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国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金 www.gtfund.com 021-31081600,400-888-8688
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◆  基金概况  ◆                ◇更新时间:2021-09-14◇

  基金全称    : 国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金
  基金简称    : 国泰进取
  代码        : 150011
  基金类型    : 契约型开放式
  投资类型    : 股票型基金
  基金面值    : 1.00元
  发行日期    : 2010-01-18
  上市日期    : 2010-03-11
  基金成立日  : 2010-02-10
  基金托管人  : 中国工商银行股份有限公司
  管理公司    : 国泰基金管理有限公司
  成立时间    : 1998-03-05
  办公地址    : 上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
  注册地址    : 中国(上海)自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
  法定代表人  : 邱军
  联系电话    : 021-31081600,400-888-8688
  传真        : 021-31081800,021-31081700
  公司网址    : www.gtfund.com
  电子信箱    : service@gtfund.com
  律师事务所  : 通力律师事务所
  会计事务所  : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
  业绩比较基准: 沪深300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
  风险收益特征: 从基金资产整体运作来看,本基金为股票型基金,基金资产整体的预
                期收益和预期风险均较高,属于证券投资基金中的中高风险品种,理
                论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
                从本基金所分离的两类基金份额来看,由于基金收益分配的安排,估
                值优先 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;估值进取份额
                则表现出高风险、收益相对较高的特征。
  投资目标    : 坚持价值投资的理念,力争在有效控制风险的前提下实现基金资产的
                长期稳定增值。
  投资范围    : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行
                、上市的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律
                法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。若法律法规或监管
                机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
                可以将其纳入投资范围。
  投资策略    : 1、资产配置
                本基金的资产配置策略主要通过对宏观经济运行状况、国家财政和货
                币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境,重点考察市场估值水
                平,使用联邦(FED)模型和风险收益规划模型,确定大类资产配置
                方案。
                (1)联邦模型(Fed model)
                本基金使用联邦模型分析市场PE与国债收益率之间的关系,判断我国
                股票市场和债券市场的估值水平是否高估或低估,为配置债券和股票
                的比例提供了客观的标准。本基金在该资产配置模型中使用7年国债
                到期收益率与剔除PE为负和大于100的个股的平均市盈率倒数之差来
                判断债券市场与股票市场的相对投资价值。
                (2)风险收益规划模型
                利用联邦模型的结果,同时结合对宏观经济运行状况、国家财政和货
                币政策、国家产业政策以及资本市场资金环境、证券市场走势的分析
                ,预测未来一段时间内固定收益市场、股票市场的风险与收益水平,
                结合基金合同的资产配置范围,借助风险收益规划模型,得到一定阶
                段股票、债券和现金资产的配置比例。
                2、行业配置
                本基金的行业配置主要利用ROIC的持续性以及周期性规律,来优化配
                置相应的行业。ROIC,投资资本回报率,是评估资本投入回报有效性
                的常用指标。该指标主要用于衡量企业运用所有债权人和股东投入为
                企业获得现金盈利的能力,也用来衡量企业创造价值的能力。
                在宏观经济处于周期底部阶段时,应选择ROIC低于其长期平均水平较
                多的的行业进行超配,分享经济复苏时行业盈利能力恢复所带来的收
                益;在宏观经济处于周期顶部阶段时,应选择低配ROIC明显高于其长
                期平均水平的行业,规避经济回落时行业盈利快速下滑的风险。
                3、个股选择策略
                本基金的个股选择主要采取“自下而上”的策略。通过对企业的基本
                面和市场竞争格局进行分析,重点考察具有竞争力和估值优势上市公
                司股票,在实施严格的风险管理手段的基础上,获取持续稳定的经风
                险调整后的合理回报。
                第一步,利用“企业竞争力模型”,对上市公司的资源基础竞争力、
                经营过程竞争力、业绩表现竞争力进行总体评价,筛选具有竞争力的
                优质上市公司,构成具有竞争力优势的股票池。
                企业竞争力模型的主要指标体系:
                (1)资源基础指标: 包括企业总资产、净资产、人力资源数量和质
                量等指标;
                (2)经营过程指标: 包括总资产周转率、存货周转率、成本控制水
                平等体现经营管理水平的技术指标;
                (3)业绩表现指标: 包括利润总额、净利润率、市场份额、净资产
                收益率等财务指标。
                本基金采用主观赋权法,对上述指标进行加权,得出上市公司竞争力
                综合排名。
                第二步,通过相对价值评估,选择价值被低估上市公司,形成优化的
                股票投资组合。
                在企业竞争力股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成可投资
                的股票组合。相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模
                型,合理使用估值指标,选择其中价值被低估的公司。具体采用的方
                法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、
                PEG、EV/EBITDA等方法。
                第三步,实地调研。公司投资研究团队将实地调研上市公司,深入了
                解其管理团队能力、企业经营状况、重大投资项目进展以及财务数据
                真实性等。
                第四步,构建投资组合。本基金将在案头分析和实地调研的基础上构
                建投资组合。在构建投资组合过程中,本基金还将注重投资对象的交
                易活跃程度,以保证整体组合具有良好的流动性。
                4、债券投资策略
                本基金的债券资产投资主要以长期利率趋势分析为基础,结合中短期
                的经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,通过债券置换和收益
                率曲线配置等方法,实施积极的债券投资管理。
                5、权证投资策略
                对权证的投资建立在对标的证券和组合收益进行分析的基础之上,主
                要用于锁定收益和控制风险。
                (1)考虑标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间
                、行权方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素,估计权
                证合理价值;
                (2)计算权证合理价值与其市场价格间的差幅以及权证合理价值对
                定价参数的敏感性,为权证的具体操作提供依据。
                6、资产支持证券投资策略
                对各档次资产支持证券利率敏感度进行综合分析。在给定提前还款率
                下,分析各档次资产支持证券的收益率和加权平均期限的变化情况。
  投资理念    : 坚持价值投资理念和估值优势原则,采用“自上而下”与“自下而上
                ”相结合的分析方法,精选具有竞争力及估值优势的优质公司,通过
                科学的组合管理,实现投资目标。

☆☆☆☆☆
  ◆  操盘必读  ◆                ◇更新时间:2014-11-20◇


  基金公布季报                                                              
                             12四季度     12三季度     12二季度     12一季度
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)       -4311.0278   -5808.0299   -1633.1177   -4735.2776
  期末资产净值(亿元)         6.4861       6.5149       7.1196       7.2460
  期末份额净值(元)           0.7690       0.7730       0.8440       0.8590
  股票市值(亿元)             4.9300       5.2038       7.0559       5.1122
  股票比例(%)                 63.14        71.07        98.78        70.37
  合计市值(亿元)             7.8075       7.3223       7.1428       7.2647
  ─────────────────────────────────────
  基金投资目标: 坚持价值投资的理念,力争在有效控制风险的前提下实现基金资产的
                长期稳定增值。
  业绩比较基准: 沪深300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
  风险收益特征: 从基金资产整体运作来看,本基金为股票型基金,基金资产整体的预
                期收益和预期风险均较高,属于证券投资基金中的中高风险品种,理
                论上其风险收益水平高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
                从本基金所分离的两类基金份额来看,由于基金收益分配的安排,估
                值优先 份额将表现出低风险、收益相对稳定的特征;估值进取份额
                则表现出高风险、收益相对较高的特征。

  基金净值表现                                                              
  截止日期    区间               净值增长率    比较基准收益率           差值
  ─────────────────────────────────────
  2013-02-18  近三个月              8.45%           8.44%              0.01%
  2012-12-31  近三个月             -0.52%           8.15%             -8.67%
  ─────────────────────────────────────

  基金份额变动情况                                                          
  (单位:万份)                12第四季度         12第三季度        12第二季度
  ─────────────────────────────────────
  期初总份额                 42155.1399         42155.1399        42155.1399
  期末总份额                 42155.1399         42155.1399        42155.1399
  ─────────────────────────────────────

               风  险  提  示

     1、股市有风险,入市须谨慎。
     2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
        为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
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☆☆☆.☆☆
  ◆  重仓股票  ◆                ◇更新时间:2022-05-30◇

  前十名股票明细                                         截止日期:2013-02-18
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  000651    格力电器           140.415      4108.549         5.84       新进
  300197    铁汉生态            73.629      3124.827         4.44       未变
  601006    大秦铁路           392.482      3108.455         4.42       未变
  002375    亚厦股份           109.759      2930.557         4.17       新进
  600011    华能国际           423.899      2844.365         4.04     146.25
  002081    金螳螂              65.787      2716.982         3.86       新进
  002140    东华科技            87.582      2360.340         3.35       新进
  600157    永泰能源           174.312      2351.468         3.34       新进
  600060    海信电器           187.472      2185.928         3.11     -35.63
  002398    建研集团            93.787      2135.519         3.04       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2012-12-31
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  601333    广深铁路          1007.523      2941.966         4.54       新进
  601006    大秦铁路           392.482      2653.176         4.09    -142.84
  002029    七匹狼             137.412      2594.340         4.00       新进
  300197    铁汉生态            73.629      2415.041         3.72     -24.43
  002226    江南化工           193.947      2360.334         3.64       新进
  601117    中国化学           286.125      2357.673         3.63       新进
  600060    海信电器           223.105      2255.592         3.48       新进
  002277    友阿股份           246.762      2230.731         3.44       新进
  002567    唐人神             169.739      2172.664         3.35     -85.70
  600011    华能国际           277.645      1982.387         3.06       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2012-09-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600519    贵州茅台            26.024      6396.773         9.82      11.41
  600967    北方创业           212.219      3529.205         5.42       新进
  002567    唐人神             255.443      3351.417         5.14       新进
  000858    五粮液              97.075      3290.843         5.05       新进
  601006    大秦铁路           535.318      3265.439         5.01       新进
  300197    铁汉生态            98.058      3142.765         4.82       新进
  002375    亚厦股份           104.186      2630.699         4.04       新进
  000998    隆平高科           109.255      2093.324         3.21       新进
  000799    酒鬼酒              37.939      2075.258         3.19       新进
  002304    洋河股份            15.721      1965.112         3.02       新进
  ─────────────────────────────────────

  前十名股票明细                                         截止日期:2012-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股票代码  股票简称        数量(万股)    市值(万元)  占净值比(%) 同比增减仓
  600030    中信证券           282.736      3570.951         5.02       新进
  600837    海通证券           368.099      3544.790         4.98       新进
  600157    永泰能源           389.660      3538.116         4.97       新进
  600519    贵州茅台            14.619      3496.086         4.91       新进
  600546    山煤国际           157.864      3302.507         4.64       新进
  600702    沱牌舍得            66.448      2408.755         3.38       新进
  600395    盘江股份            81.016      2177.697         3.06       新进
  000823    超声电子           154.573      2156.289         3.03       新进
  000596    古井贡酒            45.158      2133.264         3.00       新进
  000776    广发证券            71.332      2127.828         2.99       新进
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业投资  ◆                ◇更新时间:2013-10-25◇

                                                            2013-02-18
  行业分类                                                 市值       占净值
                                                       (万元)      比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A              农、林、牧、渔业                             -            -
  B              采矿业                               2351.4675         3.34
  C              制造业                              22891.4921        32.54
  D              电力、热力、燃气及水生产和供         2844.3649         4.04
                 应业
  E              建筑业                              12099.2377        17.20
  F              批发和零售业                         4706.0472         6.69
  G              交通运输、仓储和邮政业               3108.4550         4.42
  H              住宿和餐饮业                                 -            -
  I              信息传输、软件和信息技术服务                 -            -
                 业
  J              金融业                               3795.2224         5.39
  K              房地产业                             1844.2751         2.62
  L              租赁和商务服务业                             -            -
  M              科学研究和技术服务业                 2135.5186         3.04
  N              水利、环境和公共设施管理业           1438.7888         2.05
  O              居民服务、修理和其他服务业                   -            -
  P              教育                                         -            -
  Q              卫生和社会工作                               -            -
  R              文化、体育和娱乐业                           -            -
  S              综合                                         -            -
  ZZ             合计                                57214.8696        81.32

                                            2012末期             2012三季
  行业分类                                 市值  占净值         市值  占净值
                                       (万元) 比例(%)     (万元) 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  A        农、林、牧、渔业                   -       -    2093.3238    3.21
  B        采掘业                     1684.7118    2.60    2431.5759    3.73
  C        制造业                    21025.2799   32.42   26279.6382   40.34
  C0       食品、饮料                 2172.6643    3.35   20159.1890   30.94
  C1       纺织、服装、皮毛           2594.3404    4.00            -       -
  C2       木材、家具                         -       -            -       -
  C3       造纸、印刷                         -       -            -       -
  C4       石油、化学、塑胶、塑料     3667.0626    5.65     522.4988    0.80
  C5       电子                       2255.5915    3.48     565.3719    0.87
  C6       金属、非金属               3434.7199    5.30            -       -
  C7       机械、设备、仪表           6900.9010   10.64    5032.5783    7.72
  C8       医药、生物制品                     -       -            -       -
  C99      其他制造业                         -       -            -       -
  D        电力、煤气及水的生产和     5404.2046    8.33    1395.1466    2.14
           供应业
  E        建筑业                     4991.4601    7.70    7228.3080   11.10
  F        交通运输、仓储业           5595.1425    8.63    3265.4385    5.01
  G        信息技术业                         -       -            -       -
  H        批发和零售贸易             5044.1152    7.78     672.2575    1.03
  I        金融、保险业                       -       -    3905.5388    5.99
  J        房地产业                           -       -            -       -
  K        社会服务业                 5555.5071    8.57    4766.9208    7.32
  L        传播与文化产业                     -       -            -       -
  M        综合类                             -       -            -       -
  ZZ       合计                      49300.4215   76.01   52038.1484   79.88

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2021-09-01◇

  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2021-06-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金本报告期内的净值增长率为5.77%,同期业绩比较基准收益率为0.82%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      上半年A股市场呈现N型波动,一季度以茅指数为代表的核心资产经历了先扬后抑
  的表现,二季度以半导体和新能源为代表的先进制造业大幅反弹。上半年国内宏观经
  济增速逐季放缓,流动性边际改善;海外在新冠疫情的背景下,以美国为代表的经济
  体实行大规模刺激政策,流动性比较充裕,因此一季度后A股市场的风险偏好明显上
  升,上半年以智能制造为核心的新兴产业表现出了明显的超额收益。一季度末的政府
  工作报告中重点提到我国十四五期间要稳定制造业比重,实现内外双循环,重点完成
  三个目标:一是重点发展数字经济;二是解决卡脖子问题,重点方向在半导体行业;
  三是提出了碳中和与碳达峰的时间表。根据政府工作报告的目标,未来3-5年智能制
  造是A股市场最核心的投资方向。本基金在一季度主要集中在科技、医药、消费等核
  心资产中,布局相对均衡,一季度后半段由于核心资产大幅调整,基金净值回撤比较
  明显。一季度后我们做了深刻反思,进化了我们的投资理念—坚定做时代投资最好的
  守护者。基金组合也在二季度做出了相应的调整,以时代投资为根基,选取智能制造
  作为未来3-5年的核心投资主线,基金组合在二季度大幅减持了传统消费品以及传统
  制造业,大幅增持了以软件为代表的信息技术和以半导体、新能源为代表的先进制造
  业。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望下半年,国内宏观经济逐季放缓,四季度可能是全年经济增速的低点,但国
  内流动性可能会逐季宽松。以美国为首的海外经济体在疫情得到控制以及大规模刺激
  后,经济复苏可能在四季度见顶,流动性宽松的顶点可能在三季度,要警惕四季度海
  外流动性边际收紧的风险;另一方面中美关系有可能会反复,这些都是影响风险偏好
  的重要因素。经过重点反思与布局后,我们坚定了智能制造作为中长期核心投资主线
  和方向,基金组合在下半年的配置主要集中在信息技术与先进制造的领域,信息技术
  主要包括工业控制、工业软件、工业互联网、人工智能等,先进制造主要包括半导体
  (IC设计公司、国产设备与材料公司)新能源(光伏与电动车),医药(CXO)等。
  基金组合未来将根据行业景气度以及公司竞争力的变化,在智能制造领域的内部做微
  调,逐步降低交易换手率,减少交易环节对净值的影响。下半年基金整体将保持中性
  偏高的仓位。下半年的风险可能会在四季度出现,主要包括海外流动性边际收紧、新
  冠疫情的反复、中美关系出现超预期的恶化。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 季度报告                                        截止日期: 2020-09-30
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      本基金在2020年三季度的净值增长率为8.78%,同期业绩比较基准收益率为8.04%
  。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      三季度A股市场继续上涨,估值相对合理的沪深300指数跑赢估值较高的创业板指
  数。三季度国内宏观经济继续复苏,货币政策的定调从宽松转向稳健,虽然整体流动
  性依然比较宽裕,但相对上半年确实有边际收紧的趋势。此外,随着中美科技战继续
  恶化,风险偏好也逐步下降。流动性边际收紧叠加风险偏好下降使得A股市场表现从
  估值扩张转向盈利驱动。分行业看,相对估值合理且盈利向上的行业——休闲服务、
  军工、汽车表现较好,相对估值贵或者未来盈利有一定不确定性的行业——通信、计
  算机、传媒表现较差。本基金在三季度将组合做了适当的调整,个股集中、行业分散
  ,科技、医药、消费在配置上更加均衡。组合在行业选择上更注重中长期的持续成长
  性,个股选择更注重公司的核心竞争力。科技产业主要集中在云计算产业链、游戏、
  消费电子、新能源、新材料等;医药产业主要集中在创新药产业链、高端医疗器械、
  仿制药制造业等。消费产业主要集中在食品饮料和现代服务业。组合在锐度不减的情
  况下,抗风险能力显著加强。基金组合配置在三季度的调整为更长期稳定的业绩打下
  了较好的基础。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望四季度,国内宏观经济在疫情后继续向好,稳健的货币政策将继续保持,但
  流动性边际继续收紧将成为四季度要重点关注的因素。此外美国大选以及中美科技战
  的进展将成为决定市场风险偏好最重要的边际因素。科技战继续超预期恶化的可能性
  不大,但显著改变的可能性同样不大。因此四季度需要寻找的是估值相对合理,中长
  期持续成长且竞争力能够提升的行业与公司。科技、医药、消费的龙头公司都会有机
  会,很多龙头公司即使在疫情下依然展现了强大的抗风险能力和极强的竞争力,组合
  配置的行业主要集中在计算机、医药、食品饮料、现代服务业、新能源与新材料、传
  媒等,本基金在四季度或将继续保持较高的仓位。

  ─────────────────────────────────────
  类别: 半年度报告                                      截止日期: 2013-02-18
  ─────────────────────────────────────
  ●基金业绩表现:                                                           
      原国泰估值优势分级封闭基金在2013年1月1日至2月18日期间的净值增长率为8.4
  5%,同期业绩比较基准为6.97%。

  ●行情回顾及运作分析:                                                     
      2013年上半年,中国经济增长势头呈现持续弱化的迹象,政府促进经济转型的决心
  在不断强化,对经济增速下降的容忍度也在不断提升,这些都导致市场对中国经济下一
  步增长产生了担忧。上半年A股市场风格分化逐步加大,以医药、TMT为代表的中小盘
  消费成长股走势持续强劲,热点不断涌现,而大部分大盘周期类行业则从一季度中期开
  始出现了较大的调整。本基金在上半年逐步增持了轻工、机械设备和医药行业,逐步
  减持了商业贸易、纺织服装、公用事业、黑色金属、化工等行业。

  ●市场展望和投资策略:                                                     
      展望2013年下半年,本基金认为,政府力促经济转型的努力必定会让经济及资本市
  场享受到改革带来的红利,更准确地说,经济改革对经济及资本市场带来的正效应必定
  大于负效应。目前资本市场对改革带来的负面冲击已经在很大程度上做出了反应,而
  改革带来的正效应必将在下一阶段的经济及资本市场中形成越来越大的影响。同时,
  从中观层面看,改革带来的红利必定会让大部分行业受益,而绝不会仅仅局限在少数几
  个新兴行业。因此,本基金在下半年将继续努力,以改革红利为主导,以消费成长为主
  线,积极挖掘投资机会,争取为基金持有人创造一个稳健、持续的投资回报。

  ─────────────────────────────────────

  ◆  持 有 人  ◆                ◇更新时间:2023-07-24◇

  主要持有人                                             截止日期:2013-02-18
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  五矿国际信托有限公司                    2758.20      7.70            -2.26
  李政良                                   534.38      1.49             新进
  廖昌清                                   510.58      1.43             新进
  中融国际信托有限公司-中融增强15          411.11      1.15           未变化
  号
  汤百里                                   357.46      1.00             新进
  李八一                                   341.48      0.95             新进
  万山                                     288.00      0.80            88.00
  洪荷                                     250.00      0.70           未变化
  孙妍                                     250.00      0.70             新进
  莘县源源化工有限公司                     230.00      0.64           未变化
  ─────────────────────────────────────

  主要持有人                                             截止日期:2012-12-31
  名 称                                  持有份额  所占比例(%)  持有增减情况
                                           (万份)
  ─────────────────────────────────────
  五矿国际信托有限公司                    2760.46      6.55           未变化
  国泰基金管理有限公司                    1000.09      2.37             新进
  黄春荣                                   503.70      1.19             新进
  中融国际信托有限公司-中融增强15          411.11      0.98             新进
  号
  厦门国际信托有限公司-凯瑞投资一          295.00      0.70             新进
  号集合资金信托
  任凯                                     275.00      0.65             新进
  洪荷                                     250.00      0.59             新进
  莘县源源化工有限公司                     230.00      0.55             新进
  苏州国信金融投资集团融信商务信息         215.67      0.51             新进
  咨询有限公司
  万山                                     200.00      0.47             新进
  ─────────────────────────────────────


  持有人户数和结构                                                          
                                        机构投资者           个人投资者
  截止日期  持有人户数    户均份额       持有份额   比例    持有份额    比例
                                           (万份)             (万份)
  ─────────────────────────────────────
  2013-02-18     12818    32887.46        4896.14 11.61%    37259.00  88.39%
  2012-12-31     12524    33659.49        5174.88 12.28%    36980.26  87.72%
  2012-06-30      9360    45037.54       11234.78 26.65%    30920.36  73.35%
  2011-12-31      8867    47541.60        8600.89 20.40%    33554.25  79.60%
  2011-06-30      8857    47595.28       24788.61 58.80%    17366.53  41.20%
  2010-12-31      8214    51321.09       14551.03 34.52%    27604.11  65.48%
  2010-06-30      7854    53673.47       20147.08 47.79%    22008.06  52.21%
  ─────────────────────────────────────

  ◆  份额分红  ◆                ◇更新时间:2023-06-04◇

  一、分红                                                                  

  公告日期      每10份单位分红(元)   每10份拆分(份)  权益登记日       除息日
  ─────────────────────────────────────
  2013-02-21               -               5.97      -            2013-02-18
  ─────────────────────────────────────

  二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)                                    

  单位:(万份)                               期初总额                期末总额
  ─────────────────────────────────────
  2012-12-31                               42155.140               42155.140
  2012-09-30                               42155.140               42155.140
  2012-06-30                               42155.140               42155.140
  2012-03-31                               42155.140               42155.140
  2011-12-31                               42155.140               42155.140
  2011-09-30                               42155.140               42155.140
  2011-06-30                               42155.140               42155.140
  2011-03-31                               42155.140               42155.140
  2010-12-31                               42155.140               42155.140
  2010-09-30                               42155.140               42155.140
  2010-06-30                               42155.140               42155.140
  ─────────────────────────────────────

  ◆  基金公告  ◆                ◇更新时间:2017-09-28◇

  ●2017-03-25 国泰基金:3月24日起新任董事长、法定代表人陈勇胜,唐建光离任  
      1、公告基本信息
      基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
      2、新任高级管理人员的相关信息
      新任高级管理人员职务:董事长、法定代表人
      新任高级管理人员姓名:陈勇胜
      任职日期:2017年3月24日
      过往从业经历:1982年2月至1992年10月在中国建设银行总行工作,历任综合计划
  处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992年11月至1998年1月任国
  泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公司总经理。1998年2月
  至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作,其中1998年2月至1999年10月任总经理,1
  999年10月至2015年8月任董事长。2015年10月至2016年8月,在中建投信托有限责任公
  司任监事长。2016年8月至11月,在建投投资有限责任公司、建投传媒华文公司任监事
  长、纪委书记。2016年11月至今任国泰基金管理有限公司党委书记。
      取得的相关从业资格:基金从业资格
      国籍:中国
      学历、学位:硕士研究生
      3、离任高级管理人员的相关信息
      离任高级管理人员职务:董事长、法定代表人
      离任高级管理人员姓名:唐建光
      离任原因:退休
      离任日期:2017年3月23日

  ●2014-08-14 国泰基金:8月12日起调整持有的雅化集团(002497)估值方法        
    根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
  见》以及中国证券业协会基金估值工作小组《关于停牌股票估值的参考方法》的原则
  和有关要求,国泰基金管理有限公司与托管银行商定,决定对本公司旗下基金持有的“
  雅化集团”(002497)股票进行估值调整,自2014年8月12日起按指数收益法进行估值。
    待该股票的交易体现出活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进行估
  值,届时将不再另行公告。

  ●2013-08-24 国泰估值股票:2013年半年度基金份额利润-0.0483元,净值增长率-7.
  19%                                                                       
    国泰估值优势股票(LOF)(160212)2013年半年度基金已实现收益37,597,629.32
  元,利润-26,778,137.13元,加权平均基金份额利润-0.0483元,期末基金资产净值2
  92,227,043.42元,期末基金份额净值0.774元,份额净值增长率-7.19%。
    报告期内基金投资策略和运作分析
    2013年上半年,中国经济增长势头呈现持续弱化的迹象,政府促进经济转型的决
  心在不断强化,对经济增速下降的容忍度也在不断提升,这些都导致市场对中国经济
  下一步增长产生了担忧。上半年A股市场风格分化逐步加大,以医药、TMT为代表的中
  小盘消费成长股走势持续强劲,热点不断涌现,而大部分大盘周期类行业则从一季度
  中期开始出现了较大的调整。本基金在上半年逐步增持了轻工、机械设备和医药行业
  ,逐步减持了商业贸易、纺织服装、公用事业、黑色金属、化工等行业。
    报告期内基金的业绩表现
    原国泰估值优势分级封闭基金在2013年1月1日至2月18日期间的净值增长率为8.4
  5%,同期业绩比较基准为6.97%;转型后国泰估值优势股票型(LOF)在2013年2月19
  日至6月30日期间的净值增长率为-7.19%,同期业绩比较基准为-15.62%。
    管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望2013年下半年,本基金认为,政府力促经济转型的努力必定会让经济及资本
  市场享受到改革带来的红利,更准确地说,经济改革对经济及资本市场带来的正效应
  必定大于负效应。目前资本市场对改革带来的负面冲击已经在很大程度上做出了反应
  ,而改革带来的正效应必将在下一阶段的经济及资本市场中形成越来越大的影响。同
  时,从中观层面看,改革带来的红利必定会让大部分行业受益,而绝不会仅仅局限在
  少数几个新兴行业。因此,本基金在下半年将继续努力,以改革红利为主导,以消费
  成长为主线,积极挖掘投资机会,争取为基金持有人创造一个稳健、持续的投资回报
  。

  ●2013-07-18 国泰基金:7月19日起开通通联支付网上基金直销业务并实施申购费率
  优惠                                                                      
    为进一步方便个人投资者通过网上直销方式投资国泰基金管理有限公司旗下的开
  放式基金,经与通联支付网络服务有限公司协商一致,自2013年7月19日起,本公司
  网上直销交易系统开通通联支付覆盖的汉口银行借记卡与大连银行借记卡网上直销交
  易业务。持有上述银行借记卡的个人投资者可通过本公司网上交易系统办理相关手续
  后,进行本公司旗下开放式基金的交易及查询等各项业务。
    一、适用投资者范围
    凡是持有汉口银行借记卡与大连银行借记卡,并已通过通联支付在本公司网上直
  销交易系统开立基金交易账户,依照国家有关法律法规、相关基金的基金合同、招募
  说明书及相关业务规则的规定可以投资证券投资基金的个人投资者。
    二、适用基金范围。
    本公司管理的开通网上交易方式的所有开放式基金。
    三、适用业务范围
    基金账户开户、基金认购、申购、赎回、定期定额申购、基金转换、设置分红方
  式等业务。各基金可以办理的具体业务应符合有关法律法规的要求与相关基金基金合
  同、招募说明书及相关业务规则和公告的规定。
    四、费率优惠
    1、基金申购费率优惠
    通过通联支付支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台申购前端收费模式下
  相关基金,基金原申购费率高于0.6%的,优惠申购费率按原申购费率的4折执行,但
  优惠后的申购费率不低于0.6%;基金原申购费率等于或低于0.6%的,则按原申购费率
  执行,不再享有费率优惠。
    本公司旗下新基金募集期间,个人投资者通过网上交易方式认购新基金所适用的
  费率以届时发布的相关公告为准。
    2、基金定期定额申购费率优惠
    通过通联支付支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台办理前端收费模式下
  相关基金定期定额投资业务,基金原定期定额申购费率高于0.6%的,优惠申购费率按
  原申购费率的4折执行,但优惠后的申购费率不低于0.6%;基金原定期定额申购费率
  等于或低于0.6%的,则按原申购费率执行,不再享有费率优惠。
    3、基金转换费率优惠
    基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,
  具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
    通过通联支付支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台办理相关基金转换业
  务,申购费补差费率以通联支付支持的上述银行卡办理相关基金的优惠申购费率为计
  算基准。
    4、通过通联支付支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台办理基金相关业
  务的交易费率以本公司相关基金法律文件及更新公告为准。本公司可对以上费率进行
  调整,并依据相关法规的要求进行公告。
    五、操作说明
    1、持有汉口银行借记卡与大连银行借记卡的个人投资者可登录本公司网站(www.
  gtfund.com),按照提示通过相应银行卡进行网上开户。
    2、完成上述手续后,个人投资者即可登录本公司网上交易系统,按照有关提示
  办理本公司旗下有关开放式基金的交易及查询等业务。
    六、投资者可通过以下途径了解或咨询详请:
    国泰基金管理有限公司网址:http://www.gtfund.com
    国泰基金管理有限公司客服中心电话:400-888-8688(免长途话费)或021-3856
  9000
    国泰基金管理有限公司客服信箱:service@gtfund.com

  ●2013-04-23 国泰基金:4月25日起开通支付宝基金专户网上直销定投业务并实施费
  率优惠                                                                    
    为进一步方便个人投资者定期定额投资于国泰基金管理有限公司旗下的开放式基
  金,经与支付宝(中国)网络技术有限公司协商一致,自2013年4月25日起开通支付
  宝基金投资人备付金账户的基金网上直销定期定额投资业务。
    一、适用投资者范围
    符合相关法律法规规定并开通支付宝基金专户的个人投资者。目前,可开立支付
  宝基金专户的银行卡种类为光大银行借记卡和农业银行借记卡。支付宝基金专户支持
  的银行卡种类、开通流程及变动情况以支付宝公司发布的相关公告为准,敬请留意。
    二、适用基金范围。
    本公司管理的已开通定期定额投资业务并支持网上交易的所有开放式基金。
    三、费率优惠
    通过支付宝基金专户支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台办理前端收费
  模式下相关基金定期定额投资业务,基金原定期定额申购费率高于0.6%的,优惠申购
  费率按原申购费率的4折执行,但优惠后的申购费率不低于0.6%;基金原定期定额申
  购费率等于或低于0.6%的,则按原申购费率执行,不再享有费率优惠。
    四、操作说明
    开通支付宝账户的个人投资者可登录本公司网站(www.gtfund.com),按照提示申
  请开通"支付宝"基金专户支付方式后,即可按照有关提示办理本公司旗下有关开放式
  基金的定期定额投资及查询等业务。
    五、投资者可通过以下途径了解或咨询详请:
    国泰基金管理有限公司
      网址:http://www.gtfund.com
    客服中心电话:400-888-8688(免长途话费)或021-38569000
    客服信箱:service@gtfund.com
    开通支付宝基金专户详情可登录支付宝公司网站:www.alipay.com
    支付宝公司客户服务电话:0571-88156688

  ●2013-04-22 国泰进取:2013年第一季度基金份额利润0.0652元,净值增长率8.45% 
    国泰进取(150011)2013年第一季度基金已实现收益13,270,816.41元,利润54,945
  ,651.21元,加权平均基金份额利润0.0652元,期末基金资产净值703,554,393.23元,期
  末基金份额净值0.834元,份额净值增长率8.45%。
    报告期内基金投资策略和运作分析
    2013年一季度,中国经济持续反弹的力度出现了逐步弱化的迹象,经济弱复苏的
  格局似乎已得到市场的一致确认,另一方面,房地产市场价格的持续上涨招致了中央
  政府压制房价的强力措施,也导致市场对中国经济下一步增长幅度产生了担忧。一季
  度A股市场呈现出先扬后抑的走势,以医药、TMT、家电为代表的消费成长股走势强劲
  ,而大部分周期类行业则在季度后半段出现了较大的调整。本基金在一季度逐步增持
  了家电、TMT、汽车和医药行业,逐步减持了钢铁等周期性行业以及装饰、零售、纺
  织服装等利润增速出现下降的消费成长行业,同时也因预期兑现而逐步减持了前期布
  局的环保和铁路相关个股。
    报告期内基金的业绩表现
    本基金在2013年1月1日至2013年2月18日(转型前)净值增长率为8.45%,同期业绩
  比较基准为8.44%。
    本基金在2013年2月19日至2013年3月31日(转型后)净值增长率为-4.68%,同期业
  绩比较基准为-8.02%。
    管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望2013年二季度,本基金认为,尽管一季度经济增长的很多数据不如期望般强
  劲,但企业利润增速、银行信贷增长等关键数据依然可圈可点,另一方面,新一届政
  府雷厉风行,很多改革措施推动的速度和力度都超出市场预期,这将十分有利于提高
  市场对中国经济未来增长前景的信心。因此,本基金认为,二季度的经济形势并不值
  得悲观,而A股市场在二季度仍然有众多的投资机会值得期待,无论是继续高速增长
  的消费成长类行业和个股,还是业绩明显改善的周期类行业和个股,都将会有不错的
  表现机会。本基金在二季度将继续努力,争取为基金持有人创造一个稳健、持续的投
  资回报。

  ●2013-04-01 国泰基金:4月3日起开通工商银行网上直销业务并参加申购费率优惠活
  动                                                                        
    为进一步方便个人投资者通过网上直销方式投资于国泰基金管理有限公司旗下的
  开放式基金,经与通联支付网络服务有限公司协商一致,本公司网上直销交易系统自
  2013年4月3日起,开通通联支付覆盖的工商银行借记卡、中国银行借记卡和民生银行
  借记卡网上直销交易业务。持有上述银行借记卡的个人投资者可通过本公司网上交易
  系统办理相关手续后,进行本公司旗下开放式基金的交易及查询等各项业务。
    一、适用投资者范围
    凡是持有工商银行借记卡、中国银行借记卡和民生银行借记卡,并已通过通联支
  付在本公司网上直销交易系统开立基金交易账户,依照国家有关法律法规、相关基金
  的基金合同、招募说明书及相关业务规则的规定可以投资证券投资基金的个人投资者
  。
    二、适用基金范围。
    本公司管理的开通网上交易方式的所有开放式基金。
    三、适用业务范围
    基金账户开户、基金认购、申购、赎回、定期定额申购、基金转换、设置分红方
  式等业务。
    中国银行借记卡和民生银行借记卡暂不支持定期定额申购业务。日后若支持定期
  定额申购业务,请以相关公告为准。
    四、费率优惠
    1、基金申购费率优惠
    通过通联支付支持的工商银行借记卡和民生银行借记卡,在国泰基金网上交易平
  台申购前端收费模式下相关基金,基金原申购费率高于0.6%的,优惠申购费率按原申
  购费率的4折执行,但优惠后的申购费率不低于0.6%;基金原申购费率等于或低于0.6
  %的,则按原申购费率执行,不再享有费率优惠。
    通过通联支付支持的中国银行借记卡,在国泰基金网上交易平台申购前端收费模
  式下相关基金,基金原申购费率高于0.6%的,优惠申购费率按原申购费率的6折执行
  ,但优惠后的申购费率不低于0.6%;基金原申购费率等于或低于0.6%的,则按原申购
  费率执行,不再享有费率优惠。
    本公司旗下新基金募集期间,个人投资者通过网上交易方式认购新基金所适用的
  费率与通过其他交易方式认购该基金的费率结构相同,不享受优惠费率。
    2、基金定期定额申购费率优惠
    通过通联支付工商银行借记卡,在国泰基金网上交易平台办理前端收费模式下相
  关基金定期定额投资业务,基金原定期定额申购费率高于0.6%的,优惠申购费率按原
  申购费率的4折执行,但优惠后的申购费率不低于0.6%;基金原定期定额申购费率等
  于或低于0.6%的,则按原申购费率执行,不再享有费率优惠。
    3、基金转换费率优惠
    基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,
  具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。
    通过通联支付支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台办理相关基金转换业
  务,申购费补差费率以通联支付支持的上述银行卡办理相关基金的优惠申购费率为计
  算基准。
    4、通过通联支付支持的上述银行卡,在国泰基金网上交易平台办理基金相关业
  务的交易费率以本公司相关基金法律文件及更新公告为准。本公司可对以上费率进行
  调整,并依据相关法规的要求进行公告。
    五、操作说明
    1、持有工商银行借记卡、中国银行借记卡和民生银行借记卡的个人投资者可登
  录本公司网站(www.gtfund.com),按照提示通过相应银行卡进行网上开户。
    2、完成上述手续后,个人投资者即可登录本公司网上交易系统,按照有关提示
  办理本公司旗下有关开放式基金的交易及查询等业务。
    六、投资者可通过以下途径了解或咨询详请:
    国泰基金管理有限公司网址:http://www.gtfund.com
    国泰基金管理有限公司客服中心电话:400-888-8688(免长途话费)或021-3856
  9000
    国泰基金管理有限公司客服信箱:service@gtfund.com

  ●2013-03-27 国泰估值股票:2012年度基金份额利润-0.0863元,净值增长率-10.16%
    国泰估值股票(160212)2012年度基金已实现收益-164,874,530.06元,利润-72,7
  22,757.27元,加权平均基金份额利润-0.0863元,期末基金资产净值648,608,742.02
  元,期末基金份额净值0.769元,份额净值增长率-10.16%。
    管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
    报告期内基金投资策略和运作分析
    2012年A股市场面临的宏观环境仍然较为艰难,国际市场上欧债危机持续不断,
  美国经济也差强人意,国内经济则处在传统增长方式向新增长方式过渡的空档期。国
  内A股市场在上半年经历了寄望政府刺激经济而后又希望破灭的过程,下半年则经历
  了经济持续下滑导致悲观恐慌后又因经济企稳回升带来估值强力修复,真可谓一波三
  折。
    2012年A股市场的内部运行格局与2011年有些类似:由于受到估值底部的保护,
  部分周期性或偏周期性行业如银行、地产等行业表现反而强于大市;而部分非周期性
  行业如服装、零售等由于受到行业政策或行业发展格局的影响,表现差强人意;与此
  同时,部分优秀的中小市值成长股则在业绩不断超出市场预期的支撑下股价涨幅可观
  。
    回顾全年操作,本基金在行业配置和个股选择上出现了较多的失误。在上半年出
  于对宏观经济的担忧,行业配置上偏离了成长消费的风格特征,而在二季度末回归成
  长消费主线后,在下半年又遭遇了"塑化剂事件"的冲击,损失较大。反思一年以来的
  操作,根本原因还是在于急于追求过高的业绩目标,导致基金组合大幅偏离了基本的
  风格和方法,过去一年的教训可谓沉重而深刻。
    报告期内基金的业绩表现
    本基金2012年度净值增长率为-10.16%,同期业绩比较基准为7.08%。
    管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
    展望2013年,本基金对国内A股市场的外部宏观环境较为乐观:国内经济在过去
  的一年已经成功地实现了经济调整的"软着陆",而在新的一年则有望在新一届政府的
  带领下逐步展开新的增长方式,而欧美经济在经历了连年动荡之后也有望在今年逐步
  进入一个温和复苏的阶段。尤其在2013年上半年,新一届中国政府关于新增长方式的
  具体施政纲领有望在两会期间明确框定,此后陆续实施的相关具体改革措施也必将显
  著的提升市场对于宏观经济及股票市场的信心以及期望。与此同时,新的一年仍然存
  在若干潜在的风险点:其一是房价,去年四季度以来的房地产热销带来了房价上涨的
  潜在压力,而新一届政府对房价的态度及政策倾向则将显著影响经济及市场的趋势;
  其二则是更加广义的物价,尤其在下半年,随着若干改革措施(比如收入分配改革、
  资源品价格改革等)的逐步推进,同时在去年基数的影响下,通货膨胀的压力将会逐
  步显现,很可能将对经济增长的上行空间带来压制。总而言之,本基金认为,新的一
  年风险与机遇并存,总体形势好于往年。因此,本基金在新的一年将认真处理好短期
  风险与长期机遇的平衡,认真汲取去年的沉重教训,严格坚持成长消费的基本配置风
  格,力争在新的一年为基金持有人创造一个稳健、良好的投资回报。

  ●2013-02-21 国泰估值优势股票:封闭期届满基金份额转换结果                 
    根据《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》、《关于国泰估
  值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满与基金份额转换的公告》及深圳证
  券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定,国泰基金管理有限公司
  以2013年2月18日为份额转换基准日,对国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基
  金之估值优先(150010)、估值进取(150011)份额进行了封闭期届满转换。现将份
  额转换结果公告如下(各份额净值精确到小数点后第8位,第9位四舍五入)如下:
    1、转换前的基金份额:估值优先
    转换前单位净值(单位:元/份):1.17100000
    转换前份额数(单位:份):421,553,139.14
    基金份额转换比例:1.40326808
    转换后的基金份额:国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)基金份额
    转换后份额数(单位:份):843,105,238.94
    2、转换前的基金份额:估值进取
    转换前单位净值(单位:元/份):0.49796122
    转换前份额数(单位:份):421,551,399.27
    基金份额转换比例:0.59673192
    转换后的基金份额:国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)基金份额
    转换后份额数(单位:份):843,105,238.94
    注:国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金之基础份额国泰估值份额(代
  码:160212)转换前单位净值为0.83448061元/份。

  ●2013-02-06 国泰基金:2月19日起估值优先和估值进取终止上市                
    《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》于2010年2月10日生
  效,根据基金合同的有关规定,国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的封闭
  期将于2013年2月18日届满,基金管理人国泰基金管理有限公司向深圳证券交易所申
  请终止本基金估值优先、估值进取基金份额上市交易,并获得深圳证券交易所《终止
  上市通知书》(深证上〔2013〕61号)的同意。现将本基金估值优先和估值进取基金
  份额终止上市相关内容公告如下:
    一、终止上市基金份额的基本信息
    估值优先份额:基金简称为"国泰优先",交易代码为"150010"
    估值进取份额:基金简称为"国泰进取",交易代码为"150011"
    终止上市日:2013年2月19日
    终止上市权益登记日:2013年2月18日,即在2013年2月18日下午深圳证券交易所
  交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金全体基
  金份额持有人享有估值优先、估值进取基金份额终止上市后的相关权利。
    二、基金份额终止上市有关事项说明
    自本基金封闭期届满日次日(2013年2月19日)起,本基金的基金名称变更为国
  泰估值优势股票型证券投资基金(LOF),基金简称和基金代码不变,基金简称仍为"
  国泰估值",基金代码仍为"160212"。本基金转换完成后,《国泰估值优势可分离交
  易股票型证券投资基金基金合同》中除仅适用于国泰估值优势可分离交易股票型证券
  投资基金的条款外,继续适用于转换后的国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)
  。
    本基金封闭期届满后,基金管理人按照基金合同所约定的估值优先和估值进取基
  金份额在封闭期末的基金份额净值计算规则分别计算估值优先份额和估值进取份额在
  封闭期末的基金份额净值,并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值
  转换为同一上市开放式基金(LOF)的份额。
    基金份额转换完成后,基金管理人将按照基金合同的规定,在转换基准日后不超
  过30天开始办理国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的申购、赎回业务,并按
  照基金合同的规定,向深圳证券交易所申请国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF
  )的上市交易。届时请详见基金管理人发布的相关公告。
    三、注意事项
    基金份额终止上市后,在国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)开放赎回和
  上市交易之前,投资人将无法进行基金交易,也无法办理基金赎回,存在一定的流动
  性风险。
    投资者欲了解详细情况,可以拨打国泰基金管理有限公司客户服务电话400-888-
  8688咨询相关信息。

  ●2013-01-31 国泰基金:2月4日起停止办理国泰估值优势可分离交易股票转托管业务
    《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》于2010年2月10日生
  效,根据基金合同的有关规定,国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的封闭
  期将于2013年2月18日到期,封闭期届满后本基金将转换为国泰估值优势股票型证券
  投资基金(LOF)。本基金管理人已于2012年12月21日在《中国证券报》、《上海证
  券报》、《证券时报》和国泰基金管理有限公司网站上刊登了《国泰估值优势可分离
  交易股票型证券投资基金封闭期到期的提示性公告》;并于2013年1月18日在《中国
  证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和国泰基金管理有限公司网站上刊登了《
  关于国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满与基金份额转换的公告
  》。
    为保证封闭期届满基金份额转换期间的平稳运作,基金管理人将根据中国证券登
  记结算有限责任公司的相关业务规则于2013年2月4日起停止办理本基金估值优先和估
  值进取份额的系统内转托管和跨系统转托管业务。
    如有疑问,投资者可以拨打国泰基金管理有限公司客户服务电话400-888-8688
  咨询相关信息。

  ●2013-01-19 国泰估值:2012年第四季度基金份额利润-0.0034元,净值增长率-0.52
  %                                                                         
    国泰估值(160212)2012年第四季度基金已实现收益-43,110,278.19元,利润-2,87
  7,257.48元,加权平均基金份额利润-0.0034元,期末基金资产净值648,608,742.02元,
  期末基金份额净值0.769元,份额净值增长率-0.52%
      报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
      报告期内基金投资策略和运作分析
      2012年四季度,A股市场呈现出先抑后扬的走势,宏观经济的逐月企稳为市场的反
  转埋下了伏笔,而新一届党和国家领导人的一系列宣言也极大的激发了市场对未来经
  济形势重归强势的美好憧憬和积极心态.四季度,本基金逐步减持了白酒等年内涨幅较
  大的行业及个股,并逐步提高了家电、零售、纺织服装等低估值的消费及成长行业.
      报告期内基金的业绩表现
      本基金在2012年四季度的净值增长率为-0.52% ,同期业绩比较基准收益率为8.15
  %.
      管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
      展望2013年一季度,GDP增速将有望在四季度逐月回升之后维持在一个相对稳定的
  阶段,而市场在经历了去年12月的单边连续大涨之后,下一步的聚焦点很可能集中在两
  个方面:一是经济回升的持续性,是否还会再次回落;二是政府推进改革的力度与速度
  ,是否能达到之前市场的预期.但不管一季度A股市场是否发生调整,本基金相信,2013
  年全年的宏观经济及股票市场的整体形势将好于过去的一年,因此任何市场调整都将
  是把握全年行情的重要买入机会.站在新的一年的起点,本基金将高度关注经济形势发
  生的变化,以及新一届政府推进改革的进程,谨记过去一年犯过的错误,努力为基金持
  有人创造一个稳健、持续的投资回报.

  ●2013-01-18 国泰估值:封闭期届满与基金份额转换                           
    《国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金基金合同》于2010年2月10日生
  效,根据基金合同的有关规定,国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金的封闭
  期将于2013年2月18日到期。本基金管理人已于2012年12月21日在《中国证券报》、
  《上海证券报》、《证券时报》和国泰基金管理有限公司网站上刊登了"国泰估值优
  势可分离交易股票型证券投资基金封闭期到期的提示性公告"。
    本基金封闭期到期后,将根据基金合同的规定转换为上市开放式基金。现将相关
  事项公告如下:
    一、封闭期届满后基金的存续形式
    封闭期届满后,本基金继续存续,并依据基金合同约定的份额转换规则自动转换
  为上市开放式基金(LOF),基金名称变更为"国泰估值优势股票型证券投资基金(LO
  F)"。
    二、封闭期届满后基金份额转换规则
    (一)转换基准日
    转换基准日为本基金封闭期到期日,即2013年2月18日。
    (二)转换对象
    转换基准日登记在册的估值优先份额和估值进取份额。
    (三)转换方式
    本基金管理人将按照基金合同所约定的估值优先和估值进取在封闭期末的基金份
  额净值计算规则分别计算估值优先份额和估值进取份额在封闭期末的基金份额净值,
  并以各自的份额净值为基础,按照本基金的基金份额净值转换为同一上市开放式基金
  (LOF)的份额,转换公式如下:
    估值优先转换后基金份额数=转换前估值优先基金份额数×T日估值优先基金份额
  净值/T日基金份额净值
    估值进取转换后基金份额数=转换前估值进取基金份额数×T日估值进取基金份额
  净值/T日基金份额净值
    其中,T日指基金份额转换基准日,即2013年2月18日。
    转换后基金份额数,场外保留到小数点后2位,场内保留到整数位。T日基金份额
  净值保留到小数点后8位,采用循环进位的方法分配因小数点运算引起的剩余份额。
    三、封闭期届满后基金的投资管理
    根据基金合同的约定,封闭期届满本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,基
  金的投资目标、投资理念、投资范围和投资策略不变。基金的投资比例遵守基金合同
  中约定的封闭期届满本基金转换为上市开放式基金(LOF)后的投资比例限制。
    四、重要提示
    1、为保证基金份额封闭期届满份额转换期间的平稳运作,在本基金封闭期届满
  前基金管理人将根据中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则停止办理估值优
  先和估值进取的系统内转托管和跨系统转托管业务。
    2、封闭期到期后,估值优先、估值进取将终止在深圳证券交易所上市交易,届
  时请详见基金管理人发布的相关公告。
    3、基金份额转换完成后,本基金将更名为"国泰估值优势股票型证券投资基金(
  LOF)"。
    4、基金份额转换完成后,基金管理人将按照基金合同的规定,在转换基准日后
  不超过30天开始办理申购、赎回业务,并按照基金合同的规定,向深圳证券交易所申
  请本基金的上市交易。届时请详见基金管理人发布的相关公告。

  ●2012-12-21 国泰进取:封闭期到期的提示                                   
    根据基金合同的有关规定,本基金的封闭期将于2013年2月18日到期,本基金封
  闭期到期后,将根据基金合同的规定转换为上市开放式基金。
     本基金封闭期到期的业务处理方案另行公告。

  ●2012-12-11 国泰基金:提醒投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的通
  知                                                                        
    新《中华人民共和国居民身份证法》已于2012年1月1日起开始实施。《中华人民
  共和国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证条例》领
  取的居民身份证(即第一代身份证),自2013年1月1日起停止使用。
     国泰基金管理有限公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,
  或者您的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自2013年1月1日起,其将不能作为
  居民合法证件在我司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基金账户的机
  构办理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。
     如有疑问,请拨打我司客户服务热线:400-888-8688(免长途费)或021-38569000
  获取相关信息。


  ◆  经理高管  ◆                ◇更新时间:2023-03-02◇

  一、基金经理                                                              
  ─────────────────────────────────────
  无此项目数据                                                              

  二、基金公司高管人员                                                      
  1、投资决策委员会人员                                                     
  ─────────────────────────────────────
  姓名:胡松               性别:男
  简历:胡松先生:硕士研究生。曾任职于海通证券股份有限公司、中银国际证券有限
       责任公司、国泰基金管理有限公司、平安资产管理有限公司等。2017年1月再次
       加入国泰基金管理有限公司,任养老金及专户投资(事业)部总监。2017年7月
       起任投资总监(养老金)。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:梁杏               性别:女                 学历:硕士
  简历:梁杏女士:本科学士。2007年7月至2011年6月在华安基国泰沪深300增强策略交
       易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书(2022年第二号)金管理有限公
       司担任高级区域经理。2011年7月加入国泰基金,历任产品品牌经理、研究员、
       基金经理助理。2016年6月至2020年12月任国泰国证医药卫生行业指数分级证券
       投资基金和国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金的基金经理,2018年1
       月至2019年4月任国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,
       2018年7月起兼任国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2019
       年4月起兼任国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金联接基金和国泰
       中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2019年11月起兼任
       国泰CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(由国
       泰CES半导体行业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金更名而来)的
       基金经理,2020年1月至2021年1月任国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资
       基金发起式联接基金、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金发起式联
       接基金、国泰中证煤炭交易型开放式指数证券投资基金和国泰中证钢铁交易型
       开放式指数证券投资基金的基金经理,2020年8月起兼任国泰上证综合交易型开
       放式指数证券投资基金的基金经理,2020年12月起兼任国泰中证医疗交易型开
       放式指数证券投资基金的基金经理,2021年1月起兼任国泰国证医药卫生行业指
       数证券投资基金(由国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金终止分级运
       作变更而来)、国泰国证食品饮料行业指数证券投资基金(由国泰国证食品饮
       料行业指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来)的基金经理,2021年1月
       至2022年2月任国泰上证综合交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
       基金经理,2021年2月至2022年2月任国泰中证全指软件交易型开放式指数证券
       投资基金的基金经理,2021年3月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式指数证
       券投资基金的基金经理,2021年6月起兼任国泰中证医疗交易型开放式指数证券
       投资基金发起式联接基金和国泰中证全指软件交易型开放式指数证券投资基金
       发起式联接基金的基金经理,2021年7月起兼任国泰中证畜牧养殖交易型开放式
       指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理,2021年9月起兼任国泰中证沪港
       深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金的基金经理,2021年11月起兼任
       国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的
       基金经理,2
  ─────────────────────────────────────
  姓名:索峰               性别:男                 学历:学士
  简历:索峰先生:学士学位。曾任职于申银万国证券、君安证券、银河证券、银河基
       金、国金基金等。2020年3月加入国泰基金。2020年7月至2021年5月任国泰中国
       企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经理,2020年9月起兼任国泰中
       债1-3年国开行债券指数证券投资基金的基金经理,2021年8月至2022年8月任国
       泰合融纯债债券型证券投资基金的基金经理,2021年8月起兼任国泰丰祺纯债债
       券型证券投资基金的基金经理,2021年9月至2022年9月任国泰兴富三个月定期
       开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,2021年12月起兼任国泰中债1-5年
       政策性金融债指数证券投资基金和国泰瑞鑫一年定期开放债券型发起式证券投
       资基金的基金经理,2022年2月起兼任国泰瑞丰纯债债券型证券投资基金的基金
       经理,2022年4月起兼任国泰惠富纯债债券型证券投资基金的基金经理,2022年
       5月起兼任国泰惠享三个月定期开放债券型发起式证券投资基金的基金经理,20
       22年11月起兼任国泰信瑞纯债债券型证券投资基金和国泰鑫裕纯债债券型证券
       投资基金的基金经理。2020年6月起任投资总监(固收),2021年9月起任绝对收
       益投资部总监。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张畔                                       学历:硕士
  简历:张畔:硕士,具有基金从业资格。副总经理。2006年7月至2021年9月在中国建
       银投资有限责任公司工作,先后担任资产处置部业务副经理,企业管理部业务
       经理,办公室业务运营处高级业务副经理、负责人,党委办公室主任助理,办
       公室(党办、董办、监办)副主任、主任等。2021年9月至今在国泰基金管理有限
       公司担任党委委员。2021年10月起担任公司副总经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:张玮               性别:男                 学历:硕士
  简历:张玮先生:硕士研究生。2000年至2004年,在申银万国证券研究所任分析师。2
       004年至2007年,在银河基金管理有限公司历任高级研究员、基金经理。2007年
       至2015年在国泰基金管理有限公司历任基金经理、研究部总监、权益投资总监
       等职务。2015年至2019年2月在敦和资产管理有限公司任董事总经理。2019年2
       月加入国泰基金管理有限公司,任公司总经理助理,2021年3月起担任公司副总
       经理。
  ─────────────────────────────────────
  姓名:郑有为             性别:男                 学历:硕士
  简历:郑有为先生:硕士研究生。2008年9月至2011年1月在上海交通大学学习。曾任
       西部证券投资管理总部行业研究员,平安资产管理有限责任公司行业研究员、
       股票投资经理。2018年12月加入国泰基金,拟任基金经理。2019年6月起任国泰
       江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月至2022年1
       月任国泰价值优选灵活配置混合型证券投资基金的基金经理,2020年7月起兼任
       国泰致远优势混合型证券投资基金的基金经理,2022年1月起兼任国泰价值优选
       灵活配置混合型证券投资基金(LOF)(由国泰价值优选灵活配置混合型证券投
       资基金转换而来)和国泰致和两年封闭运作混合型证券投资基金的基金经理,2
       022年3月起兼任国泰金龙行业精选证券投资基金的基金经理。2022年5月起任研
       究部副总监。
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  姓名:周向勇             性别:男                 学历:硕士
  简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
       行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
       月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
       1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
       日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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  2、高管人员                                                               
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  无此项目数据                                                              

  3、董事会成员                                                             
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  姓名:邱军               性别:女                 学历:硕士
  职务:董事长
  简历:邱军女士:硕士,1993年7月至2002年7月,任中国建设银行天津市分行主任科
       员。2002年7月至2007年10月,任中德住房储蓄银行部门经理。2007年10月至20
       08年8月,任中国建设银行信用卡天津运作中心高级副经理。2008年8月至2011
       年4月,任中国建银投资有限责任公司高级业务经理。2011年4月至2014年4月,
       任中投科信科技股份有限公司总经理。2014年4月至2016年11月,任中投发展有
       限责任公司监事长、纪委书记。2016年11月至2020年4月,历任建投控股有限责
       任公司总经理、董事长、党委书记。2020年4月至今,任国泰基金管理有限公司
       党委书记。2020年12月起任公司董事长、法定代表人、党委书记。
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  姓名:戴建元
  职务:董事
  简历:戴建元:董事,大学本科,高级会计师。1994年7月至1998年4月,任福建省泉
       州电业局财务科会计。1998年4月至2001年3月,任福建省电力有限公司财务部
       会计。2001年3月至2005年8月,任福建省厦门市电业局总会计师。2005年8月至
       今,历任中国电力财务有限公司福建业务部主任、直属营业部副主任(主持工
       作、正处级)、直属营业部主任、办公室主任、审计部主任、副总经济师、首
       席风险师、总风险师。2020年12月起任公司董事。
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  姓名:方光鹏
  职务:董事
  简历:方光鹏:董事,博士研究生。1990年8月至1994年9月,任职于中国科学院应用
       数学研究所。1997年7月至2005年1月,任职于中国建设银行总行。2005年1月至
       2007年7月,任职于中国建银投资有限责任公司,历任财会部高级副经理、股权
       管理部高级副经理。2007年7月至2010年6月,任浙江省国际信托投资有限公司
       (后更名为中投信托有限责任公司)计划财务部总经理。2010年6月起至今,历
       任中国建银投资有限责任公司长期股权管理部高级业务副经理、战略发展部专
       职董事。其间,2012年7月至2013年10月兼任建银饭店董事,2013年3月至2014
       年12月兼任宏源证券监事。2021年3月至今,任中国投资咨询有限责任公司董事
       。2021年3月起任公司董事。
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  姓名:游一冰             性别:男                 学历:学士
  职务:董事
  简历:游一冰先生:董事,大学本科。英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特
       许保险师(Chartered Insurer)。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司
       营业部助理经理;1994年至1996年任中国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理
       ;1996年至1998年任忠利保险有限公司英国分公司再保险承保人;1998年至201
       7年任忠利亚洲中国地区总经理;2002年至今任中意人寿保险有限公司董事;20
       07年至今任中意财产保险有限公司董事;2007年至2017年任中意财产保险有限
       公司总经理;2013年至今任中意资产管理有限公司董事;2017年至今任忠利集
       团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
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  姓名:周向勇             性别:男                 学历:硕士
  职务:董事
  简历:周向勇先生:中国籍,硕士研究生,1996年7月至2004年12月在中国建设银行总
       行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年1
       月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。201
       1年1月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012年11月至2016年7月7
       日任公司副总经理,2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
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  姓名:Santo Borsellino                           学历:硕士
  职务:董事
  简历:Santo Borsellino:董事,硕士研究生。1994-1995年在BANK OF ITALY负责经
       济研究;1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理,1995-1997年在ROLOF
       INANCE UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师;1999-2004
       年在LEHMAN BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员;2004-2005年任URWIC
       K CAPITAL LLP合伙人;2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁;2006-2008年
       在EURIZONCAPITAL SGR SpA历任研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI IN
       VESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE
       总经理。2013年11月起任国泰基金管理有限公司董事。
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  姓名:黄晓衡             性别:男                 学历:硕士
  职务:独立董事
  简历:黄晓衡先生:独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975年7月至1991年6月,
       在中国建设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,
       历任副处长、处长。1991年6月至1993年9月,任中国建设银行伦敦代表处首席
       代表。1993年9月至1994年7月,任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7
       月至1999年3月,在中国建设银行总行工作,历任国际部副总经理、资金计划部
       总经理、会计部总经理。1999年3月至2010年1月,在中国国际金融有限公司工
       作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010年4月至2012年3月,任汉石
       投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013年8月至2016年1月,任中金基金
       管理有限公司独立董事。2017年3月起任国泰基金管理有限公司独立董事。
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  姓名:冯丽英
  职务:独立董事
  简历:冯丽英:独立董事,大学本科,高级经济师。1984年9月至1987年6月,任北京
       第二轻工业总公司科员。1987年7月至1998年9月,历任中国建设银行人事部劳
       动工资处副处长、处长。1998年9月至1999年9月,任中国国际金融有限责任公
       司人力资源部高级经理。1999年9月至2005年9月,任中国信达资产管理有限公
       司人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任中国耀华浮华玻璃有限责任公
       司副董事长,中国宏源证券公司监事长。2005年9月至2011年2月,任中国建设
       银行总行人力资源部副总经理(总经理级)。期间兼任建信基金管理有限公司
       监事长。2011年2月至2015年11月,任中国建设银行养老金业务部总经理。2015
       年11月至2019年7月,任建信养老金管理有限责任公司总裁。2020年12月起任公
       司董事。
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  姓名:吴群                                       学历:博士
  职务:独立董事
  简历:吴群:独立董事,博士研究生,高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财
       政研究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。199
       1年起兼任中国财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。
       1999年1月至2003年6月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部
       高级经理、总监,管理咨询部总监。2003年6月至2005年11月,在中国电子产业
       工程有限公司工作,担任财务部总经理。2004年9月至2016年7月兼任中国上市公
       司协会军工委员会副会长,2016年8月起兼任中国上市公司协会军工委员会顾问
       。2005年11月至2016年7月在中国电子信息产业集团有限公司工作,历任审计部
       副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012年3月至2016年7月,担任中国
       电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月至2016年11月,在中国电子信
       息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017年5月起兼
       任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017年10月起任公司独立董事。
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  ◆  财务数据  ◆                ◇更新时间:2022-01-17◇

  1、主要财务指标                                                           

                                2021中期    2012末期    2012中期    2011末期
  ─────────────────────────────────────
  本期净收益(万元)            15322.20   -16487.45    -6368.40   -11340.19
  每份净收益(元)                     -       -0.17       -0.02       -0.57
  可供分配收益(万元)          95864.94   -22448.34   -13114.87   -12177.30
  每份可供分配收益(元)            3.04       -0.27       -0.16       -0.14
  期末资产净值(亿元)             13.35        6.49        7.12        7.21
  期末份额净值(元)                4.23        0.77        0.84        0.86
  加权平均净值收益率(%)           5.39      -10.55       -1.29      -27.39
  每份净值增长率(%)               5.77      -10.16       -1.40      -24.91
  每份累计净值增长率(%)         407.55      -23.10      -15.60      -14.40
  ─────────────────────────────────────

  2、经营业绩表                                                             

  单位(万元)                    2012末期    2012中期    2011末期    2011中期
  ─────────────────────────────────────
  一、收入合计                  -5314.52       24.10   -21946.68    -5943.51
  股票差价收入                 -15644.41    -6228.74    -9894.14      947.56
  债券差价收入                         -           -     -329.38        2.67
  债券利息收入                         -           -       68.28       40.43
  存款利息收入                    123.05       74.82       49.20       29.01
  股息收入                        989.17      744.71      805.69      532.31
  ─────────────────────────────────────
  二、费用合计                   1957.74      961.67     2047.44     1017.25
  基金管理费                     1034.99      542.34     1315.40      681.36
  基金托管费                      172.49       90.39      219.23      113.56
  ─────────────────────────────────────
  三、基金净收益                -7272.27     -937.56   -23994.12    -6960.76
  ─────────────────────────────────────

  3、资产负债表                                                             

  单位(万元)                    2012末期    2012中期    2011末期    2011中期
  ─────────────────────────────────────
  银行存款                      18432.30      589.77    12277.23     3237.06
  清算备付金                      242.92       60.06       78.23      133.96
  交易保证金                       95.68       81.32      110.38       77.77
  股票投资市值                  49300.42    70558.79    59860.34    80694.27
  债券投资市值                         -           -           -     5231.48
  应收利息                          3.64        1.42        2.74       52.42
  应收申购款                           -           -           -           -
  资产总计                      78074.97    71427.71    72328.94    89439.28
  ─────────────────────────────────────
  应付交易清算款                12969.37           -           -       70.72
  应付基金管理费                   77.66       88.61       96.54      106.80
  应付基金托管费                   12.94       14.76       16.09       17.80
  应付赎回款                           -           -           -           -
  负债总计                      13214.10      232.12      195.79      272.77
  ─────────────────────────────────────
  实收基金                      84310.45    84310.45    84310.45    84310.45
  持有人权益合计                64860.87    71195.58    72133.14    89166.50
  负债及权益合计                78074.97    71427.71    72328.94    89439.28

  ◆  持股明细  ◆                ◇更新时间:2014-03-24◇

  一、全部持股                                      截止日期: 2012-12-31末期

  股票代码        股票简称    股票数量(股)      市值(元)  市值占净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  601333          广深铁路        10075227   29419662.84        4.54
  601006          大秦铁路         3924817   26531762.92        4.09
  002029          七匹狼           1374121   25943404.48        4.00
  300197          铁汉生态          736293   24150410.40        3.72
  002226          江南化工         1939469   23603337.73        3.64
  601117          中国化学         2861254   23576732.96        3.63
  600060          海信电器         2231050   22555915.50        3.48
  002277          友阿股份         2467623   22307311.92        3.44
  002567          唐人神           1697394   21726643.20        3.35
  600011          华能国际         2776452   19823867.28        3.06
  600292          九龙电力         1539482   19366683.56        2.99
  002251          步步高            852490   19257749.10        2.97
  002140          东华科技          875822   19250567.56        2.97
  002573          国电清新         1074372   19177540.20        2.96
  600388          龙净环保          806665   17665963.50        2.72
  600157          永泰能源         1790342   16847118.22        2.60
  000543          皖能电力         1941372   14851495.80        2.29
  000651          格力电器          548451   13985500.50        2.16
  603001          奥康国际          639926   13067288.92        2.01
  002035          华帝股份         1644878   13043882.54        2.01
  002398          建研集团          659495   12800797.95        1.97
  600231          凌钢股份         2474886   11755708.50        1.81
  000778          新兴铸管         1801645   11638626.70        1.79
  600581          八一钢铁         1847026   10952864.18        1.69
  000861          海印股份          629510    8876091.00        1.37
  600066          宇通客车          324593    8179743.60        1.26
  600967          北方创业          390931    7157946.61        1.10
  002628          成都路桥          695900    6513624.00        1.00
  600690          青岛海尔          468185    6273679.00        0.97
  002508          老板电器          147264    2702294.40        0.42
  ─────────────────────────────────────

  二、本期重大买入股票                              截止日期: 2012-12-31末期

  股票代码        股票简称            累计买入价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600030          中信证券                   94306046.28               13.07
  601006          大秦铁路                   83729798.92               11.61
  600157          永泰能源                   79762468.33               11.06
  600837          海通证券                   63890922.87                8.86
  600036          招商银行                   54280402.50                7.53
  002029          七 匹 狼                   52472171.27                7.27
  600519          贵州茅台                   48262553.55                6.69
  300197          铁汉生态                   43692544.97                6.06
  601088          中国神华                   41928659.57                5.81
  000858          五 粮 液                   41856949.42                5.80
  002567          唐人神                     41099245.17                5.70
  600702          沱牌舍得                   40824705.59                5.66
  000799          酒 鬼 酒                   37853764.14                5.25
  600967          北方创业                   37598590.05                5.21
  600546          山煤国际                   37517740.19                5.20
  002375          亚厦股份                   36111354.11                5.01
  002304          洋河股份                   35697023.95                4.95
  600123          兰花科创                   35241446.11                4.89
  601918          国投新集                   34970165.70                4.85
  601333          广深铁路                   34299374.22                4.76
  601888          中国国旅                   32987959.23                4.57
  002081          金 螳 螂                   31819780.31                4.41
  000415          渤海租赁                   30228893.74                4.19
  000998          隆平高科                   29777921.05                4.13
  000596          古井贡酒                   29155484.31                4.04
  002277          友阿股份                   29112029.94                4.04
  600016          民生银行                   28644337.54                3.97
  601988          中国银行                   26841456.36                3.72
  601117          中国化学                   24380343.52                3.38
  600011          华能国际                   23962688.57                3.32
  600795          国电电力                   23358189.60                3.24
  600292          九龙电力                   23007896.94                3.19
  002226          江南化工                   22856013.94                3.17
  000651          格力电器                   22600285.91                3.13
  600642          申能股份                   22583392.05                3.13
  600395          盘江股份                   22447791.85                3.11
  000937          冀中能源                   22337807.02                3.10
  600028          中国石化                   22207082.36                3.08
  600388          龙净环保                   22037810.92                3.06
  601699          潞安环能                   22016835.47                3.05
  600060          海信电器                   21805510.20                3.02
  000823          超声电子                   21501723.80                2.98
  600050          中国联通                   21382455.50                2.96
  600009          上海机场                   21255527.87                2.95
  002508          老板电器                   20795075.36                2.88
  600820          隧道股份                   20757922.63                2.88
  600999          招商证券                   20631017.06                2.86
  000776          广发证券                   20515750.98                2.84
  300267          尔康制药                   20481321.08                2.84
  002573          国电清新                   20190052.94                2.80
  002306          湘鄂情                     20124274.98                2.79
  600697          欧亚集团                   19987361.28                2.77
  002068          黑猫股份                   19524614.10                2.71
  601939          建设银行                   19479963.72                2.70
  600690          青岛海尔                   18535163.12                2.57
  002251          步 步 高                   18494330.44                2.56
  603001          奥康国际                   18201852.81                2.52
  002140          东华科技                   18081041.97                2.51
  601788          光大证券                   17756789.13                2.46
  000778          新兴铸管                   16391828.05                2.27
  002538          司尔特                     16027815.46                2.22
  002035          华帝股份                   15800543.36                2.19
  002344          海宁皮城                   15784585.03                2.19
  600581          八一钢铁                   15073569.26                2.09
  600269          赣粤高速                   14930175.22                2.07
  000157          中联重科                   14759133.89                2.05
  601010          文峰股份                   14543352.25                2.02
  601311          骆驼股份                   14491321.38                2.01
  601857          中国石油                   14468603.84                2.01
  ─────────────────────────────────────

  三、本期重大卖出股票                              截止日期: 2012-12-31末期

  股票代码        股票简称              累计卖出价值(元)     占期初净值比(%)
  ─────────────────────────────────────
  600030          中信证券                   94627689.66               13.12
  601006          大秦铁路                   82069131.55               11.38
  600519          贵州茅台                   74074942.87               10.27
  000858          五 粮 液                   71448865.23                9.91
  600837          海通证券                   63094584.14                8.75
  600157          永泰能源                   55578437.96                7.70
  600036          招商银行                   51691469.78                7.17
  000998          隆平高科                   43998079.77                6.10
  601988          中国银行                   42500883.24                5.89
  601088          中国神华                   40142588.64                5.57
  601939          建设银行                   36300050.50                5.03
  600702          沱牌舍得                   35629777.41                4.94
  600123          兰花科创                   34751071.40                4.82
  002375          亚厦股份                   32610776.31                4.52
  000799          酒 鬼 酒                   32237153.25                4.47
  002304          洋河股份                   32228813.19                4.47
  601888          中国国旅                   32183657.72                4.46
  002029          七 匹 狼                   30776920.83                4.27
  600546          山煤国际                   30548712.17                4.24
  600016          民生银行                   30488258.26                4.23
  600900          长江电力                   29890775.58                4.14
  600967          北方创业                   28715730.65                3.98
  002081          金 螳 螂                   28599610.60                3.96
  601918          国投新集                   28272122.71                3.92
  000415          渤海租赁                   26651214.12                3.69
  000596          古井贡酒                   26295441.18                3.65
  601717          郑煤机                     25898105.07                3.59
  002293          罗莱家纺                   25030140.15                3.47
  600280          南京中商                   25024717.80                3.47
  600335          国机汽车                   24391300.58                3.38
  002353          杰瑞股份                   22763088.27                3.16
  600642          申能股份                   22542565.74                3.13
  002099          海翔药业                   22329175.97                3.10
  600795          国电电力                   21913118.41                3.04
  600009          上海机场                   21578753.99                2.99
  300197          铁汉生态                   21529226.00                2.98
  601699          潞安环能                   21202343.28                2.94
  600019          宝钢股份                   20599090.88                2.86
  002250          联化科技                   20489679.45                2.84
  601333          广深铁路                   20310716.88                2.82
  600377          宁沪高速                   19981590.12                2.77
  000937          冀中能源                   19957101.81                2.77
  600422          昆明制药                   19907190.65                2.76
  600012          皖通高速                   19874858.28                2.76
  600406          国电南瑞                   19683941.56                2.73
  000776          广发证券                   19635250.99                2.72
  600066          宇通客车                   19538572.17                2.71
  300267          尔康制药                   19493508.06                2.70
  600999          招商证券                   19398929.40                2.69
  600395          盘江股份                   19372996.73                2.69
  000823          超声电子                   19314667.49                2.68
  600028          中国石化                   19242326.90                2.67
  002567          唐人神                     18916144.31                2.62
  002344          海宁皮城                   18718299.29                2.59
  601009          南京银行                   18678177.12                2.59
  600050          中国联通                   18661199.20                2.59
  600697          欧亚集团                   18614325.21                2.58
  002508          老板电器                   18425708.65                2.55
  600690          青岛海尔                   17937438.82                2.49
  002068          黑猫股份                   17853611.73                2.48
  600820          隧道股份                   17426491.65                2.42
  601788          光大证券                   16608684.99                2.30
  600456          宝钛股份                   16023919.42                2.22
  002306          湘鄂情                     15464574.91                2.14
  000157          中联重科                   15192849.65                2.11
  ─────────────────────────────────────

  ◆  交易及支付佣金  ◆          ◇更新时间:2014-03-31◇

                                                         截止日期:2013-06-30

  券商名称                                   席位      佣金(元)  比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  申银万国                                     2        165212.81      34.56
  光大证券                                     1        132436.11      27.71
  国信证券                                     2         66805.23      13.98
  上海证券                                     1         65063.75      13.61
  银河证券                                     2         48483.55      10.14
  爱建信托                                     1                -          -
  海通证券                                     1                -          -
  民族证券                                     1                -          -
  国泰君安                                     2                -          -
  安信证券                                     1                -          -
  华泰证券                                     1                -          -
  西南证券                                     1                -          -
  中金公司                                     1                -          -
  ─────────────────────────────────────

                                      股票成交                      债券
  券商名称                    金额(元) 比例(%)        成交金额 比例(%)
  ─────────────────────────────────────
  申银万国                  186701459.69     35.07               -         -
  光大证券                  145471084.42     27.32               -         -
  国信证券                   75494733.78     14.18               -         -
  上海证券                   71466985.44     13.42               -         -
  银河证券                   53255492.02     10.00               -         -
  爱建信托                             -         -               -         -
  海通证券                             -         -               -         -
  民族证券                             -         -               -         -
  国泰君安                             -         -               -         -
  安信证券                             -         -               -         -
  华泰证券                             -         -               -         -
  西南证券                             -         -               -         -
  中金公司                             -         -               -         -
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