◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-30◇
基金全称 : 中欧盛世成长分级股票型证券投资基金
基金简称 : 中欧盛世成长分级股票A
代码 : 150071
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-02-15
上市日期 : 2012-04-27
基金成立日 : 2012-03-29
基金托管人 : 广发银行股份有限公司
管理公司 : 中欧基金管理有限公司
成立时间 : 2006-07-19
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号上海中心大厦8层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路479号8层
法定代表人 : 窦玉明
联系电话 : 021-68609600,021-68609700,400-700-9700
传真 : 021-33830351
公司网址 : www.zofund.com
电子信箱 : service@zofund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险
和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
投资目标 : 把握中国经济发展主线,在合理估值的基础上,投资于行业成长性优
良,个股盈利持续增长的上市公司,严格控制风险,追求基金资产长
期稳健增值。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)
。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融工具,本基金管理
人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金在资产配置方面,“自上而下”地调整股票和债券等各类资产
的配置比例;在权益类资产投资方面,以“自上而下”的行业配置策
略为基础,精选优质行业中的优质个股来确定具有投资价值的证券品
种。
1.资产配置策略
本基金的资产配置以记分卡体系为基础。本基金在记分卡体系中设定
影响证券市场前景的相关方面,包括宏观经济趋势、上市公司盈利能
力、股票市场估值水平、市场情绪等四个方面。本基金定期对上述四
个方面进行评估和评分,评估结果分为非常正面、正面、中性、负面
、非常负面等并有量化评分相对应。加总上述四个方面的量化评分即
可得到资产配置加总评分。本基金据此调整股票资产配置策略。
2. 行业配置策略
(1)经济周期与行业分析
各行业变动时,往往呈现出较为明显的、可预测的增长或衰退的格局
。这些变动与国民经济总体的周期变动是有关系的,但关系密切的程
度又不一样。据此,可以将行业分为三类。
① 增长型行业
增长型行业的运行状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相
关。这些行业收入增长的速率并不总是随着经济周期的变动而出现同
步变动,因为它们主要依靠技术的进步、新产品推出及更优质的服务
,从而使其经常呈现出增长形态。
本基金将重点投资于增长型行业,因为这些高增长的行业受到国民经
济的周期波动的影响较小。在经济高涨时,高增长行业的发展速度通
常高于平均水平;在经济衰退时期,其所受影响较小甚至仍能保持一
定的增长。
② 周期型行业
周期型行业的运行状态与经济周期紧密相关。当经济处于上升时期,
这些行业会紧随其扩张;当经济衰退时,这些行业也相应衰落,且该
类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。该
类型行业的产品需求收入弹性一般较高。
本基金将根据对宏观经济景气周期和金融货币政策变化的研判,运用
“投资时钟理论”,适度投资于不同经济周期阶段处于景气复苏以及
景气上升阶段的行业。在经济复苏时,适度增加周期型的成长投资;
在经济过热期,适度增加周期型的价值投资。
③ 防守型行业
防守型行业的经营状况在经济周期的上升和下降阶段都很稳定。该类
型行业的产品需求相对稳定,需求弹性小;经济周期处于衰退阶段对
这种行业的影响也比较小;甚至有些防守型行业在经济衰退时期还会
有一定的实际增长。
本基金将结合对经济周期的研判和投资组合在稳健收益和资本利得两
类资本增值方式之间中长期的合理配比而适度投资于防守型行业。在
经济衰退期,适度增加防守型的成长投资;在经济滞胀期,适度增加
防守型的价值投资。
④ 行业类型的识别
本基金分析某行业是否属于增长型行业或者是否属于周期型行业,主
要利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比,具体而
言是将某行业历年的营业收入等经营指标与同期国内生产总值等指标
进行比较:如果大多数年份行业增长率都高于国民经济综合指标的增
长率,说明这一行业是增长型行业;如果行业的营业收入与国民经济
综合指标同向变化,说明这一行业很可能是周期型行业;如果行业的
营业收入在国民经济综合指标呈现不同方向和不同幅度变化时都保持
相对稳定,说明该行业是防守型行业。
(2)增长型行业的具体识别
① 行业生命周期
通常,每个行业都要经历一个由成长到衰退的发展演变过程。这个过
程便称为行业的生命周期。一般来说,行业的生命周期可分为幼稚期
、成长期、成熟期和衰退期。
处于幼稚期行业的上市公司因其较高的产品成本和价格和较小的市场
需求之间的矛盾,往往面临较大的市场风险,而且还可能因为财务困
难而引发破产风险。因此本基金原则上不投资于幼稚期行业。
处于成长期的行业的上市公司增长非常迅猛,部分优势企业能够脱颖
而出,企业的投资者往往也能获得极高的投资回报。本基金将积极挖
掘处于成长期的优质上市公司进行投资。
处于成熟期行业的上市公司,行业增长速度降到一个适度水平,行业
的发展可能难以与国民生产总值同步增长。但由于技术创新、产业政
策、经济全球化等各种原因,某些行业可能会在进入成熟期之后迎来
新的增长。本基金将根据投资组合在稳健收益和资本利得两类资本增
值方式之间中长期的合理配比适度投资于成熟期行业的上市公司。
处于衰退期行业的上市公司面临市场需求减少,收入利润增长停滞甚
至不断下降的局面。因此本基金原则上不投资于衰退期行业。
② 行业成长能力的考察
本基金主要从以下六个方面考察行业的成长能力:
A.需求弹性。一般而言,需求弹性较高的行业成长能力也较强。
B.生产技术。技术进步快的行业,创新能力强,生产率上升快,容
易保持优势地位,其成长能力也强。
C.产业关联度。产业关联度是指产业与产业之间通过产品供需而形
成的互相关联、互为存在前提条件的内在联系。产业关联度强的行业
,成长能力也强。
D.市场容量与潜力。市场容量与市场潜力大的行业,其成长空间也
大。
E.行业在空间的转移活动。行业在空间转移活动停止,一般可以说
明行业成长达到市场需求边界,成长期也就进入尾声。
F.产业组织变化活动。在行业成长过程中,一般伴随着行业中企业
组织不断向集团化、大型化方向发展。
③ 影响行业兴衰的主要因素
一个行业的兴衰会受到技术进步、产业政策、产业组织创新、社会习
惯改变和经济全球化等因素的影响而发生变化,这些因素都会对行业
在其生命周期上的发展轨迹构成影响。基金管理人将密切关注可能影
响各行业兴衰发展变化的因素,及时发现并积极投资于处于高速增长
期的行业。
3.个股投资策略
个股投资策略是对于行业配置策略的具体落实。本基金将在行业配置
策略的框架下,精选优质股票构建投资组合,在获取股票行业配置收
益的同时,最大化个股投资收益。
(1)备选股票库
备选股票库由公司投资研究团队负责建立和维护。投资研究团队通过
分析上市公司公告信息、上市公司所处行业考察、上市公司实地调研
等,预测上市公司未来盈利成长前景,并据此申请将股票纳入备选股
票库,履行股票入库审批程序;同时,根据行业和上市公司基本面的
变化对备选股票库进行动态维护和更新。
(2)个股的选择
在完成行业配置的基础上,本基金将以“优中选优”的思路选择优质
行业中的优质公司进行投资。以上市公司的历史成长性和未来两年的
预期成长性为核心,通过对上市公司所在行业中的竞争地位、包括盈
利能力和偿债能力在内的财务状况、企业的经营管理能力及研发能力
等多方面的因素进行分解评估,选择那些短期内利润增长速度高于同
行业平均水平,并有可能在中长期保持较高增长势头的企业进行投资
。
在个股选择过程中,本基金将挑选出符合基金投资规模和流动性需要
的股票。本基金将根据各个行业的不同行业特征,选择合适的股票估
值方法,包括PE、PB、PEG、EV/EBITDA 等,与国内外同行业类似公
司进行比较,排除股价被大幅高估的股票,主要投资估值处于合理水
平或被低估的公司。
4.固定收益类证券投资策略
本基金根据对利率走势的预判,对固定收益类资产组合的久期进行积
极管理。当预期利率下降时,增加组合久期,以获得债券价格上升带
来的收益;当预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下跌
的风险。
本基金在确定固定收益类资产组合久期后,针对收益率曲线形态变化
确定合理的组合期限结构,包括采用子弹策略、哑铃策略和梯形策略
等,在长期、中期和短期债券间进行动态调整。
5.权证及其他品种投资策略
本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上
,本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权
证合理价值,同时还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-04-22◇
基金公布季报
14四季度 14三季度 14二季度 14一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 5349.6429 7206.0821 -1646.1452 988.7463
期末资产净值(亿元) 23.3387 13.4683 6.2132 4.7550
期末份额净值(元) 1.2570 1.2410 1.5500 1.4470
股票市值(亿元) 18.5213 10.7824 5.0627 3.6595
债券市值(亿元) 1.2888 0.8125 0.3120 0.0114
股票比例(%) 78.56 77.24 79.56 66.15
债券比例(%) 5.47 5.82 4.90 0.21
合计市值(亿元) 23.5774 13.9595 6.3637 5.5323
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 把握中国经济发展主线,在合理估值的基础上,投资于行业成长性优
良,个股盈利持续增长的上市公司,严格控制风险,追求基金资产长
期稳健增值。
业绩比较基准: 沪深300指数收益率×75%+中证全债指数收益率×25%
风险收益特征: 本基金为股票型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险
和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2015-03-30 近三个月 31.50% 12.08% 19.42%
2014-12-31 近三个月 1.29% 32.85% -31.56%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 14第四季度 14第三季度 14第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 5886.0459 1260.2219 1357.0699
本期总申购 - 4625.8240 -
本期总赎回 920.2895 - 96.8480
本期净申购 -920.2895 4625.8240 -96.8480
期末总份额 4965.7564 5886.0459 1260.2219
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2015-03-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002042 华孚色纺 2020.900 15742.809 5.65 283.92
600246 万通地产 2340.971 14865.165 5.33 未变
002539 新都化工 488.483 13189.038 4.73 -2.50
300357 我武生物 258.084 11848.655 4.25 13.05
600238 海南椰岛 650.987 11301.129 4.05 未变
000911 南宁糖业 783.876 10864.520 3.90 新进
000863 三湘股份 1442.978 10139.895 3.64 63.00
000616 海航投资 2056.991 9811.849 3.52 未变
600416 湘电股份 511.979 9696.880 3.48 新进
300408 三环集团 163.981 9461.681 3.39 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600246 万通地产 2340.971 11330.299 4.85 新进
600064 南京高科 553.573 9958.784 4.27 新进
000616 亿城投资 2056.991 9811.849 4.20 新进
002042 华孚色纺 1736.980 9327.582 4.00 629.98
600509 天富能源 939.970 9277.503 3.98 新进
000863 三湘股份 1379.978 9182.988 3.93 新进
600238 海南椰岛 650.987 9074.755 3.89 新进
600995 文山电力 1135.984 8735.720 3.74 新进
002539 新都化工 490.983 8543.102 3.66 208.99
300357 我武生物 245.034 8164.546 3.50 96.07
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002604 龙力生物 387.987 5986.638 4.44 107.99
300226 上海钢联 114.288 5962.384 4.43 新进
300059 东方财富 358.960 5632.079 4.18 128.99
300295 三六五网 47.590 5558.477 4.13 新进
002042 华孚色纺 1106.997 5512.844 4.09 新进
600416 湘电股份 433.254 5458.999 4.05 131.59
300357 我武生物 148.962 5431.151 4.03 78.23
601222 林洋电子 183.183 4907.481 3.64 新进
002699 美盛文化 192.080 4855.787 3.61 -3.92
002539 新都化工 281.989 4850.214 3.60 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002604 龙力生物 279.995 3449.542 5.55 73.30
002699 美盛文化 196.000 3365.320 5.42 102.02
300291 华录百纳 88.229 3095.959 4.98 新进
600416 湘电股份 301.662 2886.905 4.65 54.99
600661 新南洋 107.987 2865.975 4.61 未变
300059 东方财富 229.975 2766.594 4.45 新进
002022 科华生物 119.996 2765.901 4.45 新进
002400 省广股份 94.497 2322.726 3.74 新进
300357 我武生物 70.732 2209.665 3.56 新进
002672 东江环保 80.258 2193.457 3.53 33.08
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2015-04-22◇
2015-03-30 2014末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 145499.2874 52.17 83180.5412 35.64
D 电力、热力、燃气及水生 8384.6181 3.01 24307.2698 10.42
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 7349.5164 2.64 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 13509.9620 5.79
H 住宿和餐饮业 467.0000 0.17 - -
I 信息传输、软件和信息技 4392.1395 1.57 299.2667 0.13
术服务业
J 金融业 - - 6.0960 -
K 房地产业 55908.9106 20.05 57424.7670 24.60
L 租赁和商务服务业 7540.8199 2.70 - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 10107.8511 3.62 6485.2730 2.78
S 综合 5519.2252 1.98 - -
ZZ 合计 245169.3684 87.91 185213.1759 79.36
2014三季 2014中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 74643.2612 55.42 26498.0340 42.65
D 电力、热力、燃气及水生 3034.2589 2.25 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 17498.9189 12.99 5810.4179 9.35
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 5073.1167 3.77 - -
L 租赁和商务服务业 - - 2322.7264 3.74
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - 4019.6286 6.47
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - 2865.9749 4.61
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 4855.7874 3.61 7853.2791 12.64
S 综合 2718.3542 2.02 1257.3000 2.02
ZZ 合计 107823.6975 80.06 50627.3611 81.48
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2016-03-29◇
类别: 年度报告 截止日期: 2015-03-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内,原中欧盛世成长分级股票型证券投资基金(2015.1.1-2015.3.30)份
额净值增长率为32.66%,同期业绩比较基准增长率为13.94%。中欧盛世成长混合型证
券投资基金(LOF)A类份额(2015.3.31-2015.12.31)份额净值增长率为36.20%,同期业
绩比较基准增长率为-3.72%,中欧盛世成长混合型证券投资基金(LOF)E类份额(2015.1
0.08-2015.12.31)份额净值增长率为24.84%,同期业绩比较基准增长率为6.90%。
●行情回顾及运作分析:
敬畏市场;研究分析,屏蔽信息噪音;重视行业的变化、不轻信偶然,保持思考体系
的开放性。面对纷繁复杂的市场,投资是一种边修行边前行的过程,我们仍在这个过程
中;资本市场无法避免情绪的波动,我们尽量做到事前事后都客观的衡量自己的选择标
的,阶段性清零、不被既有选择羁绊,判断和操作周期保持一致。
组合上以具有长期前景的行业为抓手,在行业由概念转入成长期的阶段介入,对已
进入成长后期的行业保持谨慎;对待市场短期热点不过多纠缠。
●市场展望和投资策略:
转型期和不可知论是盛世展望市场一贯的两个认知前提。宏观经济增速持续缓慢
下降,出清过程预计较长;政策取向是调结构,但又兼顾社会承受能力。对内改革和对
外拓展是政策和社会经济活动的两个维度,随着国家实力的变化,两者必将并行,未来
一段时间内,我们认为对内改革更为重要。没有永远成功的投资策略,市场的不同时期
,不同投资风格的投资者都可以取得优异的投资业绩,但随着经济周期的波动,以及市
场风格发挥到极致之后的均值回归,过去一段时间看似取得了成功的投资策略一夜间
可能就会失灵。我们将把投资视野放得更长、选股标准变得更严格,选取我们认可的
真成长,通过挖掘并耐心持有的策略来获取超额收益。经济总量的增长,孕育和衍生了
许多新的细分行业,我们将按照我们的理念和方法进行动态筛选并考虑标的价格对组
合进行优化,争取取得满意的结果。此外我们也重视公司个体发生的实质性变化和阶
段性反转的行业。基金持有人是盛世生存和发展的基础,未来仍将充满波折坎坷,感谢
持有人的支持。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2015-03-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期内(2015.3.31至2015.6.30),中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)基
金份额净值增长率为30.60%,同期业绩比较基准增长率为7.93%,基金投资收益高于同
期业绩比较基准。本报告期内(2015.1.1至2015.3.30),中欧盛世成长分级股票型证券
投资基金基金份额净值增长率为32.66%,同期业绩比较基准增长率为13.94%,基金投资
收益高于同期业绩比较基准。
●行情回顾及运作分析:
敬畏市场;研究分析,屏蔽信息噪音;重视行业的变化、不轻信偶然,保持思考体系
的开放性。面对纷繁复杂的市场,投资是一种边修行边前行的过程,我们仍在这个过程
中;资本市场无法避免情绪的波动,我们尽量做到事前事后都客观的衡量自己的选择标
的,阶段性清零、不被既有选择羁绊,判断和操作周期保持一致。
组合上以具有长期前景的行业为抓手,在行业由概念转入成长期的阶段介入,对已
进入成长后期的行业保持谨慎;对待市场短期热点不过多纠缠。
●市场展望和投资策略:
转型期和不可知论是盛世展望市场一贯的两个认知前提。宏观经济增速持续缓慢
下降,出清过程预计较长;政策取向是调结构,但又兼顾社会承受能力。对内改革和对
外拓展是政策和社会经济活动的两个维度,随着国家实力的变化,两者必将并行,未来
一段时间内,我们认为对内改革更为重要。没有永远成功的投资策略,市场的不同时期
,不同投资风格的投资者都可以取得优异的投资业绩,但随着经济周期的波动,以及市
场风格发挥到极致之后的均值回归,过去一段时间看似取得了成功的投资策略一夜间
可能就会失灵。我们将把投资视野放得更长、选股标准变得更严格,选取我们认可的
真成长,通过挖掘并耐心持有的策略来获取超额收益。经济总量的增长,孕育和衍生了
许多新的细分行业,我们将按照我们的理念和方法进行动态筛选并考虑标的价格对组
合进行优化,争取取得满意的结果。此外我们也重视公司个体发生的实质性变化和阶
段性反转的行业。基金持有人是盛世生存和发展的基础,未来仍将充满波折坎坷,感谢
持有人的支持。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2015-03-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,原中欧盛世成长分级股票型证券投资基金(2015.1.1-2015.3.30)基金
份额净值增长率为31.50%,同期业绩比较基准收益率为12.08%,中欧盛世成长股票型证
券投资基金(LOF)(2015.3.31-2015.3.31)基金份额净值增长率为-0.2%,同期业绩比较
基准收益率为-0.74%。
●行情回顾及运作分析:
敬畏市场;研究分析,屏蔽信息噪音;重视行业的变化、不轻信偶然,保持思考体系
的开放性。面对纷繁复杂的市场,投资是一种边修行边前行的过程,我们仍在这个过程
中;资本市场无法避免情绪的波动,我们尽量做到事前事后都客观的衡量自己的选择标
的,阶段性清零、不被既有选择羁绊,判断和操作周期保持一致。组合上以具有长期前
景的行业为抓手,在行业由概念转入成长期的阶段介入,对已进入成长后期的行业保持
谨慎;对待市场短期热点不过多纠缠。宏观经济增速持续缓慢下降,出清过程预计较长
;政策取向是调结构,但又兼顾社会承受能力。对内改革和对外拓展是政策和社会经济
活动的两个维度,随着国家实力的变化,两者必将并行,未来一段时间内,我们认为对内
改革更为重要。没有永远成功的投资策略,市场的不同时期,不同投资风格的投资者都
可以取得优异的投资业绩,但随着经济周期的波动,以及市场风格发挥到极致之后的均
值回归,过去一段时间看似取得了成功的投资策略一夜间可能就会失灵。我们将把投
资视野放得更长、选股标准变得更严格,选取我们认可的真成长,通过挖掘并耐心持有
的策略来获取超额收益。经济总量的增长,孕育和衍生了许多新的细分行业,我们将按
照我们的理念和方法进行动态筛选并考虑标的价格对组合进行优化,争取取得满意的
结果。此外我们也重视公司个体发生的实质性变化和阶段性反转的行业。基金持有人
是盛世生存和发展的基础,未来仍将充满波折坎坷,感谢持有人的支持。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2015-03-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
国泰君安证券股份有限公司 460.55 17.77 -1120.52
宁波鼎锋海川投资管理中心(有限合 365.24 14.09 新进
伙)-鼎锋诺亚证券投资母基
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 156.39 6.03 未变化
人分红-019L-FH002深
任红 154.37 5.95 新进
中银保险有限公司-传统保险产品 131.63 5.08 未变化
陈碧珍 96.01 3.70 新进
泰康资产管理有限责任公司-自有资 90.43 3.49 未变化
金
卢小松 83.50 3.22 新进
叶湘爱 82.45 3.18 新进
中银保险有限公司 74.59 2.88 未变化
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2014-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
国泰君安证券股份有限公司 1581.07 31.84 新进
恒安标准人寿保险有限公司-传统分 637.94 12.85 新进
红险
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 156.39 3.15 新进
人分红-019L-FH002深
中银保险有限公司-传统保险产品 131.63 2.65 未变化
曾梅英 127.05 2.56 新进
泰康资产管理有限责任公司-自有资 90.43 1.82 新进
金
弘业期货股份有限公司-弘业资本管 90.00 1.81 新进
理有限公司
武汉农村商业银行股份有限公司企业 86.45 1.74 新进
年金计划-招商银行股份有限公司
中银保险有限公司 74.59 1.50 未变化
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2015-03-30 201 128976.59 1387.70 53.53% 1204.73 46.47%
2014-12-31 299 166078.81 3158.18 63.60% 1807.58 36.40%
2014-06-30 160 78763.87 797.03 63.25% 463.19 36.75%
2013-12-31 138 90938.36 742.15 59.14% 512.80 40.86%
2013-06-30 98 171682.39 1452.43 86.33% 230.06 13.67%
2012-12-31 143 103003.70 1151.24 78.16% 321.71 21.84%
2012-06-30 183 134558.90 1986.71 80.68% 475.71 19.32%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2015-04-02 - 11.95 - 2015-03-30
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 期末总额
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2014-12-31 5886.046 - 920.289 4965.756
2014-09-30 1260.222 4625.824 - 5886.046
2014-06-30 1357.070 - 96.848 1260.222
2014-03-31 1254.949 102.121 - 1357.070
2013-12-31 840.891 414.058 - 1254.949
2013-09-30 1682.487 - 841.596 840.891
2013-06-30 852.213 830.274 - 1682.487
2013-03-31 1472.953 - 620.740 852.213
2012-12-31 2408.617 - 935.664 1472.953
2012-09-30 2462.428 - 53.811 2408.617
2012-06-30 1296.695 1165.733 - 2462.428
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-05-22◇
●2023-05-22 中欧基金:关于提醒投资者持续完善身份信息资料
为维护投资者的合法权益,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗
钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》、《
中国人民银行关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》、《关于证券基金期货
业反洗钱工作有关事项的通知》等法律法规以及中国证监会的有关规定,中欧基金管
理有限公司持续开展客户身份识别和身份信息完善与核实工作,就相关事项作如下提
醒:
一、个人投资者
1、所有通过本公司直销柜台开户的个人投资者均需提供并完善个人身份信息资
料,上传真实有效的身份证件影印件。
2、已经开立基金账户的个人投资者,如提供的身份信息资料不完整、不准确、有
待完善或发生变更的,应当及时通过开立基金账户的机构更新补足。
3、根据相关法律法规规定,个人投资者应当提供的真实有效身份信息资料包括:
姓名、性别、国籍、职业、住所地或者工作单位地址、联系方式、身份证件或者身份
证明文件的种类、号码和有效期限等。
二、法人或其他组织等非自然人客户
1、如已办理或者换领新版营业执照,应持新版营业执照办理业务并及时到开立基
金账户的机构更新相关信息。
2、如名称、住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社
会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限以及控股股东或受益所有人、
法定代表人、负责人和授权办理业务人员的姓名、身份证件或者身份证明文件的种类
、号码和有效期限等相关信息发生变更的,请持有效资料及时到开立基金账户的机构
更新相关信息。
投资者应当及时通过开立基金账户的机构提供或更新补足身份信息资料,对于身
份信息资料不真实有效、不完整、不准确、未在合理期限内补充完善的,本公司保留
采取提醒、限制或中止办理业务等措施的权利,可能影响后续业务办理。
●2017-09-15 中欧基金:9月15日起调整通过平安证券代销基金定投最低申购金额
为满足广大投资者的理财需求,平安证券股份有限公司经与中欧基金管理有限公
司协商一致,决定从2017年9月15日起对本公司旗下通过平安证券代销的所有基金的定
投最低申购金额由人民币100元调整为人民币10元。
投资者可以通过以下途径咨询有关情况:
1、平安证券股份有限公司
客服电话:95511-8
公司网站:www.stock.pingan.com
2、中欧基金管理有限公司
客服电话:021-68609700、400-700-9700
网站:www.zofund.com
●2017-07-03 中欧基金:7月1日起参与交通银行开展的网上银行申购费率优惠活动
为答谢广大投资者长期以来的信任与支持,满足投资者理财需求,鼓励基金投资者
树立长期投资理念,中欧基金管理有限公司经与交通银行股份有限公司协商,决定在20
17年6月30日15:00至2018年6月30日15:00期间对通过交通银行网上银行申购本公司旗
下部分基金的投资者实行费率优惠,具体安排如下:
一、适用基金
投资者通过交通银行网上银行申购本公司旗下的任一基金产品将享受费率优惠。
二、活动内容
投资者通过交通银行网上银行申购上述基金,申购费率(前端模式)最低享有8折优
惠。若享有折扣后申购费率低于0.6%,则按0.6%执行;若享有折扣前的原申购费率等于
或低于0.6%或适用固定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。
三、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、中欧基金管理有限公司
客服电话:4007009700(长途免费)、021-68609700
网址:www.zofund.com
2、交通银行股份有限公司
客服电话:95559
网址:www.bankcomm.com
●2016-01-06 中欧基金:在指数熔断期间暂停申购赎回业务的提示
根据深圳证券交易所2015年12月31日发布的《关于做好指数熔断期间场内基金申
赎业务安排的通知》,按照基金合同约定的基金申赎业务开放时间与交易时间保持一
致的原则,指数熔断期间深圳证券交易所场内基金(含ETF、LOF、分级基金和挂牌申赎
开放式基金等)的申购赎回业务暂停。
我司于2015年12月31日发布的《关于指数熔断机制实施后旗下基金开放时间调整
的提示性公告》与本公告不一致的,以本公告为准。
投资者可登陆基金管理人网站(www.zofund.com)或拨打客户服务电话400-700-97
00咨询有关信息。
●2015-07-09 中欧基金:7月8日起调整持有的停牌股票估值方法
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国证
券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规定以及中欧基金
管理有限公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
2015年7月8日起对旗下部分基金持有的以下停牌股票采用“指数收益法”进行估值,
直至该停牌股票恢复活跃交易。
序号 股票代码 股票名称
1 002447 壹桥海参
2 300005 探路者
3 601199 江南水务
4 600315 上海家化
5 002364 中恒电气
6 002551 尚荣医疗
7 300171 东富龙
8 300274 阳光电源
9 002539 新都化工
10 600238 海南椰岛
11 300010 立思辰
12 300085 银之杰
13 300147 香雪制药
14 300168 万达信息
15 600570 恒生电子
16 600153 建发股份
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
法并公告,以保证其持续适用。
如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
项。
●2015-04-02 中欧盛世股票:份额转换结果
《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月29日生效,根
据基金合同的有关规定,届时无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式基
金(LOF)。
根据基金合同以及中欧基金管理有限公司披露的《中欧盛世成长分级股票型证券
投资基金分级期届满与基金份额到期转换的公告》,盛世A份额和盛世B份额的基金份
额到期折算日(即2015年3月30日)日终,基金管理人将根据盛世A(150071)和盛世B(15
0072)基金份额折算比例将基金份额持有人到期折算日登记在册的两类基金份额折算
为场内中欧盛世份额(166011)并不再分拆。折算后,场内、场外中欧盛世份额的份额
净值均调整为1.000元,基金份额数相应增加或减少,其后本基金将更名为中欧盛世
成长股票型证券投资基金(LOF)(166011)。
转换前 转换后
基金份额名称 基金份额 基金份额(份) 基金份额名称 基金份额 基金份
净值(元) 净值(元) 额(份)
中欧盛世场外 1.65288698 1610237758.81 中欧盛世场外 1.0 2661541026.4
6
中欧盛世场内 1.65288698 25099360.00 中欧盛世场内 1.0 127186262.00
盛世A份额 1.19535616 25,924,294.00
盛世B份额 2.1104178 25,924,295.00
注:1、本基金管理人已根据合同约定,对盛世A、盛世B的份额持有人的基金份
额进行了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登
记申请。
2、投资者可于2015年4月2日起(含该日)在相关证券公司和各销售网点查询转换
后的份额。
投资者可以通过以下途径了解或咨询相关情况:
1、本公司客户服务电话:021-68609700、400-700-9700(免长途话费)
2、本公司网站:www.lcfunds.com
●2015-03-27 中欧盛世股票A:2014年年度基金份额利润0.3053元,净值增长率33.76
00%
中欧盛世股票A(150071)2014年年度基金已实现收益118,983,261.40元,利润206,
441,465.79元,对应加权平均基金份额利润0.3053元,期末基金资产净值2,333,868,27
3.19元,期末基金份额净值1.2570元,份额净值增长率33.7600%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
敬畏市场;研究分析,屏蔽信息噪音;重视行业的变化、不轻信偶然,保持思考
体系的开放性。面对纷繁复杂的市场,投资是一种边修行边前行的过程,我们仍在这
个过程中;资本市场无法避免情绪的波动,我们尽量做到事前事后都客观的衡量自己
的选择标的,阶段性清零、不被既有选择羁绊,判断和操作周期保持一致。组合上以
具有长期前景的行业为抓手,在行业由概念转入成长期的阶段介入,对已进入成长后
期的行业保持谨慎;对待市场短期热点不过多纠缠。
报告期内基金的业绩表现
本报告期内,基金份额净值增长率为33.76%,同期业绩比较基准增长率为40.69%
,基金投资收益低于同期业绩比较基准。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
转型期和不可知论是盛世展望市场一贯的两个认知前提。宏观经济增速持续缓慢
下降,出清过程预计较长;政策取向是调结构,但又兼顾社会承受能力。对内改革和
对外拓展是政策和社会经济活动的两个维度,随着国家实力的变化,两者必将并行,
未来一段时间内,我们认为对内改革更为重要。没有永远成功的投资策略,市场的不
同时期,不同投资风格的投资者都可以取得优异的投资业绩,但随着经济周期的波动
,以及市场风格发挥到极致之后的均值回归,过去一段时间看似取得了成功的投资策
略一夜间可能就会失灵。我们将把投资视野放得更长、选股标准变得更严格,选取我
们认可的真成长,通过挖掘并耐心持有的策略来获取超额收益。经济总量的增长,孕
育和衍生了许多新的细分行业,我们将按照我们的理念和方法进行动态筛选并考虑标
的价格对组合进行优化,争取取得满意的结果。此外我们也重视公司个体发生的实质
性变化和阶段性反转的行业。基金持有人是盛世生存和发展的基础,未来仍将充满波
折坎坷,感谢持有人的支持。
●2015-03-26 中欧盛世股票:分级期届满转型后基金名称变更及转换日等事项
《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月29日生效,根据
基金合同的有关规定,在中欧盛世成长分级股票型证券投资基金的基金合同生效满三
年后,本基金无需召开基金份额持有人大会,盛世A份额(150071)与盛世B份额(150072)
将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额(场内简称:中欧盛世,基金代码:166011)
的场内份额,本基金将不再分级运作并更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)
。
根据基金合同,本基金转换日为2015年3月30日,在转换日日终,盛世A、盛世B的基
金份额将以各自的基金份额为基准转换为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)的
基金份额。基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管理人办理注
册登记信息完成后,本基金的基金份额将使用变更后的基金名称和对应的基金代码。
本基金转型前场内的盛世A和盛世B将转为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF
)的场内基金份额,仍登记在证券登记结算系统下。
更名后,本基金全称为“中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)”,基金代码为
“166011”,场内简称为“中欧盛世”。
在本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额,具体时
间将另行公告。
投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-9700
、021-68609700咨询相关信息。
●2015-03-25 中欧盛世股票A:3月30日起终止上市
《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月29日生效,根
据基金合同的有关规定,中欧盛世成长分级股票型证券投资基金的基金合同生效满三
年后,无需召开基金份额持有人大会,盛世A份额与盛世B份额自动折算为中欧盛世份
额的场内份额。其后,本基金将不再分级运作并更名为“中欧盛世成长股票型证券投
资基金(LOF)”。
基金管理人中欧基金管理有限公司已向深圳交易所申请终止盛世A、盛世B的基金
份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》的同意。现将盛世A和盛
世B的基金份额终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
中欧盛世成长分级股票A:场内简称“盛世A”,交易代码:150071
中欧盛世成长分级股票B:场内简称“盛世B”,交易代码:150072
终止上市日:2015年3月30日
基金份额权益登记日:2015年3月27日,即在2015年3月27日下午深圳证券交易所
交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的盛世A、盛世B
基金份额持有人分别享有盛世A、盛世B基金终止上市后的相关权益。
基金转换日:2015年3月30日,在转换日日终,按照基金合同的相关约定分别对
盛世A份额和盛世B份额计算基金份额净值,并按照各自的份额净值自动折算为中欧盛
世份额的场内份额。
二、基金份额终止上市有关事项说明
1、基金转换为上市开放式基金
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基金名称变更为“中欧盛世成长股票型
证券投资基金(LOF)”。
本基金转换前基金份额持有人持有的场内盛世A、盛世B基金份额将转换为中欧盛
世成长股票型证券投资基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统。转换后,
中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)份额将在深圳交易所申请上市。
2、份额转换方式
投资者认购或通过上市交易购买并持有到期的每一份盛世A和盛世B基金份额,在
本基金分级期届满后,将按照基金合同约定的资产及收益的计算规则分别计算盛世A和
盛世B的基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,转换为中欧盛世成长股票型证
券投资基金(LOF)的基金份额份额。无论基金份额持有人单独持有或同时持有盛世A和
盛世B,均无需支付转换基金份额的费用。本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基
金份额净值调整为1.000元。
3、中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回
本基金分级运作期到期折算日后3个月内,中欧盛世成长股票型证券投资基金(LO
F)份额将申请在深交所上市交易。中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)份额将接
受场外与场内申购和赎回。本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的上市交易、开始
办理申购与赎回的具体日期请见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-970
0、021-68609700咨询相关信息。
●2015-03-24 中欧盛世股票:分级期届满与基金份额到期转换的提示
《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月29日生效,中
欧盛世成长分级股票型证券投资基金在基金合同生效后三年的分级运作期内,中欧盛
世份额(166011)开放申购、赎回,盛世A份额(150071)和盛世B份额(150072)分别在深
圳证券交易所上市交易。
根据基金合同的有关规定,本基金的三年的分级运作期将于2015年3月30日到期
。本基金管理人已于2015年2月10日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时
报》和中欧基金管理有限公司网站(www.lcfunds.com)上刊登了《中欧盛世成长分级
股票型证券投资基金分级期届满与基金份额到期转换的公告》。为了保障本基金份额
持有人利益,现发布本基金封闭期届满与基金份额转换的提示性公告。
一、分级运作期满后基金的存续形式
本基金在合同生效后满三年的对应日(该对应日为非工作日,则顺延到下一个工
作日),为盛世A份额与盛世B份额的运作到期折算日,届时无需召开基金份额持有人
大会,盛世A份额与盛世B份额将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额
,本基金将不再分级运作并更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)。
二、基金份额到期折算
1、到期折算日确定
盛世A份额和盛世B份额的基金份额到期折算日为基金合同生效日满三年的对应日
。如该对应日为非工作日,则到期折算日顺延到下一个工作日。盛世A份额和盛世B份
额的到期折算日为2015年3月30日。
2、到期折算方式及份额计算
盛世A份额和盛世B份额的基金份额到期折算日日终,基金管理人将根据盛世A和
盛世B基金份额折算比例将基金份额持有人到期折算日登记在册的两类基金份额折算
为场内中欧盛世份额并不再分拆。折算后,场内、场外中欧盛世份额的份额净值均调
整为1.000元,基金份额数相应增加或减少,其后本基金将更名为中欧盛世成长股票
型证券投资基金(LOF)。
3、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,于2015年3月30日至3月31日暂停办
理中欧盛世份额的申购(含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管和跨系统转托
管等相关业务,终止办理配对转换业务。自2015年4月1日起,本基金将恢复办理申购
(含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管和跨系统转托管等相关业务。
三、分级期届满基金上市交易
本基金分级期届满,盛世A份额、盛世B份额将终止在深圳证券交易所上市交易。
本基金分级运作期到期折算日后3个月内,中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)份
额将申请在深圳证券交易所上市交易。届时请详见基金管理人发布的相关公告。
四、分级运作期到期后基金的投资管理
1、分级运作期到期转为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)后,基金的投资
管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变;
2、分级运作期到期转为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)后,基金的有关
投资限制继续符合基金合同的约定。
五、重要提示
投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-970
0、021-68609700咨询相关信息。
●2015-03-24 中欧基金:3月23日起调整持有的万达信息(300168)估值方法
中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的万达信息(股票代码:300168)于201
5年2月17日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考
方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规
定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
2015年3月23日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,直
至该停牌股票恢复正常交易。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
法并公告,以保证其持续适用。
如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
项。
●2015-03-18 中欧基金:3月17日起调整持有的中泰桥梁(002659)估值方法
中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的中泰桥梁(股票代码:002659)于201
4年11月25日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参
考方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关
规定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定
自2015年3月17日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,
直至该停牌股票恢复正常交易。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
法并公告,以保证其持续适用。
如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
项。
●2015-03-17 中欧基金:3月16日起调整持有的中元华电(300018)估值方法
中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的中元华电(股票代码:300018)于201
4年12月22日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参
考方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关
规定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定
自2015年3月16日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,
直至该停牌股票恢复正常交易。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
法并公告,以保证其持续适用。
如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
项。
●2015-03-12 中欧基金:3月11日起调整持有的东方财富(300059)估值方法
中欧基金管理有限公司旗下部分基金所持有的东方财富(股票代码:300059)于201
5年2月9日起停牌。根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考
方法》、中国证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》的有关规
定以及本公司关于停牌股票的估值政策和程序,经与托管银行协商一致,本公司决定自
2015年3月11日起对旗下部分基金持有的该停牌股票采用“指数收益法”进行估值,直
至该停牌股票恢复正常交易。
本公司旗下基金将严格按照《企业会计准则》、中国证券监督管理委员会及中国
证券业协会相关规定、以及基金合同中关于估值的约定对基金所持有的投资品种进行
估值。如发生影响估值政策和程序有效性及适用性的情况,本公司将及时调整估值方
法并公告,以保证其持续适用。
如有疑问,可拨打本公司客户服务电话400-700-9700、021-68609700咨询相关事
项。
●2015-02-10 中欧盛世股票:分级期届满与基金份额到期转换
《中欧盛世成长分级股票型证券投资基金基金合同》于2012年3月29日生效,中
欧盛世成长分级股票型证券投资基金在基金合同生效后三年的分级运作期内,中欧盛
世份额(166011)开放申购、赎回,盛世A份额(150071)和盛世B份额(150072)分别在深
圳证券交易所上市交易。
根据基金合同的有关规定,本基金的三年的分级运作期将于2015年3月30日到期
。
一、分级运作期满后基金的存续形式
本基金在合同生效后满三年的对应日(该对应日为非工作日,则顺延到下一个工
作日),为盛世A份额与盛世B份额的运作到期折算日,届时无需召开基金份额持有人
大会,盛世A份额与盛世B份额将按照基金合同的约定折算为中欧盛世份额的场内份额
,本基金将不再分级运作并更名为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)。
二、基金份额到期折算
1、到期折算日确定
盛世A份额和盛世B份额的基金份额到期折算日为基金合同生效日满三年的对应日
。如该对应日为非工作日,则到期折算日顺延到下一个工作日。盛世A份额和盛世B份
额的到期折算日为2015年3月30日。
2、到期折算方式及份额计算
盛世A份额和盛世B份额的基金份额到期折算日日终,基金管理人将根据盛世A和
盛世B基金份额折算比例将基金份额持有人到期折算日登记在册的两类基金份额折算
为场内中欧盛世份额并不再分拆。折算后,场内、场外中欧盛世份额的份额净值均调
整为1.000元,基金份额数相应增加或减少,其后本基金将更名为中欧盛世成长股票
型证券投资基金(LOF)。
3、基金份额折算期间的基金业务办理
为保证基金份额折算期间本基金的平稳运作,基金管理人根据深圳证券交易所、
中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,于2015年3月30日至3月31日暂停办
理中欧盛世份额的申购(含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管和跨系统转托
管等相关业务,终止办理配对转换业务。自2015年4月1日起,本基金将恢复办理申购
(含定期定额投资)、赎回、转换、系统内转托管和跨系统转托管等相关业务。
三、分级期届满基金上市交易
本基金分级期届满,盛世A份额、盛世B份额将终止在深圳证券交易所上市交易。
本基金分级运作期到期折算日后3个月内,中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)份
额将申请在深圳证券交易所上市交易。届时请详见基金管理人发布的相关公告。
四、分级运作期到期后基金的投资管理
1、分级运作期到期转为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)后,基金的投资
管理程序、投资策略、投资理念、投资范围不变;
2、分级运作期到期转为中欧盛世成长股票型证券投资基金(LOF)后,基金的有关
投资限制继续符合基金合同的约定。
五、重要提示
投资者可登陆本公司网站www.lcfunds.com,或拨打本公司客服电话400-700-970
0、021-68609700咨询相关信息。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-06◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:卞玺云 性别:女 学历:学士
简历:卞玺云女士:中国籍,中国人民大学注册会计师专业学士。2003年9月至2007年
4月任毕马威会计师事务所助理审计经理,2007年9月至2015年4月任银华基金管
理有限公司投资管理部副总监,2015年5月加入中欧基金管理有限公司,任公司
风控总监。现任中欧基金管理有限公司督察长,中欧盛世资产管理(上海)有限
公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:曹名长 性别:男 学历:硕士
简历:曹名长先生:上海财经大学经济学硕士。历任君安证券公司研究所研究员,闽
发证券上海研发中心研究员,红塔证券资产管理总部投资经理,百瑞信托有限
责任公司信托经理,新华基金管理公司总经理助理、基金经理。2015年6月加入
中欧基金管理有限公司,现任事业部负责人。2016年11月08日至2021年02月10
日任中欧丰泓沪港深灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月20日
起任中欧潜力价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2015年11月20日起
任中欧价值发现混合型证券投资基金基金经理,2017年11月01日起任中欧恒利
三年定期开放混合型证券投资基金基金经理,2017年11月24日至2021年02月10
日任中欧睿泓定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2017年11月30
日起任中欧成长优选回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理,2018
年04月19日至2021年02月10日任中欧红利优享灵活配置混合型证券投资基金基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刁羽 性别:男 学历:博士
简历:刁羽先生:金融数学与金融工程博士,历任国泰君安证券股份有限公司固定收
益部研究员、交易员(2007.03-2009.02),浦银安盛基金管理有限公司基金经理
助理(2009.02-2009.06),富国基金管理公司基金经理、固定收益总监助理(200
9.06-2014.03),鑫元基金管理有限公司总经理助理、投资总监(2014.04-2014.
05)。2014年7月加入中欧基金管理有限公司,历任投资经理。现任固收投决会
委员/投资总监/基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黄华 性别:男 学历:硕士
简历:黄华先生:上海财经大学产业经济学专业,研究生学历、硕士学位。历任平安
资产管理有限责任公司组合经理(2008.08-2012.06),中国平安集团投资管理中
心资产负债部组合经理(2012.09-2014.07),任中国平安财产保险股份有限公司
组合投资管理团队负责人(2014.07-2016.11)。2016年11月加入中欧基金管理有
限公司,历任中欧基金管理有限公司基金经理助理,现任固收投决会委员、投
资总监、基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李彤
简历:李彤:担任中欧基金管理有限公司固定收益投资决策委员会委员。
─────────────────────────────────────
姓名:刘建平 性别:男 学历:博士
简历:刘建平先生:中国籍。北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学
凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理
兼首席信息官,中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师,中国证券
监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
─────────────────────────────────────
姓名:卢纯青 性别:女 学历:硕士
简历:卢纯青女士:中国籍,加拿大圣玛丽大学金融学硕士,历任北京毕马威华振会
计师事务所审计(2004.7-2005.4),中信基金管理有限责任公司研究员(2005
.5-2008.6),银华基金管理有限公司研究部副总监(2008.6-2014.8)。2014
年8月加入中欧基金管理有限公司,现任副总经理/投资总监/权益投决会委员/
基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王培 性别:男 学历:硕士
简历:王培先生:中国国籍,复旦大学高分子化学与物理专业硕士,多年证券从业经
验,具有基金从业资格。历任国泰君安证券研究所助理研究员(2007.07-2009.0
7),银河基金管理有限公司研究员、基金经理、投资副总监(2009.07-2016.02)
。2016年2月加入中欧基金管理有限公司,历任投资经理、权益投决会委员。现
任权益投决会副主席/投资总监/基金经理/投资经理。
─────────────────────────────────────
姓名:周蔚文 性别:男 学历:硕士
简历:周蔚文先生:中国籍,北京大学管理科学与工程专业硕士。历任光大证券研究
所研究员,富国基金管理有限公司研究员、高级研究员、富国天合稳健优选股
票型证券投资基金基金经理(自2006年11月起至2011年1月)。2011年1月加入中
欧基金管理有限公司,历任研究部总监、中欧盛世成长分级股票型证券投资基
金基金经理(自2012年3月29日起至2014年1月)。现任中欧基金管理有限公司副
总经理兼投资总监、中欧新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2011
月5月23日起至今)、中欧新趋势股票型证券投资基金(LOF)基金经理(自2011年8
月16日起至今)、中欧精选灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理(自2016年12月1日起至今)、中欧瑞丰灵活配置混合型证券投资基金基金经理
(自2017年07月31日起至今)、中欧匠心两年持有期混合型证券投资基金基金基
金经理(自2019年06月11日起至今)、中欧洞见一年持有期混合型证券投资基金(
自2021年10月25日至今)、中欧明睿新常态混合型证券投资基金(自2021年12月1
7日至今)、中欧时代先锋股票型发起式证券投资基金(自2021年12月17日至今)
、中欧创新未来混合型证券投资基金(LOF)(自2021年12月17日至今)。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:窦玉明 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:窦玉明先生:清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学MBA,中国籍。
历任中信国际合作公司交易员(1994年9月起至1995年7月),深圳君安证券公司
投资经理(1995年7月起至2000年2月),大成基金管理有限公司基金经理助理(20
00年2月起至2000年10月),嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副
总经理兼基金经理(2000年10月起至2008年8月),富国基金管理有限公司总经理
(2008年8月起至2013年5月),现任中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基
金会理事会理事,国寿投资控股有限公司独立董事。
─────────────────────────────────────
姓名:Rossella Leidi 性别:女
职务:副董事长
简历:Rossella Leidi女士:意大利籍。毕业于意大利贝加莫大学经济学系。现任中
欧基金管理有限公司副董事长,Intesa Sanpaolo Vita董事。历任意大利意联
银行股份有限公司副总经理兼首席财务与福利官,商务总监及首席商务官。
─────────────────────────────────────
姓名:张园园 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:张园园女士:中国籍。毕业于重庆大学本科、硕士。现任中欧基金管理有限公
司董事,国都景瑞投资有限公司总经理。历任重庆国际信托股份有限公司北京
业务管理总部副总经理、金融市场业务部执行总裁。
─────────────────────────────────────
姓名:刘建平 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘建平先生:中国籍。北京大学法学学士、法学硕士,美国亚利桑那州立大学
凯瑞商学院工商管理博士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、总经理
兼首席信息官,中欧基金国际有限公司董事长。历任北京大学教师,中国证券
监督管理委员会基金监管部副处长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
─────────────────────────────────────
姓名:钟炜 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:钟炜先生:中国籍。毕业于西北政法大学本科。现任中欧基金管理有限公司独
立董事,北京市康达(广州)律师事务所律师。历任北京市康达(广州)律师
事务所主任,北京康达律师事务所律师、高级合伙人,陕西省洋县人民法院副
院长。
─────────────────────────────────────
姓名:戴国强 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:戴国强先生:上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界经济专业博
士。现任中欧基金管理有限公司独立董事(2016年3月7日起)、贵阳银行股份
有限公司独立董事、中国绿地博大绿泽集团有限公司独立董事、交银国际信托
有限公司独立董事、上海袅之文学艺术创作有限公司执行董事,利群商业集团
股份有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学院常务副院长、院长、党委
书记,上海财经大学MBA学院院长兼书记,上海财经大学商学院书记兼副院长。
─────────────────────────────────────
姓名:David Youngson 性别:男
职务:独立董事
简历:David Youngson先生:英国籍。现任IFM(亚洲)有限公司创办者及董事,英国公
认会计师特许公会-资深会员,中欧基金管理有限公司独立董事。历任安永(中
国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计经理、副总监,赛贝斯股份有限公
司亚洲区域财务总监,The Red Flag Group非执行董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2014末期 2014中期 2013末期 2013中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 11898.33 -657.40 5531.75 3834.84
每份净收益(元) 4.16 1.87 4.75 1.40
可供分配收益(万元) - 13120.88 4197.57 2323.45
每份可供分配收益(元) - 0.33 0.32 0.14
期末资产净值(亿元) 23.34 6.21 1.85 1.86
期末份额净值(元) 1.26 1.55 1.41 1.14
加权平均净值收益率(%) 22.84 5.50 31.47 11.82
每份净值增长率(%) 33.76 10.09 37.90 11.95
每份累计净值增长率(%) 88.34 55.00 40.80 14.30
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2014末期 2014中期 2013末期 2013中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 23095.85 2968.01 6622.61 2734.43
股票差价收入 13620.34 -315.49 5968.29 4053.00
债券差价收入 -16.85 3.45 2.80 -0.14
债券利息收入 178.99 26.82 12.39 4.03
存款利息收入 69.58 20.59 17.59 9.06
股息收入 209.70 176.55 128.64 112.66
─────────────────────────────────────
二、费用合计 2451.71 616.97 659.50 376.65
基金管理费 1340.39 315.52 284.84 149.24
基金托管费 223.39 52.58 47.47 24.87
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 20644.14 2351.03 5963.10 2357.77
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2014末期 2014中期 2013末期 2013中期
─────────────────────────────────────
银行存款 7582.12 86.55 2110.79 388.01
清算备付金 1519.42 820.75 126.59 135.78
交易保证金 160.15 69.35 33.12 67.20
股票投资市值 185213.17 50627.36 14920.85 14576.12
债券投资市值 12887.58 3119.63 1500.45 649.35
应收利息 570.55 84.31 40.74 17.01
应收申购款 1037.17 5050.36 5.93 0.81
资产总计 235773.91 63636.60 18738.49 18735.28
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 111.02 1268.35 110.31 -
应付基金管理费 304.45 62.29 23.00 24.06
应付基金托管费 50.74 10.38 3.83 4.01
应付赎回款 1685.16 78.48 22.60 14.67
负债总计 2387.09 1504.38 213.74 123.97
─────────────────────────────────────
实收基金 123966.00 40080.79 13154.24 16287.85
持有人权益合计 233386.82 62132.21 18524.75 18611.30
负债及权益合计 235773.91 63636.60 18738.49 18735.28
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2015-04-22◇
一、全部持股 截止日期: 2014-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600246 万通地产 23409708 113302986.72 4.85
600064 南京高科 5535733 99587836.67 4.27
000616 亿城投资 20569914 98118489.78 4.20
002042 华孚色纺 17369798 93275815.26 4.00
600509 天富能源 9399699 92775029.13 3.98
000863 三湘股份 13799780 91829877.84 3.93
600238 海南椰岛 6509867 90747545.98 3.89
600995 文山电力 11359844 87357200.36 3.74
002539 新都化工 4909829 85431024.60 3.66
300357 我武生物 2450344 81645462.08 3.50
600641 万业企业 13009828 80660933.60 3.46
600787 中储股份 7399979 71335797.56 3.06
002351 漫步者 3516851 66433315.39 2.85
002699 美盛文化 2430762 64852730.16 2.78
002501 利源精制 2295916 64101974.72 2.75
600270 外运发展 3899928 63763822.80 2.73
002381 双箭股份 5009953 62975109.21 2.70
000722 湖南发展 7760847 62940469.17 2.70
000661 长春高新 656994 56961379.80 2.44
000513 丽珠集团 1120089 55377200.16 2.37
000911 南宁糖业 5508887 49800338.48 2.13
002022 科华生物 2224917 47168240.40 2.02
600161 天坛生物 1766945 45604850.45 1.95
002666 德联集团 3349893 44051092.95 1.89
002087 新野纺织 9059789 43758780.87 1.87
002621 大连三垒 2393675 29992747.75 1.29
300043 互动娱乐 363518 4772991.34 0.20
300386 飞天诚信 25609 2992667.74 0.13
300410 正业科技 29285 455088.90 0.02
002736 国信证券 6000 60960.00 -
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2014-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300357 我武生物 109999623.07 59.38
600064 南京高科 103166732.64 55.69
000863 三湘股份 101166963.90 54.61
002604 龙力生物 97902622.86 52.85
600246 万通地产 96412597.54 52.05
600509 天富能源 96223362.34 51.94
600995 文山电力 86438393.94 46.66
002539 新都化工 85734624.78 46.28
002042 华孚色纺 85592964.20 46.20
002699 美盛文化 84699275.01 45.72
000616 亿城投资 84298504.42 45.51
002381 双箭股份 74371134.55 40.15
600641 万业企业 72136981.63 38.94
600787 中储股份 68132631.10 36.78
000661 长春高新 65952264.11 35.60
000513 丽珠集团 64285592.20 34.70
300295 三六五网 64152914.29 34.63
600270 外运发展 64041970.01 34.57
000722 湖南发展 63582368.07 34.32
600238 海南椰岛 62344442.85 33.65
002351 漫步者 59304248.71 32.01
002666 德联集团 58288380.22 31.47
002022 科华生物 55493634.66 29.96
000911 南宁糖业 54588488.27 29.47
600066 宇通客车 54133599.03 29.22
300226 上海钢联 50309940.07 27.16
600161 天坛生物 50133850.31 27.06
300059 东方财富 50089274.10 27.04
002501 利源精制 47851568.58 25.83
002087 新野纺织 47223783.08 25.49
601222 林洋电子 47216509.74 25.49
002621 大连三垒 44496679.17 24.02
300016 北陆药业 34817328.72 18.80
600416 湘电股份 33339699.97 18.00
600266 北京城建 32636061.58 17.62
600559 老白干酒 32536753.02 17.56
601668 中国建筑 32521385.08 17.56
600401 海润光伏 32432563.22 17.51
002223 鱼跃医疗 30693380.23 16.57
000002 万科A 30253345.36 16.33
600197 伊力特 29809350.99 16.09
002407 多氟多 29114366.62 15.72
000903 云内动力 28330596.27 15.29
600624 复旦复华 28166547.87 15.20
000677 恒天海龙 28088917.29 15.16
600108 亚盛集团 27033467.70 14.59
002672 东江环保 26186128.82 14.14
000596 古井贡酒 25229459.50 13.62
600099 林海股份 24793645.33 13.38
300291 华录百纳 24248615.42 13.09
002304 洋河股份 23957910.31 12.93
002060 粤水电 23772534.53 12.83
600109 国金证券 23524774.17 12.70
600153 建发股份 22952407.73 12.39
600222 太龙药业 22868840.04 12.35
002174 游族网络 22533939.45 12.16
000590 紫光古汉 22171242.88 11.97
000150 宜华地产 21618918.00 11.67
300288 朗玛信息 21614780.52 11.67
600549 厦门钨业 21501464.11 11.61
002400 省广股份 21196275.20 11.44
300043 互动娱乐 21117430.62 11.40
000812 陕西金叶 20693568.26 11.17
600048 保利地产 20622279.88 11.13
300392 腾信股份 19830397.69 10.70
300338 开元仪器 19744008.39 10.66
600649 城投控股 19576945.81 10.57
600704 物产中大 19430709.23 10.49
300190 维尔利 19350417.09 10.45
300266 兴源过滤 19338096.64 10.44
600589 广东榕泰 19182970.00 10.36
000625 长安汽车 19121851.00 10.32
002332 仙琚制药 19018849.16 10.27
000525 红太阳 18538922.02 10.01
000553 沙隆达A 17697424.86 9.55
600887 伊利股份 17428359.82 9.41
002450 康得新 17220509.05 9.30
000922 佳电股份 16508322.19 8.91
600661 新南洋 16470672.82 8.89
002092 中泰化学 15320918.32 8.27
600122 宏图高科 15182258.14 8.20
002320 海峡股份 15146189.03 8.18
600566 洪城股份 14937123.96 8.06
600993 马应龙 14936659.12 8.06
601928 凤凰传媒 14919101.00 8.05
300145 南方泵业 14227404.85 7.68
000800 一汽轿车 13689812.24 7.39
600315 上海家化 13360224.11 7.21
300002 神州泰岳 12859718.78 6.94
002287 奇正藏药 12627204.92 6.82
000848 承德露露 12444622.23 6.72
002285 世联行 11812718.91 6.38
300235 方直科技 11300715.00 6.10
300232 洲明科技 10961698.96 5.92
300005 探路者 10872464.71 5.87
000895 双汇发展 10807748.33 5.83
600600 青岛啤酒 10607634.94 5.73
002553 南方轴承 10573856.70 5.71
000729 燕京啤酒 10193300.61 5.50
300195 长荣股份 10056933.87 5.43
600886 国投电力 9592369.23 5.18
300346 南大光电 9377806.42 5.06
002580 圣阳股份 7856044.55 4.24
002105 信隆实业 7493768.76 4.05
600525 长园集团 7419564.00 4.01
300182 捷成股份 7284448.78 3.93
002185 华天科技 7102589.86 3.83
600261 阳光照明 6954152.95 3.75
000957 中通客车 6751010.88 3.64
300024 机器人 5917503.23 3.19
300255 常山药业 5833859.76 3.15
002030 达安基因 5818639.38 3.14
600060 海信电器 5514090.41 2.98
002605 姚记扑克 4543034.00 2.45
600975 新五丰 4316948.26 2.33
000712 锦龙股份 3856659.00 2.08
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2014-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002604 龙力生物 105189314.11 56.78
300295 三六五网 75755839.43 40.89
300059 东方财富 59984944.59 32.38
300226 上海钢联 58891311.28 31.79
600066 宇通客车 52823252.61 28.51
600416 湘电股份 52374191.20 28.27
601222 林洋电子 45351660.42 24.48
002699 美盛文化 40070353.77 21.63
000922 佳电股份 37918581.24 20.47
000677 恒天海龙 36410361.54 19.65
000903 云内动力 35325372.72 19.07
300016 北陆药业 35190183.50 19.00
000002 万科A 34344900.92 18.54
600559 老白干酒 34212983.57 18.47
601668 中国建筑 33990816.44 18.35
600266 北京城建 33886125.57 18.29
600624 复旦复华 32933751.28 17.78
002407 多氟多 32445874.04 17.51
002223 鱼跃医疗 31884677.94 17.21
002672 东江环保 31593319.35 17.05
000590 紫光古汉 31421082.70 16.96
600661 新南洋 30280289.61 16.35
600197 伊力特 28984620.58 15.65
600401 海润光伏 28804605.65 15.55
600108 亚盛集团 28699669.36 15.49
300291 华录百纳 28025026.27 15.13
002174 游族网络 27691111.30 14.95
300357 我武生物 27579371.30 14.89
600099 林海股份 26477744.17 14.29
000812 陕西金叶 25180074.02 13.59
300338 开元仪器 24917104.99 13.45
002060 粤水电 24680460.05 13.32
000596 古井贡酒 24445744.30 13.20
600153 建发股份 23972635.03 12.94
002400 省广股份 22783662.62 12.30
000625 长安汽车 22652184.08 12.23
300392 腾信股份 22319740.08 12.05
002304 洋河股份 21996592.91 11.87
600222 太龙药业 21507381.77 11.61
002332 仙琚制药 21289495.82 11.49
600549 厦门钨业 21224842.89 11.46
600109 国金证券 21212223.03 11.45
300266 兴源过滤 20834960.45 11.25
300190 维尔利 20726027.53 11.19
600048 保利地产 20656495.96 11.15
300288 朗玛信息 20166984.22 10.89
000150 宜华地产 19713676.19 10.64
600649 城投控股 19666639.02 10.62
600589 广东榕泰 18720986.82 10.11
600704 物产中大 18595635.01 10.04
600064 南京高科 18543937.43 10.01
002553 南方轴承 18409183.06 9.94
002287 奇正藏药 17577601.93 9.49
600122 宏图高科 17240264.04 9.31
000553 沙隆达A 17067647.45 9.21
000525 红太阳 16337180.40 8.82
002450 康得新 16113494.04 8.70
002092 中泰化学 16008000.00 8.64
000712 锦龙股份 15883738.50 8.57
600887 伊利股份 15426703.96 8.33
601928 凤凰传媒 14725973.43 7.95
300043 互动娱乐 14407996.11 7.78
002501 利源精制 14388948.51 7.77
300005 探路者 14362875.85 7.75
002621 大连三垒 13770154.46 7.43
002185 华天科技 13505552.53 7.29
002320 海峡股份 13489956.52 7.28
300235 方直科技 13450302.90 7.26
600993 马应龙 13442683.07 7.26
600315 上海家化 12983681.30 7.01
000848 承德露露 12818184.38 6.92
000800 一汽轿车 12707959.18 6.86
600566 洪城股份 12588075.42 6.80
300145 南方泵业 12233767.06 6.60
300232 洲明科技 11935368.59 6.44
300002 神州泰岳 11673005.34 6.30
300284 苏交科 10567803.16 5.70
600600 青岛啤酒 10461660.78 5.65
300024 机器人 10412125.52 5.62
600886 国投电力 10321500.00 5.57
000863 三湘股份 10282684.80 5.55
000729 燕京啤酒 10121436.65 5.46
300182 捷成股份 10029048.22 5.41
600261 阳光照明 10011565.73 5.40
000895 双汇发展 9519660.73 5.14
002285 世联行 8958378.37 4.84
002202 金风科技 8950734.43 4.83
300195 长荣股份 8738643.95 4.72
002105 信隆实业 8420133.25 4.55
300346 南大光电 8330236.76 4.50
300001 特锐德 8144637.06 4.40
601933 永辉超市 7985103.71 4.31
002580 圣阳股份 7805155.69 4.21
600525 长园集团 7301974.72 3.94
002381 双箭股份 7068350.10 3.82
002650 加加食品 6798216.53 3.67
000957 中通客车 6518660.67 3.52
002030 达安基因 6265020.72 3.38
600705 中航资本 6157214.50 3.32
600978 宜华木业 6058576.52 3.27
002605 姚记扑克 5809743.92 3.14
300255 常山药业 5751461.26 3.10
600060 海信电器 5338175.50 2.88
000982 中银绒业 5324774.58 2.87
002250 联化科技 4725844.32 2.55
600975 新五丰 4269416.70 2.30
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
截止日期:2014-12-31
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
国都证券 1 1743170.34 31.88
方正证券 1 1216092.44 22.24
华创证券 2 1105145.76 20.21
宏源证券 1 748511.76 13.69
中投证券 1 507218.07 9.28
中邮证券 1 147339.23 2.69
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
国都证券 1914733681.80 31.88 169739180.20 99.34
方正证券 1335777957.26 22.24 - -
华创证券 1213909395.74 20.21 1135000.00 0.66
宏源证券 822176651.33 13.69 - -
中投证券 557135273.43 9.28 - -
中邮证券 161839490.40 2.69 - -
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
国都证券 13571000000.00 94.66 - -
方正证券 - - - -
华创证券 765000000.00 5.34 - -
宏源证券 - - - -
中投证券 - - - -
中邮证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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