◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-17◇
基金全称 : 银华深证100指数分级证券投资基金
基金简称 : 银华锐进
代码 : 150019
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-04-01
上市日期 : 2010-06-07
基金成立日 : 2010-05-07
基金托管人 : 中国民生银行股份有限公司
管理公司 : 银华基金管理股份有限公司
成立时间 : 2001-05-28
办公地址 : 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城中二办公楼15层
注册地址 : 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层
法定代表人 : 王珠林
联系电话 : 010-58163000,010-85186558,400-678-3333
传真 : 010-58162888
公司网址 : www.yhfund.com.cn
电子信箱 : yhjj@yhfund.com.cn
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 95%×深证100价格指数收益率+5%×商业银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为完全复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益
的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,银华稳进份额具有
低风险、收益相对稳定的特征;银华锐进份额具有高风险、高预期收
益的特征。
投资目标 : 本基金运用指数化投资方式,力争将本基金的净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误
差控制在4%以内,以实现对深证100 指数的有效跟踪,分享中国经
济的持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。
投资范围 : 本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括深证 100 指数的成
份股、备选成份股、新股(首次公开发行或增发)、债券、债券回购以
及法律法规或监管机构允许本基金投资的其它金融工具。本基金投资
于股票的资产占基金资产的比例为 90%-95%,其中投资于深证 100
指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的 90%。现金、债券
资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5
%-10%(其中权证资产占基金资产比例为 0-3%,现金或者到期日在一
年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履
行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用完全复制法,按照成份股在深证100指数中的组成及其基
准权重构建股票投资组合,以拟合、跟踪深证100指数的收益表现,
并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。
当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增发、分红等行为,
以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指数的效果可能带来
影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以根据市
场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的处理和调整,以力
争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
1.资产配置策略
本基金管理人主要按照深证100指数的成份股组成及其权重构建股票
投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。本基
金投资于股票的资产占基金资产的比例为90%-95%,其中投资于深证
100 指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%。现金、
债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例
为5%-10%(其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金
资产净值5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等)。基金管理人将综合考虑市场情况、基金资产的流动性要求等
因素确定各类资产的具体配置比例。
2.股票投资组合构建
(1)组合构建原则
本基金通过完全复制指数的方法,根据深证100指数成份股组成
及其基准权重构建股票投资组合。
(2)组合构建方法
本基金采用完全复制法,按照成份股在深证100指数中的基准权
重构建股票投资组合。当预期成份股发生调整,成份股发生配股、增
发、分红等行为,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪深证100指
数的效果可能带来影响,导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金
管理人可以根据市场情况,采取合理措施,在合理期限内进行适当的
处理和调整,以力争使跟踪误差控制在限定的范围之内。
(3)组合调整
本基金所构建的股票投资组合原则上根据深证100指数成份股组
成及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律法规
和《基金合同》中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因
素等变化,对股票投资组合进行实时调整,以力争实现基金净值增长
率与深证100指数收益率之间的高度正相关和跟踪误差最小化。
基金管理人应当自《基金合同》生效之日起6个月内使本基金的
股票投资组合比例符合《基金合同》的约定。
①定期调整
根据深证100指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组
合及时进行调整。
②临时调整
A.当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的行
为时,本基金将根据各成份股的权重变化及时调整股票投资组合;
B.根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,
从而有效跟踪深证100指数;
C.根据法律、法规的规定,成份股在深证100指数中的权重因其
它原因发生相应变化的,本基金将做相应调整,以保持基金资产中该
成份股的权重同指数一致。
③其他调整
针对我国证券市场新股发行制度的特点,本基金将参与一级市场
新股认购,认购的非成份股将在规定持有期之后的一定时间以内卖出
。
(4)投资绩效评估
在正常市场情况下,本基金力争年跟踪误差不超过4%。如因指
数编制规则调整或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人
应采取合理措施避免跟踪跟踪误差进一步扩大。
投资理念 : 本基金认为,中国经济持续稳定的增长为中国证券市场的发展奠定了
坚实的基础。本基金以复制、跟踪深证100指数为原则,进行指数化
长期投资,指数化的投资方式可以获取指数所代表市场的平均收益,
并通过充分的分散化投资实现非系统风险的有效降低和流动性的提高
,为投资者谋求利益最大化。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-03-29◇
基金公布季报
20四季度 20三季度 20二季度 20一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) 55631.1758 56242.5922 45536.3336 47693.2737
期末资产净值(亿元) 24.9211 37.7811 36.3257 43.1796
期末份额净值(元) 1.5540 1.3290 1.2000 0.9890
股票市值(亿元) 23.4463 35.5257 34.1030 39.3415
股票比例(%) 87.86 93.78 88.76 89.74
合计市值(亿元) 26.6860 37.8828 38.4237 43.8408
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金运用指数化投资方式,力争将本基金的净值增长率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在0.35%以内,年跟踪误
差控制在4%以内,以实现对深证100 指数的有效跟踪,分享中国经
济的持续、稳定增长的成果,实现基金资产的长期增值。
业绩比较基准: 95%×深证100价格指数收益率+5%×商业银行活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为完全复制指数的股票型基金,具有较高风险、较高预期收益
的特征,其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混
合型基金。从本基金所分离的两类基金份额来看,银华稳进份额具有
低风险、收益相对稳定的特征;银华锐进份额具有高风险、高预期收
益的特征。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-12-31 近三个月 16.93% 17.27% -0.34%
2020-09-30 近三个月 10.75% 9.82% 0.93%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 128128.8494 135780.2071 193263.6570
拆分增加份额 -41857.6383 -7651.3577 -57483.4499
期末总份额 86271.2111 128128.8494 135780.2071
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 55.790 16282.341 6.53 -57.19
000333 美的集团 152.450 15007.168 6.02 -153.08
300750 宁德时代 30.329 10648.850 4.27 -42.00
000568 泸州老窖 45.975 10397.751 4.17 新进
300760 迈瑞医疗 21.298 9072.991 3.64 -12.78
002475 立讯精密 149.913 8413.090 3.38 -192.10
300059 东方财富 228.381 7079.814 2.84 -266.13
002594 比亚迪 34.708 6743.745 2.71 新进
300124 汇川技术 69.024 6439.967 2.58 新进
000651 格力电器 96.069 5950.508 2.39 -96.71
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 112.978 24968.138 6.61 0.41
000333 美的集团 305.529 22181.391 5.87 -3.80
002475 立讯精密 342.011 19539.106 5.17 93.15
300750 宁德时代 72.333 15132.085 4.01 17.64
000661 长春高新 33.228 12282.546 3.25 13.53
300059 东方财富 494.512 11863.331 3.14 61.57
300760 迈瑞医疗 34.077 11858.935 3.14 6.69
002714 牧原股份 160.131 11849.701 3.14 41.07
000725 京东方A 2178.336 10695.628 2.83 新进
000651 格力电器 192.777 10275.025 2.72 -44.80
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000858 五粮液 112.567 19262.465 5.30 -79.20
000333 美的集团 309.326 18494.613 5.09 -174.27
000651 格力电器 237.576 13439.657 3.70 -189.85
002475 立讯精密 248.862 12779.059 3.52 -33.78
000002 万科A 380.644 9950.039 2.74 -176.60
002714 牧原股份 119.057 9762.682 2.69 新进
300750 宁德时代 54.692 9536.010 2.63 -43.49
300059 东方财富 432.942 8745.422 2.41 新进
000661 长春高新 19.699 8574.931 2.36 新进
300760 迈瑞医疗 27.389 8372.726 2.30 -17.50
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
000333 美的集团 483.600 23415.927 5.42 -91.92
000651 格力电器 427.428 22311.747 5.17 -95.30
000858 五粮液 191.768 22091.662 5.12 -13.51
300498 温氏股份 496.719 16044.008 3.72 -3.36
000002 万科A 557.244 14293.319 3.31 -74.47
000001 平安银行 941.521 12051.470 2.79 -138.74
300750 宁德时代 98.183 11820.203 2.74 新进
300760 迈瑞医疗 44.893 11748.472 2.72 新进
002475 立讯精密 282.642 10785.619 2.50 -96.35
000063 中兴通讯 247.839 10607.505 2.46 -40.62
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-20◇
2020末期 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 5050.5662 2.03 14288.1702 3.78
B 采矿业 - - - -
C 制造业 169911.3414 68.18 247685.9089 65.56
D 电力、热力、燃气及水生 233.6838 0.09 192.5003 0.05
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 797.2287 0.32 1839.3557 0.49
G 交通运输、仓储和邮政业 3471.7624 1.40 10738.0864 2.84
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 10167.9762 4.08 14289.0122 3.78
术服务业
J 金融业 20535.8265 8.24 36063.6156 9.55
K 房地产业 6761.0476 2.71 14538.1638 3.85
L 租赁和商务服务业 4777.0247 1.92 6222.9238 1.65
M 科学研究和技术服务业 596.7749 0.24 - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 1641.2841 0.66 578.7093 0.15
Q 卫生和社会工作 7707.9551 3.09 6829.6814 1.81
R 文化、体育和娱乐业 2810.0347 1.13 1991.2473 0.53
S 综合 - - - -
ZZ 合计 234462.5069 94.08 355257.3755 94.03
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 16420.0686 4.52 25636.2215 5.94
B 采矿业 - - - -
C 制造业 232548.6320 64.02 255875.6487 59.26
D 电力、热力、燃气及水生 441.5153 0.12 537.7921 0.12
产和供应业
E 建筑业 369.1912 0.10 1077.0066 0.25
F 批发和零售业 2465.4783 0.68 4411.0171 1.02
G 交通运输、仓储和邮政业 6641.5464 1.83 5774.5717 1.34
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 17000.6771 4.68 17301.1004 4.01
术服务业
J 金融业 32118.8827 8.85 39627.2296 9.18
K 房地产业 14763.3273 4.06 23516.7587 5.45
L 租赁和商务服务业 3736.7392 1.03 4815.6894 1.12
M 科学研究和技术服务业 - - - -
N 水利、环境和公共设施管 - - - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 1276.3140 0.35 1288.2673 0.30
Q 卫生和社会工作 10219.4634 2.81 10168.7064 2.35
R 文化、体育和娱乐业 3027.9829 0.83 3385.3846 0.78
S 综合 - - - -
ZZ 合计 341029.8189 93.88 393415.3948 91.11
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-29◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.554元;本报告期基金份额净值增长率为48.
85%,业绩比较基准收益率为46.86%。报告期内,本基金日均跟踪误差控制在0.35%之
内,年化跟踪误差控制在4%之内。
●行情回顾及运作分析:
在报告期内,我们积极改进自行开发的量化投资管理系统,采用系统管理和人工
管理相结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险
优化等一系列事件。尽管报告期间本基金多次发生大额申购赎回,我们仍将跟踪误差
控制在合理水平。
●市场展望和投资策略:
宏观经济层面,新冠疫情成为2020年全球经济的最大预期外变量。随着疫情在国
内快速得到控制,国内经济得以在较快时间内逐步推进复苏。全年来看,虽然有局部
的零星疫情复发,但均没有改变全国范围内复工复产的整体格局。而在国际层面,疫
情的控制程度显著劣于国内。在这种国内国外疫情控制的“剪刀差”背景下,全球范
围内正在发生产业链的潜在重构,而中国产业链显著受益。在上述因素的作用下,下
半年以来出口数据持续超预期。进入2021年之后,我们认为全球产业链重构仍将是全
球经济版图变化的重要驱动因素。在这一基准判断下,我们对2021年的中国经济继续
保持乐观。企业估值层面,我们认为2020年全球市场的良好表现,与疫情背景下的各
大央行货币宽松高度关联。至于A股市场,则是同时受益于居民资产配置方式转变、
海外资金流入与全球产业链重构等多重因素的共振。进入2021年之后,我们认为这些
影响因素仍将持续发挥作用。风险层面,我们认为2021年的主要风险来自于海外流动
性状况的变化、海外疫情控制与全球范围内的地缘摩擦事件。基于上述判断,我们认
为A股市场仍将持续存在机会。在此过程中,我们继续看好龙头类公司的超额收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.554元;本报告期基金份额净值增长率为16.
93%,业绩比较基准收益率为17.27%。报告期内,本基金日均跟踪误差控制在0.35%之
内,年化跟踪误差控制在4%之内。
●行情回顾及运作分析:
在报告期内,我们积极改进自行开发的量化投资管理系统,采用系统管理和人工
管理相结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险
优化等一系列事件。尽管报告期间本基金多次发生大额申购赎回,我们仍将跟踪误差
控制在合理水平。2020年四季度中,国内疫情控制仍旧延续了优秀的水平。进入冬季
后,地区性的零星病例均得到了良好的应对,并未对全国范围内的经济活动产生根本
性影响。另一方面,疫情在海外的扩张势头仍未逆转,对生产活动影响明显。在这种
国内外生产复苏的“剪刀差”背景下,内外需呈现共振,出口数据持续超预期。此外
,面对新的形势,决策层提出“防止资本无序扩张”的思路,并开始逐步加强反垄断
监管。在这一背景下,A股市场在四季度中逐步走出震荡,继续上涨,全季度表现良
好。从行业层面,有色金属、电力设备新能源、食品饮料等行业表现领先,传媒、商
贸零售、通信等行业表现落后。
●市场展望和投资策略:
展望未来一个季度我们认为,随着各国疫苗接种的逐步铺开,全球范围的疫情控
制将进入关键阶段。在全球的抗疫与复苏过程中,中国的制造产业链正在产生新的升
级与变化,其重要性仍将逐步提升。在这一背景下,A股市场仍将持续出现机会。我
们需要关注的风险点在于国际摩擦等黑天鹅事件。在此过程中,我们持续看好各行业
龙头公司的超额收益。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至本报告期末本基金份额净值为1.329元;本报告期基金份额净值增长率为10.
75%,业绩比较基准收益率为9.82%。报告期内,本基金日均跟踪误差控制在0.35%之
内,年化跟踪误差控制在4%之内。
●行情回顾及运作分析:
在报告期内,我们积极改进自行开发的量化投资管理系统,采用系统管理和人工
管理相结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险
优化等一系列事件。尽管报告期间本基金多次发生大额申购赎回,我们仍将跟踪误差
控制在合理水平。2020年三季度中,新冠疫情在国内得到了有效控制,全社会范围内
复工复产进程顺利,宏微观层面多数指标逐步反弹复苏。而另一方面,疫情在全球范
围内的控制情况仍不理想,部分国家的确诊数据在三季度末陆续出现了二次反弹迹象
。在此环境下,决策层提出了“国内大循环为主体”的思路。A股市场在三季度中由
上涨转为震荡,全季度来看仍然表现良好,各主要指数多为正收益。从行业层面,国
防军工、餐饮旅游、电力设备等行业表现领先,通信、商贸零售、计算机等行业表现
落后。
●市场展望和投资策略:
展望四季度我们认为,疫情控制情况、疫苗研发进展、地缘环境变化等因素将是
全球市场的核心变量,也将反过来影响A股市场的情绪与资金流向。国内层面,在疫
情控制得力、经济复苏顺利的背景下,A股市场仍将持续出现机会。我们需要关注的
风险点在于,全球疫情的扩散带来的国际摩擦等黑天鹅事件。在此过程中,我们持续
看好龙头类公司的超额收益。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
丁碧霞 6358.27 9.79 新进
郭璐 4726.08 7.27 未变化
陈志伟 1394.46 2.15 235.95
张思远 1345.77 2.07 新进
荣光 680.79 1.05 未变化
郭培鑫 654.44 1.01 新进
唐柯 410.64 0.63 新进
郑雯雯 409.16 0.63 新进
甘丽 393.55 0.61 新进
童玲华 389.45 0.60 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
郭璐 4726.08 3.48 新进
红塔证券股份有限公司 2910.35 2.14 新进
丁武杰 1795.00 1.32 -2205.00
徐瑜瑛 1472.47 1.08 -1647.54
丁香 1261.16 0.93 -1473.13
陈志伟 1158.51 0.85 新进
上海东证期货有限公司-东证工银量 945.61 0.70 新进
化宏观配置3号资产管理计划
上海金牛投资管理咨询有限公司-金 736.00 0.54 新进
牛中国新动力基金
孙璐 732.14 0.54 -425.94
荣光 680.79 0.50 新进
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-31 17648 48884.41 923.10 1.07% 85348.11 98.93%
2020-06-30 27211 49899.01 7683.61 5.66% 128096.60 94.34%
2019-12-31 32354 70885.14 7013.11 3.06% 222328.66 96.94%
2019-06-30 38184 83114.08 13238.43 4.17% 304124.37 95.83%
2018-12-31 34207 98959.20 6761.06 2.00% 331748.67 98.00%
2018-06-30 30274 39349.06 1109.20 0.93% 118016.16 99.07%
2017-12-31 33047 37231.17 3536.31 2.87% 119501.55 97.13%
2017-06-30 42495 39707.37 4528.30 2.68% 164208.16 97.32%
2016-12-31 61329 45519.85 7114.77 2.55% 272053.94 97.45%
2016-06-30 74930 50467.60 29182.29 7.72% 348971.40 92.28%
2015-12-31 52964 38283.69 29451.27 14.52% 173314.45 85.48%
2015-06-30 51420 39745.77 23733.84 11.61% 180638.92 88.39%
2014-12-31 73600 73113.47 78517.48 14.59% 459597.66 85.41%
2014-06-30 90193 130155.15 132565.23 11.29% 1041343.10 88.71%
2013-12-31 77329 147159.50 374990.59 32.95% 762979.07 67.05%
2013-06-30 88581 132284.66 270012.81 23.04% 901777.94 76.96%
2012-12-31 66352 119488.95 136905.89 17.27% 655927.19 82.73%
2012-06-30 44747 105566.73 187523.25 39.70% 284856.20 60.30%
2011-12-31 44717 85239.05 98546.76 25.85% 282616.72 74.15%
2011-06-30 28748 75898.23 97868.79 44.85% 120323.45 55.15%
2010-12-31 26171 58503.96 57114.32 37.30% 95996.39 62.70%
2010-05-31 6127 37123.00 8863.72 38.96% 13881.77 61.03%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-12-29 - 13.28 2021-01-04 2020-12-31
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-31 128128.849 -41857.638 86271.211
2020-09-30 135780.207 -7651.358 128128.849
2020-06-30 193263.657 -57483.450 135780.207
2020-03-31 229341.773 -36078.116 193263.657
2019-12-31 258600.476 -29258.703 229341.773
2019-09-30 317362.807 -58762.330 258600.476
2019-06-30 288085.495 29277.311 317362.807
2019-03-31 338509.729 -50424.234 288085.495
2018-12-31 174747.166 163762.562 338509.729
2018-09-30 119125.356 55621.811 174747.166
2018-06-30 114185.087 4940.268 119125.356
2018-03-31 123037.864 -8852.776 114185.087
2017-12-31 127666.019 -4628.155 123037.864
2017-09-30 168736.455 -41070.436 127666.019
2017-06-30 232664.061 -63927.606 168736.455
2017-03-31 279168.710 -46504.649 232664.061
2016-12-31 357138.762 -77970.051 279168.710
2016-09-30 378153.692 -21014.931 357138.762
2016-06-30 377275.797 877.895 378153.692
2016-03-31 202765.725 174510.073 377275.797
2015-12-31 233375.658 -30609.933 202765.725
2015-09-30 204372.758 29002.900 233375.658
2015-06-30 406263.013 -201890.255 204372.758
2015-03-31 538115.139 -131852.127 406263.013
2014-12-31 1240339.933 -702224.794 538115.139
2014-09-30 1173908.326 66431.607 1240339.933
2014-06-30 1109640.393 64267.933 1173908.326
2014-03-31 1137969.667 -28329.275 1109640.393
2013-12-31 1129772.515 8197.152 1137969.667
2013-09-30 1171790.749 -42018.234 1129772.515
2013-06-30 826911.034 344879.715 1171790.749
2013-03-31 792833.081 34077.953 826911.034
2012-12-31 732104.820 60728.260 792833.081
2012-09-30 472379.458 259725.362 732104.820
2012-06-30 329726.611 142652.847 472379.458
2012-03-31 381163.480 -51436.869 329726.611
2011-12-31 291660.790 89502.690 381163.480
2011-09-30 218192.241 73468.550 291660.790
2011-06-30 186463.141 31729.100 218192.241
2011-03-31 153110.711 33352.430 186463.141
2010-12-31 68207.585 84903.125 153110.711
2010-09-30 22866.032 45341.553 68207.585
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-01-20◇
●2021-01-20 银华深证锐进:2020年四季度基金份额利润0.2136元,净值增长率16.9
300%
银华深证锐进(150019)2020年四季度基金已实现收益556,311,757.81元,利润499
,468,479.52元,对应加权平均基金份额利润0.2136元,期末基金资产净值2,492,114,4
75.87元,期末基金份额净值1.5540元,份额净值增长率16.9300%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
在报告期内,我们积极改进自行开发的量化投资管理系统,采用系统管理和人工
管理相结合的方式处理基金日常运作中所碰到的申购赎回处理、结构配比校验、风险
优化等一系列事件。尽管报告期间本基金多次发生大额申购赎回,我们仍将跟踪误差
控制在合理水平。2020年四季度中,国内疫情控制仍旧延续了优秀的水平。进入冬季
后,地区性的零星病例均得到了良好的应对,并未对全国范围内的经济活动产生根本
性影响。另一方面,疫情在海外的扩张势头仍未逆转,对生产活动影响明显。在这种
国内外生产复苏的“剪刀差”背景下,内外需呈现共振,出口数据持续超预期。此外
,面对新的形势,决策层提出“防止资本无序扩张”的思路,并开始逐步加强反垄断
监管。在这一背景下,A股市场在四季度中逐步走出震荡,继续上涨,全季度表现良
好。从行业层面,有色金属、电力设备新能源、食品饮料等行业表现领先,传媒、商
贸零售、通信等行业表现落后。
报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为1.554元;本报告期基金份额净值增长率为16.
93%,业绩比较基准收益率为17.27%。报告期内,本基金日均跟踪误差控制在0.35%之
内,年化跟踪误差控制在4%之内。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来一个季度我们认为,随着各国疫苗接种的逐步铺开,全球范围的疫情控
制将进入关键阶段。在全球的抗疫与复苏过程中,中国的制造产业链正在产生新的升
级与变化,其重要性仍将逐步提升。在这一背景下,A股市场仍将持续出现机会。我
们需要关注的风险点在于国际摩擦等黑天鹅事件。在此过程中,我们持续看好各行业
龙头公司的超额收益。
●2021-01-20 银华基金:4季度报告提示
本公司董事会及董事保证基金季度报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
银华基金管理股份有限公司旗下本次披露2020年第4季度报告的基金:
1 银华优势企业证券投资基金
2 银华-道琼斯88精选证券投资基金
3 银华货币市场证券投资基金
4 银华核心价值优选混合型证券投资基金
5 银华优质增长混合型证券投资基金
6 银华富裕主题混合型证券投资基金
7 银华领先策略混合型证券投资基金
8 银华全球核心优选证券投资基金
9 银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)
10 银华增强收益债券型证券投资基金
11 银华和谐主题灵活配置混合型证券投资基金
12 银华沪深300指数证券投资基金(LOF)
13 银华深证100指数分级证券投资基金
14 银华成长先锋混合型证券投资基金
15 银华信用双利债券型证券投资基金
16 银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)
17 银华中证等权重90指数证券投资基金(LOF)
18 银华永祥灵活配置混合型证券投资基金
19 银华消费主题混合型证券投资基金
20 银华中小盘精选混合型证券投资基金
21 银华纯债信用主题债券型证券投资基金(LOF)
22 银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)
23 银华交易型货币市场基金
24 银华信用四季红债券型证券投资基金
25 银华信用季季红债券型证券投资基金
26 银华恒生中国企业指数分级证券投资基金
27 银华多利宝货币市场基金
28 银华活钱宝货币市场基金
29 银华安颐中短债双月持有期债券型证券投资基金
30 银华高端制造业灵活配置混合型证券投资基金
31 银华惠增利货币市场基金
32 银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
33 银华泰利灵活配置混合型证券投资基金
34 银华中国梦30股票型证券投资基金
35 银华恒利灵活配置混合型证券投资基金
36 银华聚利灵活配置混合型证券投资基金
37 银华汇利灵活配置混合型证券投资基金
38 银华稳利灵活配置混合型证券投资基金
39 银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
40 银华互联网主题灵活配置混合型证券投资基金
41 银华添益定期开放债券型证券投资基金
42 银华远景债券型证券投资基金
43 银华大数据灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金
44 银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金
45 银华惠添益货币市场基金
46 银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
47 银华通利灵活配置混合型证券投资基金
48 银华沪港深增长股票型证券投资基金
49 银华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金(LOF)
50 银华添泽定期开放债券型证券投资基金
51 银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金
52 银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金
53 银华添润定期开放债券型证券投资基金
54 银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金
55 银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金
56 银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金
57 银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券投资基金
58 银华农业产业股票型发起式证券投资基金
59 银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金
60 银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金
61 银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金
62 银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金
63 银华估值优势混合型证券投资基金
64 银华多元动力灵活配置混合型证券投资基金
65 银华稳健增利灵活配置混合型发起式证券投资基金
66 银华多元收益定期开放混合型证券投资基金
67 银华瑞泰灵活配置混合型证券投资基金
68 银华岁丰定期开放债券型发起式证券投资基金
69 银华智荟分红收益灵活配置混合型发起式证券投资基金
70 银华心诚灵活配置混合型证券投资基金
71 银华积极成长混合型证券投资基金
72 银华瑞和灵活配置混合型证券投资基金
73 银华中小市值量化优选股票型发起式证券投资基金
74 银华华茂定期开放债券型证券投资基金
75 银华混改红利灵活配置混合型发起式证券投资基金
76 银华国企改革混合型发起式证券投资基金
77 银华岁盈定期开放债券型证券投资基金
78 银华心怡灵活配置混合型证券投资基金
79 银华可转债债券型证券投资基金
80 银华中短期政策性金融债定期开放债券型证券投资基金
81 银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金
82 银华中证央企结构调整交易型开放式指数证券投资基金联接基金
83 银华行业轮动混合型证券投资基金
84 银华信用精选一年定期开放债券型发起式证券投资基金
85 银华安丰中短期政策性金融债债券型证券投资基金
86 银华安盈短债债券型证券投资基金
87 银华裕利混合型发起式证券投资基金
88 银华尊和养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)
89 银华盛利混合型发起式证券投资基金
90 银华安鑫短债债券型证券投资基金
91 银华远见混合型发起式证券投资基金
92 银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金
93 银华美元债精选债券型证券投资基金(QDII)
94 银华深证100交易型开放式指数证券投资基金
95 银华MSCI中国A股交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
96 银华积极精选混合型证券投资基金
97 银华科创主题3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
98 银华兴盛股票型证券投资基金
99 银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
100 银华尊和养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
101 银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)
102 银华丰华三个月定期开放债券型发起式证券投资基金
103 银华中证研发创新100交易型开放式指数证券投资基金
104 银华稳晟39个月定期开放债券型证券投资基金
105 银华巨潮小盘价值交易型开放式指数证券投资基金
106 银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资基金
107 银华中债1-3年国开行债券指数证券投资基金
108 银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金
109 银华科技创新混合型证券投资基金
110 银华汇盈一年持有期混合型证券投资基金
111 银华信用精选18个月定期开放债券型证券投资基金
112 银华永盛债券型证券投资基金
113 银华中证创新药产业交易型开放式指数证券投资基金
114 银华长丰混合型发起式证券投资基金
115 银华沪深股通精选混合型证券投资基金
116 银华港股通精选股票型发起式证券投资基金
117 银华丰享一年持有期混合型证券投资基金
118 银华中证5G通信主题交易型开放式指数证券投资基金联接基金
119 银华同力精选混合型证券投资基金
120 银华中债1-3年农发行债券指数证券投资基金
121 银华富利精选混合型证券投资基金
122 银华创业板两年定期开放混合型证券投资基金
123 银华汇益一年持有期混合型证券投资基金
124 银华多元机遇混合型证券投资基金
125 银华工银南方东英标普中国新经济行业交易型开放式指数证券投资基金(QDI
I)
以上基金2020年第4季度报告全文于2021年1月20日在本公司网站(http://www.yh
fund.com.cn/)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)披露
,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(400-678-3333)咨询。
●2021-01-05 银华深证指数:银华稳进份额和银华锐进份额基金份额折算结果
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《银华深证100指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,银华深证100指数分级证券投资基金的基金管理
人银华基金管理股份有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案,并于202
0年11月18日发布了《关于银华深证100指数分级证券投资基金修订基金合同的公告》
、2020年12月2日发布了《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和
银华锐进份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》。
根据上述公告,本基金的份额折算基准日为2020年12月31日。
折算基准日登记在册的银华稳进份额(场内简称:银华稳进,场内代码:150018)和
银华锐进份额(场内简称:银华锐进,场内代:150019)折算为银华深证100份额场内份额
(场内简称:100分级,场内代码:161812),现将折算结果公告如下:
一、基金份额折算结果
(一)银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额场内份额,份额数取整
计算(最小单位为1份),小数点以后的部分舍去并计入基金财产。份额折算比例按截位
法精确到小数点后第9位,小数点后第9位以后的部分舍去。
具体结果如下表所示:
折算前名称 折算前份额数量 折算比例 折算后名称 折算后份额数量
银华稳进份额 649,751,709.00 0.672243412 深证100场内 436,791,305.00(
注1)
银华锐进份额 649,751,709.00 1.327756587 862,712,111.00(
注2)
注1:此折算后基金份额数量指银华稳进份额折算为银华深证100份额场内份额的
份额数量。
注2:此折算后基金份额数量指银华锐进份额折算为银华深证100份额场内份额的
份额数量。
(二)折算完成后银华深证100份额的份额数量如下:
折算前名称 折前数量 折后名称 折后数量
100场内 84,090,149.00 银华深证100场内 1,383,593,565.00(注3)
100场外 219,571,543.43 银华深证100场外 219,571,543.43
注3:此折算后基金份额数量指银华稳进份额、银华锐进份额经折算后产生的新增
银华深证100份额场内份额与折算前银华深证100份额场内份额的合计数。
二、重要提示
(一)银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华深证10
0份额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结
算有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记机构最终确认的数据为准
。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净值
减小的风险,对于持有份额数极少的银华稳进份额、
银华锐进份额持有人,将面临所持有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入
基金资产的风险。
(二)《银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》已于2021年1月1日生效,
《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。自2021年1月4日起,本基
金的基金名称变更为“银华深证100指数证券投资基金(LOF)”,基金场外简称由“银
华深证100指数分级”变更为“银华深证100指数”,基金场内简称由“100分级”变更
为“银华100”,基金代码仍为“161812”。
折算完成后,银华深证100指数证券投资基金(LOF)为完全复制指数的股票型基金,
其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金。本基金为指数型基金,具有
与标的指数相似的风险收益特征。
(三)《银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规
和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请银华深
证100指数证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。在银华深证100指数证券投资基
金(LOF)上市交易前,银华深证100指数证券投资基金(LOF)的场内份额持有人只能通过
赎回基金份额的方式退出投资;银华深证100指数证券投资基金(LOF)上市交易后,基金
份额持有人可通过赎回或卖出基金份额的方式退出投资。
(四)基金管理人自2021年1月5日起,恢复办理银华深证100指数证券投资基金(LOF
)的申购、赎回、定期定额投资、转托管等业务。
(五)本次基金按照如下规则确定基金份额持有人所持有基金份额的持有期限,进
而据以确定其在赎回时应适用的赎回费率:1、本次份额折算前持有人持有银华深证10
0份额的持有期计入持有银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金份额的持有期限。2
、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,银华稳进份额和银华锐进份
额折算为银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金份额后,基金份额持有期自银华深
证100指数证券投资基金(LOF)基金份额确认之日起计算,其中银华稳进份额和银华锐
进份额基金份额持有人持有的折算后银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金份额场
内份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持有人
将承担较高的赎回费。
咨询方式
投资者如有任何疑问,请登陆本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)或者拨打本
基金管理人客服电话(400-678-3333(免长途话费)或010-85186558)。
●2020-12-29 银华深证100指数分级:基金份额折算
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《银华深证100指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,银华深证100指数分级证券投资基金的基金管理
人银华基金管理股份有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将银
华稳进份额和银华锐进份额终止运作相关内容公告如下:
一、分级份额终止运作的主要内容
根据《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请银华稳进份额和
银华锐进份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2
020]1118号)。银华稳进份额和银华锐进份额的终止上市日为2021年1月4日。
银华稳进份额和银华锐进份额将折算为银华深证100份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回银华深证100份额或将场内银华深证100份额转托管至场外后进行赎回。
二、基金份额的折算
(一)份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
(二)基金份额折算对象
份额折算基准日登记在册的银华稳进份额和银华锐进份额。
(三)基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳进份
额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折算成银华深证100份额的场内份额
。原银华稳进份额及银华锐进份额基金份额持有人所持有的折算后的银华深证100份
额场内份额数取整计算(最小单位为1份),小数点以后的部分舍去并计入基金资产。
份额折算计算公式:
银华稳进份额(或银华锐进份额)的折算比例=份额折算基准日银华稳进份额(或银
华锐进份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日银华深证100份额的基金份额净值
银华稳进份额(或银华锐进份额)折算后场内银华深证100份额数=折算前银华稳进
份额(或银华锐进份额)的份额数×银华稳进份额(或银华锐进份额)的折算比例
三、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)份额折算基准日(即2020年12月31日),本基金银华深证100份额暂停办理申购
(含定期定额投资)、赎回、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停
止办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算
比例。
(二)份额折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金银华深证100份
额暂停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转托管业务,银华稳进份额、银华锐进份
额终止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确
认。
(三)份额折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份
额折算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“银华深证100指数证券投资基金
(LOF)”的基金份额。当日,银华深证100指数证券投资基金(LOF)恢复办理申购(含定
期定额投资)、赎回、转托管业务。
四、投资者如有任何疑问,请登陆本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn)或者拨
打本基金管理人客服电话(400-678-3333(免长途话费)或010-85186558)。
●2020-12-29 银华深证指数:2021年1月1日起基金名称变更
根据银华基金管理股份有限公司于2020年12月2日发布的《关于银华深证100指数
分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市并修改基金合
同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金的份额折算基准日为2020年12月31日
。《银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《银华深证100指数证券投资
基金(LOF)托管协议》将于2021年1月1日生效,《银华深证100指数分级证券投资基金
基金合同》、《银华深证100指数分级证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
因此,银华深证100指数分级证券投资基金的基金名称相应变更为“银华深证100指数
证券投资基金(LOF)”,基金场外简称由“银华深证100指数分级”变更为“银华深证1
00指数”,基金场内简称由“100分级”变更为“银华100”,基金代码仍为“161812”
。
在本基金完成份额转换变更登记后,投资者可通过销售机构查询份额转换后所持
有的基金份额。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者若欲了解详细情况,可登录本基金管理人网站(www.yhfund.com.cn),或拨
打客户服务电话400-678-3333咨询相关信息。
●2020-12-21 银华深证分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金(
银华深证100份额(基础份额)场内简称:100分级,基金代码:161812)之银华稳进份额(
场内简称:银华稳进,基金代码:150018)和银华锐进份额(场内简称:银华锐进,基金代
码:150019)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额
折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金
份额净值为基准,银华稳进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内银华深证100份额。
针对本基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),银华稳进份额和银华锐进份
额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于银华稳进份额与银华锐进份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示
例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额参考净值变化情况(
可通过本公司网站查询)。
(2)银华稳进份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
银华稳进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特征的银华深证100
份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,其份额净值将随标的指数
的涨跌而变化,原银华稳进份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
银华锐进份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,
但在份额折算后,银华锐进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特
征的银华深证100份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,没有杠
杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但
原银华锐进份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额前,银华稳进份额和银
华锐进份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即银华稳进份额持有人买入等量的银华锐进份额
,或者银华锐进份额持有人买入等量的银华稳进份额),合并为银华深证100份额,按照
银华深证100份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于银华稳进份额和银华锐进份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等
方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请
投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳
进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场
内银华深证100份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华深证100份
额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算
有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为
准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净
值减小的风险,对于持有份额数极少的银华稳进份额、银华锐进份额持有人,将面临持
有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证
券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后
再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,银华稳进份额和银华锐
进份额合并或折算为银华深证100份额后,基金份额持有期自银华深证100份额确认之
日起计算,其中银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华
深证100份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:http://www.yhfund.com.cn或拨打本
公司客服电话:400-678-3333或010-85186558进行咨询。
●2020-12-11 银华深证:终止运作的特别风险提示
根据《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金(
银华深证100份额(基础份额)场内简称:100分级,基金代码:161812)之银华稳进份额(
场内简称:银华稳进,基金代码:150018)和银华锐进份额(场内简称:银华锐进,基金代
码:150019)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额
折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金
份额净值为基准,银华稳进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内银华深证100份额。
针对本基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),银华稳进份额和银华锐进份
额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于银华稳进份额与银华锐进份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示
例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额参考净值变化情况(
可通过本公司网站查询)。
(2)银华稳进份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
银华稳进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特征的银华深证100
份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,其份额净值将随标的指数
的涨跌而变化,原银华稳进份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
银华锐进份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,
但在份额折算后,银华锐进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特
征的银华深证100份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,没有杠
杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但
原银华锐进份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额前,银华稳进份额和银
华锐进份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即银华稳进份额持有人买入等量的银华锐进份额
,或者银华锐进份额持有人买入等量的银华稳进份额),合并为银华深证100份额,按照
银华深证100份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于银华稳进份额和银华锐进份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等
方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请
投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳
进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场
内银华深证100份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华深证100份
额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算
有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为
准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净
值减小的风险,对于持有份额数极少的银华稳进份额、银华锐进份额持有人,将面临持
有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证
券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后
再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,银华稳进份额和银华锐
进份额合并或折算为银华深证100份额后,基金份额持有期自银华深证100份额确认之
日起计算,其中银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华
深证100份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对于持续持有期不少于7日的
投资者收取的赎回费25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费和其他手续费;
对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金的赎回费率不高于1.5%,随基金份额持有期限的增加而递减。
赎回费率(场外) 持有期限(Y) 赎回费率
Y<7 日 1.5%
7 日≤Y<1 年 0.50%
1 年≤Y<2 年 0.20%
Y≥2 年 0%
赎回费率(场内) 持有期限(Y) 赎回费率
Y<7 日 1.50%
Y≥7 日 0.50%
注:1 年指 365 天。
本基金对于养老金客户实施特定赎回费率。对养老金客户实施特定赎回费率
而收取的赎回费全额归入基金财产。具体如下表所示:
场外特定赎回费率 持有期限(Y) 赎回费率
Y<7 日 1.5%
7 日≤Y<1 年 0.125%
1 年≤Y<2 年 0.05%
Y≥2 年 0%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:http://www.yhfund.com.cn或拨打本
公司客服电话:400-678-3333或010-85186558进行咨询。
●2020-12-10 银华深证分级:终止运作的特别风险提示
根据《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金(
银华深证100份额(基础份额)场内简称:100分级,基金代码:161812)之银华稳进份额
(场内简称:银华稳进,基金代码:150018)和银华锐进份额(场内简称:银华锐进,基
金代码:150019)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金
份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的
基金份额净值为基准,银华稳进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折
算成场内银华深证100份额。
针对本基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),银华稳进份额和银华锐进份
额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于银华稳进份额与银华锐进份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示
例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额参考净值变化情况(
可通过本公司网站查询)。
(2)银华稳进份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
银华稳进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特征的银华深证100
份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,其份额净值将随标的指数
的涨跌而变化,原银华稳进份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
银华锐进份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,
但在份额折算后,银华锐进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特
征的银华深证100份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,没有杠
杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但
原银华锐进份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额前,银华稳进份额和银
华锐进份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即银华稳进份额持有人买入等量的银华锐进份额
,或者银华锐进份额持有人买入等量的银华稳进份额),合并为银华深证100份额,按照
银华深证100份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于银华稳进份额和银华锐进份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等
方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请
投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳
进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场
内银华深证100份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华深证100份
额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算
有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为
准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净
值减小的风险,对于持有份额数极少的银华稳进份额、银华锐进份额持有人,将面临持
有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证
券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后
再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,银华稳进份额和银华锐
进份额合并或折算为银华深证100份额后,基金份额持有期自银华深证100份额确认之
日起计算,其中银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华
深证100份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及本基金招募说明书
的约定,本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对于持续持有期不少于7日的
投资者收取的赎回费25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费和其他手续费;
对于持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。
本基金的赎回费率不高于1.5%,随基金份额持有期限的增加而递减。
赎回费率(场外)
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.5%
7日≤Y<1年 0.50%
1年≤Y<2年 0.20%
Y≥2年 0%
赎回费率(场内)
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.50%
Y≥7日 0.50%
注:1年指365天。
本基金对于养老金客户实施特定赎回费率。 对养老金客户实施特定赎回费率而
收取的赎
回费全额归入基金财产。 具体如下表所示:
场外特定赎回费率
持有期限(Y) 赎回费率
Y<7日 1.5%
7日≤Y<1年 0.125%
1年≤Y<2年 0.05%
Y≥2年 0%
(注:赎回份额持有时间的计算,以该份额在登记结算机构的登记日开始计算。)
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●2020-12-08 银华深证100指数分级:银华稳进份额和银华锐进份额终止运作的特别
风险提示
根据《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金(
银华深证100份额(基础份额)场内简称:100分级,基金代码:161812)之银华稳进份额(
场内简称:银华稳进,基金代码:150018)和银华锐进份额(场内简称:银华锐进,基金代
码:150019)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额
折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金
份额净值为基准,银华稳进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内银华深证100份额。
针对本基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),银华稳进份额和银华锐进份
额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于银华稳进份额与银华锐进份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示
例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额参考净值变化情况(
可通过本公司网站查询)。
(2)银华稳进份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
银华稳进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特征的银华深证100
份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,其份额净值将随标的指数
的涨跌而变化,原银华稳进份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
银华锐进份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,
但在份额折算后,银华锐进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特
征的银华深证100份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,没有杠
杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但
原银华锐进份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额前,银华稳进份额和银
华锐进份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即银华稳进份额持有人买入等量的银华锐进份额
,或者银华锐进份额持有人买入等量的银华稳进份额),合并为银华深证100份额,按照
银华深证100份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于银华稳进份额和银华锐进份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等
方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请
投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳
进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场
内银华深证100份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华深证100份
额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算
有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为
准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净
值减小的风险,对于持有份额数极少的银华稳进份额、银华锐进份额持有人,将面临持
有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
5、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证
券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后
再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,银华稳进份额和银华锐
进份额合并或折算为银华深证100份额后,基金份额持有期自银华深证100份额确认之
日起计算,其中银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华
深证100份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份额持
有人将承担较高的赎回费。
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●2020-12-04 银华深证锐进:银华稳进份额和银华锐进份额终止运作的特别风险提示
根据《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金(
银华深证100份额(基础份额)场内简称:100分级,基金代码:161812)之银华稳进份额(
场内简称:银华稳进,基金代码:150018)和银华锐进份额(场内简称:银华锐进,基金代
码:150019)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日),基金份额
折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金
份额净值为基准,银华稳进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折算成
场内银华深证100份额。
针对本基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),银华稳进份额和银华锐进份
额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于银华稳进份额与银华锐进份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可能
发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式及示
例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风险。
投资者应密切关注银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额参考净值变化情况(
可通过本公司网站查询)。
(2)银华稳进份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后,
银华稳进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特征的银华深证100
份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,其份额净值将随标的指数
的涨跌而变化,原银华稳进份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
银华锐进份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征,
但在份额折算后,银华锐进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特
征的银华深证100份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,没有杠
杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损失,但
原银华锐进份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额前,银华稳进份额和银
华锐进份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即银华稳进份额持有人买入等量的银华锐进份额
,或者银华锐进份额持有人买入等量的银华稳进份额),合并为银华深证100份额,按照
银华深证100份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于银华稳进份额和银华锐进份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等
方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提请
投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳
进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场
内银华深证100份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银华深证100份
额取整计算(最小单位为1份),不足1份的零碎份额的处理方式按照中国证券登记结算
有限责任公司的相关规则处理,折算后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为
准。由于基金份额数取整计算产生的误差,基金份额持有人将面临其所持基金资产净
值减小的风险,对于持有份额数极少的银华稳进份额、银华锐进份额持有人,将面临持
有的基金份额折算后份额数不足一份而被计入基金资产的风险。
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●2020-12-02 银华深证指数:终止运作、终止上市并修改基金合同
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》和《银华深证100指数分级证
券投资基金基金合同》等的有关规定,银华深证100指数分级证券投资基金的基金管理
人银华基金管理股份有限公司制定了本基金的分级份额终止运作的实施方案。现将银
华稳进份额和银华锐进份额终止运作相关内容公告如下:
一、终止运作分级份额的基本信息
1、基金名称:银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额
场内简称:银华稳进
基金代码:150018
2、基金名称:银华深证100指数分级证券投资基金之银华锐进份额
场内简称:银华锐进
基金代码:150019
3、终止上市日:2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
二、分级份额终止运作的主要内容
根据《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》和《深圳证券交易所证券
投资基金上市规则》等相关规定,基金管理人向深圳证券交易所申请银华稳进份额和
银华锐进份额终止上市,现已获得深圳证券交易所同意(《终止上市通知书》深证上[2
020]1118号)。银华稳进份额和银华锐进份额的终止上市日为2021年1月4日。
银华稳进份额和银华锐进份额将折算为银华深证100份额,折算完成后投资者可以
申请场内赎回银华深证100份额或将场内银华深证100份额转托管至场外后进行赎回。
三、基金份额的折算
1、份额折算基准日
本次份额折算基准日为2020年12月31日。
2、基金份额折算对象
基金份额折算基准日登记在册的银华稳进份额和银华锐进份额。
3、基金份额折算方式
在份额折算基准日日终,以银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳进份
额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值折算成场内银华深证100份额。原银
华稳进份额(或银华锐进份额)基金份额持有人所持有的折算后的场内银华深证100份
额数取整计算(最小单位为1份),小数点以后的部分舍去并计入基金资产。
份额折算计算公式:
银华稳进份额(或银华锐进份额)的折算比例=份额折算基准日银华稳进份额(或银
华锐进份额)的基金份额参考净值/份额折算基准日银华深证100份额的基金份额净值
银华稳进份额(或银华锐进份额)折算后场内银华深证100份额数=折算前银华稳进
份额(或银华锐进份额)的份额数×银华稳进份额(或银华锐进份额)的折算比例
四、基金份额折算期间的基金业务办理
(一)折算基准日(即2020年12月31日),本基金银华深证100份额暂停办理申购(含
定期定额投资)、赎回、转托管(包括系统内转托管、跨系统转托管,下同)业务,停止
办理配对转换业务;当日晚间,基金管理人计算当日基金份额(参考)净值及份额折算比
例。
(二)折算基准日后的第一个工作日(即2021年1月4日),本基金银华深证100份额暂
停办理申购(含定期定额投资)、赎回、转托管业务,银华稳进份额、银华锐进份额终
止上市。当日,本基金登记机构及基金管理人为基金份额持有人办理份额登记确认。
(三)折算基准日后的第二个工作日(即2021年1月5日),基金管理人将公告份额折
算确认结果,基金份额持有人可以查询其账户内“银华深证100指数证券投资基金(LOF
)”的基金份额。当日,银华深证100指数证券投资基金(LOF)恢复办理申购(含定期定
额投资)、赎回、转托管业务。
五、《银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》等相关规定,经与基金托管
人中国民生银行股份有限公司协商一致,并报监管部门备案,银华稳进份额和银华锐进
份额终止运作后,《银华深证100指数分级证券投资基金基金合同》将修订为《银华深
证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》,《银华深证100指数分级证券投资基金托管
协议》将修订为《银华深证100指数证券投资基金(LOF)托管协议》,修订内容详见附
件。
银华深证100指数分级证券投资基金折算基准日次日(2021年1月1日)《银华深证1
00指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效,《银华深证100指数分级证券投资基金基
金合同》同时失效。
《银华深证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和深
圳证券交易所规定的上市条件的情况下,基金管理人可根据有关规定,申请银华深证10
0指数证券投资基金(LOF)的基金份额上市交易。
●2020-12-02 银华深证锐进:终止运作的特别风险提示
根据《关于银华深证100指数分级证券投资基金之银华稳进份额和银华锐进份额
终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》,银华深证100指数分级证券投资基金(
银华深证100份额(基础份额)场内简称:100分级,基金代码:161812)之银华稳进份
额(场内简称:银华稳进,基金代码:150018)和银华锐进份额(场内简称:银华锐进
,基金代码:150019)的终止上市日为2021年1月4日(最后交易日为2020年12月31日)
,基金份额折算基准日为2020年12月31日。以基金份额折算基准日日终银华深证100
份额的基金份额净值为基准,银华稳进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考
净值折算成场内银华深证100份额。
针对本基金之银华稳进份额和银华锐进份额终止运作、终止上市的相关安排,基
金管理人特别提示如下风险事项,敬请投资者关注:
1、基金份额折算基准日前(含基金份额折算基准日),银华稳进份额和银华锐进
份额仍可正常交易,期间敬请投资者高度关注以下风险:
(1)由于银华稳进份额与银华锐进份额可能存在折溢价交易情形,其折溢价率可
能发生较大变化,如果投资者以溢价买入,折算后可能遭受较大损失(具体折算方式
及示例详见本公告第4条)。特提请参与二级市场交易的投资者注意折溢价所带来的风
险。
投资者应密切关注银华稳进份额和银华锐进份额的基金份额参考净值变化情况(
可通过本公司网站查询)。
(2)银华稳进份额具有低预期风险、预期收益相对稳定的特征,但在份额折算后
,银华稳进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益特征的银华深证10
0份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,其份额净值将随标的
指数的涨跌而变化,原银华稳进份额持有人将承担因市场下跌而遭受损失的风险。
银华锐进份额具有一定的杠杆属性,具有高预期风险、预期收益相对较高的特征
,但在份额折算后,银华锐进份额的持有人将持有具有中等预期风险、中等预期收益
特征的银华深证100份额,由于银华深证100份额为跟踪深证100指数的基础份额,没
有杠杆特征,其基金份额净值将随标的指数的涨跌而变化,不会形成杠杆性收益或损
失,但原银华锐进份额持有人仍需承担因市场下跌而遭受损失的风险。
2、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额前,银华稳进份额和银
华锐进份额的持有人有两种方式退出:
(1)在场内按市价卖出基金份额;
(2)在场内买入等量的对应份额(即银华稳进份额持有人买入等量的银华锐进份额
,或者银华锐进份额持有人买入等量的银华稳进份额),合并为银华深证100份额,按
照银华深证100份额的基金份额净值申请场内赎回或转托管至场外后申请赎回。
3、由于银华稳进份额和银华锐进份额的持有人可能选择场内卖出或合并赎回等
方式退出,场内份额数量可能发生较大下降,可能出现场内流动性不足的情况,特提
请投资者注意流动性风险。
4、以基金份额折算基准日日终银华深证100份额的基金份额净值为基准,银华稳
进份额、银华锐进份额按照各自的基金份额参考净值(而不是二级市场价格)折算成场
内银华深证100份额。折算前存在溢价交易的基金份额的持有人将会因为溢价的消失
而造成损失。
5、银华稳进份额和银华锐进份额折算为银华深证100份额后,投资者可以申请场
内赎回基金份额或者转托管至场外后申请赎回基金份额。部分投资者可能由于所在证
券公司不具备基金销售资格或其他原因无法直接办理场内赎回,需先转托管至场外后
再申请赎回或者先转托管到具有基金销售资格的证券公司后再申请赎回。
6、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关业务规则,银华稳进份额和银华
锐进份额合并或折算为银华深证100份额后,基金份额持有期自银华深证100份额确认
之日起计算,其中银华稳进份额和银华锐进份额基金份额持有人持有的折算后场内银
华深证100份额持有期自2021年1月4日起计算。如果赎回份额时持有期较短,基金份
额持有人将承担较高的赎回费。
投资者欲了解详情,请登录基金管理人网站:http://www.yhfund.com.cn或拨打
本公司客服电话:400-678-3333或010-85186558进行咨询。
●2020-11-18 银华深证指数:11月19日起修订基金合同
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
公募产品不得进行份额分级,且要求过渡期后,“金融机构不得再发行或存续违反本
意见规定的资产管理产品”。为落实上述规定要求,根据《公开募集证券投资基金运
作管理办法》及相关法律法规的规定和《银华深证100指数分级证券投资基金基金合
同》的有关约定,经与基金托管人协商一致,银华基金管理股份有限公司对银华深证
100指数分级证券投资基金的基金合同进行了修改,并已报监管部门备案。本次法律
文件的修改系根据相关法律法规及监管要求而进行,符合相关法律法规的规定以及基
金合同的约定。本次基金合同修订涉及根据监管规定取消分级机制,并据此就银华稳
进份额(场内简称:银华稳进,基金代码:150018)与银华锐进份额(场内简称:银
华锐进,基金代码:150019)的终止运作,包括终止上市与份额折算等后续具体操作
做了安排,具体修改内容详见附件。
重要提示:
1、本次基金合同修改自2020年11月19日起生效。
2、关于本基金银华稳进份额和银华锐进份额终止运作的时间安排,将由基金管
理人提前至少20个交易日另行公告。
3、本公司将在公司网站(http://www.yhfund.com.cn)、中国证监会基金电子
披露网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)公布修改后的基金合同,招募说明书届
时将按照法律法规的规定予以更新。
●2020-11-06 银华深证指数:整改提示
银华深证100指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根
据本公司2020年10月28日发布的《银华基金管理股份有限公司关于银华深证100指数
分级证券投资基金基金份额持有人大会参会情况统计结果的公告》,本次基金份额持
有人大会未达到法定的会议召开条件。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将银华稳进份额与银华锐进份额按
照基金份额参考净值折算为银华深证100份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
●2020-11-03 银华深证指数:整改提示
银华深证100指数分级证券投资基金以通讯方式召开了基金份额持有人大会。根
据本公司2020年10月28日发布的《银华基金管理股份有限公司关于银华深证100指数
分级证券投资基金基金份额持有人大会参会情况统计结果的公告》,本次基金份额持
有人大会未达到法定的会议召开条件。
根据中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、
国家外汇管理局联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求,
于2020年底完成本基金的整改,取消分级运作机制,将银华稳进份额与银华锐进份额按
照基金份额参考净值折算为银华深证100份额。届时,基金管理人将修改基金合同并就
取消分级运作的安排进行公告。敬请投资者合理安排投资计划。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-01-19◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:董岚枫 性别:男 学历:博士
简历:董岚枫先生:清华大学工学学士、硕士、博士。曾任五矿工程技术有限责任公
司高级业务员。2010年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理行业
研究员、行业研究员、研究组长、研究部总监助理、副总监,现任银华基金管
理股份有限公司总经理助理兼研究部总监。
─────────────────────────────────────
姓名:姜永康 性别:男 学历:硕士
简历:姜永康先生:硕士学位。曾就职于中国平安保险(集团)股份有限公司。 2005
年10月加入银华基金,历任基金经理、总经理助理,现任固定收益基金投资总
监、投资管理三部总监、投资经理以及银华长安资本管理(北京)有限公司董
事、银华国际资本管理有限公司董事,银华基金管理股份有限公司业务副总经
理,自2017年9月起担任高级董事总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李晓星 性别:男 学历:硕士
简历:李晓星先生:硕士学位。2006年至2010年期间任职于ABB有限公司,历任运营发
展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3月加盟银华基金管理有
限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投资管理一部基金经理。
自2015年7月7日起担任银华中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,自2016
年12月22日起兼任银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理
,自2017年8月11日至2020年11月20日兼任银华明择多策略定期开放混合型证券
投资基金基金经理,自2017年11月3日至2020年9月2日兼任银华估值优势混合型
证券投资基金基金经理,自2020年4月1日至2021年8月18日起兼任银华港股通精
选股票型发起式证券投资基金基金经理,自2018年3月12日起兼任银华心诚灵活
配置混合型证券投资基金基金经理,自2018年7月5日起兼任银华心怡灵活配置
混合型证券投资基金基金经理,自2018年8月15日至2019年9月20日兼任银华战
略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华稳利灵活配置混合
型证券投资基金基金经理,自2019年12月16日起兼任银华大盘精选两年定期开
放混合型证券投资基金基金经理,自2020年4月30日起兼任银华丰享一年持有期
混合型证券投资基金基金经理,自2021年1月8日起兼任银华心佳两年持有期混
合型证券投资基金基金经理,自2021年3月4日起兼任银华心享一年持有期混合
型证券投资基金基金经理,自2022年01月20日起兼任银华心兴三年持有期混合
型证券投资基金基金经理,自2022年02月23日起兼任银华心选一年持有期混合
型证券投资基金基金经理。
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姓名:倪明 性别:男 学历:博士
简历:倪明先生:经济学博士。曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历任
债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大
成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有
限公司,现任投资管理一部副总监兼基金经理。自2011年9月26日起担任银华核
心价值优选混合型证券投资基金基金经理,自2015年5月6日起担任银华领先策
略混合型证券投资基金基金经理,自2015年8月27日起兼任银华战略新兴灵活配
置定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,自2016年7月8日至2017年9月4
日担任银华内需精选混合型证券投资基金(LOF)基金经理,自2017年8月11日起兼
任银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金基金经理,自2017年11月3日起
兼任银华估值优势混合型证券投资基金基金经理,自2017年11月24日起兼任银华
稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,自2020年4月30日起兼任银华丰享
一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:王华 性别:男 学历:硕士
简历:王华先生:硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券有
限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划
部、基金经理部工作,自2004年3月2日至2007年1月30日任银华保本增值证券投
资基金基金经理,自2005年6月9日至2006年10月21日期间任银华货币市场证券
投资基金基金经理,自2006年11月16日至2013年11月4日期间任银华富裕主题股
票型证券投资基金基金经理,自2013年8月6日至2016年7月8日兼任银华中小盘
精选混合型证券投资基金基金经理,自2014年12月12日起任银华回报灵活配置
定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管
理一部总监及A股基金投资总监。2015年11月16日起任银华逆向投资灵活配置定
期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,2016年7月8日起任银华优质增长
混合型证券投资基金基金经理。历任银华基金管理股份有限公司总经理助理,
现任投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监、主动型股票投资决策专
门委员会主任,银华基金管理股份有限公司业务副总经理,自2017年9月起担任
高级董事总经理。
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姓名:王立新 性别:男 学历:博士
简历:王立新先生:董事、总经理,经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业
者之一,从业经验超过20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是
中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中
国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中
国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金
管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金
管理股份有限公司总经理、银华长安资本管理(北京)有限公司董事长、银华
基金投资决策委员会主席。此外,兼任中国基金业协会兼职副会长、香山财富
论坛发起理事、秘书长、香山财富管理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴
》副主编、《证券时报》第三届专家委员会委员、北京大学校友会理事、北京
大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联
合会副会长。
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姓名:肖侃宁 性别:男 学历:硕士
简历:肖侃宁先生:硕士学位。曾就职于长江养老保险股份有限公司、太平养老保险
股份有限公司、天同(万家)基金管理有限公司、南方证券武汉分公司,2016
年8月加入银华基金,现任FOF投资总监、FOF投资管理部总监、基金经理。自20
18年12月13日起担任银华尊和养老目标日期2035三年持有期混合型基金中基金
(FOF)基金经理,自2019年8月14日起兼任银华尊尚稳健养老目标一年持有期
混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,自2019年8月16日起兼任银华尊和
养老目标日期2030三年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,自20
19年8月16日起兼任银华尊和养老目标日期2040三年持有期混合型发起式基金中
基金(FOF)基金经理,自2022年1月4日起兼任银华尊颐稳健养老目标一年持有
期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,自2022年3月3日起兼任银华尊禧
稳健养老目标一年持有期混合型发起式基金中基金(FOF)基金经理,自2022年
3月25日起兼任银华尊和养老目标日期2045三年持有期混合型发起式基金中基金
(FOF)基金经理,自2022年8月8日起兼任银华玉衡定投三个月持有期混合型发
起式基金中基金(FOF)基金经理,自2022年8月31日起兼任银华华利均衡优选
一年持有期混合型基金中基金(FOF)基金经理。
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姓名:周毅 性别:男 学历:硕士
简历:周毅先生:副总经理,CFA,硕士学位;毕业于北京大学,美国南卡罗莱纳大学
,美国约翰霍普金斯大学。曾任美国普华永道金融服务部部门经理、巴克莱银
行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职。2009年9月加盟银华基
金管理有限公司,曾担任银华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证
券投资基金(LOF)及银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理职务和公司总
经理助理职务。现任银华基金管理有限公司副总经理,兼任公司量化投资总监
、量化投资部总监以及境外投资部总监,自2010年5月8日起担任银华深证100指
数分级证券投资基金基金经理自2010年12月6日至2012年11月7日期间兼任银华
抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金经理,自2013年11月5日起兼任银华中证8
00等权重指数增强分级证券投资基金基金经理。现任银华基金管理有限公司副
总经理,兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华
财富资本管理(北京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司总经理,并
同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证800等权重指数增强分
级证券投资基金基金经理职务。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:王珠林 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,甘
肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限
公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,
西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证
监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委
员、重庆市证券期货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专业委员会副主任
委员、中证机构间报价系统股份有限公司董事。现任公司董事长,兼任银国际
资本管理有限公司董事长、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事、中国上
市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会证券行业文化建设委员
会顾问、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中国航发动力股份有限
公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、天阳宏业科技股份有限
公司独立董事、重庆三峡银行股份有限公司独立董事。
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姓名:吴坚 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆证监局上市处处长;重庆渝富资产经营
管理集团有限公司党委委员、副总经理;重庆东源产业投资股份有限公司董事
长;重庆上市公司董事长协会秘书长;安诚财产保险股份有限公司副董事长;
重庆银海融资租赁有限公司董事长;西南药业股份有限公司独立董事;西南证
券股份有限公司董事;西南证券股份有限公司副总裁;重庆股份转让中心有限
责任公司董事长;重庆仲裁委仲裁员;上交所第四届理事会会员自律管理委员
会委员;重庆市证券期货业协会会长。现任西南证券党委书记、董事长兼总裁
,西证国际投资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,中
国证券业协会托管结算委员会主任委员。
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姓名:王芳 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王芳女士:中国国籍,无境外永久居留权,法学硕士、清华五道口金融EMBA。2
000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,2004年10月起
历任第一创业证券有限公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁
,第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总监。现任第一创业证券股份
有限公司董事、总裁,第一创业证券承销保荐有限责任公司执行董事。
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姓名:李福春 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李福春先生:中共党员,硕士研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发展部
部长;吉林省经济贸易委员会副主任;吉林省发展和改革委员会副主任;长春
市副市长;吉林省发展和改革委员会主任;吉林省政府党组成员、秘书长。现
任东北证券股份有限公司董事长、党委书记,东证融汇证券资产管理有限公司
董事长,中证机构间报价系统股份有限公司监事,深圳证券交易所第四届理事
会战略发展委员会委员,上海证券交易所第四届理事会政策咨询委员会委员。
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姓名:王立新 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:王立新先生:董事、总经理,经济学博士。中国证券投资基金行业最早的从业
者之一,从业经验超过20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是
中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中
国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中
国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金
管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金
管理股份有限公司总经理、银华长安资本管理(北京)有限公司董事长、银华
基金投资决策委员会主席。此外,兼任中国基金业协会兼职副会长、香山财富
论坛发起理事、秘书长、香山财富管理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴
》副主编、《证券时报》第三届专家委员会委员、北京大学校友会理事、北京
大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联
合会副会长。
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姓名:郑秉文 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师。曾任中国社会科学
院研究生院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十三届
全国政协委员,中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士生导
师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员,保监
会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、国家行政学院、武
汉大学等十几所大学担任客座教授。
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姓名:邢冬梅 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中心(
后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京天
达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会
副会长。
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姓名:封和平 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所属
中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,
普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;
还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核
委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。
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姓名:刘星 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教授
、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作者
,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对
外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现
代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
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姓名:王勇 性别:男 学历:博士
职务:董事会秘书
简历:王勇先生:曾任职于西南证券。进入银华基金后,先后担任公司办公室副总监
、投资银行部总监、公司董事会秘书,同时兼任银华国际资本管理有限公司董
事、副总经理,银华长安资本管理(北京)有限公司监事。2022年10月13日起
担任银华基金管理股份有限公司董事会秘书。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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本期净收益(万元) 205103.38 93229.61 77506.59 13927.45
每份净收益(元) - 0.46 1.09 0.54
可供分配收益(万元) 129224.34 136708.46 148634.10 113509.98
每份可供分配收益(元) 0.81 0.45 0.30 0.16
期末资产净值(亿元) 24.92 36.33 52.39 64.38
期末份额净值(元) 1.55 1.20 1.07 0.93
加权平均净值收益率(%) 36.96 13.55 41.84 27.11
每份净值增长率(%) 48.85 14.94 51.24 31.54
每份累计净值增长率(%) 107.90 60.54 39.67 21.47
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2、经营业绩表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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一、收入合计 159611.02 66240.36 258079.69 174526.67
股票差价收入 207684.72 93704.26 75469.20 12348.77
债券差价收入 - - -11.62 -7.27
债券利息收入 - - 32.10 27.73
存款利息收入 156.26 110.40 298.29 158.26
股息收入 4581.40 3243.77 9821.42 5413.66
─────────────────────────────────────
二、费用合计 8017.00 4160.80 8688.38 4346.14
基金管理费 4123.52 2283.64 5945.88 3098.74
基金托管费 824.70 456.72 1189.17 619.74
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三、基金净收益 151594.02 62079.55 249391.31 170180.52
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3、资产负债表
单位(万元) 2020末期 2020中期 2019末期 2019中期
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银行存款 15986.08 33353.84 29616.72 39645.82
清算备付金 472.37 462.42 596.38 -
交易保证金 68.26 62.69 77.15 192.89
股票投资市值 234462.50 341029.81 495940.14 602498.46
债券投资市值 - - - 900.54
应收利息 0.60 2.84 7.68 31.48
应收申购款 0.25 0.74 5.65 1303.22
资产总计 266859.89 384236.76 526243.75 644572.42
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 2097.83 - 0.08 -
应付基金管理费 249.00 319.40 430.08 504.06
应付基金托管费 49.80 63.88 86.01 100.81
应付赎回款 14706.30 20103.44 1370.93 20.39
负债总计 17648.45 20980.15 2295.97 736.54
─────────────────────────────────────
实收基金 119987.11 226548.14 375313.68 530325.90
持有人权益合计 249211.44 363256.60 523947.78 643835.88
负债及权益合计 266859.89 384236.76 526243.75 644572.42
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-15◇
一、全部持股 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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000858 五粮液 557901 162823406.85 6.53
000333 美的集团 1524499 150071681.56 6.02
300750 宁德时代 303291 106488503.01 4.27
000568 泸州老窖 459752 103977512.32 4.17
300760 迈瑞医疗 212981 90729906.00 3.64
002475 立讯精密 1499125 84130895.00 3.38
300059 东方财富 2283811 70798141.00 2.84
002594 比亚迪 347079 67437449.70 2.71
300124 汇川技术 690243 64399671.90 2.58
000651 格力电器 960689 59505076.66 2.39
000725 京东方A 8686655 52119930.00 2.09
002027 分众传媒 4839944 47770247.28 1.92
000001 平安银行 2395708 46332992.72 1.86
300015 爱尔眼科 588298 44057637.22 1.77
000661 长春高新 90397 40580117.27 1.63
002410 广联达 502327 39553227.98 1.59
002714 牧原股份 512205 39491005.50 1.58
000002 万科A 1348213 38693713.10 1.55
300408 三环集团 1030145 38372901.25 1.54
002142 宁波银行 1081773 38229857.82 1.53
002008 大族激光 886777 37909716.75 1.52
300601 康泰生物 205644 35884878.00 1.44
002415 海康威视 642600 31172526.00 1.25
300347 泰格医药 181839 29387000.79 1.18
002050 三花智控 1156152 28499146.80 1.14
002352 顺丰控股 321696 28383238.08 1.14
300413 芒果超媒 387591 28100347.50 1.13
002202 金风科技 1938285 27620561.25 1.11
002311 海大集团 420401 27536265.50 1.10
300122 智飞生物 185375 27418816.25 1.10
000786 北新建材 650835 26065941.75 1.05
300142 沃森生物 674710 26016817.60 1.04
002624 完美世界 881771 26012244.50 1.04
000776 广发证券 1587761 25848749.08 1.04
002493 荣盛石化 901922 24902066.42 1.00
002304 洋河股份 98091 23148495.09 0.93
300014 亿纬锂能 256133 20874839.50 0.84
000876 新希望 900836 20178726.40 0.81
000338 潍柴动力 1190218 18793542.22 0.75
000100 TCL科技 2632994 18641597.52 0.75
002607 中公教育 467203 16412841.39 0.66
002230 科大讯飞 397849 16260088.63 0.65
000063 中兴通讯 476021 16018106.65 0.64
000895 双汇发展 336805 15809626.70 0.63
002157 正邦科技 867324 14779200.96 0.59
000157 中联重科 1469999 14552990.10 0.58
000596 古井贡酒 53008 14418176.00 0.58
001979 招商蛇口 1062621 14122233.09 0.57
002241 歌尔股份 364294 13595452.08 0.55
002179 中航光电 168464 13189046.56 0.53
000069 华侨城A 1823804 12930770.36 0.52
300498 温氏股份 604205 11014657.15 0.44
002271 东方雨虹 275288 10681174.40 0.43
002460 赣锋锂业 97295 9846254.00 0.40
300136 信维通信 248642 8921274.96 0.36
002007 华兰生物 211189 8920623.36 0.36
000783 长江证券 998368 8386291.20 0.34
002371 北方华创 46143 8339885.82 0.33
000625 长安汽车 372373 8147521.24 0.33
002938 鹏鼎控股 160786 7986240.62 0.32
002129 中环股份 312813 7976731.50 0.32
300454 深信服 32153 7974265.53 0.32
000768 中航西飞 202351 7422234.68 0.30
002236 大华股份 370625 7371731.25 0.30
002841 视源股份 61723 7099996.69 0.28
300782 卓胜微 12259 6994249.86 0.28
002049 紫光国微 50839 6802766.59 0.27
300433 蓝思科技 221538 6781278.18 0.27
000538 云南白药 59571 6767265.60 0.27
002812 恩捷股份 44492 6308075.76 0.25
002422 科伦药业 320684 6234096.96 0.25
000860 顺鑫农业 81092 5882413.68 0.24
000166 申万宏源 1086795 5738277.60 0.23
002120 韵达股份 363704 5710152.80 0.23
002024 苏宁易购 703683 5425395.93 0.22
002602 世纪华通 680378 4837487.58 0.19
300999 金龙鱼 43568 4719285.76 0.19
002001 新和成 136715 4604561.20 0.18
300003 乐普医疗 139951 3803868.18 0.15
002555 三七互娱 118604 3704002.92 0.15
002736 国信证券 267167 3644157.88 0.15
002044 美年健康 320822 3634913.26 0.15
000938 紫光股份 158114 3233431.30 0.13
300033 同花顺 24985 3097640.30 0.12
002600 领益智造 256030 3069799.70 0.12
002252 上海莱士 414059 3064036.60 0.12
300759 康龙化成 25114 3023725.60 0.12
000977 浪潮信息 110307 2965052.16 0.12
300676 华大基因 22900 2944024.00 0.12
002414 高德红外 68397 2855574.75 0.11
000703 恒逸石化 219605 2810944.00 0.11
000425 徐工机械 508900 2732793.00 0.11
000963 华东医药 95892 2546891.52 0.10
003816 中国广核 828666 2336838.12 0.09
002466 天齐锂业 58559 2299611.93 0.09
000708 中信特钢 104548 2278100.92 0.09
002916 深南电路 19002 2053356.12 0.08
002146 荣盛发展 285415 1863759.95 0.07
000617 中油资本 271572 1841258.16 0.07
002032 苏泊尔 19252 1501463.48 0.06
002558 巨人网络 84979 1481183.97 0.06
002939 长城证券 111958 1440899.46 0.06
002153 石基信息 38610 1200384.90 0.05
000723 美锦能源 128892 860998.56 0.03
002405 四维图新 46032 656876.64 0.03
001965 招商公路 90600 624234.00 0.03
300910 瑞丰新材 474 22690.38 0.00
003026 中晶科技 461 21740.76 0.00
300884 狄耐克 499 16721.49 0.00
300909 汇创达 386 15698.62 0.00
300902 国安达 551 13367.26 0.00
300907 康平科技 473 12700.05 0.00
300911 亿田智能 309 10215.54 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000661 长春高新 224556712.67 4.29
002475 立讯精密 164320378.80 3.14
002714 牧原股份 163650030.84 3.12
300760 迈瑞医疗 160291474.49 3.06
300750 宁德时代 157123525.18 3.00
002352 顺丰控股 156067520.95 2.98
000568 泸州老窖 156023785.61 2.98
000333 美的集团 142780360.61 2.73
002555 三七互娱 141580653.05 2.70
000895 双汇发展 131941678.02 2.52
300015 爱尔眼科 130648623.30 2.49
000725 京东方A 130217384.00 2.49
002241 歌尔股份 127034246.39 2.42
000002 万科A 126046749.26 2.41
000858 五粮液 125394207.41 2.39
002415 海康威视 124469109.27 2.38
002008 大族激光 122723877.02 2.34
300059 东方财富 120259386.87 2.30
002311 海大集团 118477694.32 2.26
300033 同花顺 114780941.06 2.19
000938 紫光股份 114721162.36 2.19
300601 康泰生物 114524885.16 2.19
300142 沃森生物 113545299.45 2.17
000157 中联重科 109060069.76 2.08
000625 长安汽车 108995351.99 2.08
000001 平安银行 105273700.98 2.01
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
000333 美的集团 437159031.86 8.34
000858 五粮液 424076230.36 8.09
000651 格力电器 325557447.61 6.21
002475 立讯精密 317226705.48 6.05
000661 长春高新 298285212.33 5.69
300750 宁德时代 294873628.51 5.63
000002 万科A 271708586.43 5.19
002415 海康威视 261846522.39 5.00
000001 平安银行 240658781.48 4.59
300760 迈瑞医疗 236158225.04 4.51
000725 京东方A 228163263.10 4.35
002714 牧原股份 220694452.09 4.21
300059 东方财富 216141293.37 4.13
002352 顺丰控股 213370472.81 4.07
000568 泸州老窖 205241376.77 3.92
002241 歌尔股份 197799408.12 3.78
300498 温氏股份 197016861.69 3.76
300015 爱尔眼科 180365381.53 3.44
000063 中兴通讯 176757634.44 3.37
000938 紫光股份 163989222.49 3.13
000625 长安汽车 157187263.16 3.00
300601 康泰生物 154012442.16 2.94
002027 分众传媒 151126646.59 2.88
000157 中联重科 149060997.43 2.84
000895 双汇发展 148645175.20 2.84
002311 海大集团 143630593.57 2.74
300033 同花顺 133805161.80 2.55
000776 广发证券 130357324.35 2.49
000100 TCL科技 128578089.48 2.45
000338 潍柴动力 128212259.70 2.45
300122 智飞生物 128161972.77 2.45
300347 泰格医药 127443513.33 2.43
000538 云南白药 122830611.79 2.34
002271 东方雨虹 119613153.69 2.28
300124 汇川技术 117848326.63 2.25
002007 华兰生物 117545371.13 2.24
300142 沃森生物 117064584.06 2.23
300433 蓝思科技 115892617.50 2.21
002594 比亚迪 115048098.07 2.20
002008 大族激光 110712591.12 2.11
002555 三七互娱 109838837.38 2.10
002001 新和成 107790934.47 2.06
002410 广联达 105551451.96 2.01
300136 信维通信 105370697.70 2.01
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-28◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
万联证券有限责任公司 2 375958.01 32.81
中国中投证券有限责任公司 1 288418.02 25.17
国信证券股份有限公司 1 221377.84 19.32
海通证券股份有限公司 1 107815.99 9.41
民生证券股份有限公司 1 85253.61 7.44
中信证券股份有限公司 1 53261.84 4.65
中国银河证券股份有限公司 2 13952.15 1.22
光大证券股份有限公司 1 - -
申万宏源集团股份有限公司 1 - -
中银国际证券有限责任公司 1 - -
华林证券有限责任公司 1 - -
江海证券有限公司 1 - -
信达证券股份有限公司 1 - -
英大证券有限责任公司 1 - -
浙商证券股份有限公司 2 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
万联证券有限责任公司 403691126.95 32.81 - -
中国中投证券有限责任公 309693938.50 25.17 - -
司
国信证券股份有限公司 237707208.60 19.32 - -
海通证券股份有限公司 115769409.19 9.41 - -
民生证券股份有限公司 91542830.64 7.44 - -
中信证券股份有限公司 57190908.99 4.65 - -
中国银河证券股份有限公 14981575.84 1.22 - -
司
光大证券股份有限公司 - - - -
申万宏源集团股份有限公 - - - -
司
中银国际证券有限责任公 - - - -
司
华林证券有限责任公司 - - - -
江海证券有限公司 - - - -
信达证券股份有限公司 - - - -
英大证券有限责任公司 - - - -
浙商证券股份有限公司 - - - -
─────────────────────────────────────
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