◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 诺德双翼分级债券型证券投资基金
基金简称 : 诺德双翼分级债券B
代码 : 150068
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2012-01-09
上市日期 : 2012-04-23
基金成立日 : 2012-02-16
基金托管人 : 华夏银行股份有限公司
管理公司 : 诺德基金管理有限公司
成立时间 : 2006-06-08
办公地址 : 上海市浦东新区富城路99号震旦国际大楼18层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区富城路99号18层
法定代表人 : 潘福祥
联系电话 : 021-68985199，400-888-0009
传真 : 021-68985121，021-68882526
公司网址 : www.nuodefund.com
电子信箱 : service@nuodefund.com
律师事务所 : 上海源泰律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中国债券总指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其
风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金成立后的3年内，本基金经过基金份额分级后，双翼A为低风险
、预期收益相对稳定的基金份额；双翼B为风险较高、预期收益较高
的基金份额。
投资目标 : 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基
准的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关
规定)。
本基金主要投资于国内依法发行上市的国债、金融债、公司债、企业
债、次级债、短期融资券、政府机构债、央行票据、银行同业存款、
回购、可转债、可分离债、资产证券化产品等固定收益类金融工具。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场
买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股与增发新股
的申购，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的
权证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证
监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权
证等资产，本基金将在其可交易之日起90个交易日内卖出。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法
规适时合理地调整投资范围。
投资策略 : 本基金将通过研究分析国内外宏观经济发展形势、政府的政策导向和
市场资金供求关系，形成对利率和债券类产品风险溢价走势的合理预
期，并在此基础上通过对各种债券品种进行相对价值分析，综合考虑
收益率、流动性、信用风险和对利率变化的敏感性等因素，主动构建
和调整投资组合，在获得稳定的息票收益的基础上，争取获得资本利
得收益，同时使债券组合保持对利率波动的适度敏感性，从而达到控
制投资风险，长期稳健地获得债券投资收益的目的。
1、资产配置策略
本基金为债券型基金，除了可以全面投资各类债券资产之外，还可参
与回购市场的投资以及在预期收益高于预期风险的情况下参与一级市
场新股申购和增发，但不直接从二级市场买入股票或权证，对股票等
权益类证券的投资比例不超过基金资产的20%。在以上大类资产配置
约束的基础上，本基金将通过定性和定量分析相结合，自上而下的实
施动态化的整体资产配置策略，有效优化资产配置，在严格控制基金
净值下行波动风险的前提下，实现基金投资组合风险和收益的最优配
比。
2、债券投资策略
根据本基金资产总体配置计划，债券资产投资组合的构建将通过“自
上而下”的过程，即首先根据对国内外经济形势的预测，分析市场投
资环境的变化趋势，重点关注利率趋势变化；其次，在判断利率变动
趋势的同时，全面分析宏观经济、货币政策与财政政策、债券市场政
策趋势、市场资金供求情况等因素，对利率走势形成合理预期。然后
，在此基础上本基金将使用“自下而上”的投资策略，考虑债券的信
用等级、期限、品种、流动性、交易市场等因素，依据收益率曲线、
久期、凸性等指标和相对价值分析研究建立以严格控制久期、控制个
券风险暴露度和控制信用风险暴露度为核心的由不同类型、不同期限
债券品种构成的债券资产投资组合，并动态实施对投资组合的管理调
整，以获取超出比较基准的长期稳定回报。
(1)目标久期配置策略
利率风险是债券投资最主要的损益风险来源之一，而久期是衡量债券
利率风险的核心指标。本基金将通过对宏观经济变量(包括国内生产
总值、财政收支、价格指数和汇率等)和宏观经济政策(包括货币政策
、财政政策和汇率政策等)的深入研究分析，预测未来的利率变化趋
势，通过情景分析模拟利率未来走势的各种情况，并最终结合风险承
受能力和收益目标来确定债券投资组合的目标久期。
本基金将根据对未来市场利率变动方向的预期，动态调整组合的目标
久期。在预期利率处于上升通道时，适当降低组合久期，以规避债券
市场下跌的风险；在预期利率处于下降通道时，适当提高组合久期，
以分享债券市场上涨的收益。
(2)期限结构配置策略
在所确定的目标久期配置策略下，本基金将通过对收益率曲线的研究
，预测和分析收益率曲线陡峭度可能发生的变化，并据此确定和积极
调整债券组合期限结构，适时采取子弹型、哑铃型或阶梯型等策略，
进一步优化组合配置，力争获取更好的投资总收益。
(3) 个券选择策略
在确定本基金债券组合的期限结构后，本基金将研究同期限的国债、
金融债、企业债、交易所和银行间市场投资品种的利差和变化趋势，
对不同类型债券产品进行相对价值分析，包括对票息及付息频率、信
用风险、隐含期权、债券条款、税赋水平、市场资金结构和流动性等
因素进行分析，判断个券的投资价值，选取风险收益相匹配的券种构
建投资组合，以获取不同债券类属之间及不同个券间利差变化所带来
的投资收益。在具体进行相对价值分析时，本基金将考虑多种策略，
包括利差交易、息差策略、骑乘收益率曲线等。
(4)信用债券投资策略
本基金将根据债券市场历史统计来判断信用利差的合理性和利差曲线
的未来走势，确定信用债总体的投资比例。通过对个券投资价值的深
入研究，选取风险收益相匹配的券种构建投资组合，以获取不同信用
评级债券之间及相同信用评级不同个券间利差变化所带来的投资收益
。根据宏观经济运行情况、行业发展周期、公司财务状况、盈利水平
和内部治理结构来系统评估信用风险，有效管理债券投资组合的整体
信用风险。
(5)可转换债券投资策略
可转换债券兼具股性和债性的双重特征，其内在价值主要取决于其股
权价值、债券价值和转换期权价值。同时，由于市场的流动性因素影
响，可转换债券的市场交易价格相对于其内在价值会存在不同程度的
溢价。本基金将通过对可转换债券内在价值的评估，选择投资价值相
对低估的可转换债券。
本基金将借助基金管理人股票分析团队的研究成果，对可转债的基础
股票的基本面进行分析，包括所处行业的竞争情况、公司的盈利模式
和成长性等，并参考同类公司的估值水平，形成对基础股票的价值评
估和股价波动性变化的趋势，从而判断可转换债券的股权投资价值；
基于对利率水平、票息率、派息频率及信用风险等因素的分析，判断
其债券投资价值；根据可转债换股条款，采用期权定价模型，估算可
转换债券的转换期权价值。综合以上因素，确定可转换债券的内在价
值，并根据可转换债券的市场溢价进行相对价值分析，进行可转换债
券的投资。
(6)套利交易策略
本基金在法律法规和监管机构许可的前提下，积极合理运用以下套利
交易策略：
1)跨市场套利：同一债券品种在银行间市场和交易所市场、同期限同
信用评级品种在一、二级市场由于市场交易方式、投资者结构或市场
流动性的不同而可能出现收益率的差异。本基金将依据内部固定收益
模型，推理套利充分可行的基础上，寻找合适交易时点，进行跨市场
套利。
2)息差交易套利：在合理控制债券组合流动性风险和信用风险的前提
下，假如回购资金成本低于债券收益率且市场处于平稳状态时，本基
金可以通过质押组合中的债券，融入资金并买入债券，以便实现适当
放大债券组合规模和增加获利的套利目标。
3)回购套利：本基金在遵守银行间市场和交易所市场相关回购规定的
前提下，根据不同市场间的运行规律和风险特征，进行回购跨市场套
利和不同回购期限之间的套利等。
3、非债券产品投资策略
本基金对非债券产品的直接投资首选在一级市场上的新股申购(含增
发)，本基金将对新股的基本面进行分析，包括所处行业的竞争情况
、公司的盈利模式和成长性等，并参考同类公司的估值水平，形成对
股票的价值评估，从而判断一、二级市场价差的可能大小，并根据资
金成本、新股的中签率及上市后股价涨幅的统计，制定新股申购策略
。在新发股票获准上市后，本基金将根据对股票内在投资价值的判断
，结合股票市场环境的分析，择机卖出。
对于因可转债转股等所得到的股票及持股期间内所发生的送股、配股
和权证等，本基金将结合深入的公司调研和严格审慎的基本面与市场
面分析，评估标的的内在价值，在其价值被高估时，选择适当的时机
卖出。
投资理念 : 本基金以价值分析为基础，定性与定量相结合，通过主动管理和有效
的风险控制，实现风险与收益的优化平衡。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-03-26◇
基金公布季报
14四季度 14三季度 14二季度 14一季度
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本期净收益（万元） 546.8313 444.7791 278.2339 -198.9855
期末资产净值（亿元） 2.1827 2.1432 2.1293 2.0565
期末份额净值（元） 1.1910 1.1700 1.1520 1.1130
债券市值（亿元） 3.1797 3.3130 4.2370 3.9732
债券比例（%） 94.48 92.79 92.87 96.01
合计市值（亿元） 3.3654 3.5705 4.5622 4.1384
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基金投资目标: 本基金在追求基金资产稳定增值的基础上，力求获得高于业绩比较基
准的投资收益。
业绩比较基准: 中国债券总指数
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其
风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金成立后的3年内，本基金经过基金份额分级后，双翼A为低风险
、预期收益相对稳定的基金份额；双翼B为风险较高、预期收益较高
的基金份额。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
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2014-12-31 近三个月 1.79% 2.44% -0.65%
2014-09-30 近三个月 2.03% 0.63% 1.40%
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基金份额变动情况
(单位:万份) 14第四季度 14第三季度 14第二季度
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期初总份额 13457.5806 13457.5806 13457.5806
期末总份额 13457.5806 13457.5806 13457.5806
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风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2015-02-13◇
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2015-02-13◇
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2016-03-31◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2015-02-16
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●基金业绩表现:
截至2015年6月30日,本基金份额净值为0.998元,累计净值为1.224元。本报告期
份额净值增长率为0.59%,同期业绩比较基准增长率为0.77%。
●行情回顾及运作分析:
2015年上半年债券市场先抑后扬,整体收涨。两会后,财政部抛出的1万亿地方政
府债置换计划极大冲击了债券市场的供给预期,收益率快速上行。同时,权益市场大幅
上涨,投资者风险偏好短期内迅速提升,对债券市场产生一定的挤出效应。之后2季度
央行货币政策放松力度很大,2次降准,2次降息;受到货币政策放松影响,债券收益率大
幅下降,债券市场持续上涨。
第一季度本基金完成了由分级基金到LOF基金的转型。基金规模略有下降,但总体
保持相对平稳,对投资操作的影响不大。一季度采用了积极的资产配置策略,在保证组
合以短久期信用债为基础资产的基础上对长久期的利率品种进行了波段操作,获取一
定的正收益。另外,利用可转债市场上行的契机,使用少量仓位积极配置基本面好、溢
价水平合理的优质品种,增厚了组合收益。报告期内本基金跑赢业绩比较基准主要是
因为超配了信用债品种和转债品种。
●市场展望和投资策略:
展望2015年第3季度,经济的企稳仍需宽松的政策保驾护航,预计低利率环境将延
续,未来降息、降准仍有空间。对于债市来说,宽松的货币环境对债市影响仍然正面,
但是需关注地方政府债和城投债供给加大给债券市场带来的冲击。
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类别: 季度报告 截止日期: 2015-02-16
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●基金业绩表现:
截至2015年3月31日,本基金份额净值为1.013元,累计净值为1.239元。本报告期
份额净值增长率为2.10%,同期业绩比较基准增长率为-0.56%。
●行情回顾及运作分析:
2015年一季度债券市场先扬后抑,波动较大。年初受经济预期较差,同时政策走向
不明朗,债券市场收益率,特别是利率品种收益率快速下滑,有代表性的10年期国债收
益率最高下滑30bp。两会后,风云突变,财政部抛出的1万亿地方政府债置换计划极大
冲击了债券市场的供给预期,收益率快速上行。同时,权益市场大幅上涨,投资者风险
偏好短期内迅速提升,对债券市场产生一定的挤出效应。
第一季度本基金完成了由分级基金到LOF基金的转型。基金规模略有下降,但总体
保持相对平稳,对投资操作的影响不大。一季度采用了积极的资产配置策略,在保证组
合以短久期信用债为基础资产的基础上对长久期的利率品种进行了波段操作,获取一
定的正收益。另外,利用可转债市场上行的契机,使用少量仓位积极配置基本面好、溢
价水平合理的优质品种,增厚了组合收益。报告期内本基金跑赢业绩比较基准主要是
因为超配了信用债品种和转债品种。
●市场展望和投资策略:
展望2015年第2季度,伴随着地产政策的放松,货币政策的重心很有可能转向到保
增长,降准降息等宽松政策可能进一步出台,经济下滑的态势会放缓。对于债券市场来
说,利率品种仍有可能承压,信用品种受政策放松的影响违约预期会有一定程度的下降
,大规模的信用违约事件发生的概率不大。
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类别: 年度报告 截止日期: 2014-12-31
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●基金业绩表现:
截至2014年12月31日,本基金份额净值为1.191元,累计净值为1.218元。本报告期
份额净值增长率为12.23%,同期业绩比较基准增长率为7.48%。
●行情回顾及运作分析:
2014年债市大幅上涨,各期限品种收益率均大幅下移。其中,长久期利率品种表现
更好。全年来看,债市重新回到了经济基本面推动的轨道上来。2014年以来,宏观经济
不断恶化,较差的经济数据强化了市场投资者“经济差、政策放松”的预期,而不断出
台的经济数据和央行的宽货币政策与投资者预期相互印证,推动收益率曲线长端大幅
下降,趋于扁平化。
报告期内,在债券投资环境向好的预期下,本基金采取了积极的资产配置策略,一
方面提高了信用债仓位,以增配中短久期高评级品种为主,采用息差策略增加了票息和
资本利得收益。另外,四季度对组合中久期较长的品种进行减持,兑现浮盈,同时降低
了组合久期,使得组合的久期与基金的剩余转型期限相近。报告期内本基金跑赢业绩
比较基准主要是因为提高了杠杆水平,保持了较高的信用债仓位。
●市场展望和投资策略:
长期来看,债券市场面临潜在经济增速趋势性下降、通胀水平较温和的有利基本
面环境。同时,货币政策或将继续保持相对宽松。因此未来一年债券市场的投资机会
仍然较大。风险可能在于股市的向好是否会持续分流债市资金,值得关注。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2014-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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北京国际信托有限公司 7327.44 55.82 未变化
中信证券-中行-中信证券聚宝盆稳健 751.58 5.73 新进
收益子集合资产管理计划
全国社保基金二零九组合 665.01 5.07 未变化
中欧盛世资本-广发银行-中欧盛世- 390.80 2.98 新进
利可4号资产管理计划
林小雅 363.93 2.77 新进
中江国际信托股份有限公司资金信托 300.00 2.29 10.00
合同(金狮153号)
中欧盛世资本-广发银行-中欧盛世- 275.03 2.10 新进
利可2号资产管理计划
中欧盛世资本-广发银行-中欧盛世- 261.18 1.99 新进
利可3号资产管理计划
全国社保基金二一零组合 209.95 1.60 未变化
中信证券-华夏银行-中信证券贵宾定 150.60 1.15 新进
制2号集合资产管理计划
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主要持有人 截止日期:2014-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
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北京国际信托有限公司 7327.44 54.45 -364.17
中欧盛世资本-广发银行-中欧盛世- 668.47 4.97 新进
利可1号资产管理计划
全国社保基金二零九组合 665.01 4.94 216.46
中信信托有限责任公司-新价值1期 453.55 3.37 -86.08
陕西省国际信托股份有限公司-鼎锋1 365.50 2.72 新进
6期证券投资集合资金信托
天风证券-光大-天象量化套利1号限 320.99 2.39 新进
额特定集合资产管理计划
中江国际信托股份有限公司资金信托 290.00 2.15 新进
合同(金狮153号)
全国社保基金二一零组合 209.95 1.56 新进
北京国际信托有限公司-爱康1号 202.95 1.51 新进
渤海证券股份有限公司 200.62 1.49 新进
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持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2014-12-31 473 284515.45 12144.92 90.25% 1312.66 9.75%
2014-06-30 472 285118.23 12143.61 90.24% 1313.97 9.76%
2013-12-31 385 349547.55 12906.92 95.91% 550.66 4.09%
2013-06-30 370 363718.40 12821.78 95.28% 635.80 4.72%
2012-12-31 373 360793.05 12949.45 96.22% 508.13 3.78%
2012-06-30 496 271322.19 11672.64 86.74% 1784.94 13.26%
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◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2015-02-25 - 12.64 - 2015-02-16
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二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 期末总额
─────────────────────────────────────
2014-12-31 13457.581 13457.581
2014-09-30 13457.581 13457.581
2014-06-30 13457.581 13457.581
2014-03-31 13457.581 13457.581
2013-12-31 13457.581 13457.581
2013-09-30 13457.581 13457.581
2013-06-30 13457.581 13457.581
2013-03-31 13457.581 13457.581
2012-12-31 13457.581 13457.581
2012-09-30 13457.581 13457.581
2012-06-30 13457.581 13457.581
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-03-25◇
●2016-01-06 诺德基金：在指数熔断期间暂停申购赎回业务的提示
根据深圳证券交易所2015年12月31日发布的《关于做好指数熔断期间场内基金申
赎业务安排的通知》，按照基金合同约定的基金申赎业务开放时间与交易时间保持一
致的原则，指数熔断期间深圳证券交易所场内基金(含ETF、LOF、分级基金和挂牌申
赎开放式基金等)的申购赎回业务暂停。
我司此前发布的公告与本公告不一致的，以本公告为准。
投资者可登陆基金管理人网站(www.nuodefund.com)或拨打客户服务电话400-888
-0009咨询有关信息。
●2015-08-11 诺德基金：8月10日起调整持有的苏宁云商(002024)估值方法的提示
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、中国证
券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国证券业协会《关
于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》以及诺德基金管理有限公司关于停牌股
票的估值政策和程序等相关规定，本公司决定自2015年8月10日起，对旗下基金所持
有的苏宁云商(股票代码：002024)采用“指数收益法”进行估值。
本基金管理人将在该证券复牌且其交易体现活跃市场交易特征后，按市场价格进
行估值，届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登录我公司网站(www.nuodefund.com)或拨打我公司客户服务电话(400-
888-0009免长话费)咨询有关信息。
●2015-03-26 诺德双翼债B：2014年年度基金份额利润0.1108元,净值增长率12.2300
%
诺德双翼债B(150068)2014年年度基金已实现收益10,708,588.74元,利润20,962,
201.28元,对应加权平均基金份额利润0.1108元,期末基金资产净值218,271,880.24元
,期末基金份额净值1.1910元,份额净值增长率12.2300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2014年债市大幅上涨，各期限品种收益率均大幅下移。其中，长久期利率品种表
现更好。全年来看，债市重新回到了经济基本面推动的轨道上来。2014年以来，宏观
经济不断恶化，较差的经济数据强化了市场投资者经济差、政策放松的预期，而不断
出台的经济数据和央行的宽货币政策与投资者预期相互印证，推动收益率曲线长端大
幅下降，趋于扁平化。报告期内，在债券投资环境向好的预期下，本基金采取了积极
的资产配置策略，一方面提高了信用债仓位，以增配中短久期高评级品种为主，采用
息差策略增加了票息和资本利得收益。另外，四季度对组合中久期较长的品种进行减
持，兑现浮盈，同时降低了组合久期，使得组合的久期与基金的剩余转型期限相近。
报告期内本基金跑赢业绩比较基准主要是因为提高了杠杆水平，保持了较高的信用债
仓位。
报告期内基金的业绩表现
截至2014年12月31日，本基金份额净值为1.191元，累计净值为1.218元。本报告
期份额净值增长率为12.23%，同期业绩比较基准增长率为7.48%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
长期来看，债券市场面临潜在经济增速趋势性下降、通胀水平较温和的有利基本
面环境。同时，货币政策或将继续保持相对宽松。因此未来一年债券市场的投资机会
仍然较大。风险可能在于股市的向好是否会持续分流债市资金，值得关注。
●2015-02-25 诺德双翼债券：基金份额转换结果
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效,根据《基
金合同》的有关规定,诺德双翼分级债券型证券投资基金《基金合同》生效后三年基
金分级运作期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF
)。
根据《基金合同》以及诺德基金管理有限公司披露的《诺德双翼分级债券型证券
投资基金分级运作期届满与基金份额转换的公告》,在本基金基金份额转换日(即2015
年2月16日),本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000元。
本基金基金份额转换日日终,本基金管理人将根据双翼A和双翼B基金份额转换比
例对基金份额持有人基金份额转换日登记在册的基金份额实施转换。以份额转换后1.
000元的基金份额净值为基准,双翼A、双翼B按照各自的基金份额净值转换成上市开放
式基金即诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)的基金份额。双翼A、双翼B的场外份额
将转换为上市开放式基金(LOF)场外份额,双翼B的场内份额将转换为上市开放式基金(
LOF)场内份额。转换后,基金份额持有人持有的基金份额数将按照转换规则相应增加
或减少。
现将份额转换结果公告如下表:
转换前份额 转换前份额净值 转换前份额数量 转换比例 转换后份额 转换后
份额数
双翼A 1.020 47,502,933.47 1:1.019767123 诺德双翼(LOF) 48,44
1,929.80
双翼B 1.264 134,575,806.41 1:1.264188151 诺德双翼(LOF) 170,1
29,139.30
注：投资者可于2015年2月25日起(含该日)在相关证券公司和各销售网点查询转
换后的份额。
投资者欲了解详情,请登陆本基金管理人网站:www.nuodefund.com或者拨打客服
电话:400-888-0009。
●2015-02-12 诺德双翼债：分级运作期届满转型后基金名称变更及转换基准日等事项
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效，根据《
基金合同》的有关规定，诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同生效后三年基金
分级运作期届满，本基金无需召开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金(LOF
)。
根据《基金合同》，本基金转换基准日为2015年2月16日，在转换基准日日终，
双翼A、双翼B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为诺德双翼债券型证券
投资基金(LOF)的基金份额，基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在
基金管理人办理注册登记信息完成后，诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)的基金份
额将使用变更后的基金名称和对应的基金代码。
本基金转型前的诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼A份额(165706)、诺德
双翼分级债券型证券投资基金之双翼B份额(150068)的场外份额将转换成诺德双翼债
券型证券投资基金(LOF)的场外份额，且均登记在注册登记系统下；诺德双翼分级债
券型证券投资基金之双翼B份额(150068)的场内份额将转换成诺德双翼债券型证券投
资基金(LOF)场内份额，仍登记在证券登记结算系统下。上述诺德双翼债券型证券投
资基金(LOF)的基金代码为165705，场内简称“诺德双翼”。
在本基金转换完成后，投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额。具体
时间将另行公告。
如有疑问，投资者可拨打本公司客户服务电话或登陆相关网址进行咨询，客户服
务热线：400-888-0009，公司网址：www.nuodefund.com。
●2015-02-11 诺德双翼债B：2月16日起终止上市，停牌1小时
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效，根据《
基金合同》的有关规定，诺德基金分级债券型证券投资基金基金合同生效后3年期届
满，本基金无需召开基金份额持有人大会，转换为上市开放式基金(LOF)。转换为上
市开放式基金(LOF)后，原双翼B将不再上市交易，对此基金管理人诺德基金管理有限
公司已向深圳证券交易所申请终止本基金双翼B的基金份额上市交易，并获得深圳证
券交易所《终止上市通知书》的同意。现将本基金双翼B的基金份额终止上市相关事
项公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
场内简称：双翼B
交易代码：150068
终止上市日：2015年2月16日
终止上市的权益登记日：2015年2月13日，即在2015年2月13日下午深圳证券交易
所交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金双翼
B的份额持有人享有双翼B基金份额终止上市后的相关权利。
二、基金终止上市后有关事项说明
1、基金转型为上市开放式基金
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后，基金名称变更为“诺德双翼债券型证券
投资基金(LOF)”。
在进行份额转换时，诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼A份额(165706)、
诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼B份额(150068)的场外份额将转换成上市开
放式基金(LOF)场外份额，且均登记在注册登记系统下；诺德双翼分级债券型证券投
资基金之双翼B份额(150068)的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场内份额，仍
登记在证券登记结算系统下。转型后，诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)份额将在
深圳证券交易所申请上市。
2、份额转换方式
投资者认购或通过上市交易购买并持有到期的每一份双翼A和双翼B，在基金合同
生效之日起3年届满日(即2015年2月16日),将按照基金合同约定的资产及收益的计算
规则分别计算双翼A和双翼B的基金份额净值，并以各自的份额净值为基础，转换为诺
德双翼债券型证券投资基金(LOF)的基金份额。无论基金份额持有人单独持有或同时
持有转型前的双翼A和双翼B，均无需支付转换基金份额的费用。本基金转换成上市开
放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为1.000元。
3、诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回
双翼A、双翼B的份额全部转换为诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)份额之日起3
0日内，本基金将申请在深圳证券交易所上市交易，并接受场外与场内申购和赎回。
份额转换后本基金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布
的相关公告。
投资者欲了解详情，请登陆本公司网站：www.nuodefund.com或者拨打本公司客
服电话：400-888-0009。
●2015-02-11 诺德双翼债B：2月16日起暂停办理转托管业务
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效,根据《基
金合同》的有关规定,诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同生效后三年基金分
级运作期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF)。
为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司深圳
分公司提出申请,诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼A份额(165706)、诺德双翼
分级债券型证券投资基金之双翼B份额(150068)将于本基金的份额转换基准日(2015年
2月16日)起暂停办理转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)业务。在份额转换基
准日日终,双翼A、双翼B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为诺德双翼
债券型证券投资基金(LOF)的基金份额。
投资者欲了解详情,请登陆本公司网站:www.nuodefund.com或者拨打本公司客服
电话:400-888-0009。特此公告。
●2015-02-11 诺德双翼债B：风险提示，停牌1小时
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效,根据《基
金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后三年基金分级运作期届满,本基金无
需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“诺德双
翼债券型证券投资基金(LOF)”。
为维护投资者利益,本基金管理人决定将2015年2月13日定为双翼A份额的开放赎
回日,双翼A的基金份额持有人可选择赎回其持有的全部或部分双翼A份额,未被赎回份
额将在份额转换日默认转换为“诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)”份额。2015年2
月13日为双翼A份额的开放赎回日,即在该日15:00前接受办理双翼A份额的赎回业务。
现就此次双翼A份额开放赎回期间双翼B份额的风险提示如下:
双翼B份额杠杆率变动的风险。目前,双翼A与双翼B的份额配比为0.36165593∶1
。本次双翼A实施基金份额开放赎回结束后,双翼A的赎回将使双翼A的规模相应变化,
从而引致份额配比变化风险,进而导致双翼B份额杠杆率变动风险。
本基金管理人将向深圳证券交易所申请双翼B于2015年2月11日上午停牌1小时。
本次双翼A实施基金份额赎回结束后,本基金管理人将对双翼A基金份额开放赎回的结
果进行公告。
●2015-01-26 诺德双翼债券：运作期届满与份额转换的第一次提示
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效,生效之日
起三年内,诺德双翼分级债券型证券投资基金(165705)的基金份额划分为诺德双翼分
级债券型证券投资基金之双翼A份额(165706)、诺德双翼分级债券型证券投资基金之
双翼B份额(150068)两级份额。
根据《基金合同》的有关规定,本基金基金合同生效后三年基金分级运作期届满,
本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF)。
本基金管理人已于2015年1月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券
时报》、深圳证券交易所网站(www.szse.cn)和诺德基金管理有限公司网站(www.nuod
efund.com)上发布了《诺德双翼分级债券型证券投资基金分级运作期届满与基金份额
转换的公告》。
(一)基金分级运作期届满后的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后三年基金分级运作期届满,本基金无需召开基金份额
持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“诺德双翼债券型证券投
资基金(LOF)”。双翼A、双翼B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上
市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。双翼B将终止上市。
(二)基金分级运作期届满时双翼A的处理方式
本基金《基金合同》生效后3年期届满,基金份额持有人可选择将其持有的双翼A
份额在最后一个双翼A的开放日赎回、或是在届满日转入“诺德双翼债券型证券投资
基金(LOF)”。投资者不选择的,其持有的双翼A份额将于届满日被默认为转入“诺德
双翼债券型证券投资基金(LOF)”份额。
综上,基金管理人决定,2015年2月13日为双翼A份额的最后开放赎回申请日。双翼
A的基金份额持有人可作出选择赎回双翼A份额或是不选择赎回双翼A份额。投资者不
选择赎回双翼A份额的,其持有的双翼A份额将于2015年2月16日日终转换后被默认为转
入“诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)”份额。
(三)基金分级运作期届满时的份额转换规则
1.基金份额转换日的确定
双翼A和双翼B基金份额转换日为基金《基金合同》生效之日起3年后的对应日,如
该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。本基金基金份额转换基准日为2015年2月16
日。
2.基金份额转换方式及份额计算
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为
1.000元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准,双翼A、双
翼B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
3.基金份额转换后的基金运作
双翼A、双翼B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30日内,本基金
将申请在深圳证券交易所上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基
金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
(四)基金分级运作期届满后基金的投资管理
投资者欲了解详情,请登陆本公司网站:www.nuodefund.com或者拨打本公司客服
电话:400-888-0009。
●2015-01-22 诺德双翼债B：2014年四季度基金份额利润0.0216元,净值增长率1.790
0%
诺德双翼债B(150068)2014年四季度基金已实现收益5,468,313.19元,利润3,949,
667.40元,对应加权平均基金份额利润0.0216元,期末基金资产净值218,271,880.24元
,期末基金份额净值1.1910元,份额净值增长率1.7900%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
本季度宏观经济保持低通胀、低增长态势，债券市场大幅上涨。10月央行通过ML
F大量投放货币，同时下调了正回购利率，货币宽松意图明显，债市在此背景下大幅
上涨，取得今年以来最大单月涨幅；11月不对称降息刺激债市再度冲高；12月在年末
资金面偏紧以及股市资金分流的影响下小幅下跌。本基金第四季度采用了积极的资产
配置策略，利用债市上行的市场环境，对于浮盈较多的长久期城投品种获利了结；同
时也降低了部分短久期品种的仓位。总体来看，降低了组合的总体仓位，同时缩短了
组合久期。报告期内本基金跑输业绩比较基准主要是因为组合久期低于比较基准。
报告期内基金的业绩表现
截至2014年12月31日，本基金份额净值为1.191元，累计净值为1.218元。本报告
期份额净值增长率为1.79%，同期业绩比较基准增长率为2.44%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2015年第一季度，低增长、低通胀的格局有望保持，货币政策进一步放松可
期待。在此背景下，债市的投资机会仍然较大。风险可能在于股市的向好是否会持续
分流债市资金，值得关注。
●2015-01-21 诺德基金：1月20日起调整持有的停牌股票估值方法的提示
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]3
8号文)、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国
证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》以及诺德基金管理有限
公司关于停牌股票的估值政策和程序等相关规定,本公司决定自2015年1月20日起,对
旗下基金所持有的新华保险(股票代码:601336)、泰格医药(股票代码:300347)、华星
创业(股票代码:300025)采用“指数收益法”进行估值。
本基金管理人将在该证券复牌且其交易体现活跃市场交易特征后,按市场价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登录我公司网站(www.nuodefund.com)或拨打我公司客户服务电话(400-
888-0009免长话费)咨询有关信息。
●2015-01-14 诺德基金：1月13日起调整持有的掌趣科技(300315)估值方法的提示
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]3
8号文)、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国
证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》以及诺德基金管理有限
公司关于停牌股票的估值政策和程序等相关规定,本公司决定自2015年1月13日起,对
旗下基金所持有的掌趣科技(股票代码:300315)采用“指数收益法”进行估值。
本基金管理人将在该证券复牌且其交易体现活跃市场交易特征后,按市场价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登录我公司网站(www.nuodefund.com)或拨打我公司客户服务电话(400-
888-0009免长话费)咨询有关信息。
●2015-01-13 诺德双翼债券：分级运作期届满与基金份额转换
《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》于2012年2月16日生效,生效之日
起三年内,诺德双翼分级债券型证券投资基金(基金简称:诺德双翼分级债券,代码:165
705)的基金份额划分为诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼A份额(基金份额简称
:双翼A,代码:165706)诺德双翼分级债券型证券投资基金之双翼B份额(场内简称:双翼
B,代码:150068)两级份额。
根据《基金合同》的有关规定,本基金《基金合同》生效后三年基金分级运作期
届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF)。
(一)基金分级运作期届满后的基金存续形式
本基金《基金合同》生效后三年基金分级运作期届满,本基金无需召开基金份额
持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“诺德双翼债券型证券投
资基金(LOF)”。双翼A、双翼B的基金份额将以各自的基金份额净值为基准转换为上
市开放式基金(LOF)份额,并办理基金的申购与赎回业务。双翼B将终止上市。
(二)基金分级运作期届满时双翼A的处理方式
综上,基金管理人决定,2015年2月13日为双翼A份额的最后开放赎回申请日。双翼
A的基金份额持有人可作出选择赎回双翼A份额或是不选择赎回双翼A份额。投资者不
选择赎回双翼A份额的,其持有的双翼A份额将于2015年2月16日日终转换后被默认为转
入“诺德双翼债券型证券投资基金(LOF)”份额。
(三)基金分级运作期届满时的份额转换规则
1、基金份额转换日的确定
双翼A和双翼B基金份额转换日为基金《基金合同》生效之日起3年后的对应日,如
该日为非工作日,则顺延至下一个工作日。本基金基金份额转换基准日为2015年2月16
日。
2、基金份额转换方式及份额计算
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金(LOF)后的基金份额净值调整为
1.000元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后1.000元的基金份额净值为基准,双翼A、双
翼B按照各自的基金份额净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
在进行份额转换时,双翼A、双翼B的场外份额将转换成上市开放式基金(LOF)场外
份额,且均登记在注册登记系统下;双翼B的场内份额将转换成上市开放式基金(LOF)场
内份额,仍登记在证券登记结算系统下。
在实施基金份额转换时,双翼A份额(或双翼B份额)的转换比率、双翼A(或双翼B)
基金份额持有人持有的转换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人届
时发布的相关公告。
3、基金份额转换后的基金运作
双翼A、双翼B的份额全部转换为上市开放式基金(LOF)份额之日起30日内,本基金
将申请在深圳证券交易所上市交易,并接受场外与场内申购和赎回。份额转换后本基
金上市交易、开始办理申购与赎回的具体日期见基金管理人届时发布的相关公告。
(四)基金分级运作期届满后基金的投资管理
本基金《基金合同》生效后3年期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本
基金的投资目标、投资策略、投资理念、投资范围、投资限制、投资管理程序等将保
持不变。
投资者欲了解详情,请登陆本公司网站:www.nuodefund.com或者拨打本公司客服
电话:400-888-0009。
●2015-01-13 诺德基金：1月12日起调整持有的皖通科技(002331)估值方法的提示
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》([2008]3
8号文)、中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》、中国
证券业协会《关于发布中证协基金行业股票估值指数的通知》以及诺德基金管理有限
公司关于停牌股票的估值政策和程序等相关规定,本公司决定自2015年1月12日起,对
旗下基金所持有的皖通科技(股票代码:002331)采用“指数收益法”进行估值。
本基金管理人将在该证券复牌且其交易体现活跃市场交易特征后,按市场价格进
行估值,届时不再另行公告。敬请投资者予以关注。
投资者可登录我公司网站(www.nuodefund.com)或拨打我公司客户服务电话(400-
888-0009免长话费)咨询有关信息。
●2015-01-05 诺德双翼债券：运作期届满的提示
根据《诺德双翼分级债券型证券投资基金基金合同》、《诺德双翼分级债券型证
券投资基金招募说明书》(更新)的有关规定,诺德双翼分级债券型证券投资基金的分
级运作期届满日为2015年2月16日。
本基金分级运作期届满后,将根据基金合同、招募说明书的规定转换为上市开放
式基金(LOF)。本基金分级运作期届满后的业务处理方案另行公告。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-10◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:郝旭东 性别:男 学历:博士
简历:郝旭东先生：上海交通大学金融学博士。2009年6月至2010年12月在西部证券股
份有限公司担任高级研究员职务，2011年1月加入诺德基金管理有限公司，担任
了高级研究员职务，现任总经理助理。郝旭东先生自2017年2月24日起担任诺德
成长精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2015年7月11日至今担任诺
德成长优势混合型证券投资基金基金经理以及自2019年5月23日至今担任诺德策
略精选混合型证券投资基金基金经理，自2019年8月8日起至今担任诺德增强收
益债券型证券投资基金基金经理，自2021年4月20日起至今担任诺德兴远优选一
年持有期混合型证券投资基金基金经理，自2022年9月5日起至今担任诺德策略
回报股票型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗凯 性别:男 学历:硕士
简历:罗凯先生：国籍：中国。硕士研究生，工商管理硕士学位。2001年至2005年任
职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，
先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理
财部负责人、诺德基金市场总监。现任诺德基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:罗世锋 性别:男 学历:硕士
简历:罗世锋先生：清华大学工商管理学院硕士，2008年6月起一直任职于诺德基金管
理有限公司，在投资研究部从事投资管理相关工作，历任研究员及基金经理助
理职务，具有多年以上从事投资管理工作的经历，具有基金从业资格。罗世锋
先生自2014年11月25日至今担任诺德价值优势混合型证券投资基金基金经理，
自2015年6月20日至今担任诺德周期策略混合型证券投资基金基金经理，自2015
年7月11日至2017年4月5日担任诺德中小盘混合型证券投资基金基金经理，自20
16年3月5日至2017年4月5日担任诺德优选30混合型证券投资基金基金经理，自2
019年3月28日至今担任诺德新生活混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:赵滔滔 性别:男 学历:硕士
简历:赵滔滔先生：上海财经大学金融学硕士。2006年11月至2008年10月，任职于平
安资产管理有限责任公司。2008年10月加入诺德基金管理有限公司，担任债券
交易员，固定收益研究员、固定收益部总监等职务。赵滔滔先生具有基金从业
资格。现担任诺德货币市场基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:朱红 性别:男 学历:硕士
简历:朱红先生：中国籍，大连理工大学工商管理硕士。2007年9月至2009年11月任职
于新华基金管理有限公司，从事投资研究工作；2009年11月起任职于诺德基金
管理有限公司投资研究部，历任研究员、高级研究员、基金经理助理等职务，
现任投资总监，具有基金从业资格。自2014年4月1日起至今担任诺德主题灵活
配置混合型证券投资基金基金经理，自2018年5月18日起至今担任诺德消费升级
灵活配置混合型证券投资基金基金经理，自2021年3月30日起至今担任诺德优势
产业混合型证券投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:潘福祥 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:潘福祥先生：董事长，董事，总经理。清华大学学士、硕士，中国社会科学院
金融学博士。历任清华大学经济管理学院院长助理、安徽省国投上海证券总部
副总经理和清华兴业投资管理有限公司总经理，清华大学经济管理学院和国家
会计学院客座教授，诺德基金管理有限公司董事、副总经理、总经理，现任诺
德基金管理有限公司董事长。
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姓名:尚筱 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:尚筱女士：河海大学经济学学士、清华大学工商管理硕士。现任宜信卓越财富
投资管理（北京）有限公司高级副总裁，曾任上海博而思企业咨询服务有限公
司咨询顾问、上海安硕信息科技有限公司高级经理。现任诺德基金管理有限公
司董事。
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姓名:Qian Jun 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:Qian Jun先生：诺德基金管理有限公司董事，工程学博士，Duke University M
BA。现任宜信惠民投资管理（北京）有限公司高级顾问，曾任美洲银行（美国
）交易结构团队负责人，摩根士丹利（香港/中国）亚太地区的团队负责人，华
宝信托有限责任公司总经理。
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姓名:唐宁 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:唐宁先生：董事，美国The University of the South经济学学士。现任宜信惠
民投资管理（北京）有限公司执行董事、总经理，华创资本（CGC）董事长，宜
信（香港）控股董事长，富安易达（北京）网络技术有限公司总经理，喆颢资
产管理（上海）有限公司总经理。曾任美国DLJ投资银行部（DLJ Investment B
ank）投资分析师，亚信（Asia Info）战略投资部总监。
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姓名:薛嘉麟 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:薛嘉麟先生：董事，华中理工大学工学学士，北京邮电大学工学硕士。现任清
控资产管理有限公司副总裁，曾任朗讯科技（中国）有限公司贝尔实验室高级
研究员，中关村科技软件有限公司咨询服务总监、副总裁、总裁，北京通软联
合信息技术有限公司首席执行官，中国通关网首席运营官，启迪融资租赁有限
公司总经理，启迪金控投资有限公司副总裁，清控资产管理有限公司投资业务
总监。
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姓名:罗凯 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:罗凯先生：国籍：中国。硕士研究生，工商管理硕士学位。2001年至2005年任
职于江苏省交通产业集团投资发展处。2007年7月加入诺德基金管理有限公司，
先后担任华北区渠道经理、华北区总监、市场总监助理、市场副总监兼专户理
财部负责人、诺德基金市场总监。现任诺德基金管理有限公司总经理。
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姓名:王岚 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:王岚女士：独立董事。北京大学法学学士，法国巴黎商学院（Paris School of
Business)及美国华盛顿大学（University of Washington）访问学者。现任
北京德恒律师事务所合伙人，曾任上海建纬律师事务所北京分所创始合伙人等
职务。
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姓名:许亮 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:许亮先生：独立董事，清华大学文学和经济学双学士，哈佛商学院MBA。现任合
一资本创始管理合伙人、光影工场董事长，兼任北京外商投资企业协会副会长
，科技部产业化促进会理事，哈佛大学北京校友会副会长，清华企业家协会(TE
EC)北京分会副主席，曾任永新视博早期共同创始人，英特尔(中国)公司高级财
务分析师、战略项目经理，鼎晖投资从事风险投资工作，永新视博公司执行副
总裁、首席财务官，博纳影业集团首席财务官、集团副总裁。
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姓名:赵明丰 性别:女 学历:学士
职务:独立董事
简历:赵明丰女士：诺德基金管理有限公司独立董事，吉林财贸学院（现“吉林财经
大学”）经济学学士。曾任长春金融高等专科学校教师，中国人民银行长春中
心支行结算科长、中国人民银行深圳市中心支行会计科长，深业集团有限公司
财务部常务副总经理、集团副总裁，合生创展集团有限公司集团财务总监、执
行董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2014末期 2014中期 2013末期 2013中期
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本期净收益（万元） 1070.86 79.25 1554.77 1260.06
每份净收益（元） 0.16 0.10 0.03 0.07
可供分配收益（万元） 3174.25 2280.23 2239.88 2344.71
每份可供分配收益（元） 0.17 0.12 0.10 0.09
期末资产净值（亿元） 2.18 2.13 2.45 2.87
期末份额净值（元） 1.19 1.15 1.07 1.10
加权平均净值收益率（%） 9.71 6.07 1.50 3.35
每份净值增长率（%） 10.89 8.06 3.05 4.27
每份累计净值增长率（%） 24.73 20.10 11.14 12.46
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2、经营业绩表
单位(万元) 2014末期 2014中期 2013末期 2013中期
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一、收入合计 3055.28 1801.94 1310.54 1428.50
股票差价收入 - - - -
债券差价收入 201.11 -380.31 573.78 746.21
债券利息收入 1804.10 936.78 1822.11 910.90
存款利息收入 17.43 8.58 39.22 33.40
股息收入 - - - -
─────────────────────────────────────
二、费用合计 959.06 488.62 898.77 444.50
基金管理费 151.56 75.54 193.04 102.38
基金托管费 43.30 21.58 55.15 29.25
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 2096.22 1313.32 411.76 983.99
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3、资产负债表
单位(万元) 2014末期 2014中期 2013末期 2013中期
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银行存款 102.80 470.54 53.61 321.08
清算备付金 546.73 861.77 580.32 397.40
交易保证金 5.58 7.29 7.13 0.58
股票投资市值 - - - -
债券投资市值 31796.50 42369.60 37339.29 38475.29
应收利息 892.29 1006.32 841.65 899.78
应收申购款 - - - -
资产总计 33654.38 45622.40 38916.32 40094.15
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 113.30 660.03 - -
应付基金管理费 12.92 12.20 14.55 16.58
应付基金托管费 3.69 3.48 4.15 4.73
应付赎回款 - - - -
负债总计 11827.19 24329.02 14424.43 11394.04
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实收基金 17863.10 18476.08 22252.00 26185.46
持有人权益合计 21827.18 21293.37 24491.88 28700.10
负债及权益合计 33654.38 45622.40 38916.32 40094.15
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2015-02-13◇
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-03-26◇
截止日期:2014-12-31
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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中信证券 1 - -
海通证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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中信证券 - - 232531367.82 26.53
海通证券 - - 644004378.05 73.47
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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中信证券 3841343000.00 21.35 - -
海通证券 14152000000.00 78.65 - -
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