-17 - 1.86 2015-09-16 2015-09-15
2015-05-29 - 27.09 2015-05-28 2015-05-27
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2019-05-30 302.388 -302.388 -
2019-03-31 285.273 17.115 302.388
2018-12-31 285.273 - 285.273
2018-09-30 290.363 -5.089 285.273
2018-06-30 294.706 -4.343 290.363
2018-03-31 300.836 -6.130 294.706
2017-12-31 329.285 -28.449 300.836
2017-09-30 369.972 -40.687 329.285
2017-06-30 416.861 -46.889 369.972
2017-03-31 469.317 -52.456 416.861
2016-12-31 511.695 -42.377 469.317
2016-09-30 527.061 -15.367 511.695
2016-06-30 546.950 -19.889 527.061
2016-03-31 558.908 -11.957 546.950
2015-12-31 780.240 -221.332 558.908
2015-09-30 4855.415 -4075.175 780.240
2015-06-30 314.059 4541.356 4855.415
2015-03-31 667.131 -353.072 314.059
2014-12-31 356.947 310.184 667.131
2014-09-30 503.087 -146.141 356.947
2014-06-30 495.466 7.621 503.087
2014-03-31 598.328 -102.862 495.466
2013-12-31 892.029 -293.701 598.328
2013-09-30 3214.423 -2322.394 892.029
2013-06-30 431.546 2782.877 3214.423
2013-03-31 938.229 -506.683 431.546
2012-12-31 812.839 125.389 938.229
2012-09-30 960.502 -147.663 812.839
2012-06-30 5459.003 -4498.501 960.502
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2020-04-30◇
●2020-04-30 诺安基金：2019年年度报告提示
诺安基金管理有限公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载
、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
本公司旗下60只基金2019年年度报告全文于2020年4月30日在本公司网站[www.li
onfund.com.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披
露,供投资者查阅。具体基金明细如下:
序号 基金名称 基金主代码
1 诺安平衡证券投资基金 320001
2 诺安货币市场基金 320002
3 诺安先锋混合型证券投资基金 320003
4 诺安优化收益债券型证券投资基金 320004
5 诺安价值增长混合型证券投资基金 320005
6 诺安灵活配置混合型证券投资基金 320006
7 诺安成长混合型证券投资基金 320007
8 诺安增利债券型证券投资基金 320008
9 诺安中证100指数证券投资基金 320010
10 诺安中小盘精选混合型证券投资基金 320011
11 诺安主题精选混合型证券投资基金 320012
12 诺安全球黄金证券投资基金 320013
13 诺安沪深300指数增强型证券投资基金 320014
14 诺安行业轮动混合型证券投资基金 320015
15 诺安多策略混合型证券投资基金 320016
16 诺安全球收益不动产证券投资基金 320017
17 诺安油气能源股票证券投资基金(LOF) 163208
18 诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金 320018
19 诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF) 163209
20 诺安策略精选股票型证券投资基金 320020
21 诺安双利债券型发起式证券投资基金 320021
22 诺安研究精选股票型证券投资基金 320022
23 诺安纯债定期开放债券型证券投资基金 163210
24 诺安鸿鑫混合型证券投资基金 000066
25 诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 000235
26 诺安泰鑫一年定期开放债券型证券投资基金 000201
27 诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金 000538
28 诺安天天宝货币市场基金 000559
29 诺安理财宝货币市场基金 000640
30 诺安聚鑫宝货币市场基金 000771
31 诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金 000714
32 诺安聚利债券型证券投资基金 000736
33 诺安新经济股票型证券投资基金 000971
34 诺安低碳经济股票型证券投资基金 001208
35 诺安中证500指数增强型证券投资基金 001351
36 诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金 001411
37 诺安先进制造股票型证券投资基金 001528
38 诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金 002137
39 诺安景鑫灵活配置混合型证券投资基金 002145
40 诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金 002292
41 诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金 002291
42 诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金 002560
43 诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金 002067
44 诺安积极回报灵活配置混合型证券投资基金 001706
45 诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金 001743
46 诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金 001744
47 诺安高端制造股票型证券投资基金 001707
48 诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金 001780
49 诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金 000521
50 诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金 005547
51 诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金 005548
52 诺安联创顺鑫债券型证券投资基金 005448
53 诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金 005901
54 诺安积极配置混合型证券投资基金 006007
55 诺安优化配置混合型证券投资基金 006025
56 诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金 005655
57 诺安精选价值混合型证券投资基金 001900
58 诺安鼎利混合型证券投资基金 006005
59 诺安恒鑫混合型证券投资基金 006429
60 诺安恒惠债券型证券投资基金 006737
如有疑问可拨打本公司客服电话(400-888-8998)咨询。
●2020-03-23 诺安基金：延期披露旗下基金2019年年度报告
受新型冠状病毒疫情影响,为保障基金信息披露工作质量,维护基金份额持有人利
益,诺安基金管理有限公司旗下公募基金2019年年度报告将延期至2020年4月30日披露
。
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
诺安基金管理有限公司
客户服务电话:400-888-8998
网址:www.lionfund.com.cn
●2019-05-31 诺安中创分级：基金份额转换结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,以及《诺安中证创业
成长指数分级证券投资基金基金合同》的约定,诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金以现场方式在2019年4月25日召开了基金份额持有人大会,审议《关于诺安中证创
业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》,并于2019年4月25日表决通过了
本次会议议案,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效并已由基金管理
人报中国证券监督委员会备案。
基金管理人于2019年4月26日发布了《诺安基金管理有限公司关于诺安中证创业
成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。转型
选择期届满后,基金管理人将以2019年5月29日作为份额转换基准日,2019年5月30日为
份额转换处理日,诺安稳健份额和诺安进取份额转换为诺安中证创业成长指数分级证
券投资基金的场内份额;诺安创业成长份额的场外、场内份额将分别转换为诺安创业
板指数增强型证券投资基金(LOF)的场外、场内份额。现将转换结果公告如下:
一、基金份额转换结果
(一)诺安稳健份额和诺安进取份额转换为诺安中证创业成长指数分级证券投资基
金的场内份额
转换前基金 转换前份额 转换比例 转换后份额 转换后份额
诺安稳健 2025882.00 1.581395348 诺安中创分级场内 3203720.00
诺安进取 3038823.00 0.612403100 诺安中创分级场内 1860984.00
(二)诺安创业成长份额的场外、场内份额将分别转换为诺安创业板指数增强型证
券投资基金(LOF)的场外、场内份额
折算前基金 折算前份额 折算比例 折算后基金 折算后份额
诺安创业成长场内 6133258.00 0.644523341 诺安创业板指数 3953027.00
增强(LOF)场内
诺安创业成长场外 12882395.49 0.644523341 诺安创业板指数 8303004.65
增强(LOF)场外
注:待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人
可查询经登记机构确认的转换后的基金份额。转换完成后,基金份额持有人持有的基
金份额数将按照转换规则相应增加或减少。诺安创业成长份额的场外份额经折算后的
份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,诺安创业成长份额的场内份额经折
算后的份额数保留至整数位,由此产生的误差计入基金财产。原持有极小数量诺安创
业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额的持有人存在折算后份额因为不足1份而
被强制归入基金资产的风险。
二、咨询方式
投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8998咨询或登
录官方网站www.lionfund.com.cn了解更多信息。
●2019-05-28 诺安中创进取：溢价风险提示
近期,诺安基金管理有限公司旗下诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之B类
份额(场内简称:诺安进取;交易代码:150075)二级市场交易价格较基金份额参考净值
的溢价幅度较高,2019年5月24日,诺安进取在二级市场的收盘价为0.655元,相对于当
日0.369元的基金份额参考净值,溢价幅度达到77.51%。截止2019年5月27日,诺安进取
二级市场的收盘价为0.655元,明显高于基金份额参考净值,投资
者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、本基金管理人于2019年4月25日以现场开会方式召开了基金份额持有人大会,
审议并通过了本基金转型方案等相关事宜,基金份额持有人大会决议已于2019年4月25
日报中国证监会备案并生效。2019年4月26日至2019年5月28日为本基金转型选择期,
投资人可在选择期内选择赎回、卖出等。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金将
于2019年5月31日正式转型为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)。
2、本基金管理人于2019年5月24日在《中国证券报》及基金管理人网站披露了《
关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额和诺安进取份额终止上
市的公告》及《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额转换的公告》
,诺安进取份额将于2019年5月29日终止上市,并以2019年5月29日为份额转换基准日、
2019年5月30日为份额转换处理日,将诺安进取份额转换为诺安创业板指数增强型证券
投资基金(LOF)场内份额。
3、诺安中创B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于诺安中创B类份额内含
杠杆机制的设计,诺安中创B类份额参考净值的变动幅度将大于诺安中创份额(诺安中
创,基金代码:163209)净值和诺安中创A类份额(场内简称:诺安稳健,交易代码:150073
)参考净值的变动幅度,即诺安中创B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风
险也较高。诺安中创B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风
险。
4、诺安中创B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市
场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
5、截至本公告披露日,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金无其他应披露而
未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求,及时做好信息披露
工作。
6、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金
合同和招募说明书等相关法律文件。
●2019-05-24 诺安中创分级：5月29日基金份额转换
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,以及《诺安中证创业
成长指数分级证券投资基金基金合同》、《诺安基金管理有限公司关于诺安中证创业
成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》的约定
,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金(基金代码:163209)之诺安创业
成长份额(代码163209)诺安稳健份额(代码150073)和诺安进取份额(代码150075)
将以2019年5月29日作为份额转换基准日。现将本基金基金份额转换相关事宜公告如
下:
一、有关基金转型决定的主要内容
本基金以现场方式在2019年4月25日召开了基金份额持有人大会,审议《关于诺安
中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》,并于2019年4月25日表决
通过了本次会议议案,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效并已由基
金管理人报中国证券监督委员会备案。基金管理人于2019年4月26日发布了《诺安基
金管理有限公司关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》。2019年5月31日起,本基金将正式转型成为诺安创业板指
数增强型证券投资基金(LOF)。按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,
基金管理人已在本次基金份额持有人大会决议生效后、本基金正式转型前,预留至少
二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择,本基金转型选择期为2019年4月26
日至2019年5月28日。基金管理人已向深圳证券交易所申请终止本基金的上市交易,现
已获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2019]298号文)同意,诺安稳健份
额和诺安进取份额将于2019年5月29日终止上市。
二、基金份额的转换
转型选择期届满后,基金管理人将以2019年5月29日作为份额转换基准日,2019年5
月30日为份额转换处理日。诺安创业成长份额的场外、场内份额将分别转换为诺安创
业板指数增强型证券投资基金(LOF)的场外、场内份额;诺安稳健份额和诺安进取份额
转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的场内份额。具体如下:
(1)将诺安稳健份额与诺安进取份额折算成诺安创业成长份额的场内份额在份额
折算基准日日终,以创业成长份额的基金份额净值为基准,按照诺安稳健份额与诺安进
取份额各自的基金份额净值折算成诺安创业成长份额的场内份额。诺安稳健份额(或
诺安进取份额)基金份额持有人持有的折算后诺安创业成长份额的场内份额取整计算(
最小
单位为1份),取整后的余额计入基金财产。
份额折算计算公式:
诺安稳健份额(或诺安进取份额)的折算比例=份额折算基准日诺安稳健份额(或诺
安进取份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日诺安创业成长份额的基金份额净值
诺安稳健份额(或诺安进取份额)持有人持有的折算后诺安创业成长份额的场内份额数
=基金份额持有人持有的折算前诺安稳健份额(或诺安进取份额)的份额数×诺安稳健
份额
(或诺安进取份额)的折算比例
(2)将诺安创业成长份额的场内份额、场外份额的份额净值调整为1.0000元(基金
份额持有人持有的份额数量相应增减)份额折算计算公式:
诺安创业成长份额的场内份额(或场外份额)的折算比例=份额折算基准日诺安创
业成长份额的场内份额(或场外份额)基金份额净值/1.0000
折算后诺安创业成长份额的场内份额(或场外份额)的份额数=基金份额持有人持
有的
折算前诺安创业成长份额的场内份额(或场外份额)的份额数×诺安创业成长份额
的场内份额(或场外份额)的折算比例
基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位。诺安创业成长份额的场外份
额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,诺安创业成长份额的
场内份额经折算后的份额数保留至整数位,由此产生的误差计入基金财产。
原持有极小数量诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额的持有人存在
折算后份额因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。此外,基金份额的折算对基金
份额持有人的权益无实质性影响。
三、新基金的基金合同生效日
本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型,转型后,诺安创业板指
数增强型证券投资基金(LOF)的基金代码为“163209”。
2019年5月31日起,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金将不再设置基金份额
的分级,并正式变更为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)。自2019年5月31日
起,《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》、《诺安中证创业成长指
数分级证券投资基金托管协议》《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明
书》失效,《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》《诺安创业板指数
增强型证券投资基金(LOF)
托管协议》《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》生效。
在诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的基金合同生效后,投资者提交的诺
安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)相关交易申请,适用诺安创业板指数增强型证
券投资基金(LOF)的费率体系。
四、转型期间及转型完成后的业务安排
1、诺安稳健份额、诺安进取份额将于2019年5月29日终止上市,投资人将无法进
行基金交易,也无法办理基金份额的拆分及合并。
2、基金份额转换基准日(即2019年5月29日)起开始持续暂停办理本基金申购、赎
回、定期定额投资、系统内转托管和跨系统转登记和份额配对转换等业务。恢复日期
详见基金管理人届时发布的公告。
3、基金管理人将根据相关规定,在《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)
基金合同》生效后,开放诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的日常申购、赎回
等业务,具体安排请见基金管理人届时发布的公告。
五、咨询方式
投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8998咨询或登
录官方网站www.lionfund.com.cn了解更多信息。
●2019-05-24 诺安中创分级：5月29日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,以及《诺安中证创业
成长指数分级证券投资基金基金合同》的约定,诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金(基金代码:163209)的基金管理人诺安基金管理有限公司已向深圳证券交易所申
请本基金之诺安稳健份额(代码150073)和诺安进取份额(代码150075)终止上市交易,
并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2019]298号文)同意。现将本基
金终止上市相关事宜公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安稳健份额
场内简称:诺安稳健
交易代码:150073
(二)诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之诺安进取份额
场内简称:诺安进取
交易代码:150075
(三)基金份额上市的证券交易所:深圳证券交易所
(四)上市交易日:2012年4月27日
(五)终止上市日:2019年5月29日
二、有关基金终止上市决定的主要内容
本基金以现场方式在2019年4月25日召开了基金份额持有人大会,审议《关于诺安
中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》,并于2019年4月25日表决
通过了本次会议议案,本次基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效并已由基
金管理人报中国证券监督委员会备案。基金管理人于2019年4月26日发布了《诺安基
金管理有限公司关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》。2019年5月31日起,本基金将正式转型成为诺安创业板指
数增强型证券投资基金(LOF)。按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,
基金管理人已在本次基金份额持有人大会决议生效后、本基金正式转型前,预留至少
二十个交易日的选择期供基金份额持有人做出选择,本基金转型选择期为2019年4月26
日至2019年5月28日。基金管理人决定将2019年5月29日定为基金终止上市日并向深圳
证券交易所申请终止本基金的上市交易,现已获得深圳证券交易所《终止上市通知书
》(深证上[2019]298号文)同意。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金合同的修订与生效
诺安稳健份额和诺安进取份额终止上市后,本基金将实施基金份额转换。2019年5
月31日起,本基金将正式转型成为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF),《诺安
中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》、《诺安中证创业成长指数分级证券
投资基金托管协议》《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》失效,
《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》《诺安创业板指数增强型证
券投资基金(LOF)托管协议》
《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》生效。2019年5月31日
起,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《诺安创业板指数
增强型证券投资基金(LOF)基金合同》《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)托
管协议》《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》为准。
本基金正式转型前,预留转型选择期(2019年4月26日至2019年5月28日)供原基金
份额持有人做出选择,投资人可在选择期内选择赎回、卖出等。原基金份额持有人在
正式实施转型前可选择赎回等,未选择赎回等的份额持有人,其持有的基金份额将默认
转为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF),转型后基金的申购赎回业务将按照本
基金管理人披露的开放申购赎回业务的日期照常办理。
(二)基金份额的转换与变更登记
1、转型选择期届满后,基金管理人将以2019年5月29日作为份额转换基准日,在份
额转换基准日开始进行本基金的份额转换业务。诺安创业成长份额的场外、场内份额
将分别转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的场外、场内份额;诺安稳健
份额和诺安进取份额转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的场内份额。
2、基金份额折算比例按截位法精确到小数点后第9位。诺安创业成长份额的场外
份额经折算后的份额数采用四舍五入的方式保留到小数点后两位,诺安创业成长份额
的场内份额经折算后的份额数保留至整数位,由此产生的误差计入基金财产。原持有
极小数量诺安创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额的持有人存在折算后份额
因为不足1份而被强制归入基金资产的风险。此外,基金份额的折算对基金份额持有人
的权益无实质性影响。
(三)诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的申购、赎回基金管理人将根据
相关规定,在《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,开放诺
安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的日常申购、赎回等业务,具体安排请见基金
管理人届时发布的公告。
四、咨询方式
投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话400-888-8998咨询或登
录官方网站www.lionfund.com.cn了解更多信息。
●2019-05-23 诺安中创进取：溢价风险提示
近期,诺安基金管理有限公司旗下诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之B类
份额(场内简称:诺安进取;交易代码:150075)二级市场交易价格较基金份额参考净值
的溢价幅度较高,2019年5月21日,诺安进取在二级市场的收盘价为0.649元,相对于当
日0.412元的基金份额参考净值,溢价幅度达到57.52%。截止2019年5月22日,诺安进取
二级市场的收盘价为0.655元,明显高于基金份额参考净值,投资
者如果盲目投资,可能遭受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、本基金管理人于2019年4月25日以现场开会方式召开了基金份额持有人大会,
审议并通过了本基金转型方案等相关事宜,基金份额持有人大会决议已于2019年4月25
日报中国证监会备案并生效。2019年4月26日至2019年5月28日为本基金转型选择期,
投资人可在选择期内选择赎回、卖出等。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金将
于2019年5月31日正式转型为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)。
2、诺安中创B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于诺安中创B类份额内含
杠杆机制的设计,诺安中创B类份额参考净值的变动幅度将大于诺安中创份额(诺安中
创,基金代码:163209)净值和诺安中创A类份额(场内简称:诺安稳健,交易代码:150073
)参考净值的变动幅度,即诺安中创B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风
险也较高。诺安中创B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风
险。
3、诺安中创B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市
场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
●2019-05-06 诺安基金：5月6日起参加齐商银行基金费率优惠活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持，更好地服务于投资者，经与齐商银
行股份有限公司协商，诺安基金管理有限公司旗下基金将参加齐商银行开展的基金认
购、申购、定投申购费率优惠活动。现将有关事项公告如下：
一、适用投资者范围
通过齐商银行认购、申购、定投申购指定开放式基金的投资者。
二、适用优惠活动期限
2019年5月6日起。活动时间如有变动，请以齐商银行页面显示为准。
三、适用基金
基金认购、申购、定投申购费率优惠活动适用于本公司在齐商银行代销的具有前
端申购费率的开放式基金。具体适用基金请以齐商银行页面显示为准。
四、活动内容
1、在优惠活动期间，凡通过齐商银行认购、申购适用的开放式基金的投资者，
其(认购)申购费享有7折优惠。优惠前(认购)申购费率为固定费用的，则按原费率执
行，不再享有费率折扣。
2、在优惠活动期间，凡通过齐商银行定投申购适用的开放式基金的投资者，其
定投申购费享有7折优惠。优惠前申购费率为固定费用的，则按原费率执行，不再享
有费率折扣。
原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。各基金原费率详见各基金相关法律
文件。
费率优惠期限内，如本公司新增通过齐商银行代销的基金产品，该基金将同时参
加上述优惠活动。
五、投资者可通过以下途径咨询有关情况
1、齐商银行股份有限公司
客户服务电话：400-86-96588
网址：www.qsbank.cc
2、诺安基金管理有限公司
客户服务电话：400-888-8998
网址：www.lionfund.com.cn
●2019-04-30 诺安基金：4月30日起暂停浙江金观诚基金办理旗下基金相关销售业务
为维护投资者利益,经与浙江金观诚基金销售有限公司协商一致,自2019年4月30
日起,诺安基金管理有限公司旗下基金暂停在浙江金观诚办理认购、申购、定投、转
换等业务。当前持有基金份额的基金赎回等其他业务可正常办理。
本公告的有关内容在法律法规允许范围内由本公司负责解释。
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
1.诺安基金管理有限公司
客户服务电话:400-888-8998
网址:www.lionfund.com.cn
2.浙江金观诚基金销售有限公司
客户服务电话:400-688-1888
网址:www.jincheng-fund.com
●2019-04-26 诺安中创分级：份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的有关规定,以及《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的约定,
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金(基金代码:163209)的基金管理人诺安基金
管理有限公司决定以现场开会方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转
型方案等相关事宜。现将本基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、基金份额持有人大会会议情况
本基金基金份额持有人大会已于2019年4月25日10点在北京市东城区朝阳门北大
街六号首创大厦7层以现场开会方式召开并针对本基金转型方案等相关事宜进了表决
。诺安中证创业成长指数分级证券投资基金为分级基金,共有三类份额,分别为:诺安
创业成长份额、诺安稳健份额、诺安进取份额。出席本次大会的诺安创业成长份额的
基金份额持有人及代理人所持份额共计为18,259,757.31份,占权益登记日基金总份额
32,267,729.50份的56.59%,诺安稳健份额的基金份额持有人及代理人所持份额共计为
4,000,000.00份,占权益登记日基金总份额6,015,922.00份的66.49%,诺安进取份额的
基金份额持有人及代理人所持份额共计为6,000,000.00份,占权益登记日基金总份额9
,023,883.00份的66.49%,达到法定开会条件,达到法定开会条件,符合《中华人民共和
国证券投资基金法》和《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金合同》的有关
规定。
此次持有人大会的计票于2019年4月25日在本基金的基金托管人中国银行股份有
限公司授权代表的监督及北京颐合中鸿律师事务所的见证下进行,并由北京市长安公
证处(公证员林永梅及公证员助理海晓玉)对计票过程及结果进行了公证。
会议审议了《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案
》,并由出席本次大会的基金份额持有人及代理人对本次会议议案进行表决,表决结果
为:诺安创业成长份额18,259,757.31份基金份额同意;0份基金份额反对;0份基金份额
弃权。诺安稳健份额4,000,000.00份基金份额同意;0份基金份额反对;0份基金份额弃
权。诺安进取份额6,000,000.00份基金份额同意;0份基金份额反对;0份基金份额弃权
。同意本次会议议案的基金份额占参加本次会议表决的基金份额持有人及代理人所持
份额的100%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《基金合同》的有关规定,本
次会议议案获得通过。
二、基金份额持有人大会决议生效情况
基金份额持有人大会决议通过的事项,本基金管理人自通过之日起五日内报中国
证监会备案,基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。根据2014年8月
8日起施行的《公开募集证券投资基金运作管理办法》,在实施前预留至少二十个开放
日或者交易日供基金份额持有人做出选择。因此,本次基金份额持有人大会决议生效
日为2019年4月25日,正式实施转型日为2019年5月31日。
本次会议通过的表决事项为本公司于2019年3月26日在《中国证券报》及本公司
网站(www.lionfund.com.cn)刊登的《诺安基金管理有限公司关于以现场开会方式召
开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》之附件《关
于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》及《关于诺安中证
创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》。
三、转型方案实施情况
1、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据《关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案》及《
关于诺安中证创业成长指数分级证券投资基金转型有关事宜的议案的说明书》,经与
基金托管人协商一致,基金管理人已将《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基
金合同》、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金托管协议》修订为《诺安创业
板指数增强型证券投资基金(LOF)基金合同》、《诺安创业板指数增强型证券投资基
金(LOF)托管协议》,并据此拟定了《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)招募
说明书》。上述文件已经中国证监会《关于准予诺安中证创业成长指数分级证券投资
基金变更注册的批复》(证监许可[2019]364号文)准予变更注册。
2、转型选择期的相关安排
在实施前预留至少二十个开放日或者交易日供基金份额持有人做出选择。本基金
转型选择期为2019年4月26日至2019年5月28日,投资人可在选择期内选择赎回、卖出
等。
3、基金份额终止上市
本基金份额持有人大会决议生效后,将按照深圳证券交易所业务规则申请诺安稳
健份额和诺安进取份额终止上市交易。
4、基金份额的转换及相关安排
转型选择期届满后,基金管理人将以2019年5月29日作为份额转换基准日,在份额
转换基准日开始进行本基金的份额转换业务。诺安创业成长份额的场外、场内份额将
分别转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的场外、场内份额;诺安稳健份
额和诺安进取份额转换为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的场内份额。
5、新基金的基金合同生效日
本基金管理人将根据持有人大会决议执行基金的正式转型,转型后,诺安创业板指
数增强型证券投资基金(LOF)的基金代码为“163209”。
诺安中证创业成长指数分级证券投资基金将不再设置基金份额的分级。2019年5
月31日起,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金将正式变更为诺安创业板指数增
强型证券投资基金(LOF)。自2019年5月31日起,《诺安中证创业成长指数分级证券投
资基金基金合同》、《诺安中证创业成长指数分级证券投资基金托管协议》《诺安中
证创业成长指数分级证券投资基金招募说明书》失效,《诺安创业板指数增强型证券
投资基金(LOF)基金合同》《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议》《
诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》生效。
在诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)的基金合同生效后,投资者提交的诺
安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)相关交易申请,适用诺安创业板指数增强型证
券投资基金(LOF)的费率体系。
6、对基金份额持有人的影响和基金份额持有人享有的选择权
本基金转型前为诺安中证创业成长指数分级证券投资基金,为股票型基金,具有较
高风险、较高预期收益的特征,从本基金所分离的两类基金份额,诺安稳健份额具有低
风险、收益相对稳定的特征,诺安进取份额具有高风险、高预期收益的特征。本基金
转型后为股票型指数基金,属于具有高风险收益特征的基金品种,其长期平均风险和预
期收益率高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。同时,本基金为指数型基金,
具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
原基金份额持有人在正式实施转型前可选择赎回,未选择赎回的份额持有人,其持
有的基金份额将默认转为诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF),转型后基金的申
购赎回业务将按照本基金管理人披露的开放申购赎回业务的日期照常办理。
四、其他提示
本公司将在新基金的基金合同生效日之前发布修订后的《诺安创业板指数增强型
证券投资基金(LOF)基金合同》《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)托管协议
》《诺安创业板指数增强型证券投资基金(LOF)招募说明书》全文,投资者可以登录本
公司网站(www.lionfund.com.cn)查阅修订后的基金招募说明书、基金合同、托管协
议全文或拨打客户服务电话(400-888-8998)咨询相关信息。
●2019-04-19 诺安中创进取：2019年一季度基金份额利润0.1236元,净值增长率25.4
500%
诺安中创进取(150075)2019年一季度基金已实现收益-244,617.19元,利润2,749,
595.36元,对应加权平均基金份额利润0.1236元,期末基金资产净值14,263,131.90元,
期末基金份额净值0.7490元,份额净值增长率25.4500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
一季度全球股市普遍回暖。利好因素比较多，最主要原因在于各国央行纷纷转向
鸽派。美联储在一季度停止了加息进程，同时明确表态9月份停止缩表。其他各国央
行也都转向宽松货币政策。中美贸易战缓和也是重要的利好因素。这两大利好显著提
升了全球投资者2019年的风险偏好。由此导致全球股市普涨。中国A股一季度表现较
好。这也容易解释。中国央行早在2018下半年就开始转向宽松货币政策。“宽货币”
在2019年转化为“宽信用”，从而有力支持了实体经济。此外中国政府还推行积极的
财政政策，2018下半年就启动了“新基建”，扩大了基建投资。此外2019年减免税费
高达2万亿元。宽松货币与积极财政“双管齐下”。稳增长的效果逐渐显现。中国经
济在2019一季度逐渐企稳。这是A股市场最大的利好，也是全球其他股市所不具备的
。从这个角度来看，A股领涨是理所当然的。A股市场一季度虽然普涨，但是略有分化
，小盘成长风格占优。创业板指数涨幅显著大于上证50指数。其主要原因在于，以创
业板为代表的小盘成长股经历了三年漫长的熊市，因此估值修复动力最为强劲。此外
2019一季度市场无风险利率仍处于低位，有利于小盘成长股提高估值水平。中证创业
成长指数是小盘成长股的典型代表，一季度涨幅超过25%。本基金完全复制中证创业
成长指数，严格控制跟踪误差。因此分享了该指数上涨带来的收益，从而为基金持有
人创造了比较满意的投资回报。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为0.749元。本报告期基金份额净值增长率为25.
45%，同期业绩比较基准收益率为25.27%。
●2019-04-19 诺安基金：4月19日起参加植信基金开展的费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求,自2019年4月19日起,诺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加北京植信基金销售有限公司开展的基金费率优惠活动。具体如下:
一、活动时间
自2019年4月19日起持续进行。活动时间如有变化,以植信基金页面公示为准。
二、适用基金范围
已在植信基金代销的本公司旗下基金。
三、适用投资者范围
通过植信基金申购已在植信基金代销的本公司旗下基金的投资者。
四、活动内容
自2019年4月19日起,投资者通过植信基金的营业网点申购本公司旗下已代销的基
金,申购费率享有1折优惠,具体折扣费率详情以植信基金页面公示为准,敬请投资者留
意植信基金的有关公告。优惠前申购费率为固定费用的,则按原费率执行,不再享有费
率折扣。原费率指各基金法律文件中规定的标准费率。
优惠活动期间,业务办理的具体程序以代销机构的有关规定为准。优惠活动的具
体规定如有变化,敬请投资者留意代销机构的有关公告。
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
1、北京植信基金销售有限公司
客户服务电话:4006-802-123
网址:www.zhixin-inv.com
2、诺安基金管理有限公司
客户服务电话:400-888-8998
网址:www.lionfund.com.cn
●2019-04-17 诺安中创进取：溢价风险提示
近期,诺安基金管理有限公司旗下诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之B类
份额(场内简称:诺安进取;交易代码:150075)二级市场交易价格较基金份额参考净值
的溢价幅度较高,2019年4月15日,诺安进取在二级市场的收盘价为0.650元,相对于当
日0.561元的基金份额参考净值,溢价幅度达到15.86%。截止2019年4月16日,诺安进取
二级市场的收盘价为0.680元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能
遭受重大损失。为此,本基金管理人提示如下:
1、诺安中创B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于诺安中创B类份额内含
杠杆机制的设计,诺安中创B类份额参考净值的变动幅度将大于诺安中创份额(诺安中
创,基金代码:163209)净值和诺安中创A类份额(场内简称:诺安稳健,交易代码:150073
)参考净值的变动幅度,即诺安中创B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担的风
险也较高。诺安中创B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风
险。
2、诺安中创B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市
场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金运作正常。本基
金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、本基金管理人于2019年3月26日在公司官网及《中国证券报》发布了《诺安基
金管理有限公司关于以现场开会方式召开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基
金份额持有人大会的公告》,本基金将于2019年4月25日以现场开会方式召开基金份额
持有人大会,审议本基金转型方案等相关事宜。
●2019-04-11 诺安中创进取：溢价风险提示
近期,诺安基金管理有限公司旗下诺安中证创业成长指数分级证券投资基金之B类
份额(场内简称:诺安进取;交易代码:150075)二级市场交易价格较基金份额参考净值
的溢价幅度较高,2019年4月9日,诺安进取在二级市场的收盘价为0.680元,相对于当日
0.610元的基金份额参考净值,溢价幅度达到11.48%。截止2019年4月10日,诺安进取二
级市场的收盘价为0.718元,明显高于基金份额参考净值,投资者如果盲目投资,可能遭
受重大损失。
为此,本基金管理人提示如下:
1、诺安中创B类份额表现为高风险、高收益的特征。由于诺安中创B类份额内含
杠杆机制的设计,诺安中创B类份额参考净值的变动幅度将大于诺安中创份额(诺安中
创,基金代码:163209)净值和诺安中创A类份额(场内简称:诺安稳健,交易代码:150073
)
参考净值的变动幅度,即诺安中创B类份额的波动性要高于其他两类份额,其承担
的风险也较高。诺安中创B类份额的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投
资风险。
2、诺安中创B类份额的交易价格,除了有份额参考净值变化的风险外,还会受到市
场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响,可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日,诺安中证创业成长指数分级证券投资基金运作正常。本基
金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、本基金管理人于2019年3月26日在公司官网及《中国证券报》发布了《诺安基
金管理有限公司关于以现场开会方式召开诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基
金份额持有人大会的公告》,本基金将于2019年4月25日以现场开会方式召开基金份额
持有人大会,审议本基金转型方案等相关事宜。
●2019-03-28 诺安基金：3月27日起调整持有的国新健康(000503)估值方法
诺安基金管理有限公司旗下诺安成长混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型
证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金所持有的国新健康(证券代码:
000503)股票于2019年3月22日起停牌。
根据中国证监会《关于证券投资基金估值业务的指导意见》和基金合同等相关文
件,为使本公司旗下相关基金的估值公平、合理,本公司经与基金托管人商定,决定自2
019年3月27日起,对旗下证券投资基金所持有的该只股票采用“指数收益法”进行估
值。
自国新健康复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后,本公司将按市场价
格进行估值,届时不再另行公告。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-21◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:韩冬燕 性别:女 学历:硕士
简历:韩冬燕女士：硕士，多年证券从业经验。曾任职于华夏基金管理有限公司，先
后从事于基金清算、行业研究工作。2010年1月加入诺安基金管理有限公司，从
事行业研究工作，现任研究部副总监。2015年11月起任诺安先进制造股票型证
券投资基金基金经理，2016年9月13日起任诺安中小盘精选混合型证券投资基金
基金经理，2017年6月23日起，任诺安行业轮动混合型证券投资基金基金经理。
自2019年4月起任诺安恒鑫混合型证券投资基金基金经理，2023年2月起任诺安
低碳经济股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:孔宪政 学历:博士
简历:孔宪政先生：美国康奈尔大学应用经济学博士、波士顿学院经济学硕士、中国
人民大学管理学学士，曾管理多家重要大型机构资金。2016年上海市首届海外
金才得主(上海金融系统推出的重大人才计划，每年评选约20名海外金才)。历
任野村证券交易员、白湾基金投资经理、前海开源基金投资部副总监、兴证证
券资产管理有限公司投资部投资经理、蜂巢基金管理有限公司基金经理。2021
年10月加入诺安基金管理有限公司，现任量化与创新投资部总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:梅律吾 性别:男 学历:硕士
简历:梅律吾先生：监事，中国国籍，硕士，具有基金从业资格。曾任职于长城证券
公司、鹏华基金管理有限公司；2005年3月加入诺安基金管理有限公司,历任研
究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监，现任指数投资组总监。曾于2
007年11月至2009年10月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经理,2009年3
月至2010年10月担任诺安成长股票型证券投资基金基金经理,2011年1月至2012
年7月任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2011年9月至2012年11月任诺安
油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2017年8月至2017年10月任中小板
等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2017年8月至2018年8月任诺
安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年7月
起任诺安中证100指数证券投资基金基金经理，2012年7月起任诺安中证创业成
长指数分级证券投资基金基金经理，2014年1月起任诺安中证500交易型开放式
指数证券投资基金基金经理，2015年6月起担任诺安中证500交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理，2017年8月起任上证新兴产业交易型开放式指
数证券投资基金基金经理，2018年8月起任诺安沪深300指数增强型证券投资基
金基金经理，2019年1月起任诺安中证500指数增强型证券投资基金基金经理、2
019年5月起任诺安创业板指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:齐斌 性别:男 学历:硕士
简历:齐斌先生：董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国
证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科
员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经
理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司
副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任诺安基金管理有限公司
总经理兼代任督察长。
─────────────────────────────────────
姓名:宋青 性别:男 学历:学士
简历:宋青先生：学士学位，具有基金从业资格。曾先后任职于香港富海企业有限公
司、中国银行广西分行、中国银行伦敦分行、深圳航空集团公司、道富环球投
资管理亚洲有限公司上海代表处，从事外汇交易、证券投资、固定收益及贵金
属商品交易等投资工作。2010年10月加入诺安基金管理有限公司，现任国际业
务部总监。2011年11月起任诺安全球黄金证券投资基金基金经理，2012年7月起
任诺安油气能源股票证券投资基金(LOF)基金经理，2019年2月起任诺安精选价
值混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王创练 性别:男 学历:博士
简历:王创练先生：博士。曾先后就职于特区证券研究所、南方证券研究所、长城基
金管理有限公司。2008年3月加入诺安基金管理有限公司，历任诺安基金管理有
限公司研究部副总监、研究部总监，2015年3月起任诺安研究精选股票型证券投
资基金基金经理，2017年3月起任诺安平衡证券投资基金基金经理，2018年3月
起任诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018年6月起任诺安成长
混合型证券投资基金基金经理，2019年1月起任诺安价值增长混合型证券投资基
金基金经理，2020年5月起任诺安研究优选混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨谷 性别:男 学历:硕士
简历:杨谷先生：经济学硕士,CFA,具有基金从业资格。曾任职于平安证券公司综合研
究所、西北证券公司资产管理部；2003年10月加入诺安基金管理有限公司,现任
公司副总经理、投资总监。曾于2006年11月至2007年11月任诺安价值增长股票
证券投资基金基金经理,2006年2月起任诺安股票证券投资基金基金经理,2010年
9月至2015年1月任诺安主题精选股票型证券投资基金基金经理。2013年4月至20
15年1月任诺安多策略股票型证券投资基金基金经理，2006年2月起任诺安先锋
混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:李强 学历:博士
职务:董事长
简历:李强：自1995年7月加入中化集团，曾先后在中国化工进出口总公司经办室、企
业发展部规划科、战略规划部，中国对外经济贸易信托投资公司，中国中化集
团公司管理学院、办公厅，中国中化集团有限公司金融事业部，中化资本有限
公司等多个公司及部门任职。现任中国中化控股有限责任公司金融事业部总裁
、党委书记、首席科技官，中化资本有限公司执行董事、总经理、党委书记，
中国对外经济贸易信托有限公司董事长，中化资本投资管理有限责任公司总经
理，中化资本创新投资有限公司执行董事，中汇投资管理（天津）有限公司董
事长。
─────────────────────────────────────
姓名:张一冰 性别:女 学历:学士
职务:副董事长
简历:张一冰女士：硕士研究生，曾就职于中国华大理工技术公司，任计财部职员；1
990年起至今就职于中国对外经济贸易信托有限公司，先后担任证券部总经理助
理，综合业务部经营管理科副科长，投资银行部总经理助理、总经理，稽核法
律部总经理、投资发展部总经理；1999年6月至2001年3月期间担任香港第一太
平银行投资银行部副总裁；现任中共中国对外经济贸易信托有限公司委员会委
员、副书记，中国对外经济贸易信托有限公司董事会秘书（兼）。
─────────────────────────────────────
姓名:赵忆波 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:赵忆波先生：CFA，毕业于英国南安普顿大学商学院，获国际金融市场硕士学位
。曾担任南方航空公司项目管理经理，泰信基金管理有限公司行业分析师，瀚
伦投资顾问（上海）有限公司投资经理，纽银西部基金管理有限公司基金经理
。现任泽熙投资管理有限公司深圳分公司总经理，现任大恒科技副董事长，诺
安基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:刘洪波 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘洪波先生：1980年生，中国国籍，无境外永久居留权。2003年7月毕业于对外
经济贸易大学获管理学学士学位；2009年6月毕业于中央财经大学获公共管理硕
士学位；2003年7月-2015年4月中国对外经济贸易信托有限公司任金融产品一部
总经理；2015年4月-2018年5月信业股权投资管理有限公司任资本市场部董事、
总经理，华澳国际信托有限公司北京业务总部/北京业务一部业务总监/部门总
经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司投资管理事业部副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:齐斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:齐斌先生：董事，硕士。历任中国人民银行总行管理干部学院团委书记、中国
证券交易系统有限公司职员、对外贸易经济合作部计划财务司股份制处主任科
员、中国驻新加坡使馆商务参赞处一等秘书、中国中化集团公司投资部副总经
理、中国中化集团公司战略规划部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司
副总经理等。2019年加入诺安基金管理有限公司，现任诺安基金管理有限公司
总经理兼代任督察长。
─────────────────────────────────────
姓名:孙晓刚 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:孙晓刚先生：董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企
业管理有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上
海钟表有限公司副总经理。现任上海钟表有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:钱学宁 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:钱学宁先生：独立董事，博士。历任福建省华侨信托投资公司上海证券部总经
理、福建联华国际信托投资公司上海部首席代表、上海富成证券公司助理总裁
、英国渣打银行私人银行北京分行筹备组成员、《银行家》杂志社副社长、中
国社科院金融所助理研究员、全国人大常委会办公厅联络局分析组主笔、中国
社科院陆家嘴研究基地副秘书长、中国社科院经济研究所助理研究员、中国社
科院上市公司研究中心副主任。
─────────────────────────────────────
姓名:汤小青 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:汤小青先生：独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行
市场开发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副
司长，中国银监会合作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，
中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。
─────────────────────────────────────
姓名:史其禄 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:史其禄先生：独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国
工商银行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银
行个人金融业务部副总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家
。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -487.76 -259.53 -240.49 -85.61
每份净收益（元） -3.15 -1.53 -0.02 0.27
可供分配收益（万元） -1027.84 -779.83 -522.82 -401.80
每份可供分配收益（元） -0.53 -0.41 -0.28 -0.20
期末资产净值（亿元） 0.12 0.16 0.21 0.23
期末份额净值（元） 0.61 0.85 1.10 1.15
加权平均净值收益率（%） -54.23 -22.90 -0.20 4.03
每份净值增长率（%） -42.40 -20.84 -0.89 3.99
每份累计净值增长率（%） 45.09 57.39 69.28 72.13
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -839.37 -411.12 69.10 136.80
股票差价收入 -443.48 -236.81 -182.26 -57.42
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 1.27 0.64 1.30 0.62
股息收入 12.83 9.32 13.54 8.84
─────────────────────────────────────
二、费用合计 58.86 32.98 73.82 38.09
基金管理费 16.57 9.61 23.49 12.16
基金托管费 3.31 1.92 4.69 2.43
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -898.24 -444.11 -4.71 98.71
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2018末期 2018中期 2017末期 2017中期
─────────────────────────────────────
银行存款 142.82 159.62 158.64 170.31
清算备付金 - - - -
交易保证金 0.11 0.15 0.09 0.09
股票投资市值 1062.70 1468.56 1910.35 2191.91
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.02 0.02 0.03 0.02
应收申购款 0.84 0.06 0.20 0.99
资产总计 1206.50 1638.63 2069.33 2363.34
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 1.06 1.40 1.76 1.90
应付基金托管费 0.21 0.28 0.35 0.38
应付赎回款 - 0.05 0.33 3.48
负债总计 10.73 16.81 12.22 22.60
─────────────────────────────────────
实收基金 1650.85 1613.81 1611.72 1746.33
持有人权益合计 1195.77 1621.82 2057.11 2340.74
负债及权益合计 1206.50 1638.63 2069.33 2363.34
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2019-08-23◇
一、全部持股 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
002466 天齐锂业 15557 456131.24 3.81
300122 智飞生物 11251 436088.76 3.65
002460 赣锋锂业 18172 401237.76 3.36
300136 信维通信 18306 395592.66 3.31
002352 顺丰控股 11350 371712.50 3.11
002001 新和成 20700 310707.00 2.60
300450 先导智能 10415 301410.10 2.52
300176 鸿特科技 7150 270842.00 2.26
300296 利亚德 35007 269203.83 2.25
300601 康泰生物 7441 266238.98 2.23
300413 芒果超媒 7000 259070.00 2.17
002127 南极电商 29400 221088.00 1.85
002310 东方园林 30700 213672.00 1.79
002110 三钢闽光 15200 194408.00 1.63
002168 惠程科技 19050 188404.50 1.58
000040 东旭蓝天 24500 177135.00 1.48
300285 国瓷材料 10600 176702.00 1.48
002601 龙蟒佰利 13700 168510.00 1.41
600771 广誉远 5800 167446.00 1.40
002640 跨境通 14788 159710.40 1.34
000968 蓝焰控股 13900 148035.00 1.24
300316 晶盛机电 14600 146292.00 1.22
002408 齐翔腾达 21200 145008.00 1.21
600711 盛屯矿业 29700 135729.00 1.14
002061 浙江交科 12700 130429.00 1.09
002366 台海核电 13400 125692.00 1.05
300747 锐科激光 900 123840.00 1.04
002180 纳思达 5200 119184.00 1.00
300355 蒙草生态 29900 116311.00 0.97
002468 申通快递 7000 115150.00 0.96
000034 神州数码 7973 107236.85 0.90
002120 韵达股份 3200 96960.00 0.81
002925 盈趣科技 2200 96536.00 0.81
300618 寒锐钴业 1300 96304.00 0.81
300567 精测电子 1900 95912.00 0.80
600230 沧州大化 5780 93347.00 0.78
300308 中际旭创 2200 89518.00 0.75
600621 华鑫股份 9900 86922.00 0.73
002215 诺普信 12800 86528.00 0.72
000676 智度股份 9100 86359.00 0.72
600681 百川能源 7100 84064.00 0.70
000016 深康佳A 25900 83916.00 0.70
300309 吉艾科技 10400 83824.00 0.70
002717 岭南股份 9300 82863.00 0.69
300349 金卡智能 5100 82110.00 0.69
002258 利尔化学 6200 81468.00 0.68
002343 慈文传媒 8900 80278.00 0.67
603399 吉翔股份 8100 79542.00 0.67
002222 福晶科技 8000 78080.00 0.65
000710 贝瑞基因 2400 76560.00 0.64
603707 健友股份 3900 73203.00 0.61
300107 建新股份 7700 72611.00 0.61
002626 金达威 6000 72120.00 0.60
300232 洲明科技 7200 68688.00 0.57
603113 金能科技 6200 68014.00 0.57
300409 道氏技术 5000 65550.00 0.55
600581 八一钢铁 17700 63012.00 0.53
300571 平治信息 1400 61572.00 0.51
600387 海越能源 7800 61308.00 0.51
300400 劲拓股份 3900 58110.00 0.49
603638 艾迪精密 2400 58104.00 0.49
002768 国恩股份 2600 57980.00 0.48
002228 合兴包装 13500 57780.00 0.48
300422 博世科 5700 56487.00 0.47
300506 名家汇 3901 56174.40 0.47
300132 青松股份 5400 55836.00 0.47
002068 黑猫股份 8400 49560.00 0.41
002016 世荣兆业 5400 48708.00 0.41
300607 拓斯达 1525 46893.75 0.39
300577 开润股份 1500 46770.00 0.39
603612 索通发展 3901 45407.64 0.38
600802 福建水泥 6100 44896.00 0.38
300121 阳谷华泰 5231 44672.74 0.37
600892 大晟文化 5200 44460.00 0.37
300335 迪森股份 7000 43890.00 0.37
603639 海利尔 1600 42464.00 0.36
603595 东尼电子 1340 42049.20 0.35
002833 弘亚数控 1200 40800.00 0.34
000058 深赛格 6400 38080.00 0.32
002147 ST新光 12070 37417.00 0.31
600781 辅仁药业 2900 36685.00 0.31
300444 双杰电气 5400 35478.00 0.30
300437 清水源 3000 35040.00 0.29
603179 新泉股份 2100 33873.00 0.28
002057 中钢天源 5400 31428.00 0.26
603773 沃格光电 700 30296.00 0.25
002136 安纳达 3500 28595.00 0.24
300684 中石科技 920 28308.40 0.24
600828 茂业商业 5998 28130.62 0.24
002803 吉宏股份 1870 27582.50 0.23
603666 亿嘉和 600 27480.00 0.23
300700 岱勒新材 1100 27478.00 0.23
600051 宁波联合 5000 26950.00 0.23
300732 设研院 800 26880.00 0.22
000736 中交地产 3100 23033.00 0.19
002753 永东股份 2300 20746.00 0.17
600319 亚星化学 4300 19780.00 0.17
603165 荣晟环保 1220 18361.00 0.15
600793 宜宾纸业 1200 17748.00 0.15
300554 三超新材 800 14920.00 0.12
002323 *ST百特 4816 6308.96 0.05
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002008 大族激光 1129572.20 5.49
300122 智飞生物 433708.52 2.11
300601 康泰生物 423340.00 2.06
600771 广誉远 317573.00 1.54
002001 新 和 成 315618.00 1.53
300176 鸿特科技 299342.00 1.46
002127 南极电商 293606.00 1.43
600711 盛屯矿业 289450.00 1.41
002408 齐翔腾达 274494.00 1.33
300413 芒果超媒 270304.00 1.31
002352 顺丰控股 269960.50 1.31
002110 三钢闽光 262746.00 1.28
000040 东旭蓝天 206535.00 1.00
002600 领益智造 201283.00 0.98
600507 方大特钢 197201.00 0.96
002168 惠程科技 187288.00 0.91
000717 韶钢松山 184974.00 0.90
300136 信维通信 180843.00 0.88
300285 国瓷材料 180412.00 0.88
002027 分众传媒 175912.00 0.86
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2018-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002027 分众传媒 1442070.84 7.01
002044 美年健康 664083.00 3.23
002008 大族激光 631470.00 3.07
002714 牧原股份 442319.57 2.15
002493 荣盛石化 424648.19 2.06
300072 三聚环保 401504.60 1.95
002217 合力泰 371385.00 1.81
002558 巨人网络 309659.60 1.51
600779 水井坊 295139.50 1.43
002092 中泰化学 286085.00 1.39
002074 国轩高科 279955.00 1.36
002624 完美世界 268203.55 1.30
300033 同花顺 222379.00 1.08
300104 乐视网 215690.60 1.05
002680 *ST长生 210448.20 1.02
002573 清新环境 208221.62 1.01
300014 亿纬锂能 189218.00 0.92
002517 恺英网络 184545.00 0.90
300073 当升科技 176974.00 0.86
600507 方大特钢 166657.00 0.81
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-29◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
东北证券 1 13548.19 84.77
方正证券 1 2434.53 15.23
中银国际 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
东北证券 14547783.31 84.77 - -
方正证券 2614052.79 15.23 - -
中银国际 - - - -
─────────────────────────────────────
|
