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申万菱信深证成指分级证券投资基金 www.swsmu.com 021-23261188,400-880-8588,021-962299
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股票名称:申万菱信深证成指分级收益  股票代码:150022  F10资料 返回上一级 上一条.富国汇利回报分级B 下一条.申万菱信深证成指分级进取
 
◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 申万菱信深证成指分级证券投资基金
  基金简称    : 申万菱信深证成指分级收益
  代码        : 150022
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2010-09-13
  上市日期    : 2010-11-08
  基金成立日  : 2010-10-22
  基金托管人  : 中国工商银行股份有限公司
  管理公司    : 申万菱信基金管理有限公司
  成立时间    : 2004-01-15
  办公地址    : 上海市中山南路100号上海金外滩国际广场11层
  注册地址    : 上海市中山南路100号11层
  法定代表人  : 陈晓升
  联系电话    : 021-23261188,400-880-8588,021-962299
  传真        : 021-23261199,021-63353270
  公司网址    : www.swsmu.com
  电子信箱    : service@swsmu.com
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 95%×深证成指增长率+5%×银行同业存款利率
  风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
                ,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规指
                数基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收
                益均高于货币市场基金和债券型基金;申万收益份额,其风险和预期
                收益与债券型基金相近;申万进取份额由于具有杠杆特性,具有高风
                险高收益的特征,其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。
  投资目标    : 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险
                管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
                均跟踪误差不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对深证成指
                的有效跟踪。
  投资范围    : 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括深证成指成份股
                、备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、现金或者到期日在一
                年以内的政府债券等。其中,深证成指成份股及其备选成份股的投资
                比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府
                债券不低于基金资产净值的5%。
                本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具
                ,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 本基金采取完全复制法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重构
                建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股
                票投资组合进行相应地调整。但在因特殊情况导致无法获得足够数量
                的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际
                投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。
                特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等
                公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易
                制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时完成
                投资组合的同步调整,基金管理人需要采用其他合理的投资方法构建
                尽可能贴近标的指数的基金组合。
                1、资产配置策略
                本基金原则上将不低于90%的基金资产净值投资于深证成指成份股和
                备选成份股,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
                净值5%。本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置
                比例,以保证对标的指数的有效跟踪。
                本基金将在基金合同生效之日起3个月的时间内达到上述规定的投资
                比例。
                2、组合构建策略
                本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确
                定建仓策略和逐步调整。
                (1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法
                确定目标组合。
                (2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确
                定合理的建仓策略。
                (3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管
                理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指
                数的要求。
                3、组合管理策略
                (1)定期调整
                本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定
                期跟踪调整。
                (2)不定期调整
                ① 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行
                为时,本基金将根据指数公司的公告,进行相应调整;
                ② 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
                有效跟踪标的指数;
                ③ 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金
                管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合
                考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的
                替代性组合。
  投资理念    : 本基金的投资管理将遵循指数化投资理念,以深证成指作为标的指数
                ,通过完全复制的被动式投资管理实现跟踪偏离度和跟踪误差的最小
                化,为投资者带来良好的长期投资回报的同时,满足投资者多样化的
                投资需求。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2021-01-22◇


  基金公布季报                                                              
                             20四季度     20三季度     20二季度     20一季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)       52426.8968    3832.4184     654.6617     322.3123
  期末资产净值(亿元)        22.8119      34.9835      33.0454      27.9100
  期末份额净值(元)           0.7512       0.6743       0.6285       0.5264
  股票市值(亿元)            21.2213      32.8172      30.8814      25.9010
  股票比例(%)                 84.92        93.66        93.18        92.68
  合计市值(亿元)            24.9912      35.0382      33.1400      27.9478
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险
                管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
                均跟踪误差不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对深证成指
                的有效跟踪。
  业绩比较基准: 95%×深证成指增长率+5%×银行同业存款利率
  风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
                ,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规指
                数基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收
                益均高于货币市场基金和债券型基金;申万收益份额,其风险和预期
                收益与债券型基金相近;申万进取份额由于具有杠杆特性,具有高风
                险高收益的特征,其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2020-12-31  近三个月             11.40%          11.50%             -0.10%
  2020-09-30  近三个月              7.29%           7.30%             -0.01%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                20第四季度         20第三季度        20第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                252503.4293        254941.9971       255676.9369
  拆分增加份额             -121061.0079         -2438.5678         -734.9398
  期末总份额                131442.4214        252503.4293       254941.9971
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000858    五粮液              30.843      9001.617         3.95     -25.14
  000333    美的集团            86.064      8472.091         3.71     -68.80
  300750    宁德时代            17.884      6279.181         2.75      -7.92
  000651    格力电器            84.426      5229.365         2.29     -67.71
  002475    立讯精密            75.938      4261.624         1.87     -57.53
  300059    东方财富           117.407      3639.602         1.60     -91.66
  000002    万科A              119.717      3435.887         1.51     -97.57
  002415    海康威视            63.979      3103.626         1.36     -46.27
  300760    迈瑞医疗             7.246      3086.668         1.35      -5.65
  000568    泸州老窖            13.271      3001.256         1.32       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000858    五粮液              55.979     12371.248         3.54      -1.28
  000333    美的集团           154.861     11242.901         3.21      -3.55
  000651    格力电器           152.133      8108.678         2.32      -3.49
  002475    立讯精密           133.464      7624.781         2.18      -2.45
  000002    万科A              217.288      6088.415         1.74      -4.00
  300750    宁德时代            25.803      5398.009         1.54      -0.55
  300059    东方财富           209.067      5015.505         1.43       新进
  300760    迈瑞医疗            12.896      4487.704         1.28      -0.27
  002415    海康威视           110.249      4201.593         1.20       新进
  000725    京东方A            847.717      4162.291         1.19     -18.20
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000858    五粮液              57.259      9798.075         2.97      -5.13
  000333    美的集团           158.411      9471.388         2.87     -13.32
  000651    格力电器           155.622      8803.554         2.66      -6.67
  002475    立讯精密           135.914      6979.168         2.11      26.26
  000002    万科A              221.288      5784.474         1.75      21.13
  300750    宁德时代            26.353      4594.927         1.39      -2.20
  002714    牧原股份            55.738      4570.549         1.38       新进
  000725    京东方A            865.917      4043.833         1.22       新进
  300760    迈瑞医疗            13.166      4024.754         1.22      -0.79
  000661    长春高新             9.051      3940.074         1.19       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2020-03-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000651    格力电器           162.292      8471.658         3.04      -3.23
  000333    美的集团           171.731      8315.210         2.98      -3.41
  000858    五粮液              62.389      7187.155         2.58      -1.24
  000002    万科A              200.156      5133.989         1.84      -3.97
  300498    温氏股份           142.954      4617.411         1.65      -2.84
  002475    立讯精密           109.653      4184.374         1.50      -2.18
  000001    平安银行           321.810      4119.162         1.48      -6.40
  000063    中兴通讯            85.502      3659.468         1.31       新进
  300760    迈瑞医疗            13.956      3652.207         1.31       新进
  300750    宁德时代            28.553      3437.508         1.23      -0.57
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2021-01-23◇

                                            2020末期             2020三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业           4694.8466    2.06    8577.6456    2.45
  B        采矿业                     1193.4128    0.52    2395.4873    0.68
  C        制造业                   149131.3547   65.37  218109.5131   62.35
  D        电力、热力、燃气及水生     1396.3985    0.61    1900.7466    0.54
           产和供应业
  E        建筑业                      411.9131    0.18     929.4139    0.27
  F        批发和零售业               1945.1222    0.85    3964.6572    1.13
  G        交通运输、仓储和邮政业     3299.7816    1.45    5456.8918    1.56
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技    13959.7603    6.12   27930.5739    7.98
           术服务业
  J        金融业                    16773.6787    7.35   25998.8706    7.43
  K        房地产业                   6672.4823    2.92   12334.1304    3.53
  L        租赁和商务服务业           2789.5285    1.22    4970.5361    1.42
  M        科学研究和技术服务业       1761.7557    0.77    2611.2935    0.75
  N        水利、环境和公共设施管      917.1459    0.40    1341.0149    0.38
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                        457.3609    0.20     726.9964    0.21
  Q        卫生和社会工作             4541.3680    1.99    6410.2912    1.83
  R        文化、体育和娱乐业         1986.8178    0.87    4053.7931    1.16
  S        综合                        280.5903    0.12     460.4810    0.13
  ZZ       合计                     212213.3188   93.03  328172.3371   93.81

                                            2020中期             2020一季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业           9645.5851    2.92    9375.4032    3.36
  B        采矿业                     2163.9788    0.65    1738.9839    0.62
  C        制造业                   202051.6490   61.14  166114.9422   59.52
  D        电力、热力、燃气及水生     1670.8415    0.51    2063.3128    0.74
           产和供应业
  E        建筑业                      836.4061    0.25    1017.7355    0.36
  F        批发和零售业               3984.9722    1.21    3788.0904    1.36
  G        交通运输、仓储和邮政业     4410.0034    1.33    3101.1139    1.11
  H        住宿和餐饮业                       -       -            -       -
  I        信息传输、软件和信息技    31920.3219    9.66   25358.4310    9.09
           术服务业
  J        金融业                    21336.5025    6.46   20039.9083    7.18
  K        房地产业                  11976.8687    3.62   11625.7905    4.17
  L        租赁和商务服务业           4403.6850    1.33    3441.4869    1.23
  M        科学研究和技术服务业       2512.5651    0.76    1554.8525    0.56
  N        水利、环境和公共设施管     1081.1021    0.33    1327.4205    0.48
           理业
  O        居民服务、修理和其他服             -       -            -       -
           务业
  P        教育                        635.1975    0.19     438.3225    0.16
  Q        卫生和社会工作             5896.7778    1.78    4493.3781    1.61
  R        文化、体育和娱乐业         3716.2397    1.12    3070.3924    1.10
  S        综合                        570.8763    0.17     460.4216    0.16
  ZZ       合计                     308813.5733   93.45  259009.9871   92.80

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-03-31◇

  类别: 年度报告                                        截止日期: 2020-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      2020年深证成分指数期间表现为38.73%,基金业绩基准表现为36.75%,申万菱信
  深证成指指数分级基金净值期间表现为36.50%,和业绩基准的差为0.25%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2020年的新冠疫情及各国对此所作的应对政策成了影响全球金融市场的重要变量
  ,从初期的剧烈冲击,到后期各国刺激/降息政策,再到疫情的逐步企稳及各国不同
  程度的复产复工并引领各自经济复苏。2020年的A股在经历初期的波动后,受益于国
  内疫情的企稳和宽松政策的影响,率先实现反弹,且全年整体表现依然引入侧目,其
  中,上证综指和深成指涨幅分别为13.87%和38.73%,而中小板、创业板指表现相对更
  为出色,2020年涨幅分别达43.91%、64.96%。行业方面,休闲服务(99.37%)、电气
  设备(94.71%)、食品饮料(84.97%)、国防军工(57.98%)、医药生物(51.10%)
  涨幅排名靠前,而房地产(-10.85%)、通信(-8.33%)、建筑装饰(-7.92%)、纺
  织服装(-7.08%)等行业表现偏弱。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差
  、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源
  是成分股定期调整、基金大额申购赎回等。本基金产品在申万菱信深证成指指数分级
  基金之基础份额的基础上,设计了深成指A份额和深成指B份额。深成指A和深成指B份
  额之比为1:1。深成指B份额是在发生合同约定的极端情景后,不进行重新折算,其净
  值按照母基金净值波动与深成指A份额同涨同跌方式计算的产品。二级市场中,该品
  种交易的溢价幅度较大,而深成指A份额则是同类产品中折价幅度较高的品种。作为
  被动投资的基金产品,申万菱信深成指分级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,
  以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得
  投资者可以清晰地计算出分级端两个产品的折溢价状况。需要特别说明的是,根据监
  管要求,本基金报告期内制定取消分级机制方案,分级份额终止运作后,“申万菱信
  深证成指分级证券投资基金”将变更为“申万菱信深证成份指数型证券投资基金”。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2021年,随着后疫情时代的到来,低基数下的经济反弹、非常规政策的适时
  退出、疫苗进展与疫情演化等因素值得持续关注。在全球经济复苏共振、基本面驱动
  叠加去年低基数效应和以机构为主导的增量资金持续、稳定流入等因素影响下,A股
  市场配置价值依然显著。作为深市代表指数(覆盖率逾七成)的深证成指,其投资价
  值同样值得关注。

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  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-12-31
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      2020年四季度深证成指指数期间表现为12.11%,基金业绩基准表现为11.50%,申
  万菱信深证成指指数分级基金净值期间表现为11.40%,和业绩基准的差为0.10%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      伴随着国内经济的持续修复、全球疫苗研发加速及海外诸多不确定性的相继落地
  ,四季度市场风险偏好有所回升,A股整体震荡上行,其中,盈利边际改善显著的顺
  周期板块和收益经济复苏的消费板块表现相对出色。从结构上看,以沪深300、上证5
  0为代表的宽基指数显著优于以中证1000为代表的小盘型指数;而从风格上看,周期
  、消费风格表现略佳。报告期内,上证50、沪深300指数分别上涨12.63%、13.60%,
  而中证500、中证1000仅分别上涨2.82%、0.44%。操作上,基金运作主要着眼于控制
  每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误
  差的主要来源有基金大额申赎与成分股定期调整。本基金产品在申万菱信深证成指指
  数分级基金之基础份额的基础上,设计了申万收益份额和申万进取份额。申万收益份
  额和申万进取份额的份额之比为1:1。申万进取份额在发生合同约定的极端情形后,
  不进行折算,其净值将按照与母基金、申万收益份额同涨同跌的方式计算。二级市场
  中,该品种交易的溢价幅度相对较大。作为被动投资的基金产品,申万菱信深证成指
  指数分级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
  踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两
  个产品的折溢价状况。

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  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      2020年三季度深证成指指数期间表现为7.63%,基金业绩基准表现为7.30%,申万
  菱信深证成指指数分级基金净值期间表现为7.29%,和业绩基准的差为0.01%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      随着国内经济逐步转暖和企业盈利的持续改善,三季度A股市场出现明显变化,
  在经历七月初的一轮快速上涨后市场进入震荡期,此前累计较大涨幅的成长股抱团效
  应逐渐松动,市场逐渐偏好景气度向好的顺周期行业和安全边际较高的大金融等板块
  ;从结构上看,以沪深300、上证50为代表的大盘风格指数显著优于以中证1000为代
  表的小盘型指数;而从风格上看,周期风格表现更佳。报告期内,上证50、沪深300
  指数分别上涨9.87%、10.17%,而创业板指、中证500、中证1000仅分别上涨5.60%、5
  .59%、4.71%。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基
  准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源有指数成分股定期调
  整和投资者大额申购赎回。本基金产品在申万菱信深证成指指数分级基金之基础份额
  的基础上,设计了深成指A份额和深成指B份额。深成指A和深成指B份额之比为1:1。
  深成指B份额是在发生合同约定的极端情形后,其净值按照母基金净值波动与深成指A
  份额同涨同跌方式计算的产品,二级市场中,该品种交易的溢价幅度相对较大。随着
  今年以来深证成指的持续回暖,深成指B净值已大于0.1000元,并且超过0.1000元的
  部分已补足深成指A份额自最近一次极端情况发生日(含)以来在正常情况下累计应
  得的基准收益;深成指A与深成指B的基金份额净值已于今年二季度恢复按正常情况下
  的基金份额净值计算原则计算。作为被动投资的基金产品,申万菱信深证成指指数分
  级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离
  为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两个产品
  的折溢价状况。

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  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2020-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  中意资管-工商银行-增强收益1号        11419.47      8.69          2900.00
  资产管理产品
  丁碧霞                                 11188.43      8.51             新进
  王素玲                                 10648.51      8.10             新进
  红塔证券股份有限公司                   10011.58      7.62             新进
  西南证券股份有限公司                    9372.33      7.13             新进
  新华资管-浦发银行-新华资产-稳        3935.42      2.99             新进
  健收益基金精选资产管理产品
  刘一平                                  3930.38      2.99             新进
  东方证券资管-龙银理财睿辰理财产        3757.51      2.86             新进
  品-东方红龙靖1号单一资产管理计
  划
  深圳市盛冠达资产投资有限公司-盛        3641.63      2.77             新进
  冠达CTA基本面量化1号私募证券投资
  基金
  中意资产管理有限责任公司-自有资        3000.00      2.28         -6200.22
  金
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2020-06-30
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  中意人寿保险有限公司                   27328.78     10.72          1079.56
  中国太平洋财产保险-传统-普通保险       23860.09      9.36             新进
  产品-013C-CT001深
  中国太平洋人寿保险股份有限公司-        20225.26      7.93          9366.41
  分红-个人分红
  中意人寿保险有限公司-分红-团体年       13382.57      5.25           未变化
  金
  中意资产管理有限责任公司-自有资         9200.22      3.61           未变化
  金
  中意资管-工商银行-增强收益1号资         8519.47      3.34             新进
  产管理产品
  安信农业保险股份有限公司-传统保         7953.99      3.12             新进
  险产品
  鹏华基金-交通银行北京分行-交通银        7694.17      3.02             新进
  行股份有限公司
  广发基金-招商银行-招商财富资产管        7320.51      2.87           未变化
  理有限公司
  太平洋资管-工商银行-东兴证券股份        5250.93      2.06             新进
  有限公司
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2020-12-31      1830   718264.60       77995.27 59.34%    53447.15  40.66%
  2020-06-30      2045  1246660.13      221668.57 86.95%    33273.43  13.05%
  2019-12-31      2709   934567.36      204882.09 80.93%    48292.21  19.07%
  2019-06-30     24756   103166.08        2733.84  1.07%   252664.10  98.93%
  2018-12-31      2664   943407.97      217803.67 86.66%    33520.21  13.34%
  2018-06-30      2425   732464.54      147068.40 82.80%    30554.25  17.20%
  2017-12-31      2461   733192.57      155855.09 86.38%    24583.60  13.62%
  2017-06-30      3520   718798.45      208505.02 82.41%    44512.03  17.59%
  2016-12-31      4840   624378.47      231789.83 76.70%    70409.35  23.30%
  2016-06-30      3330   735376.22      224462.68 91.66%    20417.60   8.34%
  2015-12-31      2914   447265.45      102079.56 78.32%    28253.60  21.68%
  2015-06-30      2856   341504.35       77046.10 78.99%    20487.54  21.01%
  2014-12-31      4733   552691.31      135077.12 51.64%   126511.68  48.36%
  2014-06-30      3054   941003.30      231768.82 80.65%    55613.58  19.35%
  2013-12-31      3233  1024707.15      271100.99 81.83%    60186.83  18.17%
  2013-06-30      3608  1237626.31      377568.69 84.56%    68966.88  15.44%
  2012-12-31      4229  1164946.97      385221.04 78.19%   107435.03  21.81%
  2012-06-30      3249   679798.77      147350.51 66.71%    73516.11  33.29%
  2011-12-31      2699   432132.07       52759.14 45.24%    63873.30  54.76%
  2011-06-30      1899   301085.91       28568.52 49.97%    28607.70  50.03%
  2010-12-31      2100   156608.95       19800.26 60.21%    13087.62  39.79%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2021-01-05               -              14.63      -            2020-12-31
  2020-01-06               -              10.35      2020-01-03   2020-01-02
  2018-01-04               -              10.45      2018-01-03   2018-01-02
  2017-01-05               -              10.45      2017-01-04   2017-01-03
  2016-01-06               -              10.57      2016-01-05   2016-01-04
  2015-01-07               -              11.14      2015-01-06   2015-01-05
  2014-01-06               -              10.07      2014-01-03   2014-01-02
  2013-01-08               -              10.65      -            2013-01-04
  2012-01-06               -              10.57      -            2012-01-04
  2011-01-06               -              10.11      -            2011-01-05
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                   期初总额         拆分增加           期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2020-12-31                  252503.429      -121061.008         131442.421
  2020-09-30                  254941.997        -2438.568         252503.429
  2020-06-30                  255676.937         -734.940         254941.997
  2020-03-31                  253174.298         2502.639         255676.937
  2019-12-31                  253171.404            2.894         253174.298
  2019-09-30                  255397.946        -2226.542         253171.404
  2019-06-30                  252150.285         3247.661         255397.946
  2019-03-31                  251323.882          826.403         252150.285
  2018-12-31                  233867.603        17456.279         251323.882
  2018-09-30                  177622.651        56244.952         233867.603
  2018-06-30                  178623.065        -1000.414         177622.651
  2018-03-31                  180438.691        -1815.626         178623.065
  2017-12-31                  202536.340       -22097.649         180438.691
  2017-09-30                  253017.053       -50480.713         202536.340
  2017-06-30                  307130.842       -54113.789         253017.053
  2017-03-31                  302199.177         4931.665         307130.842
  2016-12-31                  291007.104        11192.073         302199.177
  2016-09-30                  244880.282        46126.822         291007.104
  2016-06-30                  275712.235       -30831.953         244880.282
  2016-03-31                  130333.153       145379.082         275712.235
  2015-12-31                  193477.673       -63144.520         130333.153
  2015-09-30                   97533.644        95944.029         193477.673
  2015-06-30                  171749.241       -74215.597          97533.644
  2015-03-31                  261588.797       -89839.556         171749.241
  2014-12-31                  232617.159        28971.638         261588.797
  2014-09-30                  287382.408       -54765.249         232617.159
  2014-06-30                  306845.475       -19463.067         287382.408
  2014-03-31                  331287.822       -24442.348         306845.475
  2013-12-31                  364684.770       -33396.947         331287.822
  2013-09-30                  446535.573       -81850.803         364684.770
  2013-06-30                  350012.036        96523.536         446535.573
  2013-03-31                  492656.075      -142644.039         350012.036
  2012-12-31                  357524.777       135131.299         492656.075
  2012-09-30                  220866.620       136658.157         357524.777
  2012-06-30                  109853.364       111013.256         220866.620
  2012-03-31                  116632.447        -6779.083         109853.364
  2011-12-31                   82097.608        34534.839         116632.447
  2011-09-30                   57176.214        24921.394          82097.608
  2011-06-30                   40104.634        17071.580          57176.214
  2011-03-31                   32887.879         7216.755          40104.634
  2010-12-31                    9530.965        23356.914          32887.879
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2021-01-25◇

  ●2021-01-22 申万深证收益:2020年四季度基金份额利润0.0729元,净值增长率11.4
  000%                                                                      
      申万深证收益(150022)2020年四季度基金已实现收益524,268,967.97元,利润332
  ,740,081.81元,对应加权平均基金份额利润0.0729元,期末基金资产净值2,281,193,7
  42.39元,期末基金份额净值0.7512元,份额净值增长率11.4000%。
      报告期内基金的投资策略和运作分析
      伴随着国内经济的持续修复、全球疫苗研发加速及海外诸多不确定性的相继落地
  ,四季度市场风险偏好有所回升,A股整体震荡上行,其中,盈利边际改善显著的顺
  周期板块和收益经济复苏的消费板块表现相对出色。从结构上看,以沪深300、上证5
  0为代表的宽基指数显著优于以中证1000为代表的小盘型指数;而从风格上看,周期
  、消费风格表现略佳。报告期内,上证50、沪深300指数分别上涨12.63%、13.60%,
  而中证500、中证1000仅分别上涨2.82%、0.44%。操作上,基金运作主要着眼于控制
  每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误
  差的主要来源有基金大额申赎与成分股定期调整。本基金产品在申万菱信深证成指指
  数分级基金之基础份额的基础上,设计了申万收益份额和申万进取份额。申万收益份
  额和申万进取份额的份额之比为1:1。申万进取份额在发生合同约定的极端情形后,
  不进行折算,其净值将按照与母基金、申万收益份额同涨同跌的方式计算。二级市场
  中,该品种交易的溢价幅度相对较大。作为被动投资的基金产品,申万菱信深证成指
  指数分级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
  踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两
  个产品的折溢价状况。
      报告期内基金的业绩表现
      2020年四季度深证成指指数期间表现为12.11%,基金业绩基准表现为11.50%,申
  万菱信深证成指指数分级基金净值期间表现为11.40%,和业绩基准的差为0.10%。

  ●2021-01-22 申万菱信基金:旗下部分基金2020年四季度报告的提示             
    申万菱信基金管理有限公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假
  记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
  带责任。
    本公司旗下:
      基金主代码 基金名称
      001148     申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
      001156     申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
      001201     申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金
      002510     申万菱信中证500指数增强型证券投资基金
      003493     申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
      003601     申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
      003986     申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金
      004135     申万菱信量化成长混合型证券投资基金
      004769     申万菱信价值优先混合型证券投资基金
      004951     申万菱信价值优利混合型证券投资基金
      005009     申万菱信行业轮动股票型证券投资基金
      005418     申万菱信量化驱动混合型证券投资基金
      005825     申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
      005936     申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金
      006609     申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金
      007391     申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金
      007983     申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
      008028     申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金
      008895     申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
      008968     申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      008991     申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金
      009084     申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
      009543     申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金
      009557     申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金
      163109     申万菱信深证成指分级证券投资基金
      163110     申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)
      163111     申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)
      163113     申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
      163114     申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)
      163115     申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
      163116     申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)
      163118     申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金
      310308     申万菱信盛利精选证券投资基金
      310318     申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金
      310328     申万菱信新动力混合型证券投资基金
      310338     申万菱信收益宝货币市场基金
      310358     申万菱信新经济混合型证券投资基金
      310368     申万菱信竞争优势混合型证券投资基金
      310388     申万菱信消费增长混合型证券投资基金
      310398     申万菱信沪深300价值指数证券投资基金
      310508     申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
      310518     申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
      510600     申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金
      515200     申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金
    2020年第4季度报告全文于2021年1月22日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国
  证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
  有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-8588)咨询。

  ●2021-01-05 申万深证分级:基金份额折算结果                               
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信深证成指分级证
  券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金管
  理人申万菱信基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2
  020年12月2日发布《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额、申万
  进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月29日发布《关于
  申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额、申万进取份额基金份额折算的
  公告》。
      根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
  记在册的申万收益份额(场内简称:深成指A,基金代码:150022)和申万进取份额(场内
  简称:深成指B,基金代码:150023)办理向场内申万深成份额(场内简称:申万深成,基金
  代码:163109)折算业务,现将折算结果公告如下:
      一、份额折算结果
      1、申万收益份额、申万进取份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),
  余额计入基金财产。份额折算比例精确到小数点后第9位,具体结果如下表所示:
      折算前名称 折算前数量       折算比例    折算后名称   折算后数量
      申万收益   1,314,424,214.00 1.462987949 场内申万深成 1,922,986,784.00
      申万进取   1,314,424,214.00 0.537012051              705,861,643.00
      2、折算完成后申万深成份额数量如下:
      折算前名称   折算前数量     折算后名称   折算后数量
      场内申万深成 323,663,957.00 场内申万深成 2,952,512,384.00(注1)
      场外申万深成 84,210,977.02  场外申万深成 84,210,977.02
      注1:该“折算后份额”为申万收益份额、申万进取份额经折算后产生的新增场内
  申万深成份额不折算前场内申万深成份额的合计数。
      二、重要提示
      1、在基金份额折算过程中,根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将
  取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量申万收益份额、申
  万进取份额,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风
  险。
      2、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金基金合同》已于2021年1月1日生效,
  《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》同时失效。申万菱信深证成指分级
  证券投资基金的基金名称已于2021年1月1日起变更为“申万菱信深证成份指数型证券
  投资基金”,场外简称由“申万菱信深证成指分级”变更为“申万菱信深证成份指数
  ”;场内简称和基金代码不变,仍为“申万深成”、“163109”。
      3、基金管理人自2021年1月5日起,申万菱信深证成份指数型证券投资基金恢复办
  理办理申购(包拪场内申购、场外申购)、赎回、转换、定期定额投资及转托管(包拪
  系统内转托管、跨系统转托管)业务。
      4、投资者可登陆基金管理人网站:www.swsmu.com或者拨打客服电话400-880-858
  8咨询相关信息。

  ●2020-12-29 申万菱信基金:更新招募说明书的提示                           
      申万菱信基金管理有限公司旗下45只基金(详见下表)年度更新招募说明书于2020
  年12月29日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://
  eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-8
  80-8588)咨询。
      基金名称                                                    基金主代码

      申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金                    001148

      申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金            001156

      申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金                  001201

      申万菱信中证500指数增强型证券投资基金                       002510

      申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金                          003493

      申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金                          003601

      申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金                   003986

      申万菱信量化成长混合型证券投资基金                          004135

      申万菱信价值优先混合型证券投资基金                          004769

      申万菱信价值优利混合型证券投资基金                          004951

      申万菱信行业轮动股票型证券投资基金                          005009

      申万菱信量化驱动混合型证券投资基金                          005418

      申万菱信医药先锋股票型证券投资基金                          005433

      申万菱信智能驱动股票型证券投资基金                          005825

      申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金                      005936

      申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金                    006609

      申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金                          007391

      申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 007983

      申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金            008028

      申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金        008895

      申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金        008968

      申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金                          008991

      申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金    009084

      申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金              009543

      申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金                    009557

      申万菱信深证成指分级证券投资基金                            163109

      申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)                     163110

      申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)                         163111

      申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金                163113

      申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)                 163114

      申万菱信中证军工指数分级证券投资基金                        163115

      申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)         163116

      申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金                163118

      申万菱信盛利精选证券投资基金                                310308

      申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金                       310318

      申万菱信新动力混合型证券投资基金                            310328

      申万菱信收益宝货币市场基金                                  310338

      申万菱信新经济混合型证券投资基金                            310358

      申万菱信竞争优势混合型证券投资基金                          310368

      申万菱信消费增长混合型证券投资基金                          310388

      申万菱信沪深300价值指数证券投资基金                         310398

      申万菱信稳益宝债券型证券投资基金                            310508

      申万菱信可转换债券债券型证券投资基金                        310518

      申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金            510600

      申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金         515200

  ●2020-12-29 申万菱信深证成指分级:基金份额折算                           
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信深证成指分级证
  券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金管
  理人申万菱信基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将
  申万收益份额、申万进取份额折算相关内容公告如下:
    一、分级份额终止运作的主要内容
    根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
  投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请申万收益份额和
  申万进取份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
  2020]1137号)。申万收益份额和申万进取份额的终止上市日为2021年1月4日。
    申万收益份额和申万进取份额将折算为申万深成份额,折算完成后投资者可以申
  请场内赎回或转托管至场外后进行赎回,也可以在申万深成份额符合条件上市后选择
  二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因导致无法直
  接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格
  的证券公司后申请赎回。
    二、基金份额的折算
    1、份额折算基准日
    本次份额折算基准日为2020年12月31日。
    2、基金份额折算对象
    基金份额折算基准日登记在册的申万收益份额和申万进取份额。
    3、基金份额折算方式
    在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申万收益份额
  、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深成
  份额。申万收益份额(或申万进取份额)基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份
  额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
    份额折算计算公式:
    申万收益份额(或申万进取份额)的折算比例=份额折算基准日申万收益份额(或
  申万进取份额)的基金份额净值/份额折算基准日申万深成份额的基金份额净值
    申万收益份额(或申万进取份额)基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份额
  =基金份额持有人持有的折算前申万收益份额(或申万进取份额)的份额数×申万收益
  份额(或申万进取份额)的折算比例
    三、基金份额折算期间的基金业务办理
    (一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金申万深成份额暂停办理申购(含定
  期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务
  ,停止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份
  额折算比例。
    (二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金申万深成份额暂停
  办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,申万收益份额、申万进取份
  额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确
  认。
    (三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
  算确认结果,基金份额持有人可以查询申万菱信深证成份指数型证券投资基金的基金
  份额。当日,申万菱信深证成份指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投资)
  、赎回、转换、转托管业务。
    四、投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话4008808588(
  免长途话费)咨询相关信息。

  ●2020-12-09 申万深证分级:终止运作、终止上市的特别风险提示               
      根据2020年12月2日发布的《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收
  益份额、申万进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,申万菱信深证
  成指分级证券投资基金(基础份额申万深成份额场内简称:申万深成(163109);分级份
  额申万收益份额场内简称:深成指A(150022),申万进取份额场内简称:深成指B(150023
  ))的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2
  020年12月31日。在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申
  万收益份额、申万进取份额按照各自的基金份额净值折算成场内申万深成份额。
      针对本基金之申万收益份额和申万进取份额终止运作的相关安排,基金管理人特
  别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
      1、折算基准日前(含折算基准日),申万收益份额、申万进取份额仍可正常交易,
  期间敬请投资者高度关注以下风险:
      (1)由于申万收益份额和申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
  发生较大变化,如果投资者以溢价买入或持有,折算后可能遭受较大损失(具体折算方
  式及示例详见本公告第4条)。
      特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
      投资者应密切关注申万收益份额和申万进取份额的基金份额净值(参考)变化情况
  (可通过本公司网站查询)。
      (2)申万收益份额,其风险和预期收益与债券型基金相近,但在份额折算后,申万收
  益份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由于申万
  深成份额为跟踪深证成指的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原申万
  收益份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      申万进取份额具有一定的杠杆属性,具有高风险高收益的特征,但在份额折算后,
  申万进取份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由
  于申万深成份额为跟踪深证成指的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的
  指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原申万进取份额持有人仍需承担因
  市场下跌而遭受损失的风险。
      2、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额前,申万收益份额和申万进
  取份额的持有人有两种方式退出:
      (1)在场内按市价卖出基金份额;
      (2)在场内买入等量的对应份额(即申万收益份额持有人买入等量的申万进取份额
  ,或者申万进取份额持有人买入等量的申万收益份额),合并为申万深成份额,按照申万
  深成份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
      3、由于申万收益份额和申万进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
  内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
  动性风险。
      4、在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申万收益份
  额、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深
  成份额。申万收益份额和申万进取份额基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份
  额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
      5、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额后,投资者可以申请场内赎
  回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额,也可以在申万深成份额符合条件
  上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因
  导致无法直接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基
  金销售资格的证券公司后申请赎回。
      6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,申万收益份额和申万进
  取份额合并或折算为申万深成份额后,基金份额持有期自申万深成份额确认之日起计
  算。
      投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话4008808588(免长
  途话费)咨询相关信息。

  ●2020-12-02 申万深证成指分级:终止运作、终止上市的特别风险提示           
      根据2020年12月2日发布的《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收
  益份额、申万进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,申万菱信深证
  成指分级证券投资基金(基础份额申万深成份额场内简称:申万深成(163109);分级份
  额申万收益份额场内简称:深成指A(150022),申万进取份额场内简称:深成指B(1500
  23))的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日
  为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,
  申万收益份额、申万进取份额按照各自的基金份额净值折算成场内申万深成份额。
      针对本基金之申万收益份额和申万进取份额终止运作的相关安排,基金管理人特
  别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
      1、折算基准日前(含折算基准日),申万收益份额、申万进取份额仍可正常交易,
  期间敬请投资者高度关注以下风险:
      (1)由于申万收益份额和申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
  发生较大变化,如果投资者以溢价买入或持有,折算后可能遭受较大损失(具体折算方
  式及示例详见本公告第4条)。
      特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
      投资者应密切关注申万收益份额和申万进取份额的基金份额净值(参考)变化情况
  (可通过本公司网站查询)。
      (2)申万收益份额,其风险和预期收益与债券型基金相近,但在份额折算后,申万收
  益份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由于申万
  深成份额为跟踪深证成指的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原申万
  收益份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
      申万进取份额具有一定的杠杆属性,具有高风险高收益的特征,但在份额折算后,
  申万进取份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由
  于申万深成份额为跟踪深证成指的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的
  指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原申万进取份额持有人仍需承担因
  市场下跌而遭受损失的风险。
      2、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额前,申万收益份额和申万进
  取份额的持有人有两种方式退出:
      (1)在场内按市价卖出基金份额;
      (2)在场内买入等量的对应份额(即申万收益份额持有人买入等量的申万进取份额
  ,或者申万进取份额持有人买入等量的申万收益份额),合并为申万深成份额,按照申万
  深成份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
      3、由于申万收益份额和申万进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
  内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
  动性风险。
      4、在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申万收益份
  额、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深
  成份额。申万收益份额和申万进取份额基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份
  额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
      折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
      5、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额后,投资者可以申请场内赎
  回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额,也可以在申万深成份额符合条件
  上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因
  导致无法直接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基
  金销售资格的证券公司后申请赎回。
      6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,申万收益份额和申万进
  取份额合并或折算为申万深成份额后,基金份额持有期自申万深成份额确认之日起计
  算。
      根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
  的约定,本基金的赎回费率如下:
      (1)场外赎回费率
      赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
  额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
      持有时间(T)   赎回费率
      T<7日         1.50%
      7日≤T<1年    0.50%
      1年≤T<2年    0.25%
      T≥2年        0.00%
      注:年按365日计算。
      (2)场内赎回费率
      本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
      申万深成份额的赎回费用由投资者承担,在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎
  回手续费后的余额归基金财产,对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎
  回费并全额计入基金财产;对于持续持有期不少于7日的投资者,赎回费归入基金财产
  的部分为赎回费的25%。
      本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最
  低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基
  金的相关法律文件。
      投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话4008808588(免长
  途话费)咨询相关信息。

  ●2020-12-02 申万深证分级:终止运作、终止上市并修改基金合同               
      根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
  法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信深证成指分级证
  券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金管
  理人申万菱信基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将
  申万收益份额、申万进取份额的终止运作相关内容公告如下:
      一、终止运作分级份额的基本信息
      1、基金名称:申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额
      场内简称:深成指A
      基金代码:150022
      2、基金名称:申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万进取份额
      场内简称:深成指B
      基金代码:150023
      3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
      二、分级份额终止运作的主要内容
      根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
  投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请申万收益份额和
  申万进取份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2
  020]1137号)。申万收益份额和申万进取份额的终止上市日为2021年1月4日。
      申万收益份额和申万进取份额将折算为申万深成份额,折算完成后投资者可以申
  请场内赎回或转托管至场外后进行赎回,也可以在申万深成份额符合条件上市后选择
  二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因导致无法直
  接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格
  的证券公司后申请赎回。
      三、基金份额的折算
      1、份额折算基准日
      本次份额折算基准日为2020年12月31日。
      2、基金份额折算对象
      基金份额折算基准日登记在册的申万收益份额和申万进取份额。
      四、基金份额折算期间的基金业务办理
      (一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金申万深成份额暂停办理申购(含定期
  定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停
  止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算
  比例。
      (二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金申万深成份额暂停
  办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,申万收益份额、申万进取份
  额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确
  认。
      (三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
  算确认结果,基金份额持有人可以查询申万菱信深证成份指数型证券投资基金的基金
  份额。当日,申万菱信深证成份指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投资)
  、赎回、转换、转托管业务。
      五、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金基金合同》的生效
      根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
  人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,申万收益份额和申万进取
  份额终止运作后,《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信深
  证成指分级证券投资基金托管协议》将修订为《申万菱信深证成份指数型证券投资基
  金基金合同》、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金托管协议》,修订后的法律
  文件详见公司相关公告。
      申万菱信深证成指分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《申万菱信
  深证成份指数型证券投资基金基金合同》生效,《申万菱信深证成指分级证券投资基
  金基金合同》同时失效。

  ●2020-11-18 申万深证分级:11月19日起修订基金合同                         
      经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
  理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
  》明确规定,公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或
  存续违反本意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
  券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国工商银行股
  份有限公司协商一致,申万菱信基金管理有限公司对申万菱信深证成指分级证券投资
  基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据相关
  法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基
  金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就申万收益份额(场内简称:深成
  指A,基金代码:150022)与申万进取份额(场内简称:深成指B,基金代码:150023)的终止
  运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见附件。
      重要提示:
      1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
      2、本基金申万收益份额和申万进取份额的终止运作的时间安排,将由基金管理人
  提前至少20个交易日另行公告。
      3、本公司将在公司网站(www.swsmu.com)公布修改后的基金合同,托管协议、招
  募说明书亦将据此予以更新。

  ●2020-11-18 申万菱信基金:11月19日起工商银行直联网上直销交易功能升级并实施
  认购、申购费率优惠                                                        
      为进一步方便个人投资者通过网上直销交易方式投资申万菱信基金管理有限公司
  旗下的开放式基金,本公司与中国工商银行股份有限公司合作,面向持有工商银行借记
  卡的个人投资者升级工商银行直联网上直销交易业务并实施认/申购费率优惠。详情
  如下:
      一、业务开通时间
      2020年11月19日起
      二、适用投资者
      全国范围内持有工商银行卡(借记卡)的个人投资者
      三、适用基金范围
      本公司通过网上交易直销,处于正常认/申购期内的公募基金产品,详细基金名单
  可访问本公司官方网站进行查询
      四、适用业务范围
      基金账户开户、账户登记、认购、申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。
      五、适用收费模式
      仅限前端收费模式。
      六、操作说明
      1、持有工商银行借记卡的个人投资者,到工商银行营业网点开通工商银行网上银
  行业务后,即可登录本公司网站(www.swsmu.com),按照相关提示申请开户或者开通网
  上交易功能;已开通旧版工商银行直联网上直销交易的用户,需重新签约方可使用。
      2、完成上述手续后,个人投资者即可登录本公司网上交易系统,按照有关提示办
  理开放式基金的交易及查询等业务。
      七、优惠方案
      2020年11月19日起,对通过工商银行借记卡进行网上基金直销认/申购交易的个人
  投资者,通过网上直销交易方式购买(含认/申购、定投)本公司旗下开放式基金适用单
  笔申请金额对应标准费率4折的费率优惠,但优惠后费率最低不低于0.60%,即享受优惠
  折扣后认/申购费率等于或低于0.60%的,则按0.60%执行。原认/申购费率等于或低于0
  .60%或适用固定费用的,按原费率收取,不再享受认/申购费率折扣优惠。本公司可对
  上述费率进行调整,并依据相关法律法规的要求进行公告。
      八、咨询办法
      1、中国工商银行股份有限公司
      客服电话:95588
      网站:www.icbc.com.cn
      2、申万菱信基金管理有限公司
      客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299
      网站:www.swsmu.com

  ●2020-11-11 申万深证分级:整改的提示                                     
      申万菱信深证成指分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根
  据本公司2020年10月30日发布的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信深证成指
  分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会
  未达到法定的会议召开条件。
      根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
  国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
  于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将申万收益份额与申万进取份额按
  照基金份额参考净值折算为申万深成份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就取
  消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
      重要提示:
      1、本基金整改前,申万收益份额、申万进取份额仍可在二级市场正常交易,期间,
  申万收益份额、申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变
  化。
      2、本基金整改将申万收益份额与申万进取份额按照基金份额参考净值折算为申
  万深成份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带
  来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  ●2020-11-07 申万菱信基金:11月9日起参加度小满基金转换业务申购补差费率优惠
  活动                                                                      
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与北京度小满基金销售有限公司
  协商一致,申万菱信基金管理有限公司决定2020年11月9日起,本公司旗下部分基金参
  加度小满基金开展的基金转换业务申购补差费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
      一、费率优惠活动
      1、费率优惠内容
      2020年11月9日起,投资者通过度小满基金办理本公司旗下基金的基金转换业务(
  基金转换的最低申请份额为1份)时,享有申购补差费率1折优惠,原申购补差费率为固
  定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。转出基金的赎回费不实行费率优惠。
  基金原费率请详见基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,以及
  本公司发布的最新业务公告。
      费率优惠期限内,如本公司在度小满基金新增开通基金转换业务的基金产品,则自
  该基金产品开通基金转换业务当日起,将同时享受上述费率优惠。
      2、费率优惠期限
      以北京度小满基金销售有限公司官方网站所示公告为准。
      二、重要提示
      1、本公告仅适用于度小满基金代销的本公司旗下已开通基金转换业务且处于正
  常申购期的基金产品的基金转换业务费用,不包括后端收费模式的相关手续费、赎回
  费及处于基金募集期的基金认购费等其他业务的费用。本公司旗下自建TA基金与中登
  TA基金之间及同一基金两类份额之间不能相互转换。
      2、投资者在度小满基金办理上述业务的具体办理规则及程序请遵循度小满基金
  的相关规定。
      3、投资者欲了解相关基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募
  说明书、基金产品资料概要等信息披露文件及相关业务公告。
      4、本次费率优惠活动的解释权归度小满基金所有,有关费率优惠的具体规定如有
  变化,敬请投资者留意度小满基金的相关公告。
      三、咨询方式
      1、北京度小满基金销售有限公司
      网址:www.baiyingfund.com
      客户服务电话:95055-4
      2、申万菱信基金管理有限公司
      网站:www.swsmu.com
      客服电话:400-880-8588或021-962299

  ●2020-11-05 申万菱信基金:11月11日起参加华宝证券基金费率优惠             
      为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经申万菱信基金管理有限公司与华
  宝证券有限责任公司协商一致,决定2020年11月11日起,本公司旗下基金参加华宝证券
  基金费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
      一、费率优惠活动
      1、费率优惠内容
      2020年11月11日起,投资者通过华宝证券办理本公司旗下基金的申购、定期定额
  投资、基金转换业务,享受费率优惠,具体折扣费率以华宝证券公告为准。相关基金原
  费率请详见基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件及本公司发布
  的最新业务公告。
      投资者可访问本公司官方网站:www.swsmu.com,浏览或下载《旗下基金代销机构
  表》,了解华宝证券代理销售本公司旗下基金产品详细的情况。
      费率优惠期限内,如本公司新增通过华宝证券代销的基金产品,则自该基金产品开
  放申购之日起,同时参加上述费率优惠活动。
      2、费率优惠期限:以华宝证券官方网站所示公告为准。
      二、咨询方式
      1、华宝证券有限责任公司
      客服电话:400-820-9898
      公司网址:www.cnhbstock.com
      2、申万菱信基金管理有限公司
      客户电话:400-880-8588
      公司网址:www.swsmu.com

  ●2020-11-02 申万深证分级:整改的提示                                     
      申万菱信深证成指分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根
  据本公司2020年10月30日发布的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信深证成指
  分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会
  未达到法定的会议召开条件。
      根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
  国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
  于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将申万收益份额与申万进取份额按
  照基金份额参考净值折算为申万深成份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就取
  消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
      重要提示:
      1、本基金整改前,申万收益份额、申万进取份额仍可在二级市场正常交易,期间,
  申万收益份额、申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变
  化。
      2、本基金整改将申万收益份额与申万进取份额按照基金份额参考净值折算为申
  万深成份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带
  来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。

  ●2020-10-31 申万菱信基金:提请个人和机构投资者及时更新已过有效期身份证件或
  一代身份证件的提示                                                        
    尊敬的投资者:
    为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融
  机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关规定,根据《中
  国人民银行反洗钱局关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》、《中华人民
  共和国居民身份证法》等法律法规以及有关规定,申万菱信基金管理有限公司于2020
  年6月29日发布了《申万菱信基金管理有限公司关于提请个人和机构投资者及时更新
  已过有效期身份证件或一代身份证件的公告》,现就相关事项再次提示如下:
    一、如果您是个人投资者,您在开户时留存的身份证件是第一代15位身份证,或
  者身份证件或身份证明文件已过有效期,请持当前有效的18位身份证件或者身份证明
  文件,及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续。
    二、如果您是机构或产品投资者,您在开户时留存的法定代表人、负责人或经办
  人身份证件是第一代15位身份证,或者身份证明文件或相关证照已过有效期,请持当
  前有效的身份证明文件及新版证照,及时到开立基金账户的机构办理证照、身份证件
  更新或补全手续。机构投资者身份证明文件及相关证照包括但不限于:经当年年检的
  加载统一社会信用代码的新版营业执照,法定代表人、负责人及经办人身份证件。
    三、以上身份信息的更新工作请务必于2020年11月30日前完成,如逾期未完成相
  关信息更新,我司将对您的相关业务采取限制交易措施,限制交易的客户同时符合以
  下条件:
    1、一是个人客户身份证件或身份证明文件已过有效期限,且未在宽限期(有效期
  过期后90日)内更新,或者个人身份证件是第一代15位身份证;二是机构/产品客户营
  业执照已过有效期,或法定代表人、负责人或经办人身份证件已过有效期,且未在宽
  限期(有效期过期后90日)内更新,或机构/产品法定代表人、负责人或经办人身份证
  件是第一代15位身份证。
    2、客户符合久悬户的判定标准:开户时间三年以上、最近三年无持仓、最近三
  年无交易类交易(不含客户资料修改、增开交易账户等账户类交易),以上“三年”均
  包括本数。
    四、对于本公司直销渠道(含直销柜台、网上直销)个人投资者身份证件或身份证
  明文件已过有效期限且未在宽限期(有效期过期后90日)内更新的,或者使用第一代15
  位身份证的客户;以及直销渠道机构/产品投资者营业执照等身份证明文件已过有效
  期限且未在宽限期(有效期过期后90日)内更新的,或者法定代表人、负责人或经办人
  身份证件或身份证明文件已过有效期限且未在宽限期(有效期过期后90日)内更新的,
  或法定代表人、负责人或经办人身份证件为第一代15位身份证的机构/产品客户,将
  不再区分客户是否符合久悬户的判定标准,一律采取限制交易措施。
    及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家有关法律法规要求,感谢您
  对上述工作的大力支持。投资者可拨打本公司客户服务热线400-880-8588(免长途话
  费)或021-962299,您也可以登录本公司网站www.swsmu.com了解相关信息。感谢您的
  支持和理解。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-01◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:汪涛               性别:男                 学历:硕士
  简历:汪涛先生:毕业于谢菲尔德大学,金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
       贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
       、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
       代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
       经理;宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
       理有限公司督察长,平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
       基金,现任申万菱信基金管理有限公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管
       理有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:王菲萍             性别:女                 学历:硕士
  简历:王菲萍女士:监事,硕士研究生。具备基金从业资格。2000年加入申银万国证
       券股份有限公司,任法律顾问等,2004年加入申万菱信基金管理有限公司(原申万
       巴黎基金管理有限公司),历任监察稽核总部副总监、总监等。2014年8月26日开
       始担任申万菱信基金管理有限公司督察长。
  ─────────────────────────────────────

  2、高管人员                                                               
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
  ─────────────────────────────────────
  姓名:陈晓升             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:陈晓升先生:中国国籍,硕士。1994年起从事金融相关工作,曾任上海申银万
       国证券研究所总经理、申万宏源证券总经理助理等职,2021年6月加入申万菱信
       基金管理有限公司,现任公司党总支书记、董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:金杰               性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:金杰先生:大学本科。1994年起从事金融相关工作,曾任职于万国证券、申银
       万国证券等,现任申万宏源证券有限公司财富管理事业部副总经理兼运营管理
       部总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
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  姓名:姜山               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:姜山先生:硕士研究生。2007年起从事金融相关工作,曾任职于东航集团财务有
       限责任公司、鹏华基金管理有限公司等,现任申万宏源证券有限公司机构客户
       总部常务副总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
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  姓名:安田敬之           性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:安田敬之先生:董事,日本籍,大学学历。1987年4月至今在三菱UFJ信托银行
       株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资
       产管理事业部、受托财产企划部等,现任取缔役专务执行役员。
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  姓名:汪涛               性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:汪涛先生:毕业于谢菲尔德大学,金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
       贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
       、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
       代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
       经理;宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
       理有限公司督察长,平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
       基金,现任申万菱信基金管理有限公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管
       理有限公司董事长。
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  姓名:福井雄介           性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:福井雄介先生:董事,日本籍,大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托
       银行株式会社,曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海
       外资产管理事业部等,现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
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  姓名:余卫明             性别:男                 学历:学士
  职务:独立董事
  简历:余卫明先生:独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学
       校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。
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  姓名:杨晔               性别:女                 学历:博士
  职务:独立董事
  简历:杨晔女士:独立董事,博士研究生。2005年9月起任职于上海财经大学,曾任职
       于上海财经大学财经研究所副研究员、公共经济与管理学院投资系副研究员,
       现任公共经济与管理学院投资系教授。
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  姓名:马晨光             性别:女                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:马晨光女士:中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,硕士研究生导师;现
       任上海协力律师事务所管理合伙人,任上海市浦东新区人民代表大会人大代表,
       上海市律师协会基金业务研究委员会主任,上海市浦东新区法律服务业协会副会
       长,兼任古鳌科技独立董事。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2020末期    2020中期    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)            57236.29      976.97    -6516.61    -2968.28
  每份净收益(元)                     -        0.16        0.35        0.21
  可供分配收益(万元)          10459.09   -46421.27   -89413.99  -125297.88
  每份可供分配收益(元)            0.03       -0.09       -0.17       -0.24
  期末资产净值(亿元)             22.81       33.05       29.56       26.82
  期末份额净值(元)                0.75        0.63        0.57        0.50
  加权平均净值收益率(%)          30.47       13.68       32.83       21.03
  每份净值增长率(%)              36.50       14.20       41.05       25.20
  每份累计净值增长率(%)           4.89      -12.25      -23.16      -31.79
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2020末期    2020中期    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                 103402.94    43329.15    90824.20    55684.06
  股票差价收入                  57821.14      524.17    -6743.61    -3536.29
  债券差价收入                         -           -           -           -
  债券利息收入                         -           -           -           -
  存款利息收入                    104.13       63.01      140.84       68.32
  股息收入                       3579.78     2319.78     3519.98     2144.71
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                   4500.32     1958.04     3462.08     1664.81
  基金管理费                     3239.72     1503.03     2653.21     1267.73
  基金托管费                      712.73      330.66      583.70      278.90
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                98902.61    41371.10    87362.12    54019.24
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2020末期    2020中期    2019末期    2019中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                      22446.44    22562.18    19671.96    18617.61
  清算备付金                        1.10        1.07        1.69       34.62
  交易保证金                       12.31        4.43        4.56        8.55
  股票投资市值                 212213.31   308813.57   276333.67   249649.35
  债券投资市值                         -           -           -           -
  应收利息                          2.47        2.21        4.44        3.82
  应收申购款                       23.46       16.69        3.28        5.86
  资产总计                     249912.09   331400.17   296029.46   268523.79
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                       -           -           -           -
  应付基金管理费                  247.31      258.96      242.16      211.66
  应付基金托管费                   54.40       56.97       53.27       46.56
  应付赎回款                    21173.77      556.57       34.00       30.33
  负债总计                      21792.71      945.89      411.67      359.67
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                     217660.27   376875.54   385031.78   393462.00
  持有人权益合计               228119.37   330454.27   295617.78   268164.12
  负债及权益合计               249912.09   331400.17   296029.46   268523.79

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2021-05-15◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2020-12-31末期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000858          五粮液            308433   90016171.05        3.95
  000333          美的集团          860635   84720909.40        3.71
  300750          宁德时代          178838   62791810.18        2.75
  000651          格力电器          844263   52293650.22        2.29
  002475          立讯精密          759377   42616237.24        1.87
  300059          东方财富         1174065   36396015.00        1.60
  000002          万科A            1197173   34358865.10        1.51
  002415          海康威视          639791   31036261.41        1.36
  300760          迈瑞医疗           72457   30866682.00        1.35
  000568          泸州老窖          132705   30012562.80        1.32
  000725          京东方A          4972571   29835426.00        1.31
  000001          平安银行         1509667   29196959.78        1.28
  002594          比亚迪            144230   28023889.00        1.23
  002352          顺丰控股          281500   24836745.00        1.09
  002304          洋河股份           99410   23459765.90        1.03
  300015          爱尔眼科          307758   23047996.62        1.01
  002714          牧原股份          294384   22697006.40        0.99
  000661          长春高新           48814   21913092.74        0.96
  002142          宁波银行          583268   20612691.12        0.90
  002027          分众传媒         1844199   18202244.13        0.80
  300124          汇川技术          194973   18190980.90        0.80
  300122          智飞生物          107532   15905058.12        0.70
  300014          亿纬锂能          192266   15669679.00        0.69
  300498          温氏股份          852947   15549223.81        0.68
  000063          中兴通讯          451875   15205593.75        0.67
  000100          TCL科技          2103804   14894932.32        0.65
  300347          泰格医药           90206   14578191.66        0.64
  002241          歌尔股份          381772   14247731.04        0.62
  002460          赣锋锂业          131217   13279160.40        0.58
  002410          广联达            164734   12971155.16        0.57
  002230          科大讯飞          300313   12273792.31        0.54
  000338          潍柴动力          771342   12179490.18        0.53
  300274          阳光电源          166208   12013514.24        0.53
  002271          东方雨虹          285780   11088264.00        0.49
  300142          沃森生物          274594   10588344.64        0.46
  002049          紫光国微           75424   10092485.44        0.44
  300782          卓胜微             17090    9750528.60        0.43
  000538          云南白药           85116    9669177.60        0.42
  002709          天赐材料           88407    9176646.60        0.40
  300601          康泰生物           52400    9143800.00        0.40
  002812          恩捷股份           63460    8997358.80        0.39
  300450          先导智能          104189    8750834.11        0.38
  300413          芒果超媒          117950    8551375.00        0.37
  000768          中航西飞          230917    8470035.56        0.37
  000876          新希望            377692    8460300.80        0.37
  002311          海大集团          127359    8342014.50        0.37
  000166          申万宏源         1574161    8311570.08        0.36
  000157          中联重科          837210    8288379.00        0.36
  000776          广发证券          507330    8259332.40        0.36
  300454          深信服             32700    8109927.00        0.36
  002129          中环股份          313256    7988028.00        0.35
  002493          荣盛石化          285042    7870009.62        0.34
  002050          三花智控          315392    7774412.80        0.34
  000895          双汇发展          163183    7659810.02        0.34
  002007          华兰生物          179669    7589218.56        0.33
  002179          中航光电           96099    7523590.71        0.33
  300433          蓝思科技          236141    7228276.01        0.32
  002821          凯莱英             23900    7149446.00        0.31
  001979          招商蛇口          537247    7140012.63        0.31
  300999          金龙鱼             66014    7035432.34        0.31
  000625          长安汽车          321391    7032035.08        0.31
  002371          北方华创           38733    7000602.42        0.31
  300408          三环集团          184472    6871582.00        0.30
  002841          视源股份           58922    6777797.66        0.30
  002001          新和成            198547    6687062.96        0.29
  002074          国轩高科          170296    6661979.52        0.29
  300012          华测检测          241000    6596170.00        0.29
  002008          大族激光          149344    6384456.00        0.28
  002624          完美世界          213843    6308368.50        0.28
  000786          北新建材          157485    6307274.25        0.28
  002202          金风科技          437880    6239790.00        0.27
  000860          顺鑫农业           85713    6217621.02        0.27
  002555          三七互娱          198875    6210866.25        0.27
  002601          龙蟒佰利          199900    6150923.00        0.27
  300677          英科医疗           36300    6103845.00        0.27
  000547          航天发展          221676    6096090.00        0.27
  000066          中国长城          313158    5946870.42        0.26
  002236          大华股份          297211    5911526.79        0.26
  300285          国瓷材料          130650    5893621.50        0.26
  300496          中科创达           48686    5696262.00        0.25
  000596          古井贡酒           20800    5657600.00        0.25
  300003          乐普医疗          204156    5548960.08        0.24
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  002384          东山精密          207564    5396664.00        0.24
  300207          欣旺达            174242    5350971.82        0.23
  000783          长江证券          633379    5320383.60        0.23
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  000938          紫光股份          237259    4851946.55        0.21
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  300558          贝达药业           40954    4397230.98        0.19
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  300759          康龙化成           36200    4358480.00        0.19
  002568          百润股份           41500    4328035.00        0.19
  300699          光威复材           48540    4322487.00        0.19
  002625          光启技术          193436    4303951.00        0.19
  300661          圣邦股份           16050    4233990.00        0.19
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  300073          当升科技           62443    4049428.55        0.18
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  000425          徐工机械          742370    3986526.90        0.17
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  002030          达安基因          107127    3674456.10        0.16
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  002507          涪陵榨菜           86000    3637800.00        0.16
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  300357          我武生物           46690    3581123.00        0.16
  002439          启明星辰          120484    3519337.64        0.15
  002212          天融信            164400    3454044.00        0.15
  300118          东方日升          116965    3372100.95        0.15
  300628          亿联网络           46000    3363520.00        0.15
  002508          老板电器           81391    3319124.98        0.15
  002465          海格通信          305895    3312842.85        0.15
  300383          光环新网          192269    3301258.73        0.14
  003816          中国广核         1167400    3292068.00        0.14
  000708          中信特钢          150770    3285278.30        0.14
  000988          华工科技          141449    3280202.31        0.14
  002673          西部证券          321774    3262788.36        0.14
  002353          杰瑞股份           92062    3222170.00        0.14
  002120          韵达股份          204853    3216192.10        0.14
  300146          汤臣倍健          132301    3195069.15        0.14
  300088          长信科技          358664    3188522.96        0.14
  000423          东阿阿胶           82266    3184516.86        0.14
  000630          铜陵有色         1235850    3176134.50        0.14
  002252          上海莱士          426803    3158342.20        0.14
  300316          晶盛机电          104690    3149075.20        0.14
  002500          山西证券          348433    3118475.35        0.14
  002422          科伦药业          160124    3112810.56        0.14
  002131          利欧股份         1017833    3084033.99        0.14
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  002444          巨星科技           97826    3043366.86        0.13
  002926          华西证券          240900    3006432.00        0.13
  002223          鱼跃医疗          106530    3005211.30        0.13
  002080          中材科技          123476    2985649.68        0.13
  000998          隆平高科          150335    2978136.35        0.13
  002557          洽洽食品           54717    2946510.45        0.13
  002250          联化科技          122800    2945972.00        0.13
  300463          迈克生物           63032    2937291.20        0.13
  002156          通富微电          116100    2930364.00        0.13
  000021          深科技            152442    2897922.42        0.13
  300001          特锐德             98518    2892488.48        0.13
  300271          华宇软件          119898    2861965.26        0.13
  002706          良信股份           93300    2858712.00        0.13
  002389          航天彩虹           85800    2852850.00        0.13
  300751          迈为股份            4207    2848181.07        0.12
  002773          康弘药业           59139    2847542.85        0.12
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  000009          中国宝安          372630    2805903.90        0.12
  002138          顺络电子          114063    2796824.76        0.12
  000961          中南建设          316456    2794306.48        0.12
  002151          北斗星通           54866    2793228.06        0.12
  000513          丽珠集团           68146    2759913.00        0.12
  002180          纳思达            103159    2757440.07        0.12
  300482          万孚生物           30900    2756589.00        0.12
  002065          东华软件          330656    2744444.80        0.12
  300070          碧水源            358219    2740375.35        0.12
  002791          坚朗五金           18950    2728800.00        0.12
  000878          云南铜业          185820    2688815.40        0.12
  002373          千方科技          139977    2676360.24        0.12
  002683          宏大爆破           74300    2671085.00        0.12
  000617          中油资本          390438    2647169.64        0.12
  300244          迪安诊断           77075    2642131.00        0.12
  000591          太阳能            363254    2640856.58        0.12
  002572          索菲亚            101030    2616677.00        0.11
  300618          寒锐钴业           27392    2599774.72        0.11
  002299          圣农发展           97649    2591604.46        0.11
  000623          吉林敖东          157292    2590599.24        0.11
  000039          中集集团          172225    2581652.75        0.11
  002603          以岭药业          101175    2579962.50        0.11
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  002958          青农商行          498700    2538383.00        0.11
  300725          药石科技           18200    2511600.00        0.11
  000739          普洛药业          106800    2486304.00        0.11
  300418          昆仑万维          123136    2456563.20        0.11
  300115          长盈精密           99099    2442790.35        0.11
  000686          东北证券          248439    2439670.98        0.11
  002019          亿帆医药          128465    2431842.45        0.11
  002511          中顺洁柔          116200    2425094.00        0.11
  002402          和而泰            139000    2400530.00        0.11
  300017          网宿科技          348145    2398719.05        0.11
  000738          航发控制          103137    2364931.41        0.10
  002124          天邦股份          160977    2350264.20        0.10
  000690          宝新能源          321163    2344489.90        0.10
  000050          深天马A           157856    2326797.44        0.10
  002081          金螳螂            246588    2315461.32        0.10
  002966          苏州银行          300600    2308608.00        0.10
  300009          安科生物          157064    2305699.52        0.10
  000830          鲁西化工          179800    2297844.00        0.10
  300315          掌趣科技          443623    2266913.53        0.10
  300251          光线传媒          184662    2228870.34        0.10
  000401          冀东水泥          157000    2221550.00        0.10
  002056          横店东磁          145763    2214139.97        0.10
  002152          广电运通          206836    2209008.48        0.10
  000723          美锦能源          330000    2204400.00        0.10
  300054          鼎龙股份          115600    2185996.00        0.10
  002032          苏泊尔             27950    2179820.50        0.10
  002506          协鑫集成          511100    2172175.00        0.10
  000540          中天金融          684337    2155661.55        0.09
  002648          卫星石化           82300    2149676.00        0.09
  300212          易华录             70002    2145561.30        0.09
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  002558          巨人网络          122366    2132839.38        0.09
  002643          万润股份           97801    2129127.77        0.09
  002409          雅克科技           35408    2127666.72        0.09
  300502          新易盛             38261    2122720.28        0.09
  300773          拉卡拉             70900    2121328.00        0.09
  002595          豪迈科技           71441    2118225.65        0.09
  002939          长城证券          164000    2110680.00        0.09
  300296          利亚德            329183    2093603.88        0.09
  002273          水晶光电          179976    2085921.84        0.09
  000807          云铝股份          276937    2085335.61        0.09
  000060          中金岭南          432460    2084457.20        0.09
  300346          南大光电           51500    2075965.00        0.09
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  002705          新宝股份           48600    2053350.00        0.09
  300777          中简科技           40500    2049705.00        0.09
  300379          东方通             44400    2029080.00        0.09
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  000997          新大陆            130767    1998119.76        0.09
  002281          光迅科技           68683    1994554.32        0.09
  300747          锐科激光           22685    1993104.10        0.09
  002195          二三四五          881292    1991719.92        0.09
  002430          杭氧股份           68300    1986847.00        0.09
  002028          思源电气           98285    1971597.10        0.09
  002436          兴森科技          208300    1970518.00        0.09
  300630          普利制药           46870    1963384.30        0.09
  002429          兆驰股份          316239    1960681.80        0.09
  000983          山西焦煤          345617    1949279.88        0.09
  300068          南都电源          125604    1912948.92        0.08
  300223          北京君正           20903    1912415.47        0.08
  002382          蓝帆医疗           90500    1908645.00        0.08
  002920          德赛西威           22600    1901564.00        0.08
  000960          锡业股份          169747    1901166.40        0.08
  300298          三诺生物           53100    1900980.00        0.08
  300457          赢合科技           62500    1878125.00        0.08
  002459          晶澳科技           45700    1860904.00        0.08
  002745          木林森            127400    1858766.00        0.08
  002690          美亚光电           41906    1855597.68        0.08
  002597          金禾实业           57138    1852985.34        0.08
  300775          三角防务           46800    1844856.00        0.08
  300685          艾德生物           23524    1840753.00        0.08
  300326          凯利泰            116100    1840185.00        0.08
  000975          银泰黄金          213706    1840008.66        0.08
  002064          华峰化学          181400    1830326.00        0.08
  002675          东诚药业           91900    1829729.00        0.08
  002396          星网锐捷           79266    1827873.96        0.08
  000729          燕京啤酒          212358    1809290.16        0.08
  000902          新洋丰            112703    1803248.00        0.08
  300348          长亮科技           94875    1802625.00        0.08
  300451          创业慧康          132097    1787272.41        0.08
  002727          一心堂             53500    1782085.00        0.08
  002294          信立泰             62125    1760001.25        0.08
  002023          海特高新          107708    1759948.72        0.08
  002626          金达威             50500    1750835.00        0.08
  002153          石基信息           56034    1742097.06        0.08
  300476          胜宏科技           79438    1713477.66        0.08
  002541          鸿路钢构           46900    1713257.00        0.08
  002807          江阴银行          398460    1705408.80        0.07
  000403          双林生物           44700    1698600.00        0.07
  002387          维信诺            147300    1679220.00        0.07
  300294          博雅生物           50043    1678442.22        0.07
  002233          塔牌集团          131700    1677858.00        0.07
  002372          伟星新材           89606    1675632.20        0.07
  002368          太极股份           63908    1668637.88        0.07
  000012          南玻A             225845    1666736.10        0.07
  000709          河钢股份          743777    1666060.48        0.07
  300188          美亚柏科           77200    1662888.00        0.07
  002085          万丰奥威          252200    1654432.00        0.07
  000800          一汽解放          141397    1651516.96        0.07
  002670          国盛金控          119753    1646603.75        0.07
  000301          东方盛虹          173500    1644780.00        0.07
  300226          上海钢联           25060    1643936.00        0.07
  000999          华润三九           65844    1642149.36        0.07
  300373          扬杰科技           36900    1639098.00        0.07
  002481          双塔食品          116200    1620990.00        0.07
  002268          卫士通             96879    1617879.30        0.07
  002092          中泰化学          261635    1609055.25        0.07
  000778          新兴铸管          436563    1606551.84        0.07
  000933          神火股份          201300    1606374.00        0.07
  000877          天山股份          105060    1586406.00        0.07
  001914          招商积余           73600    1584608.00        0.07
  002831          裕同科技           51020    1562232.40        0.07
  002925          盈趣科技           24200    1556786.00        0.07
  300236          上海新阳           31400    1547706.00        0.07
  002390          信邦制药          182252    1545496.96        0.07
  002123          梦网科技          107600    1531148.00        0.07
  000400          许继电气          105842    1530475.32        0.07
  000887          中鼎股份          130540    1528623.40        0.07
  300002          神州泰岳          298374    1524691.14        0.07
  300166          东方国信          137043    1500620.85        0.07
  000627          天茂集团          308134    1500612.58        0.07
  000735          罗牛山            167253    1500259.41        0.07
  000034          神州数码           69863    1499259.98        0.07
  002174          游族网络          113399    1492330.84        0.07
  300726          宏达电子           20500    1483175.00        0.07
  002242          九阳股份           46255    1482010.20        0.06
  000831          五矿稀土          108715    1481785.45        0.06
  002099          海翔药业          172800    1468800.00        0.06
  300474          景嘉微             21005    1468459.55        0.06
  300567          精测电子           26700    1466898.00        0.06
  000932          华菱钢铁          304699    1456461.22        0.06
  300674          宇信科技           42637    1446673.41        0.06
  300369          绿盟科技           94300    1440904.00        0.06
  000970          中科三环          151364    1430389.80        0.06
  002128          露天煤业          130574    1428479.56        0.06
  002262          恩华药业           89248    1425290.56        0.06
  000629          攀钢钒钛          656400    1424388.00        0.06
  000488          晨鸣纸业          221858    1424328.36        0.06
  300026          红日药业          310191    1420674.78        0.06
  000987          越秀金控           97140    1414358.40        0.06
  002839          张家港行          230100    1403610.00        0.06
  002191          劲嘉股份          152016    1403107.68        0.06
  002217          合力泰            341215    1398981.50        0.06
  000027          深圳能源          229478    1397521.02        0.06
  002701          奥瑞金            281058    1388426.52        0.06
  000951          中国重汽           44000    1384240.00        0.06
  000825          太钢不锈          381737    1378070.57        0.06
  002004          华邦健康          247556    1371460.24        0.06
  300770          新媒股份           19500    1370850.00        0.06
  002216          三全食品           52800    1370160.00        0.06
  002936          郑州银行          305820    1363957.20        0.06
  300803          指南针             41700    1359420.00        0.06
  300456          赛微电子           56100    1336302.00        0.06
  000089          深圳机场          163271    1333924.07        0.06
  002985          北摩高科            6900    1333770.00        0.06
  000967          盈峰环境          163500    1330890.00        0.06
  300623          捷捷微电           30300    1318050.00        0.06
  000555          神州信息           84787    1314198.50        0.06
  300113          顺网科技           76558    1312969.70        0.06
  000712          锦龙股份           82818    1309352.58        0.06
  000883          湖北能源          333808    1295175.04        0.06
  000528          柳工              175880    1294476.80        0.06
  002100          天康生物          122100    1293039.00        0.06
  002531          天顺风能          153440    1291964.80        0.06
  002563          森马服饰          128486    1287429.72        0.06
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  002048          宁波华翔           82253    1280679.21        0.06
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  300182          捷成股份          395337    1276938.51        0.06
  002266          浙富控股          283289    1274800.50        0.06
  002237          恒邦股份           97588    1267668.12        0.06
  000930          中粮科技          150293    1265467.06        0.06
  300072          三聚环保          221985    1260874.80        0.06
  000598          兴蓉环境          262518    1260086.40        0.06
  000710          贝瑞基因           33100    1259786.00        0.06
  300036          超图软件           68124    1256206.56        0.06
  002867          周大生             47000    1252550.00        0.05
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  000758          中色股份          241378    1226200.24        0.05
  300010          豆神教育          124981    1219814.56        0.05
  000402          金融街            188044    1212883.80        0.05
  000563          陕国投A           321196    1210908.92        0.05
  000035          中国天楹          290617    1194435.87        0.05
  300180          华峰超纤          200570    1185368.70        0.05
  000559          万向钱潮          221521    1185137.35        0.05
  300741          华宝股份           21400    1174218.00        0.05
  002155          湖南黄金          136129    1158457.79        0.05
  300458          全志科技           35913    1158194.25        0.05
  300133          华策影视          186727    1153972.86        0.05
  002091          江苏国泰          157000    1135110.00        0.05
  002249          大洋电机          250641    1127884.50        0.05
  000681          视觉中国           86400    1123200.00        0.05
  002505          鹏都农牧          438883    1110373.99        0.05
  300085          银之杰             59648    1102891.52        0.05
  000672          上峰水泥           56500    1102315.00        0.05
  002183          怡亚通            250540    1092354.40        0.05
  002440          闰土股份          117144    1091782.08        0.05
  300638          广和通             18200    1089270.00        0.05
  002038          双鹭药业          107653    1087295.30        0.05
  000028          国药一致           23638    1082620.40        0.05
  002458          益生股份           96590    1076978.50        0.05
  002408          齐翔腾达          127755    1068031.80        0.05
  000990          诚志股份           89908    1066308.88        0.05
  002310          东方园林          256656    1062555.84        0.05
  000158          常山北明          169684    1052040.80        0.05
  002244          滨江集团          228554    1049062.86        0.05
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  300748          金力永磁           28400    1032056.00        0.05
  300459          金科文化          323049    1030526.31        0.05
  000789          万年青             77439    1029938.70        0.05
  000921          海信家电           71300    1027433.00        0.05
  002035          华帝股份          116265    1026619.95        0.05
  300339          润和软件          104383    1021909.57        0.04
  300078          思创医惠          111028    1004803.40        0.04
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  002203          海亮股份          134000     990260.00        0.04
  000046          泛海控股          298081     977705.68        0.04
  002640          跨境通            187463     963559.82        0.04
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  300735          光弘科技           66470     907315.50        0.04
  002583          海能达            147689     906810.46        0.04
  000415          渤海租赁          376014     902433.60        0.04
  000717          韶钢松山          210200     897554.00        0.04
  002434          万里扬            100000     892000.00        0.04
  000685          中山公用          107317     890731.10        0.04
  002635          安洁科技           50837     875921.51        0.04
  000869          张裕A              20004     872174.40        0.04
  002351          漫步者             64600     866932.00        0.04
  002375          亚厦股份          116500     866760.00        0.04
  000156          华数传媒          101181     866109.36        0.04
  300633          开立医疗           33343     862249.98        0.04
  002498          汉缆股份          205800     854070.00        0.04
  002424          贵州百灵          107228     839595.24        0.04
  002959          小熊电器            7400     838790.00        0.04
  002399          海普瑞             48668     838062.96        0.04
  000582          北部湾港           78000     819000.00        0.04
  002302          西部建设           90400     793712.00        0.03
  300257          开山股份           57398     783482.70        0.03
  000031          大悦城            176909     778399.60        0.03
  000937          冀中能源          185716     772578.56        0.03
  002918          蒙娜丽莎           23500     759050.00        0.03
  002815          崇达技术           52200     753768.00        0.03
  002292          奥飞娱乐          122959     748820.31        0.03
  000676          智度股份          112380     748450.80        0.03
  300766          每日互动           44127     727654.23        0.03
  002194          武汉凡谷           48720     726415.20        0.03
  300324          旋极信息          167552     708744.96        0.03
  001965          招商公路          102600     706914.00        0.03
  002320          海峡股份           74114     675178.54        0.03
  002950          奥美医疗           32900     668199.00        0.03
  002948          青岛银行          111900     663567.00        0.03
  300602          飞荣达             32891     663082.56        0.03
  000718          苏宁环球          193295     663001.85        0.03
  300527          中船应急           64451     645799.02        0.03
  002461          珠江啤酒           60400     645676.00        0.03
  000600          建投能源          113900     638979.00        0.03
  002737          葵花药业           43000     630810.00        0.03
  000810          创维数字           77110     616108.90        0.03
  002532          天山铝业           79700     603329.00        0.03
  300815          玉禾田              6400     594560.00        0.03
  002051          中工国际           83584     592610.56        0.03
  002042          华孚时尚          131800     586510.00        0.03
  000958          东方能源          123000     583020.00        0.03
  000732          泰禾集团          176100     575847.00        0.03
  300768          迪普科技           15700     571323.00        0.03
  000062          深圳华强           45734     568930.96        0.02
  002419          天虹股份           74200     566888.00        0.02
  000935          四川双马           43675     560787.00        0.02
  300761          立华股份           17900     555258.00        0.02
  002901          大博医疗            7500     552975.00        0.02
  300783          三只松鼠           13300     546497.00        0.02
  000688          国城矿业           54800     544164.00        0.02
  002653          海思科             29700     520344.00        0.02
  002946          新乳业             29500     519495.00        0.02
  000950          重药控股           99200     515840.00        0.02
  000537          广宇发展           82200     515394.00        0.02
  000553          安道麦A            64516     504515.12        0.02
  000959          首钢股份          129150     494644.50        0.02
  001872          招商港口           31000     493520.00        0.02
  002793          罗欣药业           39600     410652.00        0.02
  000785          居然之家           46500     390135.00        0.02
  002818          富森美             27500     388575.00        0.02
  002755          奥赛康             28180     368030.80        0.02
  002243          力合科创           32700     358719.00        0.02
  002941          新疆交建           31300     344300.00        0.02
  002978          安宁股份            7500     343875.00        0.02
  300634          彩讯股份           17200     318544.00        0.01
  002423          中粮资本           30300     293304.00        0.01
  300896          爱美客               473     285673.08        0.01
  002961          瑞达期货           11500     276000.00        0.01
  002911          佛燃能源           11300     204078.00        0.01
  300860          锋尚文化             381      48249.84        0.00
  300919          中伟股份             610      47043.20        0.00
  300861          美畅股份             895      45716.60        0.00
  300926          博俊科技            3584      38563.84        0.00
  300900          广联航空             879      37568.46        0.00
  300894          火星人               628      29459.48        0.00
  300927          江天化学            2163      28962.57        0.00
  300910          瑞丰新材             474      28259.88        0.00
  003026          中晶科技             460      21693.60        0.00
  300908          仲景食品             285      21035.85        0.00
  300898          熊猫乳品             496      20425.28        0.00
  300909          汇创达               386      19361.76        0.00
  003029          吉大正元             716      18716.24        0.00
  300913          兆龙互连             630      18421.20        0.00
  003028          振邦智能             432      18010.08        0.00
  300907          康平科技             473      16342.15        0.00
  300892          品渥食品             272      16322.72        0.00
  300925          法本信息             353      15775.57        0.00
  300887          谱尼测试             210      15642.90        0.00
  300864          南大环境             166      15077.78        0.00
  300889          爱克股份             479      14427.48        0.00
  300876          蒙泰高新             350      12813.50        0.00
  300879          大叶股份             466      12647.24        0.00
  300911          亿田智能             309      12149.88        0.00
  300918          南山智尚            1063      11905.60        0.00
  300882          万胜智能             440      11347.60        0.00
  300922          天秦装备             287      10555.86        0.00
  300917          特发服务             281      10186.25        0.00
  300893          松原股份             276       9682.08        0.00
  300881          盛德鑫泰             291       9399.30        0.00
  003030          祖名股份             480       7286.40        0.00
  300886          华业香料             147       6710.55        0.00
  003031          中瓷电子             387       5909.49        0.00
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2020-12-31末期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  300782          卓胜微                     12151843.00                0.41
  300750          宁德时代                   11104136.40                0.38
  002714          牧原股份                    9808519.74                0.33
  002352          顺丰控股                    9470162.82                0.32
  300999          金龙鱼                      8890941.40                0.30
  000002          万  科A                    7608084.52                0.26
  300677          英科医疗                    7438670.88                0.25
  002841          视源股份                    7154518.19                0.24
  002602          世纪华通                    6621591.00                0.22
  000895          双汇发展                    5869694.00                0.20
  000617          中油资本                    5507019.79                0.19
  300059          东方财富                    5499402.04                0.19
  300326          凯利泰                      5289651.00                0.18
  002142          宁波银行                    5148055.00                0.17
  002683          宏大爆破                    4979270.00                0.17
  002436          兴森科技                    4631541.00                0.16
  002250          联化科技                    4333513.00                0.15
  300308          中际旭创                    4137944.00                0.14
  001914          招商积余                    4127923.00                0.14
  002120          韵达股份                    4105000.58                0.14
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2020-12-31末期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  000858          五 粮 液                   83810631.87                2.84
  000333          美的集团                   76497474.26                2.59
  000651          格力电器                   52760997.99                1.78
  300750          宁德时代                   40306321.05                1.36
  002475          立讯精密                   37853459.70                1.28
  000002          万  科A                   32469164.34                1.10
  000001          平安银行                   31074905.32                1.05
  300059          东方财富                   30017497.00                1.02
  002415          海康威视                   26658036.36                0.90
  300760          迈瑞医疗                   25763458.87                0.87
  000568          泸州老窖                   24838634.65                0.84
  002594          比亚迪                     22451695.00                0.76
  000725          京东方A                   22295949.67                0.75
  002714          牧原股份                   21396177.30                0.72
  000661          长春高新                   20745488.52                0.70
  300498          温氏股份                   20661954.61                0.70
  300015          爱尔眼科                   18667094.07                0.63
  002027          分众传媒                   18469206.12                0.62
  002304          洋河股份                   17832926.00                0.60
  002352          顺丰控股                   17686549.25                0.60
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2018-08-28◇

                                                         截止日期:2018-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  安信证券                                     1        372737.76      19.49
  中泰证券                                     1        310890.67      16.26
  东方财富证券                                 1        290354.59      15.19
  华信证券                                     1        205491.04      10.75
  东吴证券                                     1        178854.18       9.35
  兴业证券                                     1        122537.97       6.41
  海通证券                                     1        109606.30       5.73
  光大证券                                     1        100130.56       5.24
  申万宏源                                     3         59768.17       3.13
  中信建投                                     1         56574.30       2.96
  广发证券                                     1         54900.90       2.87
  国金证券                                     2         50256.30       2.63
  国泰君安                                     1                -          -
  国信证券                                     1                -          -
  广州证券                                     1                -          -
  红塔证券                                     1                -          -
  华融证券                                     2                -          -
  华泰证券                                     1                -          -
  东兴证券                                     1                -          -
  东方证券                                     1                -          -
  东海证券                                     1                -          -
  渤海证券                                     1                -          -
  长城证券                                     1                -          -
  东北证券                                     1                -          -
  中信证券                                     1                -          -
  中银国际                                     1                -          -
  民生证券                                     1                -          -
  平安证券                                     1                -          -
  中投证券                                     1                -          -
  天风证券                                     2                -          -
  五矿证券                                     1                -          -
  西部证券                                     1                -          -
  西南证券                                     2                -          -
  银河证券                                     1                -          -
  招商证券                                     1                -          -
  中金公司                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  安信证券                  409016329.94     19.49               -         -
  中泰证券                  341144513.90     16.26               -         -
  东方财富证券              318611411.55     15.19               -         -
  华信证券                  225490053.33     10.75               -         -
  东吴证券                  196260464.55      9.35               -         -
  兴业证券                  134464007.91      6.41               -         -
  海通证券                  120274131.89      5.73               -         -
  光大证券                  109876225.69      5.24               -         -
  申万宏源                   65584969.90      3.13               -         -
  中信建投                   62080351.66      2.96               -         -
  广发证券                   60244471.14      2.87               -         -
  国金证券                   55146530.58      2.63               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  国信证券                             -         -               -         -
  广州证券                             -         -               -         -
  红塔证券                             -         -               -         -
  华融证券                             -         -               -         -
  华泰证券                             -         -               -         -
  东兴证券                             -         -               -         -
  东方证券                             -         -               -         -
  东海证券                             -         -               -         -
  渤海证券                             -         -               -         -
  长城证券                             -         -               -         -
  东北证券                             -         -               -         -
  中信证券                             -         -               -         -
  中银国际                             -         -               -         -
  民生证券                             -         -               -         -
  平安证券                             -         -               -         -
  中投证券                             -         -               -         -
  天风证券                             -         -               -         -
  五矿证券                             -         -               -         -
  西部证券                             -         -               -         -
  西南证券                             -         -               -         -
  银河证券                             -         -               -         -
  招商证券                             -         -               -         -
  中金公司                             -         -               -         -
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