◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 申万菱信深证成指分级证券投资基金
基金简称 : 申万菱信深证成指分级收益
代码 : 150022
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-09-13
上市日期 : 2010-11-08
基金成立日 : 2010-10-22
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 申万菱信基金管理有限公司
成立时间 : 2004-01-15
办公地址 : 上海市中山南路100号上海金外滩国际广场11层
注册地址 : 上海市中山南路100号11层
法定代表人 : 陈晓升
联系电话 : 021-23261188,400-880-8588,021-962299
传真 : 021-23261199,021-63353270
公司网址 : www.swsmu.com
电子信箱 : service@swsmu.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×深证成指增长率+5%×银行同业存款利率
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规指
数基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收
益均高于货币市场基金和债券型基金;申万收益份额,其风险和预期
收益与债券型基金相近;申万进取份额由于具有杠杆特性,具有高风
险高收益的特征,其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。
投资目标 : 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险
管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
均跟踪误差不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对深证成指
的有效跟踪。
投资范围 : 本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括深证成指成份股
、备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、现金或者到期日在一
年以内的政府债券等。其中,深证成指成份股及其备选成份股的投资
比例不低于基金资产净值的90%,现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的5%。
本基金还可投资于法律法规或监管机构允许基金投资的其他金融工具
,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采取完全复制法进行投资,即按照标的指数成份股及其权重构
建基金的股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动对股
票投资组合进行相应地调整。但在因特殊情况导致无法获得足够数量
的股票时,基金管理人将运用其他合理的投资方法构建本基金的实际
投资组合,追求尽可能贴近标的指数的表现。
特殊情况主要是指在标的指数成份股发生变动、增发、配股、分红等
公司行为导致成份股的构成及权重发生变化时,由于交易成本、交易
制度、个别成份股停牌或者流动性不足等原因导致基金无法及时完成
投资组合的同步调整,基金管理人需要采用其他合理的投资方法构建
尽可能贴近标的指数的基金组合。
1、资产配置策略
本基金原则上将不低于90%的基金资产净值投资于深证成指成份股和
备选成份股,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产
净值5%。本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产的配置
比例,以保证对标的指数的有效跟踪。
本基金将在基金合同生效之日起3个月的时间内达到上述规定的投资
比例。
2、组合构建策略
本基金管理人构建投资组合的过程主要分为三步:确定目标组合、确
定建仓策略和逐步调整。
(1)确定目标组合:本基金管理人根据完全复制成份股权重的方法
确定目标组合。
(2)确定建仓策略:本基金管理人根据对成份股流动性的分析,确
定合理的建仓策略。
(3)逐步调整:通过完全复制法最终确定目标组合之后,本基金管
理人在规定时间内采用适当的手段调整实际组合直至达到跟踪标的指
数的要求。
3、组合管理策略
(1)定期调整
本基金股票组合根据标的指数对其成份股的定期调整而进行相应的定
期跟踪调整。
(2)不定期调整
① 当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行
为时,本基金将根据指数公司的公告,进行相应调整;
② 根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而
有效跟踪标的指数;
③ 若个别成份股因停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得基金
管理人无法按照其所占标的指数权重进行购买时,基金管理人将综合
考虑跟踪误差最小化和投资者利益,决定部分持有现金或买入相关的
替代性组合。
投资理念 : 本基金的投资管理将遵循指数化投资理念,以深证成指作为标的指数
,通过完全复制的被动式投资管理实现跟踪偏离度和跟踪误差的最小
化,为投资者带来良好的长期投资回报的同时,满足投资者多样化的
投资需求。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 52426.8968 3832.4184 654.6617 322.3123
期末资产净值(亿元) 22.8119 34.9835 33.0454 27.9100
期末份额净值(元) 0.7512 0.6743 0.6285 0.5264
股票市值(亿元) 21.2213 32.8172 30.8814 25.9010
股票比例(%) 84.92 93.66 93.18 92.68
合计市值(亿元) 24.9912 35.0382 33.1400 27.9478
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金采取指数化投资方式,通过严格的投资程序约束和数量化风险
管理手段,力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日平
均跟踪误差不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%,实现对深证成指
的有效跟踪。
业绩比较基准: 95%×深证成指增长率+5%×银行同业存款利率
风险收益特征: 本基金虽为股票型指数基金,但由于采取了基金份额分级的结构设计
,不同的基金份额具有不同的风险收益特征。申万深成份额为常规指
数基金份额,具有较高风险、较高预期收益的特征,其风险和预期收
益均高于货币市场基金和债券型基金;申万收益份额,其风险和预期
收益与债券型基金相近;申万进取份额由于具有杠杆特性,具有高风
险高收益的特征,其风险和预期收益要高于一般的股票型指数基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 11.40% 11.50% -0.10%
2020-09-30 近三个月 7.29% 7.30% -0.01%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 252503.4293 254941.9971 255676.9369
拆分增加份额 -121061.0079 -2438.5678 -734.9398
期末总份额 131442.4214 252503.4293 254941.9971
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 30.843 9001.617 3.95 -25.14
000333 美的集团 86.064 8472.091 3.71 -68.80
300750 宁德时代 17.884 6279.181 2.75 -7.92
000651 格力电器 84.426 5229.365 2.29 -67.71
002475 立讯精密 75.938 4261.624 1.87 -57.53
300059 东方财富 117.407 3639.602 1.60 -91.66
000002 万科A 119.717 3435.887 1.51 -97.57
002415 海康威视 63.979 3103.626 1.36 -46.27
300760 迈瑞医疗 7.246 3086.668 1.35 -5.65
000568 泸州老窖 13.271 3001.256 1.32 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 55.979 12371.248 3.54 -1.28
000333 美的集团 154.861 11242.901 3.21 -3.55
000651 格力电器 152.133 8108.678 2.32 -3.49
002475 立讯精密 133.464 7624.781 2.18 -2.45
000002 万科A 217.288 6088.415 1.74 -4.00
300750 宁德时代 25.803 5398.009 1.54 -0.55
300059 东方财富 209.067 5015.505 1.43 新进
300760 迈瑞医疗 12.896 4487.704 1.28 -0.27
002415 海康威视 110.249 4201.593 1.20 新进
000725 京东方A 847.717 4162.291 1.19 -18.20
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 57.259 9798.075 2.97 -5.13
000333 美的集团 158.411 9471.388 2.87 -13.32
000651 格力电器 155.622 8803.554 2.66 -6.67
002475 立讯精密 135.914 6979.168 2.11 26.26
000002 万科A 221.288 5784.474 1.75 21.13
300750 宁德时代 26.353 4594.927 1.39 -2.20
002714 牧原股份 55.738 4570.549 1.38 新进
000725 京东方A 865.917 4043.833 1.22 新进
300760 迈瑞医疗 13.166 4024.754 1.22 -0.79
000661 长春高新 9.051 3940.074 1.19 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000651 格力电器 162.292 8471.658 3.04 -3.23
000333 美的集团 171.731 8315.210 2.98 -3.41
000858 五粮液 62.389 7187.155 2.58 -1.24
000002 万科A 200.156 5133.989 1.84 -3.97
300498 温氏股份 142.954 4617.411 1.65 -2.84
002475 立讯精密 109.653 4184.374 1.50 -2.18
000001 平安银行 321.810 4119.162 1.48 -6.40
000063 中兴通讯 85.502 3659.468 1.31 新进
300760 迈瑞医疗 13.956 3652.207 1.31 新进
300750 宁德时代 28.553 3437.508 1.23 -0.57
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 4694.8466 2.06 8577.6456 2.45
B 采矿业 1193.4128 0.52 2395.4873 0.68
C 制造业 149131.3547 65.37 218109.5131 62.35
D 电力、热力、燃气及水生 1396.3985 0.61 1900.7466 0.54
产和供应业
E 建筑业 411.9131 0.18 929.4139 0.27
F 批发和零售业 1945.1222 0.85 3964.6572 1.13
G 交通运输、仓储和邮政业 3299.7816 1.45 5456.8918 1.56
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 13959.7603 6.12 27930.5739 7.98
术服务业
J 金融业 16773.6787 7.35 25998.8706 7.43
K 房地产业 6672.4823 2.92 12334.1304 3.53
L 租赁和商务服务业 2789.5285 1.22 4970.5361 1.42
M 科学研究和技术服务业 1761.7557 0.77 2611.2935 0.75
N 水利、环境和公共设施管 917.1459 0.40 1341.0149 0.38
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 457.3609 0.20 726.9964 0.21
Q 卫生和社会工作 4541.3680 1.99 6410.2912 1.83
R 文化、体育和娱乐业 1986.8178 0.87 4053.7931 1.16
S 综合 280.5903 0.12 460.4810 0.13
ZZ 合计 212213.3188 93.03 328172.3371 93.81
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 9645.5851 2.92 9375.4032 3.36
B 采矿业 2163.9788 0.65 1738.9839 0.62
C 制造业 202051.6490 61.14 166114.9422 59.52
D 电力、热力、燃气及水生 1670.8415 0.51 2063.3128 0.74
产和供应业
E 建筑业 836.4061 0.25 1017.7355 0.36
F 批发和零售业 3984.9722 1.21 3788.0904 1.36
G 交通运输、仓储和邮政业 4410.0034 1.33 3101.1139 1.11
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 31920.3219 9.66 25358.4310 9.09
术服务业
J 金融业 21336.5025 6.46 20039.9083 7.18
K 房地产业 11976.8687 3.62 11625.7905 4.17
L 租赁和商务服务业 4403.6850 1.33 3441.4869 1.23
M 科学研究和技术服务业 2512.5651 0.76 1554.8525 0.56
N 水利、环境和公共设施管 1081.1021 0.33 1327.4205 0.48
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 635.1975 0.19 438.3225 0.16
Q 卫生和社会工作 5896.7778 1.78 4493.3781 1.61
R 文化、体育和娱乐业 3716.2397 1.12 3070.3924 1.10
S 综合 570.8763 0.17 460.4216 0.16
ZZ 合计 308813.5733 93.45 259009.9871 92.80
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2020年深证成分指数期间表现为38.73%,基金业绩基准表现为36.75%,申万菱信
深证成指指数分级基金净值期间表现为36.50%,和业绩基准的差为0.25%。
●行情回顾及运作分析:
2020年的新冠疫情及各国对此所作的应对政策成了影响全球金融市场的重要变量
,从初期的剧烈冲击,到后期各国刺激/降息政策,再到疫情的逐步企稳及各国不同
程度的复产复工并引领各自经济复苏。2020年的A股在经历初期的波动后,受益于国
内疫情的企稳和宽松政策的影响,率先实现反弹,且全年整体表现依然引入侧目,其
中,上证综指和深成指涨幅分别为13.87%和38.73%,而中小板、创业板指表现相对更
为出色,2020年涨幅分别达43.91%、64.96%。行业方面,休闲服务(99.37%)、电气
设备(94.71%)、食品饮料(84.97%)、国防军工(57.98%)、医药生物(51.10%)
涨幅排名靠前,而房地产(-10.85%)、通信(-8.33%)、建筑装饰(-7.92%)、纺
织服装(-7.08%)等行业表现偏弱。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差
、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源
是成分股定期调整、基金大额申购赎回等。本基金产品在申万菱信深证成指指数分级
基金之基础份额的基础上,设计了深成指A份额和深成指B份额。深成指A和深成指B份
额之比为1:1。深成指B份额是在发生合同约定的极端情景后,不进行重新折算,其净
值按照母基金净值波动与深成指A份额同涨同跌方式计算的产品。二级市场中,该品
种交易的溢价幅度较大,而深成指A份额则是同类产品中折价幅度较高的品种。作为
被动投资的基金产品,申万菱信深成指分级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,
以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得
投资者可以清晰地计算出分级端两个产品的折溢价状况。需要特别说明的是,根据监
管要求,本基金报告期内制定取消分级机制方案,分级份额终止运作后,“申万菱信
深证成指分级证券投资基金”将变更为“申万菱信深证成份指数型证券投资基金”。
●市场展望和投资策略:
展望2021年,随着后疫情时代的到来,低基数下的经济反弹、非常规政策的适时
退出、疫苗进展与疫情演化等因素值得持续关注。在全球经济复苏共振、基本面驱动
叠加去年低基数效应和以机构为主导的增量资金持续、稳定流入等因素影响下,A股
市场配置价值依然显著。作为深市代表指数(覆盖率逾七成)的深证成指,其投资价
值同样值得关注。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2020年四季度深证成指指数期间表现为12.11%,基金业绩基准表现为11.50%,申
万菱信深证成指指数分级基金净值期间表现为11.40%,和业绩基准的差为0.10%。
●行情回顾及运作分析:
伴随着国内经济的持续修复、全球疫苗研发加速及海外诸多不确定性的相继落地
,四季度市场风险偏好有所回升,A股整体震荡上行,其中,盈利边际改善显著的顺
周期板块和收益经济复苏的消费板块表现相对出色。从结构上看,以沪深300、上证5
0为代表的宽基指数显著优于以中证1000为代表的小盘型指数;而从风格上看,周期
、消费风格表现略佳。报告期内,上证50、沪深300指数分别上涨12.63%、13.60%,
而中证500、中证1000仅分别上涨2.82%、0.44%。操作上,基金运作主要着眼于控制
每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误
差的主要来源有基金大额申赎与成分股定期调整。本基金产品在申万菱信深证成指指
数分级基金之基础份额的基础上,设计了申万收益份额和申万进取份额。申万收益份
额和申万进取份额的份额之比为1:1。申万进取份额在发生合同约定的极端情形后,
不进行折算,其净值将按照与母基金、申万收益份额同涨同跌的方式计算。二级市场
中,该品种交易的溢价幅度相对较大。作为被动投资的基金产品,申万菱信深证成指
指数分级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两
个产品的折溢价状况。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
2020年三季度深证成指指数期间表现为7.63%,基金业绩基准表现为7.30%,申万
菱信深证成指指数分级基金净值期间表现为7.29%,和业绩基准的差为0.01%。
●行情回顾及运作分析:
随着国内经济逐步转暖和企业盈利的持续改善,三季度A股市场出现明显变化,
在经历七月初的一轮快速上涨后市场进入震荡期,此前累计较大涨幅的成长股抱团效
应逐渐松动,市场逐渐偏好景气度向好的顺周期行业和安全边际较高的大金融等板块
;从结构上看,以沪深300、上证50为代表的大盘风格指数显著优于以中证1000为代
表的小盘型指数;而从风格上看,周期风格表现更佳。报告期内,上证50、沪深300
指数分别上涨9.87%、10.17%,而创业板指、中证500、中证1000仅分别上涨5.60%、5
.59%、4.71%。操作上,基金运作主要着眼于控制每日跟踪误差、净值表现和业绩基
准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误差的主要来源有指数成分股定期调
整和投资者大额申购赎回。本基金产品在申万菱信深证成指指数分级基金之基础份额
的基础上,设计了深成指A份额和深成指B份额。深成指A和深成指B份额之比为1:1。
深成指B份额是在发生合同约定的极端情形后,其净值按照母基金净值波动与深成指A
份额同涨同跌方式计算的产品,二级市场中,该品种交易的溢价幅度相对较大。随着
今年以来深证成指的持续回暖,深成指B净值已大于0.1000元,并且超过0.1000元的
部分已补足深成指A份额自最近一次极端情况发生日(含)以来在正常情况下累计应
得的基准收益;深成指A与深成指B的基金份额净值已于今年二季度恢复按正常情况下
的基金份额净值计算原则计算。作为被动投资的基金产品,申万菱信深证成指指数分
级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟踪偏离
为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两个产品
的折溢价状况。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中意资管-工商银行-增强收益1号 11419.47 8.69 2900.00
资产管理产品
丁碧霞 11188.43 8.51 新进
王素玲 10648.51 8.10 新进
红塔证券股份有限公司 10011.58 7.62 新进
西南证券股份有限公司 9372.33 7.13 新进
新华资管-浦发银行-新华资产-稳 3935.42 2.99 新进
健收益基金精选资产管理产品
刘一平 3930.38 2.99 新进
东方证券资管-龙银理财睿辰理财产 3757.51 2.86 新进
品-东方红龙靖1号单一资产管理计
划
深圳市盛冠达资产投资有限公司-盛 3641.63 2.77 新进
冠达CTA基本面量化1号私募证券投资
基金
中意资产管理有限责任公司-自有资 3000.00 2.28 -6200.22
金
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中意人寿保险有限公司 27328.78 10.72 1079.56
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 23860.09 9.36 新进
产品-013C-CT001深
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 20225.26 7.93 9366.41
分红-个人分红
中意人寿保险有限公司-分红-团体年 13382.57 5.25 未变化
金
中意资产管理有限责任公司-自有资 9200.22 3.61 未变化
金
中意资管-工商银行-增强收益1号资 8519.47 3.34 新进
产管理产品
安信农业保险股份有限公司-传统保 7953.99 3.12 新进
险产品
鹏华基金-交通银行北京分行-交通银 7694.17 3.02 新进
行股份有限公司
广发基金-招商银行-招商财富资产管 7320.51 2.87 未变化
理有限公司
太平洋资管-工商银行-东兴证券股份 5250.93 2.06 新进
有限公司
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 1830 718264.60 77995.27 59.34% 53447.15 40.66%
2020-06-30 2045 1246660.13 221668.57 86.95% 33273.43 13.05%
2019-12-31 2709 934567.36 204882.09 80.93% 48292.21 19.07%
2019-06-30 24756 103166.08 2733.84 1.07% 252664.10 98.93%
2018-12-31 2664 943407.97 217803.67 86.66% 33520.21 13.34%
2018-06-30 2425 732464.54 147068.40 82.80% 30554.25 17.20%
2017-12-31 2461 733192.57 155855.09 86.38% 24583.60 13.62%
2017-06-30 3520 718798.45 208505.02 82.41% 44512.03 17.59%
2016-12-31 4840 624378.47 231789.83 76.70% 70409.35 23.30%
2016-06-30 3330 735376.22 224462.68 91.66% 20417.60 8.34%
2015-12-31 2914 447265.45 102079.56 78.32% 28253.60 21.68%
2015-06-30 2856 341504.35 77046.10 78.99% 20487.54 21.01%
2014-12-31 4733 552691.31 135077.12 51.64% 126511.68 48.36%
2014-06-30 3054 941003.30 231768.82 80.65% 55613.58 19.35%
2013-12-31 3233 1024707.15 271100.99 81.83% 60186.83 18.17%
2013-06-30 3608 1237626.31 377568.69 84.56% 68966.88 15.44%
2012-12-31 4229 1164946.97 385221.04 78.19% 107435.03 21.81%
2012-06-30 3249 679798.77 147350.51 66.71% 73516.11 33.29%
2011-12-31 2699 432132.07 52759.14 45.24% 63873.30 54.76%
2011-06-30 1899 301085.91 28568.52 49.97% 28607.70 50.03%
2010-12-31 2100 156608.95 19800.26 60.21% 13087.62 39.79%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2021-01-05 - 14.63 - 2020-12-31
2020-01-06 - 10.35 2020-01-03 2020-01-02
2018-01-04 - 10.45 2018-01-03 2018-01-02
2017-01-05 - 10.45 2017-01-04 2017-01-03
2016-01-06 - 10.57 2016-01-05 2016-01-04
2015-01-07 - 11.14 2015-01-06 2015-01-05
2014-01-06 - 10.07 2014-01-03 2014-01-02
2013-01-08 - 10.65 - 2013-01-04
2012-01-06 - 10.57 - 2012-01-04
2011-01-06 - 10.11 - 2011-01-05
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 252503.429 -121061.008 131442.421
2020-09-30 254941.997 -2438.568 252503.429
2020-06-30 255676.937 -734.940 254941.997
2020-03-31 253174.298 2502.639 255676.937
2019-12-31 253171.404 2.894 253174.298
2019-09-30 255397.946 -2226.542 253171.404
2019-06-30 252150.285 3247.661 255397.946
2019-03-31 251323.882 826.403 252150.285
2018-12-31 233867.603 17456.279 251323.882
2018-09-30 177622.651 56244.952 233867.603
2018-06-30 178623.065 -1000.414 177622.651
2018-03-31 180438.691 -1815.626 178623.065
2017-12-31 202536.340 -22097.649 180438.691
2017-09-30 253017.053 -50480.713 202536.340
2017-06-30 307130.842 -54113.789 253017.053
2017-03-31 302199.177 4931.665 307130.842
2016-12-31 291007.104 11192.073 302199.177
2016-09-30 244880.282 46126.822 291007.104
2016-06-30 275712.235 -30831.953 244880.282
2016-03-31 130333.153 145379.082 275712.235
2015-12-31 193477.673 -63144.520 130333.153
2015-09-30 97533.644 95944.029 193477.673
2015-06-30 171749.241 -74215.597 97533.644
2015-03-31 261588.797 -89839.556 171749.241
2014-12-31 232617.159 28971.638 261588.797
2014-09-30 287382.408 -54765.249 232617.159
2014-06-30 306845.475 -19463.067 287382.408
2014-03-31 331287.822 -24442.348 306845.475
2013-12-31 364684.770 -33396.947 331287.822
2013-09-30 446535.573 -81850.803 364684.770
2013-06-30 350012.036 96523.536 446535.573
2013-03-31 492656.075 -142644.039 350012.036
2012-12-31 357524.777 135131.299 492656.075
2012-09-30 220866.620 136658.157 357524.777
2012-06-30 109853.364 111013.256 220866.620
2012-03-31 116632.447 -6779.083 109853.364
2011-12-31 82097.608 34534.839 116632.447
2011-09-30 57176.214 24921.394 82097.608
2011-06-30 40104.634 17071.580 57176.214
2011-03-31 32887.879 7216.755 40104.634
2010-12-31 9530.965 23356.914 32887.879
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-01-25◇
●2021-01-22 申万深证收益:2020年四季度基金份额利润0.0729元,净值增长率11.4
000%
申万深证收益(150022)2020年四季度基金已实现收益524,268,967.97元,利润332
,740,081.81元,对应加权平均基金份额利润0.0729元,期末基金资产净值2,281,193,7
42.39元,期末基金份额净值0.7512元,份额净值增长率11.4000%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
伴随着国内经济的持续修复、全球疫苗研发加速及海外诸多不确定性的相继落地
,四季度市场风险偏好有所回升,A股整体震荡上行,其中,盈利边际改善显著的顺
周期板块和收益经济复苏的消费板块表现相对出色。从结构上看,以沪深300、上证5
0为代表的宽基指数显著优于以中证1000为代表的小盘型指数;而从风格上看,周期
、消费风格表现略佳。报告期内,上证50、沪深300指数分别上涨12.63%、13.60%,
而中证500、中证1000仅分别上涨2.82%、0.44%。操作上,基金运作主要着眼于控制
每日跟踪误差、净值表现和业绩基准的偏差幅度。从实际运作结果观察,基金跟踪误
差的主要来源有基金大额申赎与成分股定期调整。本基金产品在申万菱信深证成指指
数分级基金之基础份额的基础上,设计了申万收益份额和申万进取份额。申万收益份
额和申万进取份额的份额之比为1:1。申万进取份额在发生合同约定的极端情形后,
不进行折算,其净值将按照与母基金、申万收益份额同涨同跌的方式计算。二级市场
中,该品种交易的溢价幅度相对较大。作为被动投资的基金产品,申万菱信深证成指
指数分级基金将继续坚持既定的指数化投资策略,以严格控制基金相对目标指数的跟
踪偏离为投资目标,追求跟踪误差的最小化,使得投资者可以清晰地计算出分级端两
个产品的折溢价状况。
报告期内基金的业绩表现
2020年四季度深证成指指数期间表现为12.11%,基金业绩基准表现为11.50%,申
万菱信深证成指指数分级基金净值期间表现为11.40%,和业绩基准的差为0.10%。
●2021-01-22 申万菱信基金:旗下部分基金2020年四季度报告的提示
申万菱信基金管理有限公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连
带责任。
本公司旗下:
基金主代码 基金名称
001148 申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金
001156 申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金
001201 申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金
002510 申万菱信中证500指数增强型证券投资基金
003493 申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金
003601 申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金
003986 申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金
004135 申万菱信量化成长混合型证券投资基金
004769 申万菱信价值优先混合型证券投资基金
004951 申万菱信价值优利混合型证券投资基金
005009 申万菱信行业轮动股票型证券投资基金
005418 申万菱信量化驱动混合型证券投资基金
005825 申万菱信智能驱动股票型证券投资基金
005936 申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金
006609 申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金
007391 申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金
007983 申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金
008028 申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金
008895 申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
008968 申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金
008991 申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金
009084 申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金
009543 申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金
009557 申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金
163109 申万菱信深证成指分级证券投资基金
163110 申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF)
163111 申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF)
163113 申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金
163114 申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF)
163115 申万菱信中证军工指数分级证券投资基金
163116 申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)
163118 申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金
310308 申万菱信盛利精选证券投资基金
310318 申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金
310328 申万菱信新动力混合型证券投资基金
310338 申万菱信收益宝货币市场基金
310358 申万菱信新经济混合型证券投资基金
310368 申万菱信竞争优势混合型证券投资基金
310388 申万菱信消费增长混合型证券投资基金
310398 申万菱信沪深300价值指数证券投资基金
310508 申万菱信稳益宝债券型证券投资基金
310518 申万菱信可转换债券债券型证券投资基金
510600 申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金
515200 申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金
2020年第4季度报告全文于2021年1月22日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国
证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如
有疑问可拨打本公司客服电话(400-880-8588)咨询。
●2021-01-05 申万深证分级:基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信深证成指分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金管
理人申万菱信基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于2
020年12月2日发布《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额、申万
进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》、2020年12月29日发布《关于
申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额、申万进取份额基金份额折算的
公告》。
根据上述公告,基金管理人以2020年12月31日为基金份额折算基准日,对在该日登
记在册的申万收益份额(场内简称:深成指A,基金代码:150022)和申万进取份额(场内
简称:深成指B,基金代码:150023)办理向场内申万深成份额(场内简称:申万深成,基金
代码:163109)折算业务,现将折算结果公告如下:
一、份额折算结果
1、申万收益份额、申万进取份额经折算后的份额数取整计算(最小单位为1份),
余额计入基金财产。份额折算比例精确到小数点后第9位,具体结果如下表所示:
折算前名称 折算前数量 折算比例 折算后名称 折算后数量
申万收益 1,314,424,214.00 1.462987949 场内申万深成 1,922,986,784.00
申万进取 1,314,424,214.00 0.537012051 705,861,643.00
2、折算完成后申万深成份额数量如下:
折算前名称 折算前数量 折算后名称 折算后数量
场内申万深成 323,663,957.00 场内申万深成 2,952,512,384.00(注1)
场外申万深成 84,210,977.02 场外申万深成 84,210,977.02
注1:该“折算后份额”为申万收益份额、申万进取份额经折算后产生的新增场内
申万深成份额不折算前场内申万深成份额的合计数。
二、重要提示
1、在基金份额折算过程中,根据深圳证券交易所的相关业务规则,场内份额数将
取整计算(最小单位为1份),舍去部分计入基金资产,持有极小数量申万收益份额、申
万进取份额,存在折算后份额因为不足1份而导致相应的资产被强制归入基金资产的风
险。
2、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金基金合同》已于2021年1月1日生效,
《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》同时失效。申万菱信深证成指分级
证券投资基金的基金名称已于2021年1月1日起变更为“申万菱信深证成份指数型证券
投资基金”,场外简称由“申万菱信深证成指分级”变更为“申万菱信深证成份指数
”;场内简称和基金代码不变,仍为“申万深成”、“163109”。
3、基金管理人自2021年1月5日起,申万菱信深证成份指数型证券投资基金恢复办
理办理申购(包拪场内申购、场外申购)、赎回、转换、定期定额投资及转托管(包拪
系统内转托管、跨系统转托管)业务。
4、投资者可登陆基金管理人网站:www.swsmu.com或者拨打客服电话400-880-858
8咨询相关信息。
●2020-12-29 申万菱信基金:更新招募说明书的提示
申万菱信基金管理有限公司旗下45只基金(详见下表)年度更新招募说明书于2020
年12月29日在本公司网站(www.swsmu.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://
eid.csrc.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-8
80-8588)咨询。
基金名称 基金主代码
申万菱信多策略灵活配置混合型证券投资基金 001148
申万菱信新能源汽车主题灵活配置混合型证券投资基金 001156
申万菱信安鑫回报灵活配置混合型证券投资基金 001201
申万菱信中证500指数增强型证券投资基金 002510
申万菱信安鑫优选混合型证券投资基金 003493
申万菱信安鑫精选混合型证券投资基金 003601
申万菱信中证500指数优选增强型证券投资基金 003986
申万菱信量化成长混合型证券投资基金 004135
申万菱信价值优先混合型证券投资基金 004769
申万菱信价值优利混合型证券投资基金 004951
申万菱信行业轮动股票型证券投资基金 005009
申万菱信量化驱动混合型证券投资基金 005418
申万菱信医药先锋股票型证券投资基金 005433
申万菱信智能驱动股票型证券投资基金 005825
申万菱信安泰惠利纯债债券型证券投资基金 005936
申万菱信安泰瑞利中短债债券型证券投资基金 006609
申万菱信安泰丰利债券型证券投资基金 007391
申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金联接基金 007983
申万菱信安泰广利63个月定期开放债券型证券投资基金 008028
申万菱信量化对冲策略灵活配置混合型发起式证券投资基金 008895
申万菱信安泰鼎利一年定期开放债券型发起式证券投资基金 008968
申万菱信安鑫慧选混合型证券投资基金 008991
申万菱信安泰鑫利纯债一年定期开放债券型发起式证券投资基金 009084
申万菱信安泰富利三年定期开放债券型证券投资基金 009543
申万菱信创业板量化精选股票型证券投资基金 009557
申万菱信深证成指分级证券投资基金 163109
申万菱信量化小盘股票型证券投资基金(LOF) 163110
申万菱信中小板指数证券投资基金(LOF) 163111
申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金 163113
申万菱信中证环保产业指数型证券投资基金(LOF) 163114
申万菱信中证军工指数分级证券投资基金 163115
申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF) 163116
申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金 163118
申万菱信盛利精选证券投资基金 310308
申万菱信沪深300指数增强型证券投资基金 310318
申万菱信新动力混合型证券投资基金 310328
申万菱信收益宝货币市场基金 310338
申万菱信新经济混合型证券投资基金 310358
申万菱信竞争优势混合型证券投资基金 310368
申万菱信消费增长混合型证券投资基金 310388
申万菱信沪深300价值指数证券投资基金 310398
申万菱信稳益宝债券型证券投资基金 310508
申万菱信可转换债券债券型证券投资基金 310518
申万菱信上证50交易型开放式指数发起式证券投资基金 510600
申万菱信中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金 515200
●2020-12-29 申万菱信深证成指分级:基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信深证成指分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金管
理人申万菱信基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将
申万收益份额、申万进取份额折算相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请申万收益份额和
申万进取份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[
2020]1137号)。申万收益份额和申万进取份额的终止上市日为2021年1月4日。
申万收益份额和申万进取份额将折算为申万深成份额,折算完成后投资者可以申
请场内赎回或转托管至场外后进行赎回,也可以在申万深成份额符合条件上市后选择
二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因导致无法直
接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格
的证券公司后申请赎回。
二、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的申万收益份额和申万进取份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申万收益份额
、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深成
份额。申万收益份额(或申万进取份额)基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份
额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
份额折算计算公式:
申万收益份额(或申万进取份额)的折算比例=份额折算基准日申万收益份额(或
申万进取份额)的基金份额净值/份额折算基准日申万深成份额的基金份额净值
申万收益份额(或申万进取份额)基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份额
=基金份额持有人持有的折算前申万收益份额(或申万进取份额)的份额数×申万收益
份额(或申万进取份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金申万深成份额暂停办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务
,停止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份
额折算比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金申万深成份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,申万收益份额、申万进取份
额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确
认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询申万菱信深证成份指数型证券投资基金的基金
份额。当日,申万菱信深证成份指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投资)
、赎回、转换、转托管业务。
四、投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话4008808588(
免长途话费)咨询相关信息。
●2020-12-09 申万深证分级:终止运作、终止上市的特别风险提示
根据2020年12月2日发布的《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收
益份额、申万进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,申万菱信深证
成指分级证券投资基金(基础份额申万深成份额场内简称:申万深成(163109);分级份
额申万收益份额场内简称:深成指A(150022),申万进取份额场内简称:深成指B(150023
))的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日为2
020年12月31日。在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申
万收益份额、申万进取份额按照各自的基金份额净值折算成场内申万深成份额。
针对本基金之申万收益份额和申万进取份额终止运作的相关安排,基金管理人特
别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),申万收益份额、申万进取份额仍可正常交易,
期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于申万收益份额和申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入或持有,折算后可能遭受较大损失(具体折算方
式及示例详见本公告第4条)。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注申万收益份额和申万进取份额的基金份额净值(参考)变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)申万收益份额,其风险和预期收益与债券型基金相近,但在份额折算后,申万收
益份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由于申万
深成份额为跟踪深证成指的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原申万
收益份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
申万进取份额具有一定的杠杆属性,具有高风险高收益的特征,但在份额折算后,
申万进取份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由
于申万深成份额为跟踪深证成指的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原申万进取份额持有人仍需承担因
市场下跌而遭受损失的风险。
2、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额前,申万收益份额和申万进
取份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即申万收益份额持有人买入等量的申万进取份额
,或者申万进取份额持有人买入等量的申万收益份额),合并为申万深成份额,按照申万
深成份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于申万收益份额和申万进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申万收益份
额、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深
成份额。申万收益份额和申万进取份额基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份
额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
5、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额后,投资者可以申请场内赎
回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额,也可以在申万深成份额符合条件
上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因
导致无法直接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基
金销售资格的证券公司后申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,申万收益份额和申万进
取份额合并或折算为申万深成份额后,基金份额持有期自申万深成份额确认之日起计
算。
投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话4008808588(免长
途话费)咨询相关信息。
●2020-12-02 申万深证成指分级:终止运作、终止上市的特别风险提示
根据2020年12月2日发布的《关于申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收
益份额、申万进取份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,申万菱信深证
成指分级证券投资基金(基础份额申万深成份额场内简称:申万深成(163109);分级份
额申万收益份额场内简称:深成指A(150022),申万进取份额场内简称:深成指B(1500
23))的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),份额折算基准日
为2020年12月31日。在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,
申万收益份额、申万进取份额按照各自的基金份额净值折算成场内申万深成份额。
针对本基金之申万收益份额和申万进取份额终止运作的相关安排,基金管理人特
别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、折算基准日前(含折算基准日),申万收益份额、申万进取份额仍可正常交易,
期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于申万收益份额和申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入或持有,折算后可能遭受较大损失(具体折算方
式及示例详见本公告第4条)。
特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注申万收益份额和申万进取份额的基金份额净值(参考)变化情况
(可通过本公司网站查询)。
(2)申万收益份额,其风险和预期收益与债券型基金相近,但在份额折算后,申万收
益份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由于申万
深成份额为跟踪深证成指的基础份额,其份额净值将随标的指数的涨跌而变化,原申万
收益份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
申万进取份额具有一定的杠杆属性,具有高风险高收益的特征,但在份额折算后,
申万进取份额的持有人将持有具有较高风险、较高预期收益特征的申万深成份额,由
于申万深成份额为跟踪深证成指的基础份额,没有杠杆特征,其基金份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但原申万进取份额持有人仍需承担因
市场下跌而遭受损失的风险。
2、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额前,申万收益份额和申万进
取份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即申万收益份额持有人买入等量的申万进取份额
,或者申万进取份额持有人买入等量的申万收益份额),合并为申万深成份额,按照申万
深成份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于申万收益份额和申万进取份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回,场
内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请投资者注意流
动性风险。
4、在份额折算基准日日终,以申万深成份额的基金份额净值为基准,申万收益份
额、申万进取份额按照各自的基金份额净值(而不是二级市场价格)折算成场内申万深
成份额。申万收益份额和申万进取份额基金份额持有人持有的折算后场内申万深成份
额取整计算(最小单位为1份),余额计入基金资产。
折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失而造成损失。
5、申万收益份额和申万进取份额折算为申万深成份额后,投资者可以申请场内赎
回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额,也可以在申万深成份额符合条件
上市后选择二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因
导致无法直接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基
金销售资格的证券公司后申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,申万收益份额和申万进
取份额合并或折算为申万深成份额后,基金份额持有期自申万深成份额确认之日起计
算。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费率如下:
(1)场外赎回费率
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,具体如下:
持有时间(T) 赎回费率
T<7日 1.50%
7日≤T<1年 0.50%
1年≤T<2年 0.25%
T≥2年 0.00%
注:年按365日计算。
(2)场内赎回费率
本基金的场内赎回费率为7日内1.50%,7日及以上0.50%。
申万深成份额的赎回费用由投资者承担,在投资者赎回基金份额时收取。扣除赎
回手续费后的余额归基金财产,对于持续持有期少于7日的投资者收取不少于1.5%的赎
回费并全额计入基金财产;对于持续持有期不少于7日的投资者,赎回费归入基金财产
的部分为赎回费的25%。
本公司承诺诚实信用地管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利也不保证最
低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,敬请投资者认真阅读基
金的相关法律文件。
投资者可登陆基金管理人网站(www.swsmu.com)或拨打客服电话4008808588(免长
途话费)咨询相关信息。
●2020-12-02 申万深证分级:终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《申万菱信深证成指分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,申万菱信深证成指分级证券投资基金的基金管
理人申万菱信基金管理有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将
申万收益份额、申万进取份额的终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万收益份额
场内简称:深成指A
基金代码:150022
2、基金名称:申万菱信深证成指分级证券投资基金之申万进取份额
场内简称:深成指B
基金代码:150023
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请申万收益份额和
申万进取份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2
020]1137号)。申万收益份额和申万进取份额的终止上市日为2021年1月4日。
申万收益份额和申万进取份额将折算为申万深成份额,折算完成后投资者可以申
请场内赎回或转托管至场外后进行赎回,也可以在申万深成份额符合条件上市后选择
二级市场卖出。对于投资者所在证券公司不具备基金销售资格或其他原因导致无法直
接办理场内赎回的,可先转托管至场外后申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格
的证券公司后申请赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的申万收益份额和申万进取份额。
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金申万深成份额暂停办理申购(含定期
定额投资)、赎回、转换、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停
止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算
比例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金申万深成份额暂停
办理申购(含定期定额投资)、赎回、转换、转托管业务,申万收益份额、申万进取份
额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确
认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询申万菱信深证成份指数型证券投资基金的基金
份额。当日,申万菱信深证成份指数型证券投资基金恢复办理申购(含定期定额投资)
、赎回、转换、转托管业务。
五、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国工商银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,申万收益份额和申万进取
份额终止运作后,《申万菱信深证成指分级证券投资基金基金合同》、《申万菱信深
证成指分级证券投资基金托管协议》将修订为《申万菱信深证成份指数型证券投资基
金基金合同》、《申万菱信深证成份指数型证券投资基金托管协议》,修订后的法律
文件详见公司相关公告。
申万菱信深证成指分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《申万菱信
深证成份指数型证券投资基金基金合同》生效,《申万菱信深证成指分级证券投资基
金基金合同》同时失效。
●2020-11-18 申万深证分级:11月19日起修订基金合同
经国务院同意,中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管
理委员会、国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见
》明确规定,公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或
存续违反本意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,并根据《公开募集证
券投资基金运作管理办法》及相关法律法规的规定,经与基金托管人中国工商银行股
份有限公司协商一致,申万菱信基金管理有限公司对申万菱信深证成指分级证券投资
基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律文件的修改系根据相关
法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基金合同的约定。本次基
金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就申万收益份额(场内简称:深成
指A,基金代码:150022)与申万进取份额(场内简称:深成指B,基金代码:150023)的终止
运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作做了安排,具体修改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、本基金申万收益份额和申万进取份额的终止运作的时间安排,将由基金管理人
提前至少20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站(www.swsmu.com)公布修改后的基金合同,托管协议、招
募说明书亦将据此予以更新。
●2020-11-18 申万菱信基金:11月19日起工商银行直联网上直销交易功能升级并实施
认购、申购费率优惠
为进一步方便个人投资者通过网上直销交易方式投资申万菱信基金管理有限公司
旗下的开放式基金,本公司与中国工商银行股份有限公司合作,面向持有工商银行借记
卡的个人投资者升级工商银行直联网上直销交易业务并实施认/申购费率优惠。详情
如下:
一、业务开通时间
2020年11月19日起
二、适用投资者
全国范围内持有工商银行卡(借记卡)的个人投资者
三、适用基金范围
本公司通过网上交易直销,处于正常认/申购期内的公募基金产品,详细基金名单
可访问本公司官方网站进行查询
四、适用业务范围
基金账户开户、账户登记、认购、申购、赎回、转换、定期定额投资等业务。
五、适用收费模式
仅限前端收费模式。
六、操作说明
1、持有工商银行借记卡的个人投资者,到工商银行营业网点开通工商银行网上银
行业务后,即可登录本公司网站(www.swsmu.com),按照相关提示申请开户或者开通网
上交易功能;已开通旧版工商银行直联网上直销交易的用户,需重新签约方可使用。
2、完成上述手续后,个人投资者即可登录本公司网上交易系统,按照有关提示办
理开放式基金的交易及查询等业务。
七、优惠方案
2020年11月19日起,对通过工商银行借记卡进行网上基金直销认/申购交易的个人
投资者,通过网上直销交易方式购买(含认/申购、定投)本公司旗下开放式基金适用单
笔申请金额对应标准费率4折的费率优惠,但优惠后费率最低不低于0.60%,即享受优惠
折扣后认/申购费率等于或低于0.60%的,则按0.60%执行。原认/申购费率等于或低于0
.60%或适用固定费用的,按原费率收取,不再享受认/申购费率折扣优惠。本公司可对
上述费率进行调整,并依据相关法律法规的要求进行公告。
八、咨询办法
1、中国工商银行股份有限公司
客服电话:95588
网站:www.icbc.com.cn
2、申万菱信基金管理有限公司
客服电话:400-880-8588(免长途话费)或021-962299
网站:www.swsmu.com
●2020-11-11 申万深证分级:整改的提示
申万菱信深证成指分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根
据本公司2020年10月30日发布的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信深证成指
分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会
未达到法定的会议召开条件。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将申万收益份额与申万进取份额按
照基金份额参考净值折算为申万深成份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就取
消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,申万收益份额、申万进取份额仍可在二级市场正常交易,期间,
申万收益份额、申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变
化。
2、本基金整改将申万收益份额与申万进取份额按照基金份额参考净值折算为申
万深成份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带
来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-11-07 申万菱信基金:11月9日起参加度小满基金转换业务申购补差费率优惠
活动
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经与北京度小满基金销售有限公司
协商一致,申万菱信基金管理有限公司决定2020年11月9日起,本公司旗下部分基金参
加度小满基金开展的基金转换业务申购补差费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
2020年11月9日起,投资者通过度小满基金办理本公司旗下基金的基金转换业务(
基金转换的最低申请份额为1份)时,享有申购补差费率1折优惠,原申购补差费率为固
定费用的,则按原费率执行,不再享有费率折扣。转出基金的赎回费不实行费率优惠。
基金原费率请详见基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,以及
本公司发布的最新业务公告。
费率优惠期限内,如本公司在度小满基金新增开通基金转换业务的基金产品,则自
该基金产品开通基金转换业务当日起,将同时享受上述费率优惠。
2、费率优惠期限
以北京度小满基金销售有限公司官方网站所示公告为准。
二、重要提示
1、本公告仅适用于度小满基金代销的本公司旗下已开通基金转换业务且处于正
常申购期的基金产品的基金转换业务费用,不包括后端收费模式的相关手续费、赎回
费及处于基金募集期的基金认购费等其他业务的费用。本公司旗下自建TA基金与中登
TA基金之间及同一基金两类份额之间不能相互转换。
2、投资者在度小满基金办理上述业务的具体办理规则及程序请遵循度小满基金
的相关规定。
3、投资者欲了解相关基金产品的详细情况,请仔细阅读各基金的基金合同、招募
说明书、基金产品资料概要等信息披露文件及相关业务公告。
4、本次费率优惠活动的解释权归度小满基金所有,有关费率优惠的具体规定如有
变化,敬请投资者留意度小满基金的相关公告。
三、咨询方式
1、北京度小满基金销售有限公司
网址:www.baiyingfund.com
客户服务电话:95055-4
2、申万菱信基金管理有限公司
网站:www.swsmu.com
客服电话:400-880-8588或021-962299
●2020-11-05 申万菱信基金:11月11日起参加华宝证券基金费率优惠
为答谢广大客户长期以来给予的信任与支持,经申万菱信基金管理有限公司与华
宝证券有限责任公司协商一致,决定2020年11月11日起,本公司旗下基金参加华宝证券
基金费率优惠活动。现将有关事项公告如下:
一、费率优惠活动
1、费率优惠内容
2020年11月11日起,投资者通过华宝证券办理本公司旗下基金的申购、定期定额
投资、基金转换业务,享受费率优惠,具体折扣费率以华宝证券公告为准。相关基金原
费率请详见基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件及本公司发布
的最新业务公告。
投资者可访问本公司官方网站:www.swsmu.com,浏览或下载《旗下基金代销机构
表》,了解华宝证券代理销售本公司旗下基金产品详细的情况。
费率优惠期限内,如本公司新增通过华宝证券代销的基金产品,则自该基金产品开
放申购之日起,同时参加上述费率优惠活动。
2、费率优惠期限:以华宝证券官方网站所示公告为准。
二、咨询方式
1、华宝证券有限责任公司
客服电话:400-820-9898
公司网址:www.cnhbstock.com
2、申万菱信基金管理有限公司
客户电话:400-880-8588
公司网址:www.swsmu.com
●2020-11-02 申万深证分级:整改的提示
申万菱信深证成指分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根
据本公司2020年10月30日发布的《申万菱信基金管理有限公司关于申万菱信深证成指
分级证券投资基金基金份额持有人大会会议情况的公告》,本次基金份额持有人大会
未达到法定的会议召开条件。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将申万收益份额与申万进取份额按
照基金份额参考净值折算为申万深成份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就取
消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
重要提示:
1、本基金整改前,申万收益份额、申万进取份额仍可在二级市场正常交易,期间,
申万收益份额、申万进取份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能发生较大变
化。
2、本基金整改将申万收益份额与申万进取份额按照基金份额参考净值折算为申
万深成份额。如果投资者在整改前以溢价买入或持有,转型后可能遭受因溢价消失带
来的较大损失。请投资者注意相关投资风险。
●2020-10-31 申万菱信基金:提请个人和机构投资者及时更新已过有效期身份证件或
一代身份证件的提示
尊敬的投资者:
为进一步落实《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及《金融
机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的有关规定,根据《中
国人民银行反洗钱局关于证券基金期货业反洗钱工作有关事项的通知》、《中华人民
共和国居民身份证法》等法律法规以及有关规定,申万菱信基金管理有限公司于2020
年6月29日发布了《申万菱信基金管理有限公司关于提请个人和机构投资者及时更新
已过有效期身份证件或一代身份证件的公告》,现就相关事项再次提示如下:
一、如果您是个人投资者,您在开户时留存的身份证件是第一代15位身份证,或
者身份证件或身份证明文件已过有效期,请持当前有效的18位身份证件或者身份证明
文件,及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续。
二、如果您是机构或产品投资者,您在开户时留存的法定代表人、负责人或经办
人身份证件是第一代15位身份证,或者身份证明文件或相关证照已过有效期,请持当
前有效的身份证明文件及新版证照,及时到开立基金账户的机构办理证照、身份证件
更新或补全手续。机构投资者身份证明文件及相关证照包括但不限于:经当年年检的
加载统一社会信用代码的新版营业执照,法定代表人、负责人及经办人身份证件。
三、以上身份信息的更新工作请务必于2020年11月30日前完成,如逾期未完成相
关信息更新,我司将对您的相关业务采取限制交易措施,限制交易的客户同时符合以
下条件:
1、一是个人客户身份证件或身份证明文件已过有效期限,且未在宽限期(有效期
过期后90日)内更新,或者个人身份证件是第一代15位身份证;二是机构/产品客户营
业执照已过有效期,或法定代表人、负责人或经办人身份证件已过有效期,且未在宽
限期(有效期过期后90日)内更新,或机构/产品法定代表人、负责人或经办人身份证
件是第一代15位身份证。
2、客户符合久悬户的判定标准:开户时间三年以上、最近三年无持仓、最近三
年无交易类交易(不含客户资料修改、增开交易账户等账户类交易),以上“三年”均
包括本数。
四、对于本公司直销渠道(含直销柜台、网上直销)个人投资者身份证件或身份证
明文件已过有效期限且未在宽限期(有效期过期后90日)内更新的,或者使用第一代15
位身份证的客户;以及直销渠道机构/产品投资者营业执照等身份证明文件已过有效
期限且未在宽限期(有效期过期后90日)内更新的,或者法定代表人、负责人或经办人
身份证件或身份证明文件已过有效期限且未在宽限期(有效期过期后90日)内更新的,
或法定代表人、负责人或经办人身份证件为第一代15位身份证的机构/产品客户,将
不再区分客户是否符合久悬户的判定标准,一律采取限制交易措施。
及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家有关法律法规要求,感谢您
对上述工作的大力支持。投资者可拨打本公司客户服务热线400-880-8588(免长途话
费)或021-962299,您也可以登录本公司网站www.swsmu.com了解相关信息。感谢您的
支持和理解。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:汪涛 性别:男 学历:硕士
简历:汪涛先生:毕业于谢菲尔德大学,金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
经理;宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
理有限公司督察长,平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
基金,现任申万菱信基金管理有限公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管
理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:王菲萍 性别:女 学历:硕士
简历:王菲萍女士:监事,硕士研究生。具备基金从业资格。2000年加入申银万国证
券股份有限公司,任法律顾问等,2004年加入申万菱信基金管理有限公司(原申万
巴黎基金管理有限公司),历任监察稽核总部副总监、总监等。2014年8月26日开
始担任申万菱信基金管理有限公司督察长。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:陈晓升 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:陈晓升先生:中国国籍,硕士。1994年起从事金融相关工作,曾任上海申银万
国证券研究所总经理、申万宏源证券总经理助理等职,2021年6月加入申万菱信
基金管理有限公司,现任公司党总支书记、董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:金杰 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:金杰先生:大学本科。1994年起从事金融相关工作,曾任职于万国证券、申银
万国证券等,现任申万宏源证券有限公司财富管理事业部副总经理兼运营管理
部总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:姜山 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:姜山先生:硕士研究生。2007年起从事金融相关工作,曾任职于东航集团财务有
限责任公司、鹏华基金管理有限公司等,现任申万宏源证券有限公司机构客户
总部常务副总经理,申万菱信基金管理有限公司董事。
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姓名:安田敬之 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:安田敬之先生:董事,日本籍,大学学历。1987年4月至今在三菱UFJ信托银行
株式会社(原三菱信托银行)任职,曾任职于市场国际部、伦敦分行、海外资
产管理事业部、受托财产企划部等,现任取缔役专务执行役员。
─────────────────────────────────────
姓名:汪涛 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:汪涛先生:毕业于谢菲尔德大学,金融学硕士研究生。1998年8月起任赛宁国际
贸易有限公司销售经理。曾任汇丰银行上海分行、新加坡华侨银行中国区总部
、新加坡华侨银行总行、渣打银行中国有限公司、宁波银行股份有限公司市场
代表、销售经理、产品经理、产品主管、个人银行部总经理助理、审计部副总
经理;宁波银行股份有限公司公司银行部兼资产托管部副总经理、永赢基金管
理有限公司督察长,平安基金管理有限公司副总经理。2020年3月加入申万菱信
基金,现任申万菱信基金管理有限公司总经理,兼任申万菱信(上海)资产管
理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:福井雄介 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:福井雄介先生:董事,日本籍,大学学历。1996年4月至今任职于三菱UFJ信托
银行株式会社,曾任职于高松分行、企业金融部、信用投资部、纽约分行、海
外资产管理事业部等,现任资产管理事业部国际协同战略室室长。
─────────────────────────────────────
姓名:余卫明 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:余卫明先生:独立董事,大学本科学历。曾任职于湖南省民政干部中等专业学
校、中南工业大学,现任中南大学法学院教授。
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姓名:杨晔 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:杨晔女士:独立董事,博士研究生。2005年9月起任职于上海财经大学,曾任职
于上海财经大学财经研究所副研究员、公共经济与管理学院投资系副研究员,
现任公共经济与管理学院投资系教授。
─────────────────────────────────────
姓名:马晨光 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:马晨光女士:中国国籍,无境外永久居留权,硕士学历,硕士研究生导师;现
任上海协力律师事务所管理合伙人,任上海市浦东新区人民代表大会人大代表,
上海市律师协会基金业务研究委员会主任,上海市浦东新区法律服务业协会副会
长,兼任古鳌科技独立董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 57236.29 976.97 -6516.61 -2968.28
每份净收益(元) - 0.16 0.35 0.21
可供分配收益(万元) 10459.09 -46421.27 -89413.99 -125297.88
每份可供分配收益(元) 0.03 -0.09 -0.17 -0.24
期末资产净值(亿元) 22.81 33.05 29.56 26.82
期末份额净值(元) 0.75 0.63 0.57 0.50
加权平均净值收益率(%) 30.47 13.68 32.83 21.03
每份净值增长率(%) 36.50 14.20 41.05 25.20
每份累计净值增长率(%) 4.89 -12.25 -23.16 -31.79
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 103402.94 43329.15 90824.20 55684.06
股票差价收入 57821.14 524.17 -6743.61 -3536.29
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 104.13 63.01 140.84 68.32
股息收入 3579.78 2319.78 3519.98 2144.71
─────────────────────────────────────
二、费用合计 4500.32 1958.04 3462.08 1664.81
基金管理费 3239.72 1503.03 2653.21 1267.73
基金托管费 712.73 330.66 583.70 278.90
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 98902.61 41371.10 87362.12 54019.24
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
─────────────────────────────────────
银行存款 22446.44 22562.18 19671.96 18617.61
清算备付金 1.10 1.07 1.69 34.62
交易保证金 12.31 4.43 4.56 8.55
股票投资市值 212213.31 308813.57 276333.67 249649.35
债券投资市值 - - - -
应收利息 2.47 2.21 4.44 3.82
应收申购款 23.46 16.69 3.28 5.86
资产总计 249912.09 331400.17 296029.46 268523.79
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 247.31 258.96 242.16 211.66
应付基金托管费 54.40 56.97 53.27 46.56
应付赎回款 21173.77 556.57 34.00 30.33
负债总计 21792.71 945.89 411.67 359.67
─────────────────────────────────────
实收基金 217660.27 376875.54 385031.78 393462.00
持有人权益合计 228119.37 330454.27 295617.78 268164.12
负债及权益合计 249912.09 331400.17 296029.46 268523.79
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-15◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
000858 五粮液 308433 90016171.05 3.95
000333 美的集团 860635 84720909.40 3.71
300750 宁德时代 178838 62791810.18 2.75
000651 格力电器 844263 52293650.22 2.29
002475 立讯精密 759377 42616237.24 1.87
300059 东方财富 1174065 36396015.00 1.60
000002 万科A 1197173 34358865.10 1.51
002415 海康威视 639791 31036261.41 1.36
300760 迈瑞医疗 72457 30866682.00 1.35
000568 泸州老窖 132705 30012562.80 1.32
000725 京东方A 4972571 29835426.00 1.31
000001 平安银行 1509667 29196959.78 1.28
002594 比亚迪 144230 28023889.00 1.23
002352 顺丰控股 281500 24836745.00 1.09
002304 洋河股份 99410 23459765.90 1.03
300015 爱尔眼科 307758 23047996.62 1.01
002714 牧原股份 294384 22697006.40 0.99
000661 长春高新 48814 21913092.74 0.96
002142 宁波银行 583268 20612691.12 0.90
002027 分众传媒 1844199 18202244.13 0.80
300124 汇川技术 194973 18190980.90 0.80
300122 智飞生物 107532 15905058.12 0.70
300014 亿纬锂能 192266 15669679.00 0.69
300498 温氏股份 852947 15549223.81 0.68
000063 中兴通讯 451875 15205593.75 0.67
000100 TCL科技 2103804 14894932.32 0.65
300347 泰格医药 90206 14578191.66 0.64
002241 歌尔股份 381772 14247731.04 0.62
002460 赣锋锂业 131217 13279160.40 0.58
002410 广联达 164734 12971155.16 0.57
002230 科大讯飞 300313 12273792.31 0.54
000338 潍柴动力 771342 12179490.18 0.53
300274 阳光电源 166208 12013514.24 0.53
002271 东方雨虹 285780 11088264.00 0.49
300142 沃森生物 274594 10588344.64 0.46
002049 紫光国微 75424 10092485.44 0.44
300782 卓胜微 17090 9750528.60 0.43
000538 云南白药 85116 9669177.60 0.42
002709 天赐材料 88407 9176646.60 0.40
300601 康泰生物 52400 9143800.00 0.40
002812 恩捷股份 63460 8997358.80 0.39
300450 先导智能 104189 8750834.11 0.38
300413 芒果超媒 117950 8551375.00 0.37
000768 中航西飞 230917 8470035.56 0.37
000876 新希望 377692 8460300.80 0.37
002311 海大集团 127359 8342014.50 0.37
000166 申万宏源 1574161 8311570.08 0.36
000157 中联重科 837210 8288379.00 0.36
000776 广发证券 507330 8259332.40 0.36
300454 深信服 32700 8109927.00 0.36
002129 中环股份 313256 7988028.00 0.35
002493 荣盛石化 285042 7870009.62 0.34
002050 三花智控 315392 7774412.80 0.34
000895 双汇发展 163183 7659810.02 0.34
002007 华兰生物 179669 7589218.56 0.33
002179 中航光电 96099 7523590.71 0.33
300433 蓝思科技 236141 7228276.01 0.32
002821 凯莱英 23900 7149446.00 0.31
001979 招商蛇口 537247 7140012.63 0.31
300999 金龙鱼 66014 7035432.34 0.31
000625 长安汽车 321391 7032035.08 0.31
002371 北方华创 38733 7000602.42 0.31
300408 三环集团 184472 6871582.00 0.30
002841 视源股份 58922 6777797.66 0.30
002001 新和成 198547 6687062.96 0.29
002074 国轩高科 170296 6661979.52 0.29
300012 华测检测 241000 6596170.00 0.29
002008 大族激光 149344 6384456.00 0.28
002624 完美世界 213843 6308368.50 0.28
000786 北新建材 157485 6307274.25 0.28
002202 金风科技 437880 6239790.00 0.27
000860 顺鑫农业 85713 6217621.02 0.27
002555 三七互娱 198875 6210866.25 0.27
002601 龙蟒佰利 199900 6150923.00 0.27
300677 英科医疗 36300 6103845.00 0.27
000547 航天发展 221676 6096090.00 0.27
000066 中国长城 313158 5946870.42 0.26
002236 大华股份 297211 5911526.79 0.26
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002044 美年健康 454136 5145360.88 0.23
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000963 华东医药 135170 3590115.20 0.16
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002597 金禾实业 57138 1852985.34 0.08
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300685 艾德生物 23524 1840753.00 0.08
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000975 银泰黄金 213706 1840008.66 0.08
002064 华峰化学 181400 1830326.00 0.08
002675 东诚药业 91900 1829729.00 0.08
002396 星网锐捷 79266 1827873.96 0.08
000729 燕京啤酒 212358 1809290.16 0.08
000902 新洋丰 112703 1803248.00 0.08
300348 长亮科技 94875 1802625.00 0.08
300451 创业慧康 132097 1787272.41 0.08
002727 一心堂 53500 1782085.00 0.08
002294 信立泰 62125 1760001.25 0.08
002023 海特高新 107708 1759948.72 0.08
002626 金达威 50500 1750835.00 0.08
002153 石基信息 56034 1742097.06 0.08
300476 胜宏科技 79438 1713477.66 0.08
002541 鸿路钢构 46900 1713257.00 0.08
002807 江阴银行 398460 1705408.80 0.07
000403 双林生物 44700 1698600.00 0.07
002387 维信诺 147300 1679220.00 0.07
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002233 塔牌集团 131700 1677858.00 0.07
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002368 太极股份 63908 1668637.88 0.07
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000800 一汽解放 141397 1651516.96 0.07
002670 国盛金控 119753 1646603.75 0.07
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002481 双塔食品 116200 1620990.00 0.07
002268 卫士通 96879 1617879.30 0.07
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000877 天山股份 105060 1586406.00 0.07
001914 招商积余 73600 1584608.00 0.07
002831 裕同科技 51020 1562232.40 0.07
002925 盈趣科技 24200 1556786.00 0.07
300236 上海新阳 31400 1547706.00 0.07
002390 信邦制药 182252 1545496.96 0.07
002123 梦网科技 107600 1531148.00 0.07
000400 许继电气 105842 1530475.32 0.07
000887 中鼎股份 130540 1528623.40 0.07
300002 神州泰岳 298374 1524691.14 0.07
300166 东方国信 137043 1500620.85 0.07
000627 天茂集团 308134 1500612.58 0.07
000735 罗牛山 167253 1500259.41 0.07
000034 神州数码 69863 1499259.98 0.07
002174 游族网络 113399 1492330.84 0.07
300726 宏达电子 20500 1483175.00 0.07
002242 九阳股份 46255 1482010.20 0.06
000831 五矿稀土 108715 1481785.45 0.06
002099 海翔药业 172800 1468800.00 0.06
300474 景嘉微 21005 1468459.55 0.06
300567 精测电子 26700 1466898.00 0.06
000932 华菱钢铁 304699 1456461.22 0.06
300674 宇信科技 42637 1446673.41 0.06
300369 绿盟科技 94300 1440904.00 0.06
000970 中科三环 151364 1430389.80 0.06
002128 露天煤业 130574 1428479.56 0.06
002262 恩华药业 89248 1425290.56 0.06
000629 攀钢钒钛 656400 1424388.00 0.06
000488 晨鸣纸业 221858 1424328.36 0.06
300026 红日药业 310191 1420674.78 0.06
000987 越秀金控 97140 1414358.40 0.06
002839 张家港行 230100 1403610.00 0.06
002191 劲嘉股份 152016 1403107.68 0.06
002217 合力泰 341215 1398981.50 0.06
000027 深圳能源 229478 1397521.02 0.06
002701 奥瑞金 281058 1388426.52 0.06
000951 中国重汽 44000 1384240.00 0.06
000825 太钢不锈 381737 1378070.57 0.06
002004 华邦健康 247556 1371460.24 0.06
300770 新媒股份 19500 1370850.00 0.06
002216 三全食品 52800 1370160.00 0.06
002936 郑州银行 305820 1363957.20 0.06
300803 指南针 41700 1359420.00 0.06
300456 赛微电子 56100 1336302.00 0.06
000089 深圳机场 163271 1333924.07 0.06
002985 北摩高科 6900 1333770.00 0.06
000967 盈峰环境 163500 1330890.00 0.06
300623 捷捷微电 30300 1318050.00 0.06
000555 神州信息 84787 1314198.50 0.06
300113 顺网科技 76558 1312969.70 0.06
000712 锦龙股份 82818 1309352.58 0.06
000883 湖北能源 333808 1295175.04 0.06
000528 柳工 175880 1294476.80 0.06
002100 天康生物 122100 1293039.00 0.06
002531 天顺风能 153440 1291964.80 0.06
002563 森马服饰 128486 1287429.72 0.06
002967 广电计量 35100 1286415.00 0.06
002048 宁波华翔 82253 1280679.21 0.06
002110 三钢闽光 189793 1277306.89 0.06
300182 捷成股份 395337 1276938.51 0.06
002266 浙富控股 283289 1274800.50 0.06
002237 恒邦股份 97588 1267668.12 0.06
000930 中粮科技 150293 1265467.06 0.06
300072 三聚环保 221985 1260874.80 0.06
000598 兴蓉环境 262518 1260086.40 0.06
000710 贝瑞基因 33100 1259786.00 0.06
300036 超图软件 68124 1256206.56 0.06
002867 周大生 47000 1252550.00 0.05
300376 易事特 157300 1252108.00 0.05
000758 中色股份 241378 1226200.24 0.05
300010 豆神教育 124981 1219814.56 0.05
000402 金融街 188044 1212883.80 0.05
000563 陕国投A 321196 1210908.92 0.05
000035 中国天楹 290617 1194435.87 0.05
300180 华峰超纤 200570 1185368.70 0.05
000559 万向钱潮 221521 1185137.35 0.05
300741 华宝股份 21400 1174218.00 0.05
002155 湖南黄金 136129 1158457.79 0.05
300458 全志科技 35913 1158194.25 0.05
300133 华策影视 186727 1153972.86 0.05
002091 江苏国泰 157000 1135110.00 0.05
002249 大洋电机 250641 1127884.50 0.05
000681 视觉中国 86400 1123200.00 0.05
002505 鹏都农牧 438883 1110373.99 0.05
300085 银之杰 59648 1102891.52 0.05
000672 上峰水泥 56500 1102315.00 0.05
002183 怡亚通 250540 1092354.40 0.05
002440 闰土股份 117144 1091782.08 0.05
300638 广和通 18200 1089270.00 0.05
002038 双鹭药业 107653 1087295.30 0.05
000028 国药一致 23638 1082620.40 0.05
002458 益生股份 96590 1076978.50 0.05
002408 齐翔腾达 127755 1068031.80 0.05
000990 诚志股份 89908 1066308.88 0.05
002310 东方园林 256656 1062555.84 0.05
000158 常山北明 169684 1052040.80 0.05
002244 滨江集团 228554 1049062.86 0.05
000560 我爱我家 258200 1048292.00 0.05
000078 海王生物 259905 1042219.05 0.05
300748 金力永磁 28400 1032056.00 0.05
300459 金科文化 323049 1030526.31 0.05
000789 万年青 77439 1029938.70 0.05
000921 海信家电 71300 1027433.00 0.05
002035 华帝股份 116265 1026619.95 0.05
300339 润和软件 104383 1021909.57 0.04
300078 思创医惠 111028 1004803.40 0.04
300616 尚品宅配 12600 1003716.00 0.04
300682 朗新科技 68350 999277.00 0.04
002010 传化智联 211434 995854.14 0.04
002002 鸿达兴业 330279 990837.00 0.04
002203 海亮股份 134000 990260.00 0.04
000046 泛海控股 298081 977705.68 0.04
002640 跨境通 187463 963559.82 0.04
000826 启迪环境 141829 958764.04 0.04
300702 天宇股份 10200 953700.00 0.04
002912 中新赛克 16200 938952.00 0.04
000898 鞍钢股份 307986 936277.44 0.04
002847 盐津铺子 8400 925848.00 0.04
300666 江丰电子 18600 920886.00 0.04
002468 申通快递 90907 916342.56 0.04
300735 光弘科技 66470 907315.50 0.04
002583 海能达 147689 906810.46 0.04
000415 渤海租赁 376014 902433.60 0.04
000717 韶钢松山 210200 897554.00 0.04
002434 万里扬 100000 892000.00 0.04
000685 中山公用 107317 890731.10 0.04
002635 安洁科技 50837 875921.51 0.04
000869 张裕A 20004 872174.40 0.04
002351 漫步者 64600 866932.00 0.04
002375 亚厦股份 116500 866760.00 0.04
000156 华数传媒 101181 866109.36 0.04
300633 开立医疗 33343 862249.98 0.04
002498 汉缆股份 205800 854070.00 0.04
002424 贵州百灵 107228 839595.24 0.04
002959 小熊电器 7400 838790.00 0.04
002399 海普瑞 48668 838062.96 0.04
000582 北部湾港 78000 819000.00 0.04
002302 西部建设 90400 793712.00 0.03
300257 开山股份 57398 783482.70 0.03
000031 大悦城 176909 778399.60 0.03
000937 冀中能源 185716 772578.56 0.03
002918 蒙娜丽莎 23500 759050.00 0.03
002815 崇达技术 52200 753768.00 0.03
002292 奥飞娱乐 122959 748820.31 0.03
000676 智度股份 112380 748450.80 0.03
300766 每日互动 44127 727654.23 0.03
002194 武汉凡谷 48720 726415.20 0.03
300324 旋极信息 167552 708744.96 0.03
001965 招商公路 102600 706914.00 0.03
002320 海峡股份 74114 675178.54 0.03
002950 奥美医疗 32900 668199.00 0.03
002948 青岛银行 111900 663567.00 0.03
300602 飞荣达 32891 663082.56 0.03
000718 苏宁环球 193295 663001.85 0.03
300527 中船应急 64451 645799.02 0.03
002461 珠江啤酒 60400 645676.00 0.03
000600 建投能源 113900 638979.00 0.03
002737 葵花药业 43000 630810.00 0.03
000810 创维数字 77110 616108.90 0.03
002532 天山铝业 79700 603329.00 0.03
300815 玉禾田 6400 594560.00 0.03
002051 中工国际 83584 592610.56 0.03
002042 华孚时尚 131800 586510.00 0.03
000958 东方能源 123000 583020.00 0.03
000732 泰禾集团 176100 575847.00 0.03
300768 迪普科技 15700 571323.00 0.03
000062 深圳华强 45734 568930.96 0.02
002419 天虹股份 74200 566888.00 0.02
000935 四川双马 43675 560787.00 0.02
300761 立华股份 17900 555258.00 0.02
002901 大博医疗 7500 552975.00 0.02
300783 三只松鼠 13300 546497.00 0.02
000688 国城矿业 54800 544164.00 0.02
002653 海思科 29700 520344.00 0.02
002946 新乳业 29500 519495.00 0.02
000950 重药控股 99200 515840.00 0.02
000537 广宇发展 82200 515394.00 0.02
000553 安道麦A 64516 504515.12 0.02
000959 首钢股份 129150 494644.50 0.02
001872 招商港口 31000 493520.00 0.02
002793 罗欣药业 39600 410652.00 0.02
000785 居然之家 46500 390135.00 0.02
002818 富森美 27500 388575.00 0.02
002755 奥赛康 28180 368030.80 0.02
002243 力合科创 32700 358719.00 0.02
002941 新疆交建 31300 344300.00 0.02
002978 安宁股份 7500 343875.00 0.02
300634 彩讯股份 17200 318544.00 0.01
002423 中粮资本 30300 293304.00 0.01
300896 爱美客 473 285673.08 0.01
002961 瑞达期货 11500 276000.00 0.01
002911 佛燃能源 11300 204078.00 0.01
300860 锋尚文化 381 48249.84 0.00
300919 中伟股份 610 47043.20 0.00
300861 美畅股份 895 45716.60 0.00
300926 博俊科技 3584 38563.84 0.00
300900 广联航空 879 37568.46 0.00
300894 火星人 628 29459.48 0.00
300927 江天化学 2163 28962.57 0.00
300910 瑞丰新材 474 28259.88 0.00
003026 中晶科技 460 21693.60 0.00
300908 仲景食品 285 21035.85 0.00
300898 熊猫乳品 496 20425.28 0.00
300909 汇创达 386 19361.76 0.00
003029 吉大正元 716 18716.24 0.00
300913 兆龙互连 630 18421.20 0.00
003028 振邦智能 432 18010.08 0.00
300907 康平科技 473 16342.15 0.00
300892 品渥食品 272 16322.72 0.00
300925 法本信息 353 15775.57 0.00
300887 谱尼测试 210 15642.90 0.00
300864 南大环境 166 15077.78 0.00
300889 爱克股份 479 14427.48 0.00
300876 蒙泰高新 350 12813.50 0.00
300879 大叶股份 466 12647.24 0.00
300911 亿田智能 309 12149.88 0.00
300918 南山智尚 1063 11905.60 0.00
300882 万胜智能 440 11347.60 0.00
300922 天秦装备 287 10555.86 0.00
300917 特发服务 281 10186.25 0.00
300893 松原股份 276 9682.08 0.00
300881 盛德鑫泰 291 9399.30 0.00
003030 祖名股份 480 7286.40 0.00
300886 华业香料 147 6710.55 0.00
003031 中瓷电子 387 5909.49 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
300782 卓胜微 12151843.00 0.41
300750 宁德时代 11104136.40 0.38
002714 牧原股份 9808519.74 0.33
002352 顺丰控股 9470162.82 0.32
300999 金龙鱼 8890941.40 0.30
000002 万 科A 7608084.52 0.26
300677 英科医疗 7438670.88 0.25
002841 视源股份 7154518.19 0.24
002602 世纪华通 6621591.00 0.22
000895 双汇发展 5869694.00 0.20
000617 中油资本 5507019.79 0.19
300059 东方财富 5499402.04 0.19
300326 凯利泰 5289651.00 0.18
002142 宁波银行 5148055.00 0.17
002683 宏大爆破 4979270.00 0.17
002436 兴森科技 4631541.00 0.16
002250 联化科技 4333513.00 0.15
300308 中际旭创 4137944.00 0.14
001914 招商积余 4127923.00 0.14
002120 韵达股份 4105000.58 0.14
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三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
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000858 五 粮 液 83810631.87 2.84
000333 美的集团 76497474.26 2.59
000651 格力电器 52760997.99 1.78
300750 宁德时代 40306321.05 1.36
002475 立讯精密 37853459.70 1.28
000002 万 科A 32469164.34 1.10
000001 平安银行 31074905.32 1.05
300059 东方财富 30017497.00 1.02
002415 海康威视 26658036.36 0.90
300760 迈瑞医疗 25763458.87 0.87
000568 泸州老窖 24838634.65 0.84
002594 比亚迪 22451695.00 0.76
000725 京东方A 22295949.67 0.75
002714 牧原股份 21396177.30 0.72
000661 长春高新 20745488.52 0.70
300498 温氏股份 20661954.61 0.70
300015 爱尔眼科 18667094.07 0.63
002027 分众传媒 18469206.12 0.62
002304 洋河股份 17832926.00 0.60
002352 顺丰控股 17686549.25 0.60
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
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安信证券 1 372737.76 19.49
中泰证券 1 310890.67 16.26
东方财富证券 1 290354.59 15.19
华信证券 1 205491.04 10.75
东吴证券 1 178854.18 9.35
兴业证券 1 122537.97 6.41
海通证券 1 109606.30 5.73
光大证券 1 100130.56 5.24
申万宏源 3 59768.17 3.13
中信建投 1 56574.30 2.96
广发证券 1 54900.90 2.87
国金证券 2 50256.30 2.63
国泰君安 1 - -
国信证券 1 - -
广州证券 1 - -
红塔证券 1 - -
华融证券 2 - -
华泰证券 1 - -
东兴证券 1 - -
东方证券 1 - -
东海证券 1 - -
渤海证券 1 - -
长城证券 1 - -
东北证券 1 - -
中信证券 1 - -
中银国际 1 - -
民生证券 1 - -
平安证券 1 - -
中投证券 1 - -
天风证券 2 - -
五矿证券 1 - -
西部证券 1 - -
西南证券 2 - -
银河证券 1 - -
招商证券 1 - -
中金公司 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
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安信证券 409016329.94 19.49 - -
中泰证券 341144513.90 16.26 - -
东方财富证券 318611411.55 15.19 - -
华信证券 225490053.33 10.75 - -
东吴证券 196260464.55 9.35 - -
兴业证券 134464007.91 6.41 - -
海通证券 120274131.89 5.73 - -
光大证券 109876225.69 5.24 - -
申万宏源 65584969.90 3.13 - -
中信建投 62080351.66 2.96 - -
广发证券 60244471.14 2.87 - -
国金证券 55146530.58 2.63 - -
国泰君安 - - - -
国信证券 - - - -
广州证券 - - - -
红塔证券 - - - -
华融证券 - - - -
华泰证券 - - - -
东兴证券 - - - -
东方证券 - - - -
东海证券 - - - -
渤海证券 - - - -
长城证券 - - - -
东北证券 - - - -
中信证券 - - - -
中银国际 - - - -
民生证券 - - - -
平安证券 - - - -
中投证券 - - - -
天风证券 - - - -
五矿证券 - - - -
西部证券 - - - -
西南证券 - - - -
银河证券 - - - -
招商证券 - - - -
中金公司 - - - -
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