◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-02-27◇
基金全称 : 海富通稳进增利分级债券型证券投资基金
基金简称 : 海富通稳进增利债券A
代码 : 150044
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2011-07-25
上市日期 : 2011-11-28
基金成立日 : 2011-09-01
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 海富通基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-18
办公地址 : 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66号东亚银行金融大厦36-37层
注册地址 : 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号18层1802-1803室以及
19层1901-1908室
法定代表人 : 杨仓兵
联系电话 : 021-38650999，40088-40099
传真 : 021-50479997，021-50479997
公司网址 : www.hftfund.com
电子信箱 : info@hftfund.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中证全债指数×90%+沪深300指数×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
从本基金的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，
增利A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；增利B份额则表
现出较高风险、收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金在控制风险和保持资产适当流动性的基础上，通过积极主动的
投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股
票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中
国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如果法律法规或监管机构允许基金投资于其它品种，本基金在履行适
当的程序后，可以将其纳入到基金的投资范围。
投资策略 : 1、资产配置策略
本基金为债券型基金，对债券类资产的投资比例不低于基金资产的80
%。在此约束下本基金通过对宏观经济趋势、金融货币政策和利率趋
势的判断，对固定收益类资产、权益类资产和货币资产等的预期收益
进行动态跟踪，从而决定其配置比例。固定收益类资产中，本基金将
采取久期管理、收益率曲线策略、类属配置等积极投资策略，在不同
券种之间进行配置。
2、债券投资组合策略
在债券组合的具体构造和调整上，本基金综合运用久期调整、收益率
曲线策略、类属配置、套利策略等组合管理手段进行日常管理。
（1）久期管理策略是根据对宏观经济环境、利率水平预期等因素，
确定组合的整体久期，有效控制基金资产风险。当预测利率上升时，
适当缩短投资组合的目标久期，预测利率水平降低时，适当延长投资
组合的目标久期。
（2）收益率曲线策略是指在确定组合久期以后，根据收益率曲线的
形态特征进行利率期限结构管理，确定组合期限结构的分布方式，合
理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在长期、中期
和短期债券间进行动态调整，在保持组合一定流动性的同时，可以从
长、中、短期债券的价格变化中获利。
（3）类属配置包括现金、不同类型固定收益品种之间的配置。在确
定组合久期和期限结构分布的基础上，根据各品种的流动性、收益性
以及信用风险等确定各子类资产的配置权重，即确定债券、存款、回
购以及现金等资产的比例。类属配置主要根据各部分的相对投资价值
确定，增持相对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下
降的类属，借以取得较高的总回报。
（4）债券市场的套利策略
债券市场的套利策略包括跨市场套利策略、跨品种套利策略等。跨市
场套利策略是指由于不同市场上债券价格存在差异，根据债券在各市
场上的流动性和收益特征，进行跨市场操作而套利；跨品种套利策略
是指根据各细分市场中不同品种的风险参数、流动性补偿和收益特征
，进行跨品种操作而套利。
3、信用类债券投资策略
信用类债券投资策略是一种自上而下的利率风险管理与自下而上的信
用风险管理相结合的策略，是本基金的重要投资策略。
本基金将通过定性与定量相结合的信用评级体系，评估企业及企业所
属行业的发展前景、企业现金流状况及偿债能力、企业在不同经济周
期收益率及违约率变化情况等，对信用债券进行信用评级，以决定不
同行业或企业信用类债券的投资比例。同时，根据信用评价体系，将
对债券发行人的信用风险进行评估。
4、可转债投资策略
本基金的可转债的投资将基于三个方面的分析：数量为主的价值分析
、债股性分析和公司基本面分析。通过以上分析，力求选择债券价值
有一定支撑、安全性和流动性较好，并且发行人成长性良好的品种进
行投资。
5、股票投资策略
股票投资将积极参与新股申购，同时通过灵活的仓位控制，精选个股
进行二级市场投资。
（1）新股申购策略
参与新股申购和增发是降低投资组合风险，增强收益的良好渠道。因
此，本基金将根据股票市场整体定价水平，估计新股上市交易的合理
价格，同时参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策
略。根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或
者卖出。
（2）个股精选策略
本基金通过个股精选策略，从定量分析及定性分析两方面分析股票的
价值及成长能力，综合考虑公司所在行业景气度、公司发展战略、公
司竞争优势、公司治理等因素，兼顾个股的成长性和估值水平，寻找
具有较强的持续成长能力，同时价值又没有被高估的股票进行投资。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，本基金将在控制风险的前提下，以价
值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上适当参与
。
投资理念 : 通过自上而下的宏观研究和自下而上的个券研究，进行积极投资及合
理的资产配置，在有效控制风险的前提下，深入挖掘债券的投资价值
，同时辅以股票类资产投资，实现基金的长期增值。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
基金公布季报
14二季度 14一季度 13四季度 13三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 182.7389 294.3047 -13.5311 372.0304
期末资产净值（亿元） 2.7143 2.6385 2.6070 2.6354
期末份额净值（元） 1.2310 1.1970 1.1820 1.1950
债券市值（亿元） 2.5594 2.4986 2.3918 3.0597
债券比例（%） 92.19 94.44 90.71 96.01
合计市值（亿元） 2.7762 2.6456 2.6369 3.1868
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金在控制风险和保持资产适当流动性的基础上，通过积极主动的
投资管理，力争实现基金资产的长期稳定增值。
业绩比较基准: 中证全债指数×90%+沪深300指数×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期
风险与预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
从本基金的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配安排，
增利A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；增利B份额则表
现出较高风险、收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2014-09-01 近三个月 3.54% 2.23% 1.31%
2014-06-30 近三个月 2.84% 2.73% 0.11%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 14第二季度 14第一季度 13第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 17641.0051 17641.0051 17641.0051
期末总份额 17641.0051 17641.0051 17641.0051
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2013-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601006 大秦铁路 45.000 335.250 1.28 新进
603000 人民网 8.000 291.360 1.12 新进
002573 国电清新 4.994 115.450 0.44 新进
600016 民生银行 5.000 48.200 0.18 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600088 中视传媒 20.000 187.200 0.75 新进
000099 中信海直 19.990 153.524 0.61 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002292 奥飞动漫 7.000 158.480 0.69 新进
002128 露天煤业 5.000 72.950 0.32 新进
600518 康美药业 5.000 63.500 0.28 新进
600054 黄山旅游 4.000 63.360 0.28 新进
300307 慈星股份 0.100 3.130 0.01 新进
300306 远方光电 0.050 2.158 0.01 新进
002666 德联集团 0.050 0.791 0 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2011-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000562 宏源证券 2.000 21.440 0.10 -27.99
002650 加加食品 0.100 3.000 0.01 新进
300284 苏交科 0.050 0.665 0 新进
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-08-29◇
2013一季
行业分类 市值 占净值
（万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 335.2500 1.28
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 291.3600 1.12
业
J 金融业 48.2000 0.18
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 115.4497 0.44
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
ZZ 合计 790.2597 3.02
2012末期 2012一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采掘业 - - 72.9500 0.32
C 制造业 - - 228.0585 0.99
C0 食品、饮料 - - - -
C1 纺织、服装、皮毛 - - - -
C2 木材、家具 - - - -
C3 造纸、印刷 - - 158.4800 0.69
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - 0.7910 -
C5 电子 - - - -
C6 金属、非金属 - - - -
C7 机械、设备、仪表 - - 5.2875 0.02
C8 医药、生物制品 - - 63.5000 0.28
C99 其他制造业 - - - -
D 电力、煤气及水的生产和 - - - -
供应业
E 建筑业 - - - -
F 交通运输、仓储业 153.5239 0.61 - -
G 信息技术业 - - - -
H 批发和零售贸易 - - - -
I 金融、保险业 - - - -
J 房地产业 - - - -
K 社会服务业 - - 63.3600 0.28
L 传播与文化产业 187.2000 0.75 - -
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 340.7239 1.36 364.3685 1.59
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
类别: 年度报告 截止日期: 2014-09-01
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期,原海富通稳进增利分级债券型证券投资基金(2014.1.1-2014.9.1)基金
份额净值增长率为6.43%,同期业绩比较基准收益率为5.89% 。海富通稳进增利债券型
证券投资基金(LOF)(2014.9.2-2014.12.31)基金份额净值增长率为15.74%,同期业绩
比较基准收益率为8.38%。
●行情回顾及运作分析:
2014年国内经济基本面较为疲弱,经济向好预期逐渐降温,加之央行采取的预调微
调货币政策,在保持流动性总量适度充裕的同时引导市场利率下行,资金面整体稳中趋
松,债券市场呈现出明显的“牛市”格局,中债指数持续上涨,债券收益率曲线震荡下
行。截至2014年12月31日,中债新综合指数(净价)全年上涨5.54%;中债新综合指数(财
富)全年上涨10.34%,创下2012年以来的第二大年度涨幅。中债固定利率国债、 政策
性金融债、企业债(AAA 级)和中短期票据(AAA 级)平均收益率分别较上年末下行100
、152、136和144个基点。
2014年年中以来股市强势上涨,沪港通、一带一路、降息等政策红利以及股市财
富效应带来的居民资产配置调整成为股市重要推动力。在股市推动下转债亦是“水涨
船高”,转债个券也全线上涨,部分转债触发赎回并实现转股。
本基金上半年操作较为稳健,下半年权益市场复苏,操作也变得较为积极。全年维
持中短久期,下半年增加了权益类资产的配置,为投资人创造了较高收益。
●市场展望和投资策略:
基本面估计在一季度难改弱势,而通缩风险未消,短期看基本面对利率债长端仍有
支撑,但从全年看,随着各项托底政策的效力逐步显现,经济下滑速度可能有所放缓。
货币政策预计仍以定向宽松为主,但也不排除进一步降息或降准的可能,主要取决于政
府和央行对经济走势以及汇率等因素的考量。对于利率债而言,2015年全年或许难有
系统性机会,预计整体收益率大概率将在一定区间内波动,如想突破需等待进一步宽松
信号的出现。信用债方面,在当前经济动能不足、通缩风险加剧的背景下,部分周期性
行业基本面还未有触底,因此仍需警惕信用风险。转债方面,某种意义上讲仍是“进可
攻”、“退可守”,目前阶段仍具较高的投资价值,全年看转债也有较高的波段操作价
值。
2015年,本基金将维持目前的组合结构,积极把握市场机会,更加注意组合的结构
平衡与节奏的把握,争取为持有人带来更好的回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2014-09-01
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,原海富通稳进增利分级债券型证券投资基金(2014.7.1-2014.9.1)基金
份额净值增长率为2.19%,同期业绩比较基准收益率为1.47%.
●行情回顾及运作分析:
从基本面来看,三季度经济整体疲弱,7月工业增加值同比增长9.0%,8月份骤降至6
.9%,经济下行压力较大,货币政策延续定向宽松;资金面来看,三季度整体比较宽松,银
行间7天回购利率7月份有所略有上行,7月下旬至9月底持续下行,中枢在3.4%左右;利
率债7月份受经济预期向好、半年缴税资金面趋紧、新债发行密集等因素影响,收益率
略有上行,7月底后随着央行下调正回购利率、经济数据的恶化,定向宽松货币政策的
延续,利率债延续牛市行情,10年期国债、国开收益率三季度分别下行7.88BP、26BP。
三季度资金面较宽松,信用债价格多上涨,受经济下行,违约风险逐渐暴露等影响,信用
债等级间分化加剧,中高评级价格普遍上涨,低评级价格多下跌。信用利差来看,三季
度普遍收窄,短端收窄幅度更大。品种上来看,城投债涨势依旧好于产业债。受到股市
上涨推动,三季度转债表现十分出色,可转债指数上涨5.36%,转债也全线上涨。虽然从
宏观数据看经济基本面仍持续疲软,但在宽松货币环境以及沪港通、全面改革等有利
因素的带动下,股市整体情绪大幅提升,三季度上证综指上涨300多点,这也成为当季推
动转债大幅上涨的主要驱动力。品种方面,国企改革、军工核电等题材型转债表现最
为突出。本季度后期,基金转为开放式基金,因此组合保留了一定的流动性资产,提高
了短期债券的配置比例,同时提高了可转债的仓位。
●市场展望和投资策略:
基金管理人认为,2014年第四季度可以继续看多债券市场。货币政策缓慢放松的
格局已经确立,但不会大幅度放松,仍有利于债券市场的慢牛行情继续演绎。经济增长
仍然呈现缓慢回落的态势,通货膨胀的压力还不明显,基本面的支持仍然存在。信用债
方面,相信仍然会爆发一定的风险事件,但对整体信用市场不构成压力。在股票市场风
险偏好提升的背景下,可转债的表现仍值得期待。基金将保持较高仓位,提高资产流动
性,寻找获得超额收益的机会。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2014-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
报告期内,海富通稳进增利债券基金净值增长率为4.15%,同期业绩比较基准收益
率为4.36%。
●行情回顾及运作分析:
2014年上半年的债券市场走出了持续的上涨行情。随着经济增长速度下降,政府
更多地要求“稳增长”,货币政策也转向宽松。首先,中央银行开始向市场投放资金;
其次,开启定向降准,降低部分金融机构的法定存款准备金率。2013年的持续调整,使
得债券收益率达到相当高的水平。十年期政策性金融债达到5.8%,主流城投债则普遍
在8%附近。资金面的宽松推动了债券市场的上涨。一季度的上涨相对温和,市场还处
于“半信半疑”的状态,十年期政策性金融债的收益率从5.8%附近的超调状态恢复到5
.5%左右的均衡水平,主流城投债的收益率则下降到8%以下。一季度末资金面的平稳和
经济数据的下行,刺激了二季度的债券行情。四月份开始,债券收益率逐级下降,市场
热情逐渐点燃,更多的资金入场。随着更多“微刺激”的政策出台,市场的做多情绪始
终浓厚。到二季度末,政策性金融债收益率下降到5%以内,主流城投债收益率则在7%以
内,投资者获利较多。虽然二季度信用事件也有所发生,交易所市场对信用债折算为回
购标准券的要求越来越严格,但信用债总体呈现稳定上涨的局面,部分私有公司的债券
发行则遇到困难,中小企业私募债的新发行陷入冰点。可转债方面,虽然存在一定的投
资价值,但受制于股票市场的不景气,可转债的表现总体一般,个别品种有独立表现。
基金在第一季度对信用债以持有为主,对转债进行了波段操作。二季度加仓了部
分信用债。
●市场展望和投资策略:
基金管理人认为,2014年下半年,尤其是第三季度,债券市场需要保持一定的谨慎
。主要原因是:货币政策不会有大力度的放松,除银行间市场外,实体经济的资金面仍
然偏紧,贷款利率居高不下,对发债有较强需求。主流机构的配置需求得到一定的满足
,在收益率下降的条件下,没有大规模增加配置的动力。基本面可能有所好转,投资者
的风险偏好可能上升。低等级信用债和可转债的机会在临近。随着整体信用风险的上
升,投资者需要对信用债精挑细选。我们将以中高等级信用债为基础,谨慎配置权益类
资产,严格控制信用风险和流动性风险,力争为持有人带来稳定的回报。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2014-09-01
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
广发证券-广发-广发金管家多添利集 2105.77 11.94 783.57
合资产管理计划
中国太平洋财产保险股份有限公司 1599.99 9.07 未变化
中信信托有限责任公司-企业年金资 1500.02 8.50 330.02
金信托12
东北证券-建行-东北证券3号主题投 1200.10 6.80 未变化
资集合资产管理计划
广发证券资管-广发银行-广发多添富 628.55 3.56 新进
1号集合资产管理计划
北京千石创富-兴业银行-深圳平安大 546.42 3.10 新进
华汇通财富管理有限公司
富德财产保险股份有限公司-自有资 400.93 2.27 未变化
金
杨帆 400.14 2.27 新进
王巍 159.79 0.91 新进
北京千石创富-兴业银行-千石资本- 144.86 0.82 新进
富善优享3号资产管理计划
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2014-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国太平洋财产保险股份有限公司 1599.99 14.15 未变化
广发证券-广发-广发金管家多添利集 1322.20 11.69 新进
合资产管理计划
东北证券-建行-东北证券3号主题投 1200.10 10.61 未变化
资集合资产管理计划
中信信托有限责任公司-企业年金资 1170.00 10.35 591.55
金信托12
兴业证券股份有限公司 800.00 7.08 未变化
安邦资产管理有限责任公司-自有资 710.84 6.29 未变化
金
和谐健康保险股份有限公司-万能产 678.17 6.00 21.78
品
全国社保基金二零一组合 556.45 4.92 未变化
广发证券-工行-广发金管家睿利债券 432.73 3.83 新进
分级1号集合资产管理计
富德财产保险股份有限公司-自有资 400.93 3.55 未变化
金
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2014-09-01 2152 81974.93 11688.22 66.26% 5952.79 33.74%
2014-06-30 2208 79895.86 11567.33 65.57% 6073.68 34.43%
2013-12-31 2214 79679.34 11496.53 65.17% 6144.48 34.83%
2013-06-30 2231 79072.19 11092.69 62.88% 6548.31 37.12%
2012-12-31 2279 77406.78 10244.61 58.07% 7396.40 41.93%
2012-06-30 2302 76633.38 10559.51 59.86% 7081.49 40.14%
2011-12-31 2371 74403.23 10159.53 57.59% 7481.47 42.41%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
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2014-09-04 - 9.14 - 2014-09-01
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 期末总额
─────────────────────────────────────
2014-06-30 17641.005 17641.005
2014-03-31 17641.005 17641.005
2013-12-31 17641.005 17641.005
2013-09-30 17641.005 17641.005
2013-06-30 17641.005 17641.005
2013-03-31 17641.005 17641.005
2012-12-31 17641.005 17641.005
2012-09-30 17641.005 17641.005
2012-06-30 17641.005 17641.005
2012-03-31 17641.005 17641.005
2011-12-31 17641.005 17641.005
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◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-12-30◇
●2017-12-30 海富通基金：2018年1月1日起缴纳增值税及附加税费
根据财政部、国家税务总局发布的《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增
值税政策的通知》(财税[2016]140号)、《关于资管产品增值税有关问题的通知》(财
税[2017]56号)、《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》(财税[201
7]90号)及其他相关规定要求,2018年1月1日起,资管产品运营过程中发生的增值税应
税行为,暂适用简易计税方法,按照规定的征收率缴纳增值税及附加税费。
根据上述法规要求,海富通基金管理有限公司作为资管产品管理人,自2018年1月1
日起,将对本公司旗下存续及新增资管产品运营过程中发生的应税收入计算和缴纳增
值税及附加税费,并由资管产品资产承担,资管产品实际收益为扣除增值税及附加税费
后的收益,敬请投资人知悉。
上述新的税负可能对资管产品收益水平有所影响,今后若资管产品增值税法律法
规、税收政策发生变化的,本公司将依据最新的法律法规和政策执行。
●2016-01-06 海富通基金：在指数熔断期间暂停申购赎回业务的提示
根据深圳证券交易所2015年12月31日发布的《关于做好指数熔断期间场内基金申
赎业务安排的通知》,按照基金合同约定的基金申赎业务开放时间与交易时间保持一
致的原则,指数熔断期间深圳证券交易所场内基金(含ETF、LOF、分级基金和挂牌申赎
开放式基金等)的申购赎回业务暂停。
根据上海交易所2015年12月31日发布的《关于指数熔断期间上海证券交易所场内
基金申购赎回事项的通知》,按照基金合同约定的基金申赎业务的开放时间与交易时
间保持一致的原则,市场实施指数熔断期间,上海证券交易所场内股票类基金的申购赎
回业务同步暂停。上海证券交易所上证基金通相关业务也同步暂停。
我司此前发布的公告与本公告不一致的,以本公告为准。上海证券交易所、深圳
证券交易所另有规定的,从其规定。
投资者欲了解详细情况,请登录本公司网站(http://www.hftfund.com)或拨打本
公司客户服务热线(40088-40099)。
●2015-07-28 海富通基金：7月27日起调整持有的金龙汽车(600686)估值方法
海富通基金管理有限公司旗下基金所持有的金龙汽车(股票代码600686)因重大事
项连续停牌。根据中国证监会2008年9月12日下发的[2008]38号《关于进一步规范证
券投资基金估值业务的指导意见》及本公司停牌股票的估值政策和程序,经和托管人
协商,本公司决定自2015年7月27日起采用“指数收益法”对本公司旗下基金所持有的
上述股票进行估值。敬请投资者予以关注。
待上述股票其交易体现了活跃市场交易特征后,本公司将恢复采用当日收盘价格
进行估值,届时不再另行公告。
●2014-09-04 海富通增利分级：份额转换结果
《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年9月1日生效,根
据基金合同的有关规定,海富通稳进增利分级债券型证券投资基金的基金合同生效满
三年后,本基金无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式基金(LOF)。
根据基金合同以及海富通基金管理有限公司披露的《海富通稳进增利分级债券型
证券投资基金封闭期届满与基金份额转换的公告》,投资者认购或通过上市交易购买
并持有到期的每一份增利A和增利B基金份额,在本基金份额转换日(即2014年9月1日)
日终,按照基金合同约定的资产及收益的分配规定分别计算增利A和增利B封闭期末净
值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV)转换为海富通稳进
增利债券型证券投资基金(LOF)(基金简称:海富增利,基金代码:162308)的份额。无论
基金份额持有人单独持有或同时持有增利A和增利B份额,均无需支付转换基金份额的
费用。
转换前的基金份额 转换前份额净值(元) 转换前份额数(份) 转换比例
增利A 1.14987196 176,410,051.34 0.91398326
增利B 1.69095536 44,102,514.11 1.34406695
----右接上表
转换后的基金份额 转换后份额数(份)
海富通稳进增利债券(LOF) 161,235,833.59
海富通稳进增利债券(LOF) 59,276,730.67
注:本基金管理人已根据合同约定,对增利A、增利B的份额持有人的基金份额进行
了计算,并由本基金管理人向中国证券登记结算有限责任公司提交份额变更登记申请
。
投资者可于2014年9月4日起(含该日)在相关证券公司和各销售网点查询转换后的
份额。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站www.hftfund.com或拨打客户服务电话
40088-40099(全国统一,免长途话费)。
●2014-08-29 海富增利债A：2014年半年度基金份额利润0.0487元,净值增长率4.150
0%
海富增利债A(150044)2014年半年度基金已实现收益4,770,436.01元,利润10,728
,244.50元,对应加权平均基金份额利润0.0487元,期末基金资产净值271,430,694.09
元,期末基金份额净值1.2310元,份额净值增长率4.1500%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2014年上半年的债券市场走出了持续的上涨行情。随着经济增长速度下降，政府
更多地要求稳增长，货币政策也转向宽松。首先，中央银行开始向市场投放资金；其
次，开启定向降准，降低部分金融机构的法定存款准备金率。2013年的持续调整，使
得债券收益率达到相当高的水平。十年期政策性金融债达到5.8%，主流城投债则普遍
在8%附近。资金面的宽松推动了债券市场的上涨。一季度的上涨相对温和，市场还处
于半信半疑的状态，十年期政策性金融债的收益率从5.8%附近的超调状态恢复到5.5%
左右的均衡水平，主流城投债的收益率则下降到8%以下。一季度末资金面的平稳和经
济数据的下行，刺激了二季度的债券行情。四月份开始，债券收益率逐级下降，市场
热情逐渐点燃，更多的资金入场。随着更多微刺激的政策出台，市场的做多情绪始终
浓厚。到二季度末，政策性金融债收益率下降到5%以内，主流城投债收益率则在7%以
内，投资者获利较多。虽然二季度信用事件也有所发生，交易所市场对信用债折算为
回购标准券的要求越来越严格，但信用债总体呈现稳定上涨的局面，部分私有公司的
债券发行则遇到困难，中小企业私募债的新发行陷入冰点。可转债方面，虽然存在一
定的投资价值，但受制于股票市场的不景气，可转债的表现总体一般，个别品种有独
立表现。基金在第一季度对信用债以持有为主，对转债进行了波段操作。二季度加仓
了部分信用债。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通稳进增利债券基金净值增长率为4.15%，同期业绩比较基准收
益率为4.36%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
基金管理人认为，2014年下半年，尤其是第三季度，债券市场需要保持一定的谨
慎。主要原因是：货币政策不会有大力度的放松，除银行间市场外，实体经济的资金
面仍然偏紧，贷款利率居高不下，对发债有较强需求。主流机构的配置需求得到一定
的满足，在收益率下降的条件下，没有大规模增加配置的动力。基本面可能有所好转
，投资者的风险偏好可能上升。低等级信用债和可转债的机会在临近。随着整体信用
风险的上升，投资者需要对信用债精挑细选。我们将以中高等级信用债为基础，谨慎
配置权益类资产，严格控制信用风险和流动性风险，力争为持有人带来稳定的回报。
●2014-08-29 海富增利债券：封闭期届满转型后基金名称变更及转换日等事项
《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年9月1日生效,根
据基金合同的有关规定,海富通稳进增利分级债券型证券投资基金的基金合同生效后
三年期届满,本基金无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式基金(LOF),基
金名称变更为“海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)”。
根据基金合同,本基金转换日为2014年9月1日,在转换日日终,增利A、增利B的基
金份额将以各自的基金份额为基准转换为海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)
的基金份额。基金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管理人办理
注册登记信息完成后,本基金的基金份额将使用变更后的基金名称和对应的基金代码
。
本基金转型前的场外海富通稳进增利分级债券型证券投资基金之A份额(150044)
和海富通稳进增利分级债券型证券投资基金之B份额(150045)将转为海富通稳进增利
债券型证券投资基金(LOF)的场外基金份额,且均登记在注册登记系统下;本基金转型
前场内的海富通稳进增利分级债券型证券投资基金之A份额(150044)和海富通稳进增
利分级债券型证券投资基金之B份额(150045)将转为海富通稳进增利债券型证券投资
基金(LOF)的场内基金份额,仍登记在证券登记结算系统下。上述海富通稳进增利债券
型证券投资基金(LOF)的基金简称为“海富通稳进增利债券(LOF)”,基金代码为16230
8,其场内简称为“海富增利”。
在本基金转换完成后,投资者可通过销售机构查询转换后持有的基金份额,具体时
间将另行公告。
如有疑问,投资者可拨打本公司客户服务电话或登录相关网址进行咨询,拨打客服
电话40088-40099(全国统一,免长途话费),公司网址:www.hftfund.com。
●2014-08-27 海富增利债券A：9月1日起暂停办理转托管业务
《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年9月1日生效,根
据基金合同的有关规定,海富通稳进增利分级债券型证券投资基金的基金合同生效满
三年期后,无需召开基金份额持有人大会,即转换为上市开放式基金(LOF)。
为保护基金份额持有人的利益,本基金管理人向中国证券登记结算有限公司深圳
分公司提出申请,增利A(150044)和增利B(150045)将自本基金的份额转换日(2014年9
月1日)起暂停办理转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管)业务。
在份额转换日,基金管理人将按照基金合同约定的资产及收益的计算规则分别计
算增利A和增利B的基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,将转换日登记在册的增
利A和增利B基金份额转换为海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)的份额。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站www.hftfund.com或拨打客服电话4008
8-40099(全国统一,免长途话费)。
●2014-08-26 海富增利债券A：9月1日起在深交所终止上市
《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年9月1日生效,根
据基金合同的有关规定,海富通稳进增利分级债券型证券投资基金的基金合同生效满
三年后,本基金无需召开基金份额持有人大会,将转换为上市开放式基金(LOF),基金名
称变更为"海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)"。基金管理人海富通基金管理
有限公司已向深圳交易所申请终止本基金之增利A、增利B的基金份额上市交易,并获
得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2014}302号)的同意。现将本基金之
增利A和增利B的基金份额终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
海富通稳进增利分级债券A:场内简称"增利A",代码:150044
海富通稳进增利分级债券B:场内简称"增利B",代码:150045
终止上市日:2014年9月1日
基金份额权益登记日:2014年8月29日,即在2014年8月29日下午深圳证券交易所交
易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基金
份额持有人享有增利A、增利B基金终止上市后的相关权益。
基金转换日:2014年9月1日,在转换日日终,增利A、增利B的基金份额将以各自的
基金份额为基准转换为海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)份额。
二、基金份额终止上市有关事项说明
1、基金转换为上市开放式基金
本基金转换前基金份额持有人持有的场外增利A、增利B基金份额将转换为海富通
稳进增利债券型证券投资基金(LOF)场外份额,仍登记在注册登记系统;本基金转换前
基金份额持有人持有的场内增利A、增利B基金份额将转换为海富通稳进增利债券型证
券投资基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登记结算系统。转换后,海富通稳进增利债
券型证券投资基金(LOF)份额将在深圳交易所申请上市。
2、份额转换方式
投资者认购或通过上市交易购买并持有到期的每一份增利A和增利B基金份额,在
本基金封闭期届满后,将按照基金合同约定的资产及收益的计算规则分别计算增利A和
增利B封闭期末净值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值(NAV)转
换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。无论基金份额持有人单独持有或同时持有增
利A和增利B份额,均无需支付转换基金份额的费用。
3、海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)的上市交易、申购和赎回
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站www.hftfund.com或拨打客户服务电话
40088-40099(全国统一,免长途话费)。
●2014-08-22 海富通基金：设立子公司上海富诚海富通资产管理有限公司
根据中国证监会《关于核准海富通基金管理有限公司设立子公司的批复》,海富
通基金管理有限公司获准设立全资子公司,子公司名称为上海富诚海富通资产管理有
限公司,注册地为上海市,注册资本为人民币2000万元,业务范围为特定客户资产管理
业务以及中国证监会许可的其他业务。
上海富诚海富通资产管理有限公司已根据《公司法》等法律、法规和有关规定的
要求在工商行政管理部门办理完成工商注册登记,取得营业执照。
●2014-08-14 海富通基金：深圳分公司负责人变更为黄红升
海富通基金管理有限公司深圳分公司负责人变更为黄红升,截至目前,相关的工商
变更登记手续已办理完毕。
深圳分公司联系方式如下:
办公地址:深圳市福田区福华三路深圳国际商会中心0802室
邮编:518000
电话:0755-88313045
传真:0755-88313046
负责人:黄红升
投资者可通过以下途径了解或咨询详情:
公司网站:www.hftfund.com
客服热线:40088-40099(免长途话费)
●2014-08-01 海富增利债券：封闭期届满与基金份额转换
《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》于2011年9月1日生效,生
效之日起三年内,海富通稳进增利分级债券型证券投资基金不接受申购和赎回,本基金
份额划分为增利A(基金份额简称:增利A,基金代码:150044)与增利B(基金份额简称:增
利B,基金代码:150045)两级份额,于2011年11月28日开始在深圳证券交易所上市交易
。
根据基金合同的有关规定,本基金的封闭期将于2014年9月1日到期。本基金管理
人已于2014年7月21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和海富通
基金管理有限公司网站上刊登了“海富通稳进增利分级债券型证券投资基金封闭期到
期的提示性公告”。本基金在封闭期结束后,无需召开持有人大会,将转换为上市开放
式基金(LOF)。
一、封闭期届满后基金的存续形式
本基金的基金合同生效满三年后,满足基金合同约定的存续条件,本基金无需召开
基金份额持有人大会,转换为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为“海富通稳进增
利债券型证券投资基金(LOF)”。
本基金在封闭期届满后,按照基金合同在封闭期内的资产及收益的分配约定分别
对增利A份额和增利B份额计算封闭期末基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,按
照本基金的基金份额净值(NAV)转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。基金份额持
有人持有的场外增利A、增利B基金份额将转换为海富通稳进增利债券型证券投资基金
(LOF)场外份额,仍登记在注册登记系统;基金份额持有人持有的场内增利A、增利B基
金份额将转换为海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)场内份额,仍登记在证券登
记结算系统。
本基金份额转换为上市开放式基金(LOF)份额后,基金份额将申请在深圳证券交易
所上市交易。转型完成后,原场内托管的增利A、增利B基金份额并入上市开放式基金(
LOF)份额后,不再单独上市。
二、封闭期届满后基金份额转换规则
1、对投资者认购或通过上市交易购买并持有到期的每一份增利A份额和增利B基
金份额,在本基金封闭期届满后,按照基金合同所约定的资产及收益的分配规定分别计
算增利A和增利B封闭期末净值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净
值(NAV)转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。无论基金份额持有人单独持有或同
时持有增利A和增利B份额,均无需支付转换基金份额的费用。
2、增利A和增利B的封闭期末份额转换
(1)转换日确定
本基金份额所分离的增利A和增利B基金份额转换日为基金合同生效之日起至三年
封闭期末对应日,即2014年9月1日。
(2)转换方式及份额计算
本基金封闭期末转换日日终,基金管理人将根据增利A和增利B基金份额转换比例
对基金份额持有人转换日登记在册的基金份额实施转换。转换后,增利A和增利B基金
份额持有人不再持有增利A(或增利B)基金份额,转而持有转换后的海富通稳进增利债
券型证券投资基金(LOF)份额。
增利A基金份额和增利B基金份额转换公式为:
增利A(或增利B)的份额转换比例=转换日增利A(或增利B)的基金份额净值/转换日
的本基金份额净值
增利A转换后基金份额数=转换前增利A基金份额数×转换日增利A基金份额净值/
转换日的本基金份额净值
增利B转换后基金份额数=转换前增利B基金份额数×转换日增利B基金份额净值/
转换日的本基金份额净值
其中,转换日的本基金份额净值、增利A基金份额净值,增利B基金份额净值保留小
数点后8位;转换后基金份额数,场外保留到小数点后2位,场内保留到整数位。
3、基金转换日当日及后续申购与赎回的计算
本基金份额在转换日后不超过三个月开放申购、赎回业务,转换日后的基金份额
申购、赎回以申购、赎回当日的基金份额净值计算申购份额、赎回款项。份额转换后
的本基金开放份额申购、赎回日期,届时见基金管理人公告。
在转换日后,基金份额净值将在转换日基金份额净值的基础上变动,投资者申购、
赎回价格将以当日基金份额净值计算。转换后的基金份额的申购、赎回的具体操作办
法见届时基金管理人发布的相关公告。
三、封闭期届满后基金的投资管理
封闭期届满,本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,本基金的投资管理程序、投
资策略、投资理念、投资范围不变。本基金的有关投资限制继续符合《基金合同》的
约定,并符合相关法律法规的规定。
四、重要提示
1、为保证本基金份额转换的平稳运作,自本基金的转换日起,基金管理人根据中
国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则停止办理增利A和增利B的系统内转托管
和跨系统转托管业务。
2、本基金封闭期到期后,增利A、增利B将终止在深圳证券交易所上市交易,届时
请详见基金管理人发布的相关公告。
3、基金份额转换完成后,本基金将更名为“海富通稳进增利债券型证券投资基金
(LOF)”。
4、在海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)开放赎回之前,投资人将无法办
理基金的赎回。封闭期到期转换日托管在不具有基金销售业务资格的深圳证券交易所
会员单位的增利A、增利B份额,转换完成后,须将转换得到的海富通稳进增利债券型证
券投资基金(LOF)份额转托管至场内具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单
位,或者跨系统转托管至场外销售机构,方可办理基金份额的赎回业务。
5、基金份额转换完成后,基金管理人将按照基金合同的规定,办理海富通稳进增
利债券型证券投资基金(LOF)的申购、赎回业务,并按照基金合同的规定,向深圳证券
交易所申请基金的上市交易。届时请详见基金管理人发布的相关公告。
6、在海富通稳进增利债券型证券投资基金(LOF)上市交易之前,投资人将无法进
行基金份额的交易,存在一定的流动性风险。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站www.hftfund.com或拨打客服电话4008
8-40099(全国统一,免长途话费)。
●2014-07-21 海富增利债券：封闭期到期的提示
根据《海富通稳进增利分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,海富通
稳进增利分级债券型证券投资基金的三年封闭期将于2014年9月1日到期。
本基金封闭期到期后,将根据基金合同的规定转换为上市开放式基金(LOF)。
本基金封闭期到期的业务处理方案另行公告。
●2014-07-19 海富增利债券：2014年二季度基金份额利润0.0344元,净值增长率2.84
00%
海富增利债券(162308)2014年二季度基金已实现收益1,827,389.18元,利润7,577
,963.47元,对应加权平均基金份额利润0.0344元,期末基金资产净值271,430,694.09
元,期末基金份额净值1.2310元,份额净值增长率2.8400%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2014年第二季度债券市场继续上升。中央银行的定向降准很大程度上改善了市场
预期，而经济增长数据较为温和、股票市场机会不多等因素也推动了更多资金进入债
券市场。债券市场在利率债的带领下，在一级市场招标利率的推动下，出现持续性行
情。整体上，5年期以上利率债从5%的区间进入到4%的区间，而城投债则整体下降到7
%以下。信用方面虽然不断有一些不利的消息，交易所市场在回购质押入库标准等方
面采取了更加严格的标准，但没有对市场构成大的影响；在资金的推动下，中低等级
信用债也出现一定的上涨。可转债方面整体维持区间震荡，有小幅度上涨，受股票市
场的影响大一些。本组合保持较高比例的配置，以信用债为主，其次是可转债，利率
债的配置相对低。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通稳进增利债券型证券投资基金的净值增长率为2.84%，同期业
绩比较基准收益率为2.73%。
市场展望和投资策略
基金管理人认为，2014年第三季度市场将有小幅度的调整压力。一方面货币政策
难以有实质性的放松，通货膨胀的压力还存在；另一方面，债券收益率对投资者的吸
引力下降，对发行人推动发债的作用却在增强，加上配置帐户的需求已经满足较多，
出现阶段性供需逆转的可能性是存在的。信用方面，相信仍然会爆发一定的风险事件
，对信用市场构成压力。可转债的表现仍将实质性地取决于股票。基金将保持目前仓
位，提高资产流动性，寻找获得超额收益的机会。
●2014-06-14 海富通基金：6月13日起副总经理陈洪离任
1、公告基本信息
基金管理人名称：海富通基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司副总经理
2、离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：陈洪
离任原因：个人职业发展
离任日期：2014年6月13日
●2014-04-22 海富增利债券：2014年第一季度基金份额利润0.0143元,净值增长率1.
27%
海富增利债券(162308)2014年第一季度基金已实现收益2,943,046.83元，利润3,
150,281.03元，加权平均基金份额利润0.0143元，期末基金资产净值263,852,730.62
元，期末基金份额净值1.197元，份额净值增长率1.27%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2014年第一季度债券环境市场出现早于预期的回暖。经济增长和物价指标出现双
双下降，中央银行保持了货币市场利率的宽松，银行间7天回购利率跌破3%，隔夜回
购利率则最低下探到2%以下，点燃了市场的投资情绪。短期债券受影响最大，一年期
以内品种的收益率下降幅度超过100个BP。中长期品种仍然受到预期不明朗的影响，
收益率下降幅度小一些，在20到50BP左右。报告期内债券发行也非常活跃，但是由于
超日债违约的影响，民营公司发债遇到极大困难，低等级品种的收益率迅速上升，信
用利差扩大。一季度的股票市场整体表现较差，也影响到了可转债市场。从品种上看
，以前较为沉闷的大盘转债在国有企业改革的刺激下，活跃度上升，差价机会增加。
2014年第一季度管理人保持中等仓位，提高资产的流动性，同时对可转债进行波段操
作。
报告期内基金的业绩表现
报告期内，海富通稳进增利债券型证券投资基金的净值增长率为1.27%，同期业
绩比较基准收益率为1.58%。
市场展望和投资策略
基金管理人认为，2014年第二季度市场仍然面对一定的扩容压力，但另一方面货
币政策也会保持相对宽松，债券市场的机会将是阶段性的。目前债券市场发行主体的
融资需求相当数量仍然是延续到期债务，短期内难以压缩，对债券市场发行有刚性需
求。债券购买端则受到多方面的影响，虽然2014年大概率不会出现类似2013年资金极
度紧张的局面，但短期的资金价格波动仍然会对市场有一定冲击。可转债的机会在增
加，但系统性机会的时机还不成熟。基金将保持中性仓位，精选个券，对上涨潜力大
的可转债和高收益高资质的品种重点投资，对流动性低的品种有计划地置换，提高资
产的流动性和收益性，力争为基金带来稳定的可持续的正收益。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-17◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:陈轶平 性别:男 学历:博士
简历:陈轶平先生：中国国籍、研究生、博士，特许金融分析师(CFA)。2009年1月至2
009年8月任Mariner Investment Group LLC分析师，2009年10月至2011年9月任
瑞银企业管理(上海)有限公司副董事，2011年10月加入海富通基金管理有限公
司，历任债券投资经理、基金经理、现金管理部副总监、债券基金部总监，现
任固定收益投资副总监。2013年8月起任海富通货币基金经理。2014年8月起兼
任海富通季季增利理财债券基金经理。2014年11月起兼任海富通上证可质押城
投债ETF基金经理。2015年12月起兼任海富通稳固收益债券基金经理。2015年12
月至2017年9月兼任海富通稳进增利债券(LOF)基金经理。2016年4月起兼任海富
通一年定开债券基金经理。2016年7月起兼任海富通富祥混合基金经理。2016年
8月起兼任海富通瑞丰一年定开债券基金经理。2016年8月至2017年11月兼任海
富通瑞益债券基金经理。2016年11月起兼任海富通美元债(QDII)基金经理。201
7年1月起兼任海富通上证周期产业债ETF基金经理。2017年2月起兼任海富通瑞
利债券基金经理。2017年3月至2018年6月兼任海富通富源债券基金经理。2017
年3月起兼任海富通瑞合纯债基金经理。2017年5月起兼任海富通富睿混合基金
经理。2017年7月起兼任海富通瑞福一年定开债券、海富通瑞祥一年定开债券基
金经理。2017年7月至2018年12月兼任海富通欣悦混合基金经理。2018年4月起
兼任海富通恒丰定开债券基金经理。2018年10月起兼任海富通上证10年期地方
政府债ETF基金经理。2018年11月起兼任海富通弘丰定开债券基金经理。2019年
1月起兼任海富通上清所短融债券基金经理。2019年11月起兼任海富通上证5年
期地方政府债ETF基金经理。2020年4月至2022年08月兼任海富通添鑫收益债券
基金经理。2020年7月起兼任海富通上证投资级可转债ETF基金经理。2021年7月
起兼任海富通利率债债券基金经理。2022年3月起兼任海富通恒益一年定开债券
发起式基金经理。2022年7月起兼任海富通中证短融ETF基金经理。
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姓名:杜晓海 性别:男 学历:硕士
简历:杜晓海先生：硕士，历任Man-Drapeau Research金融工程师，American Bourse
s Corporation中国区总经理，海富通基金管理有限公司定量分析师、高级定量
分析师、定量及风险管理负责人、定量及风险管理总监、多资产策略投资部总
监，现任海富通基金管理有限公司量化投资部总监。2016年6月起任海富通安颐
收益混合（原海富通养老收益混合）基金经理。2016年6月至2020年10月兼任海
富通新内需混合基金经理。2016年9月起兼任海富通欣荣混合基金经理。2017年
4月至2018年1月兼任海富通欣盛定开混合基金经理。2017年5月至2019年10月兼
任海富通富睿混合（现海富通沪深300增强）基金经理。2018年3月至2019年10
月兼任海富通富祥混合基金经理。2018年4月至2018年7月兼任海富通东财大数
据混合基金经理。2018年4月起兼任海富通阿尔法对冲混合、海富通创业板增强
的基金经理。2018年4月至2020年10月兼任海富通量化前锋股票、海富通稳固收
益债券、海富通欣享混合的基金经理。2018年4月至2019年10月兼任海富通欣益
混合、海富通量化多因子混合的基金经理。2019年6月至2020年10月兼任海富通
研究精选混合基金经理。2020年1月至2022年8月兼任海富通安益对冲混合基金
经理。2020年3月至2021年7月兼任海富通中证500增强（原海富通中证内地低碳
指数）基金经理。2020年4月至2021年7月兼任海富通添鑫收益债券基金经理。2
020年5月起兼任海富通富盈混合基金经理。2020年6月起兼任海富通富泽混合基
金经理。2021年7月起兼任海富通富利三个月持有混合基金经理。
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姓名:胡光涛
简历:胡光涛先生：历任云南大学经济学院副教授，全国社会保障基金理事会法规及
监管部风险控制处处长、投资部委托投资处处长、投资部（后更名为证券投资
部）副主任、法规及监管部副巡视员。自2015年11月至2017年10月任海富通资
产管理（香港）有限公司董事长，自2016年7月起任海富通基金管理有限公司总
经理助理。自2020年7月24日起担任海富通基金管理有限公司副总经理。
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姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
简历:任志强先生：硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
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姓名:王金祥 性别:男 学历:硕士
简历:王金祥先生：硕士。2004年2月至2005年5月任东莞证券有限责任公司分析师，2
005年6月至2006年4月任新疆证券有限责任公司分析师，2006年5月至2009年9月
任兴业证券股份有限公司研发中心行业二部副经理。2009年9月加入海富通基金
管理有限公司，历任股票分析师、高级股票分析师、基金经理助理、研究副总
监。现任海富通基金管理有限公司研究部总监。现任海富通基金管理有限公司
研究部总监。2018年11月起兼任海富通风格优势混合基金经理。2019年1月起兼
任海富通研究精选混合基金经理。
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姓名:周雪军 性别:男 学历:硕士
简历:周雪军先生：硕士。历任北京金融街控股股份有限公司职员、天治基金管理有
限公司研究员，2012年6月至2015年2月任天治财富增长混合基金经理，2014年1
月至2015年2月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015年2月加入海富通基金管
理有限公司，历任公募权益投资部总监，现任总经理助理兼公募权益投资部总
监。2015年6月起任海富通收益增长混合基金经理。2016年4月起兼任海富通改
革驱动混合基金经理。2018年11月至2019年11月兼任海富通中小盘混合基金经
理。2018年12月至2022年8月兼任海富通沪港深混合基金经理。2021年1月起兼
任海富通均衡甄选混合基金经理。2021年2月起兼任海富通惠睿精选混合基金经
理。2021年10月起兼任海富通惠增一年定开基金经理。2022年8月起兼任海富通
添鑫收益债券基金经理。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:杨仓兵 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:杨仓兵先生：董事，管理学学士。历任安徽省农业科学院计财科副科长，安徽
示康药业有限公司财务部干部、经理，海通证券股份有限公司计划财务部干部
、计划资金部资金科科长、计划资金部总经理助理、计划资金部副总经理，上
海海振实业发展有限公司总经理，海通证券股份有限公司计划财务部副总经理
。自2015年10月至2019年3月任海通证券股份有限公司资金管理总部总经理。20
16年10月至2019年4月兼任海通证券资产管理有限公司董事。2018年5月至2019
年3月兼任海富通基金管理有限公司监事长。2019年3月至2019年4月任海富通基
金管理有限公司董事。2019年4月起任海富通基金管理有限公司董事长。
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姓名:Alexandre Werno 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:Alexandre Werno(韦历山)先生：董事，法国籍，金融硕士学位。2007年9月至2
013年4月在法国兴业投资银行全球市场部任执行董事、中国业务开发负责人职
务；2013年5月至2017年11月先后任华宝兴业基金管理有限公司总经理高级顾问
、常务副总经理职务；2017年11月至今任法国巴黎资产管理亚洲有限公司亚太
区战略合作总监。
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姓名:苏晓光 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:苏晓光先生：董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理经
理。2007年12月加入海通证券股份有限公司，历任人力资源部绩效管理专员、
绩效管理部副经理、绩效管理部经理，现任海通证券股份有限公司人力资源部
总经理助理。2020年11月起兼任海通创意私募基金管理有限公司董事。
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姓名:Vincent Trouillard-性别:男
Perrot
职务:董事
简历:Vincent Trouillard-Perrot先生：监事。法国巴黎金融市场研究院硕士毕业。
1991年加入法国巴黎银行。1999年8月至2011年7月在法巴集团亚太区担任过多
项管理职务，包括法巴私人银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管
日本有限公司首席执行官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席执行官
兼APAC区总监。2011年4月至2017年7月担任Alfred Berg资产管理公司（斯德哥
尔摩）集团首席执行官职务。2017年7月至2019年8月担任法巴资管（巴黎）关
联公司管理部副总监职务，2019年9月至今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉
美、中东、非洲地区业务及部分合资公司的监督管理。2020年6月至今担任法巴
资产管理（巴黎）董事总经理职务，负责战略性参股及合资公司的监督管理。
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姓名:吴淑琨 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:吴淑琨先生：董事，管理学博士。历任南京大学副教授，海通证券股份有限公
司研究所宏观研究部经理、所长助理、机构业务部副总经理、企业及私人客户
服务部副总主持、企业金融部总经理。现任海通证券股份有限公司战略发展部
总经理。
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姓名:任志强 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:任志强先生：硕士。曾任南方证券有限公司上海分公司研究部总经理助理、南
方证券研究所综合管理部副经理，华宝信托投资有限责任公司研究发展中心总
经理兼投资管理部总经理、华宝信托投资有限责任公司总裁助理兼董事会秘书
，华宝证券经纪有限公司董事、副总经理。华宝兴业基金管理有限公司基金经
理、投资总监、副总经理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事长。2017
年6月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司董事、总经
理。2018年3月至2018年7月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执行董事。2
018年7月至2020年8月兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事长。2019年2
月至2022年12月兼任海富通资产管理（香港）有限公司董事长。
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姓名:杨文斌 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:杨文斌先生：独立董事，管理学硕士（MBA）。历任美国大陆银行（芝加哥，台
北）放贷经理，中华开发金控（台湾）资本市场经理，国际投资信托（台湾）
执行副总经理，美银信托（香港）副总经理，日本野村资产管理（香港）投资
总监，安泰人寿大中华地区投资总监，日本万通人寿投资总监及常务董事，中
国平安保险集团资产管理公司投资总监。2006年7月至2009年4月任中国太平洋
人寿保险股份有限公司与中国太平洋（集团）股份有限公司投资总监。2009年4
月至2012年11月任太平洋资产管理有限公司投资总监。现任海富通基金管理有
限公司独立董事，英大泰和人寿保险独立董事，华侨永亨银行(中国)有限公司
独立董事，奥玮管理咨询资深顾问，香港大学客席副教授，台湾大学财金系兼
任教授。
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姓名:王鸿祥 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:王鸿祥先生：独立董事，高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。自1983年7月至
1998年12月，在上海财经大学会计系执教，任至副教授。自1998年12月加入申
能（集团）有限公司，任副总会计师直至2016年。现任海富通基金管理有限公
司独立董事，爱普香料集团股份有限公司独立董事，上海豫园旅游商城股份有
限公司独立董事，上海先惠自动化技术股份有限公司独立董事。
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姓名:刘正东 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:刘正东先生：独立董事，法律硕士。历任上海市人民检察院铁路运输分院助理
检察员，上海市虹桥律师事务所律师。1998年11月至2018年6月任上海市君悦律
师事务所主任、高级合伙人。2018年6月起至今任上海市君悦律师事务所首席合
伙人、合伙人会议主席。
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姓名:陈静 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:陈静女士：独立董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运-敦
豪有限公司财务部经理，华盛顿普华会计师事务所（现普华永道）审计师，世
界银行集团华盛顿总部高级会计官员、高级金融官员，中国证监会规划委高级
顾问委员兼会计部副主任，中国投资有限责任公司财务部副总监、董事总经理
。2014年5月起至今任瑞士合众集团中国董事会成员。2019年9月起任宇信科技
的独立董事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
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本期净收益（万元） 477.04 2142.21 1783.71 2085.43
每份净收益（元） 0.06 0.06 0.07 0.14
可供分配收益（万元） 4916.84 4018.99 4081.30 2297.59
每份可供分配收益（元） 0.22 0.18 0.19 0.10
期末资产净值（亿元） 2.71 2.61 2.63 2.50
期末份额净值（元） 1.23 1.18 1.19 1.14
加权平均净值收益率（%） 4.08 3.98 4.69 10.57
每份净值增长率（%） 4.15 4.14 4.93 11.27
每份累计净值增长率（%） 23.10 18.20 19.10 13.50
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2、经营业绩表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
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一、收入合计 1227.52 1550.69 1497.50 3226.40
股票差价收入 -38.70 -118.50 -70.55 64.40
债券差价收入 -32.09 1465.40 1530.91 1140.34
债券利息收入 690.43 1280.43 583.29 1546.76
存款利息收入 1.89 8.77 5.73 12.60
股息收入 - - - 0.58
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二、费用合计 154.70 511.39 271.03 684.95
基金管理费 91.28 182.72 90.70 167.98
基金托管费 26.08 52.20 25.91 47.99
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三、基金净收益 1072.82 1039.30 1226.47 2541.45
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2014中期 2013末期 2013中期 2012末期
─────────────────────────────────────
银行存款 83.05 228.81 159.71 247.08
清算备付金 52.05 133.30 302.99 292.22
交易保证金 1.68 1.75 8.53 -
股票投资市值 - - - 340.72
债券投资市值 25593.57 23918.01 28954.45 27094.89
应收利息 528.23 686.73 510.01 826.78
应收申购款 - - - -
资产总计 27762.32 26368.63 29935.71 29599.86
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应付交易清算款 541.57 199.04 1.00 478.59
应付基金管理费 15.52 15.40 15.20 14.82
应付基金托管费 4.43 4.40 4.34 4.23
应付赎回款 - - - -
负债总计 619.25 298.38 3678.30 4568.92
─────────────────────────────────────
实收基金 22051.25 22051.25 22051.25 22051.25
持有人权益合计 27143.06 26070.24 26257.41 25030.94
负债及权益合计 27762.32 26368.63 29935.71 29599.86
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
一、全部持股 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600088 中视传媒 200000 1872000.00 0.75
000099 中信海直 199901 1535239.68 0.61
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600518 康美药业 15017710.02 6.68
600054 黄山旅游 14752558.38 6.56
601101 昊华能源 9110460.22 4.05
600068 葛洲坝 9008327.90 4.01
002292 奥飞动漫 8960982.42 3.98
000960 锡业股份 7824282.74 3.48
002128 露天煤业 7412463.35 3.30
002155 辰州矿业 7019576.18 3.12
000002 万 科Ａ 5857338.48 2.60
000099 中信海直 5005217.29 2.23
600583 海油工程 3485669.46 1.55
600547 山东黄金 2847454.69 1.27
600749 西藏旅游 2781905.41 1.24
000630 铜陵有色 2746639.12 1.22
600581 八一钢铁 2168342.80 0.96
002500 山西证券 2028293.00 0.90
600088 中视传媒 1847230.00 0.82
600383 金地集团 1840755.54 0.82
601333 广深铁路 1760000.00 0.78
601336 新华保险 1543906.00 0.69
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600518 康美药业 15516866.61 6.90
600054 黄山旅游 14830139.02 6.59
601101 昊华能源 9345915.90 4.16
600068 葛洲坝 9176065.74 4.08
002292 奥飞动漫 8260027.05 3.67
000960 锡业股份 7634336.88 3.39
002128 露天煤业 7491864.41 3.33
002155 辰州矿业 7146532.92 3.18
000002 万 科Ａ 5749419.62 2.56
600583 海油工程 3676696.97 1.63
000099 中信海直 3542543.83 1.58
600547 山东黄金 2872625.12 1.28
600749 西藏旅游 2792852.79 1.24
000630 铜陵有色 2745048.40 1.22
600581 八一钢铁 2281040.71 1.01
002500 山西证券 2116136.98 0.94
601333 广深铁路 1733090.78 0.77
600383 金地集团 1731000.00 0.77
601336 新华保险 1644333.25 0.73
601857 中国石油 1557000.00 0.69
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2015-03-30◇
截止日期:2014-09-01
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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民生证券 1 4247.82 100.00
招商证券 2 - -
东海证券退 1 - -
广发证券 1 - -
国都证券 1 - -
齐鲁证券 1 - -
中银国际 2 - -
东北证券 1 - -
东兴证券 1 - -
海通证券 2 - -
宏源证券 1 - -
安信证券 2 - -
光大证券 1 - -
国金证券 1 - -
国信证券 2 - -
上海证券 1 - -
中信证券 2 - -
银河证券 1 - -
财富证券 1 - -
国元证券 1 - -
华泰证券 1 - -
瑞银证券 1 - -
中金公司 1 - -
中投证券 1 - -
德邦证券 1 - -
申银万国 1 - -
国泰君安 1 - -
红塔证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
民生证券 4665969.17 100.00 - -
招商证券 - - - -
东海证券退 - - - -
广发证券 - - - -
国都证券 - - - -
齐鲁证券 - - - -
中银国际 - - - -
东北证券 - - - -
东兴证券 - - - -
海通证券 - - - -
宏源证券 - - - -
安信证券 - - - -
光大证券 - - - -
国金证券 - - - -
国信证券 - - - -
上海证券 - - - -
中信证券 - - - -
银河证券 - - - -
财富证券 - - - -
国元证券 - - - -
华泰证券 - - - -
瑞银证券 - - - -
中金公司 - - - -
中投证券 - - - -
德邦证券 - - - -
申银万国 - - - -
国泰君安 - - - -
红塔证券 - - - -
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