◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-11-10◇
基金全称 : 嘉实多利分级债券型证券投资基金
基金简称 : 嘉实多利分级债券进取
代码 : 150033
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2011-02-24
上市日期 : 2011-05-06
基金成立日 : 2011-03-23
基金托管人 : 招商银行股份有限公司
管理公司 : 嘉实基金管理有限公司
成立时间 : 1999-03-25
办公地址 : 北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座写字楼12A层
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号1806A单元
法定代表人 : 经雷
联系电话 : 010-65215588,021-38789658，400-600-8800
传真 : 010-65185678,021-68880023，010-65215577
公司网址 : www.jsfund.cn
电子信箱 : service@jsfund.cn
律师事务所 : 北京市金杜律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金。
嘉实多利基金份额具有本基金组合份额的风险收益特征。嘉实多利优
先份额和嘉实多利进取份额，具有与本基金组合份额不同的风险收益
特征。嘉实多利优先份额较低风险、预期收益相对稳定；嘉实多利进
取份额较高风险、预期收益相对较高。
投资目标 : 本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，力争持续稳定增
值。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律、法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）
。本基金主要投资于国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可转
换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、政府机构债、地方政府
债、政策性金融债、商业银行金融债、非银行金融机构金融债、资产
支持证券、央行票据、债券回购、银行存款等固定收益类资产。本基
金可以投资所有一级、二级市场股票等权益类资产、权证，以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他金融工具或金融衍生工具，基金管理人在履
行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合的资产配置范围为：债券（含可转换债券）等固定收
益类资产占基金资产的比例不低于80％，股票等权益类资产占基金资
产的比例不超过20％，持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基
金资产净值的比例不低于5%。
投资策略 : 为持续稳妥地获得高于存款利率的收益，本基金首先运用"嘉实下行
风险波动模型"，控制基金组合的年下行波动风险。在此前提下，本
基金综合分析宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和
信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等，挖掘风险收
益优化、满足组合收益和流动性要求的投资机会，力求持续取得达到
或超过业绩比较基准的收益。
1、嘉实下行风险波动模型
嘉实下行风险波动模型从组合层面以及个券层面分别度量组合潜在的
下行风险，并根据宏观环境以及证券市场表现，设置一定的阀值，将
组合的可能亏损控制在低风险偏好投资人可接受的范围内。
在组合层面，本基金将使用下方波动率、CVAR（条件在险价值）等指
标，结合情景分析和压力测试的方法，评价组合在未来一段时间发生
亏损的可能性，以及可能遭受的亏损金额。
在个券层面，本基金将对股票等权益类资产和债券等固定收益类资产
，采用不同的分析方法。对股票等权益类资产，本基金通过不同板块
的估值情况以及历史波动率等指标，限制组合在高估值以及历史波动
率过高的股票的投资比例。对债券等固定收益类资产，本基金将通过
凸度分析法，将债券的凸度与宏观环境相联系，当预期未来进入加息
通道、债券市场收益率水平持续上移时，本基金根据期限结构和类属
配置目标，通过凸性分析选择波动特性最优的债券，从而降低组合可
能面临的下行风险。
2、资产配置
本基金根据对宏观经济趋势、国家宏观政策趋势、行业及企业盈利和
信用状况、债券市场和股票市场估值水平及预期收益等方面的动态分
析，在限定资产配置范围内，决定债券等固定收益类资产和股票等权
益类资产的配置比例、并跟踪影响资产配置策略的各种因素的变化，
定期对大类资产配置比例进行调整。
本基金采取"总收益策略"（Total Return Strategy），以信用较好
的中短期债券为核心资产配置，运用定性定量模型，动态分析比较本
基金投资范围内的各子市场中的风险收益特征，以满足基金组合下行
波动风险既定阀值和流动性需求的条件下收益最大化为目标，在各类
投资工具中优化选择，配置和调整组合的卫星资产。从而，本基金在
谋求持续稳定收益的基础上，顺应证券市场变化，以低风险偏好投资
人可接受的安全边际，力争在投资利率或信用工具中，或在少量择机
投资股票等权益类资产中，或在各类工具套利投资中，持续获得增强
收益。
3、债券投资策略
（1） 构建组合
本基金以信用较好的中短期债券为主，构建本基金组合的核心资产配
置。本基金在单个债券选择上，首先，根据个券的剩余期限、久期、
信用等级、流动性指标，决定是否将该债券纳入组合的债券备选池；
其次，根据个券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、
利息税务处理）与剩余期限的配比，对照本基金的收益要求决定是否
纳入组合；最后，根据个券的流动性指标（发行总量、流通量、上市
时间），决定个券的投资总量。
（2） 嘉实债券组合风险控制措施
在利率风险控制上，本基金主要从组合层面、个券层面、及交易场所
选择等方面，防范和控制价格波动风险。在组合层面，本基金根据对
市场利率变动趋势的主动预测及模型测试，调整和控制组合久期。在
个券层面，本基金通过凸性分析，在债券备选池中选择波动特性较优
的单个债券。在交易场所选择上，本基金根据对影响流动性因素的动
态分析，适当控制在同一交易场所上市交易、且现券价格波动幅度较
大的现券资产的配置比例。此外，在预测利率走势、控制基金资产净
值波动幅度、保持组合适当流动性的基础上，本基金优化组合的期限
结构，以适当降低机会成本风险和再投资风险。
在信用风险控制上，本基金根据国家有权机构批准或认可的信用评级
机构的信用评级，依靠嘉实信用分析团队、及嘉实中央研究平台的其
他资源，深入分析挖掘发债主体的经营状况、现金流、发展趋势等情
况，严格遵守嘉实信用分析流程、执行嘉实信用投资纪律。
在流动性风险控制上，日常运作中，本基金优先由现金和到期的短期
债券逆回购提供一级流动性保障；由现券或个股提供二级流动性保障
，本基金通过适当配置流动性较好的类属品种、控制个券信用等级、
分散化组合投资，保持二级流动性保障。
（3） 优化组合
在嘉实债券组合风险控制措施下，本基金根据对宏观经济趋势、货币
及财政政策趋势、债券市场供求关系、信用息差水平等因素的动态分
析，还可对部分资产，适当运用久期调整、期限结构调整、互换、息
差等积极的主动投资策略，挖掘生息资产的内在价值，优化组合的风
险收益和流动性。
① 久期调整策略
本基金根据对市场利率变化趋势的预期，可适当调整组合久期，预期
市场利率水平将上升时，适当降低组合久期；预期市场利率将下降时
，适当提高组合久期。
② 期限结构调整策略
本基金通过考察市场收益率曲线的动态变化及预期变化，可适当调整
长期、中期和短期债券的配置方式，以求适当降低机会成本风险和再
投资风险，或从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。本基金期
限结构调整的配置方式包括子弹策略、哑铃策略和梯形策略。
③ 互换策略
本基金可同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种，利用
不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面
的差别，赚取收益率差。
④ 息差策略
本基金可通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，获得杠
杆放大收益。
4、可转债投资策略
本基金将根据可转债的底价溢价率和到期收益率来判断其债性，根据
可转债的平价溢价率和Delta 系数大小来判断其股性强弱。当可转债
类属资产的债性较强时，将参照债券类资产的投资策略予以管理，当
可转债类属资产的股性较强时，将参照股票类资产的投资策略予以管
理。
5、股票投资策略
本基金的股票投资包括新股申购、公开增发等一级市场投资和股票二
级市场投资。
（1） 新股申购、公开增发等一级市场投资
在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将全面深入地把握
上市公司基本面，运用嘉实基金的研究平台和股票估值体系，深入发
掘新股内在价值，结合市场估值水平和股市投资环境，充分考虑中签
率、锁定期等因素，有效识别并防范风险，以获取较好收益。
（2） 二级市场股票投资
本基金将依据自上而下的动态研究，发挥时机选择能力，通过流动性
较高的分散化组合投资，控制流动性风险和非系统性风险。本基金运
用嘉实研究平台，配置行业和个股，优化组合。本基金重点关注已经
或即将进入成长期但距离成熟期和衰退期较远的行业，辅之以"行业
轮换"策略，同时关注嘉实研究平台构建的动态"主题型企业群"，精
选流动性高、安全边际高、具有上涨潜力的个股，力求增强组合的当
期收益。
（3） 套利策略
本基金依托嘉实研究平台，采用定性定量方法，分析企业兼并收购中
的风险收益，寻找低风险的套利机会，择机运用并购套利等策略适当
操作，及时跟踪市场反映，更新评估分析，动态调整组合，力争在保
持组合较低波动幅度的前提下获得稳定收益。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。
本基金权证投资将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理
定价的基础上，立足于无风险套利，尽力减少组合净值波动率，力求
稳健的超额收益。
投资理念 : 本基金利用多元化的低风险赢利模式，在控制基金组合下行波动幅度
和保持适当流动性的前提下，追求收益最大化。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-21◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 430.5324 142.2582 37.5727 27.6948
期末资产净值（亿元） 1.0454 0.6856 0.6790 0.6823
期末份额净值（元） 1.0121 0.9853 0.9572 0.9876
股票市值（亿元） - 0.1140 0.1016 0.0869
债券市值（亿元） 0.6001 0.5553 0.6150 0.6219
股票比例（%） - 16.50 13.49 11.92
债券比例（%） 57.22 80.32 81.71 85.32
合计市值（亿元） 1.0488 0.6913 0.7528 0.7289
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金在有效控制风险、保持适当流动性的前提下，力争持续稳定增
值。
业绩比较基准: 中国债券总指数收益率×90%+沪深300指数收益率×10%
风险收益特征: 本基金为债券型基金，其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金。
嘉实多利基金份额具有本基金组合份额的风险收益特征。嘉实多利优
先份额和嘉实多利进取份额，具有与本基金组合份额不同的风险收益
特征。嘉实多利优先份额较低风险、预期收益相对稳定；嘉实多利进
取份额较高风险、预期收益相对较高。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 2.72% -0.02% 2.74%
2020-11-26 近三个月 1.15% 1.03% 0.12%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 464.4269 647.0619 636.4805
拆分增加份额 -39.0722 -182.6350 10.5814
期末总份额 425.3547 464.4269 647.0619
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-11-26
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601166 兴业银行 7.840 160.014 3.65 新进
601398 工商银行 12.570 63.981 1.46 6.62
601939 建设银行 6.150 41.451 0.94 新进
600886 国投电力 3.760 36.209 0.83 新进
000002 万科A 1.170 36.200 0.82 新进
002142 宁波银行 0.930 33.992 0.77 -0.25
000001 平安银行 1.620 31.590 0.72 新进
600048 保利地产 1.580 26.686 0.61 -0.34
601668 中国建筑 3.330 17.982 0.41 新进
600031 三一重工 0.560 16.582 0.38 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000333 美的集团 0.590 35.276 0.51 新进
002142 宁波银行 1.180 30.999 0.45 新进
002541 鸿路钢构 1.040 30.410 0.44 新进
601398 工商银行 5.950 29.631 0.43 -2.26
600519 贵州茅台 0.020 29.258 0.43 -0.01
600048 保利地产 1.920 28.378 0.41 -0.18
600887 伊利股份 0.910 28.328 0.41 -0.24
300750 宁德时代 0.160 27.898 0.41 新进
002648 卫星石化 1.660 27.008 0.39 新进
000725 京东方A 5.780 26.993 0.39 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601939 建设银行 9.420 59.723 0.88 0.72
600585 海螺水泥 0.830 45.733 0.67 新进
600031 三一重工 2.580 44.634 0.66 新进
601398 工商银行 8.210 42.282 0.62 -3.44
600729 重庆百货 1.470 40.807 0.60 新进
600887 伊利股份 1.150 34.339 0.51 新进
600519 贵州茅台 0.030 33.330 0.49 新进
002311 海大集团 0.800 32.160 0.47 新进
600048 保利地产 2.100 31.227 0.46 0.56
600984 建设机械 2.340 28.993 0.43 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2019-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601398 工商银行 11.650 68.502 1.00 5.76
601939 建设银行 8.700 62.901 0.92 2.44
601318 中国平安 0.490 41.875 0.61 0.03
000671 阳光城 4.820 40.970 0.60 新进
600483 福能股份 3.830 35.236 0.52 1.39
601799 星宇股份 0.351 33.338 0.49 0.01
000002 万科A 0.960 30.893 0.45 0.33
600048 保利地产 1.540 24.917 0.37 新进
002142 宁波银行 0.870 24.491 0.36 0.12
000333 美的集团 0.390 22.718 0.33 0.09
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
2020-11-26 2020中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 14.8420 0.22
B 采矿业 10.2776 0.23 - -
C 制造业 227.7786 5.19 831.8675 12.13
D 电力、热力、燃气及水生 36.2088 0.83 - -
产和供应业
E 建筑业 22.8954 0.52 13.5926 0.20
F 批发和零售业 - - 13.7368 0.20
G 交通运输、仓储和邮政业 14.2135 0.32 34.9009 0.51
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 22.3156 0.51 82.1920 1.20
术服务业
J 金融业 340.9773 7.77 83.4776 1.22
K 房地产业 68.5420 1.56 51.6040 0.75
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 3.6300 0.08 14.2272 0.21
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 746.8388 17.02 1140.4406 16.63
2020一季 2019末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 12.4320 0.18
B 采矿业 9.6309 0.14 18.0072 0.26
C 制造业 600.2105 8.84 371.5090 5.45
D 电力、热力、燃气及水生 - - 53.1370 0.78
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 40.8072 0.60 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 20.1310 0.30 26.7078 0.39
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 117.3087 1.73 64.5018 0.95
术服务业
J 金融业 137.7441 2.03 197.7689 2.90
K 房地产业 58.8023 0.87 107.7366 1.58
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 15.0430 0.22 9.8406 0.14
N 水利、环境和公共设施管 16.1676 0.24 - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 7.3800 0.11
S 综合 - - - -
ZZ 合计 1015.8453 14.96 869.0209 12.74
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.0289元；本报告期基金份额净值增长率为0.
46%，业绩比较基准收益率为0.33%。
●行情回顾及运作分析:
报告期内，全球疫苗接种率持续提升，新冠疫情对经济的影响正在逐步消退，全
球经济新一轮复苏周期正在持续深化。国内方面，总体而言国内经济复苏可能已经到
了阶段性的周期高位。政策面上，全球流动性仍未到显著收紧阶段，国内货币政策和
财政政策继续由宽松向正常化水平回归，华夏幸福等系列违约事件对信用债市场的冲
击仍存，国内政策“不急转弯”，而同时狭义流动性是比较宽松的。这种宏观和政策
组合对权益市场整体有利，顺周期类资产在一季度整体跑赢，而二季度以来成长风格
的资产则出现反弹。需要关注到的是，今年上半年以来市场表现出跟过往有所不同的
一些特征，市场在更加积极地沿着市值和赛道做一定程度的下沉去寻求新的超额收益
来源。债券方面，受益于债券供给收缩与资金面宽松，收益率总体较为平稳，信用债
市场情绪明显恢复。组合操作层面，债券方面，我们在报告期内维持较短的久期和较
低的杠杆水平，适时进行波段操作，所操作债券均为利率品种；权益方面，出于对于
权益市场整体偏乐观且同时具有结构性机会的判断，基本维持中性偏高仓位的操作，
以顺周期和金融中的估值合理的标的为主要配置品种，增加了科技、制造业个券的配
置；可转债方面，仓位与结构方面均较为灵活，操作品种主要为所看好行业中已发转
债的龙头以及低估品种，随着市场变化，增加了平衡型与偏债型品种的配置。
●市场展望和投资策略:
宏观角度来看，经过一段时间的经济复苏，同比数据的改善已经过了最为显著的
时候，不过经济韧性较好。大宗商品价格可能还将维持高位震荡，PPI大概率同样在1
0月份以前维持高位。货币政策方面，降准强化了流动性宽松预期，继续助推债券市
场情绪。信用等级利差明显拉开，有部分行业与区域信用债同样受到明显影响。尽管
信用分化的加剧将会是大趋势，目前来看，下半年出现系统性信用风险的概率不大，
而由于社融同比逐步企稳，市场的主旋律将会从紧信用逐步向稳信用过渡。从绝对收
益率水平以及历史位置来看，债券的配置价值是不足的。近期市场流动性较为宽松，
但央行并不希望传达宽松信号，MLF与逆回购降息概率较低，因此货币层面难言进一
步宽松。市场展望来看，债券方面，信用债总体会表现较好，利率债仍然会有交易性
机会；权益方面，在金融环境宽松的大环境下，偏成长的风格还将会延续，高景气以
及政策支持的板块与行业依然会有超额收益；可转债方面，流动性稳定的预期还将支
撑转债偏高估值水平，不过转债市场的赚钱效应将有所退潮。
─────────────────────────────────────
类别: 年度报告 截止日期: 2020-11-26
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后:
截至2020年12月31日,嘉实多利收益债券基金份额净值为1.0242元,自2020年11月
27日起至2020年12月31日止,基金份额净值增长率为0.05%,业绩比较基准收益率为1.6
0%。
转型前:
截至2020年11月26日,嘉实多利分级债券基金份额净值为1.0237元,自2020年1月1
日起至2020年11月26日止,基金份额净值增长率为7.99%,业绩比较基准收益率为3.74%
。
●行情回顾及运作分析:
2020年初市场对于当年债券市场的判断认为是偏震荡的行情,实际上,由于疫情影
响,2020年的债券市场经历了很大幅度的波动,4月底的收益率水平一度达到了历史最
低或者接近历史最低水平,而后又出现了大幅上行,回到了疫情前的水平,债券基金的
净值也在此过程中经历了大幅的波动。4季度永城煤电及一系列国企违约事件对债券
市场尤其是信用债市场形成巨大冲击,此后央行通过加大资金投放来缓和市场情绪以
及年底的流动性紧张。
权益市场呈现出较强的结构性牛市特征。上半年在整体流动性相对宽裕的背景下
,科技、医药、消费等高成长高久期方向引领市场大幅上涨;而下半年伴随全球经济复
苏态势的进一步明确,顺周期类资产开始跑赢,表现较好的板块主要集中在强周期中的
有色化工和可选消费中的家电汽车,而高估值高久期的成长类资产表现则出现较大幅
度分化,产业趋势和政策基本面共振的新能源和军工板块持续上涨,商业模式优异的高
端白酒伴随提价预期继续成为机构资金的抱团主流,而其他景气度一般的二线科技品
类及必选医药则出现了显著回调。
组合操作层面,债券方面,我们在1季度提升了久期水平,后续随市场调整切换为短
久期品种,所操作债券均为利率品种:权益方面,出于对于权益市场整体偏乐观且具有
结构性机会的判断,全年基本维持中性偏高仓位的操作,以顺周期、科技、消费中的龙
头为主要配置品种;可转债仓位与结构较为灵活,操作品种主要为所属行业中已发转债
的龙头品种。
●市场展望和投资策略:
展望2021年,中国宏观经济将有所恢复,企业盈利或企稳向好,而货币政策虽然短
期内由于需要维稳仍显宽松,但收紧是大趋势。从一年的时间维度展望来看,这一轮从
2020年5月份开始的市场调整的时间和收益率上行幅度都还远不及过往的债市熊市周
期。这很有可能意味着,在目前的收益率水平上,中期内难有趋势性机会。虽然永煤事
件等一系列国企违约事件明显影响了信用债融资,而社会融资规模存量增速的顶大概
率已经出现,并且2021年还将逐步下行,但是,一方面,政策的退出需要一定的观察期,
另一方面,货币政策的收紧也会伴随而至,代表指标M2在2021年也会出现下行。2021年
的这种政策组合对于债券市场很难构成利好,利率债在目前的收益率水平下配置价值
非常有限。永煤事件带来的冲击对于信用债市场的影响预计短期内难以恢复,信用利
差分化同样将会延续,城投债出现系统性风险概率不大,但需要回避高债务风险地区与
主体。产业债方面,精选个券将更加重要。
权益方面,中性偏宽松的金融条件和大类资产比价下,我们对权益市场整体保持积
极。但风格很可能会发生切换,结构上需要积极关注低估值顺周期类的优质资产。基
于对于权益市场的判断,可转债仍然会有阶段性表现的机会,不过由于市场容量的显著
扩大和个券分化的日益显著择券方面同样重要,需要同时关注正股基本面以及可转债
自身估值的合理性。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-11-26
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
转型后:
截至2020年12月31日,嘉实多利收益债券基金份额净值为1.0242元,自2020年11月
27日起至2020年12月31日止,基金份额净值增长率为0.05%,业绩比较基准收益率为1.6
0%。
转型前:
截至2020年11月26日,嘉实多利分级债券基金份额净值为1.0237元,自2020年10月
1日起至2020年11月26日止,基金份额净值增长率为1.15%,业绩比较基准收益率为1.03
%。
●行情回顾及运作分析:
2020年4季度回顾来看,疫情的影响边际下降,经济基本面持续增长,环比回升力度
略有减弱。同时,虽然疫苗研发与推广进度有一定程度提升,但全球疫情仍然没有明显
的好转,部分国家还出现了变异的病毒。整体上,内需相对稳定,总量经济持续恢复。
不过,大宗商品价格快速上行带动PPI见底回升,对于2021年的通胀预期也出现回升。4
季度债券市场整体震荡,主要驱动力包括经济环比继续改善、商品价格上涨,信用债的
违约事件集中爆发造成了市场出现流动性危机,与此同时,央行通过投放流动性一定程
度上呵护了市场。利率品种收益率在震荡后基本持2020年4季度回顾来看,疫情的影响
边际下降,经济基本面持续增长,环比回升力度略有减弱。同时,虽然疫苗研发与推广
进度有一定程度提升,但全球疫情仍然没有明显的好转,部分国家还出现了变异的病毒
。整体上,内需相对稳定,总量经济持续恢复。不过,大宗商品价格快速上行带动PPI见
底回升,对于2021年的通胀预期也出现回升。4季度债券市场整体震荡,主要驱动力包
括经济环比继续改善、商品价格上涨,信用债的违约事件集中爆发造成了市场出现流
动性危机,与此同时,央行通过投放流动性一定程度上呵护了市场。利率品种收益率在
震荡后基本持平,信用债上行幅度高于利率债,且中低资质利差分化加大。随着国内疫
情得到控制,经济持续回升,股票市场整体继续延续了3季度的上涨走势。风格分化情
况也有所收敛,4季度沪深300涨幅14%左右,创业板指数涨幅15%左右。报告期内,组合
纯债持仓以利率品种为主,在市场波动中,债券部分保持较低久期和偏低仓位。权益配
置方面以绝对收益思路为主,组合整体以高分红类资产作为底仓配置品种,以估值与业
绩匹配度较高的成长股作为阶段性的弹性品种。进入4季度后期,在转债板块上也进行
了加仓操作,以公司基本面优质与合理估值作为择券依据。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-11-26
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
冯建霖 176.77 41.56 -196.74
孔灵 30.00 7.05 新进
汪首池 26.78 6.30 未变化
阮国伟 16.04 3.77 新进
李雄 10.90 2.56 未变化
唐新友 10.59 2.49 未变化
郑洁浩 10.35 2.43 未变化
孙惠新 10.33 2.43 未变化
钱中明 9.60 2.26 新进
黄文兴 9.58 2.25 0.85
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
冯建霖 373.51 57.72 23.37
夏智全 70.88 10.95 新进
汪首池 26.78 4.14 未变化
莫春风 11.74 1.81 未变化
李雄 10.90 1.69 未变化
唐新友 10.59 1.64 未变化
郑洁浩 10.35 1.60 未变化
孙惠新 10.33 1.60 未变化
厦门市职工技术开发有限公司 10.01 1.55 未变化
黄文兴 8.73 1.35 未变化
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-11-26 304 13991.93 2.81 0.66% 422.55 99.34%
2020-06-30 325 19909.60 10.01 1.55% 637.05 98.45%
2019-12-31 333 18855.89 10.01 1.59% 617.89 98.41%
2019-06-30 356 17172.08 10.01 1.64% 601.32 98.36%
2018-12-31 375 14084.09 39.24 7.43% 488.92 92.57%
2018-06-30 381 15332.01 39.23 6.72% 544.92 93.28%
2017-12-31 462 14397.22 40.02 6.02% 625.13 93.98%
2017-06-30 551 18958.26 85.22 8.16% 959.38 91.84%
2016-12-31 791 17098.99 101.12 7.48% 1251.41 92.52%
2016-06-30 555 7547.24 13.98 3.34% 404.89 96.66%
2015-12-31 568 7722.12 45.52 10.38% 393.09 89.62%
2015-06-30 671 8043.05 12.01 2.22% 527.68 97.78%
2014-12-31 864 9509.35 12.90 1.57% 808.71 98.43%
2014-06-30 1210 14145.96 3.00 0.18% 1708.66 99.82%
2013-12-31 1486 20526.67 75.65 2.48% 2974.61 97.52%
2013-06-30 1864 23761.14 361.48 8.16% 4067.60 91.84%
2012-12-31 2897 23357.62 1.72 0.03% 6764.98 99.97%
2012-06-30 211 15424.11 199.42 61.28% 126.03 38.72%
2011-12-31 266 13634.27 208.95 57.61% 153.73 42.39%
2011-06-30 315 17242.51 264.21 48.65% 278.92 51.35%
2011-04-28 357 19445.19 400.02 57.62% 294.17 42.37%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-11-30 - 9.62 - 2020-11-26
2015-03-27 - 12.94 2015-03-26 2015-03-25
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-11-26 464.427 -39.072 425.355
2020-09-30 647.062 -182.635 464.427
2020-06-30 636.481 10.581 647.062
2020-03-31 627.901 8.579 636.481
2019-12-31 625.113 2.788 627.901
2019-09-30 611.326 13.787 625.113
2019-06-30 562.310 49.016 611.326
2019-03-31 528.153 34.156 562.310
2018-12-31 525.727 2.426 528.153
2018-09-30 584.150 -58.423 525.727
2018-06-30 604.042 -19.893 584.150
2018-03-31 665.152 -61.109 604.042
2017-12-31 777.878 -112.727 665.152
2017-09-30 1044.600 -266.722 777.878
2017-06-30 1307.044 -262.444 1044.600
2017-03-31 1352.530 -45.486 1307.044
2016-12-31 859.568 492.963 1352.530
2016-09-30 418.872 440.696 859.568
2016-06-30 437.834 -18.963 418.872
2016-03-31 438.616 -0.782 437.834
2015-12-31 475.305 -36.688 438.616
2015-09-30 539.689 -64.384 475.305
2015-06-30 677.873 -138.184 539.689
2015-03-31 821.607 -143.735 677.873
2014-12-31 1317.645 -496.037 821.607
2014-09-30 1711.661 -394.016 1317.645
2014-06-30 2434.466 -722.805 1711.661
2014-03-31 3050.263 -615.797 2434.466
2013-12-31 3645.501 -595.238 3050.263
2013-09-30 4429.076 -783.575 3645.501
2013-06-30 5115.443 -686.366 4429.076
2013-03-31 6766.702 -1651.259 5115.443
2012-12-31 1034.131 5732.570 6766.702
2012-09-30 325.449 708.683 1034.131
2012-06-30 352.016 -26.567 325.449
2012-03-31 362.672 -10.656 352.016
2011-12-31 409.651 -46.979 362.672
2011-09-30 543.139 -133.489 409.651
2011-06-30 694.193 -151.054 543.139
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-04-01◇
●2021-03-30 嘉实基金：2020年年度报告提示
本公司董事会及董事保证基金年度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
嘉实基金管理有限公司公司旗下基金
1 嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2 嘉实6个月理财债券型证券投资基金
3 嘉实安心货币市场基金
4 嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金
5 嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金
6 嘉实安泽一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
7 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金
8 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金
9 嘉实策略增长混合型证券投资基金
10 嘉实产业先锋混合型证券投资基金
11 嘉实超短债证券投资基金
12 嘉实成长收益证券投资基金
13 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金
14 嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基金
15 嘉实创新先锋混合型证券投资基金
16 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金
17 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
18 嘉实低价策略股票型证券投资基金
19 嘉实稳骏纯债债券型证券投资基金
20 嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金
21 嘉实多利收益债券型证券投资基金
22 嘉实多元收益债券型证券投资基金
23 嘉实丰安6个月定期开放债券型证券投资基金
24 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金
25 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金
26 嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金
27 嘉实服务增值行业证券投资基金
28 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金
29 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
30 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
31 嘉实核心成长混合型证券投资基金
32 嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金
33 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)
34 嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
35 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)
36 嘉实互融精选股票型证券投资基金
37 嘉实互通精选股票型证券投资基金
38 嘉实沪港深回报混合型证券投资基金
39 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金
40 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金
41 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
42 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
43 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
44 嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基金
45 嘉实环保低碳股票型证券投资基金
46 嘉实黄金证券投资基金(LOF)
47 嘉实回报精选股票型证券投资基金
48 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
49 嘉实汇达中短债债券型证券投资基金
50 嘉实汇鑫中短债债券型证券投资基金
51 嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
52 嘉实活期宝货币市场基金
53 嘉实活钱包货币市场基金
54 嘉实货币市场基金
55 嘉实基础产业优选股票型证券投资基金
56 嘉实价值成长混合型证券投资基金
57 嘉实价值发现三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
58 嘉实价值精选股票型证券投资基金
59 嘉实价值优势混合型证券投资基金
60 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金
61 嘉实精选平衡混合型证券投资基金
62 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
63 嘉实科技创新混合型证券投资基金
64 嘉实快线货币市场基金
65 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金
66 嘉实领航资产配置混合型基金中基金(FOF)
67 嘉实领先成长混合型证券投资基金
68 嘉实美国成长股票型证券投资基金
69 嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基金
70 嘉实逆向策略股票型证券投资基金
71 嘉实农业产业股票型证券投资基金
72 嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金
73 嘉实企业变革股票型证券投资基金
74 嘉实前沿创新混合型证券投资基金
75 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
76 嘉实全球房地产证券投资基金
77 嘉实全球互联网股票型证券投资基金
78 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金
79 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
80 嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金
81 嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金
82 嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金
83 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
84 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金
85 嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金
86 嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金
87 嘉实商业银行精选债券型证券投资基金
88 嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金
89 嘉实事件驱动股票型证券投资基金
90 嘉实泰和混合型证券投资基金
91 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金
92 嘉实文体娱乐股票型证券投资基金
93 嘉实稳福混合型证券投资基金
94 嘉实稳固收益债券型证券投资基金
95 嘉实稳宏债券型证券投资基金
96 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金
97 嘉实稳健开放式证券投资基金
98 嘉实稳联纯债债券型证券投资基金
99 嘉实稳荣债券型证券投资基金
100 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金
101 嘉实稳盛债券型证券投资基金
102 嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金
103 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金
104 嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金
105 嘉实稳怡债券型证券投资基金
106 嘉实稳元纯债债券型证券投资基金
107 嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金
108 嘉实物流产业股票型证券投资基金
109 嘉实先进制造股票型证券投资基金
110 嘉实现金宝货币市场基金
111 嘉实现金添利货币市场基金
112 嘉实消费精选股票型证券投资基金
113 嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金
114 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金
115 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金
116 嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
117 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
118 嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金
119 嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金
120 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金
121 嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金
122 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金
123 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金
124 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
125 嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金
126 嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金
127 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金
128 嘉实新消费股票型证券投资基金
129 嘉实新兴产业股票型证券投资基金
130 嘉实新兴市场债券型证券投资基金
131 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
132 嘉实薪金宝货币市场基金
133 嘉实鑫和一年持有期混合型证券投资基金
134 嘉实信用债券型证券投资基金
135 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
136 嘉实研究精选混合型证券投资基金
137 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金
138 嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)
139 嘉实养老目标日期2040五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
140 嘉实养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
141 嘉实医疗保健股票型证券投资基金
142 嘉实医药健康股票型证券投资基金
143 嘉实优化红利混合型证券投资基金
144 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金
145 嘉实优质企业混合型证券投资基金
146 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)
147 嘉实远见精选两年持有期混合型证券投资基金
148 嘉实远见企业精选两年持有期混合型证券投资基金
149 嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金
150 嘉实增益宝货币市场基金
151 嘉实增长开放式证券投资基金
152 嘉实债券开放式证券投资基金
153 嘉实长青竞争优势股票型证券投资基金
154 嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
155 嘉实致华纯债债券型证券投资基金
156 嘉实致嘉纯债债券型证券投资基金
157 嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
158 嘉实致宁3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
159 嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金
160 嘉实致享纯债债券型证券投资基金
161 嘉实致信一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
162 嘉实致兴定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
163 嘉实致业一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
164 嘉实致益纯债债券型证券投资基金
165 嘉实致盈债券型证券投资基金
166 嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金
167 嘉实智能汽车股票型证券投资基金
168 嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
169 嘉实中短债债券型证券投资基金
170 嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金
171 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金
172 嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
173 嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
174 嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金
175 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金
176 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
177 嘉实中证500指数增强型证券投资基金
178 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金
179 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
180 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
181 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
182 嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数证券投资基金
183 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
184 嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金
185 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金
186 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
187 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
188 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
189 嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金
190 嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
191 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
192 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 嘉实周期优选混合型证券投资基金
194 嘉实主题精选混合型证券投资基金
195 嘉实主题新动力混合型证券投资基金
196 嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金
197 深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金
198 中创400交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2020年年度报告全文，于2021年3月30日在本公司网站[www.jsfund.cn]
和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（4006008800（免长途话费）、(010)8571226
6）咨询。
●2021-01-21 嘉实基金：2020年第四季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
嘉实基金管理有限公司公司旗下基金
1 嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2 嘉实6个月理财债券型证券投资基金
3 嘉实安心货币市场基金
4 嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金
5 嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金
6 嘉实安泽一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
7 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金
8 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金
9 嘉实策略增长混合型证券投资基金
10 嘉实产业先锋混合型证券投资基金
11 嘉实超短债证券投资基金
12 嘉实成长收益证券投资基金
13 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金
14 嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基金
15 嘉实创新先锋混合型证券投资基金
16 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金
17 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
18 嘉实低价策略股票型证券投资基金
19 嘉实稳骏纯债债券型证券投资基金
20 嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金
21 嘉实多利收益债券型证券投资基金
22 嘉实多元收益债券型证券投资基金
23 嘉实丰安6个月定期开放债券型证券投资基金
24 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金
25 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金
26 嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金
27 嘉实服务增值行业证券投资基金
28 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金
29 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
30 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
31 嘉实核心成长混合型证券投资基金
32 嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金
33 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)
34 嘉实恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金(QDII)
35 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)
36 嘉实互融精选股票型证券投资基金
37 嘉实互通精选股票型证券投资基金
38 嘉实沪港深回报混合型证券投资基金
39 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金
40 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金
41 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
42 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
43 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
44 嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基金
45 嘉实环保低碳股票型证券投资基金
46 嘉实黄金证券投资基金(LOF)
47 嘉实回报精选股票型证券投资基金
48 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
49 嘉实汇达中短债债券型证券投资基金
50 嘉实汇鑫中短债债券型证券投资基金
51 嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
52 嘉实活期宝货币市场基金
53 嘉实活钱包货币市场基金
54 嘉实货币市场基金
55 嘉实基础产业优选股票型证券投资基金
56 嘉实价值成长混合型证券投资基金
57 嘉实价值发现三个月定期开放混合型发起式证券投资基金
58 嘉实价值精选股票型证券投资基金
59 嘉实价值优势混合型证券投资基金
60 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金
61 嘉实精选平衡混合型证券投资基金
62 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
63 嘉实科技创新混合型证券投资基金
64 嘉实快线货币市场基金
65 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金
66 嘉实领航资产配置混合型基金中基金(FOF)
67 嘉实领先成长混合型证券投资基金
68 嘉实美国成长股票型证券投资基金
69 嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基金
70 嘉实逆向策略股票型证券投资基金
71 嘉实农业产业股票型证券投资基金
72 嘉实浦惠6个月持有期混合型证券投资基金
73 嘉实企业变革股票型证券投资基金
74 嘉实前沿创新混合型证券投资基金
75 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
76 嘉实全球房地产证券投资基金
77 嘉实全球互联网股票型证券投资基金
78 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金
79 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
80 嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金
81 嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金
82 嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金
83 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
84 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金
85 嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金
86 嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金
87 嘉实商业银行精选债券型证券投资基金
88 嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金
89 嘉实事件驱动股票型证券投资基金
90 嘉实泰和混合型证券投资基金
91 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金
92 嘉实文体娱乐股票型证券投资基金
93 嘉实稳福混合型证券投资基金
94 嘉实稳固收益债券型证券投资基金
95 嘉实稳宏债券型证券投资基金
96 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金
97 嘉实稳健开放式证券投资基金
98 嘉实稳联纯债债券型证券投资基金
99 嘉实稳荣债券型证券投资基金
100 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金
101 嘉实稳盛债券型证券投资基金
102 嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金
103 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金
104 嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金
105 嘉实稳怡债券型证券投资基金
106 嘉实稳元纯债债券型证券投资基金
107 嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金
108 嘉实物流产业股票型证券投资基金
109 嘉实先进制造股票型证券投资基金
110 嘉实现金宝货币市场基金
111 嘉实现金添利货币市场基金
112 嘉实消费精选股票型证券投资基金
113 嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金
114 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金
115 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金
116 嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
117 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
118 嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金
119 嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金
120 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金
121 嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金
122 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金
123 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金
124 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
125 嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金
126 嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金
127 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金
128 嘉实新消费股票型证券投资基金
129 嘉实新兴产业股票型证券投资基金
130 嘉实新兴市场债券型证券投资基金
131 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
132 嘉实薪金宝货币市场基金
133 嘉实鑫和一年持有期混合型证券投资基金
134 嘉实信用债券型证券投资基金
135 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
136 嘉实研究精选混合型证券投资基金
137 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金
138 嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)
139 嘉实养老目标日期2040五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
140 嘉实养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
141 嘉实医疗保健股票型证券投资基金
142 嘉实医药健康股票型证券投资基金
143 嘉实优化红利混合型证券投资基金
144 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金
145 嘉实优质企业混合型证券投资基金
146 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)
147 嘉实远见精选两年持有期混合型证券投资基金
148 嘉实远见企业精选两年持有期混合型证券投资基金
149 嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金
150 嘉实增益宝货币市场基金
151 嘉实增长开放式证券投资基金
152 嘉实债券开放式证券投资基金
153 嘉实长青竞争优势股票型证券投资基金
154 嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
155 嘉实致华纯债债券型证券投资基金
156 嘉实致嘉纯债债券型证券投资基金
157 嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
158 嘉实致宁3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
159 嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金
160 嘉实致享纯债债券型证券投资基金
161 嘉实致信一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
162 嘉实致兴定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
163 嘉实致业一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
164 嘉实致益纯债债券型证券投资基金
165 嘉实致盈债券型证券投资基金
166 嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金
167 嘉实智能汽车股票型证券投资基金
168 嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
169 嘉实中短债债券型证券投资基金
170 嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金
171 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金
172 嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
173 嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
174 嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金
175 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金
176 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
177 嘉实中证500指数增强型证券投资基金
178 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金
179 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
180 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
181 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
182 嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数证券投资基金
183 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
184 嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金
185 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金
186 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
187 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
188 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
189 嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金
190 嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
191 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
192 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
193 嘉实周期优选混合型证券投资基金
194 嘉实主题精选混合型证券投资基金
195 嘉实主题新动力混合型证券投资基金
196 嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金
197 深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金
198 中创400交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2020年第四季度报告全文,于2021年1月21日在本公司网站[www.jsfund.
cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4006008800(免长途话费)、(010)85712266)
咨询。
●2020-11-30 嘉实多利债券：转换结果
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会已于2020年9月25日至202
0年10月26日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于嘉实多利分级债券型证券投资基
金转型及基金合同修改有关事项的议案》。基金份额持有人大会决议已于2020年10月
28日表决通过之日起生效。
根据持有人大会决议及《关于嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人
大会表决结果暨决议生效的公告》等相关文件,本基金的份额转换基准日为2020年11
月26日,对转换基准日登记在册的嘉实多利基金份额、嘉实多利优先份额、嘉实多利
进取份额进行转换与变更登记。现将转换结果公告如下:
一、基金份额转换结果
转前份额 转前净值 转前份额数 转后份额 转后份额数 转后净值
多利优先 1.0334 17,014,188.00 多利场内 17,175,404.00 1.0237
多利进取 0.9849 4,253,547.00 多利场内 4,092,330.00 1.0237
多利场内 1.0237 2,333,684.00 多利场内 2,333,684.00 1.0237
多利场外 1.0237 19,264,571.46 多利场外 19,264,571.46 1.0237
注:待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人
可查询经登记机构确认的转换后的基金份额。转换完成后,基金份额持有人持有的基
金份额数将按照转换规则相应增加或减少。由于基金份额数取整或截位计算产生的误
差,基金份额持有人将面临基金资产净值减小的风险,其中对于持有份额数较少的嘉实
多利优先份额、嘉实多利进取份额、嘉实多利基金份额场内份额的持有人,将面临持
有的基金份额转换后份额数不足一份而被计入基金财产的风险。
二、重要提示
(一)基金份额转换后,嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人成为嘉
实多利收益债券型证券投资基金基金份额持有人,基金份额总额与嘉实多利优先份额
、嘉实多利进取份额持有人持有的基金份额数额将发生调整,基金份额转换对持有人
的权益无实质性影响。
(二)本基金管理人自2020年11月30日起,开始办理嘉实多利收益债券型证券投资
基金的申购、赎回、定期定额投资、转托管(场外转托管及场内转场外跨系统转托管)
,详情敬请投资者查阅基金管理人于2020年11月23日发布的《关于嘉实多利分级债券
型证券投资基金2020年11月26日、11月27日暂停申购、赎回、定投、转托管的公告》
。
(三)本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。敬请投资者留意投资风险。投资者投资于本
基金管理人管理的基金时应认真阅读基金合同、托管协议、招募说明书等文件及相关
公告。
三、咨询方式
投资者欲了解详细情况,可登录本基金管理人网站(www.jsfund.cn),或拨打客户
服务电话400-600-8800(免长途通话费)咨询相关信息。
●2020-11-27 嘉实多利债券：11月27日起转型及修改基金合同
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会已于2020年9月25日至202
0年10月26日以通讯方式召开,会议审议通过了《关于嘉实多利分级债券型证券投资基
金转型及基金合同修改有关事项的议案》。基金份额持有人大会决议已于2020年10月
28日表决通过之日起生效,并于2020年10月29日披露了《关于嘉实多利分级债券型证
券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。
根据持有人大会通过的议案及方案说明,经与基金托管人协商一致,基金管理人已
将《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利分级债券型证券投资
基金托管协议》修订为《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利
收益债券型证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《嘉实多利收益债券型证券投资
基金招募说明书》。自2020年11月27日起,《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金
合同》、《嘉实多利收益债券型证券投资基金托管协议》生效,《嘉实多利分级债券
型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利分级债券型证券投资基金托管协议》将自同
一日起失效。
投资者欲了解本基金的详细情况,可通过本公司的客户服务电话400-600-8800(免
长途话费)或登录本公司网站www.jsfund.cn获取相关信息。
●2020-11-24 嘉实多利分级：转型后基金名称、基金简称变更
嘉实基金管理有限公司于2020年9月25日至2020年10月26日以通讯方式组织召开
了嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会,审议了《关于嘉实多利分
级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》,并于2020年10月28日
表决通过了本次会议议案,本次会议的决议自表决通过之日起生效。
根据《关于嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决
议生效的公告》及《嘉实基金管理有限公司关于嘉实多利分级债券型证券投资基金实
施转型的公告》,本基金的转型选择期为2020年10月29日至2020年11月25日。本基金
的转型选择期结束后,本基金管理人根据《转型公告》实施基金转型,本基金的份额转
换基准日为2020年11月26日,本基金的各类基金份额将转换为嘉实多利收益债券型证
券投资基金的基金份额。《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多
利收益债券型证券投资基金托管协议》将于2020年11月27日生效,《嘉实多利分级债
券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利分级债券型证券投资基金托管协议》将自
同一日起失效。因此,自2020年11月27日起,本基金的基金名称变更为“嘉实多利收益
债券型证券投资基金”。
嘉实多利收益债券型证券投资基金的场外简称为“嘉实多利收益债券”,场内简
称为“嘉实多利”,基金代码为160718。
在本基金完成份额转换及变更登记后,投资者可通过销售机构查询份额转换后持
有的基金份额。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。投资者欲了
解详细情况,可登录本基金管理人网站(www.jsfund.cn),或拨打客户服务电话400-600
-8800(免长途通话费)咨询相关信息。
●2020-11-23 嘉实多利：11月26日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》和《关于嘉实多利分级债券型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等的有关规定,嘉实多利
分级债券型证券投资基金(基金代码:160718)的基金管理人嘉实基金管理有限公司已
向深圳证券交易所申请终止本基金之嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额的上市交
易,并获得深圳证券交易所《终止上市通知书》(深证上[2020]1078号)同意。现将本
基金之嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)嘉实多利分级债券型证券投资基金之嘉实多利优先份额
场内简称:多利优先
交易代码:150032
(二)嘉实多利分级债券型证券投资基金之嘉实多利进取份额
场内简称:多利进取
交易代码:150033
(三)终止上市日:2020年11月26日
(四)终止上市的权益登记日:2020年11月25日,即在2020年11月25日下午深圳证券
交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司登记在册的本基金之嘉实多利
优先份额、嘉实多利进取份额全体基金份额持有人享有本基金之嘉实多利优先份额、
嘉实多利进取份额终止上市后的相关权利。
二、有关基金份额持有人大会决议的相关信息
嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,会议审
议通过了《关于嘉实多利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议
案》。基金份额持有人大会决议于2020年10月28日表决通过之日起生效。基金管理人
于2020年10月29日发布了《关于嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大
会表决结果暨决议生效的公告》。
三、基金终止上市后续事项说明
(一)基金份额的转换
本基金的基金份额转换基准日为2020年11月26日。在基金份额转换基准日日终,
嘉实多利基金份额、嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额将最终转换为嘉实多利收
益债券型证券投资基金的基金份额。基金份额转换的具体方法详见基金管理人于2020
年11月23日发布的《嘉实基金管理有限公司关于嘉实多利分级债券型证券投资基金实
施转型的公告》。
(二)关于《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》的生效
嘉实多利分级债券型证券投资基金已经中国证监会证监许可[2020]421号(《关于
准予嘉实多利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》)准予变更注册。《嘉实多
利收益债券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利收益债券型证券投资基金托管协
议》将于2020年11月27日生效,《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》、《
嘉实多利分级债券型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
(三)基金份额的变更登记与基金名称的变更
嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额在深圳证券交易所终止上市后,本基金将
实施基金份额转换并进行基金份额的变更登记以及必要信息的变更。自2020年11月27
日起,本基金的基金名称将由“嘉实多利分级债券型证券投资基金”变更为“嘉实多
利收益债券型证券投资基金”,具体详见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者欲了解详细情况,可登录本基金管理人网站(www.jsfund.cn),或拨打客户
服务电话400-600-8800(免长途通话费)咨询相关信息。
●2020-11-23 嘉实多利分级：11月27日起施转型
嘉实基金管理有限公司于2020年9月25日至2020年10月26日以通讯方式组织召开
了嘉实多利分级债券型证券投资基金的基金份额持有人大会,审议了《关于嘉实多利
分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。《议案》于2020年
10月28日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监督
管理委员会备案。本公司已于2020年10月29日发布了《关于嘉实多利分级债券型证券
投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据《决议公告》,现
就转型相关事项公告如下:
一、关于基金合同等法律文件的修订情况
根据《议案》以及相关法律法规的规定,经与基金托管人招商银行股份有限公司
协商一致,本公司已将《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》、《嘉实多利
分级债券型证券投资基金托管协议》修订为《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金
合同》、《嘉实多利收益债券型证券投资基金托管协议》,并据此拟定了《嘉实多利
收益债券型证券投资基金招募说明书》。上述文件已经中国证券监督管理委员会证监
许可[2020]421号(《关于准予嘉实多利分级债券型证券投资基金变更注册的批复》)
准予变更注册,修订后的文件于2020年11月27日起生效。
二、关于本基金转型方案实施的安排
本基金转型实施前的选择期为2020年10月29日至2020年11月25日。
选择期期间,嘉实多利基金份额的申购赎回业务,以及嘉实多利优先份额、嘉实多
利进取份额的交易、配对转换业务照常办理。基金份额持有人在嘉实多利分级债券型
证券投资基金正式转型前,可选择以卖出嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额或赎
回嘉实多利基金份额等方式退出。对于在选择期内未作出上述选择的基金份额持有人
,其持有的嘉实多利基金份额、嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额将最终转换为
嘉实多利收益债券型证券投资基金的基金份额。在选择期期间选择赎回的,仍适用嘉
实多利分级债券型证券投资基金的赎回费率和赎回费计入基金财产的比例。在选择期
期间,嘉实多利分级债券型证券投资基金豁免《基金合同》中约定的投资组合比例限
制等条款。
三、关于嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额的终止上市
基金管理人已按照深圳证券交易所的业务规则和《嘉实多利分级债券型证券投资
基金基金合同》等的有关规定向深圳证券交易所申请嘉实多利优先份额与嘉实多利进
取份额的终止上市。具体安排详见基金管理人2020年11月23日发布的《关于嘉实多利
分级债券型证券投资基金之嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额终止上市公告》。
四、关于嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额的转换
本基金的基金份额转换基准日为2020年11月26日。自2020年11月26日起停止办理
嘉实多利基金份额的申购、赎回和转托管(包括场外转托管和跨系统转托管)等业务,
并自2020年11月26日起停止办理嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额与嘉实多利基
金份额的基金份额配对转换业务。基金转型完毕后,嘉实多利收益债券型证券投资基
金份额于2020年11月30日起开始办理申购、赎回、定期定额投资、转托管(包括场外
转托管和场内转场外跨系统转托管)等业务。
在基金份额转换基准日日终,嘉实多利基金份额、嘉实多利优先份额、嘉实多利
进取份额将最终转换为嘉实多利收益债券型证券投资基金的基金份额。
在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的嘉实多利
基金份额、嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额将转换为嘉实多利收益债券型证券
投资基金场内份额,在中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记
在册的嘉实多利基金份额将转换为嘉实多利收益债券型证券投资基金场外份额。
嘉实多利优先份额或嘉实多利进取份额转换为嘉实多利收益债券型证券投资基金
的场内基金份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金财产。由于基金
份额数取整计算存在误差,基金份额持有人将面临资产净值减小的风险;对于持有份额
较少的嘉实多利优先份额或嘉实多利进取份额的基金份额持有人,将面临因持有的基
金份额转换后不足1份被计入基金财产的风险。
五、关于本基金转型后新基金合同的生效
自2020年11月27日起,嘉实多利分级债券型证券投资基金正式变更为嘉实多利收
益债券型证券投资基金。《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》生效,《嘉
实多利分级债券型证券投资基金基金合同》同日失效。
●2020-11-06 嘉实基金：11月6日起终止大泰金石基金代销业务
为维护投资者利益,嘉实基金管理有限公司自2020年11月6日起终止大泰金石基金
销售有限公司代理销售本公司旗下基金产品,并停止通过其办理本公司基金交易相关
业务,包括认购、申购、定投、转换等业务。
为保障基金投资者利益,已通过大泰金石持有本公司旗下基金的投资者请于2020
年11月11日前自行办理基金份额转托管业务。
若投资者未于2020年11月11日前自行办理基金份额转托管业务,本公司将于11月1
1日直接为投资者办理存量份额转至本公司直销平台的相关业务。投资者可于11月12
日起通过本公司直销平台按照本公司的相关业务规则办理基金份额查询等相关业务。
投资者可登录本公司网站(www.jsfund.cn)或拨打客户服务电话400-600-8800(免
长途话费)咨询有关详情。
●2020-10-29 嘉实多利分级：10月28日基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的有关规定和《嘉实多利分级债券型证券投资基金基金合同》的约定，现将嘉实
多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下：
一、本基金基金份额持有人大会会议情况
嘉实基金管理有限公司以通讯方式组织召开了本基金基金份额持有人大会，审议
了《关于嘉实多利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》。
会议投票时间自2020年9月25日起，至2020年10月26日17：00止。2020年10月28日，
在本基金托管人招商银行股份有限公司授权代表的监督下，本基金管理人对本次基金
份额持有人大会表决进行了计票，北京市方圆公证处对计票过程及结果进行了公证，
上海源泰律师事务所对计票过程进行了见证。
本次基金份额持有人大会中，出席会议的基金份额持有人所代表的嘉实多利基金
份额(即基础份额，基金代码：160718，场内简称“嘉实多利”，包括场外份额、场
内份额)为26,680,510.02份，占权益登记日嘉实多利基金份额总数的52.90%，出席会
议的基金份额持有人所代表的嘉实多利优先份额(基金代码：150032，场内简称“多
利优先”)为23,731,816.00份，占权益登记日嘉实多利优先份额总数的56.02%，出席
会议的基金份额持有人所代表的嘉实多利进取份额(基金代码：150033，场内简称“
多利进取”)为5,932,954.00份，占权益登记日嘉实多利进取份额总数的56.02%，符
合法定召开基金份额持有人大会的条件。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。本次基金份额持有人大会于2020年10月28日表决通过
了《关于嘉实多利分级债券型证券投资基金转型及基金合同修改有关事项的议案》，
本次基金份额持有人大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起五日内将表决通
过的事项报中国证券监督管理委员会备案。
三、嘉实多利分级债券型证券投资基金的复牌
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开，嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份
额自2020年10月28日开市起开始停牌，并将于基金份额持有人大会决议生效公告日(2
020年10月29日)10：30复牌。
四、本基金转型后新基金合同的生效
自2020年11月27日起，嘉实多利分级债券型证券投资基金正式变更为嘉实多利收
益债券型证券投资基金。《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》生效，《嘉
实多利分级债券型证券投资基金基金合同》同日失效。
《嘉实多利收益债券型证券投资基金基金合同》生效后，基金管理人将根据相关
规定办理嘉实多利收益债券型证券投资基金基金份额的申购赎回等业务。
●2020-10-28 嘉实多利进取：10月28日起停牌的提示
嘉实多利分级债券型证券投资基金自2020年9月25日起,至2020年10月26日17:00
止以通讯方式召开基金份额持有人大会,审议《关于嘉实多利分级债券型证券投资基
金转型及基金合同修改有关事项的议案》。关于基金份额持有人大会的具体安排详见
2020年9月25日在中国证监会规定媒介及本公司网站(http://www.jsfund.cn)发布的
《关于以通讯方式召开嘉实多利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的公告
》。
为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,嘉实多利分级债券型证券投资基金之
嘉实多利优先份额、嘉实多利进取份额将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月2
8日)上午开市起停牌,直至基金份额持有人大会决议生效公告发布日上午10:30复牌,
如基金份额持有人大会决议生效公告日为非交易日,则下一交易日开市起复牌。敬请
基金份额持有人关注本基金嘉实多利优先份额与嘉实多利进取份额停牌期间的流动性
风险。
●2020-10-28 嘉实多利分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
嘉实基金管理有限公司决定以通讯方式召开嘉实多利分级债券型证券投资基金的
基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9月25日起,至2020年10月26
日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未获通过的,基金管理人将按
照中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外
汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年
底前完成本基金整改,取消分级运作机制,将嘉实多利优先份额和嘉实多利进取份额按
照基金份额参考净值转换为嘉实多利基金份额。届时,基金管理人将相应变更基金名
称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划
。
二、本基金的优先份额(基金简称:多利优先基金代码:150032)与进取份额(简称:
多利进取,基金代码:150033)将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月28日)开市
起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本
基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(http://www.jsfu
nd.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-600-8800咨询
。
●2020-10-27 嘉实多利进取：2020年三季度基金份额利润0.0281元,净值增长率2.72
00%
嘉实多利进取(150033)2020年三季度基金已实现收益4,305,324.25元,利润1,923
,679.04元,对应加权平均基金份额利润0.0281元,期末基金资产净值104,536,974.94
元,期末基金份额净值1.0121元,份额净值增长率2.7200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年3季度回顾来看，疫情的影响在国内继续下降，经济整体继续回升，环比
回升的幅度比2季度有所回落。同时，全球疫情仍然没有明显的好转，部分国家出现
二次恶化的情况。整体上，内需相对稳定，总量经济持续恢复，投资、消费均有所企
稳，通胀水平整体也较为稳定。3季度债券市场整体继续调整，主要驱动力包括经济
基本面的环比继续改善，以及相伴的商品价格上涨，同时，投资者对基本面变化下央
行的流动性边际回收存在担忧。利率品种收益率在震荡中有一定上行，信用债上行幅
度略小于利率债。随着国内疫情得到控制，经济持续回升，股票市场整体继续延续了
2季度的上涨走势。上半年的风格分化情况也有所收敛，3季度沪深300涨幅10%左右，
略好于中小板指数涨幅。报告期内，组合持仓以利率品种为主，在市场波动中，债券
部分保持较低久期和低仓位，并根据市场调整有进一步的减持操作。权益配置方面以
绝对收益思路为主，组合整体在前期股市底部整体加仓权益类品种，以高分红类资产
作为底仓配置品种，以估值与业绩匹配度较高的成长股作为阶段性的弹性品种。进入
季度后期，在部分成长类板块出现过快上涨之后进行了阶段性止盈策略。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.0121元；本报告期基金份额净值增长率为2.
72%，业绩比较基准收益率为-0.02%。
●2020-10-27 嘉实基金：三季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
嘉实基金管理有限公司公司旗下基金
1 嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
2 嘉实安心货币市场基金
3 嘉实安益灵活配置混合型证券投资基金
4 嘉实安元39个月定期开放纯债债券型证券投资基金
5 嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金
6 嘉实策略优选灵活配置混合型证券投资基金
7 嘉实策略增长混合型证券投资基金
8 嘉实产业先锋混合型证券投资基金
9 嘉实超短债证券投资基金
10 嘉实成长收益证券投资基金
11 嘉实成长增强灵活配置混合型证券投资基金
12 嘉实创新成长灵活配置混合型证券投资基金
13 嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金
14 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
15 嘉实低价策略股票型证券投资基金
16 嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基金
17 嘉实对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金
18 嘉实多利分级债券型证券投资基金
19 嘉实多元收益债券型证券投资基金
20 嘉实丰安6个月定期开放债券型证券投资基金
21 嘉实丰和灵活配置混合型证券投资基金
22 嘉实丰益策略定期开放债券型证券投资基金
23 嘉实丰益纯债定期开放债券型证券投资基金
24 嘉实服务增值行业证券投资基金
25 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金
26 嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金
27 嘉实海外中国股票混合型证券投资基金
28 嘉实核心优势股票型发起式证券投资基金
29 嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)
30 嘉实恒生中国企业指数证券投资基金(QDII-LOF)
31 嘉实互融精选股票型证券投资基金
32 嘉实互通精选股票型证券投资基金
33 嘉实沪港深回报混合型证券投资基金
34 嘉实沪港深精选股票型证券投资基金
35 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金
36 嘉实沪深300红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
37 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金
38 嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)
39 嘉实沪深300指数研究增强型证券投资基金
40 嘉实环保低碳股票型证券投资基金
41 嘉实黄金证券投资基金(LOF)
42 嘉实回报精选股票型证券投资基金
43 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金
44 嘉实汇达中短债债券型证券投资基金
45 嘉实汇鑫中短债债券型证券投资基金
46 嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
47 嘉实活期宝货币市场基金
48 嘉实活钱包货币市场基金
49 嘉实货币市场基金
50 嘉实基础产业优选股票型证券投资基金
51 嘉实价值成长混合型证券投资基金
52 嘉实价值精选股票型证券投资基金
53 嘉实价值优势混合型证券投资基金
54 嘉实金融精选股票型发起式证券投资基金
55 嘉实精选平衡混合型证券投资基金
56 嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金
57 嘉实科技创新混合型证券投资基金
58 嘉实快线货币市场基金
59 嘉实理财宝7天债券型证券投资基金
60 嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金
61 嘉实领航资产配置混合型基金中基金(FOF)
62 嘉实领先成长混合型证券投资基金
63 嘉实美国成长股票型证券投资基金
64 嘉实民企精选一年定期开放债券型证券投资基金
65 嘉实逆向策略股票型证券投资基金
66 嘉实农业产业股票型证券投资基金
67 嘉实企业变革股票型证券投资基金
68 嘉实前沿科技沪港深股票型证券投资基金
69 嘉实全球房地产证券投资基金
70 嘉实全球互联网股票型证券投资基金
71 嘉实融享浮动净值型发起式货币市场基金
72 嘉实如意宝定期开放债券型证券投资基金
73 嘉实瑞成两年持有期混合型证券投资基金
74 嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资基金
75 嘉实瑞虹三年定期开放混合型证券投资基金
76 嘉实瑞熙三年封闭运作混合型证券投资基金
77 嘉实瑞享定期开放灵活配置混合型证券投资基金
78 嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金
79 嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金
80 嘉实商业银行精选债券型证券投资基金
81 嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接基金
82 嘉实事件驱动股票型证券投资基金
83 嘉实泰和混合型证券投资基金
84 嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券投资基金
85 嘉实文体娱乐股票型证券投资基金
86 嘉实稳福混合型证券投资基金
87 嘉实稳固收益债券型证券投资基金
88 嘉实稳宏债券型证券投资基金
89 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金
90 嘉实稳健开放式证券投资基金
91 嘉实稳联纯债债券型证券投资基金
92 嘉实稳荣债券型证券投资基金
93 嘉实稳瑞纯债债券型证券投资基金
94 嘉实稳盛债券型证券投资基金
95 嘉实稳熙纯债债券型证券投资基金
96 嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金
97 嘉实稳鑫纯债债券型证券投资基金
98 嘉实稳怡债券型证券投资基金
99 嘉实稳元纯债债券型证券投资基金
100 嘉实稳泽纯债债券型证券投资基金
101 嘉实物流产业股票型证券投资基金
102 嘉实先进制造股票型证券投资基金
103 嘉实现金宝货币市场基金
104 嘉实现金添利货币市场基金
105 嘉实消费精选股票型证券投资基金
106 嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金
107 嘉实新能源新材料股票型证券投资基金
108 嘉实新起点灵活配置混合型证券投资基金
109 嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
110 嘉实新趋势灵活配置混合型证券投资基金
111 嘉实新收益灵活配置混合型证券投资基金
112 嘉实新思路灵活配置混合型证券投资基金
113 嘉实新添丰定期开放混合型证券投资基金
114 嘉实新添华定期开放混合型证券投资基金
115 嘉实新添辉定期开放灵活配置混合型证券投资基金
116 嘉实新添康定期开放灵活配置混合型证券投资基金
117 嘉实新添荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金
118 嘉实新添益定期开放混合型证券投资基金
119 嘉实新添元定期开放混合型证券投资基金
120 嘉实新添泽定期开放混合型证券投资基金
121 嘉实新消费股票型证券投资基金
122 嘉实新兴产业股票型证券投资基金
123 嘉实新兴市场债券型证券投资基金
124 嘉实新优选灵活配置混合型证券投资基金
125 嘉实薪金宝货币市场基金
126 嘉实鑫和一年持有期混合型证券投资基金
127 嘉实信用债券型证券投资基金
128 嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金
129 嘉实研究精选混合型证券投资基金
130 嘉实研究增强灵活配置混合型证券投资基金
131 嘉实养老目标日期2030三年持有期混合型基金中基金(FOF)
132 嘉实养老目标日期2040五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
133 嘉实养老目标日期2050五年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
134 嘉实医疗保健股票型证券投资基金
135 嘉实医药健康股票型证券投资基金
136 嘉实优化红利混合型证券投资基金
137 嘉实优势成长灵活配置混合型证券投资基金
138 嘉实优质企业混合型证券投资基金
139 嘉实原油证券投资基金(QDII-LOF)
140 嘉实远见精选两年持有期混合型证券投资基金
141 嘉实增强信用定期开放债券型证券投资基金
142 嘉实增益宝货币市场基金
143 嘉实增长开放式证券投资基金
144 嘉实债券开放式证券投资基金
145 嘉实长青竞争优势股票型证券投资基金
146 嘉实致安3个月定期开放债券型发起式证券投资基金
147 嘉实致华纯债债券型证券投资基金
148 嘉实致嘉纯债债券型证券投资基金
149 嘉实致禄3个月定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
150 嘉实致宁3个月定期开放纯债债券型证券投资基金
151 嘉实致融一年定期开放债券型发起式证券投资基金
152 嘉实致享纯债债券型证券投资基金
153 嘉实致信一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
154 嘉实致兴定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
155 嘉实致益纯债债券型证券投资基金
156 嘉实致盈债券型证券投资基金
157 嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金
158 嘉实智能汽车股票型证券投资基金
159 嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金
160 嘉实中短债债券型证券投资基金
161 嘉实中关村A股交易型开放式指数证券投资基金
162 嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金
163 嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
164 嘉实中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
165 嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金
166 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金
167 嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
168 嘉实中证500指数增强型证券投资基金
169 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金
170 嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金
171 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
172 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金
173 嘉实中证锐联基本面50交易型开放式指数证券投资基金
174 嘉实中证锐联基本面50指数证券投资基金(LOF)
175 嘉实中证先进制造100策略交易型开放式指数证券投资基金
176 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金
177 嘉实中证新兴科技100策略交易型开放式指数证券投资基金联接基金
178 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金
179 嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金联接基金
180 嘉实中证医药健康100策略交易型开放式指数证券投资基金
181 嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
182 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金
183 嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
184 嘉实周期优选混合型证券投资基金
185 嘉实主题精选混合型证券投资基金
186 嘉实主题新动力混合型证券投资基金
187 嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金
188 深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金
189 中创400交易型开放式指数证券投资基金
上述基金2020年第三季度报告全文,于2020年10月27日在本公司网站[www.jsfund
.cn]和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者
查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(4006008800(免长途话费)、(010)85712266)
咨询。
●2020-10-21 嘉实多利分级：以通讯方式召开份额持有人大会相关事项的提示
嘉实基金管理有限公司决定以通讯方式召开嘉实多利分级债券型证券投资基金的
基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9月25日起,至2020年10月26
日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未获通过的,基金管理人将按
照中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外
汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年
底前完成本基金整改,取消分级运作机制,将嘉实多利优先份额和嘉实多利进取份额按
照基金份额参考净值转换为嘉实多利基金份额。届时,基金管理人将相应变更基金名
称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划
。
二、本基金的优先份额(基金简称:多利优先基金代码:150032)与进取份额(简称:
多利进取,基金代码:150033)将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月28日)开市
起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本
基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(http://www.jsfu
nd.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-600-8800咨询
。
●2020-10-14 嘉实多利分级：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
嘉实基金管理有限公司决定以通讯方式召开嘉实多利分级债券型证券投资基金的
基金份额持有人大会,会议投票表决起止时间为自2020年9月25日起,至2020年10月26
日17:00止。为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、如本次基金份额持有人大会未成功召开或议案未获通过的,基金管理人将按
照中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外
汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求于2020年
底前完成本基金整改,取消分级运作机制,将嘉实多利优先份额和嘉实多利进取份额按
照基金份额参考净值转换为嘉实多利基金份额。届时,基金管理人将相应变更基金名
称、修改基金合同并就取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划
。
二、本基金的优先份额(基金简称:多利优先基金代码:150032)与进取份额(简称:
多利进取,基金代码:150033)将于基金份额持有人大会计票日(2020年10月28日)开市
起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本
基金停牌期间的流动性风险。
三、本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站(http://www.jsfu
nd.cn)查阅,投资者如有任何疑问,可致电基金管理人客户服务电话400-600-8800咨询
。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:归凯 性别:男 学历:硕士
简历:归凯先生：中国国籍，硕士研究生。曾任国都证券研究所研究员、投资经理。2
014年5月加入嘉实基金管理有限公司，任机构投资部投资经理一职。2018年7月
18日至2019年8月1日任嘉实稳健开放式证券投资基金基金经理。2016年3月10日
至今任嘉实泰和混合型证券投资基金基金经理、2018年12月4日至今任嘉实新兴
产业股票型证券投资基金基金经理、2018年12月4日至今任嘉实增长开放式证券
投资基金基金经理。2020年4月9日至今任嘉实瑞和两年持有期混合型证券投资
基金基金经理。2020年6月3日至今任嘉实领先成长混合型证券投资基金和嘉实
成长增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:韩同利 性别:男 学历:硕士
简历:韩同利先生：CFA，硕士研究生。曾任中国银行总行和香港分行交易员、组合投
资经理、美国太平洋投资管理公司基金经理、交银国际资产管理有限公司固定
收益主管、复兴国际资产管理公司首席执行官、深蓝全球资产管理有限公司首
席投资官。2021年8月加入嘉实基金管理有限公司，现任固定收益部策略投资总
监。嘉实多利收益债券型证券投资基金基金经理。嘉实稳福混合型证券投资基
金基金经理。
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姓名:何如 性别:女 学历:硕士
简历:何如女士：硕士研究生，具有基金从业资格，加拿大籍。曾任职于IA克莱灵顿
投资管理公司(IA-ClaringtonInvestmentsInc)、富兰克林坦普顿投资管理公司
(FranklinTempletonInvestmentsCorp.)。2007年6月加入嘉实基金管理有限公
司，任产品管理部高级产品经理职位，负责指数产品及ETF创新产品的设计与开
发、指数研究及产品管理工作；2012年9月加入指数投资部，先后担任基金经理
助理、基金经理职位。2014年5月9日至2016年3月24日任嘉实中创400ETF、嘉实
中创400ETF联接基金经理，2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证主要消
费ETF基金经理，2014年6月13日至2019年9月28日任嘉实中证医药卫生ETF基金
经理，2014年6月20日至2019年9月28日任嘉实中证金融地产ETF基金经理，2015
年8月6日至2019年9月28日任嘉实中证金融地产ETF联接基金经理，2016年1月5
日至2017年12月26日任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基金联接
基金基金经理、2016年1月5日至2017年12月26日任深证基本面120交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、2016年1月5日至2019年9月28日任嘉实黄金证券投
资基金（LOF）基金经理、2017年6月29日至2019年3月30日任嘉实富时中国A50
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年7月3日至2019年3月
30日任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017年7月1
4日至2019年4月2日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理。20
16年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF
）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证锐联基本面50指数证券投资
基金（LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实中证500交易型开放式指数证
券投资基金基金经理、2016年1月5日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基
金（QDII-LOF）基金经理、2016年1月5日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数
证券投资基金基金经理、2019年5月23日至今任嘉实中证锐联基本面50交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、2019年8月8日至今任嘉实沪深300红利低波动
交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年12月9日至今任嘉实沪深300
红利低波动交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2020年3月16日
至今任嘉实中证500成长估值交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
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姓名:胡永青 性别:男 学历:硕士
简历:胡永青先生：硕士研究生，具有基金从业资格。曾任天安保险固定收益组合经
理，信诚基金投资经理，国泰基金固定收益部总监助理、基金经理。2013年11
月加入嘉实基金管理有限公司，曾任策略组组长。现任投资总监（固收+）。20
11年12月5日至2013年10月25日任国泰双利债券证券投资基金、国泰货币市场证
券投资基金的基金经理，2012年7月31日至2013年10月25日任国泰信用债券型证
券投资基金的基金经理。2014年3月28日至2019年4月3日任嘉实增强收益定期开
放债券型证券投资基金基金经理、2014年3月28日至2019年9月24日任嘉实丰益
策略定期开放债券型证券投资基金基金经理、2014年3月28日至2020年10月22日
任嘉实信用债券型证券投资基金基金经理、2014年10月9日至2019年8月27日任
嘉实元和直投封闭混合型发起式证券投资基金基金经理、2015年12月15日至201
9年9月24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（LOF）基金经理、2016年
3月14日至2019年9月24日任嘉实新财富灵活配置混合型证券投资基金基金经理
、2016年3月30日至2018年12月4日任嘉实新常态灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、2016年4月12日至2019年9月24日任嘉实新思路灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、2016年4月18日至2018年4月10日任嘉实稳泰债券型证券投
资基金基金经理、2016年4月29日至2017年11月9日任嘉实稳丰纯债债券型证券
投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实新起航灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实新趋势灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、2016年5月5日至2019年9月24日任嘉实新优选
灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年6月3日至2020年11月3日任嘉实
稳盛债券型证券投资基金基金经理、2016年12月1日至2019年4月3日任嘉实主题
增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2016年12月14日至2019年3月20日
任嘉实价值增强灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2017年6月2日至2021
年1月18日任嘉实稳宏债券型证券投资基金基金经理、2017年6月21日至2019年9
月24日任嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2017年7月12日至2018年4月1
0日任嘉实稳愉债券证券投资基金基金经理、2018年1月19日至2019年10月11日
任嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年2月9日至2
019年10月17日任嘉实润和量化6个月定期开放混合型证券投资基金基金经理、2
019年8月5日至2020年8月12日任嘉实致元42个月定期开放债券型证券投资基金
基金经理、2
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姓名:经雷 性别:男 学历:学士
简历:经雷先生：董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学
位，特许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投
资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区
资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今
就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益
业务首席投资官；2018年3月起任嘉实基金管理有限公司总经理。
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姓名:李曈 性别:男 学历:硕士
简历:李曈先生：中国籍，硕士研究生，多年证券从业经历，具有基金从业资格。曾
任中国建设银行金融市场部、机构业务部业务经理。2014年12月加入嘉实基金
管理有限公司，现任固收投研体系基金经理。2015年5月14日至2018年11月2日
任嘉实理财宝7天债券型证券投资基金基金经理、2015年5月14日至2020年6月4
日任嘉实安心货币市场基金基金经理、2016年1月28日至2020年6月11日任嘉实
货币市场基金基金经理、2016年1月28日至2020年5月29日任嘉实活期宝货币市
场基金基金经理、2016年4月21日至2020年5月29日任嘉实快线货币市场基金基
金经理、2016年12月22日至2020年6月4日任嘉实现金宝货币市场基金基金经理
、2017年5月25日至2020年6月4日任嘉实增益宝货币市场基金基金经理、2017年
5月25日至2020年7月25日任嘉实保证金理财场内实时申赎货币市场基金基金经
理、2017年5月25日至2020年6月11日任嘉实定期宝6个月理财债券型证券投资基
金基金经理、2019年9月26日至2021年7月27日任嘉实汇鑫中短债债券型证券投
资基金基金经理、2015年1月28日至今任嘉实活钱包货币市场基金基金基金经理
、2017年4月13日至今任嘉实现金添利货币市场基金基金经理、2017年5月24日
至今任嘉实超短债证券投资基金基金经理、2019年1月24日至今任嘉实中短债债
券型证券投资基金基金经理、2021年7月24日至今任嘉实活期宝货币市场基金基
金经理、2021年8月25日至今任嘉实60天滚动持有短债债券型证券投资基金基金
经理、2021年9月24日至今任嘉实方舟6个月滚动持有债券型发起式证券投资基
金基金经理、2022年3月15日至今任嘉实短债债券型证券投资基金基金经理；20
22年6月17日至今任嘉实90天滚动持有短债债券型证券投资基金基金经理；2022
年12月13日至今任嘉实6个月理财债券型证券投资基金基金经理。
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姓名:李卓锴 性别:男 学历:硕士
简历:李卓锴先生：硕士研究生。曾任职于国家开发银行资金局，从事债券投资工作
。2017年12月加入嘉实基金管理有限公司任配置策略组投资经理。
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姓名:林洪钧 性别:男 学历:硕士
简历:林洪钧先生：硕士研究生，17年证券从业经历，具有基金从业资格。曾任国泰
君安证券股份有限公司上海分公司机构客户部客户经理，华安基金管理有限公
司债券交易员，交银施罗德基金管理有限公司固定收益部助理总经理、基金经
理，光大保德信基金管理有限公司固定收益部总监，兴证证券资产管理有限公
司固定收益部投资总监，财通基金管理有限公司固定收益部投资总监。2021年1
1月加入嘉实基金管理有限公司，现任固定收益部策略投资总监。2011年1月27
日至2015年6月1日任交银施罗德信用添利债券证券投资基金基金经理、2011年6
月9日至2015年6月1日任交银施罗德货币市场证券投资基金基金经理、2012年11
月5日至2015年6月1日任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金基金经理、20
14年3月31日至2015年6月1日任交银施罗德纯债债券型发起式证券投资基金基金
经理、2014年8月4日至2015年6月1日任交银施罗德增利债券证券投资基金基金
经理、2014年9月12日至2015年6月1日任交银施罗德现金宝货币市场基金基金经
理、2018年9月14日至2019年10月30日任财通财通宝货币市场基金基金经理、20
18年9月14日至2021年10月22日任财通可转债债券型证券投资基金基金经理、20
18年9月14日至2021年10月22日任财通纯债债券型证券投资基金基金经理、2018
年9月14日至2021年10月22日任财通汇利纯债债券型证券投资基金基金经理、20
18年9月14日至2021年10月22日任财通收益增强债券型证券投资基金基金经理、
2018年9月26日至2019年10月30日任财通聚利纯债债券型证券投资基金基金经理
、2019年3月20日至2020年7月31日任财通安瑞短债债券型证券投资基金基金经
理、2019年7月19日至2020年12月17日任财通景利纯债债券型证券投资基金基金
经理、2019年9月2日至2021年10月22日任财通恒利纯债债券型证券投资基金基
金经理、2019年9月6日至2021年10月22日任财通久利三个月定期开放债券型发
起式证券投资基金基金经理、2019年12月24日至2021年10月22日任财通兴利纯
债12个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、2020年9月9日至2021
年10月22日任财通多利纯债债券型证券投资基金基金经理。2022年4月6日至今
任嘉实鑫和一年持有期混合型证券投资基金基金经理、2022年4月6日至今任嘉
实稳怡债券型证券投资基金基金经理。
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姓名:刘斌 性别:男 学历:博士
简历:刘斌先生：博士，多年证券从业经验，具有基金从业资格，中国国籍。曾任长
盛基金管理有限公司金融工程研究员、高级金融工程研究员、基金经理、金融
工程与量化投资部总监等职务。2009年11月25日至2013年11月4日长盛量化红利
策略混合型证券投资基金基金经理，2010年8月4日至2011年12月20日任长盛沪
深300指数证券投资基金（LOF）基金经理，2012年7月20日至2013年11月4日任
长盛成长价值证券投资基金基金经理，2012年9月13日至2013年11月4日任长盛
同辉深证100等权重指数证券投资基金（LOF）基金经理。2014年5月15日至2016
年7月27日任嘉实研究阿尔法股票型证券投资基金基金经理、2014年5月15日至2
020年5月14日任嘉实绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理、2015年12月7日至2021年11月26日任嘉实腾讯自选股大数据策略股票型证券
投资基金基金经理、2016年7月22日至2020年5月14日任嘉实对冲套利定期开放
混合型发起式证券投资基金基金经理、2018年1月19日至今任嘉实润泽量化一年
定期开放混合型证券投资基金基金经理、2018年2月9日至今任嘉实润和量化6个
月定期开放混合型证券投资基金基金经理、2021年3月27日至今任嘉实沪深300
指数研究增强型证券投资基金基金经理、2021年11月26日至今任嘉实量化精选
股票型证券投资基金基金经理、2022年4月22日至今任嘉实中证半导体产业指数
增强型发起式证券投资基金基金经理。
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姓名:刘珈吟 性别:女 学历:硕士
简历:刘珈吟女士：中国国籍，硕士研究生。2009年加入嘉实基金管理有限公司，曾
任指数投资部指数研究员一职，现任指数投资部基金经理。2016年3月24日至20
21年9月4日任中创400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24
日至2021年9月4日任嘉实中创400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金
经理、2016年3月24日至今任嘉实深证基本面120交易型开放式指数证券投资基
金联接基金基金经理、2016年3月24日至今任深证基本面120交易型开放式指数
证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式
指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证医药卫生交易型开
放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证金融地产交易
型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年3月24日至今任嘉实中证金融地产
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2017年6月7日至今任嘉实
中关村A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年1月14日至今任嘉
实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019年3月30日至今任
嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年3
月30日至今任嘉实富时中国A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019
年9月20日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、2019年11月28日至今任嘉实中证央企创新驱动交易型开放式指数证券投资
基金联接基金基金经理、2020年4月22日至今任嘉实中证主要消费交易型开放式
指数证券投资基金发起式联接基金基金经理、2021年7月2日至今任嘉实恒生中
国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2021年7月2日至今任嘉实恒
生中国企业交易型开放式指数证券投资基金（QDII）基金经理、2021年9月24日
至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（LOF）基金经理
、2021年9月24日至今任嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金基金经理
、2021年11月24日至今任嘉实中证海外中国互联网30交易型开放式指数证券投
资基金（QDII）基金经理、2022年8月5日至今任嘉实中证高端装备细分50交易
型开放式指数证券投资基金基金经理、2022年9月22日至今任嘉实纳斯达克100
指数型发起式证券投资基金（QDII）基金经理。
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姓名:刘杰 性别:男 学历:硕士
简历:刘杰先生：硕士研究生，2006年7月加入嘉实基金管理有限公司，历任研究部分
析师、机构投资部投资经理。现任大制造研究总监。2021年5月27日至今任嘉实
先进制造股票型证券投资基金基金经理、2021年11月23日至今任嘉实北交所精
选两年定期开放混合型证券投资基金基金经理、2023年2月9日至今任嘉实全球
产业升级股票型发起式证券投资基金（QDII）基金经理。
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姓名:邵健 性别:男 学历:硕士
简历:邵健先生：经济学硕士。多年证券从业经历。1998年至2003年任职于国泰君安
证券研究所,历任研究员、行业投资策略组组长、行业公司部副经理，从事行业
研究、行业比较研究及资产配置等工作。2003年7月加入嘉实基金管理有限公司
投资部工作，现任公司总经理助理、投资决策委员会成员。2006年12月12日至2
013年6月7日任嘉实策略混合基金经理。2013年6月7日至2014年8月20日任嘉实
优质企业股票基金经理。2004年4月6日至今任嘉实增长混合基金经理。
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姓名:谭丽 性别:女 学历:硕士
简历:谭丽女士：硕士研究生。曾在北京海问投资咨询有限公司、国信证券股份有限
公司及泰达荷银基金管理有限公司任研究员、基金经理助理职务。2007年9月加
入嘉实基金管理有限公司，曾任研究员、投资经理。2017年6月21日至2019年1
月10日任嘉实沪港深回报混合型证券投资基金基金经理、2017年4月11日至今任
嘉实新消费股票型证券投资基金基金经理、2017年11月6日至今任嘉实价值精选
股票型证券投资基金基金经理、2017年11月14日至今任嘉实价值优势混合型证
券投资基金基金经理、2018年9月5日至今任嘉实丰和灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、2020年1月8日至今任嘉实3年封闭运作战略配售灵活配置混合型
证券投资基金(LOF)基金经理、2020年9月21日至今任嘉实价值发现三个月定期
开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2020年9月21日至今任嘉实价值发现
三个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理、2020年12月24日至今任
嘉实价值长青混合型证券投资基金基金经理、2021年4月27日至今任嘉实价值臻
选混合型证券投资基金基金经理、2021年7月27日至今任嘉实价值驱动一年持有
期混合型证券投资基金基金经理、2022年3月2日至今任嘉实价值创造三年持有
期混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:王亚洲 性别:男 学历:硕士
简历:王亚洲先生：硕士研究生，多年证券从业经历，具有基金从业资格，中国国籍
。曾任国泰基金管理有限公司债券研究员，2014年6月加入嘉实基金管理有限公
司固定收益业务体系任研究员，现任固收投研体系基金经理。2015年7月9日至2
020年12月5日任嘉实中证金边中期国债交易型开放式指数证券投资基金基金经
理、2015年7月9日至2019年9月24日任嘉实中证中期企业债指数证券投资基金（
LOF）基金经理、2015年7月9日至2020年12月5日任嘉实中证金边中期国债交易
型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年9月20日至2020年3月13
日任嘉实稳盛债券型证券投资基金基金经理、2017年3月28日至2018年4月10日
任嘉实稳泰债券型证券投资基金基金经理、2017年6月13日至2018年1月11日任
嘉实稳康纯债债券型证券投资基金基金经理、2017年7月12日至2018年4月10日
任嘉实稳愉债券型证券投资基金基金经理、2017年10月17日至2021年8月26日任
嘉实稳怡债券型证券投资基金基金经理、2019年1月28日至2020年10月22日任嘉
实致享纯债债券型证券投资基金基金经理、2019年4月25日至2020年9月23日任
嘉实中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金经理、2020年12月30日至20
22年6月6日任嘉实稳元纯债债券型证券投资基金基金经理、2016年11月4日至今
任嘉实稳祥纯债债券型证券投资基金基金经理、2016年12月29日至今任嘉实丰
安6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理、2017年6月14日至今任嘉实稳
华纯债债券型证券投资基金基金经理、2021年7月13日至今任嘉实稳和6个月持
有期纯债债券型证券投资基金基经理、2021年9月3日至今任嘉实安益灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、2021年9月24日至今任嘉实方舟6个月滚动持有
债券型发起式证券投资基金基金经理。
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姓名:吴越 性别:男 学历:硕士
简历:吴越先生：硕士研究生，中国。2013年6月加入嘉实基金管理有限公司研究部任
研究员一职，先后负责A股食品饮料、轻工等行业的研究工作，现任大消费研究
总监。2019年4月3日至2020年7月22日任嘉实消费精选股票型证券投资基金基金
经理、2020年12月9日至今任嘉实农业产业股票型证券投资基金基金经理、2020
年12月9日至今任嘉实消费精选股票型证券投资基金基金经理、2021年10月22日
至今任嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金经理、2022年1月6日至今
任嘉实内需精选混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:肖觅 性别:男
简历:肖觅先生：管理学硕士，硕士研究生，多年证券从业经历，具有基金从业资格
。2009年7月加入嘉实基金管理有限公司任职于研究部，先后任钢铁行业、交通
运输行业研究员等职位，现任大周期研究总监。2018年3月9日至2019年12月24
日任嘉实惠泽灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理，2020年7月21日至2
021年8月5日任嘉实资源精选股票型发起式证券投资基金基金经理，2016年12月
29日至今任嘉实物流产业股票型证券投资基金基金经理，2020年4月15日至今任
嘉实基础产业优选股票型证券投资基金基金经理，2020年6月5日至今任嘉实周
期优选混合型证券投资基金基金经理，2021年3月19日至今任嘉实研究精选混合
型证券投资基金基金经理，2021年3月19日至今任嘉实研究阿尔法股票型证券投
资基金基金经理，2021年7月23日至今任嘉实核心蓝筹混合型证券投资基金基金
经理，2022年2月11日至今任嘉实品质蓝筹一年持有期混合型证券投资基金。
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姓名:姚志鹏 性别:男 学历:硕士
简历:姚志鹏先生：中国籍，硕士研究生。2011年加入嘉实基金管理有限公司,曾任股
票研究部研究员一职，现任主基金经理。2016年12月28日至2020年7月22日任嘉
实新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年4月30日至今任嘉实智
能汽车股票型证券投资基金基金经理、2017年3月16日至今任嘉实新能源新材料
股票型证券投资基金基金经理、2018年3月21日至今任嘉实环保低碳股票型证券
投资基金基金经理、2020年7月21日至今任嘉实产业先锋混合型证券投资基金基
金经理、2020年11月23日至今任嘉实动力先锋混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:张峰 性别:男 学历:硕士
简历:张峰先生：硕士研究生。1987年7月至1999年3月就职于国家计划委员会，历任
产业经济研究所科员、政研室经济分析处副处长、财金司综合处处长。1999年3
月至2001年7月在嘉实基金管理有限公司工作，任研究部副总监、市场部总监。
2001年7月至2002年4月在中保集团资产管理公司，任总经理助理。2002年4月至
2015年4月在嘉实基金管理有限公司工作，历任督察长、副总经理兼首席市场官
。2015年5月加入国泰基金管理有限公司，2015年8月起任公司总经理及公司董
事。
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姓名:张敏 性别:女 学历:博士
简历:张敏女士：首席风险官，博士研究生。曾任德邦证券有限责任公司投资经理助
理。2010年3月加入嘉实基金管理有限公司，曾任风险管理部副总监、风险管理
部总监。
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姓名:赵国英 性别:女 学历:硕士
简历:赵国英女士：中国国籍，清华大学五道口金融学院金融学硕士。历任天安保险
有限公司债券交易员(2004.07-2005.05)，兴业银行资金营运中心债券交易员(2
005.05-2009.12)，美国银行上海分行环球金融市场部副总裁(2009.12-2015.04
)。2015年4月加入中欧基金管理有限公司，曾任策略组负责人、基金经理。202
0年8月加入嘉实基金管理有限公司，现任投资总监(纯债)。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:赵学军 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:赵学军先生：董事、总经理，经济学博士，中共党员。曾就职于天津通信广播
公司电视设计所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺
织原材料交易所、商鼎期货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理
有限公司。2000年10月至今任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年12
月起任公司董事长。
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姓名:Holger Wilhelm Naum性别:男
ann
职务:董事
简历:Holger Wilhelm Naumann先生：董事，德国籍。曾任DWS Investment GmbH子公
司管理、业务发展、业务区域控制欧洲负责人，DWS资产管理（德国）管委会成
员、COO，DWS资产管理（欧洲）COO，RREEF Management GmbH RREEF德国负责
人，DWS全球COO，德意志资产管理全球COO，DWS管理委员会成员、亚太区负责
人，现任DWS Investments Hong Kong Limited董事会主席、亚太区负责人。
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姓名:韩家乐 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:韩家乐先生：董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990
年2月至2000年5月任海问证券投资咨询有限公司总经理。1994年至今任北京德
恒有限责任公司总经理；2001年11月至今任立信投资有限责任公司董事长；200
4年至今任陕西秦明电子(集团)有限公司董事长；2013年至今任麦克传感器股份
有限公司董事长。
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姓名:尤彦媚 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:尤彦媚女士：硕士研究生，中共党员。曾任职于吉林省产品质量监督检验所，
曾任吉林省信托投资有限责任公司总经理助理。2005年5月起任职于中诚信托有
限责任公司，现任中诚信托有限责任公司业务总监兼财富管理中心总经理。
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姓名:经雷 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:经雷先生：董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学
位，特许金融分析师（CFA）。1998年到2008年在美国国际集团（AIG）国际投
资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区
资产管理中心副总监，首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今
就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事总经理（MD）、机构投资和固定收益
业务首席投资官；2018年3月起任嘉实基金管理有限公司总经理。
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姓名:Mark H.Cullen 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:Mark H.Cullen先生：董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学
士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Com
pany)期货与商品部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、
MD，德意志资产管理（纽约）全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席
运营官，德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH执行董事、全球
首席运营官。
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姓名:陈重 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈重先生：独立董事，博士，中共党员，国务院享受政府特殊津贴专家。现任
明石投资管理有限公司副董事长，兼任明石创新技术集团股份有限公司董事、
四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会研究部副主任、主任，
常务副理事长、党委副书记；重庆市人民政府副秘书长(分管金融工作)；新华
基金管理股份有限公司董事长。
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姓名:汤欣 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:汤欣先生：独立董事，中共党员，法学博士。1998年至2000年为北京大学法学
院博士后研究人员、授课教师，曾任中国证监会并购重组审核委员会第一、二
届委员，2000年至今历任清华大学法学院讲师、清华大学商法研究中心副主任
、法学院副教授，担任中国证券法学研究会常务理事、中国商法学研究会理事
、北京市经济法学会常务理事、中国法学会检察学研究会金融检察专业委员会
委员。现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委
员会首任主任。
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姓名:王瑞华 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王瑞华先生：独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。
现任中央财经大学粤港澳大湾区研究院执行院长，会计学教授、博士生导师。
曾任中央财经大学商学院院长兼MBA教育中心主任，担任全国工商管理专业学位
研究生教育指导委员会委员、中国管理现代化研究会理事、中国上市公司协会
独立董事委员会委员。
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姓名:王巍 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王巍先生：独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于
中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国
化学银行分析师，美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投
资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。
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姓名:安国勇 性别:男 学历:博士
职务:联席董事长
简历:安国勇先生：博士研究生，中共党员，金融经济师（中级）。曾任职于招商银
行北京分行，中国民航总局金飞民航经济发展中心总经理助理兼证券业务部经
理，北京城市铁路股份有限公司总经理，北京市轨道交通建设管理有限公司副
总经理，北京市保障性住房建设投资中心副总经理，中国人民财产保险股份有
限公司船舶货运保险部总经理，华夏银行副行长（挂职），中国人保资产管理
有限公司副总裁、党委委员。中诚信托有限责任公司副总裁（拟任）、党委委
员。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2021中期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 151.65 179.83 327.87 261.89
每份净收益（元） - 0.41 0.75 0.51
可供分配收益（万元） 2324.86 2091.15 1980.05 2013.87
每份可供分配收益（元） 0.37 0.30 0.29 0.28
期末资产净值（亿元） 0.64 0.69 0.68 0.70
期末份额净值（元） 1.03 0.99 0.99 0.97
加权平均净值收益率（%） 0.15 3.84 6.78 4.52
每份净值增长率（%） 0.46 3.94 7.13 4.73
每份累计净值增长率（%） 0.51 49.85 44.17 40.94
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 318.66 572.98 369.27 46.76
股票差价收入 100.19 79.27 83.58 -351.83
债券差价收入 8.68 102.75 102.75 90.52
债券利息收入 113.63 238.23 126.18 304.05
存款利息收入 0.87 1.49 0.98 2.53
股息收入 11.11 10.68 5.75 10.64
─────────────────────────────────────
二、费用合计 54.75 104.77 57.48 166.30
基金管理费 23.93 48.33 23.91 53.37
基金托管费 6.83 13.81 6.83 15.24
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 263.90 468.21 311.78 -119.54
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 128.61 27.97 302.01 144.87
清算备付金 21.83 6.57 8.05 14.83
交易保证金 0.94 0.42 1.29 2.53
股票投资市值 1140.44 869.02 431.13 821.39
债券投资市值 5552.65 6218.54 6192.54 6491.65
应收利息 68.42 165.98 94.39 179.32
应收申购款 0.25 0.01 0.06 -
资产总计 6913.17 7288.54 7029.49 7708.18
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 39.41 - 0.01 -
应付基金管理费 3.91 4.07 4.02 3.97
应付基金托管费 1.11 1.16 1.15 1.13
应付赎回款 0.08 45.58 3.04 13.36
负债总计 56.77 465.78 19.04 1048.46
─────────────────────────────────────
实收基金 4572.84 4730.16 4971.74 4946.04
持有人权益合计 6856.39 6822.75 7010.45 6659.72
负债及权益合计 6913.17 7288.54 7029.49 7708.18
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000333 美的集团 5900 352761.00 0.51
002142 宁波银行 11800 309986.00 0.45
002541 鸿路钢构 10400 304096.00 0.44
601398 工商银行 59500 296310.00 0.43
600519 贵州茅台 200 292576.00 0.43
600048 保利地产 19200 283776.00 0.41
600887 伊利股份 9100 283283.00 0.41
300750 宁德时代 1600 278976.00 0.41
002648 卫星石化 16600 270082.00 0.39
000725 京东方A 57800 269926.00 0.39
601799 星宇股份 2010 255270.00 0.37
600309 万华化学 5000 249950.00 0.36
000951 中国重汽 7800 243828.00 0.36
000100 TCL科技 37900 234980.00 0.34
601318 中国平安 3200 228480.00 0.33
600426 华鲁恒升 12500 221000.00 0.32
600703 三安光电 8500 212500.00 0.31
002475 立讯精密 4030 206940.50 0.30
603659 璞泰来 2000 206040.00 0.30
000858 五粮液 1200 205344.00 0.30
002791 坚朗五金 2100 197589.00 0.29
603179 新泉股份 8710 197194.40 0.29
600984 建设机械 7900 195920.00 0.29
002384 东山精密 6300 188685.00 0.28
300395 菲利华 5700 187359.00 0.27
601012 隆基股份 4600 187358.00 0.27
603833 欧派家居 1600 185440.00 0.27
002925 盈趣科技 3200 185408.00 0.27
601021 春秋航空 5200 183248.00 0.27
002353 杰瑞股份 5900 182900.00 0.27
002078 太阳纸业 18400 175168.00 0.26
002410 广联达 2500 174250.00 0.25
300628 亿联网络 2550 174063.00 0.25
600031 三一重工 9100 170716.00 0.25
600009 上海机场 2300 165761.00 0.24
603986 兆易创新 700 165137.00 0.24
300674 宇信科技 3800 163970.00 0.24
600570 恒生电子 1520 163704.00 0.24
002595 豪迈科技 8400 163464.00 0.24
603308 应流股份 7800 159120.00 0.23
300770 新媒股份 700 156562.00 0.23
002714 牧原股份 1810 148420.00 0.22
300782 卓胜微 360 146077.20 0.21
300012 华测检测 7200 142272.00 0.21
600729 重庆百货 4400 137368.00 0.20
002375 亚厦股份 13300 135926.00 0.20
300696 爱乐达 3650 130962.00 0.19
603583 捷昌驱动 1900 129922.00 0.19
603456 九洲药业 4600 124660.00 0.18
001914 招商积余 4000 122920.00 0.18
300285 国瓷材料 3500 117285.00 0.17
601633 长城汽车 14800 114256.00 0.17
002014 永新股份 12100 113740.00 0.17
300078 思创医惠 8200 110946.00 0.16
000656 金科股份 13400 109344.00 0.16
600720 祁连山 6400 104000.00 0.15
600529 山东药玻 1700 98600.00 0.14
601100 恒立液压 1100 88220.00 0.13
002311 海大集团 1800 85662.00 0.12
300253 卫宁健康 3640 83501.60 0.12
002439 启明星辰 1900 79933.00 0.12
002271 东方雨虹 1900 77197.00 0.11
600585 海螺水泥 1400 74074.00 0.11
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
600519 贵州茅台 827316.00 1.21
600887 伊利股份 732243.00 1.07
601939 建设银行 731250.00 1.07
601398 工商银行 548682.00 0.80
002541 鸿路钢构 482329.00 0.71
000333 美的集团 475100.00 0.70
000100 TCL科技 473358.00 0.69
000725 京东方Ａ 468222.00 0.69
000858 五 粮 液 459756.00 0.67
601318 中国平安 453820.00 0.67
300750 宁德时代 439319.00 0.64
600048 保利地产 423227.00 0.62
600585 海螺水泥 416240.00 0.61
600031 三一重工 402217.00 0.59
600729 重庆百货 401741.00 0.59
601021 春秋航空 400144.00 0.59
002353 杰瑞股份 398300.00 0.58
000157 中联重科 382195.00 0.56
600703 三安光电 380401.00 0.56
002142 宁波银行 371587.00 0.54
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601939 建设银行 1275227.00 1.87
601398 工商银行 838473.00 1.23
600519 贵州茅台 559026.00 0.82
601318 中国平安 552404.00 0.81
000671 阳 光 城 514931.00 0.75
002541 鸿路钢构 488746.00 0.72
300036 超图软件 483927.00 0.71
600887 伊利股份 464010.00 0.68
600984 建设机械 459972.80 0.67
600585 海螺水泥 457245.00 0.67
002791 坚朗五金 450583.00 0.66
002415 海康威视 438096.00 0.64
601799 星宇股份 417185.00 0.61
000651 格力电器 400584.00 0.59
600377 宁沪高速 385238.00 0.56
600031 三一重工 384725.00 0.56
000333 美的集团 380963.00 0.56
002475 立讯精密 375563.00 0.55
600048 保利地产 374840.00 0.55
600583 海油工程 352523.00 0.52
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-25◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券股份有限公司 1 52178.98 53.86
中国国际金融股份有限公司 1 44691.17 46.14
中银国际证券股份有限公司 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券股份有限公司 74540151.06 53.86 - -
中国国际金融股份有限公 63844606.94 46.14 75622932.55 100.00
司
中银国际证券股份有限公 - - - -
司
─────────────────────────────────────
债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
中信证券股份有限公司 - - - -
中国国际金融股份有限公 363700000.00 100.00 - -
司
中银国际证券股份有限公 - - - -
司
─────────────────────────────────────
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