◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2023-01-05◇
基金全称 : 建信优势动力股票型证券投资基金
基金简称 : 建信优势
代码 : 150003
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2008-02-18
上市日期 : 2008-09-19
基金成立日 : 2008-03-19
基金终止日 : 2013-03-18
基金存续期 : 5年
基金托管人 : 交通银行股份有限公司
管理公司 : 建信基金管理有限责任公司
成立时间 : 2005-09-19
办公地址 : 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
注册地址 : 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心16层
法定代表人 : 刘军
联系电话 : 010-66228800,400-81-95533
传真 : 010-66228801,010-66228001
公司网址 : www.ccbfund.cn
电子信箱 : service@ccbfund.cn
律师事务所 : 北京德恒律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 90%×沪深300指数收益率+10%×中国债券总指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其风险和收益高于货币
市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券
投资基金品种。
投资目标 : 采取定量和定性相结合的方法,寻找具有良好内生性成长或外延式扩
张动力、而且价值被低估的优势上市公司,通过对投资组合的动态调
整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资
产来获取超额收益。
投资范围 : 建信优势动力股票型证券投资基金的投资限于国内依法发行上市的股
票、权证、债券、资产支持证券及中国证监会批准的允许基金投资的
其他金融工具。
投资策略 : 本基金采取自上而下与自下而上相结合的投资策略。基金管理人对经
济环境、市场状况、行业特性等宏观层面信息和个股、个券的微观层
面信息进行综合分析,作出投资决策,具体包括以下几个方面:
1、资产配置策略
本基金自基金合同生效之日起6个月内,使基金的投资组合比例符合
基金合同的有关约定。在此基础上,本基金管理人将综合运用定性分
析和定量分析手段,对大类资产进行合理配置。
本基金管理人将以大类资产的预期收益率、风险水平和它们之间的相
关性为出发点,对于可能影响资产预期风险、收益率和相关性的因素
进行综合分析和动态跟踪,据此制定本基金在股票、债券和货币市场
工具等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,并进行定期
或不定期的调整,以达到控制风险、增加收益的目的。
本基金进行资产配置时所参考的主要指标包括国内生产总值(GDP)
增长率、货币供应量及其变化、利率水平及其预期变化、通货膨胀率
、货币与财政政策、汇率政策等。
除基本面因素以外,基金管理人还将关注其他可能影响资产预期收益
与风险水平的因素,观察市场信心指标、行业动量指标等,力争捕捉
市场由于低效或失衡而产生的投资机会。
通常情况下,基金管理人会定期根据市场变化,以研究结果为依据对
当前资产配置进行评估并作必要调整。在特殊情况下,亦可针对市场
突发事件等在本基金投资范围及各类资产配置比例限制范围内进行及
时调整。
2、股票投资策略
股票投资策略可以分为行业配置和个股选择两个层面。
(1)行业配置
基金管理人对宏观经济形势与政策、行业景气程度、拟投资上市公司
代表性等方面进行研究,以此为基础,以投资业绩比较基准中各个行
业的权重为参照,进行行业配置决策。
各行业之间的预期收益、风险及其相关性仍然是制定行业配置决策时
的根本因素,因而基金管理人的研究将围绕着对它们产生重大影响的
因素或指标展开,主要包括各行业竞争结构、行业成长空间、行业周
期性及景气程度、行业主要产品或服务的供需情况、拟投资上市公司
代表性、行业整体估值水平等等。
通过对上述因素或指标的综合评估,基金管理人定期确定各行业的配
置水平,并据此对股票投资组合的行业配置进行调整。如果发生重大
事件,基金管理人亦可在本基金投资范围内对行业配置进行及时调整
。
(2)股票选择
本基金管理人通过对宏观经济、行业、子行业、上市公司的详细分析
来选择具备良好内生性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优
势上市公司。
内生性成长动力方面重点关注上市公司的产品或服务的供需情况、竞
争结构以及公司的管理和治理水平等因素,所依据的指标主要是上市
公司的净资产收益率(ROE)。
外延式扩张动力方面主要考虑上市公司整体上市、大股东资产注入的
可能性以及公司的并购价值和整合前景等,将重点关注上市公司和关
联方的优质资产状况和扩张战略等因素,所依据的指标主要是上市公
司每股收益(EPS)的预期增长幅度。
在具备良好内生性成长或外延式扩张动力的备选股票构成的股票池基
础上,本基金管理人将通过绝对估值与相对估值,结合上市公司的成
长性对其股票的内在价值进行判断并与当前股价进行比较,对股票的
投资价值做出判断。所依据的指标包括上市公司未来预期利润水平、
预期市盈率水平等。
本基金奉行“成长与价值相结合”的选股原则,即选择具有良好内生
性成长或外延式扩张动力、而且价值被低估的优势上市公司进行投资
。同时,投资业绩比较基准中的股票将是本基金重点关注的对象。
3、债券投资策略
本基金的债券投资策略主要包括债券投资组合策略和个券选择策略。
(1)债券投资组合策略
本基金在综合分析宏观经济和货币政策的基础上,采用久期控制下的
主动性投资策略,并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定
债券各类属资产的配置比例。
在债券组合的具体构造和调整上,本基金综合运用久期调整、收益率
曲线形变预测、信用利差管理、回购套利等组合管理手段进行日常管
理。
(2)个券选择策略
在个券选择上,本基金综合运用利率预期、收益率曲线估值、信用等
级分析、流动性评估等方法来评估个券的风险收益。
具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的对象:
①有较高信用等级的债券;
②在剩余期限和信用等级等因素基本一致的前提下,到期收益率较高
的债券;
③有良好流动性的债券;
④风险水平合理、有较好下行保护的债券。
4、权证投资策略
本基金将通过对权证标的股票基本面的研究,结合权证定价模型寻求
其合理估值水平,综合运用杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略
、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护
性的认沽权证策略等策略获取权证投资收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金将仔细研究资产支持证券池中资产的情况以及发行主体的资信
,认真分析相关证券的结构,综合运用利率预期、收益率曲线估值、
信用等级分析、流动性评估等方法来评估资产支持证券的风险收益。
重点关注具有以下一项或多项特征的产品:
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-03-26◇
基金公布季报
12四季度 12三季度 12二季度 12一季度
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -8679.6161 -1339.7122 -2037.9882 -6966.2914
期末资产净值(亿元) 42.3479 38.9775 41.1292 39.0842
期末份额净值(元) 0.9120 0.8400 0.8860 0.8420
股票市值(亿元) 30.1069 27.1685 30.4662 30.6124
股票比例(%) 70.93 69.53 73.90 78.08
合计市值(亿元) 42.4485 39.0752 41.2282 39.2063
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 采取定量和定性相结合的方法,寻找具有良好内生性成长或外延式扩
张动力、而且价值被低估的优势上市公司,通过对投资组合的动态调
整来分散和控制风险,在注重基金资产安全的前提下有效利用基金资
产来获取超额收益。
业绩比较基准: 90%×沪深300指数收益率+10%×中国债券总指数收益率
风险收益特征: 本基金属于股票型证券投资基金,一般情况下其风险和收益高于货币
市场基金、债券型基金和混合型基金。属于较高风险收益特征的证券
投资基金品种。
基金终止日 : 2013-03-18
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2013-03-18 近三个月 2.41% -0.58% 2.99%
2012-12-31 近三个月 8.57% 9.09% -0.52%
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险,入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内,本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系,本机构、本人分析仅供参考,不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作,以上市公司公开信息为准,如对其内容的准确性有疑
问,请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2013-03-18
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600016 民生银行 978.060 9829.503 2.27 -2058.11
000002 万科A 886.700 9478.819 2.19 -100.00
600837 海通证券 806.190 8731.038 2.01 新进
000581 威孚高科 200.000 8320.000 1.92 -163.65
000625 长安汽车 1000.000 8310.000 1.92 -739.78
600519 贵州茅台 46.000 7794.700 1.80 -37.18
000671 阳光城 477.629 7073.683 1.63 新进
601166 兴业银行 360.000 6660.000 1.54 -259.10
600383 金地集团 1000.000 6050.000 1.40 新进
600422 昆明制药 250.000 5860.000 1.35 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600016 民生银行 3036.170 23864.299 5.64 未变
600048 保利地产 1426.042 19394.171 4.58 未变
600519 贵州茅台 83.178 17385.949 4.11 3.58
601318 中国平安 275.954 12497.970 2.95 未变
000651 格力电器 461.904 11778.539 2.78 未变
000581 威孚高科 363.646 11600.298 2.74 -4.78
000625 长安汽车 1739.782 11569.553 2.73 新进
300070 碧水源 265.898 10662.518 2.52 未变
601166 兴业银行 619.102 10332.819 2.44 未变
000002 万科A 986.700 9985.400 2.36 -218.80
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 79.598 19565.287 5.02 -8.48
600016 民生银行 3036.170 17154.363 4.40 未变
600048 保利地产 1426.042 15344.212 3.94 622.14
601318 中国平安 275.954 11573.523 2.97 新进
000002 万科A 1205.497 10162.339 2.61 未变
600383 金地集团 1977.071 9944.668 2.55 未变
000651 格力电器 461.904 9875.497 2.53 未变
300070 碧水源 265.898 9234.644 2.37 新进
000581 威孚高科 368.428 9162.797 2.35 -40.29
601166 兴业银行 619.102 7435.420 1.91 新进
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 88.080 21064.332 5.12 26.54
601336 新华保险 537.092 18390.044 4.47 -180.35
600016 民生银行 3036.170 18186.661 4.42 未变
002304 洋河股份 96.662 13005.899 3.16 16.11
600383 金地集团 1977.071 12811.421 3.11 新进
000581 威孚高科 408.719 11198.890 2.72 -5.85
000002 万科A 1205.497 10740.977 2.61 未变
000651 格力电器 461.904 9630.688 2.34 未变
002029 七匹狼 332.553 9244.968 2.25 新进
600048 保利地产 803.906 9116.291 2.22 新进
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2013-10-25◇
2013-03-18
行业分类 市值 占净值
(万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 82424.4222 19.01
D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 5927.7536 1.37
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务 5812.6337 1.34
业
J 金融业 34485.3144 7.95
K 房地产业 33432.6497 7.71
L 租赁和商务服务业 5617.5600 1.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 4859.0000 1.12
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
ZZ 合计 172559.3337 39.79
2012末期 2012三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
(万元) 比例(%) (万元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采掘业 4315.3960 1.02 7828.9989 2.01
C 制造业 116052.2212 27.40 115026.4386 29.51
C0 食品、饮料 26744.2649 6.32 29716.4393 7.62
C1 纺织、服装、皮毛 5682.2324 1.34 10151.1329 2.60
C2 木材、家具 818.4475 0.19 1269.0009 0.33
C3 造纸、印刷 327.6527 0.08 333.2298 0.09
C4 石油、化学、塑胶、塑料 6932.2109 1.64 9514.8682 2.44
C5 电子 2865.7531 0.68 4580.0981 1.18
C6 金属、非金属 4175.2737 0.99 2774.4156 0.71
C7 机械、设备、仪表 50454.4346 11.91 38117.5387 9.78
C8 医药、生物制品 18051.9511 4.26 18569.7150 4.76
C99 其他制造业 - - - -
D 电力、煤气及水的生产和 8839.3249 2.09 7893.2465 2.03
供应业
E 建筑业 7793.0450 1.84 6739.8296 1.73
F 交通运输、仓储业 - - - -
G 信息技术业 7836.1468 1.85 8621.5803 2.21
H 批发和零售贸易 24780.7118 5.85 22074.0713 5.66
I 金融、保险业 53442.6143 12.62 41901.7464 10.75
J 房地产业 60047.4492 14.18 46815.2067 12.01
K 社会服务业 14056.1084 3.32 14784.1020 3.79
L 传播与文化产业 3906.2021 0.92 - -
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 301069.2202 71.09 271685.2208 69.70
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2013-04-07◇
类别: 年度报告 截止日期: 2012-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期本基金净值增长率为10.81%,波动率为0.99%,业绩比较基准收益率为7.2
3%,波动率为1.15%。
●行情回顾及运作分析:
2012年一季度市场呈现大起大落、先扬后抑走势,最终以指数小幅上涨结束。行
业表现上,市场呈现板块轮动态势,周期先行,消费收尾;风格上,蓝筹股率先止跌反弹,
中小市值股票先跌后涨,题材股收尾。
二季度市场宽幅震荡,指数小幅上涨。行业表现上,市场呈现两极分化走势,周期
股领跌,医药、电力、白酒和保险股领涨。
三季度市场单边下跌,沪深300指数调整幅度接近7%。行业表现上,房地产、机械
跌幅较大,传媒、有色和采掘跌幅较小。
四季度市场先抑后扬,沪深300指数上涨10%。行业表现上,金融、地产等周期性行
业大幅上涨,传统的消费板块涨幅较小。
本基金基于经济基本面和企业盈利预期的判断,在全年采取了相对均衡的配置,以
地产和金融行业为主要配置对象,阶段性配置了消费股。
●市场展望和投资策略:
展望未来,美国经济预计随着财政悬崖问题的解决仍将保持回暖态势,欧洲经济有
望逐步摆脱欧债危机的影响,国内经济在一系列微调政策的背景下呈现回升迹象。
本基金在2013年1季度将继续采取相对均衡的配置策略,积极寻找业绩可预见性强
的消费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股,尽力为基金持有
人创造回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2012-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期本基金净值增长率8.57%,波动率0.91%,业绩比较基准收益率9.09%,
波动率1.15%。
●行情回顾及运作分析:
2012年4季度先抑后扬,沪深300指数上涨10%。行业表现上,金融、地产等周期
性行业大幅上涨,传统的消费板块涨幅较小。
报告期内,本基金减持了业绩不佳的股票,重点配置了基本面良好与估值具备优
势的银行和地产股。
●市场展望和投资策略:
展望未来,美国经济预计随着财政悬崖问题的解决仍将保持回暖态势,欧洲经济
有望逐步摆脱欧债危机的影响,国内经济在一系列微调政策的背景下呈现回升迹象。
本基金在2013年1季度将继续采取相对均衡的配置策略,积极寻找业绩可预见性
强的消费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股,尽力为基金持
有人创造回报。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2012-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
本报告期本基金净值增长率-5.19%,波动率0.90%,业绩比较基准收益率-6.11%
,波动率1.07%。
●行情回顾及运作分析:
2012年三季度市场单边下跌,沪深300指数调整幅度接近7%。行业表现上,房地
产、机械跌幅较大,传媒、有色和采掘跌幅较小。
报告期内,本基金减持了业绩不佳的股票,降低了权益资产的比例,重点配置了
业绩增长确定的消费股和估值具备优势的地产股。
●市场展望和投资策略:
展望未来,美国经济出现复苏迹象,欧洲经济仍受制于欧债的困扰,国内经济在
一系列微调政策的背景下呈现企稳迹象。
本基金在四季度将继续采取相对均衡的配置策略,积极寻找业绩可预见性强的消
费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面存在改善预期的周期股,尽力为基金持有
人创造回报。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2013-03-18
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 39569.18 16.85 未变化
中国人寿保险股份有限公司 38786.32 16.51 未变化
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 14266.23 6.07 未变化
人分红-019L-FH002深
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 11178.62 4.76 未变化
传统-普通保险产品
幸福人寿保险股份有限公司-分红 7695.49 3.28 -835.02
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATION 6726.15 2.86 未变化
AL PLC
陈鸣宇 6071.09 2.58 943.26
中国人寿保险股份有限公司传统账户 5314.80 2.26 未变化
新华人寿保险股份有限公司 5257.31 2.24 未变化
中国人寿财产保险股份有限公司-传 3564.77 1.52 新进
统-普通保险产品
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2012-12-31
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险(集团)公司 39569.18 16.54 未变化
中国人寿保险股份有限公司 38786.32 16.22 1100.00
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 14266.23 5.96 4876.71
人分红-019L-FH002深
中国太平洋人寿保险股份有限公司- 11178.62 4.67 -1839.55
传统-普通保险产品
幸福人寿保险股份有限公司-分红 8530.51 3.57 354.36
MORGAN STANLEY & CO. INTERNATION 6726.15 2.81 未变化
AL PLC
中国人寿保险股份有限公司传统账户 5314.80 2.22 未变化
新华人寿保险股份有限公司 5257.31 2.20 新进
陈鸣宇 5127.83 2.14 新进
国君资管-交行-国泰君安君得益二号 4197.09 1.75 未变化
优选基金集合资产管理计划
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2013-03-18 93746 49523.77 171277.88 36.89% 292987.62 63.11%
2012-12-31 94697 49026.42 174156.68 37.51% 290108.82 62.49%
2012-06-30 95816 48453.86 179692.59 38.70% 284572.91 61.30%
2011-12-31 97284 47722.70 173905.69 37.46% 290359.81 62.54%
2011-06-30 99136 46831.17 164045.12 35.33% 300220.38 64.67%
2010-12-31 101668 45664.86 145903.37 31.43% 318362.13 68.57%
2010-06-30 105144 44155.21 134337.77 28.94% 329927.73 71.06%
2009-12-31 107620 43139.33 121165.94 26.10% 343099.56 73.90%
2009-06-30 115664 40139.00 51370.58 11.06% 412894.92 88.94%
2008-12-31 116224 39945.75 74658.01 16.08% 389607.49 83.92%
2008-06-30 114436 40569.88 58591.51 12.62% 405673.99 87.38%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2015-12-20◇
一、分红
没有相关数据
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2013-03-18 2012-12-31 2008-09-19 2008-03-19
─────────────────────────────────────
总份额 - 464341 464265 464265
流通份额 - 464341 175684 -
发起人持有(流通 - - - -
)
公众持有 - - 137064 -
未流通份额 - - 288581 464265
发起人持有(未流 - - 288581 -
通)
变动原因 封转开 - - -
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2023-04-03◇
●2023-04-03 建信基金:4月3日起参加中国建设银行申购、定投申购费率优惠活动
经建信基金管理有限责任公司与中国建设银行股份有限公司协商一致,自2023年4
月3日起,公司旗下部分开放式基金参加中国建设银行申购、定投申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下:
一、活动内容
1、具体参与费率优惠活动的产品名称、活动期限、具体折扣明细等各项优惠活
动细则均以中国建设银行相关公告为准,我公司不再另行公告。
2、基金原费率请详见《基金合同》、《招募说明书》等法律文件,以及本公司发
布的最新业务公告。
二、重要提示
1、优惠活动的费率折扣由中国建设银行决定和执行,本公司根据中国建设银行提
供的费率折扣办理。优惠活动解释权归中国建设银行所有,且其有权对上述优惠活动
内容进行变更,本公司不再另行公告。有关优惠活动具体事宜,请咨询中国建设银行。
2、本公司开放式证券投资基金若由中国建设银行代销,且届时优惠活动仍然持续
,则该基金自动参与此项优惠活动,本公司不再另行公告。如有某只或某些特定基金产
品不适用费率优惠,则由本公司另行公告确定。
3、投资者在中国建设银行办理本基金投资事务,具体办理时间、费率活动内容、
业务规则及办理程序请遵循中国建设银行的规定。
4、上述优惠活动若有变动,以中国建设银行相关公告为准。上述优惠活动如有未
尽事项,解释权归中国建设银行。
5、投资者欲了解上述各只基金产品的详细情况,请仔细阅读上述各只基金产品的
《基金合同》、《招募说明书》、产品资料概要等法律文件。上述各只基金产品的原
申购费率、是否开展定期定额投资业务和基金转换业务以各基金产品的《基金合同》
、《招募说明书》及相关最新公告为准。
三、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1、中国建设银行股份有限公司
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
2、建信基金管理有限责任公司
客服电话:400-81-95533(免长途通话费)
网址:www.ccbfund.cn
●2017-06-06 建信基金:6月6日起参加银河证券申购及定投手续费率优惠活动
决定自2017年6月6日起,参加银河证券的申购及定期定额申购投资手续费率优惠
活动。现将有关事宜公告如下:
一、适用投资者范围
通过银河证券网上(www.newone.com.cn)及其营业部申购本公司旗下开放式基金
的投资者。
二、适用基金
本公司旗下开放式基金均可参与,具体参与基金及各项优惠活动细则以银河证券
的公告为准。
三、优惠活动期限
优惠活动自2017年6月6日(含6月6日)开始,结束时间以银河证券的公告为准。
四、具体优惠费率
对适用范围内的投资者以银河证券的公告执行相关申购费率折扣。
五、如有任何疑问,欢迎与本公司或银河证券联系:
1、建信基金管理有限责任公司
客户服务电话:400-81-95533(免长途通话费),010-66228000
网址:www.ccbfund.cn
2、中国银河证券股份有限公司
客户服务电话:4008-888-888
公司网址:http://www.chinastock.com.cn/
●2016-02-05 建信基金:2月15日起增加中信期货为代销机构
根据建信基金管理有限责任公司与中信期货有限公司签署的代销协议,决定自20
16年2月15日起,中信期货将代理销售本公司旗下部分开放式基金,现将有关事宜公
告如下:
一、适用基金范围
中信期货将代理销售下列由本公司募集管理的基金:
证券代码 基金简称
000056 建信消费升级混合
A:000105;C:000106 建信安心回报债券
A:000207;C:000208 建信双债增强债券
000270 建信安心保本混合
000308 建信创新中国混合
A:000346;C:000347 建信安心回报两年定期开放债券
A:000435;C:000723 建信稳定添利债券
000478 建信中证500指数增强
000547 建信健康民生混合
000592 建信改革红利股票
000686 建信嘉薪宝货币
000693 建信现金添利货币
000729 建信中小盘先锋股票
000756 建信潜力新蓝筹股票
A:000875;C:000876 建信稳定得利债券
A:000994;C:000995 建信睿盈灵活配置混合
001070 建信信息产业股票
001166 建信环保产业股票
001205 建信稳健回报灵活配置混合
001253 建信回报灵活配置混合
001276 建信新经济灵活配置混合
001304 建信鑫安回报灵活配置混合
001396 建信互联网+产业升级
001397 建信精工制造指数增强
A:001408;C:002141 建信鑫丰回报灵活配置混合
001473 建信大安全战略精选股票
001781 建信现代服务业股票
001858 建信安心保本二号混合
002281 建信安心保本三号混合
A:001948;C:001949 建信稳定丰利债券
002377 建信目标收益一年期债券
002378 建信安心保本五号混合
150003 建信优势动力混合(LOF)
稳健:150036;进取:150037 建信稳健
A:150123;B:150124 建信50
165315 建信网金融分级
A:150331;B:150332 建信网金融
165316 建信有色金属分级
A:150333;B:150334 建信有色
165309 建信沪深300指数(LOF)
165310 建信双利分级股票
A:165311;C:165314 建信信用增强债券A
165312 建信央视50
165313 建信优势动力混合(LOF)
530001 建信恒久价值混合
530002 建信货币
530003 建信优选成长混合
530005 建信优化配置混合
530006 建信核心精选混合
A:530009;C:531009 建信增强债券
530010 建信责任
530011 建信内生动力混合
530012 建信积极配置混合
A:530014;B:531014 建信双周理财
530015 建信深证基本面60ETF联接
530016 建信恒稳价值混合
A:530017;C:531017 建信双息红利债券
530018 建信深证100指数增强
530019 建信社会责任混合
A:530020;C:531020 建信转债增强债券
A:530021;C:531021 建信纯债
A:530028;B:531028 建信月盈理财
A:530029;B:531029 建信双月理财
A:530030;B:531030 建信月盈理财
A:531008;C:530008 建信稳定增利债券
539001 建信全球机遇混合
539002 建信新兴市场混合
539003 建信全球资源混合
自2016年2月15日起,投资者可在中信期货的营业网点办理上述开放式基金的开
户、申购、赎回和转换等业务,具体业务的办理请参照本公司及中信期货的相关业务
规则和流程。投资者欲了解该基金产品的详细情况,请仔细阅读该基金产品的《基金
合同》、《招募说明书》等法律文件。
二、咨询方式
1.中信期货有限公司
电话:4009908826
网址:http://www.citicsf.com
2.建信基金管理有限责任公司联系方式
客户服务热线:400-81-95533(免长途通话费)、010-66228000
网址:www.ccbfund.cn
投资者通过中银国际的基金代销网点办理业务时,请按照各代销网点的具体规定
执行。
●2014-08-22 建信基金:8月21日起调整持有的华策影视(300133)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》([2008]38号公告)、中国证券业协会基金估值工作小组下发的《关于停牌股票估
值的参考方法》及我公司长期停牌股票的估值政策和程序,经与托管行协商一致,建信
基金管理有限责任公司决定自2014年8月21日起对公司旗下基金持有的“华策影视”(
股票代码:300133)采用“指数收益法”予以估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。
●2014-08-06 建信基金:8月5日起调整先河环保(300137)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》、中国证券业协会基金估值工作小组下发的《关于停牌股票估值的参考方法》及
我公司长期停牌股票的估值政策和程序,经与托管行协商一致,建信基金管理有限责任
公司决定自2014年8月5日起对公司旗下基金持有的“先河环保”(300137)采用“指数
收益法”予以估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。
●2013-04-19 建信优势:2013年第一季度基金份额利润0.0220元,净值增长率2.41%
建信优势(150003)2013年第一季度基金已实现收益292,649,751.12元,利润101,9
11,013.70元,加权平均基金份额利润0.0220元,期末基金资产净值4,336,702,117.48
元,期末基金份额净值0.934元,份额净值增长率2.41%。
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2013年一季度市场先涨后跌。行业表现上,市场呈现板块轮动态势,蓝筹先行,成
长收尾;风格上,蓝筹股和周期股先涨后跌,以医药和TMT为代表的成长股持续上涨。
由于本基金的基金合同在3月18日到期,之前通过召开持有人大会的方式成功转型
为上市交易开放式股票性基金;为了应对申购赎回导致的流动性风险,本基金一季度主
要以减仓为主,主要的配置方向为地产、金融和汽车。
报告期内基金的业绩表现
本报告期基金转型后净值增长率0.11%,波动率0.70%,业绩比较基准收益率-0.14%
,波动率1.25%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,美国地产市场回暖带领美国经济持续复苏,美国股市创出5年新高;国内
经济的复苏态势将受到地产调控政策和银行理财新规的影响,企业盈利的变化趋势需
要密切跟踪。
本基金在2013年二季度将继续采取相对均衡的配置策略,积极寻找业绩可预见性
强的消费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股,尽力为基金持
有人创造回报。
●2013-03-28 建信优势:2012年度基金份额利润0.0889元,净值增长率10.81%
建信优势(150003)2012年度基金已实现收益-190,236,079.47元,利润412,716,4
53.97元,加权平均基金份额利润0.0889元,期末基金资产净值4,234,791,103.78元
,期末基金份额净值0.912元,份额净值增长率10.81%。
管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年一季度市场呈现大起大落、先扬后抑走势,最终以指数小幅上涨结束。行
业表现上,市场呈现板块轮动态势,周期先行,消费收尾;风格上,蓝筹股率先止跌
反弹,中小市值股票先跌后涨,题材股收尾。
二季度市场宽幅震荡,指数小幅上涨。行业表现上,市场呈现两极分化走势,周
期股领跌,医药、电力、白酒和保险股领涨。
三季度市场单边下跌,沪深300指数调整幅度接近7%。行业表现上,房地产、机
械跌幅较大,传媒、有色和采掘跌幅较小。
四季度市场先抑后扬,沪深300指数上涨10%。行业表现上,金融、地产等周期性
行业大幅上涨,传统的消费板块涨幅较小。
本基金基于经济基本面和企业盈利预期的判断,在全年采取了相对均衡的配置,
以地产和金融行业为主要配置对象,阶段性配置了消费股。
报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率为10.81%,波动率为0.99%,业绩比较基准收益率为7
.23%,波动率为1.15%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,美国经济预计随着财政悬崖问题的解决仍将保持回暖态势,欧洲经济
有望逐步摆脱欧债危机的影响,国内经济在一系列微调政策的背景下呈现回升迹象。
本基金在2013年1季度将继续采取相对均衡的配置策略,积极寻找业绩可预见性
强的消费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股,尽力为基金持
有人创造回报。
●2013-03-16 建信优势:关于本基金终止上市及转型期间名称、代码变更等事项
根据法律法规规定以及《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》、中国证
监会证监许可〔2013〕204号、深圳证券交易所深证上〔2013〕82号、《建信基金管
理有限责任公司关于建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的公
告》以及《建信优势动力股票型证券投资基金终止上市的公告》等有关规定,建信优
势动力股票型证券投资基金将于2013年3月18日终止上市(终止上市权益登记日为:2
013年3月15日)。
建信优势动力终止上市下一工作日(2013年3月19日),该基金将转型为建信优
势动力股票型证券投资基金(LOF),《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同
》修订为《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》,原《建信优势动
力股票型证券投资基金基金合同》失效,《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF
)基金合同》于同一日生效。
建信优势动力终止上市后的三个工作日(2013年3月19日至2013年3月21日),基
金管理人将进行注册登记变更、账户更名等操作。在基金管理人办理注册登记信息完
成后,建信优势动力(LOF)基金份额将使用变更后的基金名称和代码。
同时,在2013年3月19日至2013年3月21日期间,基金管理人将暂停公布建信优势
动力(LOF)基金份额净值和累计份额净值。
●2013-03-12 建信优势:3月18日起终止上市
一、终止上市基金的基本信息
基金简称:建信优势动力封闭
场内简称:建信优势
交易代码:150003
基金类型:契约型,封闭式基金
终止上市日:2013年3月18日
终止上市权益登记日:2013年3月15日,即在2013年3月15日下午深交所交易结束
后,在中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司登记在册的建信优势动
力全体基金份额持有人享有建信优势动力终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
建信优势动力于2013年1月28日以现场方式在北京召开基金份额持有人大会,会
议审议通过了《关于建信优势动力股票型基金证券投资基金转型有关事项的议案》,
基金管理人于2013年1月29日发布了《关于建信优势动力股票型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果的公告》,并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国
证监会证监许可〔2013〕204号《关于核准建信优势动力股票型证券投资基金有关转
型基金运作方式决议的批复》核准,基金管理人发布了《建信基金管理有限公司关于
建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的公告》,并向深交所申
请终止建信优势动力的上市交易,获得深交所《终止上市通知书》(深证上〔2013〕
[82]号)同意。
三、基金终止上市后有关事项说明
(一)基金转型为上市开放式基金
建信优势动力终止上市后,建信优势动力将转型为建信优势动力股票型证券投资
基金(LOF),《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》修订为《建信优势动
力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》,原《建信优势动力股票型证券投资基金
基金合同》失效,《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》于同一日
生效。自该日起,基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利义务关系以《建
信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》为准。
(二)建信优势(LOF)的申购、赎回和上市交易
在转型后的建信优势(LOF)开放申购、赎回和上市后,投资人可通过深交所LOF
平台办理建信优势(LOF)份额的日常申购、赎回及二级市场交易业务。
投资人办理场内基金份额的申购赎回必须通过具有基金代销业务资格且具有场内
基金申购赎回资格的深交所会员单位办理。原建信优势动力场内基金份额托管在不具
有深交所场内基金申购赎回资格的证券公司交易单元的,只能进行基金份额的交易,
不能进行基金份额的赎回。投资人可以把基金份额转托管至具有深交所场内基金申购
赎回业务资格的证券公司交易单元,或者转托管至可为投资人办理开放式基金账户注
册的场外销售机构,然后办理基金份额的赎回。
建信优势(LOF)开始办理申购、赎回和上市交易等业务的时间将另行公告。
(三)注意事项
对于已经办理司法冻结、质押登记等限制转移措施的建信优势动力基金份额,有
关登记机构及证券经营机构应依照有关规定办理该限制措施的转移手续。
四、联系方式
投资者欲了解详细情况,可登录本公司网站(www.ccbfund.cn)或者拨打本公司
的客户服务电话:400-81-95533(免长途话费)、010-66228000咨询相关事宜。
●2013-03-07 建信优势:以现场方式召开基金份额持有人大会,停牌1小时
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》有关
规定以及《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》约定,现将建信优势动力股
票型证券投资基金(150003)基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下:
一、建信优势动力基金份额持有人大会会议情况
建信优势动力基金份额持有人大会于2013年1月28日以现场方式在北京召开。
根据《建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》有关约定,本次基金份额持
有人大会费用列入基金费用,由基金资产承担。经建信优势动力基金托管人交通银行
股份有限公司确认,本次基金份额持有人大会费用明细如下表所示:
项目 金额(单位:元)
律师费 60,000
公证费 8,000
合计 68,000
二、中国证监会核准情况
基金管理人建信基金管理有限责任公司已于2013年3月6日收到中国证监会《关于
核准建信优势动力股票型证券投资基金基金份额持有人大会有关转换基金运作方式决
议的批复》(证监许可〔2013〕204号,核准日期为2013年3月1日),该批复核准建信优
势动力基金份额持有人大会决议生效。
三、建信优势动力转型方案实施情况
(一)关于建信优势动力基金合同等法律文件的修订
根据《建信优势动力股票型证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规规
定,经与基金托管人交通银行股份有限公司协商一致,基金管理人已将《建信优势动力
股票型证券投资基金基金合同》、《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》修
订为《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》、《建信优势动力股票型
证券投资基金(LOF)托管协议》,并已报中国证监会审核。《建信优势动力股票型证券
投资基金(LOF)基金合同》和《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)托管协议》将
自建信优势动力终止上市之日起5个工作日内生效,原《建信优势动力股票型证券投资
基金基金合同》和《建信优势动力股票型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效
。
此外,基金管理人已根据相关法律法规和《建信优势动力股票型证券投资基金(LO
F)基金合同》的规定,拟定了《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)招募说明书》
,已报中国证监会审核,并将于基金开放申购、赎回之前公告。
(二)关于建信优势动力终止上市交易
基金管理人已向深圳证券交易所申请建信优势动力封闭于2013年3月7日上午10:
30复牌。复牌后,基金管理人将按照《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《
建信优势动力股票型证券投资基金基金合同》等有关规定向深圳证券交易所申请终止
上市。深圳证券交易所核准基金终止上市后,基金管理人将发布《建信优势动力股票
型证券投资基金终止上市的公告》。
(三)关于原建信优势动力基金持有人的赎回和交易
《建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金合同》生效后下一工作日,原建信
优势动力基金份额持有人转为建信优势动力股票型证券投资基金(LOF)基金份额持有
人。
建信优势(LOF)在建信优势动力终止上市后15个工作日内开始办理日常申购、赎
回以及上市交易等业务。
投资者办理建信优势(LOF)场内申购、赎回业务必须通过具有基金代销业务资格
且具有深圳证券交易所场内基金申购、赎回业务资格的深交所会员单位办理。原建信
优势动力基金份额托管在不具有深圳证券交易所场内基金申购、赎回业务资格的证券
公司交易单元的,只能进行基金份额的交易,不能进行基金份额的赎回。投资者可以将
基金份额转托管至具有深圳证券交易所场内基金申购、赎回业务资格的证券公司交易
单元,或者转托管至可为投资者办理开放式基金账户注册的场外代销机构后,再办理基
金份额的赎回。
●2013-03-06 建信基金:3月5日起调整停牌股票通宝能源(600780)估值方法的提示
根据中国证券监督管理委员会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意
见》([2008]38号公告)、中国证券业协会基金估值工作小组下发的《关于停牌股票估
值的参考方法》及我公司长期停牌股票的估值政策和程序,经与托管行协商一致,建信
基金管理有限责任公司决定自2013年3月5日起对公司旗下基金持有的通宝能源(股票
代码:600780)采用"指数收益法"予以估值。
待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复为采用当日收盘价格进
行估值,届时不再另行公告。
●2013-02-19 建信基金:关于建信基金与建设银行之间发生的关联交易
根据建信基金管理有限责任公司与控股股东中国建设银行股份有限公司签署的相
关基金销售服务代理协议,公司应向中国建设银行支付2012年12月持续性销售服务费
人民币10,919,628.40元。公司已按规定向中国建设银行付清该笔款项。
●2013-02-08 建信优势:2月8日基金资产净值及基金份额净值
建信优势动力股票型证券投资基金2013年2月8日的基金资产净值为4,572,088,40
8.17元,每基金份额净值为0.985元。前述数据已经托管银行交通银行股份有限公司
复核确认。
●2013-01-29 建信优势:公布基金份额持有人大会表决结果
建信优势动力股票型证券投资基金(150003)基金份额持有人大会已于2013年1
月28日在北京召开。出席本次大会的建信优势动力份额持有人(或其代理人)所代表
份额共计2,638,300,435份,占权益登记日基金总份额4,642,655,005份的56.83%,全
部有效凭证所对应的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上,满足法定开会条
件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优势动力股票型证券投资基金
基金合同》的有关规定。
会议审议了《关于建信优势动力股票型证券投资基金转型有关事项的议案》,并
由出席大会且有表决权的基金份额持有人(或其代理人)对本次会议议案进行表决。
共计2,638,300,43份基金份额对本次会议议案进行表决。表决结果为:2,638,300,43
份建信优势动力基金份额同意,0份建信优势动力基金份额反对,0份建信优势动力基
金份额弃权。同意本次会议议案的建信优势动力基金份额占出席本次大会且有表决权
的建信优势动力基金份额持有人(或其代理人)所代表份额的100%,达到出席本次会
议且有表决权的建信优势动力基金份额持有人(或其代理人)所代表表决权的三分之
二以上,满足法定条件,符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《建信优势动力
股票型证券投资基金基金合同》的有关规定,本次会议议案获得通过。
本次会议结果将报送中国证券监督管理委员会予以核准。中国证券监督管理委员
会核准前,建信优势动力将继续停牌。
●2013-01-21 建信优势:2012年第四季度基金份额利润0.0726元,净值增长率8.57%
建信优势(150003)2012年第四季度基金已实现收益-86,796,161.32元,利润337,0
37,742.98元,加权平均基金份额利润0.0726元,期末基金资产净值4,234,791,103.78
元,期末基金份额净值0.912元,份额净值增长率8.57%.
报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年4季度先抑后扬,沪深300指数上涨10%.行业表现上,金融、地产等周期性行
业大幅上涨,传统的消费板块涨幅较小.
报告期内,本基金减持了业绩不佳的股票,重点配置了基本面良好与估值具备优势
的银行和地产股.
报告期内基金的业绩表现
本报告期本基金净值增长率8.57%,波动率0.91%,业绩比较基准收益率9.09%,波动
率1.15%.
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来,美国经济预计随着财政悬崖问题的解决仍将保持回暖态势,欧洲经济有
望逐步摆脱欧债危机的影响,国内经济在一系列微调政策的背景下呈现回升迹象.
本基金在2013年1季度将继续采取相对均衡的配置策略,积极寻找业绩可预见性强
的消费股、成长性与估值匹配的成长股和基本面持续改善的周期股,尽力为基金持有
人创造回报.
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-03-01◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:陈建良 性别:男 学历:学士
简历:陈建良先生:中国国籍,本科、双学士。2005年7月加入中国建设银行厦门分行
,任客户经理;2007年6月调入中国建设银行总行金融市场部,任债券交易员;
2013年9月加入我公司投资管理部,历任基金经理助理、基金经理、固定收益投
资部总经理助理、副总经理、总经理。2013年12月10日至2021年10月21日任建
信货币市场基金的基金经理;2014年1月21日起任建信月盈安心理财债券型证券
投资基金的基金经理,该基金于2020年1月13日转型为建信短债债券型证券投资
基金,陈建良继续担任该基金的基金经理;2014年6月17日起任建信嘉薪宝货币
市场基金的基金经理;2014年9月17日起任建信现金添利货币市场基金的基金经
理;2016年3月14日起任建信目标收益一年期债券型证券投资基金的基金经理,
该基金在2018年9月19日转型为建信睿怡纯债债券型证券投资基金,陈建良自20
18年9月19日至2019年8月20日继续担任该基金的基金经理;2016年7月26日起任
建信现金增利货币市场基金的基金经理;2016年9月2日起任建信现金添益交易
型货币市场基金的基金经理;2016年9月13日至2017年12月6日任建信瑞盛添利
混合型证券投资基金的基金经理;2016年10月18日起任建信天添益货币市场基
金的基金经理;2021年8月10日起任建信鑫悦90天滚动持有中短债债券型发起式
证券投资基金的基金经理;2022年3月23日起任建信鑫怡90天滚动持有中短债债
券型证券投资基金的基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:姜锋 性别:男 学历:硕士
简历:姜锋先生:硕士。2007年7月毕业于中国人民银行研究生部获金融学硕士学位,
同年加入建信基金管理有限责任公司,从事行业研究,任研究员。2011年7月11
日至2013年3月18日任封闭式基金建信优势动力股票型证券投资基金基金经理,
该基金于2013年3月19日起转换为开放式基金建信优势动力股票型证券投资基金
(LOF),姜锋继续担任该基金基金经理;2014年3月21日起任建信健康民生混
合型证券投资基金基金经理;2015年4月22日起任建信环保产业股票型证券投资
基金基金经理。
─────────────────────────────────────
姓名:黎颖芳 性别:女 学历:硕士
简历:黎颖芳女士:硕士。2000年7月毕业于湖南大学金融保险学院,同年进入大成基
金管理公司,在金融工程部、规划发展部任职。2005年11月加入建信基金管理
有限责任公司研究部,历任研究员、高级研究员,2008年4月起任建信稳定增利
债券型证券投资基金基金经理助理。2009年2月19日至2011年5月11日任建信稳
定增利债券型证券投资基金基金经理;2011年1月18日至2014年1月22日任建信
保本混合型证券投资基金基金经理;2012年11月15日起任建信纯债债券型证券
投资基金基金经理;2014年12月2日起任建信稳定得利债券基金基金经理;2015
年12月8日起任建信稳定丰利债券型证券投资基金基金经理;2016年6月1日起任
建信安心回报两年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2016年11月8日起任
建信恒安一年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2016年11月8日起任建信
睿享纯债债券型证券投资基金基金经理;2016年11月15日起任建信恒丰纯债债
券型证券投资基金基金经理;2016年12月16日起任建信稳定鑫利债券型证券投
资基金基金经理,2017年1月6日起建信稳定鑫利债券型证券投资基金基金经理
;2018年2月2日起任建信睿和纯债定期开放债券型发起式证券投资基金的基金
经理。
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姓名:李菁 性别:女 学历:硕士
简历:李菁女士:经济学硕士。2002年7月北京大学中国经济研究中心硕士研究生毕业
,同年进入中国建设银行股份有限公司基金托管部工作,从事基金托管业务,
任主任科员。2005年9月加入建信基金管理有限责任公司,先后任债券研究员和
基金经理助理、基金经理、资深基金经理、投资管理部副总监,2007年11月1日
至2012年2月17日任建信货币市场基金基金经理,2009年6月2日起任建信收益增
强基金基金经理,2011年6月16日起任建信信用增强债券型证券投资基金基金经
理;2016年2月4日起任建信安心保本五号混合型证券投资基金;2016年6月8日
起任建信安心保本七号证券投资基金基金经理;2016年11月16日起任建信恒瑞
一年定期开放债券型证券投资基金基金经理;2017年5月25日起任建信瑞福添利
混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:乔梁 性别:男
简历:乔梁先生:研究部总经理。
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姓名:邵卓 性别:男 学历:硕士
简历:邵卓先生:中国国籍,硕士。2006年至2006年12月任明基(西门子)移动通讯
公司软件工程师;2007年2月至2010年7月任IBM中国软件研发实验室软件工程师
。2010年7月加入广发证券公司,担任计算机行业研究员。2011年9月加入建信
基金管理有限责任公司,先后担任计算机、传媒、通信行业研究员,2015年3月
24日起任建信信息产业股票基金的基金经理,2015年5月22日起任建信创新中国
混合型证券投资基金的基金经理;2017年12月19日起任建信裕利灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理,2020年4月14日起任建信科技创新混合型证券投资
基金的基金经理;2020年7月17日起任建信潜力新蓝筹股票型证券投资基金、建
信中小盘先锋股票型证券投资基金的基金经理。
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姓名:陶灿 性别:男 学历:硕士
简历:陶灿先生:2007年7月毕业于北京大学金融学专业获硕士学位。2007年7月加入
建信基金管理有限责任公司,历任研究员、基金经理助理、基金经理、资深基
金经理、权益投资部总经理助理兼研究部首席策略官、权益投资部执行总经理
。2011年7月11日至2016年4月22日任建信优化配置混合型证券投资基金的基金
经理;2014年5月14日起任建信改革红利股票型证券投资基金的基金经理;2016
年2月23日起任建信现代服务业股票型证券投资基金的基金经理;2017年2月9日
至2019年1月21日任建信回报灵活配置混合型证券投资基金的基金经理;2017年
3月22日起任建信恒久价值混合型证券投资基金的基金经理;2017年10月27日起
任建信安心保本二号混合型证券投资基金的基金经理,该基金于2017年11月4日
起转型为建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金,陶灿继续担任该基金的基金
经理;2020年1月21日起任建信高股息股票型证券投资基金的基金经理;2020年
6月17日起任建信新能源行业股票型证券投资基金的基金经理;2021年3月26日
起任建信智能生活混合型证券投资基金的基金经理。
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姓名:张军红 性别:男 学历:博士
简历:张军红先生:董事,现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专
业,获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科
员、主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高
级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托
管服务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管业务部
副总经理。2017年3月出任公司监事会主席,2018年4月起任建信基金公司总裁
。
─────────────────────────────────────
2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:张军红 性别:男 学历:博士
职务:代理董事长
简历:张军红先生:董事,现任建信基金公司总裁。毕业于国家行政学院行政管理专
业,获博士研究生学位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科
员、主任科员;零售业务部主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高
级副经理;行长办公室秘书一处高级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托
管服务部总经理助理、副总经理;投资托管业务部副总经理;资产托管业务部
副总经理。2017年3月出任公司监事会主席,2018年4月起任建信基金公司总裁
。
─────────────────────────────────────
姓名:赵乐峰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:赵乐峰先生:董事,现任信安金融集团中国区助理副总裁。1989年毕业于美国
堪萨斯州(恩波里拉)州立大学企管财经专业硕士。历任中国信托商业银行(中国
台湾)业务规划副主管,华信银行(中国台湾)零售金融主管,荷银光华投信(中
国台湾)总经理特别助理,富邦投信(中国台湾)营销企划及银行渠道主管、英国
保诚投信(中国台湾)营销长、卜峰正大集团中国区副总经理、银华基金管理公
司市场总监、诺亚财富控股公司首席投资策略师、建信基金管理公司总裁特别
助理。
─────────────────────────────────────
姓名:陈惠燕 性别:女 学历:硕士
职务:董事
简历:陈惠燕女士:董事,现任信安亚洲区财务总监。1993年毕业于新加坡南洋理工
大学,获学士学位。2001年毕业于悉尼理工大学,获硕士学位。2002年至2021
年,在英国保诚集团旗下翰亚投资公司工作,历任亚洲总部财务部经理、财务
部高级经理、财务部副总监和财务总监。
─────────────────────────────────────
姓名:李建峰 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:李建峰先生:董事,现任中国建设银行总行个人金融部(消费者权益保护部)
副总经理。1997年毕业于陕西财经学院(现西安交通大学),获信息经济专业
硕士学位。历任中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心银行卡处处
长,中国建设银行总行个人存款与投资部电话银行中心副总经理,中国建设银
行总行个人存款与投资部副总经理,中国建设银行总行个人金融部(消费者权
益保护部)副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:王志平 性别:男 学历:学士
职务:董事
简历:王志平先生:董事,现任中国华电集团资本控股有限公司党委委员、副总经理
。毕业于湘潭矿业学院,获工学学士学位。历任北京市水利局机械处干部,人
事部办公厅办公室干部、科员,国务院稽查特派员总署稽查特派员助理兼秘书
,国有重点大型企业监事会科员级专职监事、副科员级专职监事、主任科员,
国务院国资委企业分配局主任科员、配套改革处副处长、分配调控处副处长、
调研员,中国华电集团资本控股有限公司总经理助理,中国华电集团资本控股
有限公司党委委员、副总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:邱靖之 性别:男 学历:硕士
职务:独立董事
简历:邱靖之先生:独立董事,现任天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙
人。毕业于湖南大学高级工商管理专业,获EMBA学位,全国会计领军人才,中
国注册会计师,注册资产评估师,高级会计师,澳洲注册会计师。1999年10月
加入天职国际会计师事务所,现任首席合伙人。
─────────────────────────────────────
姓名:张然 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:张然女士:1977年出生,中共党员,中国国籍,无境外居留权。教育背景:199
5年取得北京交通大学会计学学士学位,1999年取得北京交通大学会计学硕士研
究生学位,2006年取得美国科罗拉多大学会计学博士研究生学位。工作经历:2
003年-2005年任University of Coloradoat Boulder讲师。2004年-2005年任Bi
llBrooksCPA会计审计专员。2006年-2019年任北京大学光华管理学院会计学教
师。2019-今任中国人民大学商学院教师。
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姓名:史亚萍 性别:女 学历:硕士
职务:独立董事
简历:史亚萍女士:建信基金管理有限责任公司独立董事,现任嘉浩控股有限公司首
席运营官。1994年毕业于对外经济贸易大学,获国际金融硕士;1996年毕业于
耶鲁大学研究生院,获经济学硕士。先后在标准普尔国际评级公司、英国艾比
国民银行、野村证券亚洲、雷曼兄弟亚洲、中国投资有限公司、美国威灵顿资
产管理有限公司、中金资本等多家金融机构担任管理职务。
─────────────────────────────────────
◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2012末期 2012中期 2011末期 2011中期
─────────────────────────────────────
本期净收益(万元) -19023.61 -9004.28 -5184.64 5999.16
每份净收益(元) 0.09 0.06 -0.15 -0.06
可供分配收益(万元) -85111.04 -75091.71 -82058.04 -54903.63
每份可供分配收益(元) -0.18 -0.16 -0.18 -0.12
期末资产净值(亿元) 42.35 41.13 38.22 42.23
期末份额净值(元) 0.91 0.89 0.82 0.91
加权平均净值收益率(%) 10.30 7.19 -16.22 -6.58
每份净值增长率(%) 10.81 7.65 -15.24 -6.28
每份累计净值增长率(%) -8.80 -11.40 -17.70 -9.00
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2012末期 2012中期 2011末期 2011中期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 48061.02 32560.90 -61006.25 -24961.12
股票差价收入 -18420.27 -8859.74 -1617.27 7378.17
债券差价收入 - - 101.61 82.25
债券利息收入 - - 1.59 1.54
存款利息收入 1634.54 675.78 1759.82 642.48
股息收入 4521.59 2626.52 2076.86 1465.22
─────────────────────────────────────
二、费用合计 6789.38 3476.59 7613.12 3606.90
基金管理费 4993.31 2508.53 5288.28 2693.55
基金托管费 998.66 501.70 1057.65 538.71
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 41271.64 29084.31 -68619.38 -28568.02
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2012末期 2012中期 2011末期 2011中期
─────────────────────────────────────
银行存款 - - - -
清算备付金 121524.33 105793.14 51045.22 99908.84
交易保证金 125.00 100.00 100.00 200.00
股票投资市值 301069.22 304661.92 307846.13 314197.07
债券投资市值 - - - -
应收利息 60.25 45.11 53.17 42.62
应收申购款 - - - -
资产总计 424485.25 412282.46 389274.59 424310.17
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 5381.11 526.39
应付基金管理费 421.05 426.53 412.47 424.70
应付基金托管费 84.21 85.30 82.49 84.94
应付赎回款 - - - -
负债总计 1006.14 990.68 7067.13 2051.35
─────────────────────────────────────
实收基金 464265.50 464265.50 464265.50 464265.50
持有人权益合计 423479.11 411291.78 382207.46 422258.81
负债及权益合计 424485.25 412282.46 389274.59 424310.17
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-03-24◇
一、全部持股 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
─────────────────────────────────────
600016 民生银行 30361704 238642993.44 5.64
600048 保利地产 14260420 193941712.00 4.58
600519 贵州茅台 831784 173859491.68 4.11
601318 中国平安 2759543 124979702.47 2.95
000651 格力电器 4619035 117785392.50 2.78
000581 威孚高科 3636457 116002978.30 2.74
000625 长安汽车 17397824 115695529.60 2.73
300070 碧水源 2658982 106625178.20 2.52
601166 兴业银行 6191024 103328190.56 2.44
000002 万科A 9866996 99853999.52 2.36
600383 金地集团 14062253 98717016.06 2.33
000024 招商地产 3257511 97367003.79 2.30
000961 中南建设 5680062 77930450.64 1.84
000671 阳光城 4776288 74032464.00 1.75
601336 新华保险 2341265 67475257.30 1.59
002344 海宁皮城 2501011 66476872.38 1.57
002029 七匹狼 3009657 56822324.16 1.34
000157 中联重科 5906280 54396838.80 1.28
002277 友阿股份 5666208 51222520.32 1.21
600422 昆明制药 2332542 45414592.74 1.07
002304 洋河股份 456019 42578494.03 1.01
600585 海螺水泥 2263021 41752737.45 0.99
000669 领先科技 1381784 40140825.20 0.95
600637 百视通 2461375 39062021.25 0.92
000423 东阿阿胶 912390 36869679.90 0.87
300119 瑞普生物 1661906 31410023.40 0.74
600011 华能国际 4330995 30923304.30 0.73
600104 上汽集团 1572337 27736024.68 0.65
601918 国投新集 2877902 27541522.14 0.65
600426 华鲁恒升 3513562 27230105.50 0.64
600697 欧亚集团 1197614 26527150.10 0.63
600809 山西汾酒 618868 25782040.88 0.61
600858 银座股份 2740396 25677510.52 0.61
600079 人福医药 1017208 23792495.12 0.56
000538 云南白药 343707 23372076.00 0.55
002450 康得新 922746 22422727.80 0.53
300005 探路者 1277008 21836836.80 0.52
600887 伊利股份 984095 21630408.10 0.51
600138 中青旅 1350869 21505834.48 0.51
601010 文峰股份 1514433 21489804.27 0.51
600795 国电电力 8002943 21047740.09 0.50
000861 海印股份 1396129 19685418.90 0.46
600578 京能热电 2556718 19124250.64 0.45
600703 三安光电 1282628 17546351.04 0.41
600098 广州发展 2282052 17297954.16 0.41
300257 开山股份 493798 17036031.00 0.40
000656 金科股份 1081855 15686897.50 0.37
600309 烟台万华 1004311 15677294.71 0.37
002353 杰瑞股份 327717 15612437.88 0.37
002294 信立泰 347764 13319361.20 0.31
002410 广联达 769356 13179068.28 0.31
000826 桑德环境 540673 12430072.27 0.29
601633 长城汽车 523580 12408846.00 0.29
300124 汇川技术 504425 12080978.75 0.29
600340 华夏幸福 424981 11997213.63 0.28
601126 四方股份 819338 11626406.22 0.27
002649 博彦科技 689449 10955344.61 0.26
600778 友好集团 940764 10103805.36 0.24
600376 首开股份 676691 8878185.92 0.21
002572 索菲亚 327379 8184475.00 0.19
300273 和佳股份 460302 7696249.44 0.18
601100 恒立油缸 663900 7468875.00 0.18
002456 欧菲光 171092 7180731.24 0.17
002439 启明星辰 477991 7050367.25 0.17
002065 东华软件 451459 6347513.54 0.15
300142 沃森生物 169780 6341283.00 0.15
000963 华东医药 140800 4787200.00 0.11
600741 华域汽车 412361 4610195.98 0.11
300072 三聚环保 334057 3991981.15 0.09
002273 水晶光电 189602 3930449.46 0.09
000639 西王食品 241900 3592215.00 0.08
300043 星辉车模 199181 3276527.45 0.08
000063 中兴通讯 70600 688350.00 0.02
─────────────────────────────────────
二、本期重大买入股票 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 累计买入价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601918 国投新集 129822115.08 3.40
600519 贵州茅台 101822498.73 2.66
000625 长安汽车 92799386.05 2.43
601336 新华保险 82951651.87 2.17
600048 保利地产 73619958.82 1.93
000157 中联重科 64866531.14 1.70
600011 华能国际 63673525.93 1.67
600383 金地集团 62653156.71 1.64
600585 海螺水泥 62045967.70 1.62
600637 百视通 57815093.04 1.51
600858 银座股份 53657661.22 1.40
000671 阳 光 城 50502919.37 1.32
600837 海通证券 41936328.99 1.10
600030 中信证券 41921901.80 1.10
300070 碧水源 40151283.16 1.05
600703 三安光电 38031020.59 1.00
601318 中国平安 36148929.14 0.95
600138 中青旅 32860534.17 0.86
300119 瑞普生物 28880475.34 0.76
002450 康得新 28677459.24 0.75
─────────────────────────────────────
三、本期重大卖出股票 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 累计卖出价值(元) 占期初净值比(%)
─────────────────────────────────────
601336 新华保险 151384366.30 3.96
601318 中国平安 104363049.89 2.73
600104 上汽集团 92733036.13 2.43
600795 国电电力 91631181.07 2.40
002304 洋河股份 81006780.05 2.12
601601 中国太保 80422279.64 2.10
601918 国投新集 78842660.41 2.06
000423 东阿阿胶 64991519.44 1.70
601898 中煤能源 64292963.88 1.68
600887 伊利股份 56864217.24 1.49
600011 华能国际 56695840.76 1.48
000401 冀东水泥 56335479.09 1.47
000895 双汇发展 49949255.53 1.31
000937 冀中能源 42990596.73 1.12
600036 招商银行 40930733.38 1.07
601933 永辉超市 40319868.70 1.05
600875 东方电气 37943672.38 0.99
600050 中国联通 37212747.59 0.97
600030 中信证券 37133091.35 0.97
002041 登海种业 37055913.94 0.97
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-06-05◇
截止日期:2013-03-18
券商名称 席位 佣金(元) 比例(%)
─────────────────────────────────────
华创证券 1 528305.63 27.79
瑞银证券 1 391612.28 20.60
齐鲁证券 3 343848.03 18.09
中投证券 2 197221.90 10.38
华泰证券 1 192047.86 10.10
招商证券 1 152977.86 8.05
东方证券 1 94798.93 4.99
光大证券 1 - -
中银国际 1 - -
安信证券 2 - -
中信证券 2 - -
高华证券 1 - -
国金证券 1 - -
长江证券 1 - -
海通证券 1 - -
─────────────────────────────────────
股票成交 债券
券商名称 金额(元) 比例(%) 成交金额 比例(%)
─────────────────────────────────────
华创证券 597021337.64 27.80 - -
瑞银证券 446443240.20 20.79 - -
齐鲁证券 384457978.41 17.90 - -
中投证券 221392070.33 10.31 - -
华泰证券 218293950.26 10.16 - -
招商证券 172876077.53 8.05 - -
东方证券 107129369.58 4.99 - -
光大证券 - - - -
中银国际 - - - -
安信证券 - - - -
中信证券 - - - -
高华证券 - - - -
国金证券 - - - -
长江证券 - - - -
海通证券 - - - -
─────────────────────────────────────
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