◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 富国汇利回报分级债券型证券投资基金
基金简称 : 富国汇利回报分级B
代码 : 150021
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 债券型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-09-01
上市日期 : 2010-10-08
基金成立日 : 2010-09-09
基金托管人 : 中国农业银行股份有限公司
管理公司 : 富国基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-13
办公地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期16-17楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二座27-30
层
法定代表人 : 裴长江
联系电话 : 021-20361818，4008-880-688,95105686
传真 : 021-20361616，021-80126256
公司网址 : www.fullgoal.com.cn
电子信箱 : public@fullgoal.com.cn
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 中债综合指数
风险收益特征: 从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金
中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配
安排，汇利A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；汇利B份
额则表现出较高风险、收益相对较高的特征。
投资目标 : 本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持
有人创造高于业绩比较基准的投资收益。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、
公司债券、短期融资券、资产证券化产品、可转换债券、可分离债券
和回购等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他固
定收益证券品种。
本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场
买入股票、权证等权益类资产，但可以参与一级市场新股申购或增发
新股，并可持有因可转债转股所形成的股票、因所持股票所派发的权
证以及因投资可分离债券而产生的权证等，以及法律法规或中国证监
会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证
等资产，本基金应在其可交易之日起的30个交易日内卖出。
投资策略 : 1、资产配置策略
本基金按照自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类
属资产配置。一方面根据整体资产配置要求通过积极的投资策略主动
寻找风险中蕴藏的投资机会，发掘价格被低估的且符合流动性要求的
合适投资品种；另一方面通过风险预算管理、平均剩余期限控制和个
券信用等级限定等方式有效控制投资风险，从而在一定的风险限制范
围内达到风险收益最佳配比。
(1)整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以
及证券市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的
综合分析，在整体资产之间进行动态配置，确定资产的最优配置比例
和相应的风险水平。
(2)类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、
利息税务处理以及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国
债、金融债、央行票据、企业债、短期融资券等）、附权债券（含可
转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品、金融创新（各类
金融衍生工具等）四个子市场，采取积极投资策略，定期对投资组合
类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。
(3)明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、
流动性指标决定是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期
收益率、票面利率、利息支付方式、利息税务处理）与剩余期限的配
比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据个别债券的
流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深
入分析以及对宏观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策
略，主要包括：久期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套
利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率曲线以及各
种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
(1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素
的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
(2)期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确
定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等
，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的
相对价格变化中获利。
（3）信用产品，尤其是高收益信用产品投资是本基金的特点之一，
也是封闭期内本基金的重点投资对象。
本基金所指的信用产品包括但不限于银行间发行的企业债、商业银行
金融债、商业银行次级债、短期融资券等符合监管要求的信用产品以
及交易所发行的公司债、可转债、可分离转债以及在交易所上市交易
的企业债等信用产品。
本基金认为，信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动，也取决
于发行人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体
的投资理念及其行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市
场资金面的松紧程度以及信用债的供求情况等左右市场的短期波动。
基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面
状况、行业以及个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风
险，甚至在覆盖之余还存在超额收益的投资品种；同时通过行业及个
券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险、利率风险
以及流动性风险，以求得投资组合赢利性、安全性的中长期有效结合
。
同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现，针对不同的表
现，管理人将采取不同的操作方式：如果信用债一二级市场利差高于
管理人判断的正常区间，管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时
机卖出实现利润；如果一二级市场利差处于管理人判断的正常区间，
管理人将持券一段时间再行卖出，获取该段时间里的骑乘收益和持有
期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以博取骑乘和票息
收益为主，这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在具体
操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
(4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和
调整债券债组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交
易时机，增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将
下降的债券。
3、附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期
权,从而使债券发行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该
种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也增强对各类投资者的吸引
力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转换公
司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
(1)可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一
定条件下转股和回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券
的基础价值加上可转换公司债内含期权价值，是一种既具有债性，又
具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享股票价格上
涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票
上涨时的巨大收益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的
非对称性分布，买入低转换溢价率的债券，并持有的投资策略，只要
在可转换公司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格上升，则投
资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照协议价格转换为上市公司的股票，因此在日
常交易过程中可能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利
机会。本基金持有的可转换公司债券可以转换成股票。基金管理人在
日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票市场之间的
互动关系，恰当的选择时机进行套利。
(2)其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售
选择权的债券的期权调整利差（OAS）,作为此类债券投资估值的主要
依据。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种
产品中的公司债券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合
在一起的，而上市后则自动拆分成公司债券和认股权证。本基金因认
购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之日起30个交
易日内全部卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券
的投资按照普通债券投资策略进行管理。
4、资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结
构化安排，对资产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出
售、流通，并带有固定收入的证券的过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质
量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场
宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、
提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲线策略、信
用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资
于资产证券化产品。
5、回购套利策略
回购套利策略是本基金重要的操作策略之一，把信用产品投资和回购
交易结合起来，管理人根据信用产品的特征，在信用风险和流动性风
险可控的前提下，或者通过回购融资来博取超额收益，或者通过回购
的不断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。
6、新股申购策略
为保证新股发行成功，新股发行一级市场价格通常相对二级市场价格
存在一定的折价。在中国证券市场发展历程中，参与新股申购是一种
风险低、收益稳定的投资行为，为投资人带来较高的投资回报。本基
金根据新股发行人的基本情况，以及对认购中签率和新股上市后表现
的预期，谨慎参与新股申购，获取股票一级市场与二级市场的价差收
益。申购所得的股票在可上市交易后30个交易日内全部卖出。
投资理念 : 以价值分析为基础，通过主动的投资管理，谋求基金资产当期收益和
长期增值的统一。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2017-12-11◇
基金公布季报
17三季度 17二季度 17一季度 16四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1434.3204 2165.1220 1533.2583 2819.0344
期末资产净值（亿元） 17.4951 17.2719 17.1198 17.1220
期末份额净值（元） 1.0700 1.0560 1.0470 1.0470
股票市值（亿元） 0.0332 0.2029 - -
债券市值（亿元） 20.5515 22.6782 23.0636 23.6357
股票比例（%） 0.16 0.86 - -
债券比例（%） 95.96 95.91 90.59 92.92
合计市值（亿元） 21.4166 23.6453 25.4587 25.4379
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上，力争为基金份额持
有人创造高于业绩比较基准的投资收益。
业绩比较基准: 中债综合指数
风险收益特征: 从基金资产整体运作来看，本基金为债券型基金，属于证券投资基金
中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金，低于混合
型基金和股票型基金。
从本基金所分离的两类基金份额来看，由于本基金资产及收益的分配
安排，汇利A 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征；汇利B份
额则表现出较高风险、收益相对较高的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2017-09-30 近三个月 1.33% 0.79% 0.54%
2017-06-30 近三个月 0.86% 0.22% 0.64%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 17第三季度 17第二季度 17第一季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 163483.1548 163483.1548 163483.1548
期末总份额 163483.1548 163483.1548 163483.1548
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2017-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600755 厦门国贸 34.052 332.349 0.19 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2017-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600004 白云机场 105.780 1952.702 1.13 新进
002510 天汽模 10.567 76.717 0.04 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2015-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600016 民生银行 1196.664 11894.839 4.26 新进
600023 浙能电力 246.360 2443.894 0.88 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2014-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601988 中国银行 534.351 2217.557 0.84 新进
601398 工商银行 161.621 787.093 0.30 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2017-10-27◇
2017三季 2017中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - 76.7171 0.04
D 电力、热力、燃气及水生 - - - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 332.3494 0.19 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - 1952.7024 1.13
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 332.3494 0.19 2029.4196 1.17
2015中期 2014末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采矿业 - - - -
C 制造业 - - - -
D 电力、热力、燃气及水生 2443.8941 0.88 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 - - - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 - - - -
术服务业
J 金融业 11894.8391 4.26 3004.6498 1.13
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 14338.7333 5.14 3004.6498 1.13
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-09-01◇
类别: 半年度报告 截止日期: 2021-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至2021年6月30日，本基金份额净值为1.2526元；份额累计净值为1.8536元；
本报告期，本基金份额净值增长率为3.14%，同期业绩比较基准收益率为2.14%
●行情回顾及运作分析:
2021年上半年，国内经济延续复苏态势，结构分化依然明显，出口表现较强，消
费和制造业投资为代表的的内需回升较弱。PPI在大宗商品涨价推动下持续走高，而C
PI在猪肉价格走低影响下较为平稳。全球经济呈现差异化复苏，主要取决于疫苗的接
种速度和有效性。国内经济恢复仍然不均衡，货币政策维持稳健基调，流动性整体较
为宽松。国内债市收益率持续下降，中高等级信用利差明显收窄。转债市场表现较好
，整体呈现普涨行情。投资操作上，本基金注重大类资产配置，择机优化转债持仓，
调整组合久期，适当运用杠杆，报告期内净值有所增长。
●市场展望和投资策略:
2021年下半年，拉动上半年经济的主要动力减弱，经济增速面临较大不确定性。
受制于居民收入和居民消费意愿，消费回升仍有可能低于预期，而出口增速预计逐渐
下降，一方面是高基数效应，另一方面发达国家大面积接种疫苗后，生产逐步恢复，
服务业需求回升，国内商品贸易的溢出效应减弱。经济增长不确定性较高，通胀主要
体现在PPI，使得货币政策或将维持稳中偏松的基调，债券市场继续向好的格局依然
存在。本基金将继续侧重大类资产配置，根据市场变化调整仓位，适当运用杠杆，力
争为持有人获得长期可持续的投资回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为1.37%，同期业绩比较基准收益率为-0.63%
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度，中国经济维持复苏态势，货币政策趋向更加稳健，但信用扩展仍
然延续，社融增速持续上行。经济和政策对债市形成双重压制，债市收益率明显上行
，利率曲线略有平坦化。经济趋好，但风险偏好有所起伏，股票市场先涨后跌。本基
金注重大类资产配置，择机调整转债仓位，适时调整组合久期，适当运用杠杆，报告
期内净值有所增长。
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类别: 季度报告 截止日期: 2017-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期，本基金份额净值增长率为1.33%，同期业绩比较基准收益率为0.79%
●行情回顾及运作分析:
2017年三季度，中国经济表现平稳，央行维持稳健中性的货币政策，资金面保持
紧平衡。债市总体表现平稳，收益率曲线略有抬升。本基金适当降低转账仓位，调整
信用债结构，报告期内净值有所上涨。本基金将继续优化持仓结构，注重票息收益，
防范信用风险，争取为基金持有人带来可持续的投资回报。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2017-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中意人寿保险有限公司-分红-团体年 1306.58 8.51 未变化
金
安邦资产管理有限责任公司-自有资 807.79 5.26 未变化
金
安邦人寿保险股份有限公司-积极型 646.58 4.21 20.58
投资组合
中银保险有限公司 626.47 4.08 未变化
山西焦煤集团有限责任公司企业年金 372.13 2.42 未变化
计划-中国工商银行股份有限公司
云南省农村信用社企业年金计划-中 359.02 2.34 -8.86
国光大银行
中意人寿保险有限公司-中石油年金 347.18 2.26 未变化
产品-股票账户
中化集团财务有限责任公司 341.67 2.22 新进
同方全球人寿保险有限公司 294.71 1.92 新进
中意人寿保险有限公司 288.31 1.88 新进
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主要持有人 截止日期:2016-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中意人寿保险有限公司-分红-团体年 1306.58 7.73 未变化
金
浦发长江金色晚晴(集合型)企业年金 1277.47 7.56 未变化
计划富国
安邦资产管理有限责任公司-自有资 807.79 4.78 -6.70
金
太平资管-建设银行-太平资产乾坤11 806.07 4.77 未变化
号资管产品
中银保险有限公司 626.47 3.71 未变化
安邦人寿保险股份有限公司-积极型 626.00 3.70 -966.92
投资组合
山西焦煤集团有限责任公司企业年金 372.13 2.20 未变化
计划-中国工商银行股份有限
云南省农村信用社企业年金计划-中 367.88 2.18 未变化
国光大银行
中意人寿保险有限公司-中石油年金 347.18 2.05 未变化
产品-股票账户
中国石油天然气集团公司企业年金计 345.52 2.04 -319.09
划-中国工商银行股份有限公
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
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2017-06-30 970 158374.72 8793.70 57.24% 6568.65 42.76%
2016-12-31 1089 155181.11 10838.37 64.14% 6060.85 35.86%
2016-06-30 945 178608.09 12108.28 71.74% 4770.19 28.26%
2015-12-31 917 180234.59 13309.38 80.53% 3218.13 19.47%
2015-06-30 688 235279.97 13898.97 85.86% 2288.29 14.14%
2014-12-31 1017 149368.60 12323.36 81.12% 2867.43 18.88%
2014-06-30 944 159606.07 13069.52 86.74% 1997.30 13.26%
2013-12-31 1059 158463.12 15082.29 89.88% 1698.95 10.12%
2013-09-08 8735 103008.20 76400.88 84.91% 13576.78 15.09%
2013-06-30 8830 101899.96 76594.90 85.13% 13382.77 14.87%
2012-12-31 8783 102445.25 75546.40 83.96% 14431.26 16.04%
2012-06-30 9241 97367.89 71862.96 79.87% 18114.70 20.13%
2011-12-31 8909 100996.37 72806.16 80.92% 17171.51 19.08%
2011-06-30 8843 101750.16 74294.33 82.57% 15683.33 17.43%
2010-12-31 9087 99018.01 73181.69 81.33% 16795.97 18.67%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2017-11-13 - 9.87 - 2017-11-09
2015-11-17 - - - 2015-11-13
2013-10-21 - - - 2013-10-16
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2017-09-30 163483.155 - - - 163483.155
2017-06-30 163483.155 - - - 163483.155
2017-03-31 163483.155 - - - 163483.155
2016-12-31 163483.155 - - - 163483.155
2016-09-30 163483.155 - - - 163483.155
2016-06-30 163483.155 - - - 163483.155
2016-03-31 163483.155 - - - 163483.155
2015-12-31 237363.169 10274.391 107027.308 22872.903 163483.155
2015-09-30 237363.169 - - - 237363.169
2015-06-30 237363.169 - - - 237363.169
2015-03-31 237363.169 - - - 237363.169
2014-12-31 237363.169 - - - 237363.169
2014-09-30 237363.169 - - - 237363.169
2014-06-30 237363.169 - - - 237363.169
2014-03-31 237363.169 - - - 237363.169
2013-12-31 197828.845 25760.949 - 13773.375 237363.169
2013-09-30 299925.541 80899.327 182996.023 - 197828.845
2013-06-30 89977.663 - - - 89977.663
2013-03-31 89977.663 - - - 89977.663
2012-12-31 89977.663 - - - 89977.663
2012-09-30 89977.663 - - - 89977.663
2012-06-30 89977.663 - - - 89977.663
2012-03-31 89977.663 - - - 89977.663
2011-12-31 89977.663 - - - 89977.663
2011-09-30 89977.663 - - - 89977.663
2011-06-30 89977.663 - - - 89977.663
2011-03-31 89977.663 - - - 89977.663
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2022-10-28◇
●2017-12-12 富国汇利：基金份额转换结果暨基金合同生效
富国基金管理有限公司于2017年12月5日在《中国证券报》、《上海证券报》、
《证券时报》及本公司网站发布了《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金
份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》和《富国汇利回报分级债券型证券投资
基金基金转型提示性公告》,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的基金名称已自2
017年12月11日起变更为富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金。
2017年12月8日为基金份额转换基准日,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的
基金份额已统一结转为富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金(基金代码:16
1014,基金场内简称:富国汇利)的基金份额。现将相关事项公告如下:
一、富国汇利回报分级债券型证券投资基金的基金份额转换结果及变更登记
根据《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》、《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金转型提示性公告
》的有关约定,本基金的基金份额转换基准日为2017年12月8日。在转换基准日日终,
富国汇利回报分级债券型证券投资基金的场外份额自动变更成为富国汇利回报两年定
期开放债券型证券投资基金的场外份额,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的场
内份额自动变更成为富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金的场内份额。转
换后,基金份额数量不变。
基金管理人已根据《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》及《关于
富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》约定,向中
国证券登记结算有限责任公司提交变更登记申请。
完成份额转换及变更登记后,本基金的基金份额将使用变更后的基金名称和对应
的基金代码,基金名称将由富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更为富国汇利回
报两年定期开放债券型证券投资基金,基金场内简称为富国汇利,基金代码:161014。
待中国证券登记结算有限责任公司完成基金份额变更登记后,基金份额持有人可通过
销售机构查询经登记机构确认的转换后的富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资
基金的基金份额。
二、《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效
自2017年12月11日起,《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合
同》、《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金托管协议》、《富国汇利回
报两年定期开放债券型证券投资基金招募说明书》生效,原《富国汇利回报分级债券
型证券投资基金基金合同》、《富国汇利回报分级债券型证券投资基金托管协议》、
《富国汇利回报分级债券型证券投资基金招募说明书》将自同一日起失效。本基金的
基金合同当事人将按照《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》
享有权利并承担义务。
投资者欲了解详情,请登录本基金管理人网站:www.fullgoal.com.cn或拨打客服
电话:4008880688进行咨询。
●2017-12-06 富国汇利：12月11日起终止上市交易
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》、《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》、《关于准予富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更注册的
批复》(证监许可[2017]1926号)和《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金
份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等的有关规定,富国汇利回报分级债券
型证券投资基金的基金管理人富国基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请终止富
国汇利回报分级债券型证券投资基金之汇利A和汇利B的上市交易,并获得深圳证券交
易所同意(《终止上市通知书》深证上[2017]792号)。现将汇利A和汇利B终止上市相
关内容公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
1、基金名称:富国汇利回报分级债券型证券投资基金之汇利A
场内简称:汇利A
基金代码:150020
2、基金名称:富国汇利回报分级债券型证券投资基金之汇利B
场内简称:汇利B
基金代码:150021
3、终止上市日:2017年12月11日
二、基金终止上市的主要内容
本基金于2017年11月16日起至2017年12月3日17:00期间以通讯开会方式召开了基
金份额持有人大会,大会于2017年12月4日表决通过了《关于富国汇利回报分级债券型
证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》。大会决议自2017年12月4日起生效,
表决结果的具体内容详见基金管理人于2017年12月5日发布的《关于富国汇利回报分
级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。根据本次
会议议案的相关安排,基金管理人已向深圳证券交易所申请汇利A和汇利B终止上市,现
已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2017]792号)。
三、《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》的生效
根据本次基金份额持有人大会审议通过的本次会议议案,富国汇利回报分级债券
型证券投资基金开放期结束之日的次日(2017年12月11日)《富国汇利回报两年定期开
放债券型证券投资基金基金合同》生效,《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基
金合同》同时失效,具体见基金管理人于2017年12月5日发布的《富国汇利回报分级债
券型证券投资基金基金转型提示性公告》。
根据本次基金份额持有人大会审议通过的本次会议议案,富国汇利回报分级债券
型证券投资基金在开放期最后一日(2017年12月8日)出现以下两种情形之一的,《富国
汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》将于次日(2017年12月11日)终止并根据
《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》第二十二部分的约定进行基金财
产清算,并不再实施转型:
(1)份额持有人数量不满200人;
(2)基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回
的基金份额对应的资产净值低于2亿元。
《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效后,本基金的
基金名称将由富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更为富国汇利回报两年定期开
放债券型证券投资基金。
注意事项
投资者可登陆基金管理人网站(www.fullgoal.com.cn)或拨打客服电话95105686,
4008880688(免长途话费)咨询相关信息。
●2017-12-05 富国汇利分级：份额持有人大会表决结果暨决议生效
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,现将富国汇
利回报分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、本次基金份额持有人大会会议情况
富国汇利回报分级债券型证券投资基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大
会,大会表决投票时间自2017年11月16日起,至2017年12月3日17:00止(投票表决时间
以基金管理人收到表决票时间为准)。基金份额持有人及其代理人所代表的903,752,9
57.84份有效基金份额参加了此次持有人大会,且其所代表的基金份额占权益登记日基
金总份额(权益登记日为2017年11月15日,权益登记日本基金总份额1,289,093,221.78
份)的70.11%,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》和《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》规定的有关持有
人大会(通讯方式)的召开条件。
会议审议了《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事
项的议案》,并由参加大会的基金份额持有人对本次会议议案进行表决。此次持有人
大会的计票于2017年12月4日在本基金的基金托管人中国农业银行股份有限公司授权
代表的监督及上海市通力律师事务所律师的见证下进行,并由上海市东方公证处对计
票过程及结果进行了公证。
表决结果为:903,752,957.84份基金份额表示同意;0份基金份额表示反对;0份基
金份额表示弃权,同意本次议案的基金份额占参加本次大会的持有人所持基金份额的1
00%,达到参加本次大会的基金份额持有人及其代理人所持基金份额总数的三分之二以
上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议
案有效通过。
本次持有人大会的公证费10,000元,律师费55,000元,合计65,000元,由基金资产
承担。
二、本次基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金份额持有
人大会已于2017年11月16日至2017年12月3日17:00对本次会议议案进行了投票表决,
根据2017年12月4日的计票结果,本次会议议案获得通过,本次大会决议自2017年12月4
日起生效。
基金管理人将自该日起五日内将表决通过的事项报中国证券监督管理委员会备案
。
三、基金份额持有人大会决议相关事项的实施安排
1、关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同等法律文件的修订
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,经与基金托管人中国农业
银行股份有限公司协商一致,基金管理人对《富国汇利回报分级债券型证券投资基金
基金合同》、《富国汇利回报分级债券型证券投资基金托管协议》和《富国汇利回报
分级债券型证券投资基金招募说明书》进行了修订,并已获得中国证监会《关于准予
富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更注册的批复》。
根据本次基金份额持有人大会审议通过的本次会议议案,富国汇利回报分级债券
型证券投资基金在开放期最后一日未出现以下两种情形的,富国汇利回报分级债券型
证券投资基金开放期结束之日的次日《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基
金基金合同》生效,《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效,富
国汇利回报分级债券型证券投资基金将变更为富国汇利回报两年定期开放债券型证券
投资基金:
(1)份额持有人数量不满200人;
(2)基金资产净值加上当日净申购的基金份额对应的资产净值或减去当日净赎回
的基金份额对应的资产净值低于2亿元。
富国汇利回报分级债券型证券投资基金在开放期最后一日出现以上两种情形之一
的,《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》将于次日终止并根据《富国
汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》第二十二部分的约定进行基金财产清算
,并不再实施转型。
2、富国汇利回报分级债券型证券投资基金的后续运作安排
富国汇利回报分级债券型证券投资基金包括三类份额:汇利份额(场内简称:富国
汇利,基金代码:161014)、汇利A(场内简称:汇利A,基金代码:150020)、汇利B(场内简
称:汇利B,基金代码:150021)。
根据《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》、《富国汇利回报分级
债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告》等的规定,2017年11月13日(含)至201
7年11月17日(含)之间的工作日为本基金的赎回开放日,在本次开放期的赎回开放日之
外,汇利份额将不再办理日常赎回业务。2017年11月13日(含)至2017年12月8日(含)之
间的工作日为本基金的申购开放日,本基金将按照前述规定,在申购开放日内办理汇利
份额的日常申购业务。
根据本次基金份额持有人大会审议通过的本次会议议案,《富国汇利回报两年定
期开放债券型证券投资基金基金合同》生效后,本基金汇利份额将不再进行折算、分
离,汇利份额将以开放期最后一日(2017年12月8日)为基金份额转换基准日,转换为富
国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金的基金份额。基金份额转换结果见届时
基金管理人发布的公告。
根据本次基金份额持有人大会审议通过的本次会议议案,本基金将取消分级运作
机制,自本公告发布之日起不再复牌。在本次开放期结束后,本基金场内的汇利份额将
不再自动分离为汇利A和汇利B份额,汇利A和汇利B将终止运作,本基金管理人将办理汇
利A和汇利B份额的终止上市,终止上市的相关安排见基金管理人发布的相关公告。
3、富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金的上市交易
《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效后,在符合法
律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人将根据有关规定,申请
富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额上市交易。
●2017-12-05 富国基金：12月4日起调整持有的顾地科技(002694)估值方法
为保护投资者的利益,根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见
》(证监会公告[2017]第13号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的有关规定,富国基金管理有限
公司与基金托管银行协商一致,决定对本公司旗下基金持有的顾地科技(证券代码:002
694)进行估值调整,自2017年12月4日起按指数收益法进行估值。基金的申购、赎回价
格均以估值方法调整后当日计算的基金资产份额净值为准。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用按市场价格进
行估值,届时将不再另行公告。
●2017-12-05 富国汇利：基金转型提示
根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富国汇利回报分
级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,基金管理人决定以通讯方式召开富国
汇利回报分级债券型证券投资基金的基金份额持有人大会,审议通过了《关于富国汇
利回报分级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》。
根据《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》的规定,富国汇利回报
分级债券型证券投资基金包括三类份额:汇利份额(161014)、汇利A(150020)、汇利B(
150021)。
根据《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果
暨决议生效的公告》,本基金将进行转型,相关事宜如下:
一、富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同的生效
本基金在本次开放期最后一日(2017年12月8日)未出现《富国汇利回报分级债券
型证券投资基金基金合同》约定的提前终止条件,本基金本次开放期结束之日的次日(
2017年12月11日),《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效
,《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》同时失效。
基金管理人届时将按照《证券投资基金信息披露管理办法》等的规定,披露《富
国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》、《富国汇利回报两年定期
开放债券型证券投资基金托管协议》和《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资
基金招募说明书》。
二、基金名称变更
《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效后,本基金的
基金名称将由富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更为富国汇利回报两年定期开
放债券型证券投资基金。
三、基金份额转换
根据本次基金份额持有人大会审议通过的本次会议议案,《富国汇利回报两年定
期开放债券型证券投资基金基金合同》生效后,汇利份额将不再进行折算、分离,投资
者持有的汇利份额将转换为富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额
。具体安排如下:
1、转换基准日
基金份额转换基准日:2017年12月8日
2、转换对象
转换基准日登记在册的汇利份额。
3、转换方式
基金份额转换基准日日终,富国汇利回报分级债券型证券投资基金的场外汇利份
额转换为富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金的场外份额;富国汇利回报
分级债券型证券投资基金的场内汇利份额转换为富国汇利回报两年定期开放债券型证
券投资基金的场内份额。
本基金完成份额转换、变更登记后,富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资
基金的场内简称为富国汇利,基金代码为161014。
本次基金份额的转换对汇利份额持有人的权益无实质性影响。投资者可通过销售
机构查询份额转换后持有的富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金份额
情况。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。
四、基金份额转换后的业务安排
《富国汇利回报两年定期开放债券型证券投资基金基金合同》生效后,富国汇利
回报两年定期开放债券型证券投资基金进入第一个封闭期,封闭期至24个月后的月度
对日(若不存在月度对日的,则为该对应月度的最后一日;若月度对日为非工作日的,则
顺延至下一个工作日)的前一日止,期间不接受基金份额的申购和赎回,但投资者可在
本基金上市交易后通过深圳证券交易所转让基金份额。具体期间由基金管理人在封闭
期结束前公告说明。
●2017-11-27 富国基金：11月24日起调整持有的兆易创新(603986)估值方法
为保护投资者的利益,根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见
》(证监会公告[2017]第13号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的有关规定,富国基金管理有限
公司与基金托管银行协商一致,决定对本公司旗下基金持有的兆易创新(证券代码:603
986)进行估值调整,自2017年11月24日起按指数收益法进行估值。基金的申购、赎回
价格均以估值方法调整后当日计算的基金资产份额净值为准。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用按市场价格进
行估值,届时将不再另行公告。
●2017-11-24 富国基金：11月23日起调整持有的广博股份（002103）估值方法
为保护投资者的利益,根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见
》(证监会公告[2017]第13号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的有关规定,富国基金管理有限
公司与基金托管银行协商一致,决定对本公司旗下基金持有的“广博股份”(证券代码
:002103)进行估值调整,自2017年11月23日起按指数收益法进行估值。基金的申购、
赎回价格均以估值方法调整后当日计算的基金资产份额净值为准。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用按市场价格进
行估值,届时将不再另行公告。
●2017-11-20 富国基金：11月17日起调整持有的长期停牌股票万达电影(002739)估值
方法
为保护投资者的利益,根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见
》(证监会公告[2017]第13号)、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基
金行业股票估值指数的通知》(中基协发[2013]13号)的有关规定,富国基金管理有限
公司与基金托管银行协商一致,决定对本公司旗下基金持有的"万达电影"(证券代码:0
02739)进行估值调整,自2017年11月17日起按指数收益法进行估值。基金的申购、赎
回价格均以估值方法调整后当日计算的基金资产份额净值为准。
待上述股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用按市场价格进
行估值,届时将不再另行公告。
●2017-11-16 富国基金：11月15日起调整持有的乐视网(300104)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理
委员会公告[2017]13号)等有关规定以及乐视网相关公告,富国基金管理有限公司与基
金托管人协商一致,自2017年11月15日起,对旗下证券投资基金持有的“乐视网”股票
进行重新估值,按照其2017年10月30日重估价7.82元下调50%的价格,即3.91元进行估
值。
本公司将密切关注“乐视网”后续经营情况及其他重大事项,进行合理评估,并与
基金托管人协商,必要时进一步确定其估值价格。
待“乐视网”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起,恢复采用当日
收盘价进行估值,届时不再另行公告,敬请投资者予以关注。
●2017-11-13 富国汇利分级：封闭期末基金份额转换结果
根据《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》、《富国汇利回报分级
债券型证券投资基金招募说明书》及深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公
司的相关业务规定,富国基金管理有限公司以2017年11月9日为富国汇利回报分级债券
型证券投资基金(161014)基金份额转换基准日,对富国汇利回报分级债券型证券投资
基金之A份额(150020)及富国汇利回报分级债券型证券投资基金之B份额(150021)实施
基金份额转换。现将基金份额转换结果公告如下(各份额净值精确到小数点后第8位,
第9位四舍五入)如下表:
转换前 转换前单 转换前份 转换比例 转换后份额 转换后基金
份额 位净值 额数(份) 份额数(份)
汇利A 1.07757319 356871537.00 1.005431808 富国汇利(场内) 358809994.00
汇利B 1.05816802 152944945.00 0.987325776 富国汇利(场内) 151006486.00
注:1、上述转换后基金份额数因四舍五入计算,存在尾差;
2、转换前富国汇利(场内母基金份额)53,619,979.00份,汇利A转换为富国汇利后
新增富国汇利(场内母基金份额)358,809,994.00份,汇利B转换为富国汇利后新增富国
汇利(场内母基金份额)151,006,486.00份,转换后合计富国汇利(场内母基金份额)563
,436,459.00份。
富国汇利回报分级债券型证券投资基金转换前单位净值为1.07175164元。
本基金管理人已根据上述转换比例,对汇利A、汇利B持有人的基金份额进行了转
换,并由本基金管理人向注册登记机构提交份额变更登记申请。投资者自公告之日起
可查询经注册登记机构及本公司确认的转换后的富国汇利基金份额,并自2017年11月1
3日起可开始根据本基金管理人的业务规则办理富国汇利基金份额的申购、赎回和转
托管业务。
投资者若希望了解详情,请登陆本公司网站:www.fullgoal.com.cn或者拨打本公
司客服电话:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费)。
●2017-11-10 富国汇利B：11月10日起连续停牌
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《富国汇利回报分级债券型证券
投资基金基金合同》等有关规定,富国汇利回报分级债券型证券投资基金于2017年11
月12日封闭期到期。封闭期倒数第二个工作日即2017年11月9日日终,基金管理人将对
富国汇利回报分级债券型证券投资基金之A份额(150020)、富国汇利回报分级债券型
证券投资基金之B份额(150021)实施基金份额转换。
自2017年11月10日起,汇利A和汇利B将连续停牌。自2017年11月13日起,富国汇利
基金进入开放期。开放期结束后,富国汇利基金进入封闭期,在封闭期首日,富国汇利
基金份额将进行份额折算,场内份额将按照约定比例自动分离为汇利A和汇利B。汇利A
和汇利B的复牌时间届时请详见基金管理人发布的相关公告。
基金管理人已于2017年11月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》发布了《关于以通讯开会方式召开富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金份
额持有人大会的公告》。若本次基金份额持有人大会议案经审议通过后,本基金将进
行转型,汇利A、汇利B将不再恢复交易,直至汇利A、汇利B终止上市,届时请详见基金
管理人发布的相关公告。
●2017-11-08 富国汇利：11月10日起汇利A、汇利B连续停牌
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《富国汇利回报分级债券型证券
投资基金基金合同》等有关规定,富国汇利回报分级债券型证券投资基金于2017年11
月12日封闭期到期。封闭期倒数第二个工作日即2017年11月9日日终,基金管理人将对
富国汇利回报分级债券型证券投资基金之A份额(场内简称:汇利A,基金代码:150020)
、富国汇利回报分级债券型证券投资基金之B份额(基金代码:150021)实施基金份额转
换。
自2017年11月10日起,汇利A和汇利B将连续停牌。自2017年11月13日起,富国汇利
基金进入开放期。开放期结束后,富国汇利基金进入封闭期,在封闭期首日,富国汇利
基金份额将进行份额折算,场内份额将按照约定比例自动分离为汇利A和汇利B。此后,
基金管理人将向深圳证券交易所申请汇利A和汇利B复牌。
基金管理人已于2017年11月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》发布了《关于以通讯开会方式召开富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金份
额持有人大会的公告》。若本次基金份额持有人大会议案经审议通过后,本基金将进
行转型,汇利A、汇利B将不再恢复交易,直至汇利A、汇利B终止上市,届时请详见基金
管理人发布的相关公告。
●2017-11-07 富国汇利：封闭期末汇利A汇利B停止转托管和配对转换业务并进行基金
份额转换
《富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金合同》于2013年9月9日生效。根据
基金合同约定,富国汇利回报分级债券型证券投资基金于2017年11月12日封闭期到期
。封闭期倒数第二个工作日即2017年11月9日日终,基金管理人将对富国汇利回报分级
债券型证券投资基金之A份额(场内简称:汇利A,基金代码:150020)、富国汇利回报分
级债券型证券投资基金之B份额(场内简称:汇利B,基金代码:150021)实施基金份额转
换,并将在2017年11月9日至2017年11月10日停止汇利A、汇利B的相关转托管、配对转
换业务。现将相关事项公告如下:
一、富国汇利基金停止办理转托管和配对转换业务
为保证基金份额转换期间的平稳运作,基金管理人将根据中国证券登记结算有限
责任公司的相关业务规则于2017年11月9日至2017年11月10日停止办理富国汇利基金
转托管和配对转换业务。自2017年11月13日起,富国汇利基金可恢复转托管业务。
二、封闭期末基金份额转换的基本情况
(一)转换基准日
富国汇利基金封闭期倒数第二个工作日,即2017年11月9日。
(二)转换对象
转换基准日登记在册的汇利A份额和汇利B份额。
(三)转换后基金份额的登记与申购赎回
基金份额转换基准日托管在无深圳证券交易所场内销售代理资格的证券公司或托
管单元的汇利A和汇利B,转换完成后,须将转换得到的富国汇利基金份额转托管至场内
代销机构,或者跨系统转托管至场外销售机构,方可办理基金份额的赎回业务。
三、基金份额转换完成后其它相关情况的说明
自2017年11月10日起,汇利A、汇利B将连续停牌,直至本基金开放期结束后再次进
入封闭期后,本基金管理人将向深圳证券交易所申请汇利A、汇利B复牌。
基金管理人已于2017年11月3日在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时
报》发布了《关于以通讯开会方式召开富国汇利回报分级债券型证券投资基金基金份
额持有人大会的公告》。若本次基金份额持有人大会议案经审议通过后,本基金将进
行转型,汇利A、汇利B将不再恢复交易,直至汇利A、汇利B终止上市,届时请详见基金
管理人发布的相关公告。基金份额转换完成后,富国汇利基金将进入开放期,基金管理
人将开放富国汇利基金份额的申购、赎回及转托管等业务,届时请详见基金管理人发
布的相关公告。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.fullgoal.com.cn或拨打客服电
话:95105686,4008880688(全国统一,均免长途话费)。
●2017-11-03 富国汇利：以通讯开会方式召开份额持有人大会
一、召开会议基本情况
富国汇利回报分级债券型证券投资基金(基金代码:161014)由富国汇利分级债券
型证券投资基金转型而成,基金转型经2013年7月8日至2013年8月7日富国汇利分级债
券型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,并经中国证监会备案。《富国汇利
回报分级债券型证券投资基金基金合同》于2013年9月9日起生效。富国汇利分级债券
型证券投资基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》于2010年8月17日获中国证
监会证监许可[2010]1114号文批准募集,基金合同于2010年9月9日起生效。
根据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《富国汇利回报分
级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定,基金管理人决定以通讯方式召开本基
金的基金份额持有人大会,审议《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更基
金合同等有关事项的议案》。会议的具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯方式。
2、会议投票表决起止时间:自2017年11月16日起,至2017年12月3日17:00止(投票
表决时间以基金管理人收到表决票时间为准)。
3、会议通讯表决票的寄达地点:
基金管理人:富国基金管理有限公司
地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16楼
邮政编码:200120
联系人:黄晟
联系电话:021-20361818
二、会议审议事项
《关于富国汇利回报分级债券型证券投资基金变更基金合同等有关事项的议案》
。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2017年11月15日,即2017年11月15日在注册登记机构登
记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持有人大会并投票表决
。
四、本次大会相关机构
1、召集人:富国基金管理有限公司
持有人大会专线/客服电话:95105686、400-888-0688
会务常设联系人:黄晟
联系电话:021-20361818
地址:上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16楼
网址:www.fullgoal.com.cn
2、基金托管人:中国农业银行股份有限公司
3、公证机关:上海市东方公证处
联系人:傅匀
联系电话:021-62178903
4、见证律师:上海市通力律师事务所
五、重要提示
本次基金份额持有人大会有关公告可通过基金管理人网站查阅,投资者如有任何
疑问,可致电基金管理人客户服务电话95105686、400-888-0688(均免长途话费)咨询
。
本基金汇利A、汇利B的停牌时间为本公告刊登日(2017年11月3日)开市起至当日1
0:30止。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
●2017-10-31 富国基金：10月30日起调整持有的乐视网(300104)估值方法
根据《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证券监督管理
委员会公告[2017]13号)等有关规定，经与基金托管人协商一致，富国基金管理有限
公司已于2017年7月10日起对旗下证券投资基金持有的“乐视网”(证券代码：300104
)按照22.05元予以估值。停牌期间该股票因股本转增和派发现金红利于2017年8月25
日进行了除权除息。现根据《乐视网信息技术(北京)股份有限公司2017年第三季度报
告》，富国基金管理有限公司与基金托管人协商一致，自2017年10月30日起，对旗下
证券投资基金持有的“乐视网”股票进行重新估值，估值价格为7.82元。
本公司将密切关注“乐视网”后续经营情况及其他重大事项，进行合理评估，并
与基金托管人协商，必要时进一步确定其估值价格。
待“乐视网”股票复牌且其交易体现了活跃市场交易特征之日起，恢复采用当日
收盘价进行估值，届时不再另行公告，敬请投资者予以关注。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-31◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
简历:陈戈先生：富国基金管理有限公司总经理。中共党员，硕士，自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李笑薇 性别:女 学历:博士
简历:李笑薇女士：美国籍，北京大学学士，普林斯顿大学硕士，斯坦福大学博士。
自2003年1月开始从事证券行业工作，曾任摩根士丹利资本国际Barra公司(MSCI
BARRA)，BARRA股票风险评估部高级研究员；巴克莱国际投资管理公司(Barclay
sGlobal Investors)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员；2
009年6月加入富国基金管理有限公司，2009年12月至今任富国沪深300增强证券
投资基金基金经理，2011年1月至2012年5月任上证综指交易型开放式指数证券
投资基金、富国上证综指交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理，2
011年10月至今任富国中证500指数增强型证券投资基金(LOF)基金经理；兼任富
国基金公司总经理助理、量化与海外投资部总经理；具有中国基金从业资格。
─────────────────────────────────────
姓名:朱少醒 性别:男 学历:博士
简历:朱少醒先生：管理学博士。曾先后担任华夏证券研究所分析师、富国基金研究
策划部分析师、富国基金产品开发主管，2004年6月至2005年8月任富国天益价
值证券投资基金基金经理助理，2008年11月至2010年1月担任汉盛证券投资基金
基金经理，2005年11月至今任富国天惠精选成长混合型证券投资基金（LOF）基
金经理，现兼任富国基金公司总经理助理、研究部总经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
─────────────────────────────────────
无此项目数据
3、董事会成员
─────────────────────────────────────
姓名:裴长江 性别:男 学历:硕士
职务:董事长
简历:裴长江先生：董事，政治经济学硕士。历任申银万国证券公司闸北营业部总经
理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华宝信托投资有限责任公司
投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事及总经理，现任海通证券股份有限
公司副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:吴惠明 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:吴惠明先生：富国基金管理有限公司董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司
计划财务管理总部总经理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工，
申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财
务经理、党委办公室主任兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理，申
万宏源证券有限公司党建工作部/党委办公室主任。
─────────────────────────────────────
姓名:张信军 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:张信军先生：管理学硕士，会计师，2007年7月起在海通国际控股有限公司任职
，其中2007年7月至2009年2月为财务负责人，2009年3月起为财务总监。张先生
2010年3月至2018年3月兼任海通国际证券集团有限公司（该公司于香港联交所
上市，股票代码为0665）首席财务官，2018年3月起兼任海通国际证券集团有限
公司非执行董事、审核委员会委员及战略发展委员会委员，2018年1月起担任海
通银行非执行董事，2019年2月起担任富国基金管理有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:方荣义 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:方荣义先生：董事。中共党员，博士，高级会计师。历任北京用友电子财务技
术有限公司研究所信息中心副主任；厦门大学工商管理教育中心副教授；中国
人民银行深圳经济特区分行深圳市中心支行会计处副处长；中国人民银行深圳
市中心支行非银行金融机构处处长；中国银行业监督管理委员会深圳监管局财
务会计处处长、国有银行监管处处长。现任申万宏源证券有限公司副总经理、
财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:张晓燕 性别:女 学历:博士
职务:董事
简历:张晓燕女士：博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公
司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学
系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理；蒙
特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；
华侨银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管
。
─────────────────────────────────────
姓名:陈戈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:陈戈先生：富国基金管理有限公司总经理。中共党员，硕士，自1996年开始从
事证券行业工作。曾就职于君安证券研究所任研究员。2000年10月加入富国基
金管理有限公司，历任研究策划部研究员、研究策划部经理、研究部总经理、
总经理助理、副总经理。2005年4月至2014年4月任富国天益价值证券投资基金
基金经理，2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理
有限公司副总经理，2014年1月开始担任富国基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:麦陈婉芬 性别:女 学历:学士
职务:董事
简历:麦陈婉芬女士(Constance Mak)：董事。文学及商学学士，加拿大特许会计师。
1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司，并于1989年
成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加
拿大中部地区的对华业务。现任BMO金融集团亚洲业务总经理（General Manage
r, Asia, International, BMO Financial Group），中加贸易理事会董事和加
拿大中文电视台顾问团的成员。
─────────────────────────────────────
姓名:郭宏韬 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:郭宏韬先生：研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司上海业务一
部总经理。历任山东鲁信投资集团股份有限公司出纳、会计；山东鲁信房地产
投资开发有限公司财务会计；山东鲁信致远旅游有限公司财务部副经理（主持
工作）；山东鲁信能源投资管理股份有限公司职工；平安银行股份有限公司风
险经理，高级客户经理；山东省金融资产管理股份有限公司资产经营二部高级
主管级职员，恒丰资产处置组（筹）高级主管级职员，上海业务中心高级主管
级职员；山东省金融资产管理股份有限公司上海业务中心副总经理；上海业务
一部副总经理（主持工作）。富国基金管理有限公司董事
─────────────────────────────────────
姓名:季文冠 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:季文冠先生：独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长
；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副
局长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政
府党组成员；上海市松江区区委常委、副区长；上海市金融服务办公室副主任
、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教
委员会主任。
─────────────────────────────────────
姓名:李启安 性别:男 学历:学士
职务:独立董事
简历:李启安先生：富国基金管理有限公司独立董事，本科学历。现已退休。历任加
拿大花旗银行副总裁，加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监，MKI
集团有限公司（香港上巿公司）执行董事，獲多利金融服务有限公司（香港汇
丰銀行子公司）中囯部高级副总裁，上海万都房产发展有限公司高级副总裁，
香港大昌行集团有限公司（中信泰富集团子公司）集团财务总经理及曾派驻为
上海总经理，香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理
总经理，香港万都集团有限公司执行董事及首席财务官。
─────────────────────────────────────
姓名:刘江宁 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘江宁女士：富国基金管理有限公司独立董事，博士，副教授。现任对外经贸
大学全球化与中国现代问题研究所研究员。历任山东财经大学教师。
─────────────────────────────────────
姓名:李彧 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:李彧先生：中国公民，硕士研究生，曾任上海紫江（集团）有限公司总裁特别
助理、总裁助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有限公司董事长、第
一届、第二届董事会董事、第二届、第三届、第四届、第五届、第六届董事会
董事长，现任董事长、上海紫江（集团）有限公司副董事长、执行副总裁，上
海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长，上海紫晨投资有限公司董事长，上
海朗程投资管理有限公司董事长，上海紫竹小苗股权投资基金有限公司董事长
兼总经理，上海小苗朗程投资管理有限公司董事长兼总经理，上海紫竹小苗创
业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，上海紫晨股权投资中
心（有限合伙）执行事务合伙人委派代表，合肥朗程投资合伙企业（有限合伙
）执行事务合伙人委派代表，上海紫燕机械技术有限公司董事，上海紫江创业
投资有限公司董事，中航民用航空电子有限公司董事。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 3698.38 10547.37 5583.33 23820.41
每份净收益（元） 0.10 0.35 0.22 1.50
可供分配收益（万元） 40283.28 38784.28 35275.88 29692.54
每份可供分配收益（元） 0.25 0.24 0.22 0.18
期末资产净值（亿元） 17.27 17.12 16.90 16.52
期末份额净值（元） 1.06 1.05 1.03 1.01
加权平均净值收益率（%） 0.88 3.51 2.23 9.76
每份净值增长率（%） 0.86 3.56 2.27 9.85
每份累计净值增长率（%） 29.38 28.28 26.69 23.86
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 3444.80 9055.70 5149.45 28302.50
股票差价收入 - - - 1849.69
债券差价收入 -822.50 482.66 349.80 7489.26
债券利息收入 6417.90 13045.55 6604.57 17535.58
存款利息收入 24.83 101.27 55.09 239.46
股息收入 - - - 145.58
─────────────────────────────────────
二、费用合计 1945.80 3083.10 1426.43 3519.98
基金管理费 509.35 1020.29 497.85 1534.27
基金托管费 169.78 340.09 165.95 511.42
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 1499.00 5972.59 3723.01 24782.51
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2017中期 2016末期 2016中期 2015末期
─────────────────────────────────────
银行存款 41.50 6289.14 510.13 1325.81
清算备付金 3151.59 2756.39 4762.50 5156.00
交易保证金 2.12 4.47 5.03 26.95
股票投资市值 2029.41 - - -
债券投资市值 226782.29 236357.39 230070.13 222858.08
应收利息 4445.74 4971.69 4804.40 4991.42
应收申购款 - - - -
资产总计 236452.68 254379.10 240152.21 253477.67
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 28.03 5166.79 300.70 73.38
应付基金管理费 84.22 87.36 82.67 83.69
应付基金托管费 28.07 29.12 27.55 27.89
应付赎回款 - - - -
负债总计 63733.91 83159.33 71182.02 88230.49
─────────────────────────────────────
实收基金 132435.48 132435.48 132435.48 132435.48
持有人权益合计 172718.77 171219.77 168970.18 165247.17
负债及权益合计 236452.68 254379.10 240152.21 253477.67
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2017-08-25◇
一、全部持股 截止日期: 2017-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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600004 白云机场 1057802 19527024.92 1.13
002510 天汽模 105671 767171.46 0.04
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二、本期重大买入股票 截止日期: 2017-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
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600004 白云机场 17792229.64 1.04
002510 天汽模 767171.46 0.04
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2017-08-24◇
截止日期:2017-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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海通证券 2 - -
西部证券 1 - -
兴业证券 2 - -
浙商证券 2 - -
中金公司 1 - -
中信证券 2 - -
中银国际 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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海通证券 - - 5804542.87 1.58
西部证券 - - - -
兴业证券 - - 42256073.41 11.52
浙商证券 - - - -
中金公司 - - 163355393.97 44.52
中信证券 - - 155506591.85 42.38
中银国际 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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海通证券 1585776000.00 4.84 - -
西部证券 - - - -
兴业证券 9436949000.00 28.83 - -
浙商证券 - - - -
中金公司 11290700000.00 34.49 - -
中信证券 10404830000.00 31.79 - -
中银国际 15000000.00 0.05 - -
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