◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2022-09-15◇
基金全称 : 大成优选股票型证券投资基金
基金简称 : 大成优选
代码 : 150002
基金类型 : 契约型封闭式
投资类型 : 股票型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2007-07-23
上市日期 : 2007-09-07
基金成立日 : 2007-08-01
基金终止日 : 2012-07-27
基金存续期 : 5年
基金托管人 : 中国银行股份有限公司
管理公司 : 大成基金管理有限公司
成立时间 : 1999-04-12
办公地址 : 广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层
注册地址 : 广东省深圳市南山区海德三道1236号大成基金总部大厦5层、27-33层
法定代表人 : 吴庆斌
联系电话 : 0755-83183388，400-888-5558
传真 : 0755-83199588，021-63513900
公司网址 : www.dcfund.com.cn
电子信箱 : dcfund@dcfund.com.cn
律师事务所 : 北京市金杜律师事务所
会计事务所 : 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数
风险收益特征: 本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
投资目标 : 追求基金资产长期增值。
投资范围 : 限于国内依法发行上市的股票、权证、债券、资产支持证券及中国证
监会批准的允许基金投资的其他金融工具。
投资策略 : 1、本基金将在全球视野下，基于宏观经济研究，确定大类资产配置
比例；通过上市公司基本面分析，主要采用优选个股的主动投资策略
，获取超额收益。优选个股是指积极、深入、全面地了解上市公司基
本面，动态评估公司价值，当股价低于合理价值区域时，买入并持有
；在股价回复到合理价值的过程中，分享股价提升带来的超额收益。
2、大类资产配置
将根据国内外宏观经济情况、国内外证券市场估值水平阶段性不
断调整权益类资产和其他资产之间的大类资产配置比例。其中，全球
主要股市的市盈率比较、GDP增速、上市公司总体盈利增长速度、债
市和股市的预期收益率比较和利率水平是确定大类资产配置比例的主
要因素。
3、个股优选策略
4、债券选择
本基金将在严格控制组合风险的前提下，进行总体的战略资产配
置。同时，基于收益的要求，在战术资产配置、类属配置、个券选择
和交易执行层面上实施积极的策略，以期在承担有限风险的前提下获
得较高的投资收益。战术资产配置上，本基金将通过深入分析宏观经
济、政策影响和市场信用利差结构等各种变量并参照市场基准久期，
确定出目标久期。类属配置上，将通过各类属资产的比例配置、期限
配置以及市场配置实现超额收益。个券选择和多样化的交易策略将成
为本基金日常获取超额收益的重要手段。
5、其他投资策略
本基金将在控制投资风险和保障基金财产安全的前提下，对权证
进行投资。权证投资策略主要包括以下几个方面：1）采用市场公认
的多种期权定价模型对权证进行定价，作为权证投资的价值基准；2
）根据权证标的股票基本面的研究估值，结合权证理论价值进行权证
趋势投资；3）利用权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投
资，达到改善组合风险收益特征的目的，包括但不限于杠杆交易策略
、看跌保护组合策略等。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-03-26◇
基金公布季报
12二季度 12一季度 11四季度 11三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） -8953.5998 -6671.2353 -4650.2402 5315.9239
期末资产净值（亿元） 37.8883 37.0773 35.2152 40.0984
期末份额净值（元） 0.8110 0.7930 0.7530 0.8580
股票市值（亿元） 32.1117 33.9636 31.3097 36.7992
股票比例（%） 84.61 91.44 88.76 91.61
合计市值（亿元） 37.9511 37.1438 35.2765 40.1681
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 追求基金资产长期增值。
业绩比较基准: 80%×沪深300指数＋20%×中信标普全债指数
风险收益特征: 本基金是股票型基金，风险高于货币市场基金、债券型基金和混合型
基金，属于较高风险收益特征的证券投资基金品种。
基金终止日 : 2012-07-27
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2012-07-26 近三个月 -6.12% -8.33% 2.21%
2012-06-30 近三个月 2.27% 0.67% 1.60%
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -29555。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2022-05-30◇
前十名股票明细 截止日期:2012-07-26
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 541.295 24195.891 6.62 -110.00
002142 宁波银行 2240.427 21821.760 5.97 -50.00
600519 贵州茅台 86.561 21678.312 5.93 未变
600066 宇通客车 954.208 20906.697 5.72 未变
600036 招商银行 2170.000 20810.300 5.69 未变
000651 格力电器 965.676 20481.996 5.60 -250.00
000001 平安银行 1327.053 19441.321 5.32 未变
600690 青岛海尔 1585.764 17253.111 4.72 -744.60
600518 康美药业 1029.974 15758.602 4.31 新进
000063 中兴通讯 1219.990 13834.691 3.78 未变
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2012-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
601318 中国平安 651.295 29790.238 7.86 -120.00
600690 青岛海尔 2330.368 27311.915 7.21 -540.00
000651 格力电器 1215.676 25346.853 6.69 -220.00
600036 招商银行 2170.000 23696.400 6.25 -300.00
002142 宁波银行 2290.427 22858.462 6.03 -150.00
600066 宇通客车 954.208 21431.512 5.66 49.99
000527 美的电器 1892.163 20908.396 5.52 -308.70
600519 贵州茅台 86.561 20701.039 5.46 未变
000001 深发展A 1327.053 20118.117 5.31 -280.00
000063 中兴通讯 1219.990 17031.066 4.50 新进
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前十名股票明细 截止日期:2012-03-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600690 青岛海尔 2870.368 29536.089 7.97 -470.00
600036 招商银行 2470.000 29393.000 7.93 -434.38
000651 格力电器 1435.676 29187.301 7.87 -549.60
000527 美的电器 2200.862 28875.303 7.79 -3.75
002024 苏宁电器 2934.769 28613.998 7.72 -660.00
601318 中国平安 771.295 28213.975 7.61 -220.00
000001 深发展A 1607.053 25246.796 6.81 新进
002142 宁波银行 2440.427 22378.717 6.04 未变
600066 宇通客车 904.216 21963.394 5.92 新进
600519 贵州茅台 86.561 17049.035 4.60 20.00
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前十名股票明细 截止日期:2011-12-31
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股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600036 招商银行 2904.380 34474.986 9.79 -350.00
000651 格力电器 1985.279 34325.467 9.75 未变
601318 中国平安 991.295 34140.203 9.69 50.00
002024 苏宁电器 3594.769 30339.850 8.62 未变
600690 青岛海尔 3340.368 29829.488 8.47 未变
000527 美的电器 2204.612 26984.445 7.66 -390.00
002142 宁波银行 2440.427 22354.312 6.35 300.00
000566 海南海药 755.099 15320.957 4.35 未变
600519 贵州茅台 66.561 12866.222 3.65 新进
600132 重庆啤酒 428.020 12177.163 3.46 -180.02
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◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2013-10-25◇
2012-07-26 2012中期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采掘业 - - - -
C 制造业 140105.0339 38.33 172381.5929 45.50
C0 食品、饮料 24165.1891 6.61 23760.6764 6.27
C1 纺织、服装、皮毛 - - - -
C2 木材、家具 - - - -
C3 造纸、印刷 - - - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 - - - -
C5 电子 - - - -
C6 金属、非金属 - - - -
C7 机械、设备、仪表 88388.9797 24.18 118917.3127 31.39
C8 医药、生物制品 27550.8650 7.54 29703.6037 7.84
C99 其他制造业 - - - -
D 电力、煤气及水的生产和 - - - -
供应业
E 建筑业 - - - -
F 交通运输、仓储业 - - - -
G 信息技术业 17685.4317 4.84 20810.8163 5.49
H 批发和零售贸易 - - 15260.7916 4.03
I 金融、保险业 86269.2715 23.60 102641.9201 27.09
J 房地产业 - - - -
K 社会服务业 - - - -
L 传播与文化产业 9996.7453 2.73 10022.0695 2.65
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 254056.4825 69.50 321117.1907 84.75
2012一季 2011末期
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - - -
B 采掘业 - - - -
C 制造业 172463.5966 46.51 161581.3383 45.88
C0 食品、饮料 20345.9905 5.49 25043.3852 7.11
C1 纺织、服装、皮毛 - - - -
C2 木材、家具 - - - -
C3 造纸、印刷 - - - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 513.6964 0.14 3308.4423 0.94
C5 电子 - - - -
C6 金属、非金属 - - - -
C7 机械、设备、仪表 132861.7380 35.83 115086.7110 32.68
C8 医药、生物制品 18742.1716 5.05 18142.7995 5.15
C99 其他制造业 - - - -
D 电力、煤气及水的生产和 - - 5350.0000 1.52
供应业
E 建筑业 - - - -
F 交通运输、仓储业 - - - -
G 信息技术业 16552.2866 4.46 7098.0000 2.02
H 批发和零售贸易 28613.9977 7.72 30339.8503 8.62
I 金融、保险业 113269.3804 30.55 98718.8226 28.03
J 房地产业 - - - -
K 社会服务业 - - - -
L 传播与文化产业 8736.8641 2.36 10009.4074 2.84
M 综合类 - - - -
ZZ 合计 339636.1256 91.60 313097.4187 88.91
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2013-03-27◇
类别: 年度报告 截止日期: 2012-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止本报告期末,本基金份额资产净值为1.088元,2012年7月27日至2012年12月31
日基金份额净值增长率为5.91%,同期业绩比较基准收益率为6.11%,低于业绩比较基准
的表现。
●行情回顾及运作分析:
2012年A股走出N型震荡行情,上证指数上涨3.17%,深成指上涨2.22%,中小板指数
下跌1.38%,创业板指数下跌2.14%,沪深300指数上涨7.55%。
回顾2012年国内宏观经济形势,经济增速远低于年初市场预期。前3个季度GDP增
速不断下降,前9个月规模以上工业企业利润持续负增长。伴随着经济增速放缓,今年
通货膨胀水平明显下降,但政策放松的力度相对有限。货币政策方面,央行仅下调了两
次存贷款基准利率和两次存款准备金率,受制于财政收入增长缓慢以及土地出让收入
下滑,基建投资增速回升幅度也有限。 2012年初,在市场预期政府将放松货币政策和
房地产政策来保增长的背景下,金融和地产板块领涨推动股指反弹。二季度,由于经济
增速和企业盈利增速下滑超预期,宏观政策也一直维持稳健偏紧的态势,加上前期预期
的地产限购放松、养老金入市等利好政策迟迟没有兑现,股指从5月开始就逐级下跌。
随后,虽然监管部门出台了股票交易费用减免、停发新股、限制创业板大非解禁套现
等一系列措施,仍难缓解市场对经济增长的悲观预期,股指持续下跌,上证综指于11月2
7日收盘跌破2000点。而年底12月,由于经济企稳信号明显、资金面改善以及周期性板
块相对估值优势显现,以银行为首的周期板块爆发式上涨,最终上证和沪深300指数收
复前期跌幅。 报告期内本基金基于对宏观经济和市场大势的判断,坚持自下而上、精
选个股的投资思路,坚定持有估值较低且2012年成长确定的银行、保险、地产、家电
、汽车等板块的龙头优质个股。
●市场展望和投资策略:
展望2013年,预计国内宏观经济形势将好于2011、2012年,虽然仍处在长期经济增
速下台阶的大背景下,但有望在一段时期内保持平稳复苏,经济增速对A股的负面影响
将减弱。但同时,其他影响A股的重要因素却比往年更加错综复杂,如经济结构转型、
新一届政府的政策方向、海外经济复苏进程等,这些因素的不确定性增加了今年基金
投资操作的难度,但更可能成为获取超额收益的机会。
2012年四季度国内GDP同比增长7.9%,见底回升;12月,规模以上工业增加值同比增
速10.3%,连续4个月回升,确认经济步入温和复苏。2013年房地产政策和货币政策的导
向,是影响经济复苏程度的重要因素。目前一线城市房地产库存不高且需求旺盛,房价
上涨压力较大,但出于对稳定经济增长的考虑,出台更加严格的地产调控政策的概率不
大,预计2013年房地产销售和投资都会稳定增长。货币政策方面,由于预期通胀水平会
随着经济复苏回升,央行更可能采取降准和适当放松信贷额度的方式增加流动性。
中国经济转型的方向和方式也会在今年逐渐明朗。一季度末的“两会”和下半年
的十八届三中全会,将让市场更加清晰的了解新一届政府对于未来经济工作的布局重
点,这些战略构想和规划不但对2013年,甚至对于中国未来十年的长期经济发展都会产
生深远的影响。我们未来主要的投资方向是,在经济蛋糕重新划分的过程中,得到新发
展空间的行业,以及有能力在这些行业中抢占市场、实现盈利快速增长的公司。
从四季度PMI等先行指标来看,美国经济延续温和复苏,欧元区有底部企稳迹象,中
国四季度进出口增速在海外经济回暖的带动下温和复苏,预计2013年进出口复苏态势
将持续。在关注出口对国内经济拉动的同时,需警惕由于欧美经济繁荣,大量资产从新
兴市场撤出的风险。
基于上述分析,着眼于中国经济结构转型的长期进程,挖掘受益于内需稳定成长的
大消费板块和受益于结构转型的新兴产业个股仍将是我们始终坚持的主要投资方向。
从具体行业来看,我们继续坚定配置大消费中以家电、汽车、医药、食品饮料为代表
的内需成长企业,及银行、地产等低估值板块,同时积极关注符合经济转型趋势、行业
潜在空间较大并具备长期核心竞争力的新兴产业个股。
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类别: 半年度报告 截止日期: 2012-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止本报告期末，本基金份额资产净值为0.811元，本报告期基金份额净值增长
率为7.70%，同期业绩比较基准收益率为4.70%，高于业绩比较基准的表现。
●行情回顾及运作分析:
上半年宏观经济总体呈现增长和通胀双回落、政策由放松转为刺激的态势：
一季度GDP同比增长8.1%，二季度则为7.8%，均低于市场一致预期。拉动经济的
三驾马车中，全社会固定资产投资增速出现筑底回升的初步迹象，而房地产投资增速
仍保持逐月缓步回落；进出口增速则在低位出现初步企稳态势。社会消费品零售总额
仍然持续下滑，不过汽车销售增速出现见底态势，地产销售则出现持续热销局面。
物价方面，CPI同比增速持续回落；PPI同比负增长态势持续扩大。二季度国际油
价和国内煤价均出现明显下滑，价格水平的下降给政策调整腾挪了空间。
宏观政策由放松转向刺激的趋势逐步明朗：央行在降准之后开始采用降息手段，
同时放宽利率管制水平；而财政政策刺激的力度也在加大：项目审批速度加快，节能
家电和新能源汽车补贴措施陆续出台。并且政策刺激呈现结构性特征：市场一度预期
政府再度推出“1万亿或2万亿刺激”以及放松地产调控等等信息，不过随即遭到相关
部委澄清与否认。
海外经济方面，上半年焦点在于欧债危机。欧债危机造成的悲观情绪由紧张
趋向缓和，6月底欧盟峰会同意允许欧元区救助工具直接注资银行业并可以购买努力
削减赤字和债务的国家的国债。欧盟27国领导人还通过了 “一揽子”刺激经济增长
计划，投资者对欧债危机的担忧大幅减弱。美国方面，经济复苏仍然疲软，高频数据
时好时坏。
上半年A股市场呈现低开、震荡走高、然后回落的走势，上证指数、深圳成指、
中小板指、创业板指的累计涨跌幅分别为1.2%、6.5%、4.2%、-0.4%；沪深300指数的
累计涨幅接近5%。涨幅居前的行业包括房地产、有色金属、非银行金融、建筑等，涨
幅靠后的行业包括通信、电力设备、传媒、银行、计算机等。
报告期内本基金基于对宏观经济和市场大势的判断，即在前期判断的“结构性行
情”中，坚持自下而上、精选个股、注重安全边际的投资思路，坚定持有估值较低且
成长确定的食品饮料、家电、银行、保险、医药、客车等板块；同时在报告期内的投
研工作中，基金管理人更加关注上市公司治理结构等因素，进一步平衡超额收益与组
合净值波动的关系，致力于更好维护基金持有人的稳健回报。
●市场展望和投资策略:
展望下半年，随着政策刺激效果的逐步显现，国内增长将呈现缓慢筑底回升态势
，预计通胀水平将在三季度出现低点；企业盈利在二季度出现低点、三季度后逐步回
升的概率较大。不过总体来看，投资增速仍处于低位、出口疲软、消费偏弱的格局仍
将持续，经济见底更多来自于基数原因和季节性因素，经济回升的动力仍将相对较弱
。
宏观政策方面，结构性刺激政策的导向仍将持续，但力度相对有限，预计三季度
出现降息和降准的概率较大。
海外方面，欧债危机高峰已过，但仍有可能余波不断。尽管6月底的欧盟峰会大
幅降低了投资者对欧债危机短期再度恶化的忧虑，但由于欧债危机的问题仍然未能根
本解决，我们认为其仍将不时困扰资本市场，下一个欧债危机爆发的时间点最有可能
发生在10月份，需要密切关注意大利的偿债情况。
结合A股市场现状，我们认为在当前相对低的估值水平下，从基本面角度看
，股指持续大幅下跌的概率不大。未来压制股指上涨的因素将来自于与股市增量资金
相比，相对可能较大的融资和减持压力。依靠基本面因素出现的估值修复行情难以持
续推升股指，未来大级别的上涨行情仍然有赖于相关制度性改革的推出。
综合以上国内外经济和政策走势，从大类资产配置角度，我们认为短期经济下行
，政策放松，小幅上涨概率大；中期由于经济转型之路艰难，估值低位徘徊；长期则
要等待经济转型成功的曙光；从行业配置角度，继续关注消费、内需、成长以及经济
转型期行业利润的稳定性；重点配置保险、家电、食品、客车、医药等行业；同时继
续坚持本基金自下而上、精选个股、长期持有的投资风格。
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类别: 季度报告 截止日期: 2012-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截止本报告期末，本基金份额资产净值为0.811元，本报告期基金份额净值增长
率为2.27%，同期业绩比较基准收益率为0.67%，高于业绩比较基准的表现。
●行情回顾及运作分析:
二季度宏观经济呈现增长和通胀双回落、调控政策由放松转为刺激的态势：
拉动经济的三驾马车方面，全社会固定资产投资增速和房地产投资增速均出现逐
月缓步回落；进出口增速（当月同比）经过4月的低点后出现回升；社会消费品零售
总额仍然持续下滑，不过汽车销售增速出现见底态势，地产销售则出现持续热销态势
。
领先指标方面，PMI指数走势反复，5月份读数只有50.4，打破了今年1月以来持
续上升的趋势，不过其仍然停留在50这一荣枯分界水平之上。
信贷方面，M1、M2增速和新增信贷在度过4月份低点后出现明显回升。资金供求
关系自本季度初以来逐步缓和，但季末效应尚难避免。
物价方面，CPI同比增速持续回落，5月份降到3%；而PPI同比负增长态势持续扩
大，5月份达到-1.4%，二季度国际油价和国内煤价均出现明显下滑，价格水平的下降
给政策调整腾挪了空间。
宏观政策方面，政策由放松转向刺激的趋势逐步明朗：央行自6月8日起降息0.25
%，同时放宽利率管制水平；而财政政策刺激的力度也在加快：项目审批速度加快，
节能家电和新能源汽车补贴措施陆续出台，同时政策刺激呈现结构性特征：市场一度
预期政府放松地产调控等信息，随即遭到相关部委澄清和否认。
海外经济方面，二季度的焦点在于欧债危机，6月底欧盟峰会同意允许欧元区救
助工具直接注资银行业并可以购买努力削减赤字和债务的国家的国债；欧盟27国领导
人还通过了“增长与就业契约”，核心内容是一个价值1200亿欧元的“一揽子”刺激
经济增长计划，使得投资者对欧债危机的担忧暂时减弱。美国方面，经济复苏仍然疲
软，高频数据时好时坏。
从资本市场实际表现来看，二季度A股市场呈现冲高回落的倒V型走势：股指在4
月震荡走高，并持续到5月上旬，随后则出现震荡走低的态势。各行业板块（SAC分类
标准）走势的防御特征明显，医药、食品饮料和公用事业（电力）涨幅居于前三，造
纸、采掘和信息位列跌幅前三。
报告期内本基金基于对宏观经济和市场大势的判断，即在前期判断的“结构性行
情”中，坚持自下而上、精选个股、注重安全边际的投资思路，坚定持有估值较低且
成长确定的食品饮料、家电、银行、保险、医药、客车等板块；同时在报告期内的投
研工作中，基金管理人更加关注上市公司治理结构等因素，进一步平衡超额收益与组
合净值波动的关系，致力于更好维护基金持有人的稳健回报。
●市场展望和投资策略:
展望下半年，随着政策刺激效果的逐步显现，国内增长将呈现筑底回升态势，通
胀水平预计也将在三季度出现低点。企业盈利三季度后逐步回升的概率较大。总体来
看，投资增速仍将逐步回落、出口疲软、消费偏弱的格局仍将持续，经济见底更多来
自于基数原因和季节性因素，经济回升的动力仍将相对较弱。
海外方面，欧债危机高峰已过、但可能仍有余波不断。6月底的欧盟峰会大幅降
低了投资者对欧债危机短期再度恶化的忧虑，不过由于欧债危机的问题仍然未能根本
解决，我们认为其仍将不时困扰资本市场，下一个欧债危机爆发的时间点最有可能发
生在10月份，需要密切关注意大利的偿债情况。
综合以上国内外经济和政策走势，从大类资产配置角度，我们认为短期经济下行
，政策放松，小幅上涨概率大；中期由于经济转型之路艰难，估值低位徘徊；长期则
要等待经济转型成功的曙光；从行业配置角度，继续关注消费、内需、成长以及经济
转型期行业利润的稳定性；重点配置保险、家电、食品、客车、医药、通信设备等行
业；同时继续坚持本基金自下而上、精选个股、长期持有的投资风格。
─────────────────────────────────────
◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2023-07-24◇
主要持有人 截止日期:2012-07-26
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险股份有限公司 40840.98 10.22 未变化
幸福人寿保险股份有限公司-分红 33160.30 8.30 未变化
招商证券股份有限公司 17000.00 4.26 未变化
中国人寿保险(集团)公司 15580.54 3.90 未变化
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 14671.12 3.67 未变化
人分红-019L-FH002深
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 10315.88 2.58 未变化
产品-013C-CT001深
幸福人寿保险股份有限公司-万能 6400.54 1.60 未变化
幸福人寿保险股份有限公司-自有资 5651.83 1.41 未变化
金
陈鸣宇 5482.94 1.37 新进
泰康人寿保险股份有限公司-万能-个 5461.04 1.37 新进
险万能
─────────────────────────────────────
主要持有人 截止日期:2012-06-30
名 称 持有份额 所占比例(%) 持有增减情况
(万份)
─────────────────────────────────────
中国人寿保险股份有限公司 40840.98 10.22 -4209.18
幸福人寿保险股份有限公司-分红 33160.30 8.30 19545.02
招商证券股份有限公司 17000.00 4.26 新进
中国人寿保险(集团)公司 15580.54 3.90 -2071.92
泰康人寿保险股份有限公司-分红-个 14671.12 3.67 1857.28
人分红-019L-FH002深
信诚人寿保险有限公司 11803.75 2.95 -4134.86
中国太平洋财产保险-传统-普通保险 10315.88 2.58 3057.21
产品-013C-CT001深
幸福人寿保险股份有限公司-万能 6400.54 1.60 新进
阳光人寿保险股份有限公司-分红保 6229.98 1.56 新进
险产品
幸福人寿保险股份有限公司-自有资 5651.83 1.41 新进
金
─────────────────────────────────────
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2012-07-26 73720 63406.20 226139.04 48.38% 241291.46 51.62%
2012-06-30 74980 62340.69 245091.62 52.43% 222338.89 47.57%
2011-12-31 77812 60071.78 220864.37 47.25% 246566.13 52.75%
2011-06-30 72112 64820.07 250107.90 53.51% 217322.60 46.49%
2010-12-31 398547 11728.37 203592.42 43.56% 263838.09 56.44%
2010-06-30 416450 11224.17 144093.01 30.83% 323337.50 69.17%
2009-12-31 425066 10996.66 129839.68 27.78% 337590.82 72.22%
2009-06-30 133577 34993.34 77412.25 16.56% 390018.25 83.44%
2008-12-31 149907 31181.37 23694.13 5.07% 443736.38 94.93%
2008-06-30 155873 29987.91 17684.45 3.78% 449746.05 96.22%
2007-12-31 157598 29659.67 22457.88 4.80% 444972.63 95.20%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2010-12-28 0.100 - 2010-12-30 2010-12-31
2010-12-27 0.100 - 2010-12-29 2010-12-30
2008-04-24 0.130 - 2008-04-28 2008-04-29
2007-12-24 0.100 - 2007-12-26 2007-12-27
2007-12-12 0.100 - 2007-12-14 2007-12-17
─────────────────────────────────────
二、封闭式基金持有人结构
单位:(万份) 2013-06-30 2012-07-27 2007-09-07 2007-08-01
─────────────────────────────────────
总份额 184646 - 467430 467430
流通份额 184646 - 367635 -
发起人持有(流通 - - - -
)
公众持有 - - 345957 -
未流通份额 - - 99795 467430
发起人持有(未流 - - 99795 -
通)
变动原因 - 封转开 - -
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-03-25◇
●2015-04-23 大成基金：4月22日起调整持有的牧原股份(002714)估值方法
根据中国证券监督管理委员会公告[2008] 38号《关于进一步规范证券投资基金
估值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自
2015年4月22日起,对本公司旗下证券投资基金(对于通过组合证券申购、赎回的交易
型开放式指数证券投资基金除外)持有的“牧原股份(代码:002714)”采用“指数收益
法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-08-14 大成基金：8月18日起武汉理财中心业务变更
因公司业务发展需要,自2014年8月18日起大成基金管理有限公司武汉理财中心直
销业务转移至本公司深圳理财中心办理,深圳理财中心相关信息如下:
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层
邮编:518040
总机:0755-83183388
直线电话:0755-22223555、22223556
传真:0755-83195235、83195242、83195232
如有任何疑问,请致电本公司客服电话400-888-5558或登录本公司网站(www.dcfu
nd.com.cn)查询相关信息。因本公司武汉理财中心业务变更给投资者带来的不便,敬
请谅解。
●2014-08-12 大成基金：8月11日起对持有的三川股份(300066)进行估值调整
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年8月11日起,对本公司旗下证券投资基金持有的“三川股份(代码:300066)”采用
“指数收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-04-29 大成基金：4月28日起调整持有的乐普医疗(300003)估值
根据中国证券监督管理委员会公告[2008]38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定,大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致,自20
14年4月28日起,对本公司旗下证券投资基金持有的“乐普医疗(代码:300003)”采用
“指数收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘价格进行估值,
届时不再另行公告。
●2014-01-25 大成基金：1月23日起代任董事长张树忠,总经理王颢离任
1.公告基本信息
基金管理人名称：大成基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司总经理、代任基金管理公司总经理
2.代任高级管理人员的相关信息
代任高级管理人员职务：董事长
代任高级管理人员姓名：张树忠
任职日期：2014年1月23日
过往从业经历：历任中央财经大学财政系讲师,华夏证券股份有限公司投资银行
总部总经理、研究发展部总经理,光大证券股份有限公司总裁助理兼北方总部总经理
、资产管理总监,大通证券股份有限公司副总经理,大通证券股份有限公司总经理,200
8年4月至2014年1月任中国人保资产管理股份有限公司副总裁,2008年11月起兼任大成
基金管理有限公司董事长。
国籍：中国
学历、学位：经济学博士
3.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：总经理
离任高级管理人员姓名：王颢
离任原因：工作调动
离任日期：2014年1月23日
●2013-10-29 大成基金：成立子公司大成创新资本管理有限公司
根据中国证券监督管理委员会《关于核准大成基金管理有限公司设立子公司的批
复》,核准大成基金管理有限公司设立子公司,子公司名称为大成创新资本管理有限公
司,注册地为深圳市,业务范围为特定客户资产管理业务以及中国证监会许可的其他业
务。
大成创新资本管理有限公司注册资本为人民币1亿元,其中大成基金管理有限公司
持有52%的股权,中国人保资产管理股份有限公司持有48%的股权。
大成创新资本管理有限公司已在深圳市市场监督管理局完成工商注册登记,取得
营业执照。
●2012-12-31 大成基金：12月28日起旗下基金持有的“11康恩贝（122076）”债券进
行估值调整
2012 年12 月28日，大成基金管理有限公司旗下证券投资基金持有的“11康恩贝
”（上交所代码：122076）交易不活跃，交易所收盘价异常。根据中国证券监督管理
委员公告[2008] 38 号《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》及本公
司相关制度等规定，本公司经与基金托管人协商一致，决定自2012年12月28日起，对
本公司旗下证券投资基金持有的“11康恩贝（122076）”按照2012年12月27日交易所
收盘价格予以估值。本公司将综合参考有关影响因素并与基金托管人协商，自该债券
当日交易所收盘价能体现公允价值特征之日起，对其恢复按交易所收盘价进行估值，
届时不再另行公告。
投资者可登录基金管理人网站（www.dcfund.com.cn）或拨打客户服务电话400-8
88-5558 咨询有关信息。
●2012-12-29 大成基金：2012年12月28日起对持有的"11康恩贝(122076)"予以估值
2012年12月28日,大成基金管理有限公司旗下证券投资基金持有的"11康恩贝"交
易不活跃,交易所收盘价异常。根据中国证券监督管理委员公告及本公司相关制度等
规定,本公司经与基金托管人协商一致,决定自2012年12月28日起,对本公司旗下证券
投资基金持有的"11康恩贝(122076)"按照2012年12月27日交易所收盘价格予以估值。
本公司将综合参考有关影响因素并与基金托管人协商,自该债券当日交易所收盘价能
体现公允价值特征之日起,对其恢复按交易所收盘价进行估值,届时不再另行公告。
投资者可登录基金管理人网站(www.dcfund.com.cn)或拨打客户服务电话400-888
-5558咨询有关信息。
●2012-12-27 大成基金：12月26日起对旗下基金持有的“掌趣科技”股票估值进行调
整
根据中国证券监督管理委员公告[2008] 38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定，大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致，自
2012年12月26日起，对本公司旗下证券投资基金持有的“掌趣科技（代码：300315）
”采用“指数收益法”予以估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值
，届时不再另行公告。
●2012-11-28 大成基金：11月27日起对旗下基金持有股票“美的电器”估值进行调整
根据中国证券监督管理委员公告[2008] 38号《关于进一步规范证券投资基金估
值业务的指导意见》等有关规定，大成基金管理有限公司与基金托管人协商一致，自
2012年11月27日起，对本公司旗下证券投资基金（对于通过组合证券申购、赎回的深
证成长40交易型开放式指数证券投资基金除外）持有的“美的电器（代码：000527）
”采用“指数收益法”予以估值。同时对大成深证成长40交易型开放式指数证券投资
基金联接基金持有的深证成长40交易型开放式指数证券投资基金，在当日份额净值的
基础上考虑上述股票的调整因素进行估值。
待该股票其交易体现了活跃市场交易特征后，将恢复采用当日收盘价格进行估值
，同时对大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金持有的深证成长40
交易型开放式指数证券投资基金按照估值日的份额净值估值，届时不再另行公告。
●2012-08-27 大成优选：2012年半年度基金份额利润0.0572元,份额净值增长率7.70
%
大成优选(150002)2012年半年度已实现收益-156,248,350.50元，本期利润267,3
10,436.91元，加权平均基金份额本期利润0.0572元，本期加权平均净值利润率7.03%
，本期基金份额净值增长率7.70%，期末可供分配利润-885,475,527.99元，期末可供
分配基金份额利润-0.1894元，期末基金资产净值3,788,829,539.91元，期末基金份
额净值0.811元，基金份额累计净值增长率-14.60%。
报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观经济总体呈现增长和通胀双回落、政策由放松转为刺激的态势： 一
季度GDP同比增长8.1%,二季度则为7.8%,均低于市场一致预期。拉动经济的三驾马车
中，全社会固定资产投资增速出现筑底回升的初步迹象，而房地产投资增速仍保持逐
月缓步回落；进出口增速则在低位出现初步企稳态势。社会消费品零售总额仍然持续
下滑，不过汽车销售增速出现见底态势，地产销售则出现持续热销局面。 物价方面
，CPI同比增速持续回落；PPI同比负增长态势持续扩大。二季度国际油价和国内煤价
均出现明显下滑，价格水平的下降给政策调整腾挪了空间。 宏观政策由放松转向刺
激的趋势逐步明朗：央行在降准之后开始采用降息手段，同时放宽利率管制水平；而
财政政策刺激的力度也在加大：项目审批速度加快，节能家电和新能源汽车补贴措施
陆续出台。并且政策刺激呈现结构性特征：市场一度预期政府再度推出“1万亿或2万
亿刺激”以及放松地产调控等等信息，不过随即遭到相关部委澄清与否认。 海外经
济方面，上半年焦点在于欧债危机。欧债危机造成的悲观情绪由紧张趋向缓和，6月
底欧盟峰会同意允许欧元区救助工具直接注资银行业并可以购买努力削减赤字和债务
的国家的国债。欧盟27国领导人还通过了 “一揽子”刺激经济增长计划，投资者对
欧债危机的担忧大幅减弱。美国方面，经济复苏仍然疲软，高频数据时好时坏。 上
半年A股市场呈现低开、震荡走高、然后回落的走势，上证指数、深圳成指、中小板
指、创业板指的累计涨跌幅分别为1.2%、6.5%、4.2%、-0.4%;沪深300指数的累计涨
幅接近5%.涨幅居前的行业包括房地产、有色金属、非银行金融、建筑等，涨幅靠后
的行业包括通信、电力设备、传媒、银行、计算机等。
报告期内本基金基于对宏观经济和市场大势的判断，即在前期判断的“结构性行
情”中，坚持自下而上、精选个股、注重安全边际的投资思路，坚定持有估值较低且
成长确定的食品饮料、家电、银行、保险、医药、客车等板块；同时在报告期内的投
研工作中，基金管理人更加关注上市公司治理结构等因素，进一步平衡超额收益与组
合净值波动的关系，致力于更好维护基金持有人的稳健回报。
报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末，本基金份额资产净值为0.811元，本报告期基金份额净值增长
率为7.70%,同期业绩比较基准收益率为4.70%,高于业绩比较基准的表现。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，随着政策刺激效果的逐步显现，国内增长将呈现缓慢筑底回升态势
，预计通胀水平将在三季度出现低点；企业盈利在二季度出现低点、三季度后逐步回
升的概率较大。不过总体来看，投资增速仍处于低位、出口疲软、消费偏弱的格局仍
将持续，经济见底更多来自于基数原因和季节性因素，经济回升的动力仍将相对较弱
。 宏观政策方面，结构性刺激政策的导向仍将持续，但力度相对有限，预计三季度
出现降息和降准的概率较大。 海外方面，欧债危机高峰已过，但仍有可能余波不断
。尽管6月底的欧盟峰会大幅降低了投资者对欧债危机短期再度恶化的忧虑，但由于
欧债危机的问题仍然未能根本解决，我们认为其仍将不时困扰资本市场，下一个欧债
危机爆发的时间点最有可能发生在10月份，需要密切关注意大利的偿债情况。 结合A
股市场现状，我们认为在当前相对低的估值水平下，从基本面角度看，股指持续大幅
下跌的概率不大。未来压制股指上涨的因素将来自于与股市增量资金相比，相对可能
较大的融资和减持压力。依靠基本面因素出现的估值修复行情难以持续推升股指，未
来大级别的上涨行情仍然有赖于相关制度性改革的推出。 综合以上国内外经济和政
策走势，从大类资产配置角度，我们认为短期经济下行，政策放松，小幅上涨概率大
；中期由于经济转型之路艰难，估值低位徘徊；长期则要等待经济转型成功的曙光；
从行业配置角度，继续关注消费、内需、成长以及经济转型期行业利润的稳定性；重
点配置保险、家电、食品、客车、医药等行业；同时继续坚持本基金自下而上、精选
个股、长期持有的投资风格。
●2012-07-23 大成优选：7月27日起终止上市
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《
深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《大成优选股票型证券投资基金基金合同
》、中国证监会《关于核准大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的
批复》（证监许可〔2012〕919号）和《大成基金管理有限公司关于大成优选股票型
证券投资基金基金份额持有人大会决议的公告》等的有关规定，大成优选封闭基金管
理人大成基金管理有限公司向深圳证券交易所申请提前终止大成优选封闭的上市交易
，并获得深交所《终止上市通知书》（深证上〔2012〕237号）的同意。现将基金终
止上市相关内容公告如下：
一、终止上市基金的基本信息
基金简称：大成优选封闭
场内简称：大成优选
交易代码：150002
基金类型：契约型封闭式基金
终止上市日：2012年7月27日
终止上市权益登记日：2012年7月26日，即在2012年7月26日下午深交所交易结束
后，在中国证券登记结算有限责任公司总公司及其深圳分公司登记在册的大成优选封
闭全体基金份额持有人享有大成优选封闭终止上市后的相关权利。
二、有关基金终止上市决定的主要内容
大成优选封闭于2012年6月21日以现场方式在北京召开基金持有人大会，会议审
议通过了《关于大成优选股票型基金证券投资基金转型有关事项的议案》，基金管理
人于2012年6月22日发布了《关于大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会
表决结果的公告》，并向中国证监会申请持有人大会决议生效。经中国证监会证监许
可〔2012〕919号《关于核准大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议
的批复》核准，基金管理人于2012年7月17日发布了《大成基金管理有限公司关于大
成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的公告》，并向深交所申请提前
终止大成优选封闭的上市交易，获得深交所《终止上市通知书》（深证上〔2012〕23
7号）的同意。
三、投资者欲了解详细情况，可登录本公司网站（www.dcfund.com.cn）或者拨
打本公司的客户服务电话、客户服务中心电话：400-888-5558（免长途话费）咨询相
关事宜。
●2012-07-20 大成优选：2012年第二季度基金份额利润0.0174元,净值增长率2.27%
大成优选(150002)2012年第二季度基金已实现收益-89,535,997.91元，利润81,1
01,977.07元，加权平均基金份额本期利润0.0174元，期末基金资产净值3,788,829,5
39.91元，期末基金份额净值0.811元，份额净值增长率2.27%。
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
二季度宏观经济呈现增长和通胀双回落、调控政策由放松转为刺激的态势：
拉动经济的三驾马车方面，全社会固定资产投资增速和房地产投资增速均出现逐
月缓步回落；进出口增速（当月同比）经过4月的低点后出现回升；社会消费品零售
总额仍然持续下滑，不过汽车销售增速出现见底态势，地产销售则出现持续热销态势
。
领先指标方面，PMI指数走势反复，5月份读数只有50.4，打破了今年1月以来持
续上升的趋势，不过其仍然停留在50这一荣枯分界水平之上。
信贷方面，M1、M2增速和新增信贷在度过4月份低点后出现明显回升。资金供求
关系自本季度初以来逐步缓和，但季末效应尚难避免。
物价方面，CPI同比增速持续回落，5月份降到3%；而PPI同比负增长态势持续扩
大，5月份达到-1.4%，二季度国际油价和国内煤价均出现明显下滑，价格水平的下降
给政策调整腾挪了空间。
报告期内基金的业绩表现
截止本报告期末，本基金份额资产净值为0.811元，本报告期基金份额净值增长
率为2.27%，同期业绩比较基准收益率为0.67%，高于业绩比较基准的表现。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，随着政策刺激效果的逐步显现，国内增长将呈现筑底回升态势，通
胀水平预计也将在三季度出现低点。企业盈利三季度后逐步回升的概率较大。总体来
看，投资增速仍将逐步回落、出口疲软、消费偏弱的格局仍将持续，经济见底更多来
自于基数原因和季节性因素，经济回升的动力仍将相对较弱。
海外方面，欧债危机高峰已过、但可能仍有余波不断。6月底的欧盟峰会大幅降
低了投资者对欧债危机短期再度恶化的忧虑，不过由于欧债危机的问题仍然未能根本
解决，我们认为其仍将不时困扰资本市场，下一个欧债危机爆发的时间点最有可能发
生在10月份，需要密切关注意大利的偿债情况。
综合以上国内外经济和政策走势，从大类资产配置角度，我们认为短期经济下行
，政策放松，小幅上涨概率大；中期由于经济转型之路艰难，估值低位徘徊；长期则
要等待经济转型成功的曙光；从行业配置角度，继续关注消费、内需、成长以及经济
转型期行业利润的稳定性；重点配置保险、家电、食品、客车、医药、通信设备等行
业；同时继续坚持本基金自下而上、精选个股、长期持有的投资风格。
●2012-07-17 大成优选：7月16日基金份额持有人大会决议核准生效
依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《
大成优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，现将大成优选股票型证券投资
基金（基金代码“150002）基金份额持有人大会的决议及相关事项公告如下。
一、大成优选封闭基金持有人大会会议情况
大成优选封闭基金持有人大会于2012年6月21日以现场方式在北京召开，会议审
议通过了《关于大成优选股票型基金证券投资基金转型有关事项的议案》。相关表决
结果详见2012年6月22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、深圳
证券交易所网站（http://www.szse.cn）和基金管理人大成基金管理有限公司网站
（http://www.dcfund.com.cn）上刊登的《关于大成优选股票型证券投资基金基金份
额持有人大会表决结果的公告》。
根据《大成优选股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本次基金份额持有
人大会费用列入基金费用，由基金资产承担。经大成优选封闭基金托管人中国银行股
份有限公司确认，本次基金份额持有人大会费用明细如下表所示：
项目 金额（单位：元）
律师费 30,000
公证费 20,000
合计 50,000
二、中国证监会核准情况
基金管理人已于2012年7月16日收到中国证券监督管理委员会《关于核准大成优
选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决议的批复》（证监许可〔2012〕919号
，核准日期为2012年7月11日），该批复核准大成优选封闭基金份额持有人大会决议
生效。
三、大成优选封闭转型方案实施情况
关于大成优选封闭基金合同等法律文件的修订
根据《大成优选股票型证券投资基金转型方案说明书》以及相关法律法规的规定
，经与基金托管人中国银行股份有限公司协商一致，基金管理人已将《大成优选股票
型证券投资基金基金合同》、《大成优选股票型证券投资基金托管协议》修订为《大
成优选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》、《大成优选股票型证券投资基金（L
OF）托管协议》，并已报中国证监会审核。《大成优选股票型证券投资基金（LOF）
基金合同》和《大成优选股票型证券投资基金（LOF）托管协议》将自大成优选封闭
终止上市之日起生效，原《大成优选股票型证券投资基金基金合同》和《大成优选股
票型证券投资基金托管协议》将自同一日起失效。
四、备查文件
1．《大成优选股票型证券投资基金召开基金份额持有人大会公告》（附件一：
《关于大成优选股票型证券投资基金转型有关事项的议案》；附件二：《授权委托书
》；附件三：《大成优选股票型证券投资基金转型方案说明书》。）
2．《关于大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果的公告》
3．中国证监会《关于核准大成优选股票型证券投资基金基金份额持有人大会决
议的批复》（证监许可〔2012〕919号）
●2012-07-03 大成基金：再次提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件
尊敬的投资者：
根据自2007年8月1日起施行的《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记
录保存管理办法》第二章第十九条规定：“在与客户的业务关系存续期间，金融机构
应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常经营活动、金融交易情况，及
时提示客户更新资料信息。……客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效
期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应中止为客户办
理业务。”
根据此项规定，大成基金管理有限公司已于2009年2月4日发布《大成基金管理有
限公司关于提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件的公告》，并于20
10年5月5日及2011年3月14日发布《关于再次提请投资者及时更新已过期身份证件或
者身份证明文件的公告》，现我公司再次提请投资者注意：如果您的身份证件或者身
份证明文件已过有效期，请及时到开立基金账户的机构办理身份证件或者身份证明文
件更新手续，以免影响交易。
如有疑问，请拨打本公司客户服务热线400-888-5558（免长途通话费）或登录本
公司网站www.dcfund.com.cn了解相关情况。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2022-12-27◇
一、基金经理
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无此项目数据
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
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姓名:李绍
简历:李绍先生：经济学硕士。曾先后任职于大连商品交易所、中国金融期货交易所
和中国期货市场监控中心，曾负责中国证监会期货市场运行监测监控系统建设
，获证券期货科技进步评比一等奖；主持编制发布中国商品期货指数、农产品
期货指数等系列指数。2015年5月加入大成基金管理有限公司，现任指数与期货
投资部总监。2019年10月24日起任大成有色金属期货交易型开放式指数证券投
资基金基金经理。2019年10月30日起任大成有色金属期货交易型开放式指数证
券投资基金联接基金基金经理。2021年10月21日起任大成绝对收益策略混合型
发起式证券投资基金基金经理。2022年3月18日起任大成上海金交易型开放式证
券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
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姓名:刘淼 性别:女 学历:硕士
简历:刘淼女士：中国国籍，北京大学工商管理硕士。多年证券从业经验。2008年4月
至2011年5月就职于招商基金管理有限公司，任基金核算部基金会计。2011年5
月加入大成基金管理有限公司，先后担任基金运营部基金会计、股票投资部投
委会秘书兼风控员、数量与指数投资部数量分析师、指数与期货投资部基金经
理、指数与期货投资部总监助理；曾担任深证成长40交易型开放式指数证券投
资基金、大成深证成长40交易型开放式指数联接基金、大成中证500深市交易型
开放式指数证券投资基金、大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证
券投资基金、大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理助理。2017年9月14日至2021年9月1日任大成中证100交易型开
放式指数证券投资基金、中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金、大成深
证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理助理。2020年6月29日起任深证
成长40交易型开放式指数证券投资基金、大成深证成长40交易型开放式指数联
接基金、大成MSCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金、大成M
SCI中国A股质优价值100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。20
20年6月29日至2022年11月30日任大成中证500深市交易型开放式指数证券投资
基金基金经理。2021年4月30日起任大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开
放式指数证券投资基金基金经理。2021年6月17日起任大成中证红利指数证券投
资基金基金经理。2021年9月2日至2022年12月8日任中证500沪市交易型开放式
指数证券投资基金基金经理。2021年9月2日起任大成中证100交易型开放式指数
证券投资基金、大成深证成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2022
年6月28日起任大成中证电池主题指数型发起式证券投资基金基金经理。2022年
7月13日起任大成中证上海环交所碳中和交易型开放式指数证券投资基金基金经
理。2022年10月13日起任大成动态量化配置策略混合型证券投资基金基金经理
。
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姓名:石国武 性别:男 学历:硕士
简历:石国武先生：中国国籍，工学硕士。具有多年证券从业经历。2002年12月至201
2年11月就职于博时基金管理有限公司，历任系统分析员、股票投资部投资经理
助理，特定资产部投资经理。2012年11月加入大成基金管理有限公司。2013年4
月18日起担任大成价值增长证券投资基金基金经理。2014年8月23日至2015年7
月21日任大成核心双动力股票型证券投资基金基金经理，2015年7月22日起任大
成核心双动力混合型证券投资基金基金经理。2015年4月18日至2015年7月23日
担任大成优选股票型证券投资基金（LOF）基金经理，2015年7月24日起任大成
优选混合型证券投资基金（LOF）基金经理，2015年9月23日起任大成绝对收益
策略混合型发起式证券投资基金基金经理。2016年8月20日起任大成创新成长混
合型证券投资基金(LOF)基金经理。2016年8月19日起任大成定增灵活配置混合
型证券投资基金基金经理。2016年8月20日起任大成创新成长混合型证券投资基
金(LOF)基金经理。现任股票投资部价值组投资总监。
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姓名:苏秉毅 性别:男 学历:硕士
简历:苏秉毅先生：中国国籍，数量经济学硕士。2004年9月至2008年5月就职于华夏
基金管理有限公司基金运作部。2008年加入大成基金管理有限公司，历任产品
设计师、高级产品设计师、基金经理助理、基金经理。2011年3月3日至2012年2
月8日担任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及大成深证成长40交易型
开放式指数证券投资基金联接基金基金经理助理。2012年8月28日至2014年1月2
3日担任大成中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2
014年1月24日至2014年2月17日任大成健康产业股票型证券投资基金基金经理。
2012年2月9日至2014年9月11日任深证成长40交易型开放式指数证券投资基金及
大成深证成长40交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理。2012年8月
24日起任中证500沪市交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2013年1月1日
开始兼任大成沪深300指数证券投资基金基金经理。2013年2月7日起任大成中证
100交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年6月5日起任大成深证成份
交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2015年6月29日起担任大成中证互联
网金融指数分级证券投资基金基金经理。2016年3月4日开始担任大成核心双动
力混合型证券投资基金基金经理。2018年6月26日起任大成景恒混合型证券投资
基金基金经理。现任数量与指数投资部副总监。
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姓名:王立 性别:女 学历:硕士
简历:王立女士：经济学硕士，具有基金从业资格。曾任职于申银万国证券股份有限
公司、南京市商业银行资金营运中心。2005年4月加入大成基金管理有限公司，
曾任大成货币市场基金基金经理助理。2007年1月12日至2014年12月23日担任大
成货币市场证券投资基金基金经理。2009年5月23日起兼任大成债券投资基金基
金经理。2012年11月20日至2014年4月4日任大成现金增利货币市场基金基金经
理。2013年2月1日至2015年5月25日任大成月添利理财债券型证券投资基金基金
经理。2013年7月23日至2015年5月25日任大成景旭纯债债券型证券投资基金基
金经理。2014年9月3日至2020年10月15日任大成景兴信用债债券型证券投资基
金基金经理。2014年9月3日至2016年11月23日任大成景丰债券型证券投资基金
（LOF）基金经理。2016年2月3日至2018年4月2日任大成慧成货币市场基金基金
经理。2020年12月16日起任大成景盛一年定期开放债券型证券投资基金基金经
理。2021年8月17日起任大成元吉增利债券型证券投资基金基金经理。
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姓名:温智敏 性别:男 学历:博士
简历:温智敏先生：哈佛大学法学博士。2000至2002年就职于Hunton & Williams美国
及国际律师事务所，2002至2006年任中银国际投行业务副总裁，2006至2009年
任香港三山投资公司董事总经理，2009至2014年任标准银行亚洲有限公司董事
总经理兼中国投行业务主管。2015年4月加入大成基金管理有限公司，出任首席
战略官。2015年8月起任公司副总经理，2019年5月起兼任首席信息官。2016年1
0月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。
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姓名:夏高 性别:男 学历:博士
简历:夏高先生：中国籍，清华大学工学博士，具有基金从业资格。2011年1月至2012
年5月就职于博时基金管理有限公司，任股票投资部投资分析员。2012年7月加
入大成基金管理有限公司，曾担任数量与指数投资部高级数量分析师、基金经
理助理，现任数量与指数投资部总监助理。2014年12月6日起任大成中证红利指
数证券投资基金基金经理。2015年6月29日至2020年11月13日担任大成中证互联
网金融指数分级证券投资基金基金经理。2016年2月3日起任大成中证360互联网
+大数据100指数型证券投资基金基金经理。2017年3月21日起任大成智惠量化多
策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2020年9月18日起任大成动态量化
配置策略混合型证券投资基金、大成绝对收益策略混合型发起式证券投资基金
基金经理。2021年2月23日起任大成沪深300指数增强型发起式证券投资基金基
金经理。2021年4月29日起任大成中证全指医疗保健设备与服务交易型开放式指
数证券投资基金基金经理。
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姓名:谢民 性别:女 学历:硕士
简历:谢民女士：硕士研究生。交易管理部副总监，固定收益投资决策委员会委员。
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姓名:徐彦 性别:男 学历:硕士
简历:徐彦先生：中国籍。复旦大学管理学硕士。证券从业年限多年。2006年9月至20
07年7月任中国东方资产管理公司投资管理部研究员。2007年7月至2018年9月任
职于大成基金管理有限公司，先后担任研究员、研究主管、股票投资部价值组
投资总监，2012年10月起历任大成策略回报混合型证券投资基金、大成竞争优
势混合型证券投资基金、大成高新技术产业股票型证券投资基金和大成景阳领
先混合型证券投资基金基金经理。2018年10月至2019年7月任正心谷创新资本研
究团队负责人。2019年8月至2021年2月任大成基金管理有限公司股票投资部总
监。2021年2月起任公司首席权益投资官。2019年12月30日起任大成睿享混合型
证券投资基金、大成竞争优势混合型证券投资基金基金经理。2019年12月30日
至2021年5月19日任大成景阳领先混合型证券投资基金基金经理。2020年3月20
日起任大成策略回报混合型证券投资基金基金经理。2020年7月16日至2021年8
月18日任大成创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金经理。2021年7月16
日起任大成投资严选六个月持有期混合型证券投资基金基金经理。2021年11月2
6日起任大成致远优势一年持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年9月27
日起任大成弘远回报一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
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姓名:于雷 性别:男 学历:硕士
简历:于雷先生：交易管理部总监，股票投资决策委员会委员。
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姓名:郑刚
简历:郑刚先生：风险管理部总监，股票投资决策委员会委员。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:吴庆斌 性别:男 学历:学士
职务:董事长
简历:吴庆斌先生：董事，清华大学法学及工学双学士。先后任职于西南证券飞虎网
、北京国际信托有限责任公司、广联（南宁）投资股份有限公司等机构。2012
年7月至今，任广联（南宁）投资股份有限公司董事长；2012年任职于中泰信托
有限责任公司，2013年6月至今，任中泰信托有限责任公司董事长。2019年11月
3日起任大成基金管理有限公司董事长。
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姓名:林昌 性别:男 学历:硕士
职务:副董事长
简历:林昌先生：副董事长，北京大学经济学硕士。1993年进入中国光大银行从事证
券业务。1996年光大证券有限责任公司重组设立时，林昌先生随所在部门整体
调入光大证券，先后担任光大证券南方总部研究部总经理、光大证券南方总部
副总经理、光大证券投资银行总部总经理、光大证券助理总裁等职务。2005年3
月至2020年11月担任光大保德信基金管理有限公司董事长。2020年12月起担任
光大证券股份有限公司深化改革高级顾问、资深董事总经理。2020年12月28日
起任大成基金管理有限公司副董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:谭晓冈 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:谭晓冈先生：中国籍，美国哈佛大学公共行政管理硕士。曾任财政部世界银行
司科长，世界银行中国执基办技术顾问，财政部办公厅处长，全国社保基金理
事会办公厅处长、海外投资部副主任。2016年7月加入大成基金管理有限公司。
2017年2月17日起任大成基金管理有限公司副总经理。2019年7月起任大成基金
管理有限公司总经理，2019年8月起任大成国际资产管理有限公司董事长。
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姓名:郭向东
职务:董事
简历:郭向东先生：董事，中国人民大学金融学在职研究生。1996年至1998年在中国
新技术创业投资公司负责法律事务；1998年至2000年在中国华融信托投资公司
负责法律事务；2000年至2006年任职于中国银河证券有限责任公司法律部；200
7年1月加入中国银河投资管理有限公司，任职于负债处置部；2007年7月至2013
年2月，历任人力资源部负责人、风险控制部总经理、监事会办公室主任、审计
部负责人，曾兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司监事；2013年2月起任资
产管理部总经理兼行政负责人。
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姓名:李超
职务:董事
简历:李超女士：董事，华中科技大学管理学学士。2007年6月至2008年5月，任职于
深圳晨星咨询有限责任公司；2008年7月至2011年8月，任德勤华永会计师事务
所高级审计员；2011年8月至2018年5月，任平安信托有限责任公司稽核监察部
模型团队团队经理；2018年5月至今，任中泰信托有限责任公司稽核审计部总经
理。
─────────────────────────────────────
姓名:杨晓帆
职务:独立董事
简历:杨晓帆先生：独立董事，香港浸会大学工商管理学士。2006年至2011年，任惠
理集团有限公司高级投资分析师兼投资组合经理；2012年至2016年，任FALCON
EDGE CAPITAL LP合伙人和大中华区负责人；2016年至今，任晨曦投资管理公司
(ANATOLEINVESTMENTMANAGEMENT)主要创始人。
─────────────────────────────────────
姓名:黄隽 性别:女 学历:博士
职务:独立董事
简历:黄隽女士：独立董事，经济学博士。现任中国人民大学经济学院教授、博士生
导师，中国人民大学经济学院院长助理，中国人民大学艺术品金融研究所副所
长。
─────────────────────────────────────
姓名:胡维翊
职务:独立董事
简历:胡维翊先生：独立董事，波士顿大学国际银行与金融法硕士。1991年7月至1994
年4月，任全国人大常委会办公厅研究室政治组主任科员；1994年5月至1998年8
月，任北京乾坤律师事务所合伙人；2000年2月至2001年4月任北京市中凯律师
事务所律师；2001年5月至今，历任北京市天铎律师事务所副主任、主任，现任
北京市天铎律师事务所合伙人。
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姓名:金李 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:金李先生：独立董事，博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授（博士
生导师）和北京大学光华管理学院讲席教授（博士生导师），金融系联合系主
任，院长助理，北京大学国家金融研究中心主任。曾在美国哈佛大学商学院任
教十多年，并兼任哈佛大学费正清东亚研究中心执行理事。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2022-01-17◇
1、主要财务指标
2012中期 2011末期 2011中期 2010末期
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本期净收益（万元） -15624.84 -5677.08 -6342.76 115547.87
每份净收益（元） 0.06 -0.32 -0.06 -
可供分配收益（万元） -88547.55 -115278.60 -6014.74 328.02
每份可供分配收益（元） -0.19 -0.25 -0.01 -
期末资产净值（亿元） 37.89 35.22 47.17 49.95
期末份额净值（元） 0.81 0.75 1.01 1.07
加权平均净值收益率（%） 7.03 -32.33 -5.69 15.42
每份净值增长率（%） 7.70 -29.56 -5.61 15.78
每份累计净值增长率（%） -14.60 -20.71 6.25 12.57
─────────────────────────────────────
2、经营业绩表
单位(万元) 2012中期 2011末期 2011中期 2010末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 29885.29 -135768.78 -19718.96 77333.51
股票差价收入 -18642.71 1611.55 -1723.56 121141.20
债券差价收入 - - - -
债券利息收入 - - - -
存款利息收入 131.11 249.16 128.33 249.86
股息收入 3717.54 4086.93 3420.59 2477.03
─────────────────────────────────────
二、费用合计 3154.24 11624.72 8168.12 8321.28
基金管理费 2357.81 9888.15 7216.31 5587.26
基金托管费 471.56 1140.70 606.33 1117.45
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 26731.04 -147393.50 -27887.09 69012.23
─────────────────────────────────────
3、资产负债表
单位(万元) 2012中期 2011末期 2011中期 2010末期
─────────────────────────────────────
银行存款 55173.94 38824.24 34991.18 38262.64
清算备付金 136.05 155.83 121.37 654.11
交易保证金 83.59 87.06 166.82 63.75
股票投资市值 321117.19 313097.41 436518.08 488375.34
债券投资市值 - - - -
应收利息 15.20 7.61 6.21 14.74
应收申购款 - - - -
资产总计 379510.80 352765.16 472766.34 527370.59
─────────────────────────────────────
应付交易清算款 - - 338.37 25870.83
应付基金管理费 389.59 392.97 472.88 540.86
应付基金托管费 77.91 78.59 94.57 108.17
应付赎回款 - - - -
负债总计 627.85 613.25 1108.01 27825.18
─────────────────────────────────────
实收基金 467430.50 467430.50 467430.50 467430.50
持有人权益合计 378882.95 352151.91 471658.32 499545.41
负债及权益合计 379510.80 352765.16 472766.34 527370.59
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2022-05-06◇
一、全部持股 截止日期: 2012-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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601318 中国平安 5412951 241958909.70 6.62
002142 宁波银行 22404271 218217599.54 5.97
600519 贵州茅台 865609 216783117.96 5.93
600066 宇通客车 9542080 209066972.80 5.72
600036 招商银行 21700000 208103000.00 5.69
000651 格力电器 9656764 204819964.44 5.60
000001 平安银行 13270526 194413205.90 5.32
600690 青岛海尔 15857639 172531112.32 4.72
600518 康美药业 10299740 157586022.00 4.31
000063 中兴通讯 12199904 138346911.36 3.78
000566 海南海药 5350989 111300571.20 3.04
300027 华谊兄弟 6331061 99967453.19 2.73
000527 美的电器 9221625 87052140.00 2.38
601633 长城汽车 4399840 70749427.20 1.94
600468 百利电气 5397522 68224678.08 1.87
300029 天龙光电 6251987 46577303.15 1.27
002230 科大讯飞 1918655 38507405.85 1.05
000869 张裕A 404897 24868773.74 0.68
002658 雪迪龙 1146000 24868200.00 0.68
600079 人福医药 299912 6622056.96 0.18
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◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-06-05◇
截止日期:2012-07-26
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
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华泰联合 1 363336.35 17.79
海通证券 2 278836.99 13.65
申银万国 1 218003.23 10.67
中信证券 2 199290.17 9.76
长江证券 1 128070.86 6.27
东方证券 1 117523.46 5.75
中金公司 2 112787.83 5.52
江海证券 1 111012.43 5.43
国信证券 1 93929.17 4.60
国泰君安 1 76917.38 3.77
财富证券 1 75449.47 3.69
光大证券 2 70077.95 3.43
渤海证券 1 67401.13 3.30
广州证券 1 64231.89 3.14
银河证券 1 57545.04 2.82
中投证券 1 8501.38 0.42
招商证券 2 - -
中航证券 1 - -
天源证券 1 - -
西南证券 1 - -
湘财证券 1 - -
中银国际 1 - -
国都证券 1 - -
广发证券 1 - -
安信证券 2 - -
东莞证券 1 - -
华宝证券 1 - -
华泰证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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华泰联合 435389850.36 17.91 - -
海通证券 327522946.81 13.48 - -
申银万国 262491144.93 10.80 - -
中信证券 228281162.31 9.39 - -
长江证券 150670755.94 6.20 - -
东方证券 138259404.10 5.69 - -
中金公司 138815055.67 5.71 - -
江海证券 130603266.05 5.37 - -
国信证券 113952273.53 4.69 - -
国泰君安 94666920.09 3.89 - -
财富证券 92860912.43 3.82 - -
光大证券 83441202.58 3.43 - -
渤海证券 82242979.42 3.38 - -
广州证券 73576481.13 3.03 - -
银河证券 67699885.32 2.79 - -
中投证券 10001755.73 0.41 - -
招商证券 - - - -
中航证券 - - - -
天源证券 - - - -
西南证券 - - - -
湘财证券 - - - -
中银国际 - - - -
国都证券 - - - -
广发证券 - - - -
安信证券 - - - -
东莞证券 - - - -
华宝证券 - - - -
华泰证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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华泰联合 - - - -
海通证券 - - - -
申银万国 - - - -
中信证券 2300000000.00 100.00 - -
长江证券 - - - -
东方证券 - - - -
中金公司 - - - -
江海证券 - - - -
国信证券 - - - -
国泰君安 - - - -
财富证券 - - - -
光大证券 - - - -
渤海证券 - - - -
广州证券 - - - -
银河证券 - - - -
中投证券 - - - -
招商证券 - - - -
中航证券 - - - -
天源证券 - - - -
西南证券 - - - -
湘财证券 - - - -
中银国际 - - - -
国都证券 - - - -
广发证券 - - - -
安信证券 - - - -
东莞证券 - - - -
华宝证券 - - - -
华泰证券 - - - -
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