◆ 基金概况 ◆ ◇更新时间:2016-05-03◇
基金全称 : 易方达科翔混合型证券投资基金
基金简称 : 易方达科翔混合
代码 : 110013
基金类型 : 契约型开放式
投资类型 : 混合型基金
基金面值 : 1.00元
发行日期 : 2008-11-18
基金成立日 : 2008-11-13
基金托管人 : 中国工商银行股份有限公司
管理公司 : 易方达基金管理有限公司
成立时间 : 2001-04-17
办公地址 : 中国广州市珠江东路30号广州银行大厦40、41、42、43楼
注册地址 : 广东省珠海市横琴新区荣粤道188号6层
法定代表人 : 刘晓艳
联系电话 : 020-85102688，400-881-8088
传真 : 020-85104666，020-38798812
公司网址 : www.efunds.com.cn
电子信箱 : service@efunds.com.cn
律师事务所 : 北京市天元律师事务所
会计事务所 : 安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
业绩比较基准: 80%×中证红利指数收益率+中债总指数收益率×20%
风险收益特征: 本基金为混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场
基金，低于股票基金。
投资目标 : 本基金主要投资于红利股，追求在有效控制风险的前提下，实现基金
资产的长期稳健增值。
投资范围 : 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行
上市的股票（含存托凭证）、债券、权证、资产支持证券、货币市场
工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律
法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
投资策略 : 1、资产配置策略
本基金基于定量与定性相结合的宏观及市场分析，确定组合中股
票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例，追求更高收益，回
避市场风险。
在资产配置中，本基金主要考虑(1)宏观经济因素，包括GDP增长
率及其构成、CPI、市场利率水平变化、货币政策等，以判断经济周
期对市场的影响；(2)微观经济因素，包括各行业主要企业的盈利变
化情况及其盈利预期；(3)市场因素，包括股票及债券市场的涨跌、
市场整体估值水平、大类资产的预期收益率水平及其历史比较、市场
资金供求关系及其变化；(4)政策因素，与证券市场密切相关的各种
政策出台对市场的影响等。
2、股票投资策略
在股票投资部分，基金管理人将首先根据上市公司历史分红情况
及分红预期进行红利股初选。在此基础上，基金管理人将对初选红利
股进行综合分析，精选未来分红潜力较大的股票作为备选红利股。最
后，基金管理人将对备选红利股的估值水平进行分析，并据此构建股
票投资组合。
3、债券投资策略
在债券投资方面，基金管理人将主要通过类属配置与券种选择两
个层次进行投资管理。在类属配置层次，基金管理人结合对宏观经济
、市场利率、供求变化等因素的综合分析，根据交易所市场与银行间
市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配
置和调整，确定类属资产的最优权重。
在券种选择上，基金管理人以长期利率趋势分析为基础，结合经
济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用
风险等因素，合理运用投资管理策略，实施积极主动的债券投资管理
。
随着国内债券市场的深入发展和结构性变迁，更多债券新品种和
交易形式将增加债券投资盈利模式，基金管理人会密切跟踪市场动态
变化，选择合适的介入机会，谋求高于市场平均水平的投资回报。
4、衍生产品投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，投资原则为有利于基金资产增值
、控制下跌风险、实现保值和锁定收益。
基金管理人将关注国内金融衍生产品的推出情况，如法律法规或
监管机构允许基金投资该衍生工具，基金管理人将制定与本基金投资
目标相适应的投资策略，在充分评估衍生产品风险和收益的基础上，
谨慎地进行投资。
存托凭证投资策略
本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏观经济状况、行业景气度
、公司竞争优势、公司治理结构、估值水平等因素的分析判断，选择
投资价值高的存托凭证进行投资
投资理念 : 投资于分红潜力较大的上市公司，可以获得资本的长期稳健增值。
☆☆☆☆☆
◆ 操盘必读 ◆ ◇更新时间:2015-07-22◇
总份额:10.62亿份 截止日期:2015-06-30
基金公布季报
15二季度 15一季度 14四季度 14三季度
─────────────────────────────────────
本期净收益（万元） 53015.2039 21586.9190 5337.6215 4513.8060
期末资产净值（亿元） 28.6347 13.4098 8.7856 6.3733
期末份额净值（元） 2.6960 2.1350 1.5360 1.4890
股票市值（亿元） 26.7725 12.4670 7.5036 5.5017
债券市值（亿元） 1.6011 0.3928 0.4507 0.2506
股票比例（%） 78.72 86.53 83.74 82.49
债券比例（%） 4.71 2.73 5.03 3.76
合计市值（亿元） 34.0112 14.4085 8.9606 6.6698
─────────────────────────────────────
基金投资目标: 本基金主要投资于红利股，追求在有效控制风险的前提下，实现基金
资产的长期稳健增值。
业绩比较基准: 80%*中证红利指数收益率 + 中债总指数收益率*20%
风险收益特征: 本基金为混合基金，理论上其风险收益水平高于债券基金和货币市场
基金，低于股票基金。
基金净值表现
截止日期 区间 净值增长率 比较基准收益率 差值
─────────────────────────────────────
2015-06-30 近三个月 26.28% 18.52% 7.76%
2015-03-31 近三个月 46.23% 16.56% 29.67%
─────────────────────────────────────
基金份额变动情况
(单位:万份) 15第二季度 15第一季度 14第四季度
─────────────────────────────────────
期初总份额 62813.9642 57214.3336 42814.4024
本期总申购 148134.2574 35433.6336 27025.3108
本期总赎回 104731.2852 29834.0030 12625.3796
本期净申购 43402.9722 5599.6306 14399.9312
期末总份额 106216.9365 62813.9642 57214.3336
─────────────────────────────────────
风 险 提 示
1、股市有风险，入市须谨慎。
2、本公司力求但不保证数据的准确性。如有错漏请以上市公司公告原文
为准。本公司不对因该资料全部或部分内容产生的或因依赖该资料而
引致的任何损失承担任何责任。
3、在作者所知情的范围内，本机构、本人以及财产上的利害关系人与所
评价或推荐的股票没有利害关系，本机构、本人分析仅供参考，不作
为投资决策的依据。本公司不承担任何投资行为产生的相应后果。
4、数据中心制作，以上市公司公开信息为准，如对其内容的准确性有疑
问，请拨打-39108, -39168。
☆☆☆.☆☆
◆ 重仓股票 ◆ ◇更新时间:2019-03-01◇
前十名股票明细 截止日期:2023-03-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
002180 纳思达 819.464 36728.359 5.40 106.90
300068 南都电源 1538.572 35587.159 5.23 未变
600845 宝信软件 523.721 30480.556 4.48 41.52
002594 比亚迪 108.970 27898.499 4.10 2.00
603128 华贸物流 2924.596 27842.150 4.10 未变
600519 贵州茅台 12.670 23059.400 3.39 -10.28
300101 振芯科技 668.734 19654.081 2.89 新进
688066 航天宏图 203.711 19358.961 2.85 6.60
002756 永兴材料 207.210 17384.919 2.56 新进
300750 宁德时代 41.433 16823.788 2.47 -8.20
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-12-31
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 22.950 39634.650 5.85 -0.70
002180 纳思达 712.564 36974.946 5.46 70.34
300068 南都电源 1538.572 32771.573 4.84 566.96
603128 华贸物流 2924.596 31410.157 4.63 未变
002594 比亚迪 106.970 27488.081 4.06 8.87
000858 五粮液 139.427 25193.119 3.72 -5.51
600845 宝信软件 482.201 21602.600 3.19 新进
300750 宁德时代 49.633 19526.536 2.88 7.86
002049 紫光国微 133.977 17660.782 2.61 新进
688066 航天宏图 197.110 16785.139 2.48 14.75
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-09-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 23.650 44284.625 6.76 未变
002466 天齐锂业 329.259 33057.644 5.05 -14.44
603128 华贸物流 2924.596 28046.872 4.28 未变
002180 纳思达 642.224 27711.966 4.23 65.65
002594 比亚迪 98.100 24722.181 3.77 新进
000858 五粮液 144.940 24528.196 3.74 -18.22
300068 南都电源 971.609 19267.004 2.94 -657.58
300750 宁德时代 41.773 16746.298 2.56 新进
002304 洋河股份 84.777 13407.451 2.05 12.40
688066 航天宏图 182.357 13215.412 2.02 8.49
─────────────────────────────────────
前十名股票明细 截止日期:2022-06-30
─────────────────────────────────────
股票代码 股票简称 数量(万股) 市值(万元) 占净值比(%) 同比增减仓
600519 贵州茅台 23.650 48364.250 9.06 未变
002466 天齐锂业 343.700 42893.748 8.03 103.16
000858 五粮液 163.160 32946.899 6.17 37.23
603128 华贸物流 2924.596 29333.694 5.49 未变
002180 纳思达 576.574 29186.176 5.47 65.42
300068 南都电源 1629.189 24991.764 4.68 363.26
688066 航天宏图 173.863 13700.381 2.57 新进
002304 洋河股份 72.380 13256.397 2.48 新进
000650 仁和药业 2017.851 12873.890 2.41 -354.08
002001 新和成 526.663 12013.181 2.25 -35.71
─────────────────────────────────────
◆ 行业投资 ◆ ◇更新时间:2014-04-22◇
2014末期 2014三季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 - - 446.9061 0.70
B 采矿业 678.2514 0.77 18.2400 0.03
C 制造业 37037.7381 42.16 41842.3599 65.65
D 电力、热力、燃气及水生 3349.9701 3.81 1844.1000 2.89
产和供应业
E 建筑业 1659.2263 1.89 - -
F 批发和零售业 2477.5407 2.82 251.6000 0.39
G 交通运输、仓储和邮政业 - - - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 15551.4430 17.70 8893.2062 13.95
术服务业
J 金融业 12173.1963 13.86 - -
K 房地产业 1400.6500 1.59 0.7543 -
L 租赁和商务服务业 - - - -
M 科学研究和技术服务业 - - 787.1500 1.24
N 水利、环境和公共设施管 707.5570 0.81 202.8000 0.32
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - - -
Q 卫生和社会工作 - - - -
R 文化、体育和娱乐业 - - 729.9150 1.15
S 综合 - - - -
ZZ 合计 75035.5732 85.41 55017.0316 86.32
2014中期 2014一季
行业分类 市值 占净值 市值 占净值
（万元） 比例(%) （万元） 比例(%)
─────────────────────────────────────
A 农、林、牧、渔业 285.3514 0.53 - -
B 采矿业 139.0400 0.26 - -
C 制造业 26088.3761 48.60 15672.5634 51.41
D 电力、热力、燃气及水生 1072.6821 2.00 - -
产和供应业
E 建筑业 - - - -
F 批发和零售业 1458.0000 2.72 1304.1456 4.28
G 交通运输、仓储和邮政业 203.7044 0.38 - -
H 住宿和餐饮业 - - - -
I 信息传输、软件和信息技 8312.6214 15.49 1059.1632 3.47
术服务业
J 金融业 - - - -
K 房地产业 - - - -
L 租赁和商务服务业 - - 1279.8144 4.20
M 科学研究和技术服务业 852.0740 1.59 - -
N 水利、环境和公共设施管 212.6400 0.40 - -
理业
O 居民服务、修理和其他服 - - - -
务业
P 教育 - - 145.8148 0.48
Q 卫生和社会工作 - - 1034.0705 3.39
R 文化、体育和娱乐业 63.9000 0.12 - -
S 综合 - - - -
ZZ 合计 38688.3897 72.07 20495.5721 67.23
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2014-04-22◇
类别: 季度报告 截止日期: 2011-12-31
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.086 元，本报告期份额净值增长率为-5.81%
，同期业绩比较基准收益率为-6.48%。
●行情回顾及运作分析:
2011 年四季度，国内宏观经济增速继续下滑，紧缩的经济政策影响逐渐显现，
通胀数据虽然从高位回落，但投资者仍然担心物价的反弹。持续的通胀压力、较高的
流通货币存量，使得政府不敢轻言放松，仍然维持相对较紧的货币政策，并对房地产
行业继续调控。投资者越来越担心，内地宏观经济会不会象2008 年那样，出现断崖
式的下跌。国际经济方面，四季度情况比较稳定，欧洲各国仍在为解决债务危机做不
懈的努力，美国经济仿佛又重新进入复苏轨道。
四季度，内地股市仍然无法摆脱下跌的趋势，虽然通胀数据已经从高位回落，但
投资者仍没有看到政策放松的迹象，加上经济高位回落的速度加快，受这些因素影响
，市场经历十月份的短暂反弹后，重新大幅下跌，整个季度沪深300 指数下跌9.13%
。基金科翔在四季度降低了股票仓位，并在十二月减持了煤炭类股票，较大比例增持
了地产股，虽然取得一定效果，但仍然没能较好回避市场系统性风险。
●市场展望和投资策略:
展望2012 年一季度，我们对市场看法比去年底略微乐观，但也认识到这一期间
会有很多风险点。内地股市连续两年的下跌，估值风险得到较大释放，虽然宏观经济
预计在今年上半年增速才会触底，但市场对经济的回落已经有所预期，不排除出现春
季行情的可能。但是，欧元区的债务风险仍然存在，美国经济的复苏并不牢固，内地
的通胀情况也有可能反复，这些都是影响内地股市的风险因素。综合来看，A 股市场
较难出现趋势性的大机会，但市场持续下跌，会带来某些结构性的机会。
─────────────────────────────────────
类别: 季度报告 截止日期: 2011-09-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.153元，本报告期份额净值增长率为-11.58%
，同期业绩比较基准收益率为-11.49%。
●行情回顾及运作分析:
2011年三季度，国内宏观经济增速呈持续下降的态势，居高不下的通胀数据给政
府和投资者都带来很大压力。我国政府在外围经济形势不稳定的情况下，仍然维持相
对较紧的货币政策，并对房地产行业继续打压，而媒体不断报道的部分中小企业资金
紧张、某些地区高利贷等事件也使投资者对宏观经济的中期走势感到担心。
国际经济方面，三季度利空不断，欧元区债务危机、美国经济处于低谷等，特别
是标普下调美国主权信用评级，严重打击全球投资者信心，全球股市、期货市场在三
季度都迎来一场小灾难。很多投资者开始担心2008年的情况重现。
三季度受国际经济形势不好、内地通胀严重持续紧缩等因素的影响，内地股票市
场受伤惨重，整个季度沪深300指数下跌15%。
基金科翔在三季度相应降低了股票仓位，降低了周期行业类股票的权重，减持了
部分基本面确定性较差的股票，但仍然没能较好回避市场系统性风险。
●市场展望和投资策略:
展望四季度，我们对市场看法相对谨慎。全球经济的不稳定和内地的通胀压力持
续存在，持续时间有可能超我们之前的预期。同时，发达国家的经济问题仍没有找到
较好的解决办法，只能通过不断增加流动性的办法来应付当前问题。发达国家的经济
不景气，影响我国经济增长；发达国家通过增加流动性来提振经济，影响我国的通胀
形势。这些因素，对于股票市场来说都是利空。同时，持续的融资压力、大小非不断
减持、市场缺乏赚钱效应等因素导致市场资金面供求失衡。综合来看，Ａ股市场较难
出现趋势性的大机会，但市场持续下跌，会带来某些结构性的机会。
─────────────────────────────────────
类别: 半年度报告 截止日期: 2011-06-30
─────────────────────────────────────
●基金业绩表现:
截至报告期末，本基金份额净值为1.304元，本报告期份额净值增长率为-7.82%
，同期业绩比较基准收益率为-1.76%。
●行情回顾及运作分析:
2011年上半年，资本市场是操作比较困难的半年。
2011年一季度，中国政府在经济层面采取了一系列紧缩措施，加息、提高存款准
备金率等政策交替出台。持续的紧缩政策对于防止宏观经济过热起到了较好作用。对
于房地产行业，政府仍然采用高压政策，一季度末期，部分城市房地产成交量开始走
弱。
国际方面，美国经济持续走好，特别是失业率这个重要指标有了比较明显的改善
。欧洲方面的情况也不断好转，开始了金融危机以来的首次加息。日本遭受严重地震
，加之核泄漏事件，对其经济复苏影响较大。
进入二季度，我国宏观经济仍然保持了较高的增长速度，但是，经济增速呈持续
下滑的趋势。此外，居高不下的通胀数据，也给投资者信心带来极大影响。
整个二季度，我国政府维持相对较紧的货币政策。
国际经济方面，二季度出现了不少利空因素，欧盟部分成员国的债务危机、美国
失业率重回高位、日本经济受地震影响等。全球各国经历了百年一遇的经济危机后，
至今仍走在比较坎坷的复苏道路上，预计今后一段时间里还会出现不少的动荡。
今年上半年，内地A股市场的表现，大体可以分为两个阶段。第一阶段从年初到6
月20日，在这一阶段，市场基本表现为大股票的箱体震荡和小股票的持续下跌。其中
上证50指数在这一期间下跌3.6%，创业板指数则下跌30%，中小板指数下跌21%。在这
段时间里，资本市场受通胀数据较高，政府持续紧缩政策的影响较大，加上股市融资
规模大、大小非减持等因素，使得部分估值较高、业绩低于预期或前期涨幅较大的股
票出现较大跌幅，而去年跌幅较大的部分大市值股票、房地产股等则表现出不错的抗
跌性。第二阶段从6月21日至今，在这一阶段，上半年跌幅较大的创业板、中小板的
股票反弹比较明显，而前期比较抗跌的股票则反弹乏力。市场从6月底开始反弹，我
们认为主要的原因是投资者对于通胀将于今年三季度见顶、之后会有回落的预期较为
充分。在这样的通胀走势下，投资者预期政府不会出台更严厉的紧缩政策，这对于资
本市场来说是利好。
今年上半年，市场仍然出现了一些结构性的机会，比如受产能控制影响的水泥板
块、受政策大力刺激的水利板块等。但相比前几年，今年的主题投资和结构性机会是
比较少的。
基金科翔在年初对于上半年市场表现有一定的预期，当时认识到通胀高企、紧缩
持续、大规模融资和大小非减持会对市场造成相当的压力，同时，对于大小市值股票
的风格转换也有预期。上半年，科翔适当降低了消费股、新兴产业类股票等前期涨幅
较大股票的配置，增加了地产、水泥、化工、煤炭、医药等股票的权重。进入四月份
后，根据上市公司年报和一季度业绩的情况，科翔适当提高了组合的集中度。但是，
在上半年的操作中并没有做得非常果断和坚决，也没有很好地利用资产配置来应对市
场的下跌。所以，上半年基金科翔的净值表现并不令人满意。
●市场展望和投资策略:
2011年下半年，我们认为，市场还会出现不少的波动，但操作难度会比上半年小
一些。
2011年下半年，通胀见顶回落应该是一个大概率事件，但见顶的时间点不好把握
。
对于政府来说，消化由于应对2008年的经济危机所超发的货币是一件较长期、较
艰巨的工作，因此，货币政策从紧的局面还不会有大的改变。但是，从另一个角度看
，此轮的紧缩，对于中长期的经济发展却是有利的，它会使经济增速放缓，通胀压力
减轻，更利于中国经济结构的转型。
较高通胀和持续的紧缩对股市形成压制，在这种情况下市场很难出现大的趋势性
机会，更多的是呈现出震荡格局，在通胀明确见顶回落之后，市场才会出现趋势性的
机会。
未来较长的时间内，我们仍然看好医药消费板块的投资机会。我国在走向制造强
国的过程中，也会出现很多优秀的制造业企业，这也是我们重点关注的。另外，由于
产能缺口产生的投资机会，一直是我们关注和研究的主要方向。而且，基金科翔作为
一只规模不大的基金，我们在平时的组合管理中，也会充分利用这一优势，适当加大
换手，力争创造更好的收益。
虽然宏观经济和证券市场仍面临诸多问题，但我们对中国经济未来的发展仍然充
满信心。在今后的基金管理中，我们仍会按照基金合同的要求，深入分析国民经济和
资本市场的发展变化，更好地为基金持有人服务。
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◆ 持 有 人 ◆ ◇更新时间:2019-01-21◇
持有人户数和结构
机构投资者 个人投资者
截止日期 持有人户数 户均份额 持有份额 比例 持有份额 比例
(万份) (万份)
─────────────────────────────────────
2022-12-31 340982 4245.96 46659.72 32.23% 98119.97 67.77%
2022-06-30 375470 2813.61 13161.23 12.46% 92481.55 87.54%
2021-12-31 364508 2871.81 20909.53 19.97% 83770.42 80.03%
2021-06-30 295437 3178.47 15373.63 16.37% 78530.26 83.63%
2020-12-31 195020 5816.30 31486.58 27.76% 81942.94 72.24%
2020-06-30 116686 9980.03 41145.76 35.33% 75307.16 64.67%
2019-12-31 84672 12270.59 28538.92 27.47% 75358.59 72.53%
2019-06-30 89693 13339.57 34547.12 28.87% 85099.51 71.13%
2018-12-31 93818 12730.45 29088.03 24.35% 90346.55 75.65%
2018-06-30 98168 11858.19 27885.14 23.95% 88524.31 76.05%
2017-12-31 104982 9712.09 11686.16 11.46% 90273.25 88.54%
2017-06-30 93961 11020.24 9622.22 9.29% 93925.07 90.71%
2016-12-31 102476 11617.84 16817.49 14.13% 102237.45 85.87%
2016-06-30 92963 13863.90 27113.17 21.04% 101769.79 78.96%
2015-12-31 74270 14029.15 15142.64 14.53% 89051.89 85.47%
2015-06-30 76524 13880.21 30751.16 28.95% 75465.78 71.05%
2014-12-31 22587 25330.65 30753.84 53.75% 26460.50 46.25%
2014-06-30 22732 19086.05 24157.99 55.68% 19228.43 44.32%
2013-12-31 23270 11204.12 5987.96 22.97% 20084.03 77.03%
2013-06-30 24860 10509.41 5987.96 22.92% 20138.43 77.08%
2012-12-31 27093 10555.87 7357.24 25.73% 21241.77 74.27%
2012-06-30 28513 14232.01 19005.32 46.83% 21574.42 53.17%
2011-12-31 27969 15650.76 21475.83 49.06% 22297.77 50.94%
2011-06-30 28098 12109.65 13739.24 40.38% 20286.47 59.62%
2010-12-31 26185 15450.50 19443.51 48.06% 21013.62 51.94%
2010-06-30 26936 17596.11 25566.82 53.94% 21830.05 46.06%
2009-12-31 23997 17302.87 20678.88 49.80% 20842.81 50.20%
2009-06-30 21768 25099.83 29642.41 54.25% 24994.89 45.75%
2008-12-31 20623 69485.03 88726.20 61.92% 54572.78 38.08%
─────────────────────────────────────
◆ 份额分红 ◆ ◇更新时间:2023-06-04◇
一、分红
公告日期 每10份单位分红(元) 每10份拆分(份) 权益登记日 除息日
─────────────────────────────────────
2022-02-16 2.200 - 2022-02-17 2022-02-17
2022-01-12 2.000 - 2022-01-13 2022-01-13
2021-01-29 1.800 - 2021-01-29 2021-01-29
2020-12-10 1.000 - 2020-12-10 2020-12-10
2020-01-16 0.800 - 2020-01-16 2020-01-16
2019-12-10 0.600 - 2019-12-10 2019-12-10
2018-02-06 0.100 - 2018-02-06 2018-02-06
2018-01-16 1.170 - 2018-01-16 2018-01-16
2016-01-12 1.040 - 2016-01-14 2016-01-14
2015-01-14 0.800 - 2015-01-16 2015-01-16
2014-01-17 0.600 - 2014-01-20 2014-01-20
2013-01-11 0.400 - 2013-01-14 2013-01-14
2011-04-15 0.900 - 2011-04-22 2011-04-22
2009-04-24 1.500 - 2009-04-28 2009-04-28
2008-12-16 -- 13.40 - 2008-12-12
─────────────────────────────────────
二、开放式基金季度份额变动 (单位:万份)
单位:(万份) 期初总额 本期总申购 本期总赎回 拆分增加 期末总额
─────────────────────────────────────
2023-03-31 144779.692 10104.066 12354.777 - 142528.981
2022-12-31 142286.767 9714.627 7221.703 - 144779.692
2022-09-30 105642.778 43995.353 7351.364 - 142286.767
2022-06-30 106166.042 8541.235 9064.499 - 105642.778
2022-03-31 104679.951 20572.417 19086.325 - 106166.042
2021-12-31 97954.988 18444.931 11719.968 - 104679.951
2021-09-30 93903.895 23481.735 19430.643 - 97954.988
2021-06-30 112516.549 11029.839 29642.493 - 93903.895
2021-03-31 113429.513 26626.276 27539.240 - 112516.549
2020-12-31 120668.712 13832.424 21071.622 - 113429.513
2020-09-30 116452.923 41501.272 37285.483 - 120668.712
2020-06-30 107984.227 25420.210 16951.514 - 116452.923
2020-03-31 103897.515 44045.895 39959.183 - 107984.227
2019-12-31 115302.309 17705.852 29110.646 - 103897.515
2019-09-30 119646.627 18447.231 22791.549 - 115302.309
2019-06-30 130633.231 7887.801 18874.406 - 119646.627
2019-03-31 119434.579 24280.076 13081.424 - 130633.231
2018-12-31 116766.781 6896.030 4228.232 - 119434.579
2018-09-30 116409.452 5838.631 5481.302 - 116766.781
2018-06-30 101198.881 23475.728 8265.156 - 116409.452
2018-03-31 101959.412 12650.177 13410.708 - 101198.881
2017-12-31 99797.912 15860.912 13699.412 - 101959.412
2017-09-30 103547.297 9360.622 13110.007 - 99797.912
2017-06-30 111588.194 5795.952 13836.849 - 103547.297
2017-03-31 119054.945 5361.115 12827.866 - 111588.194
2016-12-31 143838.852 10389.350 35173.257 - 119054.945
2016-09-30 128882.955 31364.040 16408.143 - 143838.852
2016-06-30 127841.530 31023.791 29982.366 - 128882.955
2016-03-31 104194.533 66132.711 42485.714 - 127841.530
2015-12-31 86984.211 64124.649 46914.326 - 104194.533
2015-09-30 106216.936 70891.642 90124.368 - 86984.211
2015-06-30 62813.964 148134.257 104731.285 - 106216.936
2015-03-31 57214.334 35433.634 29834.003 - 62813.964
2014-12-31 42814.402 27025.311 12625.380 - 57214.334
2014-09-30 43386.417 8552.224 9124.239 - 42814.402
2014-06-30 26242.340 18641.199 1497.122 - 43386.417
2014-03-31 26071.987 1746.300 1575.948 - 26242.340
2013-12-31 25496.799 2299.616 1724.428 - 26071.987
2013-09-30 26126.383 1730.580 2360.164 - 25496.799
2013-06-30 27747.110 1732.155 3352.882 - 26126.383
2013-03-31 28599.013 1178.538 2030.440 - 27747.110
2012-12-31 40051.542 1271.093 12723.623 - 28599.013
2012-09-30 40579.739 1589.681 2117.878 - 40051.542
2012-06-30 42178.148 2674.019 4272.428 - 40579.739
2012-03-31 43773.600 2654.621 4250.073 - 42178.148
2011-12-31 43287.648 2560.490 2074.538 - 43773.600
2011-09-30 34025.705 10793.218 1531.275 - 43287.648
2011-06-30 36726.831 2950.958 5652.084 - 34025.705
2011-03-31 40457.127 1698.028 5428.324 - 36726.831
2010-12-31 45890.104 4467.378 9900.355 - 40457.127
2010-09-30 47396.871 7185.438 8692.205 - 45890.104
2010-06-30 50786.510 3843.947 7233.587 - 47396.871
2010-03-31 41521.686 17972.283 8707.459 - 50786.510
2009-12-31 47090.934 3284.253 8853.502 - 41521.686
2009-09-30 54637.303 3058.242 10604.611 - 47090.934
2009-06-30 64281.887 24636.302 34280.886 - 54637.303
2009-03-31 143298.970 6639.850 85656.934 - 64281.887
2008-12-31 80000.000 36076.666 - 27222.304 143298.970
─────────────────────────────────────
◆ 基金公告 ◆ ◇更新时间:2017-03-25◇
●2014-08-02 易方达基金：8月1日起对持有的卫宁软件(300253)采用收盘价估值的提
示
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(中国证
券监督管理委员会公告[2008]38号)的有关规定,经与基金托管人协商一致,自2014年6
月13日起,易方达基金管理有限公司按照“指数收益法”对旗下证券投资基金(交易型
开放式指数证券投资基金除外)持有的“卫宁软件(证券代码:300253)”进行估值。
根据《企业会计准则第22号》、中国证监会的有关规定和相关基金合同,经与基
金托管人协商一致,本公司决定从2014年8月1日起对旗下证券投资基金持有的“卫宁
软件”采用收盘价进行估值。
投资者可登陆基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打客户服务电话400-881
-8088咨询有关信息。
●2014-07-19 易方达基金：7月18日起调整持有的掌趣科技(300315)估值方法
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规
定,经与基金托管人协商一致,自2014年7月18日起,易方达基金管理有限公司对旗下证
券投资基金(交易型开放式指数证券投资基金除外)持有的“掌趣科技(300315)”采用
《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法》中的“指数收益
法”进行估值;待上述股票复牌且交易体现活跃市场交易特征后,将恢复采用当日收盘
价格进行估值,届时不再另行公告,敬请投资者予以关注。
投资者可登陆基金管理人网站(www.efunds.com.cn)或拨打客户服务电话400-881
-8088咨询有关信息。
●2013-12-17 易方达基金：12月16日起副总经理陈志民离任
1.公告基本信息
基金管理人名称：易方达基金管理有限公司
高管变更类型：离任基金管理公司副总经理
2.离任高级管理人员的相关信息
离任高级管理人员职务：副总经理
离任高级管理人员姓名：陈志民
离任原因：因个人健康原因提出辞职
离任日期：2013年12月16日
●2012-12-31 易方达基金公司1月1日起旗下部分基金参加中国邮政储蓄银行个人网上
银行和手机银行申购费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与中国邮政储蓄银行
股份有限公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2013年1月1日起参加中国邮政
储蓄银行个人网上银行和手机银行申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、 适用基金
易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达科讯股票型基金、易方达中小
盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金和易方达上
证中盘交易型开放式指数基金联接基金。
二、 活动时间
自2013年1月1日至2013年12月31日，若有变动,本公司或中国邮政储蓄银行将另
行公告。
三、 活动内容
优惠活动期间，凡通过中国邮政储蓄银行个人网上银行和手机银行申购上述适用
基金的投资者，申购费率享有如下优惠：原申购费率高于0.6％的，基金申购费率按4
折优惠，即实收申购费率＝原申购费率×0.4，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%
执行；原申购费率低于0.6%或等于0.6%或为固定费用的，则按原申购费率执行。
四、重要提示
1．本公司目前所管理的尚未参加本优惠活动的开放式基金及今后发行的开放式
基金是否参加此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
2．本优惠活动的规则以中国邮政储蓄银行的规定为准。投资者欲了解基金产品
的详细情况，请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。
3．本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的日常申购手续费，不包括基
金定期定额申购业务和基金转换业务等其他业务的基金手续费。
4．本公告的解释权归易方达基金管理有限公司所有。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．中国邮政储蓄银行客户服务电话：95580；网址：www.psbc.com；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2012-12-31 易方达基金公司1月4日起旗下部分基金参加东莞银行申购和定期定额申
购费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与东莞银行股份有限
公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2013年1月4日起参加东莞银行申购和定
期定额申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、 适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易
方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金
、易方达增强回报债券型基金A类基金份额、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇
灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易
方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲
精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业
股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金A类基金
份额、易方达资源行业股票型基金和易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金。
二、 活动时间
自2013年1月4日至2013年12月31日（截至前述期间内上海、深圳证券交易所最后
一个交易日的法定交易时间），若有变动，本公司或东莞银行将另行公告。
三、 活动内容
对通过东莞银行网上银行申购或以定期定额方式申购指定基金产品实行费率优惠
，具体优惠内容如下：
（一）投资者通过东莞银行网上银行申购指定基金的，享受申购费率优惠。原申
购费率高于0.6%的，按4折优惠，但优惠后不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%
的，则按原费率执行，不再享有费率折扣。
（二）投资者通过东莞银行网上银行自助开通指定基金的定期定额申购计划，在
计划存续期内，该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受费率优惠。原申购费率
高于0.6%的，按4折优惠，但优惠后不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%的，则
按原费率执行，不再享有费率折扣。
（三）投资者通过东莞银行柜面开通指定基金的定期定额申购计划，在计划存续
期内，该计划下进行的基金定期定额申购将持续享受费率优惠，原申购费率高于0.6%
的，按8折优惠，但优惠后费率不低于0.6%；原申购费率等于或低于0.6%，则按原费
率执行，不再享有费率折扣。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关
公告。
四、重要提示
1．本公司目前所管理的尚未参加本优惠活动的开放式基金及今后发行的开放式
基金是否参加此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
2．本优惠活动的规则以东莞银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情
况，请仔细阅读各基金的基金合同、更新的招募说明书等法律文件。
3．本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的日常申购手续费或定期定
额申购手续费，不包括基金转换业务等其他业务的基金手续费。优惠活动期间，通过
东莞银行网上银行办理定期定额申购业务的投资者仅享有网上银行定期定额申购费率
优惠，不同时享有网上银行申购费率优惠。
4．本公告的解释权归易方达基金管理有限公司所有。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．东莞银行客户服务电话：0769-96228；网址：www.dongguanbank.cn；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088；网址：www.efunds.
com.cn。
●2012-12-28 易方达公司12月28日起旗下部分基金新增重庆农村商业银行为代销机构
并在其推出定期定额申购业务
根据易方达基金管理有限公司与重庆农村商业银行股份有限公司签署的代销协议
，自2012年12月28日起，本公司将增加重庆农村商业银行代理易方达平稳增长基金、
易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成长基金、易方达货币市场基
金、易方达稳健收益债券型基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号
混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达增强回报
债券型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科
翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达
深证100交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证
中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健
行业股票型基金、易方达安心回报债券型基金、易方达资源行业股票型基金、易方达
创业板交易型开放式指数基金联接基金、易方达双债增强债券型基金、易方达纯债债
券型基金、易方达标普全球高端消费品指数增强型基金、易方达量化衍伸股票型基金
、易方达恒生中国企业交易型开放式指数基金联接基金人民币基金份额的销售业务。
同时自2012年12月28日起，本公司在重庆农村商业银行推出旗下部分开放式基金
的定期定额申购业务。
现将有关事项公告如下：
一、关于本公司在重庆农村商业银行推出旗下部分开放式基金的定期定额申购业
务
1.适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达货币市场基金A级基金份额、易方达稳健收益债券型基金A级基金份额
、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易方达策
略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方
达增强回报债券型基金A类基金份额、易方达增强回报债券型基金B类基金份额、易方
达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易
方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放
式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指
数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金、易
方达安心回报债券型基金A类基金份额、易方达安心回报债券型基金B类基金份额、易
方达资源行业股票型基金、易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金、易方达双
债增强债券型基金A类基金份额、易方达双债增强债券型基金C类基金份额、易方达纯
债债券型证券投资基金A类基金份额、易方达纯债债券型证券投资基金C类基金份额、
易方达标普全球高端消费品指数增强型基金、易方达量化衍伸股票型基金、易方达恒
生中国企业交易型开放式指数基金联接基金人民币基金份额。
2.关于定期定额申购业务
定期定额申购业务是指投资者可通过基金管理人指定的销售机构提交申请,约定
每期扣款时间、扣款金额,由指定的销售机构于每期约定扣款日在投资者指定资金账
户内自动完成扣款,并提交基金申购申请的一种长期投资方式，该业务相关规定如下
：
（1）除另有公告外，定期定额申购费率与日常申购费率相同。
（2）定期定额申购每期扣款金额：上述适用基金的每期扣款金额分别不低于人
民币100元，不设金额级差。重庆农村商业银行可在此基础上规定自己的最低扣款金
额。重庆农村商业银行将按照与投资者申请时所约定的每期约定扣款日、扣款金额扣
款，并在与基金日常申购业务相同的受理时间内提交申请。若遇非基金开放日时，扣
款是否顺延以重庆农村商业银行的具体规定为准。具体扣款方式以重庆农村商业银行
的相关业务规则为准。
（3）基金的注册登记人按照基金申购申请日（T日）的基金份额净值为基准计算
申购份额,申购份额通常将在 T+1工作日（易方达亚洲精选股票型基金和易方达标普
全球高端消费品指数增强型基金为T+2工作日）确认成功后直接计入投资者的基金账
户,投资者可自 T+2工作日（易方达亚洲精选股票型基金和易方达标普全球高端消费
品指数增强型基金为T+3工作日）起查询申购成交情况。
（4）当发生限制申购或暂停申购的情形时，除另有公告外，定期定额申购与日
常申购按相同的原则确认。
（5）定期定额申购业务的其它具体办理程序请遵循重庆农村商业银行的有关规
定。
二、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1.重庆农村商业银行
客户服务电话：023-966866
网址： www.cqrcb.com
2.易方达基金管理有限公司
客户服务电话：400-881-8088
网址：www.efunds.com.cn
●2012-12-28 易方达基金公司2013年旗下部分基金参加工商银行“2013倾心回馈”
基金定期定额申购费率优惠活动
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与中国工商银行股份
有限公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2013年1月1日起将参加中国工商银
行“2013倾心回馈”基金定期定额申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达价值精选股票型基金、易方达策略成长二号混合型基金、易方达价值
成长混合型基金、易方达科讯股票型基金、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵
活配置混合型基金、易方达科翔股票型基金、易方达行业领先企业股票型基金、易方
达沪深300指数基金、易方达深证100交易型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精
选股票型基金、易方达上证中盘交易型开放式指数基金联接基金、易方达消费行业股
票型基金、易方达医疗保健行业股票型基金和易方达黄金主题基金（LOF）。
二、活动时间
2013年1月1日至2013年12月31日期间的全部法定基金交易日，若有变动，本公司
或中国工商银行将另行公告。
三、活动内容
活动期间，投资者通过中国工商银行定期定额申购（含基智定投）上述适用基金
，申购费率享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6%的，定期定额申购费
率按8折优惠(即实收申购费率＝原申购费率×0.8)，优惠后费率如果低于0.6%，则按
0.6%执行；原申购费率（含分级费率）低于0.6%或等于0.6%或为固定费用的，则按原
申购费率执行。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关
公告。
四、重要提示
1．本次活动适用中国工商银行基金定期定额申购业务的新老客户。对于已在本
次活动前享有中国工商银行基金定期定额申购“长期投资”优惠的老客户，在活动期
间内，其基金定期定额申购费率优惠按本次活动标准实施；本次优惠活动结束后，老
客户的基金定期定额申购费率优惠继续按原标准实施。
2．凡在规定时间及规定产品范围以外的基金定期定额申购不享受以上优惠；因
客户违约导致在优惠活动期内基金定期定额申购不成功的，亦无法享受以上优惠。
3．本公司目前所管理的尚未参加本优惠活动的开放式基金及今后发行的开放式
基金是否参加此项活动将根据具体情况确定并另行公告。
五、投资者可通过以下途径咨询有关详情
1．中国工商银行客户服务电话：95588，网址：www.icbc.com.cn；
2．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088，网址：www.efunds.
com.cn。
●2012-12-24 易方达基金公司12月20日起住所变更
易方达基金管理有限公司2012年12月20日起住所变更。
变更前基金管理公司住所：广东省珠海市香洲区情侣路428号九洲港大厦4001室
。
变更后基金管理公司住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-8室
注：本次公司住所变更已办理完毕工商变更登记。
●2012-12-05 易方达：12月5日起范岳为公司新任首席产品执行官
易方达基金管理有限公司2012年12月5日起新任基金管理公司首席产品执行官“
范岳”。
新任高级管理人员的相关信息
新任高级管理人员职务：公司首席产品执行官；新任高级管理人员姓名：范岳；
国籍：中国；学历、学位：本科、硕士研究生；任职日期：2012年12月5日；取得的
相关从业资格：基金从业资格。
过往从业经历
1992年7月至1993年12月任中国工商银行深圳分行国际业务部科员。1993年12月
至1995年12月在深圳证券登记结算公司工作，曾任办公室经理、国际部经理。1995年
12月至2011年3月在深圳证券交易所工作，曾任北京中心助理主任、上市部副总监、
基金债券部副总监、基金管理部总监。2011年3月加入易方达基金管理有限公司。
其他需要提示的事项
上述变更事项，经易方达基金管理有限公司第四届董事会2012年第四次会议审议
并通过，并已向中国证券投资基金业协会备案。
●2012-11-30 易方达公司旗下部分基金12月1日起参加中国银行手机银行申购费率优
惠活动
为满足广大投资者的理财需求，经易方达基金管理有限公司与中国银行股份有限
公司协商一致，本公司旗下部分开放式基金自2012年12月1日起参加中国银行手机银
行申购费率优惠活动。
现将有关事项公告如下：
一、适用基金
易方达平稳增长基金、易方达策略成长基金、易方达50指数基金、易方达积极成
长基金、易方达稳健收益债券型基金B级基金份额、易方达价值精选股票型基金、易
方达策略成长二号混合型基金、易方达价值成长混合型基金、易方达科讯股票型基金
、易方达中小盘股票型基金、易方达科汇灵活配置混合型基金、易方达科翔股票型基
金、易方达行业领先企业股票型基金、易方达沪深300指数基金、易方达深证100交易
型开放式指数基金联接基金、易方达亚洲精选股票型基金、易方达上证中盘交易型开
放式指数基金联接基金、易方达消费行业股票型基金、易方达医疗保健行业股票型基
金、易方达黄金主题基金（LOF）、易方达安心回报债券型基金A类基金份额、易方达
资源行业股票型基金、易方达创业板交易型开放式指数基金联接基金和易方达双债增
强债券型基金A类基金份额。
二、活动时间
自2012年12月1日起，暂不设截止日期。若有变动，本公司或中国银行将另行公
告。
三、活动内容
优惠活动期间，凡通过中国银行手机银行申购上述适用基金的投资者，申购费率
享有如下优惠：原申购费率（含分级费率）高于0.6%的，基金申购费率按6折优惠，
即实收申购费率＝原申购费率×0.6，优惠后费率如果低于0.6%，则按0.6%执行；原
申购费率（含分级费率）低于0.6%或等于0.6%或为固定费用的，则按原申购费率执行
。
上述适用基金的原申购费率参见各基金的相关法律文件及本公司发布的最新相关
公告。
四、重要提示
1．本公司目前所管理的尚未参加本优惠活动的开放式基金及今后发行的开放式
基金是否参加此项优惠活动将根据具体情况确定并另行公告。
2．优惠活动期间，通过中国银行手机银行申购上述适用基金的投资者仅享有本
活动优惠，不同时享有中国银行同期实行的定期定额申购费率优惠，本优惠活动的规
则以中国银行的规定为准。投资者欲了解基金产品的详细情况，请仔细阅读各基金的
基金合同、更新的招募说明书等法律文件。
3．本优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的日常申购手续费，不包括
基金定期定额申购业务和基金转换业务等其他业务的基金手续费。
4．本公告的解释权归易方达基金管理有限公司所有。
五、投资者可通过以下途径了解或咨询相关情况
1．易方达基金管理有限公司客户服务电话：400-881-8088，网址：www.efunds.
com.cn；
2．中国银行客户服务电话：95566，网址：www.boc.cn
●2012-11-29 易方达部分基金11月28日起对持有的停牌股票采用“指数收益法”予以
估值
根据中国证监会《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》的有关规
定，经与基金托管人协商一致，自2012年11月28日起，易方达基金管理有限公司旗下
证券投资基金（交易型开放式指数证券投资基金除外）持有的“美的电器（证券代码
：000527）”采用《中国证券业协会基金估值工作小组关于停牌股票估值的参考方法
》中的“指数收益法”予以估值。
投资者可登陆基金管理人网站（www.efunds.com.cn）或拨打客服电话400881808
8咨询有关信息。
●2012-11-27 易方达基金：旗下基金投资资产支持证券的投资方案及有关事项
根据中国证监会《关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知》（证监
基金字[2006]93号）及相关基金合同的规定，易方达基金管理有限公司管理的证券投
资基金可以投资于在全国银行间债券市场或证券交易所交易的资产支持证券。现将本
公司管理的证券投资基金投资资产支持证券的投资方案及有关事项公告如下：
一、投资策略
本公司投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而
下投资策略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数量化或
定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢
价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断。自下而上投资策略指本
公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益
相匹配的更优品种进行配置。
二、投资限制
投资于资产支持证券，除了遵守各基金合同中已有的投资限制外，还将遵守下述
有关资产支持证券投资限制：
（一）投资比例的限制
1、单只证券投资基金持有的同一资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券
规模的10%。
2、单只证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得
超过该基金资产净值的10%。
3、本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券
，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%。
4、单只证券投资基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过该基金资产净
值的20%，中国证监会规定的特殊品种除外。
5、因市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使证券投资基金投资
资产支持证券不符合上述第2条和第4条规定比例的，本公司将在10个交易日内调整完
毕。
（二）信用等级的限制
1、证券投资基金投资的资产支持证券须具有评级资质的资信评级机构进行持续
信用评级。
2、货币市场证券投资基金投资的资产支持证券的信用评级，应不低于国内信用
评级机构评定的AAA级或相当于AAA级的信用级别。其他类别的证券投资基金投资于资
产支持证券，应遵守基金合同规定的证券信用级别限制，若基金合同未订明相应的证
券信用级别限制，应投资于信用级别评级为BBB以上（含BBB）的资产支持证券。
3、证券投资基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资
标准，应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出。
三、风险控制措施
鉴于投资资产支持证券可能面临的信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付
风险、操作风险和法律风险，本公司将通过内部信用评级和投资分层审批等方法对资
产支持证券投资进行有效的风险评估和控制。同时，本公司将对资产支持证券投资进
行全程合规监控，通过事前控制、事中监督和事后检查等方式，确保资产支持证券投
资的合法合规。
四、信息披露方式
本公司将依照《证券投资基金信息披露管理办法》、《关于证券投资基金投资资
产支持证券有关事项的通知》、基金合同、招募说明书及其他有关规定的要求，在旗
下有关基金法定信息披露文件中及时、充分地披露有关基金投资资产支持证券的相关
信息。
●2012-11-19 易方达基金管理有限公司11月25日起办公地址变更
因业务发展需要，易方达基金管理有限公司将于2012年11月25日由广州市体育西
路189号城建大厦25-28楼迁入新址办公，具体公告如下：
公司新办公地址和联系方式如下：
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43F
邮政编码：510620
电话总机：020-85102688
公司传真：020-38799488
客服中心电话：400 881 8088
公司网址：www.efunds.com.cn
广州直销中心新办公地址和联系方式如下：
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40F
邮政编码：510620
电话：020-85102506
传真：400 881 8099
●2012-10-24 易基科翔：2012年第三季度基金份额利润-0.0899元，份额净值增长率
-7.83%
易基科翔（110013）2012年第三季度已实现收益-7,937,030.03元，利润-36,281
,046.85元，加权平均基金份额利润-0.0899元，期末基金资产净值419,575,020.99元
，基金份额净值1.048元，份额净值增长率-7.83%。
报告期内基金投资策略和运作分析
2012年第三季度，内地经济表现仍然较弱，宏观经济的三驾马车中，固定资产投
资和居民消费增速逐渐下滑，进出口数据增速逐渐收窄。另外，外商直接投资增速下
降和外汇占款下降等现象也引起投资者的极大关注。市场普遍预期三季度GDP增速在7
.5%左右。相比较宏观经济的持续走弱，通胀数据的下降是少有的利好之一。中国政
府仍然坚持“稳健的货币政策和积极的财政政策”以应对经济增速下滑的局面，但是
，庞大的货币存量和不合理的经济结构，影响政府刺激经济的力度，维持8%以上的GD
P增速难度较大。
国际经济方面，情况则相对内地要好一些。美国经济表现良好，特别是美国主要
股指均创出本轮经济危机以来的新高。欧元区债务问题在各国政府的努力下，得到较
大缓解。
三季度内地股市基本是单边下跌行情，上证指数在季度末跌破2000点，沪深300
指数单季度跌幅为6.85%。市场人气极为低迷，投资者信心严重不足。
基金科翔在三季度降低了地产股配置，加大了消费、医药和保险股的持仓。
报告期内基金的业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为1.048元，本报告期份额净值增长率为-7.83%
，同期业绩比较基准收益率为-5.28%。
管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望2012年四季度，我们对市场看法比三季度稍微乐观些，一是因为内地股市持
续下跌，估值风险得到较大释放，部分业绩超预期或估值比较低的板块会存在结构性
机会；二是内地经济在四季度环比出现反弹的概率较大。但是，整个市场的挣钱效应
并不明显，看不到明显的增量资金入场，特别是10月份开始大小非减持数量将大幅增
加，市场很难出现大的系统性机会。
●2012-10-10 易方达基金公司提请投资者及时更新已过期身份证件或者身份证明文件
根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户
身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规、中国证券业协会于
2008年4月21日发布的《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》以及中国证监会于201
0年9月1日发布的《证券期货业反洗钱工作实施办法》，金融机构在与客户的业务关
系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施，关注客户及其日常交易情况，及时
提示客户更新资料信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，
金融机构应当要求客户进行更新。客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的
，金融机构认为必要时，应限制客户交易活动。
根据以上相关法律法规，易方达基金管理有限公司提醒广大客户，如果您的身份
证件或者身份证明文件已过有效期，请您持当前有效的身份证件或者身份证明文件，
及时到开立基金账户的机构更新相关信息，以免影响业务办理。
◆ 经理高管 ◆ ◇更新时间:2023-02-27◇
一、基金经理
─────────────────────────────────────
姓名:陈皓 性别:男 学历:硕士
职务:基金经理 任职开始时间:2014-05-10
简历:陈皓先生：管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基
金经理助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理
、投资一部副总经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理(自2014年
11月22日至2017年5月10日)、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自2017年1月25日至2018年12月24日)。现任易方达基金管理有限公司投
资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理(自2012年9
月28日起任职)、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理(自2014年5月10日起
任职)、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年2月12日
起任职)、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理(自2015年6月19日起任
职)、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理(自2018年12月11日起任职)、易
方达科融混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月26日起任职)、易方达均衡
成长股票型证券投资基金基金经理（自2020年5月22日起任职）。
─────────────────────────────────────
二、基金公司高管人员
1、投资决策委员会人员
─────────────────────────────────────
姓名:陈皓 性别:男 学历:硕士
简历:陈皓先生：管理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司研究部行业研究员、基
金经理助理兼任行业研究员、基金投资部基金经理助理、投资一部总经理助理
、投资一部副总经理、易方达价值精选混合型证券投资基金基金经理(自2014年
11月22日至2017年5月10日)、易方达供给改革灵活配置混合型证券投资基金基
金经理(自2017年1月25日至2018年12月24日)。现任易方达基金管理有限公司投
资一部总经理、投资经理、易方达平稳增长证券投资基金基金经理(自2012年9
月28日起任职)、易方达科翔混合型证券投资基金基金经理(自2014年5月10日起
任职)、易方达新经济灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年2月12日
起任职)、易方达国防军工混合型证券投资基金基金经理(自2015年6月19日起任
职)、易方达科讯混合型证券投资基金基金经理(自2018年12月11日起任职)、易
方达科融混合型证券投资基金基金经理(自2019年3月26日起任职)、易方达均衡
成长股票型证券投资基金基金经理(自2020年5月22日起任职)。
─────────────────────────────────────
姓名:范冰 性别:男 学历:硕士
简历:范冰先生：商学硕士。2005年6月至2006年6月任皇家加拿大银行托管部核算专
员；2006年10月至2007年8月任美国道富集团Middle Office中台交易支持专员
；2007年8月至2009年11月任巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据
分析员、主管，新加坡金融数据部主管；2009年12月至2016年7月任贝莱德集团
金融数据运营部部门经理、风险控制与咨询部客户经理、亚太股票指数基金部
基金经理。2017年3月加入易方达基金管理有限公司。现任易方达基金管理有限
公司易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自2017年3月25
日起任职)、易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理(自2
017年3月25日起任职)、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自201
7年3月25日起任职)、易方达标普500指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017
年3月25日起任职)、易方达标普医疗保健指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2
017年3月25日起任职)、易方达标普生物科技指数证券投资基金(LOF)基金经理(
自2017年3月25日起任职)、易方达标普信息科技指数证券投资基金(LOF)基金经
理(自2017年3月25日起任职)、易方达原油证券投资基金(QDII)基金经理(自201
7年3月25日起任职)、易方达中证海外中国互联网50交易型开放式指数证券投资
基金基金经理(自2017年3月25日起任职)、易方达纳斯达克100指数证券投资基
金(LOF)基金经理(自2017年6月27日起任职)易方达MSCI中国A股国际通交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(自2018年5月17日起任职)、易方达中证海外中
国互联网50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2019年1月18
日起任职）、易方达MSCI中国A股国际通交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金基金经理（自2019年3月13日起任职）、易方达日兴资管日经225交易
型开放式指数证券投资基金(QDII)基金经理（自2019年6月12日起任职）、易方
达中证香港证券投资主题交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2020年3
月13日起任职）。
─────────────────────────────────────
姓名:冯波 性别:男 学历:硕士
简历:冯波先生：经济学硕士。曾任广东发展银行行员，易方达基金管理有限公司市
场拓展部研究员、市场拓展部副经理、市场部大区销售经理、北京分公司副总
经理、研究部行业研究员、基金经理助理、研究部总经理助理、研究部副总经
理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、
权益投资决策委员会委员、基金经理。易方达科汇灵活配置混合型证券投资基
金基金经理（自2010年1月1日至2014年11月21日）。现任易方达基金管理有限
公司副总经理级高级管理人员、研究部总经理、权益投资决策委员会委员、易
方达行业领先企业混合型证券投资基金基金经理（自2010年1月1日起任职）、
易方达中盘成长混合型证券投资基金基金经理（自2018年7月4日起任职）、易
方达研究精选股票型证券投资基金基金经理（自2020年2月21日起任职）。
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姓名:付浩 性别:男 学历:硕士
简历:付浩先生：经济学硕士，易方达国企主题混合型证券投资基金的基金经理。现
任易方达基金管理有限公司监事、权益投资管理部总经理、权益投资决策委员
会委员。曾任广东粤财信托投资有限公司国际金融部职员，深圳和君创业研究
咨询有限公司管理咨询项目经理，湖南证券投资银行总部项目经理，融通基金
管理有限公司研究策划部研究员，易方达基金管理有限公司权益投资总部副总
经理、养老金与专户权益投资部副总经理、公募基金投资部总经理、基金经理
助理、投资经理。
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姓名:胡剑 性别:男 学历:硕士
简历:胡剑先生：经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员
、基金经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理
助理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理(自2012
年11月8日至2014年3月28日)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理(自201
3年4月22日至2015年3月13日)、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金
基金经理(自2013年4月22日至2015年3月13日)、易方达纯债1年定期开放债券型
证券投资基金基金经理(自2013年7月30日至2015年3月13日)、易方达裕景添利6
个月定期开放债券型证券投资基金基金经理(自2016年4月12日至2018年2月9日)
、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月21日至2019
年7月2日)、易方达瑞兴灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017年6月23
日至2019年7月2日)、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自201
8年1月19日至2019年7月2日)、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经
理(自2017年3月7日至2019年9月17日)、易方达瑞祺灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2018年1月29日至2019年10月16日)、易方达瑞财灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自2016年2月4日至2019年11月7日)。现任易方达基金管
理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、易方达稳健收益
债券型证券投资基金基金经理(自2012年2月29日起任职)、易方达信用债债券型
证券投资基金基金经理(自2013年4月24日起任职)、易方达裕惠回报定期开放式
混合型发起式证券投资基金基金经理(自2013年12月17日起任职)、易方达丰惠
混合型证券投资基金基金经理(自2017年3月24日起任职)、易方达瑞富灵活配置
混合型证券投资基金基金经理(自2017年5月12日起任职)、易方达3年封闭运作
战略配售灵活配置混合型证券投资基金(LOF)基金经理(自2018年7月5日起任职)
、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理(自2019年1月4日起任职)、易
方达恒利3个月定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年4月4日
起任职)、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理(自2019年7
月12日起任职)、易方达恒盛3个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经
理(自2019年9月6日起任职)、易方达富惠纯债债券型证券投资基金基金经理(自
2019年11月2日起任职)、易方达中债3-5年期国债指数证券投资基金基金经理(
自2020年3月10日起任职)、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金
基金经理(自2
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姓名:黄健生 性别:男
简历:黄健生先生：硕士，加拿大国籍，曾任美国Sun Microsystems资深软件工程师
，美国GMN Capital/伦敦GSA Capital量化投资研究员，美国巴克莱全球投资者
(Barclays Global Investors)量化研究员，加拿大阿尔伯塔投资管理公司副基
金经理，华泰柏瑞基金管理有限公司量化投资部门总监、投资经理。2019年5月
加入易方达基金管理有限公司，现任量化投资部总经理、量化投资决策委员会
委员、基金经理。
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姓名:林飞 性别:男 学历:博士
简历:林飞先生：经济学博士。曾任融通基金管理有限公司研究员、基金经理助理，
易方达基金管理有限公司基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理、指数
与量化投资部副总经理、易方达沪深300指数证券投资基金基金经理（2009年8
月26日至2010年12月31日）。现任易方达基金管理有限公司指数与量化投资部
总经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理（自2006年7月4日起任
职）、易方达50指数证券投资基金基金经理（自2007年2月10日起任职）、易方
达深证100交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2009年12月1
日起任职）、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（
自2013年3月6日起任职），易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资
基金基金经理（自2013年9月23日起任职）、易方达沪深300非银行金融交易型
开放式指数证券投资基金基金经理（自2014年6月26日起任职），兼任易方达资
产管理（香港）有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资
产管理负责人员(RO)、证券交易负责人员（RO）。
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姓名:林伟斌 性别:男 学历:博士
简历:林伟斌先生：经济学博士，易方达中证红利交易型开放式指数证券投资基金的
基金经理。现任易方达基金管理有限公司指数投资部总经理、指数投资决策委
员会委员、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2019年
10月8日起任职）、易方达中证800交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金基金经理（自2019年10月21日起任职）、易方达中证红利交易型开放式指
数证券投资基金基金经理（自2019年11月26日起任职）、易方达中证红利交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自2020年7月8日起任职
）、易方达上证科创板50成份交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自202
0年9月28日起任职）、易方达中证国有企业改革指数证券投资基金（LOF）基金
经理（自2021年1月1日起任职）、易方达上证50指数证券投资基金（LOF）基金
经理（自2021年1月1日起任职）、易方达上证科创板50成份交易型开放式指数
证券投资基金联接基金基金经理（自2021年3月1日起任职）、易方达MSCI中国A
50互联互通交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2021年10月29日起任
职）、易方达中证500质量成长交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自20
21年12月17日起任职）、易方达MSCI中国A50互联互通交易型开放式指数证券投
资基金联接基金基金经理（自2021年12月28日起任职）。曾任中国金融期货交
易所股份有限公司研发部研究员，易方达基金管理有限公司指数与量化研究员
、基金经理助理、量化基金组合部副总经理、量化策略部副总经理、指数投资
部副总经理、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（
自2013年3月6日至2017年6月22日）、易方达沪深300交易型开放式指数发起式
证券投资基金联接基金基金经理（自2013年11月14日至2017年6月22日）、易方
达中证500交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2015年8月27日至2017
年6月22日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理（自2013年11月
29日至2017年7月6日）、易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金
经理（自2016年5月26日至2017年7月6日）、易方达标普医疗保健指数证券投资
基金（LOF）基金经理（自2016年11月28日至2018年8月10日）、易方达标普500
指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月2日至2018年8月10日）、易
方达标普生物科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2016年12月13日至20
18年8月10日）、易方达标普信息科技指数证券投资基金（LOF）基金经理（自2
016年12月13日
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姓名:刘朝阳 性别:女 学历:硕士
简历:刘朝阳女士：经济学硕士，2007年7月至2014年9月任南方基金管理有限公司固
定收益部研究员、债券交易员、宏观策略高级研究员、基金经理。2015年4月起
在易方达基金管理有限公司任职，曾任投资经理，现任现金管理部总经理、固
定收益投资决策委员会委员、基金经理。
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姓名:马骏 性别:男 学历:硕士
简历:马骏先生：高级管理人员工商管理硕士（EMBA），常务副总裁。曾任君安证券
有限公司营业部职员，深圳众大投资有限公司投资部副总经理，广发证券有限
责任公司研究员，易方达基金管理有限公司基金经理、固定收益部总经理、现
金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、固定收益投资总监、固定
收益首席投资官，易方达资产管理有限公司董事。现任易方达基金管理有限公
司常务副总裁、固定收益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）有限
公司董事长、人民币合格境外投资者（RQFII）业务负责人、证券交易负责人员
（RO）、就证券提供意见负责人员（RO）、提供资产管理负责人员（RO）、产
品审批委员会委员。
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姓名:祁广东 性别:男 学历:硕士
简历:祁广东先生：经济学硕士。曾任申银万国证券固定收益总部助理分析师、交易
员、助理投资经理，申银万国投资管理（亚洲）有限公司基金经理，易方达基
金管理有限公司投资经理、国际投资部总经理，易方达资产管理（香港）有限
公司固定收益部主管、投资经理。现任易方达基金管理有限公司国际固定收益
投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员、基金经理，易方达资产管理（
香港）有限公司副行政总裁兼首席投资官、就证券提供意见负责人员（RO）、
提供资产管理负责人员（RO）、投资决策委员会委员，易方达中短期美元债债
券型证券投资基金基金经理（2019年6月5日起任职）。
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姓名:孙松 性别:男 学历:硕士
简历:孙松先生：经济学硕士。2002年4月加入易方达基金管理有限公司，曾任交易员
、集中交易室主管、集中交易室经理、基金投资部基金经理助理兼任行业研究
员、机构理财部总经理助理、机构理财部副总经理、权益投资总部副总经理、
专户投资部总经理、养老金与专户权益投资部总经理。现任易方达基金管理有
限公司投资二部总经理、投资经理、易方达新常态灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2018年12月25日起任职)。
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姓名:王建军 性别:男 学历:博士
简历:王建军先生：经济学博士。曾任汇添富基金管理有限公司数量分析师，易方达
基金管理有限公司量化研究员、基金经理助理、指数与量化投资部总经理助理
、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理、易方达深证100交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券
投资基金基金经理、易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基
金经理、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理、易方达并购重组指数
分级证券投资基金基金经理、易方达生物科技指数分级证券投资基金基金经理
、易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司
指数与量化投资部副总经理、投资经理。
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姓名:王晓晨 性别:女 学历:硕士
简历:王晓晨女士：经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易
员、债券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理
、固定收益投资部副总经理、易方达货币市场基金基金经理(自2013年4月22日
至2014年11月21日)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自2013年4月22
日至2014年11月21日)、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理(自2016
年1月13日至2019年2月18日)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2018年1月31日至2019年7月2日)、易方达纯债债券型证券投资基金基金经
理(自2017年2月15日至2019年9月10日)、易方达恒益定期开放债券型发起式证
券投资基金基金经理(自2017年10月25日至2019年9月10日)、易方达中债3-5年
期国债指数证券投资基金基金经理(自2017年2月15日至2019年9月27日)、易方
达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金经理(自2017年2月15日至201
9年10月28日)、易方达中债1-3年国开行债券指数证券投资基金基金经理(自201
9年4月29日至2020年12月17日)、易方达中债3-5年国开行债券指数证券投资基
金基金经理(自2019年7月8日至2020年12月17日)、易方达中债1-3年政策性金融
债指数证券投资基金基金经理(自2019年12月3日至2020年12月17日)、易方达中
债3-5年政策性金融债指数证券投资基金基金经理(自2019年12月4日至2020年12
月17日)。现任易方达基金管理有限公司固定收益全策略投资部总经理、固定收
益投资决策委员会委员、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理(自2011
年8月15日起任职)、易方达投资级信用债债券型证券投资基金基金经理(自2013
年9月10日起任职)、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金
经理(自2014年7月5日起任职)、易方达双债增强债券型证券投资基金基金经理(
自2016年12月3日起任职)、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理(自2018年5月15日起任职)、易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经
理(自2018年10月26日起任职)、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理(
自2018年11月14日起任职)、易方达恒兴3个月定期开放债券型发起式证券投资
基金基金经理(自2019年10月15日起任职)易方达裕祥回报债券型证券投资基金
基金经理(自2023年3月7日起任职)，易方达资产管理(香港)有限公司基金经理
、就证券提供意见负责人员(RO)、提供资产管理负责人员(RO)。
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姓名:吴欣荣 性别:男 学历:硕士
简历:吴欣荣先生：工学硕士，常务副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、
投资管理部经理、基金经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部
总经理、基金投资部总经理、公募基金投资部总经理、权益投资总部总经理、
总裁助理、权益投资总监，易方达国际控股有限公司董事。现任易方达基金管
理有限公司常务副总裁、权益投资决策委员会委员，易方达资产管理（香港）
有限公司董事。
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姓名:余海燕 性别:女 学历:硕士
简历:余海燕女士：经济学硕士。曾任汇丰银行Consumer Credit Risk信用风险分析
师，华宝兴业基金管理有限公司分析师、基金经理助理、基金经理，易方达基
金管理有限公司投资发展部产品经理、易方达上证50指数分级证券投资基金基
金经理（自2015年4月15日至2020年12月31日）、易方达国企改革指数分级证券
投资基金基金经理（自2015年6月15日至2020年12月31日）、易方达军工指数分
级证券投资基金基金经理（自2015年7月8日至2020年12月31日）、易方达证券
公司指数分级证券投资基金基金经理（自2015年7月8日至2020年12月31日）、
易方达中证军工交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2017年7月14日至
2021年4月14日）、易方达中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金基
金经理（自2017年7月27日至2021年4月14日）、易方达黄金交易型开放式证券
投资基金基金经理（自2018年8月11日至2021年4月14日）、易方达黄金交易型
开放式证券投资基金联接基金基金经理（自2018年8月11日至2021年4月14日）
。现任易方达基金管理有限公司指数投资部副总经理、指数投资决策委员会委
员、易方达沪深300医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2013
年9月23日起任职）、易方达沪深300非银行金融交易型开放式指数证券投资基
金基金经理（自2014年6月26日起任职）、易方达沪深300非银行金融交易型开
放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2015年1月22日起任职）、易方达
沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理（自2016年4月16日起
任职）、易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券资基金联接基金基金经理
（自2016年4月16日起任职）、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金
基金经理（自2016年4月16日起任职）、易方达中证海外中国互联网50交易型开
放式指数证券投资基金基金经理（自2017年1月4日起任职）、易方达沪深300医
药卫生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2017年11月22日
起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金基金经理（自2
018年8月11日起任职）、易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金
联接基金基金经理（自2018年8月11日起任职）、易方达中证海外中国互联网50
交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理（自2019年1月18日起任职）
、易方达中证500交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理（自
2019年3月20日起任职）、易方达日兴资管日经225交易型开放式指数证券投资
基金（QDII）基
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姓名:袁方 性别:女 学历:硕士
简历:袁方女士：硕士研究生，自2000年开始从事证券行业工作。现任易方达基金管
理有限公司多资产养老金投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员。曾任
中慧会计师事务所审计师、资产评估师，湘财证券有限责任公司投资经理，泰
康人寿保险股份有限公司投资经理，天弘基金管理有限公司基金经理、固定收
益总监，泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监，易
方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理
、固定收益机构投资部总经理、固定收益专户投资部总经理、年金投资部总经
理、投资经理。
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姓名:张坤 性别:男 学历:硕士
简历:张坤先生：理学硕士。曾任易方达基金管理有限公司行业研究员、基金经理助
理、研究部总经理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达中小盘股票型证
券投资基金基金经理（自2012年9月28日起任职）、易方达亚洲精选股票型证券
投资基金基金经理（自2014年4月8日起任职）、易方达新丝路灵活配置混合型
证券投资基金基金经理（自2015年11月7日起任职）、易方达蓝筹精选混合型证
券投资基金基金经理（自2018年9月5日起任职）、易方达优质企业三年持有期
混合型证券投资基金基金经理（自2020年6月17日起任职）。
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姓名:张清华 性别:男 学历:硕士
简历:张清华先生：物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师，中信证
券股份有限公司研究员，易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投
资部总经理、易方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2015年4月2
日至2018年2月1日)、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2
015年4月17日至2018年2月1日)、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理(自2015年12月9日至2018年2月1日)、易方达新利灵活配置混合型证券投资
基金基金经理(自2016年3月15日至2018年2月1日)、易方达新鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(自2016年3月15日至2018年2月1日)、易方达新享灵活配
置混合型证券投资基金基金经理(自2016年3月29日至2018年2月1日)、易方达瑞
景灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年8月6日至2018年2月1日)、
易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年12月7日至2018年2
月1日)、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2016年12月15日
至2018年2月1日)、易方达瑞弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2017
年1月11日至2018年2月1日)、易方达裕鑫债券型证券投资基金基金经理(自2016
年9月5日至2019年9月27日)、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自2018年1月30日至2020年3月6日)、易方达瑞和灵活配置混合型证券投资基
金基金经理(自2018年2月7日至2020年3月6日)、易方达鑫转添利混合型证券投
资基金基金经理(自2018年8月9日至2020年3月6日)、易方达鑫转增利混合型证
券投资基金基金经理(自2018年11月7日至2020年3月6日)、易方达鑫转招利混合
型证券投资基金基金经理(自2019年1月29日至2020年3月6日)。现任易方达基金
管理有限公司副总经理级高级管理人员、混合资产投资部总经理、固定收益投
资决策委员会委员、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经理(自2013年12
月23日起任职)、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理(自2014年1月9
日起任职)、易方达安心回馈混合型证券投资基金基金经理(自2015年5月29日起
任职)、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理(自2016年1月22日起任职
)、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理(自2016年11月23日起任职)、易方
达安盈回报混合型证券投资基金基金经理(自2017年2月16日起任职)、易方达新
收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自2018年12月25日起任职)、易方
达丰华债券型证券投资基金基金经理(自2019年2月19日起任职)。
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2、高管人员
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无此项目数据
3、董事会成员
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姓名:詹余引 学历:硕士
职务:董事长
简历:詹余引先生：中国国籍，工商管理博士。自1993年1月至2001年6月在中国平安
保险股份有限公司工作，曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经理助理
，平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理（主持工作）、国债部副总经理
（主持工作）、资产管理部副总经理、总经理；中国平安保险股份有限公司投
资管理部副总经理（主持工作）；2001年7月至2016年1月在全国社会保障基金
理事会工作，曾任投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外投资部主任、
投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长；易方达
国际控股有限公司董事长。
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姓名:刘晓艳 性别:女 学历:博士
职务:副董事长
简历:刘晓艳女士：经济学博士，副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资
理财部副经理、基金经理、基金投资理财部副总经理，易方达基金管理有限公
司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、副总裁、常务副总裁，
易方达资产管理有限公司董事，易方达资产管理（香港）有限公司董事长。现
任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁，易方达国际控股有限公司董事。
─────────────────────────────────────
姓名:周泽群 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:周泽群先生：高级管理人员工商管理硕士（EMBA）。曾任珠海粤财实业有限公
司董事长，粤财控股（北京）有限公司总经理、董事长，广东粤财投资控股有
限公司总经理助理、办公室主任，广东粤财投资控股有限公司副总经理。现任
易方达基金管理有限公司董事，广东粤财投资控股有限公司董事、总经理，中
航通用飞机有限责任公司副董事长。
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姓名:刘韧 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:刘韧先生：经济学硕士，董事。曾任湖南证券发行部经理助理；湘财证券投资
银行总部总经理助理；财富证券投资银行总部副总经理；五矿二十三冶建设集
团副总经理、党委委员；深圳市中金岭南有色金属股份有限公司监事。现任广
东省广晟资产经营有限公司总经理助理、资本运营部部长；新晟期货有限公司
董事；广晟有色金属股份有限公司董事；东江环保股份有限公司董事长。
─────────────────────────────────────
姓名:秦力 性别:男 学历:博士
职务:董事
简历:秦力先生：经济学博士。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资部总经理、公司总经理
助理、副总经理、常务副总经理，广东金融高新区股权交易中心有限公司董事
长，广发控股（香港）有限公司董事长。现任易方达基金管理有限公司董事，
广发证券股份有限公司执行董事、公司总监, 广发证券资产管理（广东）有限
公司董事长、总经理。
─────────────────────────────────────
姓名:苏斌 性别:男 学历:硕士
职务:董事
简历:苏斌先生：管理学硕士。曾任中富证券有限责任公司投行部经理，鸿商产业控
股集团有限公司产业投资部执行董事，名力中国成长基金合伙人，复星能源环
境与智能装备集团总裁。现任易方达基金管理有限公司董事，盈峰集团有限公
司董事、副总裁，盈合（深圳）机器人与自动化科技有限公司董事长，广东民
营投资股份有限公司董事，宁波盈峰股权投资基金管理有限公司执行董事，北
京华录百纳影视股份有限公司董事，南京柯勒复合材料有限责任公司总经理，
盈峰环境科技集团股份有限公司董事，广州华艺国际拍卖有限公司董事。
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姓名:王承志 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:王承志先生：法学博士。曾任美国天普大学法学院访问副教授。现任易方达基
金管理有限公司独立董事，中山大学法学院副教授、博士生导师，广东省法学
会国际法学研究会秘书长，中国国际私法学会理事，江苏凯强医学检验有限公
司董事，广州茉莉数字科技集团股份有限公司独立董事，广东神朗律师事务所
兼职律师，深圳市美之高科技股份有限公司独立董事，广东凯金新能源科技股
份有限公司独立董事，艾尔玛科技股份有限公司独立董事。
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姓名:高建 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:高建先生：中国，工学博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，清华大
学经济管理学院教授、博士生导师、学术委员会副主任，深圳市力合科创股份
有限公司独立董事、固生堂控股有限公司非执行董事。曾任重庆建筑工程学院
建筑管理工程系助教、讲师、教研室副主任，清华大学经济管理学院讲师、副
教授、技术经济与管理系主任、创新创业与战略系主任、院长助理、副院长、
党委书记，山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事，中融人寿保险股份有
限公司独立董事。
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姓名:刘劲 性别:男 学历:博士
职务:独立董事
简历:刘劲先生：工商管理博士。现任易方达基金管理有限公司独立董事，长江商学
院会计与金融教授、投资研究中心主任、教授管理委员会主席，中国天伦燃气
控股有限公司独立非执行董事。曾任哥伦比亚大学经济学讲师，加州大学洛杉
矶分校安德森管理学院助理教授、副教授、终身教授，长江商学院行政副院长
、DBA 项目副院长、创创社区项目发起人兼副院长，云南白药集团股份有限公
司独立董事，瑞士银行（中国）有限公司独立董事，秦川机床工具集团股份公
司独立董事，浙江红蜻蜓鞋业股份有限公司独立董事。
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姓名:杨冬梅 性别:女 学历:硕士
职务:董事会秘书
简历:杨冬梅女士：中国国籍，硕士。1995年6月至1998年10月任广发证券有限责任公
司投资理财部职员、发展研究中心市场研究部负责人；1998年11月至2005年3月
任南方证券股份有限公司研究所高级研究员；2005年3月至2007年4月任招商基
金管理有限公司机构理财部高级经理、股票投资部高级经理；2007年4月加入易
方达基金管理有限公司，历任宣传策划专员、市场部总经理助理、市场部副总
经理。现任易方达基金管理有限公司副总经理级高级管理人员、董事会秘书、
宣传策划部总经理、全球投资客户部总经理，易方达资产管理（香港）有限公
司董事。2021年7月30日起担任易方达基金管理有限公司副总经理。
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◆ 财务数据 ◆ ◇更新时间:2015-11-18◇
1、主要财务指标
2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
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本期净收益（万元） -17842.50 166308.89 50686.58 149793.28
每份净收益（元） -0.72 1.31 0.68 1.98
可供分配收益（万元） 352843.63 411374.99 254879.56 275041.06
每份可供分配收益（元） 3.34 3.93 2.71 2.42
期末资产净值（亿元） 53.41 64.61 51.03 56.82
期末份额净值（元） 5.05 6.17 5.43 5.01
加权平均净值收益率（%） -14.59 24.29 11.47 47.83
每份净值增长率（%） -11.56 27.52 12.27 64.84
每份累计净值增长率（%） 908.44 1040.26 903.92 794.17
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2、经营业绩表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
一、收入合计 -71161.55 149242.61 70037.35 235883.69
股票差价收入 -16050.37 174236.60 53874.07 155940.57
债券差价收入 236.67 171.23 73.29 1173.70
债券利息收入 - 0.11 0.08 31.39
存款利息收入 126.35 241.03 98.41 261.51
股息收入 2239.67 3789.97 2376.69 2698.02
─────────────────────────────────────
二、费用合计 4526.42 12634.99 6029.03 10820.99
基金管理费 3867.67 8434.02 4159.99 7009.12
基金托管费 644.61 1405.67 693.33 1168.18
─────────────────────────────────────
三、基金净收益 -75687.97 136607.62 64008.31 225062.69
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3、资产负债表
单位(万元) 2022中期 2021末期 2021中期 2020末期
─────────────────────────────────────
银行存款 85342.29 82377.21 37313.91 43601.15
清算备付金 120.76 358.91 480.58 555.83
交易保证金 91.52 128.55 100.73 97.90
股票投资市值 450423.06 568355.38 475734.74 530529.89
债券投资市值 - 492.89 178.68 -
应收利息 - 7.38 3.78 4.05
应收申购款 1078.57 1376.39 962.96 2157.13
资产总计 537595.02 653096.73 517468.86 578350.35
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应付交易清算款 103.08 3957.01 783.81 6154.83
应付基金管理费 620.99 789.14 691.14 680.67
应付基金托管费 103.49 131.52 115.19 113.44
应付赎回款 2262.35 1626.98 5081.68 2581.97
负债总计 3539.53 7035.07 7213.17 10113.00
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实收基金 78828.76 78110.03 70069.20 84639.16
持有人权益合计 534055.48 646061.66 510255.68 568237.35
负债及权益合计 537595.02 653096.73 517468.86 578350.35
◆ 持股明细 ◆ ◇更新时间:2014-04-22◇
一、全部持股 截止日期: 2014-12-31末期
股票代码 股票简称 股票数量(股) 市值(元) 市值占净值比(%)
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300253 卫宁软件 1000000 69970000.00 7.96
300199 翰宇药业 2470000 66690000.00 7.59
601166 兴业银行 2725650 44973225.00 5.12
600558 大西洋 3130017 44947044.12 5.12
601318 中国平安 541800 40477878.00 4.61
002448 中原内配 1826601 31545399.27 3.59
000669 金鸿能源 1000000 29350000.00 3.34
601336 新华保险 508921 25222124.76 2.87
300226 上海钢联 400000 24148000.00 2.75
002009 天奇股份 1474200 24029460.00 2.74
─────────────────────────────────────
◆ 交易及支付佣金 ◆ ◇更新时间:2014-04-22◇
截止日期:2014-06-30
券商名称 席位 佣金（元） 比例（%）
─────────────────────────────────────
长江证券 2 1257006.59 82.46
申银万国 1 133563.53 8.76
华泰证券 2 95184.80 6.24
中信建投 2 26217.04 1.72
中投证券 1 12404.22 0.81
银河证券 1 - -
长城证券 1 - -
国信证券 1 - -
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股票成交 债券
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
─────────────────────────────────────
长江证券 1380718771.20 82.46 - -
申银万国 146708555.44 8.76 - -
华泰证券 104553301.07 6.24 - -
中信建投 28797189.61 1.72 - -
中投证券 13624949.04 0.81 - -
银河证券 - - - -
长城证券 - - - -
国信证券 - - - -
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债券回购 权证
券商名称 金额（元） 比例（%） 成交金额 比例（%）
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长江证券 460000000.00 100.00 - -
申银万国 - - - -
华泰证券 - - - -
中信建投 - - - -
中投证券 - - - -
银河证券 - - - -
长城证券 - - - -
国信证券 - - - -
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