◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2021-09-14◇
基金全称 : 国联安双禧中证100指数分级证券投资基金
基金简称 : 国联安双禧中证100指数A
代码 : 150012
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2010-03-18
上市日期 : 2010-06-18
基金成立日 : 2010-04-16
基金托管人 : 中国建设银行股份有限公司
管理公司 : 国联安基金管理有限公司
成立时间 : 2003-04-03
办公地址 : 上海市陆家嘴环路1318号星展银行大厦9楼
注册地址 : 中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人 : 于业明
联系电话 : 021-38992888，400-700-0365,021-38784766
传真 : 021-50151880
公司网址 : www.cpicfunds.com
电子信箱 : customer.service@cpicfunds.com
律师事务所 : 通力律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
业绩比较基准: 95%×中证100指数收益率+5%×活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征
，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
投资目标 : 本基金进行被动式指数化投资 ，通过严谨的数量化管理和投资纪律
约束，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，为投资者提供一个
投资中证100指数的有效工具，从而分享中国经济中长期增长的稳定
收益。
投资范围 : 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证100 指数的
成份股、备选成份股、新股、现金和到期日在一年以内的政府债券等
。
金融衍生产品推出后,本基金可以依照法律法规或监管机构的规定，
履行适当程序后可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 本基金采用完全复制标的指数的方法，进行被动式指数化投资。股票
投资组合的构建主要按照标的指数的成份股组成及其权重来拟合复制
标的指数，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整，
以复制和跟踪标的指数。本基金力争保持基金净值收益率与业绩比较
基准之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，以
实现对中证100指数的有效跟踪。
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时，或
因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时
，或因某些特殊情况导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效
复制和跟踪标的指数时，基金管理人可以对投资组合管理进行适当变
通和调整，并结合合理的投资管理策略等，最终使跟踪误差控制在限
定的范围之内。
1、股票组合的构建方法本基金按照成份股在中证100指数中的基准权
重构建股票投资组合。如有股票停牌的限制、股票流动性、法律法规
限制等因素，使基金管理人无法依指数权重购买某成份股， 基金管
理人将搭配使用其他合理方法（如买入非成分股等）进行适当替代。
2、股票指数化投资日常投资组合管理
（1）组合调整原则
本基金为指数型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数
成份股及其权重的变动而进行相应调整。同时,本基金还将根据法律
法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化，
对基金投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与标的指数间
的跟踪误差最小化。
（2）投资组合调整方法
本基金将对标的指数进行定期与不定期跟踪调整，同时也会结合限制
性调整措施对基金资产进行适当调整。
（3）跟踪偏离度的监控与管理
每日跟踪基金组合与标的指数表现的偏离度，每月末、季度末定期分
析基金的实际组合与标的指数表现的累计偏离度、跟踪误差变化情况
及其原因，并优化跟踪偏离度管理方案。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2021-01-22◇
基金公布季报
20三季度 20二季度 20一季度 19四季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1799.9195 580.0712 680.5181 401.3597
期末资产净值（亿元） 3.9899 1.9714 1.8172 2.2083
期末份额净值（元） 1.3140 1.1200 0.9860 1.0890
股票市值（亿元） 3.7352 1.8388 1.7054 2.0810
股票比例（%） 93.45 92.91 93.60 93.98
合计市值（亿元） 3.9970 1.9790 1.8219 2.2142
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金进行被动式指数化投资 ，通过严谨的数量化管理和投资纪律
约束，力争保持基金净值收益率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离
度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%，为投资者提供一个
投资中证100指数的有效工具，从而分享中国经济中长期增长的稳定
收益。
业绩比较基准: 95%×中证100指数收益率+5%×活期存款利率(税后)
风险收益特征: 本基金为被动投资型指数基金，具有较高风险、较高预期收益的特征
，其风险和预期收益均高于货币市场基金和债券型基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2020-09-30 近三个月 17.32% 9.86% 7.46%
2020-12-03 近三个月 12.22% 11.54% 0.68%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 20第四季度 20第三季度 20第二季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 4973.7872 2625.1404 2718.8156
拆分增加份额 -2886.0584 2348.6468 -93.6752
期末总份额 2087.7288 4973.7872 2625.1404
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2020-12-03
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 28.256 2595.860 7.77 -9.63
600519 贵州茅台 1.309 2289.091 6.85 -0.45
000858 五粮液 5.065 1325.234 3.97 -1.72
600036 招商银行 26.900 1250.600 3.74 -9.18
000333 美的集团 12.776 1144.730 3.43 -4.36
600276 恒瑞医药 9.693 872.264 2.61 -3.30
000651 格力电器 12.551 859.757 2.57 -4.28
601166 兴业银行 32.512 690.551 2.07 新进
600030 中信证券 22.214 686.425 2.05 -7.58
600887 伊利股份 15.820 616.031 1.84 -5.40
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 1.759 2934.558 7.36 0.80
601318 中国平安 37.886 2889.171 7.24 17.30
000858 五粮液 6.785 1499.551 3.76 3.10
600036 招商银行 36.080 1298.894 3.26 16.48
000333 美的集团 17.136 1244.074 3.12 7.83
600276 恒瑞医药 12.993 1167.022 2.92 5.93
000651 格力电器 16.831 897.103 2.25 7.69
600030 中信证券 29.794 894.726 2.24 13.61
002475 立讯精密 14.658 837.400 2.10 6.70
600887 伊利股份 21.220 816.970 2.05 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 20.586 1469.826 7.46 -1.19
600519 贵州茅台 0.959 1402.609 7.11 -0.05
600036 招商银行 19.600 660.925 3.35 -1.13
600276 恒瑞医药 7.063 651.906 3.31 0.84
000858 五粮液 3.685 630.629 3.20 -0.22
000333 美的集团 9.306 556.406 2.82 -0.46
000651 格力电器 9.141 517.118 2.62 -0.53
002475 立讯精密 7.958 408.633 2.07 新进
600030 中信证券 16.184 390.206 1.98 0.36
601166 兴业银行 23.682 373.699 1.90 -5.55
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2020-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 21.776 1506.232 8.29 -1.55
600519 贵州茅台 1.009 1120.777 6.17 -0.07
600036 招商银行 20.730 669.177 3.68 -1.48
600276 恒瑞医药 6.222 572.647 3.15 -0.45
000651 格力电器 9.671 504.837 2.78 -0.69
000333 美的集团 9.766 472.870 2.60 -0.69
601166 兴业银行 29.232 465.078 2.56 -2.09
000858 五粮液 3.905 449.891 2.48 -0.27
600887 伊利股份 12.260 366.084 2.01 -0.87
600030 中信证券 15.824 350.669 1.93 -1.13
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2021-01-23◇
2020-12-03 2020三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 537.1140 1.61 692.6230 1.74
B 采矿业 926.0290 2.77 1017.7057 2.55
C 制造业 13055.6050 39.08 15463.0540 38.75
D 电力、热力、燃气及水生 607.4955 1.82 769.8420 1.93
产和供应业
E 建筑业 675.6309 2.02 853.4698 2.14
F 批发和零售业 168.5806 0.50 226.1703 0.57
G 交通运输、仓储和邮政业 740.7773 2.22 925.5268 2.32
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 391.2088 1.18 445.9147 1.12
术服务业
J 金融业 11691.7423 35.00 13772.8283 34.52
K 房地产业 1113.2994 3.33 1397.2344 3.50
L 租赁和商务服务业 773.6722 2.32 976.6296 2.45
M 科学研究和技术服务业 299.0195 0.89 369.1585 0.92
N 水利、环境和公共设施管 1.3603 - 1.1834 -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 65.9148 0.20 77.3331 0.19
Q 卫生和社会工作 349.9970 1.05 362.3053 0.91
R 文化、体育和娱乐业 1.5071 - 1.2082 -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 31398.9545 94.00 37352.1879 93.62
2020中期 2020一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 418.6076 2.12 241.2810 1.33
B 采矿业 485.8223 2.46 528.4545 2.91
C 制造业 7378.3177 37.43 6419.9736 35.33
D 电力、热力、燃气及水生 414.2751 2.10 443.4702 2.44
产和供应业
E 建筑业 440.6447 2.24 501.0103 2.76
F 批发和零售业 130.2140 0.66 148.3251 0.82
G 交通运输、仓储和邮政业 449.4239 2.28 400.8791 2.21
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 222.2100 1.12 237.6854 1.31
术服务业
J 金融业 6928.3067 35.14 6958.3576 38.29
K 房地产业 733.4720 3.72 709.7882 3.91
L 租赁和商务服务业 393.6952 2.00 222.9956 1.23
M 科学研究和技术服务业 190.6111 0.97 135.4995 0.75
N 水利、环境和公共设施管 - - 8.1602 0.04
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 35.7975 0.18 - -
Q 卫生和社会工作 166.2397 0.84 98.0562 0.54
R 文化、体育和娱乐业 - - - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 18387.6380 93.27 17053.9370 93.85
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2021-03-31◇
类别: 年度报告 截止日期: 2020-12-03
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
自本基金转型日起至本报告期期末(2020年12月4日至2020年12月31日),本基金份
额净值为1.027元,本报告期份额净值增长率为2.91%,同期业绩比较基准收益率为3.01
%。本报告期内,日均跟踪偏离度为0.04%,年化跟踪误差为0.90%,分别符合基金合同约
定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%,以及年化跟踪误差不超过4.0%的限制。
自本报告期期初起至本基金转型日前一日(2020年1月1日至2020年12月3日),原国
联安双禧中证100指数分级证券投资基金的份额净值为0.998元,份额净值增长率为35.
41%,同期业绩比较基准收益率为19.32%。报告期内,日均跟踪偏离度为0.08%,年化跟
踪误差为2.01%,分别符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%,以及年
化跟踪误差不超过4.0%的限制。
●行情回顾及运作分析:
2020年初,突如其来的疫情改变了所有人的生活。中国在及时采取有效的控制措
施后全面复产复工,股市也在2月见底之后持续反弹,受疫情影响,医药板块以及受益于
非接触经济的科技板块率先反弹;国外的形势比较严峻,新冠感染人数不断飞增,美国
大选更是一地鸡毛的闹剧。相比之下,中国资产在全球范围内资产配置的价值突显,相
信国际资本将不断加大A股资产的配置,特别是消费、科技、医药等板块。
2020年大小盘股表现分化较大,小盘股表现较好。全年中证100指数上涨约24.09%
,中小板综指上涨31.55%,创业板综指47.85%
报告期内,中证100指数基金始终保持较高的仓位,采用完全复制的方法跟踪中证1
00指数,努力将跟踪误差控制在合理范围。
●市场展望和投资策略:
随着美国总统换届、世界各地人们开始逐渐接种新冠疫苗,本基金预计经济将逐
步复苏,各国经济开始恢复到正轨上。全球范围内流动性处于宽松的状态,或将进一步
抬高各类资产的价格。对于A股投资来说,2020年的大涨导致部分行业估值偏高,积累
了一定的风险,当下应选择业绩稳定,估值相对较低的上市公司,等待宏观经济环境逐
步改善、公司业绩提升,以及投资者信心恢复带来的估值修复。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2020-12-03
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
自本基金转型日起至本报告期期末(2020年12月4日至2020年12月31日),本基金份
额净值为1.027元,本报告期份额净值增长率为2.91%,同期业绩比较基准收益率为3.01
%。本报告期内,日均跟踪偏离度为 0.04%,年化跟踪误差为 0.90%,分别符合基金合同
约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过 0.35%,以及年化跟踪误差不超过 4.0%的限制。
自本报告期期初起至本基金转型日前一日(2020年10月1日至2020年12月3日),原
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的份额净值为0.998元,份额净值增长率为1
2.22%,同期业绩比较基准收益率为11.54%。报告期内,日均跟踪偏离度为0.05%,年化
跟踪误差为0.98%,分别符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%,以及
年化跟踪误差不超过4.0%的限制。
●行情回顾及运作分析:
2020年四季度,扑朔迷离的美国大选基本上告一段落,短期内美国对中国在科技上
的打压可能暂时得到一定程度的缓解,但预计长期的态势不会改变。随着北半球冬天
的到来,新冠疫情在欧美等地加快了传播速度,经济何时能够恢复正常还充满了未知。
国内方面,虽然零星的新冠阳性案例偶尔还会出现,但疫情整体处于可控状态,中国或
将成为今年全球范围内唯一一个GDP保持正增长的主要经济体,A股整体保持反弹的趋
势,一些国际资本也加大了A股资产的配置。随着年底中欧投资协定谈判的完成,预计2
021年在中欧合作的带领下,全球经济或能出现明显的复苏。
四季度大小盘股表现分化较大,大盘蓝筹股表现较好。整个四季度沪深300指数上
涨约13.6%,中证100指数上涨约15.72%,中小板综指上涨5.36%,创业板综指上涨5.38%
。
报告期内,本基金始终保持较高的仓位,采用完全复制的方法跟踪中证100指数,努
力将跟踪误差控制在合理范围。
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类别: 季度报告 截止日期: 2020-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止报告期末，本基金份额净值为1.3140元，本报告期份额净值增长率为17.32%
，同期业绩比较基准收益率为9.86%。本报告期内，日均跟踪偏离度为0.12%，年化跟
踪误差为3.15%，分别符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%，以及
年化跟踪误差不超过4.0%的限制。
●行情回顾及运作分析:
2020年三季度，上证指数在7月份开始连续几天较大幅度的拉升之后，在高位震
荡盘整。先前表现抢眼的科技股、医药类股票出现了较大幅度的回调。国内的疫情得
到了较好的控制，全面复工复产，GDP增速在全球范围内独树一帜；但在中国以外的
地方特别是美国、印度，感染人数还在不断攀升，经济全面复苏遥遥无期。美国对中
国的科技打压依旧在持续，科技与医药两大主题虽然短期承受了一定的回调，但是预
计依旧将是中长期的投资热点。三季度大小盘股表现分化不大，大盘蓝筹股表现略好
。整个三季度沪深300指数上涨约10.17%，中证100指数上涨约10.36%，中小板综指上
涨8.43%，创业板综指上涨9.66%。报告期内，双禧基金始终保持较高的仓位，采用完
全复制的方法跟踪中证100指数，将跟踪误差控制在合理范围。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2020-12-03
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈宏和 204.52 2.48 -67.34
中国太平洋人寿保险股份有限公司－ 180.00 2.18 未变化
传统－普通保险产品
中国太平洋财产保险－传统－普通保 179.96 2.18 未变化
险产品-013C-CT001深
王雁 175.00 2.12 0.01
赵从志 138.12 1.67 新进
孙毅 121.80 1.48 新进
于颖 117.84 1.43 新进
郭宝海 100.91 1.22 未变化
尹瑛姬 85.94 1.04 新进
戴中华 84.00 1.02 新进
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2020-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
陈宏和 271.86 10.36 -110.45
上海铂绅投资中心(有限合伙)-铂绅 200.52 7.64 -1.66
四号证券投资基金(私募)
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 180.00 6.86 未变化
传统-普通保险产品
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 179.96 6.86 未变化
产品-013C-CT001深
王雁 174.99 6.67 -0.92
中国银河证券股份有限公司 144.44 5.50 新进
北京磐沣投资管理合伙企业(有限合 140.90 5.37 14.62
伙)-磐沣固收增强私募证券投资基金
郭宝海 100.91 3.84 -0.28
吴刚 100.00 3.81 未变化
关春艳 89.59 3.41 -34.61
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2020-12-03 509 41016.28 408.10 19.55% 1679.63 80.45%
2020-06-30 536 48976.50 1027.78 39.15% 1597.36 60.85%
2019-12-31 583 49662.04 902.42 31.17% 1992.87 68.83%
2019-06-30 619 58539.08 1269.69 35.04% 2353.88 64.96%
2018-12-31 630 68857.73 1450.94 33.45% 2887.10 66.55%
2018-06-30 638 68775.79 1184.93 27.00% 3202.97 73.00%
2017-12-31 681 70541.41 1700.02 35.39% 3103.85 64.61%
2017-06-30 727 77668.49 1713.27 30.34% 3933.23 69.66%
2016-12-31 820 83180.68 1997.09 29.28% 4823.73 70.72%
2016-06-30 865 98024.98 2023.69 23.87% 6455.47 76.13%
2015-12-31 841 112900.26 1905.55 20.07% 7589.37 79.93%
2015-06-30 1654 150581.39 12670.15 50.87% 12236.01 49.13%
2014-12-31 2161 331465.84 46242.21 64.56% 25387.55 35.44%
2014-06-30 1993 440311.89 59444.35 67.74% 28309.81 32.26%
2013-12-31 1832 494570.65 72293.14 79.79% 18312.21 20.21%
2013-06-30 2194 365866.12 55078.47 68.62% 25192.55 31.38%
2012-12-31 3617 414607.72 90491.87 60.34% 59471.74 39.66%
2012-06-30 3297 406698.13 91416.99 68.18% 42671.38 31.82%
2011-12-31 4274 403568.07 108816.29 63.09% 63668.71 36.91%
2011-06-30 4357 343614.69 90891.72 60.71% 58821.20 39.29%
2010-12-31 3985 277345.01 80871.56 73.17% 29650.42 26.83%
2010-06-30 3779 59404.33 12437.38 55.40% 10011.52 44.60%
2010-06-08 5031 52292.13 13002.67 49.42% 13305.50 50.58%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2020-12-04 - 10.82 - 2020-12-02
2019-04-17 - 11.50 2019-04-16 2019-04-15
2016-04-19 - 11.95 2016-04-18 2016-04-15
2013-04-17 - 11.73 2013-04-16 2013-04-15
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2020-12-03 4973.787 -2886.058 2087.729
2020-09-30 2625.140 2348.647 4973.787
2020-06-30 2718.816 -93.675 2625.140
2020-03-31 2895.297 -176.481 2718.816
2019-12-31 3003.005 -107.708 2895.297
2019-09-30 3623.569 -620.564 3003.005
2019-06-30 3958.399 -334.830 3623.569
2019-03-31 4338.037 -379.638 3958.399
2018-12-31 4334.514 3.523 4338.037
2018-09-30 4387.896 -53.382 4334.514
2018-06-30 4528.122 -140.227 4387.896
2018-03-31 4803.870 -275.748 4528.122
2017-12-31 5263.053 -459.183 4803.870
2017-09-30 5646.499 -383.446 5263.053
2017-06-30 6439.250 -792.751 5646.499
2017-03-31 6820.816 -381.566 6439.250
2016-12-31 7621.887 -801.071 6820.816
2016-09-30 8479.161 -857.274 7621.887
2016-06-30 9017.470 -538.309 8479.161
2016-03-31 9494.912 -477.442 9017.470
2015-12-31 11311.818 -1816.906 9494.912
2015-09-30 24906.162 -13594.344 11311.818
2015-06-30 43781.298 -18875.137 24906.162
2015-03-31 71629.767 -27848.469 43781.298
2014-12-31 71446.379 183.388 71629.767
2014-09-30 87754.160 -16307.781 71446.379
2014-06-30 90714.411 -2960.251 87754.160
2014-03-31 90605.343 109.068 90714.411
2013-12-31 98667.566 -8062.223 90605.343
2013-09-30 80271.027 18396.539 98667.566
2013-06-30 109796.697 -29525.670 80271.027
2013-03-31 149963.612 -40166.915 109796.697
2012-12-31 158976.206 -9012.594 149963.612
2012-09-30 134088.374 24887.833 158976.206
2012-06-30 133494.297 594.077 134088.374
2012-03-31 172484.991 -38990.694 133494.297
2011-12-31 177561.673 -5076.682 172484.991
2011-09-30 149712.920 27848.753 177561.673
2011-06-30 147855.475 1857.444 149712.920
2011-03-31 110521.986 37333.489 147855.475
2010-12-31 16698.811 93823.175 110521.986
2010-09-30 22448.896 -5750.085 16698.811
2010-06-30 26308.173 -3859.277 22448.896
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2021-01-25◇
●2021-01-22 国联安基金：季度报告提示
国联安基金管理有限公司旗下
国联安德盛稳健证券投资基金
国联安德盛小盘精选证券投资基金
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
国联安德盛精选混合型证券投资基金
国联安德盛优势混合型证券投资基金
国联安德盛红利混合型证券投资基金
国联安德盛增利债券证券投资基金
国联安主题驱动混合型证券投资基金
国联安中证100指数证券投资基金（LOF）
国联安信心增益债券型证券投资基金
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安货币市场证券投资基金
国联安优选行业混合型证券投资基金
国联安信心增长债券型证券投资基金
国联安双力中小板综指证券投资基金（LOF）
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金
国联安中证医药100指数证券投资基金
国联安新精选灵活配置混合型证券投资基金
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金
国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
国联安睿祺灵活配置混合型证券投资基金
国联安鑫享灵活配置混合型证券投资基金
国联安添鑫灵活配置混合型证券投资基金
国联安双佳信用债券型证券投资基金（LOF）
国联安科技动力股票型证券投资基金
国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金
国联安添利增长债券型证券投资基金
国联安锐意成长混合型证券投资基金
国联安鑫汇混合型证券投资基金
国联安鑫发混合型证券投资基金
国联安鑫乾混合型证券投资基金
国联安鑫隆混合型证券投资基金
国联安远见成长混合型证券投资基金
国联安价值优选股票型证券投资基金
国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安行业领先混合型证券投资基金
国联安增鑫纯债债券型证券投资基金
国联安智能制造混合型证券投资基金
国联安安享稳健养老目标一年持有期混合型基金中基金（FOF）
国联安增盈纯债债券型证券投资基金
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金
国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金
国联安中证全指半导体产品与设备交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安新科技混合型证券投资基金
国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金
国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金
国联安短债债券型证券投资基金
国联安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
国联安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
国联安增祺纯债债券型证券投资基金
国联安新蓝筹红利一年定期开放混合型发起式证券投资基金
国联安增泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增顺纯债债券型证券投资基金的2020年第4季度报告全文于2021年1月22日
在本公司网站（www.cpicfunds.com）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.
csrc.gov.cn/fund）披露，供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话（021-38
784766,400-7000-365）咨询。
●2020-12-04 国联安双禧：基金份额转换结果
国联安基金管理有限公司于2020年9月30日至2020年10月30日以通讯方式组织召
开了国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议了《关于
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转型相关事项的议案》。《议案》于2020
年11月13日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监
督管理委员会备案。本公司已于2020年11月4日发布了《国联安基金管理有限公司关
于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生
效的公告》。
本基金转型实施前的选择期为自2020年11月4日至2020年12月1日。转型选择期结
束后,本基金管理人以2020年12月2日为基金份额转换基准日,将中国证券登记结算有
限责任公司深圳分公司证券登记系统登记在册的场内双禧100份额、中证100A份额和
中证100B份额将转换为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份额,在中国证
券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统登记在册的场外双禧100份额将转
换为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场外份额。现将转换结果公告如下:
一、基金份额转换结果
(一)中证100A份额、中证100B份额按照各自基金份额参考净值转换为国联安中证
100指数证券投资基金(LOF)的场内份额数截位取整计算(最小单位为1份),舍去部分计
入基金财产。转换后的基金份额以登记结算机构最终确认的数据为准。中证100A份额
、中证100B份额基金份额转换结果如下表所示:
转换前 转换前份额 转换比例 转换后 转换后份额
份额类别 份额类别
中证100A 20,877,288.00 1.08178082 中证100(LOF)场内 22,584,649.00
中证100B 31,315,932.00 1.74144998 中证100(LOF)场内 54,535,129.00
(二)场内双禧100份额、场外双禧100份额分别转换为国联安中证100指数证券投
资基金(LOF)的场内份额、场外份额,如下表所示:
转换前 转换前份额 转换比例 转换后 转换后份额
份额类别 份额类别
场内双禧100 30,306,456.00 1.47758231 中证100(LOF)场内 44,780,283.00
场外双禧100 144,008,144.73 1.47758231 中证100(LOF)场内 212,783,887.14
注:投资者自2020年12月4日起(含该日)可查询经本基金登记结算机构及本公司确
认的转换后基金份额。
二、重要提示
(一)《国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《国联安中证100指
数证券投资基金(LOF)托管协议》自2020年12月4日生效,原《国联安双禧中证100指数
分级证券投资基金基金合同》、《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金托管协
议》自同日起失效。
(二)自2020年12月4日起,本基金的基金名称由“国联安双禧中证100指数分级证
券投资基金”变更为“国联安中证100指数证券投资基金(LOF)”。本基金的场外简称
由“国联安双禧中证100指数分级”变更为“国联安中证100指数(LOF)”,场内简称由
“双禧100”变更为“中证100E”,基金代码仍为“162509”。
(三)在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,国联安中证100
指数证券投资基金(LOF)将申请在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见
基金管理人届时发布的相关公告。国联安中证100指数证券投资基金(LOF)上市交易前
,国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的基金份额持有人只能通过赎回基金份额的
方式退出投资。国联安中证100指数证券投资基金(LOF)上市交易后,基金份额持有人
可通过赎回或卖出基金份额的方式退出投资。
(四)根据相关公告,自2020年12月4日起,国联安中证100指数证券投资基金(LOF)
开始办理申购、赎回、转换、定期定额投资、转托管(包括系统内转托管和跨系统转
托管)等相关业务。具体详见本基金管理人发布的相关公告。
(五)转换后的国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的申购费率、赎回费率详见
相关产品资料概要、招募说明书等法律文件。投资者欲了解详情,请登陆基金管理人
网站:www.cpicfunds.com或拨打客服电话:021-38784766、400-700-0365(免长途话费
)
●2020-12-01 国联安双禧：转型后基金名称、基金简称变更
国联安基金管理有限公司于2020年9月30日至2020年10月30日以通讯方式组织召
开了国联安双禧中证100指数分级证券投资基金的基金份额持有人大会,审议了《关于
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转型相关事项的议案》。《议案》于2020
年11月13日获得表决通过,自该日起基金份额持有人大会决议生效,并已报中国证券监
督管理委员会备案。本公司已于2020年11月4日发布了《国联安基金管理有限公司关
于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生
效的公告》。
本基金转型实施前的转型选择期为2020年11月4日至2020年12月1日,转型选择期
结束后,本公司将根据《决议公告》实施基金转型,其中基金份额转换基准日为2020年
12月2日,在份额转换基准日日终将本基金的各类基金份额转换为基金份额净值为1.00
00元的国联安中证100指数证券投资基金(LOF)份额。
根据《决议公告》,《国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》及《国
联安中证100指数证券投资基金(LOF)托管协议》将自2020年12月4日起生效,原《国联
安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》及《国联安双禧中证100指数分级证
券投资基金托管协议》将自同日起失效。自2020年12月4日起,本基金的基金名称由“
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金”变更为“国联安中证100指数证券投资基
金(LOF)”。本基金的场外简称由“国联安双禧中证100指数分级”变更为“国联安中
证100指数(LOF)”,场内简称由“双禧100”变更为“中证100E”,基金代码仍为“162
509”。
在本基金完成基金份额转换及变更登记后,投资者可通过销售机构查询基金份额
转换后持有的基金份额。基金份额转换结果详见基金管理人届时发布的相关公告。
投资者欲了解详情,请登陆基金管理人网站:www.cpicfunds.com或拨打客服电话:
021-38784766、400-700-0365(免长途话费)
●2020-11-27 国联安双禧：12月2日终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《国联安双禧中证100指数分级
证券投资基金基金合同》和《国联安基金管理有限公司关于国联安双禧中证100指数
分级证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》等有关规定,国
联安基金管理有限公司已向深圳证券交易所申请国联安双禧中证100指数分级证券投
资基金之中证100A份额、中证100B份额终止上市交易,并获得深圳证券交易所《终止
上市通知书》(深证上[2020]1164号)的同意。现将本基金中证100A份额、中证100B份
额的终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
(一)国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之中证100A份额
场内简称:中证100A
交易代码:150012
(二)国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之中证100B份额
场内简称:中证100B
交易代码:150013
(三)终止上市日:2020年12月2日
(四)终止上市的权益登记日:2020年12月1日,即在2020年12月1日下午深圳证券交
易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的中证100A
、中证100B全体基金份额持有人享有中证100A、中证100B终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会以通讯方式召开,
会议审议通过了《关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转型相关事项的议
案》。基金份额持有人大会决议于2020年11月3日表决通过之日起生效。基金管理人
于2020年11月4日发布了《国联安基金管理有限公司关于国联安双禧中证100指数分级
证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》。基金管理人已向深
圳证券交易所申请于2020年12月2日终止国联安双禧中证100指数分级证券投资基金之
中证100A份额、中证100B份额的上市交易业务,现已获得深圳证券交易所同意(深证上
[2020]1164号)。
三、基金份额终止上市后续事项说明
(一)基金份额的转换
本基金的基金份额转换基准日为2020年12月2日。基金管理人在份额转换基准日
进行转换,最终将本基金的各类基金份额转换为基金份额净值为1.0000元的国联安中
证100指数证券投资基金(LOF)份额。
基金份额转换的具体方法详见基金管理人于2020年11月4日发布的《国联安基金
管理有限公司关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会表
决结果暨决议生效的公告》及《国联安基金管理有限公司关于国联安双禧中证100指
数分级证券投资基金实施转型的提示性公告》。
(二)《国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》的生效
自2020年12月4日起,《国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《国
联安中证100指数证券投资基金(LOF)托管协议》生效。
(三)基金名称的变更
自2020年12月4日起,本基金的基金名称将由“国联安双禧中证100指数分级证券
投资基金”变更为“国联安中证100指数证券投资基金(LOF)”,详见本基金管理人届
时发布的相关公告。
(四)国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的上市、申购与赎回
《国联安中证100指数证券投资基金(LOF)基金合同》生效后,在符合法律法规和
深圳证券交易所规定的上市条件的情况下,国联安中证100指数证券投资基金(LOF)之
场内份额将申请在深圳证券交易所上市交易,具体日期及业务规则详见基金管理人届
时发布的相关公告。
自2020年12月4日起,国联安中证100指数证券投资基金(LOF)之场内份额将开始办
理申购(含定期定额投资)、赎回、转换和转托管(包括系统内转托管和跨系统转托管)
等相关业务。
投资者可通过以下途径咨询详情:
本基金管理人客户服务电话021-38784766、400-700-0365(免长途话费)
本基金管理人网站:www.cpicfunds.com
●2020-11-04 国联安双禧：基金份额持有人大会表决结果暨决议生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》等法律法规的规定以及《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》
的有关约定,现将国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的决
议及相关事项公告如下。
一、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金持有人大会会议情况
本基金以通讯开会方式召开了基金份额持有人大会,大会表决投票时间自2020年9
月30日起至2020年10月30日17：00止(投票表决时间以基金管理人收到表决票时间为
准),权益登记日为2020年10月16日。2020年11月3日,在本基金的基金托管人中国建设
银行股份有限公司授权代表的监督下,本基金管理人对本次大会表决进行了计票,上海
市通力律师事务所对计票过程进行了见证,上海市东方公证处对计票过程及结果进行
了公证。
经统计,基金份额持有人参加本次会议投票的情况如下：
本次基金份额持有人大会中,参加会议的基金份额持有人所代表的双禧100份额为
129,441,641.34份,占权益登记日该类别基金总份额的72.05%;参加会议的基金份额持
有人所代表的中证100A份额为26,105,740.00份,占权益登记日该类别基金总份额的53
.53%;参加会议的基金份额持有人所代表的中证100B份额为39,099,200.00份,占权益
登记日该类别基金总份额的53.45%。
本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所代表的
双禧100份额、中证100A份额与中证100B份额的基金份额占权益登记日各自基金份额
总份额的50%以上,达到召开基金份额持有人大会的法定条件,符合《中华人民共和国
证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关
规定。
大会审议了《关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转型相关事项的议
案》,并由参加本次大会的基金份额持有人对本次大会议案进行表决,本次大会的表决
结果如下：
双禧100份额中同意票所代表的基金份额为129,441,641.34份,占出席会议的该类
基金份额持有人所代表的基金份额总数的100%;中证100A份额中同意票所代表的基金
份额为26,105,740.00份,占出席会议的该类基金份额持有人所代表的基金份额总数的
100%;中证100B份额中同意票所代表的基金份额为39,099,200.00份,占出席会议的该
类基金份额持有人所代表的基金份额总数的100%。
上述表决结果达到参加本次会议的双禧100份额、中证100A份额及中证100B份额
的基金份额持有人或其代理人各自所持双禧100份额、中证100A份额与中证100B份额
表决权的三分之二以上,符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金运作管理办法》和《基金合同》的有关规定,《关于国联安双禧中证100指数
分级证券投资基金转型相关事项的议案》获得通过。
本次基金份额持有人大会费用以及律师费等相关费用由基金管理人承担。
二、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议的生效
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定,基金份额持有人大会决定
的事项自表决通过之日起生效。国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额
持有人大会于2020年11月3日表决通过了《关于国联安双禧中证100指数分级证券投资
基金转型相关事项的议案》,本次大会决议自该日起生效。基金管理人将自该日起5日
内将表决通过的事项报中国证监会备案。
三、本基金中证100A份额、中证100B份额的复牌
本基金中证100A份额、中证100B份额已于2020年11月3日开市起停牌,根据相关法
律法规、深圳证券交易所业务规则要求以及本次基金份额持有人大会相关公告,基金
管理人已向深圳证券交易所申请本基金中证100A份额、中证100B份额自本公告发布日
(2020年11月4日)上午10：30起复牌。
四、国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会决议生效的
后续安排
本次基金份额持有人大会决议生效后,根据基金份额持有人大会通过的本次大会
议案及相关议案说明,本基金将相应安排不少于20个交易日的转型选择期,以更好地满
足投资者的退出需求。
本基金转型实施前的选择期为自2020年11月4日起,至2020年12月1日止,基金管理
人可以根据市场情况并为保护基金份额持有人利益之目的适当延长转型选择期并提前
公告。基金份额持有人在本基金正式实施转型前,可选择卖出中证100A份额、中证100
B份额或赎回双禧100份额,对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人,其持有的双
禧100份额、中证100A份额及中证100B份额将在份额转换基准日,即2020年12月2日依
据各自份额的基金份额(参考)净值进行转换,最终转换为国联安中证100指数证券投资
基金(LOF)份额。
根据本次大会决议,由于双禧100份额需应对赎回等情况,在选择期内豁免《国联
安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》中约定的投资组合比例等限制,基金
管理人有权据此落实相关事项并可根据实际情况做相应调整,以及根据实际情况可暂
停申购、赎回或调整赎回方式等。具体安排详见基金管理人届时发布的相关公告。
转型选择期结束后,根据基金份额持有人大会通过的本次大会议案及相关议案说
明,基金管理人将按照相关业务指南的要求向深圳证券交易所提交本基金中证100A份
额、中证100B份额终止上市的申请。
●2020-11-03 国联安双禧：以通讯方式召开份额持有人大会相关事项的提示
国联安基金管理有限公司决定以通讯方式召开国联安双禧中证100指数分级证券
投资基金的基金份额持有人大会。本基金包括基础份额及分级份额:基础份额简称“
国联安双禧100份额”(简称“双禧100份额”,基金代码“162509”);分级份额包括“
国联安双禧A份额”(场内简称“中证100A”,基金代码“150012”)和“国联安双禧B
份额”(场内简称“中证100B”,基金代码“150013”)。本次基金份额持有人大会投
票表决起止时间为自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止。
为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、基金份额持有人大会未成功召开或决议未通过的,基金管理人将按照中国人
民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局
联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求完成分级基金整改
,取消分级运作机制,将本基金中证100A份额、中证100B份额按照基金份额参考净值折
算为双禧100份额的场内份额后转为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份
额。届时,基金管理人将修改基金合同并公告。
敬请投资者合理安排投资计划。
二、根据深圳证券交易所业务规则要求,本基金中证100A份额、中证100B份额将
于基金份额持有人大会计票之日(2020年11月3日)开市起至基金份额持有人大会决议
生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国联安基金管理有限公司网站(www.cpi
cfunds.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话021-38784
766、400-700-0365(免长途话费)咨询。
●2020-11-03 国联安双禧：11月3日起停牌的提示
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金(基础份额“国联安双禧100份额”,简
称“双禧100”,基金代码“162509”;分级份额“国联安双禧A份额”,场内简称“中
证100A”,基金代码“150012”;分级份额“国联安双禧B份额”,场内简称“中证100B
”,基金代码“150013”)自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止以通讯方式召
开基金份额持有人大会,审议《关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转型相
关事项的议案》,具体安排详见国联安基金管理有限公司于2020年9月30日在证券时报
、基金管理人网站(www.cpicfunds.com)等规定媒介发布的《国联安基金管理有限公
司关于以通讯方式召开国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大
会的公告》。
本次基金份额持有人大会的计票日为2020年11月3日,为保证本次基金份额持有人
大会顺利召开,本基金中证100A份额与中证100B份额将自基金份额持有人大会计票日(
即2020年11月3日)开市起开始停牌,直至基金份额持有人大会决议结果公告发布日的1
0:30复牌。
投资者欲了解本基金的详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》和《招募说
明书》及其更新等法律文件,如有疑问,请拨打基金管理人客户服务电话021-38784766
、400-700-0365(免长途话费)或登录基金管理人网站(www.cpicfunds.com)获取相关
信息。
●2020-11-02 国联安双禧：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
国联安基金管理有限公司决定以通讯方式召开国联安双禧中证100指数分级证券
投资基金的基金份额持有人大会。本基金包括基础份额及分级份额:基础份额简称“
国联安双禧100份额”(简称“双禧100份额”,基金代码“162509”);分级份额包括“
国联安双禧A份额”(场内简称“中证100A”,基金代码“150012”)和“国联安双禧B
份额”(场内简称“中证100B”,基金代码“150013”)。本次基金份额持有人大会投
票表决起止时间为自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止。
为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、基金份额持有人大会未成功召开或决议未通过的,基金管理人将按照中国人
民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局
联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求完成分级基金整改
,取消分级运作机制,将本基金中证100A份额、中证100B份额按照基金份额参考净值折
算为双禧100份额的场内份额后转为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份
额。届时,基金管理人将修改基金合同并公告。
敬请投资者合理安排投资计划。
二、根据深圳证券交易所业务规则要求,本基金中证100A份额、中证100B份额将
于基金份额持有人大会计票之日(2020年11月3日)开市起至基金份额持有人大会决议
生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国联安基金管理有限公司网站(www.cpi
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●2020-10-28 国联安双禧A：2020年三季度基金份额利润0.1722元,净值增长率17.32
00%
国联安双禧A(150012)2020年三季度基金已实现收益17,999,195.04元,利润36,28
6,659.81元,对应加权平均基金份额利润0.1722元,期末基金资产净值398,985,307.37
元,期末基金份额净值1.3140元,份额净值增长率17.3200%。
报告期内基金的投资策略和运作分析
2020年三季度，上证指数在7月份开始连续几天较大幅度的拉升之后，在高位震
荡盘整。先前表现抢眼的科技股、医药类股票出现了较大幅度的回调。国内的疫情得
到了较好的控制，全面复工复产，GDP增速在全球范围内独树一帜；但在中国以外的
地方特别是美国、印度，感染人数还在不断攀升，经济全面复苏遥遥无期。美国对中
国的科技打压依旧在持续，科技与医药两大主题虽然短期承受了一定的回调，但是预
计依旧将是中长期的投资热点。三季度大小盘股表现分化不大，大盘蓝筹股表现略好
。整个三季度沪深300指数上涨约10.17%，中证100指数上涨约10.36%，中小板综指上
涨8.43%，创业板综指上涨9.66%。报告期内，双禧基金始终保持较高的仓位，采用完
全复制的方法跟踪中证100指数，将跟踪误差控制在合理范围。
报告期内基金的业绩表现
截止报告期末，本基金份额净值为1.3140元，本报告期份额净值增长率为17.32%
，同期业绩比较基准收益率为9.86%。本报告期内，日均跟踪偏离度为0.12%，年化跟
踪误差为3.15%，分别符合基金合同约定的日均跟踪偏离度绝对值不超过0.35%，以及
年化跟踪误差不超过4.0%的限制。
●2020-10-28 国联安基金：2020年第3季度报告提示
本公司董事会及董事保证公司旗下全部基金2020年第3季度报告所载资料不存在
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别
及连带责任。
国联安基金管理有限公司旗下
国联安德盛稳健证券投资基金
国联安德盛小盘精选证券投资基金
国联安德盛安心成长混合型证券投资基金
国联安德盛精选混合型证券投资基金
国联安德盛优势混合型证券投资基金
国联安德盛红利混合型证券投资基金
国联安德盛增利债券证券投资基金
国联安主题驱动混合型证券投资基金
国联安双禧中证100指数分级证券投资基金
国联安信心增益债券型证券投资基金
上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金
国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联接基金
国联安货币市场证券投资基金
国联安优选行业混合型证券投资基金
国联安信心增长债券型证券投资基金
国联安双力中小板综指证券投资基金(LOF)
国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金
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国联安鑫安灵活配置混合型证券投资基金
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国联安增富一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
国联安增裕一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金
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国联安短债债券型证券投资基金
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国联安科技创新3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金
国联安中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金
国联安增祺纯债债券型证券投资基金的2020年第3季度报告全文于2020年10月28
日在本公司网站(www.cpicfunds.com)和中国证监会基金电子披露网站(http://eid.c
src.gov.cn/fund)披露,供投资者查阅。如有疑问可拨打本公司客服电话(021-387847
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●2020-10-28 国联安双禧：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
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投资基金的基金份额持有人大会。本基金包括基础份额及分级份额:基础份额简称“
国联安双禧100份额”(简称“双禧100份额”,基金代码“162509”);分级份额包括“
国联安双禧A份额”(场内简称“中证100A”,基金代码“150012”)和“国联安双禧B
份额”(场内简称“中证100B”,基金代码“150013”)。本次基金份额持有人大会投
票表决起止时间为自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止。
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,取消分级运作机制,将本基金中证100A份额、中证100B份额按照基金份额参考净值折
算为双禧100份额的场内份额后转为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份
额。届时,基金管理人将修改基金合同并公告。
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二、根据深圳证券交易所业务规则要求,本基金中证100A份额、中证100B份额将
于基金份额持有人大会计票之日(2020年11月3日)开市起至基金份额持有人大会决议
生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
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●2020-10-22 国联安双禧：以通讯方式召开基金份额持有人大会相关事项的提示
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投资基金的基金份额持有人大会。本基金包括基础份额及分级份额:基础份额简称“
国联安双禧100份额”(简称“双禧100份额”,基金代码“162509”);分级份额包括“
国联安双禧A份额”(场内简称“中证100A”,基金代码“150012”)和“国联安双禧B
份额”(场内简称“中证100B”,基金代码“150013”)。本次基金份额持有人大会投
票表决起止时间为自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止。
为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、基金份额持有人大会未成功召开或决议未通过的,基金管理人将按照中国人
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联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求完成分级基金整改
,取消分级运作机制,将本基金中证100A份额、中证100B份额按照基金份额参考净值折
算为双禧100份额的场内份额后转为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份
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●2020-10-20 国联安双禧：以通讯方式召开份额持有人大会相关事项的提示
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投资基金的基金份额持有人大会。本基金包括基础份额及分级份额:基础份额简称“
国联安双禧100份额”(简称“双禧100份额”,基金代码“162509”);分级份额包括“
国联安双禧A份额”(场内简称“中证100A”,基金代码“150012”)和“国联安双禧B
份额”(场内简称“中证100B”,基金代码“150013”)。本次基金份额持有人大会投
票表决起止时间为自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止。
为保护投资者利益,现基金管理人提示如下:
一、基金份额持有人大会未成功召开或决议未通过的,基金管理人将按照中国人
民银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局
联合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求完成分级基金整改
,取消分级运作机制,将本基金中证100A份额、中证100B份额按照基金份额参考净值折
算为双禧100份额的场内份额后转为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份
额。届时,基金管理人将修改基金合同并公告。
敬请投资者合理安排投资计划。
二、根据深圳证券交易所业务规则要求,本基金中证100A份额、中证100B份额将
于基金份额持有人大会计票之日(2020年11月3日)开市起至基金份额持有人大会决议
生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本基金停牌期间的流动性风险。
三、基金份额持有人大会有关公告可通过国联安基金管理有限公司网站(www.cpi
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●2020-10-13 国联安基金：10月12日起新任总经理王琤
1、公告基本信息
基金管理人名称：国联安基金管理有限公司
高管变更类型：新任基金管理公司总经理
2、新/代任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：总经理
新任高级管理人员姓名：王琤
任职日期：2020年10月12日
过往从业经历：历任中国太平洋保险公司资金运用部处长,中国太平洋保险(集团
)股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长,太平洋资产管理有限责任公司市场
营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销部总经理、固定收益部总经理,太
平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席风险管理执行官、合规负责人。
取得的相关从业资格：基金从业资格、基金行业高级管理人员任职资格
国籍：中国
学历、学位：硕士研究生
3、其他需要说明的事项
(1)上述变更事项,已经国联安基金管理有限公司第五届董事会第二十三次会议审
议通过,并将按规定报监管机构备案。
(2)自王琤女士任职总经理职务之日起,魏东先生不再代任总经理职务。
●2020-10-12 国联安双禧：以通讯方式召开基金份额持有人大会的第二次提示
国联安基金管理有限公司已于2020年9月30日在《证券时报》、国联安基金管理
有限公司网站(www.cpicfunds.com)及中国证监会基金电子披露网站(http://eid.csr
c.gov.cn/fund/)发布了《国联安基金管理有限公司关于以通讯方式召开国联安双禧
中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人大会的公告》,并于2020年10月9日发
布了第一次提示性公告。为了使本次基金份额持有人大会顺利召开,现发布国联安基
金管理有限公司关于以通讯方式召开国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金
份额持有人大会的第二次提示性公告。
一、召开会议基本情况
国联安基金管理有限公司依法募集的国联安双禧中证100指数分级证券投资基金
于2010年4月16日成立。本基金包括基础份额及分级份额:基础份额简称“国联安双禧
100份额”(简称“双禧100”,基金代码“162509”);分级份额包括“国联安双禧A份
额”(场内简称“中证100A”,基金代码“150012”)和“国联安双禧B份额”(场内简
称“中证100B”,基金代码“150013”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》和《国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金合同》的有关规定,本基金的
基金管理人国联安基金管理有限公司与本基金的基金托管人中国建设银行股份有限公
司协商一致,决定以通讯开会方式召开本基金的基金份额持有人大会,审议本基金转型
及修改基金合同相关事宜,会议具体安排如下:
1、会议召开方式:通讯开会方式。
2、会议投票表决起止时间:自2020年9月30日起至2020年10月30日17:00止(投票
表决时间以本基金管理人收到表决票时间为准)。
3、会议表决票的寄达地点:
基金管理人:国联安基金管理有限公司
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
邮政编码:200121
联系人:黄娜娜
联系电话:021-38784766;400-700-0365(免长途话费)
传真:021-50151587
请在信封表面注明:“国联安双禧中证100指数分级证券投资基金基金份额持有人
大会表决专用”。
二、会议审议事项
本次基金份额持有人大会审议事项为《关于国联安双禧中证100指数分级证券投
资基金转型相关事项的议案》
上述议案的说明请见附件四《关于国联安双禧中证100指数分级证券投资基金转
型的相关说明》。
三、基金份额持有人大会的权益登记日
本次大会的权益登记日为2020年10月16日,即该日下午交易时间结束后,在国联安
基金管理有限公司登记在册的本基金全体基金份额持有人均有权参加本次基金份额持
有人大会并投票表决。
四、本次大会相关机构
1、召集人(基金管理人):国联安基金管理有限公司
联系人:黄娜娜
联系电话:021-38784766,400-700-0365(免长途话费)
电子邮件:customer.service@cpicfunds.com
网站:www.cpicfunds.com
2、基金托管人:中国建设银行股份有限公司
3、公证机关:上海市东方公证处
联系人:林奇
联系方式:021-62154848
4、律师事务所:上海市通力律师事务所
九、重要提示
1、请基金份额持有人在提交表决票时,充分考虑邮寄在途时间,提前寄出表决票
。
2、基金管理人将在发布本公告后2个工作日内连续公布相关提示性公告,就持有
人大会相关情况做必要说明,请予以留意。
3、上述基金份额持有人大会有关公告可通过国联安基金管理有限公司网站(www.
cpicfunds.com)查阅,投资者如有任何疑问,可致电本基金管理人客户服务电话021-38
784766、400-700-0365(免长途话费)咨询。
4、本基金份额持有人大会召开期间,本基金日常申购赎回业务照常进行,投资者
可以按照本基金招募说明书的相关规定办理申购赎回。
5、基金份额持有人大会未成功召开或决议未通过的,基金管理人将按照中国人民
银行、中国银行保险监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、国家外汇管理局联
合发布的《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的要求完成分级基金整改,
取消分级运作机制,将本基金中证100A份额、中证100B份额按照基金份额参考净值折
算为双禧100份额的场内份额后转为国联安中证100指数证券投资基金(LOF)的场内份
额。届时,基金管理人将修改基金合同并公告。敬请投资者合理安排投资计划。
6、中证A及中证B将于基金份额持有人大会公告日(2020年9月30日)开市起停牌至
当日10:30复牌;中证A及中证B将于基金份额持有人大会计票日(2020年11月3日)开市
起至基金份额持有人大会决议生效公告日10:30止停牌。敬请基金份额持有人关注本
基金停牌期间的流动性风险。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-02◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈建华 性别:男 学历:硕士
简历:陈建华女士：中国籍，硕士研究生。2001年7月至2003年4月担任申银万国证券
股份有限公司证券经纪业务部会计；2003年4月至2004年8月担任第一证券有限
公司财务管理部财务会计；2004年8月至2008年4月担任中宏保险有限责任公司
投资部投资会计主管；2008年4月至2013年10月历任富国基金管理有限公司投资
部研究员、投资经理；2013年10月至2015年5月担任富国资产管理(上海)有限公
司投资经理；2016年5月至2018年4月担任民生证券股份有限公司固定收益部投
资经理。2018年6月加入国联安基金管理有限公司。2018年11月起任国联安鑫隆
混合型证券投资基金和国联安鑫乾混合型证券投资基金的基金经理，2019年11
月起兼任国联安恒利63个月定期开放债券型证券投资基金的基金经理，2020年8
月起兼任国联安增盛一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金和国联安增
泰一年定期开放纯债债券型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:李德清 性别:男 学历:硕士
简历:李德清先生：南京大学经济学硕士。2011年7月起先后任交通银行股份有限公司
投资经理、上海光大证券资产管理有限公司投资经理、太平养老保险股份有限
公司投资经理，2020年12月加入国联安基金管理有限公司固定收益部。2020年1
2月起担任国联安增瑞政策性金融债纯债债券型证券投资基金、国联安增富一年
定期开放纯债债券型发起式证券投资基金、国联安增裕一年定期开放纯债债券
型发起式证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:刘斌 性别:男 学历:硕士
简历:刘斌先生：硕士研究生，取得基金从业资格。2004年4月至2007年8月在杭州城
建设计研究院有限公司担任工程师；2007年9月至2009年8月在群益国际控股有
限公司担任行业研究员。2009年8月起加入国联安基金管理有限公司，先后担任
研究员、基金经理助理；2013年12月起担任国联安德盛安心成长混合型证券投
资基金基金经理，2013年12月起兼任国联安德盛稳健证券投资基金基金经理，2
014年2月起兼任国联安德盛精选股票证券投资基金基金经理，2014年6月起兼任
国联安通盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2015年4月起兼任国联安德
盛优势股票证券投资基金基金经理，2019年4月起兼任国联安智能制造混合型证
券投资基金的基金经理，2019年7月起兼任国联安远见成长混合型证券投资基金
的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:潘明 性别:男 学历:硕士
简历:潘明先生：美国国籍，硕士研究生。1996年6月至1998年6月在计算机科学公司
担任咨询师；1998年8月至2005年5月在摩托罗拉公司担任高级行政工程师；200
3年1月至2003年12月在扎克斯投资管理公司担任投资分析师；2004年4月至2005
年5月在短剑投资公司担任执行董事；2005年5月至2009年7月在指导资本公司担
任基金经理兼大宗商品研究总监；2009年8月至2010年3月在海通证券股份有限
公司担任投资经理；2010年1月至2013年1月在GCS母基金公司、GCS有限公司、G
CS有限责任合伙公司担任独立董事；2010年3月至2012年10月在光大证券资产管
理有限公司担任投资经理助理；2012年10月至2013年12月在光大证券资产管理
有限公司担任投资经理。2013年12月起加入国联安基金管理有限公司，担任基
金经理助理。2014年2月起担任国联安优选行业股票基金经理。2015年4月起担
任国联安德盛红利股票证券投资基金基金经理，2015年4月起担任国联安主题驱
动混合型证券投资基金基金经理。2016年1月起兼任国联安科技动力股票型证券
投资基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:万莉 性别:女 学历:硕士
简历:万莉女士：经济学硕士，华南理工大学国民经济学专业研究生毕业，具有基金
从业资格。曾任广州商业银行债券交易员，长信基金管理有限公司债券交易员
、基金经理助理、基金经理，中融基金(原道富基金)管理有限公司基金经理，
富国基金管理有限公司现金管理主管、基金经理。2018年10月加
入国联安基金管理有限公司，担任现金管理部总经理。2019年2月起担任国联安
货币市场证券投资基金的基金经理；2019年9月起兼任国联安6个月定期开放债
券型证券投资基金的基金经理；2019年12月起兼任国联安短债债券型证券投资
基金的基金经理；2021年12月起兼任国联安恒鑫3个月定期开放纯债债券型证券
投资基金的基金经理；2022年3月起兼任国联安恒悦90天持有期债券型证券投资
基金的基金经理；2022年5月起兼任国联安中短债债券型证券投资基金的基金经
理；2022年6月起兼任国联安中证同业存单AAA指数7天持有期证券投资基金的基
金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:魏东 性别:男 学历:硕士
简历:魏东先生：复旦大学经济学硕士，曾任职于平安证券有限责任公司和国信证券
股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总经理、华宝兴业宝康
灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型证券投资基金基金
经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限公司基金经理、
总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务副总经理并兼
任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安核心资产策略混合型证券投资
基金和国联安核心趋势一年持有期混合型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨子江 性别:男 学历:硕士
简历:杨子江先生：硕士研究生，多年证券从业年限。2001年5月至2008年3月在上海
睿信投资管理有限公司担任研究员。2008年4月加入国联安基金管理有限公司，
历任高级研究员、研究部副总监、研究部副总经理等职。2017年12月至2018年5
月任国联安鑫悦灵活配置混合型证券投资基金和国联安鑫盛混合型证券投资基
金的基金经理；2017年12月至2018年6月兼任国联安鑫怡混合型证券投资基金的
基金经理；2017年12月至2021年11月兼任国联安鑫乾混合型证券投资基金的基
金经理；2017年12月起兼任国联安鑫汇混合型证券投资基金、国联安鑫发混合
型证券投资基金、国联安鑫隆混合型证券投资基金和国联安德盛安心成长混合
型证券投资基金的基金经理；2019年7月至2022年11月兼任国联安添鑫灵活配置
混合型证券投资基金的基金经理；2022年8月起兼任国联安远见成长混合型证券
投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:邹新进 性别:男 学历:硕士
简历:邹新进先生：硕士。2004年7月至2007年7月在中信建投证券有限责任公司（前
身为华夏证券有限责任公司）担任分析师。2007年7月加入国联安基金管理有限
公司，历任高级研究员、基金经理助理、研究部副总监，现任权益投资部总经
理。2010年3月起担任国联安德盛小盘精选证券投资基金的基金经理，2012年2
月至2013年4月兼任国联安信心增长债券型证券投资基金的基金经理，2018年3
月起兼任国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年9月起兼
任国联安价值优选股票型证券投资基金的基金经理，2019年12月起兼任国联安
添利增长债券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:于业明 性别:男 学历:博士
职务:董事长
简历:于业明先生：董事，博士学位，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责任公司
副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司总经
理，联合证券有限责任公司总经理，华宝信托有限责任公司董事长，华宝投资
有限公司总经理，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股
份有限公司董事，太平洋资产管理有限责任公司董事、党委副书记，太保产险
董事，太保寿险董事，太平洋资产管理有限责任公司总经理等职。现任太平洋
资产管理有限责任公司党委书记、董事长，国联安基金管理有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:付佳晨 性别:女 学历:学士
职务:副董事长
简历:付佳晨（Jiachen Fu）女士：董事，工商管理学士。2007年起进入金融行业历
任美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司
金融及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主
管兼创始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事
兼中国业务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:杨一君 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:杨一君先生：董事，工商管理硕士学位。历任美国通用再保险金融产品公司副
总裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理
，太平洋资产管理有限责任公司运营总监、风险管理部总经理、合规审计部总
经理、总经理助理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司副总经理、合规负
责人、首席风险管理执行官。
─────────────────────────────────────
姓名:Anna Sophie Herken 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:Anna Sophie Herken女士：董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法学硕
士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部政
务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首
席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限公司
首席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部
门主管。
─────────────────────────────────────
姓名:王琤 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:王琤女士：中国国籍，硕士研究生，具有基金从业资格、基金行业高级管理人
员任职资格；历任中国太平洋保险公司资金运用部处长，中国太平洋保险（集
团）股份有限公司资金运用管理中心综合业务处处长，太平洋资产管理有限责
任公司市场营销部副总经理兼综合管理部副总经理、市场营销部总经理、固定
收益部总经理，太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、首席风险管理执行
官、合规负责人。2020年10月12日起担任国联安基金管理有限公司总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:陈有安 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:陈有安先生：陈先生于1982年1月获东北电力学院工学学士学位，1985年11月在
日本野村综合研究所获得研修证明，2002年3月获天津大学管理科学与工程专业
工学博士学位。自2010年1月起担任中国银河证券股份有限公司董事长、非执行
董事。陈先生亦自2008年7月起担任汇金公司副总经理，自2009年12月至2011年
6月担任银河金控董事长与董事，自2011年6月至2012年6月担任银河金控董事兼
总经理，以及自2012年6月起担任银河金控董事长与董事。陈先生于1997年5月
至1999年12月担任国家开发银行华东信贷局副局长，1999年12月至2002年6月担
任国家开发银行兰州分行行长，2002年6月至2007年12月担任甘肃省人民政府省
长助理，其间先后兼任甘肃省贸易经济合作厅厅长、甘肃省商务厅厅长及甘肃
省农村信用社联合社理事长。于2015年6月29日获委任为中国银河证券股份有限
公司执行董事。于2016年4月25日辞任中国银河证券股份有限公司董事长及执行
董事。
─────────────────────────────────────
姓名:岳志明 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:岳志明先生：独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士学位。历任野村证券
国际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区
首席执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明
集团有限公司首席投资官。
─────────────────────────────────────
姓名:胡斌 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:胡斌先生：独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工商管
理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。2000年1月起，于纽约银行梅隆
资产管理公司担任Standish Mellon量化分析师、公司副总裁，Coefficient Gl
obal公司创始人之一兼基金经理。2007年11月起，于纽银梅隆西部基金管理有
限公司（筹建）担任筹建组副组长。2010年7月起，于纽银梅隆西部基金管理有
限公司担任首席执行官（总经理）。2013年2月起至今，于上海系数股权投资基
金管理合伙企业（有限合伙）担任总经理。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 1260.59 1918.17 956.10 145.37
每份净收益（元） 0.17 1.98 1.07 -0.83
可供分配收益（万元） 8316.73 8948.63 5173.30 2449.95
每份可供分配收益（元） 0.47 0.44 0.35 0.18
期末资产净值（亿元） 1.97 2.21 1.47 1.43
期末份额净值（元） 1.12 1.09 1.00 1.08
加权平均净值收益率（%） 2.31 33.40 25.53 -21.19
每份净值增长率（%） 2.85 39.27 27.63 -20.06
每份累计净值增长率（%） 72.87 68.09 54.04 20.69
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 598.94 5996.53 4009.56 -3318.49
股票差价收入 1177.97 1807.24 886.42 20.70
债券差价收入 - - - 2.00
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 4.58 9.61 3.83 8.67
股息收入 220.39 353.14 172.59 379.79
─────────────────────────────────────
二、费用合计 145.77 263.11 115.15 269.00
基金管理费 97.84 171.91 75.56 169.59
基金托管费 21.52 37.82 16.62 37.31
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 453.17 5733.41 3894.40 -3587.49
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2020中期 2019末期 2019中期 2018末期
─────────────────────────────────────
银行存款 1361.67 1247.77 875.57 949.63
清算备付金 - - 0.25 -
交易保证金 0.88 1.88 1.09 0.07
股票投资市值 18387.63 20809.80 13892.11 13426.79
债券投资市值 - - - -
应收利息 0.26 0.28 0.17 0.20
应收申购款 0.90 0.33 0.52 0.37
资产总计 19790.21 22142.17 14769.74 14377.08
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - - -
应付基金管理费 15.81 18.25 11.67 12.60
应付基金托管费 3.47 4.01 2.56 2.77
应付赎回款 40.88 14.88 1.26 3.52
负债总计 76.07 58.99 31.63 64.66
─────────────────────────────────────
实收基金 11397.41 13134.55 9564.81 11862.46
持有人权益合计 19714.14 22083.18 14738.11 14312.42
负债及权益合计 19790.21 22142.17 14769.74 14377.08
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2021-05-29◇
一、全部持股 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 205858 14698261.20 7.46
600519 贵州茅台 9588 14026093.44 7.11
600036 招商银行 196004 6609254.88 3.35
600276 恒瑞医药 70629 6519056.70 3.31
000858 五粮液 36853 6306285.36 3.20
000333 美的集团 93060 5564057.40 2.82
000651 格力电器 91412 5171176.84 2.62
002475 立讯精密 79578 4086330.30 2.07
600030 中信证券 161844 3902058.84 1.98
601166 兴业银行 236818 3736988.04 1.90
600887 伊利股份 115300 3589289.00 1.82
000002 万科A 129368 3381679.52 1.72
601398 工商银行 665990 3316630.20 1.68
600900 长江电力 168147 3184704.18 1.62
601888 中国中免 18500 2849555.00 1.45
601328 交通银行 522097 2678357.61 1.36
300059 东方财富 122490 2474298.00 1.26
600585 海螺水泥 45635 2414547.85 1.22
000725 京东方A 514776 2404003.92 1.22
000001 平安银行 184380 2360064.00 1.20
600000 浦发银行 223067 2360048.86 1.20
002714 牧原股份 28500 2337000.00 1.19
601336 新华保险 52525 2325807.00 1.18
603288 海天味业 18460 2296424.00 1.16
600016 民生银行 404308 2292426.36 1.16
002415 海康威视 70980 2154243.00 1.09
600031 三一重工 112200 2104872.00 1.07
601688 华泰证券 111870 2103156.00 1.07
000063 中兴通讯 51217 2055338.21 1.04
600048 保利地产 136060 2010966.80 1.02
600837 海通证券 153795 1934741.10 0.98
603259 药明康德 19732 1906111.20 0.97
601668 中国建筑 398743 1902004.11 0.96
300498 温氏股份 84820 1849076.00 0.94
601288 农业银行 545925 1845226.50 0.94
300015 爱尔眼科 38260 1662397.00 0.84
601229 上海银行 189002 1568716.60 0.80
002142 宁波银行 57050 1498703.50 0.76
600309 万华化学 29800 1489702.00 0.76
601211 国泰君安 85700 1479182.00 0.75
601988 中国银行 400465 1393618.20 0.71
002352 顺丰控股 25200 1378440.00 0.70
601169 北京银行 281177 1377767.30 0.70
600009 上海机场 18300 1318881.00 0.67
601766 中国中车 231149 1287499.93 0.65
600690 海尔智家 71904 1272700.80 0.65
000568 泸州老窖 13900 1266568.00 0.64
002594 比亚迪 17210 1235678.00 0.63
002304 洋河股份 11405 1199121.70 0.61
600999 招商证券 54312 1192148.40 0.60
601899 紫金矿业 261265 1149566.00 0.58
600104 上汽集团 66632 1132077.68 0.57
002027 分众传媒 195224 1087397.68 0.55
601818 光大银行 302632 1083422.56 0.55
600919 江苏银行 175500 995085.00 0.50
600028 中国石化 254236 994062.76 0.50
001979 招商蛇口 60200 989688.00 0.50
000538 云南白药 9688 908831.28 0.46
601088 中国神华 62700 900372.00 0.46
600406 国电南瑞 43900 888975.00 0.45
000895 双汇发展 18899 871054.91 0.44
000166 申万宏源 171278 864953.90 0.44
601628 中国人寿 31674 861849.54 0.44
600050 中国联通 176908 856234.72 0.43
601009 南京银行 114100 836353.00 0.42
601006 大秦铁路 113023 795681.92 0.40
000776 广发证券 56194 793459.28 0.40
603160 汇顶科技 3500 780150.00 0.40
601390 中国中铁 154766 776925.32 0.39
601857 中国石油 184566 773331.54 0.39
600019 宝钢股份 169318 772090.08 0.39
601186 中国铁建 87432 732680.16 0.37
600015 华夏银行 116990 715978.80 0.36
601989 中国重工 173330 693320.00 0.35
601933 永辉超市 72700 681926.00 0.35
002024 苏宁易购 70720 620214.40 0.31
601138 工业富联 37800 572670.00 0.29
600346 恒力石化 40100 561400.00 0.28
601225 陕西煤业 76007 548010.47 0.28
002736 国信证券 46700 527710.00 0.27
600340 华夏幸福 22900 523494.00 0.27
601669 中国电建 145365 502962.90 0.26
603993 洛阳钼业 134300 492881.00 0.25
601800 中国交建 67013 491875.42 0.25
601985 中国核电 118300 483847.00 0.25
600606 绿地控股 69400 428892.00 0.22
601066 中信建投 9700 381986.00 0.19
601111 中国国航 56740 375051.40 0.19
688177 百奥泰 6556 373823.12 0.19
002607 中公教育 12900 357975.00 0.18
601360 三六零 19300 353383.00 0.18
601816 京沪高铁 56000 348880.00 0.18
003816 中国广核 112100 331816.00 0.17
601998 中信银行 58235 299910.25 0.15
601881 中国银河 24500 281015.00 0.14
600018 上港集团 66025 277305.00 0.14
601319 中国人保 40500 260820.00 0.13
601658 邮储银行 51000 233070.00 0.12
601238 广汽集团 17640 158760.00 0.08
600025 华能水电 34200 129618.00 0.07
688228 开普云 1522 111410.40 0.06
688277 天智航 8502 102364.08 0.05
688528 秦川物联 7346 83230.18 0.04
688377 迪威尔 4872 79998.24 0.04
688027 国盾量子 2122 76773.96 0.04
688600 皖仪科技 4693 72741.50 0.04
603087 甘李药业 559 56067.70 0.03
300842 帝科股份 455 18527.60 0.01
600956 新天绿能 2533 12766.32 0.01
300839 博汇股份 502 11751.82 0.01
300845 捷安高科 470 8286.10 0.00
300843 胜蓝股份 751 7517.51 0.00
300840 酷特智能 1185 7038.90 0.00
300846 首都在线 1131 3811.47 0.00
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计买入价值（元） 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
002714 牧原股份 2013161.00 0.91
601398 工商银行 1306584.00 0.59
603160 汇顶科技 734554.00 0.33
601688 华泰证券 482791.00 0.22
002352 顺丰控股 448679.00 0.20
601229 上海银行 429612.00 0.19
000002 万 科Ａ 416870.00 0.19
600585 海螺水泥 380800.00 0.17
002607 中公教育 371697.00 0.17
601816 京沪高铁 356718.00 0.16
003816 中国广核 344040.00 0.16
688266 泽璟制药 327201.92 0.15
300015 爱尔眼科 293790.00 0.13
688169 石头科技 291725.12 0.13
688126 沪硅产业 291672.20 0.13
000725 京东方Ａ 246792.00 0.11
601766 中国中车 239418.00 0.11
601658 邮储银行 239058.00 0.11
000063 中兴通讯 238959.00 0.11
688158 优刻得 229287.00 0.10
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2020-06-30中期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601318 中国平安 2108580.00 0.95
600519 贵州茅台 1425386.32 0.65
601166 兴业银行 1250354.00 0.57
601288 农业银行 944431.00 0.43
600036 招商银行 896773.00 0.41
601336 新华保险 816641.00 0.37
600016 民生银行 745815.00 0.34
600276 恒瑞医药 737963.00 0.33
688126 沪硅产业 726556.20 0.33
000651 格力电器 716066.00 0.32
600958 东方证券 711929.00 0.32
000858 五 粮 液 655402.00 0.30
000333 美的集团 622171.00 0.28
688266 泽璟制药 601873.20 0.27
600010 包钢股份 535507.64 0.24
688169 石头科技 483448.65 0.22
600887 伊利股份 476362.00 0.22
688158 优刻得 468100.90 0.21
688298 东方生物 447158.00 0.20
688200 华峰测控 438480.00 0.20
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2018-08-24◇
截止日期:2018-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
西南证券股份有限公司 1 20574.73 53.38
东北证券股份有限公司 1 9018.91 23.40
东兴证券股份有限公司 1 8951.61 23.22
国泰君安证券股份有限公司 2 - -
华创证券有限责任公司 1 - -
申万宏源证券有限公司 1 - -
西部证券股份有限公司 1 - -
兴业证券股份有限公司 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
西南证券股份有限公司 22092251.46 53.11 - -
东北证券股份有限公司 9896703.86 23.79 142853.24 100.00
东兴证券股份有限公司 9611712.09 23.10 - -
国泰君安证券股份有限公 - - - -
司
华创证券有限责任公司 - - - -
申万宏源证券有限公司 - - - -
西部证券股份有限公司 - - - -
兴业证券股份有限公司 - - - -
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