注意:最强大的仓位信息,基金仓位远远大于10个股票的内容!
基金或者其他股东名称模糊查询:
 牛散.搜索Top500
股票代码:
热门:证金公司 比尔盖茨基金 王亚伟-昀沣 凯丰 景林 源乐晟 养老保险 香港中央结算 社保持仓 中央汇金 有限合伙(私募)
公司名称 公司网址.官网 公司联系电话
国泰信用互利分级债券型证券投资基金 www.gtfund.com 021-31081600,400-888-8688
 公司热搜
厦门飞博共创网络科技股份有限公司浙江哈尔斯真空器皿股份有限公司山东亚微软件股份有限公司
上海旭梅食品科技股份有限公司重庆阿兴记食品股份有限公司北京睦通科技股份有限公司
钢诺新材料股份有限公司安徽省司尔特肥业股份有限公司青岛鑫光正钢结构股份有限公司
股票名称:国泰信用互利分级债券B  股票代码:150067  F10资料 返回上一级 上一条.国泰信用互利分级债券A 下一条.诺德双翼分级债券B
 
◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 国泰信用互利分级债券型证券投资基金
  基金简称    : 国泰信用互利分级债券B
  代码        : 150067
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 债券型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2011-12-05
  上市日期    : 2012-01-17
  基金成立日  : 2011-12-29
  基金托管人  : 中国建设银行股份有限公司
  管理公司    : 国泰基金管理有限公司
  成立时间    : 1998-03-05
  办公地址    : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
  法定代表人  : 邱军
  联系电话    : 021-31081600,400-888-8688
  传真        : 021-31081800,021-31081700
  公司网址    : www.gtfund.com
  电子信箱    : service@gtfund.com
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 中证全债指数收益率
  风险收益特征: 从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金
                中的中低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于
                混合型基金和股票型基金。
                从本基金的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,
                优先类份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;进取类份额则表
                现出较高风险、收益相对较高的特征。
  投资目标    : 在有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争获取
                超越业绩比较基准的投资收益。
  投资范围    : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
                上市的债券、股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上
                市的股票)、货币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国
                证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规
                定。
                如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在
                履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
                本基金不从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与
                一级市场股票首次公开发行或增发,还可持有因所持可转换公司债券
                转股形成的股票、因持有股票被派发的权证、因投资于可分离交易可
                转债而产生的权证。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应
                在其可交易之日起的6个月内卖出。
                基金的投资组合比例为:本基金投资于债券等固定收益类资产的比例
                不低于基金资产的80%,其中,投资于信用债券的比例不低于固定收
                益类资产的80%;本基金投资于股票等权益类资产的比例不超过基金
                资产的20%。同时本基金还应保留不低于基金资产净值5%的现金或到
                期日在一年以内的政府债券。
                本基金投资的信用债券指金融债、政策性金融债、公司债、企业债、
                短期融资券、地方政府债、可转换公司债券(含可分离交易的可转换
                债券)、资产支持证券等除国债和央行票据外的非国家信用的债券资
                产。
  投资策略    : 1.大类资产配置
                本基金将主要根据对宏观经济运行周期和国内外经济形势的分析和判
                断,结合国家财政货币政策、证券市场走势、资金面状况、各类资产
                流动性等其他多方面因素,自上而下确定本基金的大类资产配置策略
                ,并通过严格的风险评估,在充分分析市场环境和流动性的基础上,
                对投资组合进行动态的优化调整,力求保持基金的总体风险水平相对
                稳定。
                2. 债券投资策略
                本基金债券投资将根据对经济周期和市场环境的把握,基于对财政政
                策、货币政策的深入分析以及对宏观经济的持续跟踪,灵活运用久期
                策略、收益率曲线策略、信用债策略、可转债策略、回购交易套利策
                略等多种投资策略,构建债券资产组合,并根据对债券收益率曲线形
                变、息差变化的预测,动态的对债券投资组合进行调整。
                (1)久期策略
                本基金将基于对宏观经济政策和通货膨胀状况的分析,预测未来的利
                率变化趋势,并确定相应的久期目标,合理控制利率风险。在预期利
                率整体上升时,降低组合的平均久期;在预期利率整体下降时,提高
                组合的平均久期。在通胀预期较为强烈的时期,提高短久期、高收益
                债券的配置比例,以有效应对加息预期,降低组合风险。
                (2)收益率曲线策略
                在组合的久期配置确定以后,本基金将通过对收益率曲线的研究,分
                析和预测收益率曲线可能发生的形状变化,采用子弹型策略、哑铃型
                策略或梯形策略,在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中
                、短期债券的相对价格变化中获利。
                (3)信用债策略
                信用债策略是本基金债券投资的核心策略。本基金将通过分析宏观经
                济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史水平等因素,判断当
                前信用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差
                曲线的未来走势,确定信用债券的配置。具体的投资策略包括:
                1)自上而下与自下而上的分析相结合的策略:自上而下即从宏观经
                济、债券市场、机构行为等角度分析,制定久期、类属配置策略,选
                择投资时点;自下而上即寻找相对有优势和评级上调概率较大的公司
                ,制定个券选择策略。本基金通过将两种分析方式相结合来确定信用
                债的行业配置,经济上升期选择周期性行业,经济回落期选择防御型
                行业;
                2)相对投资价值判断策略:根据对同类债券的相对价值判断,选择
                合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估
                、价格将下降的债券。由于利差水平受流动性和信用水平的影响,因
                此该策略也可扩展到新老券置换、流动性和信用的置换,即在相同收
                益率下买入近期发行的债券或是流动性更好的债券,或在相同外部信
                用级别和收益率下,买入内部信用评级更高的债券;
                3)信用风险评估:信用债收益率是在基准收益率基础上加上反映信
                用风险收益的信用利差。基准收益率主要受宏观经济政策环境的影响
                ,而信用利差收益率主要受该信用债对应信用水平的市场信用利差曲
                线以及该信用债本身的信用变化的影响。债券发行人自身素质的变化
                ,包括公司产权状况、法人治理结构、管理水平、经营状况、财务质
                量、抗风险能力等的变化将对信用级别产生影响。
                本基金管理人将利用内部评级系统来对信用债的相对信用水平、违约
                风险及理论信用利差进行全面的分析。该系统包含定性评级、定量打
                分以及条款分析等多个不同层面。定性评级主要关注股权结构、股东
                实力、行业风险、历史违约及或有负债等;定量打分系统主要考察发
                债主体的财务实力;条款分析系统主要针对有担保的长期债券,通过
                分析担保条款、担保主体的长期信用水平,并结合担保的情况下对债
                项做出综合分析。
                (4)可转债策略
                可转换公司债券兼具股票与债券的特性。本基金也将充分利用可转债
                具有安全边际和进攻性的双重特征,在对可转换公司债券条款和发行
                债券公司基本面进行深入分析研究的基础上,配置溢价率低、具有一
                定安全边际的可转债进行投资。
                (5)回购套利策略
                回购套利策略也是本基金重要的投资策略之一,把信用债投资和回购
                交易结合起来,在信用风险和流动性风险可控的前提下,或者通过回
                购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益
                率和资金成本的利差。
                3.新股投资策略
                本基金的股票投资包括新股申购、增发等一级市场投资。在参与股票
                一级市场投资的过程中,本基金管理人将全面深入地研究企业的基本
                面,发掘新股内在价值,结合市场估值水平,并充分考虑中签率、锁
                定期等因素,有效识别并防范风险,以获取较好收益。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2020-08-31◇


  基金公布季报                                                              
                             19四季度     19三季度     19二季度     19一季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)          82.7562     285.4156     162.2898     329.5696
  期末资产净值(亿元)         1.5726       1.6062       1.8547       2.4454
  期末份额净值(元)           1.1581       1.1403       1.1230       1.1284
  股票市值(亿元)                  -            -       0.0812       0.0793
  债券市值(亿元)             1.4341       1.5444       2.1202       2.5786
  股票比例(%)                     -            -         3.57         2.81
  债券比例(%)                 90.88        91.62        93.26        91.29
  合计市值(亿元)             1.5780       1.6856       2.2735       2.8246
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 在有效控制投资风险的前提下,通过积极主动的投资管理,力争获取
                超越业绩比较基准的投资收益。
  业绩比较基准: 中证全债指数收益率
  风险收益特征: 从基金资产整体运作来看,本基金为债券型基金,属于证券投资基金
                中的中低风险品种,其预期风险与预期收益高于货币市场基金,低于
                混合型基金和股票型基金。
                从本基金的两类基金份额来看,由于本基金资产及收益的分配安排,
                优先类份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;进取类份额则表
                现出较高风险、收益相对较高的特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2019-12-31  近三个月              1.56%           1.31%              0.25%
  2020-03-18  近三个月              0.80%           2.41%             -1.61%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                20第一季度         19第四季度        19第三季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                   372.1442           128.0228          128.5628
  拆分增加份额                -372.1442           244.1214           -0.5400
  期末总份额                          -           372.1442          128.0228
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
        引致的任何损失承担任何责任。
     3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
        评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
        为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
     4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
        问,请拨打-39108, -29555。

☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600031    三一重工            62.069       811.861         4.38       未变
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2019-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600031    三一重工            62.069       793.241         3.24       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2019-07-18◇

                                            2019中期             2019一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -            -       -
  B        采矿业                             -       -            -       -
  C        制造业                      811.8612    4.38     793.2405    3.24
  D        电力、热力、燃气及水生             -       -            -       -
           产和供应业
  E        建筑业                             -       -            -       -
  F        批发和零售业                       -       -            -       -
  G        交通运输、仓储和邮政业             -       -            -       -
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技             -       -            -       -
           术服务业
  J        金融业                             -       -            -       -
  K        房地产业                           -       -            -       -
  L        租赁和商务服务业                   -       -            -       -
  M        科学研究和技术服务业               -       -            -       -
  N        水利、环境和公共设施管             -       -            -       -
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                               -       -            -       -
  Q        卫生和社会工作                     -       -            -       -
  R        文化、体育和娱乐业                 -       -            -       -
  S        综合                               -       -            -       -
  ZZ       合计                        811.8612    4.38     793.2405    3.24


  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-03-30◇

  类别: 年度报告                                        截止日期: 2020-03-18
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      国泰信用互利债券型证券投资基金A类自2020年3月19日至2020年12月31日的净值
  增长率为0.30%,同期业绩比较基准收益率为-0.69%。
      国泰信用互利债券型证券投资基金C类自2020年3月23日至2020年12月31日的净值
  增长率为0.12%,同期业绩比较基准收益率为-0.66%。
      国泰信用互利分级债券型证券投资基金自2020年1月1日至2020年3月18日的净值
  增长率为0.80%,同期业绩比较基准收益率为2.41%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      回顾2020年,年初突发疫情对全球经济形成较大冲击,随后在各方全力协作之下,
  经济增长开始呈现逐季环比改善趋势。通胀方面,跟随猪周期及油价周期波动,全年通
  胀呈现前高后低趋势,年末通胀进入负值区域。政策方面,疫情之后,管理层通过宽松
  的货币政策及财政政策以缓解经济下行压力,流动性整体充裕。市场方面,受宽松政策
  基调影响,全年资金价格处于相对较低水平;债券市场跟随经济增长状态呈现先扬后抑
  趋势,整体保持宽幅震荡,10年期国债收益率基本持平在3.14%,但期间波动幅度达到80
  bp,3年AAA信用债收益率上升11p到3.54%,3年AA信用债收益率上升60bp到4.39%,信用
  利差扩大;转债市场跟随权益呈现震荡上涨行情,中证转债指数上涨5.26%,消费与科技
  类转债资产全年表现较好,顺周期转债资产在四季度出现阶段性行情。
      报告期内,本组合继续维持中高评级、中短久期、高杠杆的债券投资策略,以期获
  得稳定的票息收益。考虑到攻防兼备的转债资产在权益展荡行情中具备较好的配置吸
  引力,本组合适当参与了部分正股基本面优良的转债资产的投资机会。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2021年,经济复苏动能仍在延续,货币政策和财政政策呈现边际收缩趋势,复
  苏势头稳中放缓。市场方面,经济增长惯性趋势、货币政策边际收缩、国债地方债供
  给等因素对债市形成约束,同时,政策收缩过程中信用尾部风险存在不确定性,综合来
  看,中短期、中高评级信用债依然是高性价比债券资产。转债方面,当前沪深300指数P
  E-TTM,PB估值分别处于最近十年较高分位数,行业估值结构分化加大,景气与盈利相互
  支撑的行业将存在相对优势;立足于公司基本面,我们关注三个方向:第一、传统行业
  中寻找顺周期、低估值行业,比如金融、化工、有色、地产后周期的家居和建材等;第
  二、内需属性较强的品牌消费类行业,比如食品饮料、医药、家电、汽车等;第三,景
  气上行趋势中的成长类行业,比如电子、通信、新能源等;个券方面,重点关注其中基
  本面确定、成长性较高的龙头公司转债标的产生的投资机会。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2020-03-18
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      国泰信用互利债券型证券投资基金A类自2020年3月19日至2020年6月30日净值增
  长率为-0.80%,同期业绩比较基准为-0.34%。
      国泰信用互利债券型证券投资基金C类自2020年3月23日至2020年6月30日净值增
  长率为-0.96%,同期业绩比较基准为-0.31%。
      国泰信用互利分级债券型证券投资基金自2020年1月1日至2020年3月18日净值增
  长率为0.80%,同期业绩比较基准为2.41%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      去年底至今年一季度初,国内经济进入弱复苏阶段,债券收益率绝对水平也处于历
  史较低分位,信用利差保护明显不足,投资气氛较为谨慎。1月中下旬,武汉确诊新冠肺
  炎人数出视上升,债市开始小幅度修正经济预期,但总体仍偏谨慎。春节期间,湖北疫
  情恶化,并向其它省分输入,十年国债收益率在节后第一个交易日跳空下行近20BP,随
  国内疫情的强有力控制后进入震荡。2月下旬“欧洲疫情开始爆发,原油价格出现暴跃
  ,全球金融市场动荡加剧,疫情渐次向美国、南亚扩散,市场对经济形势的判断迅速转
  向悲观,在境内外宽松政策对冲刺激下,债券收益率再创年内新低,接近2002年的历史
  低位水平。
      4月份,国内疫情防控效果显现,生产和需求平稳恢复,经济数据出现明显修复,债
  券收益率有所反弹,为扶持实体经济,对冲外需冲击,央行先后下调超额准备金利率至0
  .35%,降低1年期MLE利率20BP,4、5月份实施两次定向降准,引导5年期LPR下降10BP,在
  宽松的货币政策预期和充足流动性支撑下,债券市场收益率在较低水平延续,收益率曲
  线更加陡峭。进入5月下旬,市场期待的降准降息政策开始落空,两会结束后,积极财政
  政策落地,债市供给压力加大,债基赎回加大市场抛压,市场调整的负反馈效益逐步强
  化,收益率曲线整体快速上升,中短端调整幅度大于长短,呈现熊平态势。转债方面,二
  季度转债市场与正股走势背离,使得较高的估值水平出现回归,目前处于历史中性水平
  。
      一季度,本基金积极参与了利率债的趋势性交易,并择机退出,因产品转型,组合在
  一季度保留了足够的流动性资产以应对赎回。二季度,本基金增配了1年以内的高评级
  信用债,主动控制组合久期,谨慎使用杠杆,鉴于可转债整体估值处于高位,对转债仓位
  进行了压缩,减持了高价转债和弹性较小的银行、传媒类转债,增持了医药、零售类转
  债。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      预计三季度中国经济继续延续惯性修复进程,积极财政政策继续支持基建投资向
  好,房地产投资料能维持韧性,但消费、制造业和出口仍面临动能不足,整体恢复趋缓,
  并可能受洪灾和疫情反复的干扰。当前货币政策已进入观察期,留有政策余地、尽量
  直达实体、兼顾风险防范是主基调,主动收紧货币政策的基本面背景还不具备,择机降
  低政策性利率的选项仍然存在:在信用扩张方面,随着经济逐步进入稳定修复轨道,信
  贷和社融扩张的速度会有所控制,以避免宏观杠杆率的快速上升,债券市场预计进入上
  下空间均有约束的震荡阶段,波动主要来至基本面和货币政策的预期差,策略上以持有
  短久期中高等级信用债、重在获取票息为主。转债方面,经过二季度估值压缩后,虽然
  转债整体估值水平中性略高,但转股溢价率和绝对价格水平具备吸引力的品种明显增
  加,本基金将立足行业和正股基本面精选转债投资标的,力求增厚组合收益。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-03-18
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      国泰信用互利债券型证券投资基金A类自2020年3月19日至2020年3月31日的净值
  增长率为0.31%,同期业绩比较基准收益率为0.05%。
      国泰信用互利债券型证券投资基金C类自2020年3月23日至2020年3月31日的净值
  增长率为0.19%,同期业绩比较基准收益率为0.08%。
      国泰信用互利分级债券型证券投资基金自2020年1月1日至2020年3月18日的净值
  增长率为0.80%,同期业绩比较基准收益率为2.41%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年一季度围绕新冠肺炎疫情在国内及海外的蔓延趋势展开,多国新冠确诊人
  数快速上升,二月中国内疫情得到有效控制,二月底开始海外已成为新冠疫情的主要战
  场。由于避险情绪发酵,海外各国的量化宽松政策加码,国内债券收益率下行速度加快
  ,十年国债收益率下行接近40-50bp。海外市场波动加剧,全球经济陷入较高不确定性
  。在全球经济下行压力之下,风险资产仍然比较脆弱,走势难言乐观。对于债券这种避
  险资产来讲,全球货币趋向宽松的态势仍旧提供利好,坚定看好国内债券市场的投资机
  会。短端受益于流动性更宽松影响,收益率不断下行,期限利差处于高位。2020年一季
  度,新冠疫情在国内外发酵,经济修复仍需时日。货币政策逆周期调节力度加大,债券
  收益率大幅下行。组合在收益率下行过程中,适当增配长端利率债,把握了一定的交易
  机会,杠杆保持积极水平,信用资产进行了一定的调整;转债方面,持仓变化不大。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      国内疫情在一季度得到控制并积极复工复产,但是海外疫情蔓延之势仍在延续,使
  得疫情成为长期性问题,对于经济的影响可能会比之前的估计更严重,经济面临中枢下
  调的压力,需要更加宽松的货币政策支持。一季度以来,资金利率不断下降,央行在货
  币政策方面仍有空间。疫情蔓延导致外需大幅下行的情况下,逆周期宏观政策将继续
  发力于稳就业、稳增长。但考虑疫情冲击较大,当前的政策规模下,经济难以出现大幅
  回升,更多是向正常水平恢复。总体来看,经济依然将延续偏弱态势,债券市场仍然具
  有相对确定的交易机会和配置价值。展望下季度,组合配置仍以高等级信用债为主,关
  注新的交易机会;同时资金利率维持低位的形势下,杠杆仍将保持相对积极水平;转债
  方面,积极关注一新债申购及二级市场的结构性机会。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2019-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  青岛鹿秀投资管理有限公司-鹿秀冬          258.00     69.33             新进
  青1号私募证券投资基金
  段宗勇                                    48.27     12.97            -0.69
  张爱梅                                    34.85      9.36            -6.10
  许庆白                                    15.92      4.28           未变化
  侯悦斯                                     6.24      1.68           未变化
  梁帆                                       3.13      0.84            -3.99
  方敏利                                     0.69      0.18           未变化
  韩碧辉                                     0.53      0.14             新进
  刘萍                                       0.46      0.12             新进
  陈艳                                       0.41      0.11             新进
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2019-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  段宗勇                                    48.96     38.08            -0.63
  张爱梅                                    40.95     31.85           未变化
  许庆白                                    15.92     12.38            -0.02
  梁帆                                       7.11      5.53           未变化
  侯悦斯                                     6.24      4.85           未变化
  陈建锋                                     1.32      1.03             新进
  陈志伟                                     1.00      0.78           未变化
  黎达                                       0.80      0.62             新进
  蔡剑峰                                     0.70      0.54             新进
  方敏利                                     0.69      0.53             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-18    188578      584.69        8653.37 78.48%     2372.56  21.52%
  2019-12-31        71    52414.68         258.00 69.33%      114.14  30.67%
  2019-06-30        73    17611.34              -      -      128.56 100.00%
  2018-12-31        76    18089.12              -      -      137.48 100.00%
  2018-06-30        81    17945.88              -      -      145.36 100.00%
  2017-12-31        91    18465.62              -      -      168.04 100.00%
  2017-06-30       119    18852.72              -      -      224.35 100.00%
  2016-12-31       132    24256.40              -      -      320.18 100.00%
  2016-06-30       176    21362.96          20.23  5.38%      355.75  94.62%
  2015-12-31       180    44005.54         237.65 30.00%      554.45  70.00%
  2015-06-30       300    20333.25         130.62 21.41%      479.38  78.59%
  2014-12-31       140     6902.26              -      -       96.63 100.00%
  2014-06-30        54    12150.93              -      -       65.62 100.00%
  2013-12-31        76    28017.42              -      -      212.93 100.00%
  2013-06-30        77    31362.06              -      -      241.49 100.00%
  2012-12-31        69     9932.16           0.01  0.01%       68.52  99.99%
  2012-06-30        56   266465.61        1459.12 97.78%       33.08   2.22%
  2012-01-09        18  1175499.00        2100.09 99.25%       15.81   0.75%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-20               -              12.85      -            2020-03-18
  2015-05-14               -              16.21      2015-05-13   2015-05-12
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2020-03-18                     372.144         -372.144                  -
  2019-12-31                     128.023          244.121            372.144
  2019-09-30                     128.563           -0.540            128.023
  2019-06-30                     129.535           -0.972            128.563
  2019-03-31                     137.477           -7.942            129.535
  2018-12-31                     141.969           -4.491            137.477
  2018-09-30                     145.362           -3.393            141.969
  2018-06-30                     157.508          -12.147            145.362
  2018-03-31                     168.037          -10.529            157.508
  2017-12-31                     203.017          -34.979            168.037
  2017-09-30                     224.347          -21.331            203.017
  2017-06-30                     240.235          -15.887            224.347
  2017-03-31                     320.185          -79.950            240.235
  2016-12-31                     397.525          -77.341            320.185
  2016-09-30                     375.988           21.537            397.525
  2016-06-30                     512.729         -136.741            375.988
  2016-03-31                     792.100         -279.371            512.729
  2015-12-31                    1411.544         -619.444            792.100
  2015-09-30                     609.997          801.547           1411.544
  2015-06-30                     289.714          320.283            609.997
  2015-03-31                      96.632          193.083            289.714
  2014-12-31                      32.665           63.967             96.632
  2014-09-30                      65.615          -32.950             32.665
  2014-06-30                      90.680          -25.065             65.615
  2014-03-31                     212.932         -122.252             90.680
  2013-12-31                     276.417          -63.485            212.932
  2013-09-30                     241.488           34.929            276.417
  2013-06-30                     115.176          126.312            241.488
  2013-03-31                      68.532           46.644            115.176
  2012-12-31                      78.847          -10.315             68.532
  2012-09-30                    1492.207        -1413.361             78.847
  2012-06-30                      36.567         1455.640           1492.207
  2012-03-31                           -           36.567             36.567
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2021-04-07◇

  ●2021-03-30 国泰基金:2020年年度报告提示                                 
      本基金管理人旗下150只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年年度报告全文
  于2021年3月30日在本基金管理人网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网
  站http://eid.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本基金管理人
  客服电话400-888-8688、021-31089000咨询。
      附件:基金列表
      序号 基金名称
      1 国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
      2 国泰金龙债券证券投资基金
      3 国泰金龙行业精选证券投资基金
      4 国泰金马稳健回报证券投资基金
      5 国泰货币市场证券投资基金
      6 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
      7 国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
      8 国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
      9 国泰沪深300指数证券投资基金
      10 国泰双利债券证券投资基金
      11 国泰区位优势混合型证券投资基金
      12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
      13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
      14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
      15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      16 上证180金融ETF
      17 国泰上证180金融ETF联接基金
      18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
      19 国泰信用互利债券型证券投资基金
      20 国泰成长优选混合型证券投资基金
      21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
      22 国泰现金管理货币市场基金
      23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
      24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
      25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
      26 上证5年期国债ETF
      27 纳斯达克100ETF
      28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
      29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
      30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
      31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
      32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
      34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
      35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
      36 国泰金鑫股票型证券投资基金
      37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
      38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
      39 国泰中证计算机主题ETF联接基金
      40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
      41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
      42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
      43 国泰互联网+股票型证券投资基金
      44 国泰央企改革股票型证券投资基金
      45 国泰大健康股票型证券投资基金
      46 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
      47 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      48 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
      49 国泰中证军工ETF
      50 国泰中证全指证券公司ETF
      51 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
      52 国泰利是宝货币市场基金
      53 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
      54 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
      55 国泰润利纯债债券型证券投资基金
      56 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
      57 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      58 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
      59 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
      60 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      61 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
      62 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      63 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
      64 国泰大农业股票型证券投资基金
      65 国泰智能装备股票型证券投资基金
      66 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
      67 国泰智能汽车股票型证券投资基金
      68 上证10年期国债ETF
      69 国泰瞬利交易型货币市场基金
      70 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
      71 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
      72 国泰可转债债券型证券投资基金
      73 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
      74 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
      75 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      76 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
      77 国泰优势行业混合型证券投资基金
      78 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
      79 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
      80 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
      81 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
      82 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
      83 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
      84 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
      85 国泰利享中短债债券型证券投资基金
      86 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      87 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
      88 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
      89 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
      90 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      91 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
      92 国泰金鹿混合型证券投资基金
      93 国泰消费优选股票型证券投资基金
      94 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
      95 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
      96 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
      97 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
      98 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      99 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      100 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
      101 国泰中证生物医药ETF联接基金
      102 国泰中证生物医药ETF
      103 国泰CES半导体芯片行业ETF
      104 国泰中证500指数增强型证券投资基金
      105 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      106 国泰中证计算机主题ETF
      107 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型(FOF)
      108 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      109 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      110 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
      111 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
      112 国泰中证全指通信设备ETF
      113 国泰中证全指通信设备ETF发起式联接基金
      114 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      115 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
      116 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      117 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
      118 国泰鑫睿混合型证券投资基金
      119 国泰CES半导体芯片行业ETF发起式联接基金
      120 国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      121 国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      122 国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
      123 国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
      124 国泰合融纯债债券型证券投资基金
      125 国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      126 国泰中证煤炭ETF发起式联接基金
      127 国泰中证钢铁ETF发起式联接基金
      128 国泰中证煤炭ETF
      129 国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
      130 国泰中证钢铁ETF
      131 国泰中证全指家用电器ETF
      132 国泰中证新能源汽车ETF
      133 国泰中证全指家用电器ETF发起式联接基金
      134 国泰中证新能源汽车ETF发起式联接基金
      135 国泰蓝筹精选混合型证券投资基金
      136 国泰聚鑫纯债债券型证券投资基金
      137 国泰聚瑞纯债债券型证券投资基金
      138 国泰大制造两年持有期混合型证券投资基金
      139 国泰惠泰一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      140 国泰宏益一年持有期混合型证券投资基金
      141 国泰民泽平衡养老目标三年持有期混合型发起式(FOF)
      142 国泰致远优势混合型证券投资基金
      143 国泰添福一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      144 国泰浩益18个月封闭运作混合型证券投资基金
      145 国泰惠瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      146 国泰上证综合ETF
      147 国泰医药健康股票型证券投资基金
      148 国泰中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
      149 国泰研究优势混合型证券投资基金
      150 国泰民裕进取灵活配置混合型证券投资基金

  ●2020-04-22 国泰基金:2020年第一季度报告提示                             
      国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2020年第一季度报告所载资料不存
  在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
  别及连带责任。
      本公司旗下131只基金(具体基金列表请详见附件)的2020年第一季度报告全文于2
  020年4月22日在本公司网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网站http://e
  id.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话400-888-
  8688、021-31089000咨询。
      序号 基金名称
      1    国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
      2    国泰金龙债券证券投资基金
      3    国泰金龙行业精选证券投资基金
      4    国泰金马稳健回报证券投资基金
      5    国泰货币市场证券投资基金
      6    国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
      7    国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
      8    国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
      9    国泰沪深300指数证券投资基金
      10   国泰双利债券证券投资基金
      11   国泰区位优势混合型证券投资基金
      12   国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
      13   国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
      14   国泰纳斯达克100指数证券投资基金
      15   国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      16   上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
      17   国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      18   国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
      19   国泰信用互利债券型证券投资基金
      20   国泰成长优选混合型证券投资基金
      21   国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
      22   国泰现金管理货币市场基金
      23   国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
      24   国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
      25   国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
      26   上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
      27   纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
      28   国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
      29   国泰黄金交易型开放式证券投资基金
      30   国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
      31   国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
      32   国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      33   国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
      34   国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
      35   国泰安康定期支付混合型证券投资基金
      36   国泰金鑫股票型证券投资基金
      37   国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
      38   国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
      39   国泰深证TMT50指数分级证券投资基金
      40   国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
      41   国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
      42   国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
      43   国泰互联网+股票型证券投资基金
      44   国泰央企改革股票型证券投资基金
      45   国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
      46   国泰大健康股票型证券投资基金
      47   国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
      48   国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      49   国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
      50   国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
      51   国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
      52   国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
      53   国泰利是宝货币市场基金
      54   国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
      55   国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
      56   国泰润利纯债债券型证券投资基金
      57   国泰润泰纯债债券型证券投资基金
      58   国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      59   国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
      60   国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
      61   国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      62   国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
      63   国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      64   国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
      65   国泰大农业股票型证券投资基金
      66   国泰智能装备股票型证券投资基金
      67   国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
      68   国泰智能汽车股票型证券投资基金
      69   上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
      70   国泰瞬利交易型货币市场基金
      71   国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
      72   国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
      73   国泰可转债债券型证券投资基金
      74   国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
      75   国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
      76   国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      77   国泰量化成长优选混合型证券投资基金
      78   国泰优势行业混合型证券投资基金
      79   国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
      80   国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
      81   国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
      82   国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
      83   国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
      84   国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
      85   国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
      86   国泰利享中短债债券型证券投资基金
      87   国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      88   国泰聚享纯债债券型证券投资基金
      89   国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
      90   国泰量化策略收益混合型证券投资基金
      91   国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      92   国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
      93   国泰金鹿混合型证券投资基金
      94   国泰消费优选股票型证券投资基金
      95   国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
      96   国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
      97   国泰惠富纯债债券型证券投资基金
      98   国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
      99   国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      100  国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      101  国泰沪深300指数增强型证券投资基金
      102  国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      103  国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
      104  国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
      105  国泰中证500指数增强型证券投资基金
      106  国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      107  国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
      108  国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
      109  国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      110  国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      111  国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
      112  国泰惠融纯债债券型证券投资基金
      113  国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
      114  国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      115  国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      116  国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
      117  国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      118  国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金
      119  国泰鑫睿混合型证券投资基金
      120  国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      121  国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      122  国泰添瑞一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      123  国泰研究精选两年持有期混合型证券投资基金
      124  国泰聚盈三年定期开放债券型证券投资基金
      125  国泰合融纯债债券型证券投资基金
      126  国泰惠鑫一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      127  国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      128  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      129  国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金
      130  国泰鑫利一年持有期混合型证券投资基金
      131  国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金

  ●2020-03-28 国泰基金:2019年年度报告提示                                 
      国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2019年年度报告所载资料不存在虚
  假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
  连带责任。
      本公司旗下118只基金(具体基金列表请详见附件)的2019年年度报告全文于2020
  年3月28日在本公司网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网站http://eid.
  csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话400-888-868
  8、021-31089000咨询。
      序号   基金名称

      1      国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金

      2      国泰金龙债券证券投资基金

      3      国泰金龙行业精选证券投资基金

      4      国泰金马稳健回报证券投资基金

      5      国泰货币市场证券投资基金

      6      国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金

      7      国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金

      8      国泰金牛创新成长混合型证券投资基金

      9      国泰沪深300指数证券投资基金

      10     国泰双利债券证券投资基金

      11     国泰区位优势混合型证券投资基金

      12     国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)

      13     国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)

      14     国泰纳斯达克100指数证券投资基金

      15     国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

      16     上证180金融交易型开放式指数证券投资基金

      17     国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金

      18     国泰事件驱动策略混合型证券投资基金

      19     国泰信用互利分级债券型证券投资基金

      20     国泰成长优选混合型证券投资基金

      21     国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)

      22     国泰现金管理货币市场基金

      23     国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金

      24     国泰民安增利债券型发起式证券投资基金

      25     国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金

      26     上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金

      27     纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金

      28     国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金

      29     国泰黄金交易型开放式证券投资基金

      30     国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金

      31     国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金

      32     国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

      33     国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金

      34     国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金

      35     国泰安康定期支付混合型证券投资基金

      36     国泰金鑫股票型证券投资基金

      37     国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金

      38     国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金

      39     国泰深证TMT50指数分级证券投资基金

      40     国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金

      41     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金

      42     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金

      43     国泰互联网+股票型证券投资基金

      44     国泰央企改革股票型证券投资基金

      45     国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金

      46     国泰大健康股票型证券投资基金

      47     国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金

      48     国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

      49     国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)

      50     国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金

      51     国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金

      52     国泰创业板指数证券投资基金(LOF)

      53     国泰利是宝货币市场基金

      54     国泰安益灵活配置混合型证券投资基金

      55     国泰普益灵活配置混合型证券投资基金

      56     国泰润利纯债债券型证券投资基金

      57     国泰润泰纯债债券型证券投资基金

      58     国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)

      59     国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金

      60     国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)

      61     国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金

      62     国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)

      63     国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金

      64     国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金

      65     国泰大农业股票型证券投资基金

      66     国泰智能装备股票型证券投资基金

      67     国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金

      68     国泰智能汽车股票型证券投资基金

      69     上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金

      70     国泰瞬利交易型货币市场基金

      71     国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)

      72     国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金

      73     国泰可转债债券型证券投资基金

      74     国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金

      75     国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金

      76     国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金

      77     国泰量化成长优选混合型证券投资基金

      78     国泰优势行业混合型证券投资基金

      79     国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金

      80     国泰民安增益纯债债券型证券投资基金

      81     国泰瑞和纯债债券型证券投资基金

      82     国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金

      83     国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)

      84     国泰聚禾纯债债券型证券投资基金

      85     国泰丰祺纯债债券型证券投资基金

      86     国泰利享中短债债券型证券投资基金

      87     国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金

      88     国泰聚享纯债债券型证券投资基金

      89     国泰丰盈纯债债券型证券投资基金

      90     国泰量化策略收益混合型证券投资基金

      91     国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金

      92     国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金

      93     国泰金鹿混合型证券投资基金

      94     国泰消费优选股票型证券投资基金

      95     国泰惠盈纯债债券型证券投资基金

      96     国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金

      97     国泰惠富纯债债券型证券投资基金

      98     国泰农惠定期开放债券型证券投资基金

      99     国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

      100    国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金

      101    国泰沪深300指数增强型证券投资基金

      102    国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金

      103    国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金

      104    国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金

      105    国泰中证500指数增强型证券投资基金

      106    国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

      107    国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金

      108    国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)

      109    国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金

      110    国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

      111    国泰惠丰纯债债券型证券投资基金

      112    国泰惠融纯债债券型证券投资基金

      113    国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金

      114    国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金

      115    国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

      116    国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金

      117    国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金

      118    国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金

  ●2020-03-20 国泰互利分级:3月18日份额转换结果                            
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的有关规定,以及《国泰信用互利
  分级债券型证券投资基金基金合同》的约定,国泰信用互利分级债券型证券投资基金
  基金份额持有人大会于2019年12月30日起至2020年2月10日17:00止以通讯方式召开,
  本次大会审议了《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》
  ,并于2020年2月11日表决通过,自2020年2月11日起本次持有人大会决议生效,基金管
  理人于2020年2月12日发布了《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额持有
  人大会表决结果暨决议生效的公告》。
      根据基金份额持有人大会决议及《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金转
  型份额转换与变更登记的公告》等相关文件,本基金转型选择期结束后实施转型,份额
  转换基准日为2020年3月18日。份额转换基准日登记在册的本基金基础份额(160217)
  的场内份额、本基金优先类基金份额(150066)、本基金进取类基金份额(150067)转换
  为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场内份额,登记在册的信用互利基
  金份额的场外份额转换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场外份额
  。现将转换结果公告如下:
      一、基金份额转换结果
      转换前份额               转换前份额数量(份) 转换前份额净值(元)
      信用互利基金份额场外份额 106,072,230.88     1.1462
      信用互利基金份额场内份额 414,715.00         1.1462
      互利A份额                2,640,613.00       1.0062
      互利B份额                1,131,692.00       1.4729
      转换后份额                    转换后份额数量(份)
      国泰信用互利债券A类的场内份额 4,187,052.00
      国泰信用互利债券A类的场外份额 106,072,230.88
      注:互利A份额(或互利B份额)基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债
  券型证券投资基金A类基金份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),取整后的余额
  计入基金财产。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临基金资
  产净值减小的风险。
      待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人可
  查询经登记机构确认的转换后的基金份额。
      二、其他需要提示的事项
      1、自2020年3月19日起,由《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》
  修订而成的《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效,原《国泰信用互利
  分级债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
      2、2020年3月20日(含)至2020年6月19日(含)期间,持有国泰信用互利债券型证券
  投资基金A类基金份额场内份额的基金份额持有人,可以进行场内赎回,或进行场外开
  户和跨系统转托管从而将国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额场内份额转
  换为场外份额。
      3、《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效三个月后将关闭场内赎
  回、跨系统转托管(场内转场外)业务。原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳
  证券登记结算系统的场内基金份额,将转登记至本基金管理人开立的中国证券登记结
  算有限责任公司开放式基金账户上。届时仍持有国泰信用互利债券型证券投资基金A
  类基金份额场内份额的基金份额持有人,需根据基金管理人届时发布的相关公告,对其
  持有的基金份额进行重新确认与登记,此过程即为“确权”,确权完成后,此类基金份
  额持有人方可进行场外赎回等业务。
      投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
  -8688)咨询相关情况。

  ●2020-03-17 国泰互利B:3月18日起终止上市的提示                           
      国泰基金管理有限公司已于2020年3月13日发布了《国泰信用互利分级债券型证
  券投资基金之互利A份额与互利B份额终止上市的公告》。为了保护国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金基金份额持有人的权益,现发布国泰信用互利分级债券型证券投
  资基金之互利A份额与互利B份额终止上市的提示性公告。
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《国泰信用互利分级债券型证券
  投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《关于国泰信用互利分
  级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》等有关规定,国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金(信用互利基金份额基金代码“160217”;互利A基金代码“150066”;
  互利B基金代码“150067”)基金管理人国泰基金管理有限公司向深圳证券交易所申请
  终止本基金互利A份额、互利B份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知
  书》(深证上[2020]164号)同意。现将基金终止上市相关内容公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      (一)本基金优先类基金份额
      场内简称:互利A
      基金代码:150066
      (二)本基金进取类基金份额
      场内简称:互利B
      基金代码:150067
      (三)终止上市日:2020年3月18日
      二、有关基金终止上市决定的主要内容
      本基金基金份额持有人大会于2019年12月30日起至2020年2月10日17:00止以通讯
  方式召开,本次大会审议了《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事
  项的议案》,并于2020年2月11日表决通过,自2020年2月11日起本次持有人大会决议生
  效,表决结果的具体内容详见基金管理人于2020年2月12日发布的《国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》和《关于国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》。
      根据持有人大会决议,基金管理人向深圳证券交易所申请终止本基金互利A份额和
  互利B份额的上市交易,获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020]164号
  )同意。
      三、基金终止上市后续事项说明
      (一)基金份额的转换
      本基金份额转换基准日为2020年3月18日。基金管理人在份额转换基准日将国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰信用互利债券型证
  券投资基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。在份额
  转换基准日,信用互利基金份额的场内份额、互利A份额、互利B份额将最终转换为国
  泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场内份额,信用互利基金份额的场外份
  额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场外份额。基金份
  额转换的具体方法详见基金管理人于2020年2月12日发布的《关于国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》。
      (二)修订后的基金合同等法律文件的生效
      本基金已经中国证监会证监许可[2019]733号《关于准予国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自2020年3月19日起,《国泰信用互
  利债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》
  生效,原《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
      (三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
      互利A份额、互利B份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将实施基金份额转
  换并进行基金份额的变更登记以及必要信息的变更。
      自2020年3月19日起,本基金的基金名称将由“国泰信用互利分级债券型证券投资
  基金”变更为“国泰信用互利债券型证券投资基金”。
      (四)国泰信用互利债券型证券投资基金基金份额的申购赎回
      在《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效后,基金管理人将根据相
  关规定开放国泰信用互利债券型证券投资基金基金份额的申购、赎回,具体详见基金
  管理人届时发布的相关公告。
      四、注意事项
      投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
  -8688)咨询相关情况。

  ●2020-03-17 国泰互利分级:3月19日起转型基金名称变更                      
      国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会于2019年12月30日起
  至2020年2月10日17:00止以通讯方式召开,本次大会审议了《关于国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金转型相关事项的议案》,并于2020年2月11日表决通过,自2020年2
  月11日起本次持有人大会决议生效,
      根据持有人大会决议及其他相关公告,自2020年3月19日起,《国泰信用互利债券
  型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》生效,
  原《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级债券型
  证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
      因此,自2020年3月19日起,本基金的基金名称将由“国泰信用互利分级债券型证
  券投资基金”变更为“国泰信用互利债券型证券投资基金”。
      投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
  -8688)咨询相关情况。

  ●2020-03-14 国泰互利分级:3月13日起新任基金经理王玉,吴晨离任            
      1.公告基本信息
      基金名称:国泰信用互利分级债券型证券投资基金
      基金简称:国泰信用互利分级债券
      基金主代码:160217
      基金经理变更类型:增聘基金经理、解聘基金经理
      新任基金经理姓名:王玉
      离任基金经理姓名:吴晨
      2.新任基金经理的相关信息
      新任基金经理姓名:王玉
      任职日期:2020年3月13日
      证券从业年限:4年
      证券投资管理从业年限:4年
      过往从业经历:曾任职于光大银行上海分行。2016年1月加入国泰基金管理有限
  公司,历任交易员、基金经理助理。2019年12月起担任上证5年期国债交易型开放式指
  数证券投资基金和上证10年期国债交易型开放式指数
      证券投资基金的基金经理。
      是否曾被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施:否
      是否已取得基金从业资格:是
      国籍:中国
      学历、学位:硕士研究生
      是否已按规定在中国基金业协会注册/登记:是
      3.离任基金经理的相关信息
      离任基金经理姓名:吴晨
      离任原因:因个人原离职
      离任日期:2020年3月13日
      是否已按规定在中国基金业协会办理注销手续:是

  ●2020-03-13 国泰互利:3月18日起终止上市                                  
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《国泰信用互利分级债券型证券
  投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》、《关于国泰信用互利分
  级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》等有关规定,国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金;其中,本基金基础份额简称“信用互利基金份额”,基金代码“16021
  7”;本基金优先类基金份额简称“互利A”,基金代码“150066”;本基金进取类基金
  份额简称“互利B”,基金代码“150067”)基金管理人国泰基金管理有限公司向深圳
  证券交易所申请终止本基金互利A份额、互利B份额上市交易,并获得深圳证券交易所
  《终止上市通知书》(深证上[2020]164号)同意。
      现将基金终止上市相关内容公告如下:
      一、终止上市基金的基本信息
      (一)本基金优先类基金份额
      场内简称:互利A
      基金代码:150066
      (二)本基金进取类基金份额
      场内简称:互利B
      基金代码:150067
      (三)终止上市日:2020年3月18日
      二、有关基金终止上市决定的主要内容
      本基金基金份额持有人大会于2019年12月30日起至2020年2月10日17:00止以通讯
  方式召开,本次大会审议了《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事
  项的议案》,并于2020年2月11日表决通过,自2020年2月11日起本次持有人大会决议生
  效,表决结果的具体内容详见基金管理人于2020年2月12日发布的《国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》和《关于国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》。
      根据持有人大会决议,基金管理人向深圳证券交易所申请终止本基金互利A份额和
  互利B份额的上市交易,获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020]164号
  )同意。
      三、基金终止上市后续事项说明
      (一)基金份额的转换
      本基金份额转换基准日为2020年3月18日。基金管理人在份额转换基准日将国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰信用互利债券型证
  券投资基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。在份额
  转换基准日,信用互利基金份额的场内份额、互利A份额、互利B份额将最终转换为国
  泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场内份额,信用互利基金份额的场外份
  额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场外份额。基金份
  额转换的具体方法详见基金管理人于2020年2月12日发布的《关于国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》。
      (二)修订后的基金合同等法律文件的生效
      本基金已经中国证监会证监许可[2019]733号《关于准予国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自2020年3月19日起,《国泰信用互
  利债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》
  生效,原《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
      (三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
      互利A份额、互利B份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将实施基金份额转
  换并进行基金份额的变更登记以及必要信息的变更。
      自2020年3月19日起,本基金的基金名称将由“国泰信用互利分级债券型证券投资
  基金”变更为“国泰信用互利债券型证券投资基金”。

  ●2020-03-12 国泰互利分级:基金转型份额转换与变更登记                     
      根据国泰信用互利分级债券型证券投资基金(其中,本基金基础份额基金代码“16
  0217”;本基金优先类基金份额基金代码“150066”;本基金进取类基金份额基金代码
  “150067”)基金份额持有人大会决议,国泰基金管理有限公司决定对本基金进行基金
  份额转换与变更登记,转型为国泰信用互利债券型证券投资基金。基金份额转换由基
  金管理人办理,并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。
      一、基金份额转换和变更登记
      1、转换基准日:2020年3月18日。
      2、转换对象:转换基准日登记在册的信用互利基金份额、互利A份额、互利B份额
  。
      二、修订后基金合同等法律文件的生效及基金名称的变更
      根据《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》以及相
  关法律法规的规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,基金管理人
  已将《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同
  》、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》,并据此编制《国泰信用互利债
  券型证券投资基金招募说明书》。本基金已经中国证监会证监许可[2019]733号《关
  于准予国泰信用互利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自20
  20年3月19日起,《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利债
  券型证券投资基金托管协议》生效,原《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金
  合同》、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
      自2020年3月19日起,本基金的基金名称将由“国泰信用互利分级债券型证券投资
  基金”变更为“国泰信用互利债券型证券投资基金”。
      三、基金份额的申赎安排
      为实施转型,本基金将于2020年3月18日起暂停办理场内申购、场内赎回、场外申
  购、场外赎回、定期定额投资、转换、系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外)等
  业务(跨系统转托管(场外转场内)业务已于2019年3月12日起暂停办理),并自2020年3
  月18日起终止办理信用互利基金份额、互利A份额、互利B份额三类份额间的配对转换
  业务。
      国泰信用互利债券型证券投资基金的场内赎回、场外申购、场外赎回、定期定额
  投资、转换、场外系统内转托管、跨系统转托管(场内转场外)业务将于2020年3月20
  日(含)起开始办理。
      四、关于转型后场内基金份额后续安排
      《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效后三个月内,即2020年3月20
  日(含)至2020年6月19日(含)期间,持有国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份
  额场内份额的基金份额持有人,可以进行场内赎回,或进行场外开户和跨系统转托管从
  而将国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额场内份额转换为场外份额。基金
  管理人根据实际情况可暂停申购、赎回、转换等业务或调整赎回方式等,并发布相关
  公告。
      投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888
  -8688)咨询相关情况。

  ●2020-02-15 国泰基金:2月14日起副总经理李永梅离任                        
      1、公告基本信息
      基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
      高管变更类型:离任基金管理人副总经理
      2、离任高级管理人员的相关信息
      离任高级管理人员职务:副总经理
      离任高级管理人员姓名:李永梅
      离任原因:因个人原因离职
      离任日期:2020年2月14日
      3、其他需要说明的事项
      上述事项经国泰基金管理有限公司第七届董事会第二十八次会议审议通过,并已
  按有关规定进行备案。

  ●2020-02-12 国泰互利分级:实施转型的提示                                 
      国泰基金管理有限公司管理的国泰信用互利分级债券型证券投资基金(本基金基
  础份额简称“信用互利基金份额”,基金代码“160217”;本基金优先类基金份额简称
  “互利A”,基金代码“150066”;本基金进取类基金份额简称“互利B”,基金代码“1
  50067”)自2019年12月30日起至2020年2月10日17:00止以通讯方式召开基金份额持有
  人大会,审议《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》。
  本次会议议案于2020年2月11日表决通过,自该日起本次持有人大会决议生效。基金管
  理人已于2020年2月12日在指定媒介发布了《国泰信用互利分级债券型证券投资基金
  基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
      根据本次持有人大会决议,现将实施转型的相关事项提示如下:
      一、本基金转型选择期开始日:2020年2月12日,本基金转型选择期截止日:2020年
  3月17日。
      本次持有人大会决议生效后,本基金转型选择期为2020年2月12日起至2020年3月1
  7日。选择期期间,信用互利基金份额的申购、赎回业务,互利A、互利B份额的交易、
  配对转换业务照常办理,不受影响。基金份额持有人可以选择卖出互利A份额、互利B
  份额或者赎回信用互利基金份额。对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其
  持有的互利A、互利B和信用互利基金份额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资
  基金A类基金份额。
      在选择期期间选择赎回的,仍适用国泰信用互利分级债券型证券投资基金的赎回
  费率和赎回费计入基金财产的比例。
      在选择期期间,本基金仍按照《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同
  》约定的运作方式进行运作。由于本基金在选择期期间需应对赎回等情况,基金份额
  持有人同意本基金在选择期豁免《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》
  中约定的投资组合比例限制等条款,并授权基金管理人据此落实相关事项及可根据实
  际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回、转入、转出、配对转换或
  调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
      二、互利A份额、互利B份额终止上市交易
      为实施转型,基金管理人将按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《
  国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《关于国泰信用互利分级债券型
  证券投资基金转型相关事项的议案》等的有关规定向深圳证券交易所申请互利A份额
  、互利B份额的终止上市。届时,本基金管理人将按照深圳证券交易所的业务规则及时
  发布本基金的终止上市公告。
      三、基金份额折算与转换的相关安排
      转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。基金管理人在份额转换基准日
  将国泰信用互利分级债券型证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰信用互利债
  券型证券投资基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。
  在份额转换基准日,信用互利基金份额的场内份额、互利A份额、互利B份额将最终转
  换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场内份额,信用互利基金份额的
  场外份额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场外份额。
      互利A份额(或互利B份额)的转换比例=份额转换基准日互利A份额(或互利B份额)
  的基金份额净值/份额转换基准日信用互利基金份额的基金份额净值
      互利A份额(或互利B份额)基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债券型
  证券投资基金A类基金份额的场内份额数=基金份额持有人持有的转换前互利A份额(或
  互利B份额)的份额数×互利A份额(或互利B份额)的转换比例
      互利A份额(或互利B份额)基金份额持有人持有的转换而来的国泰信用互利债券型
  证券投资基金A类基金份额的场内份额取整计算(最小单位为1份),取整后的余额计入
  基金财产。
      信用互利基金份额的场内份额(或场外份额)基金份额持有人持有的转换而来的国
  泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场内份额(或场外份额)的份额数=基金
  份额持有人持有的转换前信用互利基金份额的场内份额(或场外份额)的份额数
      四、关于基金合同等法律文件的修订
      根据《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》以及相
  关法律法规的规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,基金管理人
  已将《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金托管协议》分别修订为《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同
  》、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》,并据此编制《国泰信用互利债
  券型证券投资基金招募说明书》。本基金已经中国证监会证监许可[2019]733号《关
  于准予国泰信用互利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》准予变更注册。自基
  金份额转换基准日的次一工作日起,《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》
  、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》生效,原《国泰信用互利分级债券
  型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金托管协议》将
  自同一日起失效。
      五、转型后场内基金份额后续安排
      《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效后三个月内,持有国泰信用
  互利债券型证券投资基金A类基金份额场内份额的基金份额持有人,可以进行场外开户
  和跨系统转托管从而将国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额场内份额转换
  为场外份额。
      《国泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》生效三个月后,关闭场内份额的
  跨系统转托管业务,原登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳证券登记结算系统
  的场内基金份额,将转登记至本基金管理人开立的中国证券登记结算有限责任公司开
  放式基金账户上。届时仍持有国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额场内份
  额的基金份额持有人,需根据基金管理人届时发布的相关公告,对其持有的基金份额进
  行重新确认与登记,此过程即为“确权”,确权完成及转型后基金开通相关业务后,此
  类基金份额持有人方可在场外对相关基金份额进行赎回及其他交易。转型后场内基金
  份额后续事项的实施安排详见相关公告。
      基金份额持有人在未确权前,若国泰信用互利债券型证券投资基金进行收益分配,
  未确权基金份额持有人的收益分配方式为红利再投资。
      经过确权后持有人持有的原登记在场内证券登记结算系统的基金份额,持有期限
  自确权登记日起计算;基金份额持有人原登记在场外登记系统的基金份额,持有期限自
  其认/申购国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金份额的申请确认之日起计算。

  ●2020-02-12 国泰互利分级:基金份额持有人大会表决结果暨决议生效           
      依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》和《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,现将国泰信
  用互利分级债券型证券投资基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
      一、基金份额持有人大会会议情况
      本基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议了《关于国泰信用互利分级
  债券型证券投资基金转型相关事项的议案》,本次大会投票表决起止时间为自2019年1
  2月30日起至2020年2月10日17:00止,计票日为2020年2月11日。本次大会的计票工作
  由基金管理人授权的监票人在基金托管人中国建设银行股份有限公司授权代表的监督
  下进行,上海市通力律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证处对计票过程
  及结果进行了公证。
      本次大会权益登记日登记在册的本基金基金份额持有人或代理人均可参加本次大
  会并参与表决。经统计:
      1、信用互利基金份额:参加本次大会投票表决的基金份额持有人(或其代理人)所
  持信用互利基金份额共计76,813,528.09份,占权益登记日信用互利基金份额总份额12
  3,481,350.18份的62.21%。
      2、互利A:参加本次大会投票表决的基金份额持有人(或其代理人)所持互利A份额
  共计6,020,000份,占权益登记日互利A份额总份额8,683,363份的69.33%。
      3、互利B:参加本次大会投票表决的基金份额持有人(或其代理人)所持互利B份额
  共计2,580,000份,占权益登记日互利B份额总份额3,721,442份的69.33%。
      参加本次大会投票表决的基金份额持有人所持有的各类基金份额(指信用互利基
  金份额、互利A、互利B)占权益登记日该类基金份额总份额的二分之一以上,达到召开
  基金份额持有人大会的法定开会条件,符合《基金法》、《运作办法》和《基金合同
  》的有关规定。
      本次大会审议了《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议
  案》,并由参加大会的基金份额持有人或代理人对本次会议议案进行表决,表决结果如
  下:
      1、信用互利基金份额:出具表决意见的信用互利基金份额共计76,813,528.09份,
  其中,76,813,528.09份同意,0份反对,0份弃权。同意本次会议议案的信用互利基金份
  额占出具表决意见的信用互利基金份额的基金份额持有人或代理人所持该类别基金份
  额表决权的100%。
      2、互利A:出具表决意见的互利A份额共计6,020,000份,其中,6,020,000份同意,0
  份反对,0份弃权。同意本次会议议案的互利A份额占出具表决意见的互利A的基金份额
  持有人及代理人所持该类别基金份额表决权的100%。
      3、互利B:出具表决意见的互利B份额共计2,580,000份,其中,2,580,000份同意,0
  份反对,0份弃权。同意本次会议议案的互利B份额占出具表决意见的互利B的基金份额
  持有人及代理人所持该类别基金份额表决权的100%。
      同意本次会议议案的基金份额持有人(或其代理人)所代表的各类基金份额(指信
  用互利基金份额、互利A、互利B)分别占到出具表决意见的基金份额持有人(或其代理
  人)所持各类基金份额表决权的三分之二以上,符合《基金法》、《运作办法》和《基
  金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
      根据《运作办法》和《基金合同》的有关规定,经基金托管人中国建设银行股份
  有限公司确认,本次大会费用由基金财产列支,本次会议费用如下表:
      项目     金额(元)
      律师费    50000
      公证费    10000
      合计      60000
      二、基金份额持有人大会决议生效情况
      符合《基金法》、《运作办法》的有关规定,基金份额持有人大会决定的事项自
  表决通过之日起生效。本次大会于2020年2月11日表决通过了《关于国泰信用互利分
  级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》,自该日起本次持有人大会决议生效。
  决议内容如下:“根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
  金运作管理办法》和《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定
  ,同意对国泰信用互利分级债券型证券投资基金实施转型,内容包括取消基金份额上市
  交易及分级运作机制、调整基金份额类别设置,修改基金的投资、基金资产估值、基
  金的费用与税收、基金的收益与分配、基金合同终止等内容,更名为‘国泰信用互利
  债券型证券投资基金’并修订《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》。
  为实施国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型方案,同意授权基金管理人办理本
  次转型的相关具体事宜,包括但不限于根据市场情况确定转型的具体时间和方式,根据
  现时有效的法律法规的要求和《国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型方案说明
  书》的有关内容对《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》等法律文件进
  行修改和补充,并根据《国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型方案说明书》相
  关内容对国泰信用互利分级债券型证券投资基金实施转型。”
      基金管理人将于表决通过之日起5日内报中国证监会备案。
      三、本基金互利A、互利B份额的复牌
      本基金互利A、互利B份额自基金份额持有人大会计票之日(2020年2月11日)开市
  起停牌,自基金份额持有人大会决议生效公告日(2020年2月12日)10:30起复牌。
      四、转型方案实施情况
      1、转型选择期的相关安排
      本基金将自2020年2月12日起进入转型选择期。选择期期间,基金份额持有人可以
  选择卖出互利A份额、互利B份额或者赎回信用互利基金份额。对于在选择期内未作出
  选择的基金份额持有人,其持有的互利A、互利B和信用互利基金份额将最终转换为国
  泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额。在选择期期间选择赎回的,仍适用国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。
      由于国泰信用互利分级在选择期期间需应对赎回等情况,基金份额持有人同意在
  选择期豁免国泰信用互利分级基金合同中约定的投资组合比例限制等条款。基金份额
  持有人大会授权基金管理人据此落实相关事项,并授权基金管理人可根据实际情况做
  相应调整,以及根据实际情况可暂停申购、赎回、转入、转出、配对转换或调整赎回
  方式等。具体转型选择期相关事项,详见本公司于2020年2月12日发布的《关于国泰信
  用互利分级债券型证券投资基金实施转型的提示性公告》或其他相关公告。
      2、基金份额折算与转换的相关安排
      转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。基金管理人在份额转换基准日
  将国泰信用互利分级债券型证券投资基金的各类基金份额最终转换成国泰信用互利债
  券型证券投资基金A类基金份额,注册登记机构仍为中国证券登记结算有限责任公司。
  在份额转换基准日,信用互利基金份额的场内份额、互利A份额、互利B份额将最终转
  换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场内份额,信用互利基金份额的
  场外份额将最终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金A类基金份额的场外份额。
      具体安排详见本公司于2020年2月12日发布的《关于国泰信用互利分级债券型证
  券投资基金实施转型的提示性公告》或其他相关公告。

  ●2020-02-11 国泰互利B:2月11日起停牌                                     
  国泰信用互利分级债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于2019年12月30日
  起至2020年2月10日17:00止以通讯方式召开了基金份额持有人大会,审议《关于国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》。具体安排详见2019年12月
  30日在《证券时报》、深圳证券交易所网站(www.szse.cn)及国泰基金管理有限公
  司网站(www.gtfund.com)上发布的《关于以通讯方式召开国泰信用互利分级债券型
  证券投资基金基金份额持有人大会的公告》。
  本次基金份额持有人大会计票日为2020年2月11日,根据《关于以通讯方式召开国泰
  信用互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,本基金互利A、互
  利B份额自2020年2月11日开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告日
  10:30复牌。
  投资人可以通过本基金管理人的网站(www.gtfund.com)或客户服务电话(400-888-
  8688)咨询相关情况。
  风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
  保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于基金管理人管理的基金时应认
  真阅读基金相关法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和风
  险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。
  特此公告。
  国泰基金管理有限公司
  2020年2月11日

  ●2020-01-17 国泰互利B:2019年四季度基金份额利润0.0178元,净值增长率1.5600%
      国泰互利B(150067)2019年四季度基金已实现收益827,562.12元,利润2,369,651.
  11元,对应加权平均基金份额利润0.0178元,期末基金资产净值157,260,888.52元,期
  末基金份额净值1.1581元,份额净值增长率1.5600%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      10月初,央行适量开展公开市场操作,资金面保持平稳;中美贸易摩擦缓和,拟
  达成第一阶段协议,此外,9月经济金融及通胀数据纷纷超预期,债券收益率上行调
  整。11月,公布的10月经济金融数据回落,季初效应再现,央行超预期下调MLF及7天
  逆回购利率,货币政策传递宽松信号,债券收益率由上转下。12月,央行加大公开市
  场投放量,且年末财政支出加大,资金面较为宽松,资金利率明显下行;各项公布数
  据显示,经济有望短期企稳,基本面对债市不利,但在降准预期及摊余成本法债基的
  需求支撑下,债券收益率维持震荡。全季来看,债券收益率整体呈现震荡走势,短端
  受益于流动性宽松影响收益率下行明显,期限利差明显走阔。2019年四季度,经济在
  逆周期发力作用下,呈现一定企稳迹象,货币政策逆周期调节力度有所加大,MLF与
  逆回购利率相继下调5BP,四季度债券收益率整体维持震荡走势。组合在收益率上行
  过程中,适当增配了长端利率债,把握了一定交易机会,杠杆保持积极水平,信用资
  产进行了一定结构调整,将利差压缩充分的部分个券转换成性价比更高的资产;转债
  方面,四季度持仓变化不大。
      报告期内基金的业绩表现
      本基金本报告期内净值增长率为1.56%,同期业绩比较基准收益率为1.31%。
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      2020年一季度随着专项债资金到位,叠加前期项目储备充分,基建有望发挥逆周
  期调节作用,带动需求修复,经济或短期企稳,基本面对债市利空的影响仍未消除。
  年初降准落地,投放资金8000亿元,资金缺口尚未完全对冲,目前从承销团统计的1
  月份地方专项债债发行计划已超过6000亿,年初地方债发行大幕早早开启、春节前资
  金备付压力加大,资金供需仍呈现边际紧张,去年末债基冲量等因素消退,债市需求
  也可能出现弱化。综合来看,在绝对收益率仍处于低位的情况下,债市一季度面临一
  定调整压力。但全年来看,货币政策在降成本目标下仍有宽松空间,地产走弱大概率
  对经济仍有拖累,利率上行有顶,债市仍有一定交易机会。展望下季度,组合配置仍
  以高等级信用债为主,维持中短组合久期,积极关注新的交易机会;同时资金利率维
  持低位,杠杆仍将保持相对积极水平;转债方面,积极关注一级新债申购机会及二级
  市场的结构性机会。

  ●2020-01-17 国泰基金:2019年第四季度报告提示                             
      国泰基金管理有限公司董事会及董事保证基金2019年第四季度报告所载资料不存
  在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
  别及连带责任。
      本公司旗下118只基金(具体基金列表请详见附件)的2019年第四季度报告全文于2
  020年1月17日在本公司网站www.gtfund.com和中国证监会基金电子披露网站http://e
  id.csrc.gov.cn/fund披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话400-888-
  8688、021-31089000咨询。
      附件:基金列表
      序号 基金名称
      1  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
      2  国泰金龙债券证券投资基金
      3  国泰金龙行业精选证券投资基金
      4  国泰金马稳健回报证券投资基金
      5  国泰货币市场证券投资基金
      6  国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
      7  国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金
      8  国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
      9  国泰沪深300指数证券投资基金
      10 国泰双利债券证券投资基金
      11 国泰区位优势混合型证券投资基金
      12 国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)
      13 国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)
      14 国泰纳斯达克100指数证券投资基金
      15 国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      16 上证180金融交易型开放式指数证券投资基金
      17 国泰上证180金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      18 国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
      19 国泰信用互利分级债券型证券投资基金
      20 国泰成长优选混合型证券投资基金
      21 国泰大宗商品配置证券投资基金(LOF)
      22 国泰现金管理货币市场基金
      23 国泰金泰灵活配置混合型证券投资基金
      24 国泰民安增利债券型发起式证券投资基金
      25 国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金
      26 上证5年期国债交易型开放式指数证券投资基金
      27 纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金
      28 国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金
      29 国泰黄金交易型开放式证券投资基金
      30 国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金
      31 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金
      32 国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      33 国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金
      34 国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金
      35 国泰安康定期支付混合型证券投资基金
      36 国泰金鑫股票型证券投资基金
      37 国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
      38 国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金
      39 国泰深证TMT50指数分级证券投资基金
      40 国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金
      41 国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金
      42 国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金
      43 国泰互联网+股票型证券投资基金
      44 国泰央企改革股票型证券投资基金
      45 国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金
      46 国泰大健康股票型证券投资基金
      47 国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金
      48 国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      49 国泰国证新能源汽车指数证券投资基金(LOF)
      50 国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金
      51 国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金
      52 国泰创业板指数证券投资基金(LOF)
      53 国泰利是宝货币市场基金
      54 国泰安益灵活配置混合型证券投资基金
      55 国泰普益灵活配置混合型证券投资基金
      56 国泰润利纯债债券型证券投资基金
      57 国泰润泰纯债债券型证券投资基金
      58 国泰融信灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
      59 国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
      60 国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)
      61 国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      62 国泰中证申万证券行业指数证券投资基金(LOF)
      63 国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      64 国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
      65 国泰大农业股票型证券投资基金
      66 国泰智能装备股票型证券投资基金
      67 国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
      68 国泰智能汽车股票型证券投资基金
      69 上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金
      70 国泰瞬利交易型货币市场基金
      71 国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)
      72 国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金
      73 国泰可转债债券型证券投资基金
      74 国泰招惠收益定期开放债券型证券投资基金
      75 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金
      76 国泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金
      77 国泰量化成长优选混合型证券投资基金
      78 国泰优势行业混合型证券投资基金
      79 国泰价值精选灵活配置混合型证券投资基金
      80 国泰民安增益纯债债券型证券投资基金
      81 国泰瑞和纯债债券型证券投资基金
      82 国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金
      83 国泰恒生港股通指数证券投资基金(LOF)
      84 国泰聚禾纯债债券型证券投资基金
      85 国泰丰祺纯债债券型证券投资基金
      86 国泰利享中短债债券型证券投资基金
      87 国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      88 国泰聚享纯债债券型证券投资基金
      89 国泰丰盈纯债债券型证券投资基金
      90 国泰量化策略收益混合型证券投资基金
      91 国泰鑫策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      92 国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金
      93 国泰金鹿混合型证券投资基金
      94 国泰消费优选股票型证券投资基金
      95 国泰惠盈纯债债券型证券投资基金
      96 国泰润鑫定期开放债券型发起式证券投资基金
      97 国泰惠富纯债债券型证券投资基金
      98 国泰农惠定期开放债券型证券投资基金
      99 国泰信利三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      100 国泰民福策略价值灵活配置混合型证券投资基金
      101 国泰沪深300指数增强型证券投资基金
      102 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      103 国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金
      104 国泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金
      105 国泰中证500指数增强型证券投资基金
      106 国泰瑞安三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      107 国泰中证计算机主题交易型开放式指数证券投资基金
      108 国泰民安养老目标日期2040三年持有期混合型基金中基金(FOF)
      109 国泰民利策略收益灵活配置混合型证券投资基金
      110 国泰兴富三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      111 国泰惠丰纯债债券型证券投资基金
      112 国泰惠融纯债债券型证券投资基金
      113 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金
      114 国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
      115 国泰裕祥三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      116 国泰丰鑫纯债债券型证券投资基金
      117 国泰盛合三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
      118 国泰惠信三年定期开放债券型证券投资基金


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-02◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:胡松               性别:男
  简历:胡松先生:硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
       责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
       加入国泰基金管理有限公司,任养老金及专户投资(事业)部总监。2017年7月
       起任投资总监(养老金)。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:梁杏               性别:女                 学历:硕士
  简历:梁杏女士:本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
       易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年第二号)金管理有限公
       司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、
       基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
       投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1
       月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
       2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019
       年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
       中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任
       国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国
       泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的
       基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
       基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
       接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
       开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
       放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
       放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
       数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
       作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮
       料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月
       至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
       基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
       投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
       券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
       投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
       发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
       指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港
       深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任
       国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
       基金经理,2
  ─────────────────────────────────────
  姓名:索峰               性别:男                 学历:学士
  简历:索峰先生:学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
       金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
       企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2020年9月起兼任国泰中
       债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021年8月至2022年8月任国
       泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
       券型证券投资基金的基金经理,2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
       开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰中债1-5年
       政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
       资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
       经理,2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理,2022年
       5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,20
       22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
       投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收),2021年9月起任绝对收
       益投资部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张畔                                       学历:硕士
  简历:张畔:硕士,具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
       银投资有限责任公司工作,先后担任资产处置部业务副经理,企业管理部业务
       经理,办公室业务运营处高级业务副经理、负责人,党委办公室主任助理,办
       公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
       公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张玮               性别:男                 学历:硕士
  简历:张玮先生:硕士研究生。2000年至2004年,在申银万国证券研究所任分析师。2
       004年至2007年,在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
       至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
       等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
       月加入国泰基金管理有限公司,任公司总经理助理,2021年3月起担任公司副总
       经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郑有为             性别:男                 学历:硕士
  简历:郑有为先生:硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
       西部证券投资管理总部行业研究员,平安资产管理有限责任公司行业研究员、
       股票投资经理。2018年12月加入国泰基金,拟任基金经理。2019年6月起任国泰
       江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月至2022年1
       月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月起兼任
       国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰价值优选
       灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
       资基金转换而来)和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理,2
       022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
       究部副总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周向勇             性别:男                 学历:硕士
  简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
       行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
       月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
       1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
       日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:邱军               性别:女                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:邱军女士:硕士,1993年7月至2002年7月,任中国建设银行天津市分行主任科
       员。2002年7月至2007年10月,任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
       08年8月,任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
       年4月,任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月,
       任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月,任中投发展有
       限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月,历任建投控股有限责
       任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今,任国泰基金管理有限公司
       党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:游一冰             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:游一冰先生:董事,大学本科。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
       许保险师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
       营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理
       ;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至201
       7年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;20
       07年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限
       公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集
       团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:周向勇             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
       行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
       月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
       1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
       日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:Santo Borsellino                           学历:硕士
  职务:董事
  简历:Santo Borsellino:董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
       济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOF
       INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004
       年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWIC
       K CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年
       在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
       VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
       总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:戴建元
  职务:董事
  简历:戴建元:董事,大学本科,高级会计师。1994年7月至1998年4月,任福建省泉
       州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月,任福建省电力有限公司财务部
       会计。2001年3月至2005年8月,任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
       今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任(主持工
       作、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
       席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:方光鹏
  职务:董事
  简历:方光鹏:董事,博士研究生。1990年8月至1994年9月,任职于中国科学院应用
       数学研究所。1997年7月至2005年1月,任职于中国建设银行总行。2005年1月至
       2007年7月,任职于中国建银投资有限责任公司,历任财会部高级副经理、股权
       管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月,任浙江省国际信托投资有限公司
       (后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。2010年6月起至今,历
       任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
       职董事。其间,2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事,2013年3月至2014
       年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今,任中国投资咨询有限责任公司董事
       。2021年3月起任公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:黄晓衡             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:黄晓衡先生:独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,
       在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
       历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席
       代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
       月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部
       总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工
       作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石
       投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
       管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:吴群                                       学历:博士
  职务:独立董事
  简历:吴群:独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
       政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
       1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
       1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部
       高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业
       工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
       司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
       。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部
       副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国
       电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信
       息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
       任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:冯丽英
  职务:独立董事
  简历:冯丽英:独立董事,大学本科,高级经济师。1984年9月至1987年6月,任北京
       第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月,历任中国建设银行人事部劳
       动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月,任中国国际金融有限责任公
       司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月,任中国信达资产管理有限公
       司人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
       司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月,任中国建设
       银行总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建信基金管理有限公司
       监事长。2011年2月至2015年11月,任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
       年11月至2019年7月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
       司董事。
  ─────────────────────────────────────

  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2019末期    2019中期    2018末期    2018中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)              860.03      491.86      727.10      310.44
  每份净收益(元)                  3.10        5.15       10.00           -
  可供分配收益(万元)           5899.39     6735.13     6968.83     7892.90
  每份可供分配收益(元)            0.43        0.41        0.38        0.34
  期末资产净值(亿元)              1.57        1.85        2.01        2.46
  期末份额净值(元)                1.16        1.12        1.11        1.07
  加权平均净值收益率(%)           6.12        3.00        5.95        2.10
  每份净值增长率(%)               6.54        3.31        6.13        2.11
  每份累计净值增长率(%)          62.99       58.05       52.98       47.18
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2019末期    2019中期    2018末期    2018中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                   1431.79      841.18     1865.95      755.69
  股票差价收入                    101.17      -16.73           -           -
  债券差价收入                    297.63      226.03      -48.40     -124.49
  债券利息收入                    710.57      450.85     1252.20      683.51
  存款利息收入                      7.29        4.60       12.64        6.02
  股息收入                         14.52           -           -           -
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                    277.73      178.46      491.01      255.00
  基金管理费                      132.14       76.40      161.50       82.79
  基金托管费                       37.75       21.83       46.14       23.65
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                 1154.06      662.71     1374.94      500.68
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2019末期    2019中期    2018末期    2018中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                        122.33       26.13       58.44        2.18
  清算备付金                           -      367.79      795.57      729.68
  交易保证金                        0.63        0.42        0.68        0.60
  股票投资市值                         -      811.86           -           -
  债券投资市值                  14341.11    21201.97    24417.00    28820.55
  应收利息                        306.27      297.42      413.14      646.91
  应收申购款                        9.27       10.35       16.93        0.02
  资产总计                      15779.80    22734.91    26268.34    30205.12
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                    8.85       11.30       12.41       14.13
  应付基金托管费                    2.53        3.22        3.54        4.03
  应付赎回款                       23.24       74.72       27.88        1.08
  负债总计                         53.71     4188.19     6129.32     5561.06
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                       9654.42    11741.94    13170.19    16751.16
  持有人权益合计                15726.08    18546.71    20139.02    24644.06
  负债及权益合计                15779.80    22734.91    26268.34    30205.12

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2020-03-28◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2019-06-30中期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600031          三一重工          620689    8118612.12        4.38
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2019-06-30中期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600031          三一重工                    7181371.73                3.57
  000070          特发信息                    2504454.65                1.24
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2019-06-30中期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000070          特发信息                    2337131.23                1.16
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-24◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  长江证券                                     1                -          -
  东兴证券                                     1                -          -
  海通证券                                     2                -          -
  万联证券                                     1                -          -
  招商证券                                     1                -          -
  中泰证券                                     1                -          -
  中信建投证券                                 2                -          -
  中信证券                                     2                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  长江证券                             -         -     42513573.23     60.07
  东兴证券                             -         -               -         -
  海通证券                             -         -     10014871.75     14.15
  万联证券                             -         -               -         -
  招商证券                             -         -      3859152.87      5.45
  中泰证券                             -         -      4941751.37      6.98
  中信建投证券                         -         -               -         -
  中信证券                             -         -      9449249.73     13.35
  ─────────────────────────────────────

                                      债券回购                      权证
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  长江证券                 3053100000.00     44.64               -         -
  东兴证券                  895500000.00     13.09               -         -
  海通证券                 1680700000.00     24.57               -         -
  万联证券                             -         -               -         -
  招商证券                             -         -               -         -
  中泰证券                  555900000.00      8.13               -         -
  中信建投证券              531000000.00      7.76               -         -
  中信证券                  123400000.00      1.80               -         -
  ─────────────────────────────────────



[仓位在线-散户大家庭旗下站]