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第一创业证券股份有限公司 www.firstcapital.com.cn 0755-23838868
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股票名称:第一创业  股票代码:002797  F10资料 返回上一级 上一条.世嘉科技 下一条.帝王洁具
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◆  公司概况  ◆                ◇更新时间:2023-07-27◇

  公司名称    : 第一创业证券股份有限公司
  英文全称    : First Capital Securities Co.,Ltd.
  注册地址    : 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
  办公地址    : 广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦9、16-20楼
  所属地域    : 广东
  所属行业    : 资本市场服务
  公司网址    : www.firstcapital.com.cn
  电子信箱    : IR@fcsc.com
  上市日期    : 2016-05-11
  招股日期    : 2016-04-25
  发行数量(万 : 21900.0000
  股)
  发行价格(元/: 10.64
  股)
  首日开盘价  : 12.77元
  上市推荐人  : 招商证券股份有限公司,第一创业摩根大通证券有限责任公司
  主承销商    : 招商证券股份有限公司,第一创业摩根大通证券有限责任公司
  法人代表    : 吴礼顺
  董 事 长    : 吴礼顺
  总 经 理    : 王芳
  董    秘    : 屈婳
  董秘传真    : 0755-23838877
  董秘邮箱    : IR@fcsc.com
  董秘电话    : 0755-23838868
  电    话    : 0755-23838868
  传    真    : 0755-23838877
  邮    编    : 518048
  会计事务所  : 立信会计师事务所(特殊普通合伙)
  主营范围    : 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
                ;证券(不含股票、中小企业私募债券以外的公司债券)承销;证券自营
                ;证券资产管理;证券投资基金代销;为期货公司提供中间介绍业务;融
                资融券;代销金融产品。证券投资基金托管。(依法须经批准的项目,
                经相关部门批准后方可开展经营活动,具体经营项目以相关部门批准
                文件或许可证件为准)
  公司简史    :     公司由第一创业证券有限责任公司整体变更设立,一创有限的前
                身为佛山证券公司。
                    1992年11月,中国人民银行出具<关于成立佛山证券公司的批复>(
                银复[1992]608号),同意成立佛山证券公司。
                    1997年12月,经中国人民银行批准,佛山证券公司与中国人民银行
                脱钩改制并增资扩股,同时更名为"佛山证券有限责任公司"。
                    2002年7月,"佛山证券有限责任公司"更名为"第一创业证券有限
                责任公司"。
                    2012年3月22日,第一创业证券有限责任公司整体变更为股份有限
                公司,同时更名为第一创业证券股份有限公司。

☆☆☆☆☆
  ◆  最新指标 (2023年1-3月分配后摊薄)  ◆◇更新时间:2023-07-27◇

  每股收益      (元):0.0340            目前流通(万股)     :413240.00
  每股净资产    (元):3.4686            总 股 本(万股)     :420240.00
  每股公积金    (元):1.4435            主营收入同比增长   (%):30.17
  每股未分配利润(元):0.5836            净利润同比增长     (%):95.96
  每股经营现金流(元):0.3127            净资产收益率       (%):0.96
  ─────────────────────────────────────
  2022末期每股收益(元):0.1000          净利润同比增长     (%):-46.22
  2022末期主营收入(万元):261135.86     主营收入同比增长   (%):-19.77
  2022末期每股经营现金流(元):-0.5466   净资产收益率       (%):2.76
  ─────────────────────────────────────
  分配预案: -
  最近除权: 10派0.4(2023.07.26)
  拟披露中报: 2023-08-25



  ◆最新消息◆                                                              

   【停牌复牌】2017年8月8日公告,公司接到公司第一大股东华熙昕宇投资有限公司
   通知,华熙昕宇正在筹划资产重组事宜,此次资产重组范围包含其持有的本公司股
   权,该事项正处于方案论证过程中,尚存在不确定性。同日,公司接到第三大股东
   能兴控股集团有限公司通知,能兴控股正在筹划资产重组事宜,此次资产重组范围
   包含其持有的本公司股权,该事项正处于方案论证过程中,尚存在不确定性。经申
   请,公司股票自2017年8月7日13:00起停牌。
   【停牌复牌】    2017年8月7日公告,公司拟披露重大事项,根据本所《股票上市
   规则》和《中小企业板上市公司规范运作指引》的有关规定,经公司申请,公司股
   票于2017年8月7日13:00起临时停牌,待公司通过指定媒体披露相关公告后复牌,
   敬请投资者密切关注。
   【经营数据】    2017年8月5日公告,公司披露第一创业证券股份有限公司母公司2
   017年7月主要财务数据:2017年7月营业收入8,966.01万元,净利润2,698.40万元;
   2017年1-7月营业收入70,743.09万元,净利润25,393.12万元;2017年7月31日净资
   产856,390.36万元。公司披露境内控股证券子公司第一创业摩根大通证券有限责任
   公司2017年7月主要财务数据:2017年7月营业收入1,072.21万元,净利润-281.35万
   元;2017年1-7月营业收入9,662.67万元,净利润-59.58万元。
   【风险提示】    2017年8月3日公告,公司股票连续三个交易日(2017年7月31日、2
   017年8月1日、2017年8月2日)收盘价格涨幅偏离值累计超过20%。根据《深圳证券交
   易所交易规则》的规定,属于股票交易异常波动的情况。本公司董事会确认,不存
   在应披露而未披露信息。
   【业绩快报】2017年7月28日公告,公司披露2017年半年度业绩快报:每股收益0.05
   元;净利润18922.03万元,同比下降17.97%;原因说明:2017年上半年,受证券市
   场波动的影响,公司的固定收益业务、投资银行业务、证券经纪业务等收入均较上
   年同期有所下降,资产管理业务等收入较上年同期有所上升。
   【重大事项】    2017年7月10日公告,现披露公司2017年6月主要财务数据:2017
   年1-6月,公司母公司及境内控股证券子公司一创摩根营业收入分别为61777.08万元
   、8590.46万元;净利润分别为22694.73万元、221.77万元。
   【重大事项】2017年7月5日公告,2017年7月4日,一创摩根收到中国证券监督管理
   委员会北京监管局核发的《关于第一创业摩根大通证券有限责任公司股东变更的无
   异议函》。北京证监局对本公司受让J.P. Morgan所持一创摩根33.30%的股权无异议
   。该项交易完成后,一创摩根将成为公司的全资子公司。
   【重大事项】2017年6月9日公告,公司收到深圳证监局《关于核准第一创业证券股
   份有限公司设立3家分支机构的批复》,深圳证监局核准公司在湖南省郴州市设立1
   家证券营业部,在陕西省西安市设立1家证券营业部,在深圳市设立1家证券营业部
   。公司将自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立和工商登记事宜及申领证券公
   司分支机构《经营证券期货业务许可证》。截至本公告日,公司已在全国主要经济
   发达省市设立40家营业部和4家分公司。
   【经营数据】2017年6月7日公告,公司披露第一创业证券股份有限公司母公司2017
   年5月主要财务数据:2017年5月营业收入8071.68万元,净利润3071.56万元;2017
   年1-5月营业收入42033.04万元,净利润13473.70万元;2017年5月31日净资产84104
   4.78万元。公司披露境内控股证券子公司第一创业摩根大通证券有限责任公司2017
   年5月主要财务数据:2017年5月营业收入6568.11万元,净利润3735.94万元;2017
   年1-5月营业收入8038.33万元,净利润869.72万元。
   【停牌复牌】2017年5月19日公告,截至目前,相关核查工作已实施完毕。经申请,
   公司股票自2017年5月19日起复牌。公司股票交易价格连续两个交易日(5月12日、5
   月15日)收盘价跌幅偏离值累计超过20%,属于股票交易异常波动的情况。公司前期
   已披露的经营情况和内外部经营环境未发生重大变化,前期披露的信息不存在需要
   补充、更正之处。持有公司5%以上股份的股东不存在应披露而未披露的重大事项或
   与该事项有关的筹划、商谈、意向、协议,不存在其他影响本公司股票价格的其他
   重大事项,在本公司股票交易异常波动期间未买卖本公司股票。


  ◆控盘情况◆                                                              

                        2023-03-31    2022-12-31    2022-09-30    2022-06-30
  ─────────────────────────────────────
  股东人数    (户)          223332        231698        241133        256576
  人均持流通股(股)         18503.4       17835.3       17137.4       16106.0
  ─────────────────────────────────────
  点评:2017年一季报披露,3月末前十大流通股东中1家保险、4家基金合计持股856.89
       万股,占流通盘比例为3.91%(12月末前十大流通股东中3家保险、3家基金合计
       持股867.44万股,占流通盘比例为3.96%) 股东人数97818户,上期为103394户
       ,户数变动了-5.39%。


  ◆概念题材◆                                                              

  板块: 券商概念、深证成指概念、创投概念、融资融券概念、区块链概念、MS
  CI中国概念。                                                              
   【创新试点类券商】公司的主要业务有固定收益业务、投资银行业务、资产管理业
   务和证券经纪业务。公司固定收益业务已发展成为市场地位领先、业务资质齐全、
   业务品种丰富的特色业务;公司一直以成为“中国一流的债券交易服务提供商”为
   发展目标。投资银行业务已具备一定市场影响力,尤其在企业兼并收购、资产重组
   以及资产证券化领域已积累了丰富的经验,拥有较强的市场竞争力。公司还通过控
   股子公司一创摩根从事投资银行业务,通过全资子公司一创期货从事期货业务,通
   过全资子公司一创投资、创新资本从事私募股权基金管理和另类投资业务,通过控
   股子公司创金合信开展基金管理业务。
   【市场领先的固定收益业务】在固定收益业务领域,本公司一直以成为“中国一流
   的债券交易服务提供商”为发展目标。经过多年的投入和积累,固定收益业务已经
   发展成为本公司的核心优势业务。2012年起,本公司成为央行公开市场业务一级交
   易商,拥有行业领先的市场地位。2017年3月3日,公司名列中国人民银行公开市场
   操作室公布的《2017年度公开市场业务一级交易商名单》(仅4家证券公司获此资格)
   。2016年4月,全国银行间同业拆借中心公布最新“债券市场做市机构名单”,新增
   本公司为银行间债券市场做市机构(仅5家券商获此资格)。2017年1月,公司在中央
   国债登记结算有限责任公司“2016年度中国债券市场优秀成员”评选中,连续第四
   年获评非银行类“优秀承销商”称号;3月,公司连续获得国家开发银行2016年度“
   优秀承销商”称号,中国农业发展银行“2016年度金融债券优秀承销商”称号,以
   及全国银行间同业拆借中心2016年度“活跃交易商”称号。公司拥有多项债券承销
   业务资质,是财政部指定的发行国债的承销团成员,拥有国家开发银行、中国农业
   发展银行和中国进出口银行金融债承销商资格。
   【快速发展的资产管理业务】公司资产管理业务有了长足进步,公司资产管理部及
   创金合信子公司都已建立起专业能力强、业务经验丰富的投资和研究团队,并将投
   研优势转化为产品优势和品牌优势,公司正在新能源、新材料、机器人、环保、文
   化、生物医药等战略新兴产业布局私募股权基金管理业务,大力推进与政府投融资
   平台、大型国有企业、细分行业龙头的上市公司及具有资深产业背景的专家合作,
   共同组建私募基金管理机构并发起设立私募股权基金;证券经纪业务实现了更为全
   面的布局,公司通过产品、业务创新,不断开发新的收入和利润增长点。据中国证
   券业协会公布的数据,2014年、2015年和2016年,母公司受托客户资产管理规模分
   别位列全行业的第25名、第22名和第19名。
   【投资银行业务】投资银行业务包括股权融资、债权及结构化融资、相关财务顾问
   服务,是本公司重点发展的优势业务。长期以来,本公司积极挖掘、精心培育细分
   行业的优质客户,向资本市场输送了一批优质企业,帮助企业通过资本市场发展壮
   大。公司主要通过子公司一创摩根从事投资银行业务,一创摩根依托中外方股东综
   合投行平台资源,结合市场和监管环境,继续夯实股权融资、债券融资和并购重组
   等传统投行业务,同时积极拓展资产证券化等创新业务,为客户提供综合投融资服
   务。
   【一创摩根】2016年12月,公司与J.P.Morgan签订《股权转让协议》。根据协议约
   定,公司以人民币30675.89万元的价格收购J.P.Morgan持有的一创摩根33.30%的股
   权。本次交易完成后,公司将持有一创摩根100%股权,一创摩根将成为公司的全资
   子公司。2011年,公司与国际知名金融集团摩根大通合作成立合资公司一创摩根。
   合作方摩根大通是一家全球领先的金融服务集团公司,业务遍及全球多个国家和地
   区。其在投资银行、消费者金融服务、小型企业及商业银行服务、金融交易处理、
   资产及财富管理等领域享有领先地位。公司持有一创摩根66.70%的股权,摩根大通
   持有一创摩根33.30%的股权。2016年10月公司与摩根大通正在就公司受让摩根大通
   持有的第一创业摩根大通证券有限责任公司股权相关事宜进行协商。
   【新三板业务】公司继续实施“做精品项目”的策略,稳健推进新三板业务。经过
   多年的积累,新三板业务有了较大的发展。2016年度,公司新增推荐15家企业成功
   挂牌;参与1次挂牌企业并购重组,参与7次挂牌企业股票发行,为挂牌企业募集资
   金总计1.62亿元。做市方面,截至报告期末,公司一共为78家新三板挂牌公司提供
   做市服务,较2015年末新增72家,并新增储备项目25个。
   【期货业务】公司通过全资子公司一创期货从事期货业务。一创期货围绕“资产管
   理、机构业务、IB 业务”三条主线开展业务创新、部门建设、客户服务等多项工作
   ,同时于2016年9月获得期货投资咨询业务资格,于2016年10月获得中国金融期货交
   易所交易结算会员资格。
   【证券经纪及信用业务】公司经纪业务秉持“以客户为中心”的核心理念,梳理客
   户分类分级标准与服务产品体系,通过加强营销服务队伍专业能力、扩大投顾服务
   团队规模和加强优质产品引入等措施,推动经纪业务向财富管理转型的计划。同时
   ,公司顺应互联网金融快速发展的步伐,制定了以“工具优先”为营销服务竞争力
   的阶段性目标,强力打造以“财富通”、“债券通”、“期权通”、“量化通”等
   为核心的专业化交易工具建设供专业客户使用的交易平台,坚定走提供专业化服务
   的精品券商路线。在机构经纪业务上,公司深度挖掘私募、期货、基金子公司等机
   构客户的需求,在资金端及投顾管理人之间充分发挥桥梁、引荐作用。公司加强代
   销金融机构引入力度,金融产品销售规模取得了快速增长。

   【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏,只为投资者提供更多参考信
   息,并不构成任何投资建议或意见,如内容与公开披露信息不符,一切均以上市公
   司信息披露原文为准。据此操作,风险自负。

  ◆成交回报(单位:万元)◆                                                   

  ─────────────────────────────────────
  日期:2021-09-03         成交量(手):9722033.0    成交金额(万):734828.57    
  连续三个交易日内,涨幅偏离值累计达20%的证券:21.11                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  深股通专用                                          45284.29      15063.24
  华鑫证券有限责任公司上海分公司                      11348.77       4648.30
  财通证券股份有限公司台州临海杜桥杜北路证券营业      11170.26             -
  部
  中信证券股份有限公司上海漕溪北路证券营业部           6583.46       4184.41
  机构专用                                             5629.41       3626.96
  机构专用                                             3508.76       6183.58
  中信建投证券股份有限公司武汉中北路证券营业部          533.73       8057.01
  中信证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部            227.13       7475.97
  第一创业证券股份有限公司杭州来福士证券营业部           97.84      10207.38
  ─────────────────────────────────────
  日期:2021-04-15         成交量(手):1454479.0    成交金额(万):101047.89    
  涨跌幅偏离值:-9.46                                                        
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  深股通专用                                           3499.43       5228.64
  国信证券股份有限公司深圳泰九分公司                   1003.23             -
  东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业        850.83        786.62
  部
  华泰证券股份有限公司江阴福泰路证券营业部              753.15       1198.57
  万和证券股份有限公司云南分公司                        717.65             -
  招商证券交易单元(353800)                              424.32       1169.31
  中泰证券股份有限公司临沂金雀山路证券营业部             10.27       1201.41
  机构专用                                                3.44       6817.51
  ─────────────────────────────────────
  日期:2020-08-13         成交量(手):4598994.0    成交金额(万):504496.23    
  涨跌幅偏离值:9.82                                                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  深股通专用                                          11161.95       6778.17
  长江证券股份有限公司佛山南海大道证券营业部          10080.00          1.12
  华泰证券股份有限公司太原体育路证券营业部             6755.42         59.35
  国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部       5165.54        276.27
  兴业证券股份有限公司深圳分公司                       4855.06         53.39
  东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业       3143.27       2882.23
  部
  国信证券股份有限公司南京洪武路证券营业部              210.55       2781.82
  华泰证券股份有限公司杭州求是路证券营业部               43.83       2888.54
  申万宏源证券有限公司上海闵行区莘松路证券营业部         21.22       2541.12
  ─────────────────────────────────────
  日期:2020-07-15         成交量(手):5348483.0    成交金额(万):605681.40    
  振幅:20.29                                                                
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部              10243.69        907.46
  深股通专用                                           8383.34      55014.22
  华鑫证券有限责任公司上海宛平南路证券营业部           5721.81         56.74
  东方财富证券股份有限公司拉萨团结路第二证券营业       4680.32       3133.65
  部
  华泰证券股份有限公司张家港杨舍东街证券营业部         3923.90        538.47
  天风证券股份有限公司深圳平安金融中心证券营业部        664.08       7954.41
  广发证券股份有限公司广州黄埔大道证券营业部            450.03       5572.34
  兴业证券股份有限公司陕西分公司                        219.50      11804.25
  中泰证券股份有限公司青岛分公司                          5.47       7339.12
  ─────────────────────────────────────
  日期:2020-07-09         成交量(手):6926770.0    成交金额(万):826865.68    
  涨跌幅偏离值:7.28                                                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  深股通专用                                          23702.35      34269.47
  中信建投证券股份有限公司杭州庆春路证券营业部        18615.73         41.09
  安信证券股份有限公司福建分公司                      15758.41      14995.55
  中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部            12374.98        355.99
  国元证券股份有限公司上海虹桥路证券营业部            10994.41         21.02
  广发证券股份有限公司西安南广济街证券营业部           9837.90      17596.10
  国盛证券有限责任公司张家港人民东路证券营业部               -      48227.64
  太平洋证券股份有限公司许昌建安大道证券营业部               -      11740.00
  ─────────────────────────────────────
  日期:2020-07-08         成交量(手):4093192.0    成交金额(万):442537.60    
  涨跌幅偏离值:8.10                                                         
          营业部名称                              买入金额(万)  卖出金额(万)
  安信证券股份有限公司福建分公司                      13838.81             -
  广发证券股份有限公司西安南广济街证券营业部          12234.01         30.65
  中国中金财富证券有限公司广州番禺桥南路证券营业      11790.15        133.99
  部
  国泰君安证券股份有限公司上海分公司                  11280.34             -
  太平洋证券股份有限公司许昌建安大道证券营业部        11020.00          3.32
  深股通专用                                           3126.24      20101.60
  机构专用                                             2366.26       3960.11
  国盛证券有限责任公司张家港人民东路证券营业部               -      43869.41
  长江证券股份有限公司天津分公司                             -       5176.11
  中信建投证券股份有限公司广州花城大道证券营业部             -       4424.54
  ─────────────────────────────────────

               

     

☆☆☆.☆☆
  ◆  财务透视  ◆                ◇更新时间:2023-07-18◇

  主要财务指标               2023一季     2022末期     2022三季     2022中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.0340       0.1000       0.0800       0.0700
  基本每股收益(扣除后)              -       0.0900            -       0.0600
  摊薄每股收益(元)             0.0335       0.0954       0.0810       0.0683
  每股净资产(元)               3.5086       3.4769       3.4669       3.4581
  每股未分配利润(元)           0.6236       0.5927       0.6147       0.6048
  每股公积金(元)               1.4435       1.4435       1.4435       1.4435
  销售毛利率(%)                 27.47        18.03        19.29        26.56
  营业利润率(%)                 27.47        18.03        19.29        26.56
  净利润率(%)                   20.36        15.35        17.81        21.62
  加权净资产收益率(%)            0.96         2.76         2.34         1.97
  摊薄净资产收益率(%)            0.96         2.74         2.34         1.98
  股东权益(%)                   31.52        30.56        31.11        31.38
  每股经营现金流量(元)         0.3127      -0.5466      -0.2908       0.0462
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2023-04-29   2023-04-29   2022-10-29   2022-08-27
  ─────────────────────────────────────

  主要财务指标               2022一季     2021末期     2021三季     2021中期
  ─────────────────────────────────────
  基本每股收益(元)             0.0170       0.1800       0.1500       0.0800
  基本每股收益(扣除后)              -       0.1700            -       0.0800
  摊薄每股收益(元)             0.0171       0.1774       0.1487       0.0837
  每股净资产(元)               3.4466       3.4312       3.4104       3.3453
  每股未分配利润(元)           0.5961       0.5816       0.6020       0.5394
  每股公积金(元)               1.4435       1.4436       1.4437       1.4437
  销售毛利率(%)                 14.58        30.05        34.53        31.56
  营业利润率(%)                 14.58        30.05        34.53        31.56
  净利润率(%)                   13.53        22.90        25.86        24.08
  加权净资产收益率(%)            0.50         5.26         4.42         2.50
  摊薄净资产收益率(%)            0.50         5.17         4.36         2.50
  股东权益(%)                   31.12        33.42        31.19        32.84
  每股经营现金流量(元)        -0.2503       0.2928       0.7369       0.2136
  会计师事务所审计意见         未审计       无保留       未审计       未审计
  报表公布日               2022-04-27   2022-03-29   2021-10-29   2021-08-27
  ─────────────────────────────────────

  利润表摘要                                                                

  指标(单位:万元)         2023一季      2022末期      2022三季      2022中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入                69186.53     261135.86     191155.32     132818.30
  营业成本                50183.15     214060.89     154287.78      97544.00
  营业费用                49071.83     208605.45     150501.07      94554.80
  营业利润                19003.38      47074.98      36867.54      35274.30
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                16113.13      70954.09      53551.61      38019.63
  营业外收支净额             88.73       -692.92       1945.42        175.30
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                19092.11      46382.06      38812.97      35449.61
  净利润                  14088.43      40081.08      34050.47      28721.73
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2022一季      2021末期      2021三季      2021中期
  ─────────────────────────────────────
  营业收入                53150.20     325471.69     241673.49     146085.97
  营业成本                45401.04     227675.38     158233.13      99988.36
  营业费用                43760.67     216401.52     149270.23      93248.74
  营业利润                 7749.15      97796.31      83440.37      46097.61
  ─────────────────────────────────────
  投资收益                18183.18     133994.07     120630.51      57855.51
  营业外收支净额             45.60       -524.81        385.67        381.30
  ─────────────────────────────────────
  利润总额                 7794.75      97271.51      83826.04      46478.91
  净利润                   7189.29      74531.01      62507.63      35171.81
  ─────────────────────────────────────

  资产负债表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2023一季      2022末期      2022三季      2022中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                4677855.48    4780689.82    4683183.56    4631783.15
  货币资金               938074.33     875686.45     846640.00     992821.35
  交易性金融资产        2092864.10    2212746.41    2050420.08    1881827.57
  应收账款                29643.52      27611.59      29720.54      29844.76
  应付账款                 2321.63       2193.69       7060.99      25305.72
  固定资产净额            19209.55      19907.88      17881.05      18053.33
  无形资产                91611.00      92446.47      91401.70      91077.63
  ─────────────────────────────────────
  总负债                3137190.88    3254617.55    3167541.31    3120130.42
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1474474.49    1461138.58    1456914.01    1453230.59
  资本公积金             606617.12     606633.64     606636.83     606636.57
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2022一季      2021末期      2021三季      2021中期
  ─────────────────────────────────────
  总资产                4654789.31    4314722.85    4594662.68    4280504.59
  货币资金               963487.12     893655.67     919064.12     921355.45
  交易性金融资产        1879194.85    1688607.65    1742822.32    1681132.67
  应收账款               146294.00      28636.81      30721.53      33175.57
  应付账款                  179.12       2067.25      29830.14      22827.93
  固定资产净额            17998.25      18072.16      16712.81      16392.44
  无形资产                89572.36      90775.71      90378.45      91281.60
  ─────────────────────────────────────
  总负债                3150707.90    2815807.84    3105052.71    2821153.56
  ─────────────────────────────────────
  股东权益              1448397.34    1441939.72    1433166.94    1405831.34
  资本公积金             606635.49     606637.53     606712.28     606712.51
  ─────────────────────────────────────

  现金流量表摘要                                                            

  指标(单位:万元)         2023一季      2022末期      2022三季      2022中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       313359.88     737914.89     563023.53     382607.40
  经营现金流出小计       181946.84     967634.57     685223.90     363211.40
  经营现金流量净额       131413.04    -229719.68    -122200.36      19396.00
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计         4217.24      18493.29      18558.89       2791.61
  投资现金流出小计         5994.08      25835.08      18018.81       9089.81
  投资现金流量净额        -1776.84      -7341.79        540.08      -6298.20
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       117994.81     506596.83     424727.03     225992.00
  筹资现金流出小计       189822.80     334338.05     293582.88     139309.75
  筹资现金流量净额       -71827.99     172258.77     131144.15      86682.25
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额        57807.97     -64591.12       9593.51      99888.67
  ─────────────────────────────────────

  指标(单位:万元)         2022一季      2021末期      2021三季      2021中期
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计       190545.58     786400.33     800829.45     492741.21
  经营现金流出小计       295728.97     663348.26     491164.82     402984.45
  经营现金流量净额      -105183.39     123052.07     309664.63      89756.76
  ─────────────────────────────────────
  投资现金流入小计         2640.03      17846.14       3003.85       2202.67
  投资现金流出小计         4196.96      68092.37      41424.91      35959.38
  投资现金流量净额        -1556.93     -50246.23     -38421.05     -33756.71
  ─────────────────────────────────────
  筹资现金流入小计       178176.75     355450.00     245950.00      29350.00
  筹资现金流出小计        72846.05     365771.19     250911.62      43920.40
  筹资现金流量净额       105330.70     -10321.19      -4961.62     -14570.40
  ─────────────────────────────────────
  现金等的净增加额        -1413.58      62417.39     266256.53      41404.17
  ─────────────────────────────────────


  ◆  主营构成  ◆                ◇更新时间:2023-07-27◇

  单位:万元                                                   截止:2022末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                     124093.31          47.52%        37942.63
  证券经纪及信用业务                71793.61          27.49%        18849.07
  固定收益业务                      28799.59          11.03%        14981.48
  其他业务                          28745.87          11.01%        -1711.28
  投资银行业务                      19601.49           7.51%         1045.40
  私募股权基金管理与另类投资         5575.23           2.13%        -4926.75
  业务
  抵销                               -280.81          -0.11%         -117.47
  自营投资及交易业务               -17192.44          -6.58%       -18988.09
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                     124093.31          47.52%        37942.63
  证券经纪及信用业务                71793.61          27.49%        18849.07
  固定收益业务                      28799.59          11.03%        14981.48
  其他业务                          28745.87          11.01%        -1711.28
  投资银行业务                      19601.49           7.51%         1045.40
  私募股权基金管理与另类投资         5575.23           2.13%        -4926.75
  业务
  抵销                               -280.81          -0.11%         -117.47
  自营投资及交易业务               -17192.44          -6.58%       -18988.09
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     218720.50          83.76%               -
  广东                              14473.68           5.54%               -
  上海                               9177.69           3.51%               -
  北京                               6383.27           2.44%               -
  河北                               2855.68           1.09%               -
  浙江                               2585.01           0.99%               -
  湖南                               1388.98           0.53%               -
  天津                                895.91           0.34%               -
  江苏                                683.20           0.26%               -
  湖北                                617.46           0.24%               -
  安徽                                581.28           0.22%               -
  山东                                529.33           0.20%               -
  重庆                                466.49           0.18%               -
  河南                                427.50           0.16%               -
  四川                                332.22           0.13%               -
  辽宁                                327.46           0.13%               -
  福建                                301.49           0.12%               -
  海南                                186.34           0.07%               -
  陕西                                178.55           0.07%               -
  云南                                 23.82           0.01%               -
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 86150.68               30.58%
  证券经纪及信用业务                           52944.54               26.25%
  固定收益业务                                 13818.10               52.02%
  其他业务                                     30457.15               -5.95%
  投资银行业务                                 18556.10                5.33%
  私募股权基金管理与另类投资业务               10501.99              -88.37%
  抵销                                          -163.33               41.83%
  自营投资及交易业务                            1795.66              110.44%
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 86150.68               30.58%
  证券经纪及信用业务                           52944.54               26.25%
  固定收益业务                                 13818.10               52.02%
  其他业务                                     30457.15               -5.95%
  投资银行业务                                 18556.10                5.33%
  私募股权基金管理与另类投资业务               10501.99              -88.37%
  抵销                                          -163.33               41.83%
  自营投资及交易业务                            1795.66              110.44%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2022中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                      58164.37          43.79%        18274.99
  证券经纪及信用业务                32748.21          24.66%         7980.35
  固定收益业务                      20747.96          15.62%        13771.79
  其他业务                          13422.58          10.11%         -854.34
  投资银行业务                       9807.56           7.38%         2184.53
  私募股权基金管理与另类投资         4715.54           3.55%          506.15
  业务
  抵销                               -118.57          -0.09%          -36.18
  自营投资及交易业务                -6669.36          -5.02%        -6552.99
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                      58164.37          43.79%        18274.99
  证券经纪及信用业务                32748.21          24.66%         7980.35
  固定收益业务                      20747.96          15.62%        13771.79
  其他业务                          13422.58          10.11%         -854.34
  投资银行业务                       9807.56           7.38%         2184.53
  私募股权基金管理与另类投资         4715.54           3.55%          506.15
  业务
  抵销                               -118.57          -0.09%          -36.18
  自营投资及交易业务                -6669.36          -5.02%        -6552.99
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     111665.17          84.07%               -
  广东                               7285.10           5.49%               -
  上海                               4629.47           3.49%               -
  北京                               2954.20           2.22%               -
  河北                               1543.12           1.16%               -
  浙江                               1344.01           1.01%               -
  湖南                                732.96           0.55%               -
  天津                                459.71           0.35%               -
  江苏                                346.99           0.26%               -
  湖北                                316.01           0.24%               -
  安徽                                279.84           0.21%               -
  重庆                                229.57           0.17%               -
  河南                                224.18           0.17%               -
  福建                                172.42           0.13%               -
  辽宁                                160.43           0.12%               -
  四川                                158.73           0.12%               -
  山东                                112.36           0.08%               -
  海南                                100.56           0.08%               -
  陕西                                 95.28           0.07%               -
  云南                                  8.18           0.01%               -
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 39889.38               31.42%
  证券经纪及信用业务                           24767.87               24.37%
  固定收益业务                                  6976.17               66.38%
  其他业务                                     14276.92               -6.36%
  投资银行业务                                  7623.03               22.27%
  私募股权基金管理与另类投资业务                4209.40               10.73%
  抵销                                           -82.39               30.51%
  自营投资及交易业务                            -116.37               98.26%
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 39889.38               31.42%
  证券经纪及信用业务                           24767.87               24.37%
  固定收益业务                                  6976.17               66.38%
  其他业务                                     14276.92               -6.36%
  投资银行业务                                  7623.03               22.27%
  私募股权基金管理与另类投资业务                4209.40               10.73%
  抵销                                           -82.39               30.51%
  自营投资及交易业务                            -116.37               98.26%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2021末期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                     108829.76          33.44%        29195.45
  证券经纪及信用业务                80328.88          24.68%        28255.57
  固定收益业务                      40337.28          12.39%        18674.65
  自营投资及交易业务                35557.16          10.92%        30534.57
  其他业务                          29012.91           8.91%       -11191.31
  投资银行业务                      16975.43           5.22%        -2336.63
  私募股权基金管理与另类投资        14876.17           4.57%         4946.65
  业务
  抵销                               -445.91          -0.14%         -282.63
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                     108829.76          33.44%        29195.45
  证券经纪及信用业务                80328.88          24.68%        28255.57
  固定收益业务                      40337.28          12.39%        18674.65
  自营投资及交易业务                35557.16          10.92%        30534.57
  其他业务                          29012.91           8.91%       -11191.31
  投资银行业务                      16975.43           5.22%        -2336.63
  私募股权基金管理与另类投资        14876.17           4.57%         4946.65
  业务
  抵销                               -445.91          -0.14%         -282.63
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     275256.98          84.57%               -
  广东                              18421.43           5.66%               -
  上海                              11550.22           3.55%               -
  北京                               6853.63           2.11%               -
  河北                               2896.46           0.89%               -
  浙江                               2829.18           0.87%               -
  湖南                               1838.38           0.56%               -
  天津                                814.96           0.25%               -
  江苏                                681.45           0.21%               -
  安徽                                644.27           0.20%               -
  湖北                                628.14           0.19%               -
  重庆                                597.61           0.18%               -
  河南                                507.85           0.16%               -
  四川                                432.05           0.13%               -
  福建                                428.25           0.13%               -
  辽宁                                420.09           0.13%               -
  山东                                272.46           0.08%               -
  海南                                206.31           0.06%               -
  陕西                                189.36           0.06%               -
  云南                                  2.64               -               -
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 79634.31               26.83%
  证券经纪及信用业务                           52073.32               35.17%
  固定收益业务                                 21662.64               46.30%
  自营投资及交易业务                            5022.59               85.87%
  其他业务                                     40204.22              -38.57%
  投资银行业务                                 19312.06              -13.76%
  私募股权基金管理与另类投资业务                9929.52               33.25%
  抵销                                          -163.27               63.38%
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 79634.31               26.83%
  证券经纪及信用业务                           52073.32               35.17%
  固定收益业务                                 21662.64               46.30%
  自营投资及交易业务                            5022.59               85.87%
  其他业务                                     40204.22              -38.57%
  投资银行业务                                 19312.06              -13.76%
  私募股权基金管理与另类投资业务                9929.52               33.25%
  抵销                                          -163.27               63.38%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                

  单位:万元                                                   截止:2021中期
  产品行业地区                    主营收入      主营收入占比        主营利润
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                      47667.02          32.63%        13055.84
  证券经纪及信用业务                36079.18          24.70%        14125.99
  自营投资及交易业务                18093.47          12.39%        16070.87
  固定收益业务                      15689.19          10.74%         5310.29
  其他业务                          15506.81          10.61%        -4029.70
  私募股权基金管理与另类投资         8024.89           5.49%         3911.45
  业务
  投资银行业务                       5176.73           3.54%        -2283.26
  抵销                               -151.33          -0.10%          -63.87
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                      47667.02          32.63%        13055.84
  证券经纪及信用业务                36079.18          24.70%        14125.99
  自营投资及交易业务                18093.47          12.39%        16070.87
  固定收益业务                      15689.19          10.74%         5310.29
  其他业务                          15506.81          10.61%        -4029.70
  私募股权基金管理与另类投资         8024.89           5.49%         3911.45
  业务
  投资银行业务                       5176.73           3.54%        -2283.26
  抵销                               -151.33          -0.10%          -63.87
  ─────────────────────────────────────
  总部及子公司                     124031.51          84.90%               -
  广东                               7711.84           5.28%               -
  上海                               5495.23           3.76%               -
  北京                               3078.23           2.11%               -
  河北                               1295.11           0.89%               -
  浙江                               1245.28           0.85%               -
  湖南                                794.43           0.54%               -
  重庆                                287.90           0.20%               -
  江苏                                282.49           0.19%               -
  安徽                                280.14           0.19%               -
  湖北                                258.70           0.18%               -
  天津                                256.13           0.18%               -
  河南                                227.19           0.16%               -
  辽宁                                220.78           0.15%               -
  福建                                200.88           0.14%               -
  四川                                152.60           0.10%               -
  山东                                100.74           0.07%               -
  海南                                 93.89           0.06%               -
  陕西                                 75.78           0.05%               -
  云南                                 -2.87               -               -
  ─────────────────────────────────────

  产品行业地区                                 主营成本               毛利率
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 34611.18               27.39%
  证券经纪及信用业务                           21953.20               39.15%
  自营投资及交易业务                            2022.60               88.82%
  固定收益业务                                 10378.90               33.85%
  其他业务                                     19536.51              -25.99%
  私募股权基金管理与另类投资业务                4113.44               48.74%
  投资银行业务                                  7460.00              -44.11%
  抵销                                           -87.46               42.21%
  ─────────────────────────────────────
  资产管理业务                                 34611.18               27.39%
  证券经纪及信用业务                           21953.20               39.15%
  自营投资及交易业务                            2022.60               88.82%
  固定收益业务                                 10378.90               33.85%
  其他业务                                     19536.51              -25.99%
  私募股权基金管理与另类投资业务                4113.44               48.74%
  投资银行业务                                  7460.00              -44.11%
  抵销                                           -87.46               42.21%
  ─────────────────────────────────────

  注释:主营利润为扣除税费前                                                


  ◆  大事提醒  ◆                ◇更新时间:2023-07-28◇


  ◆解禁流通◆                                                              

  日期                    解禁股份(万股)       占总股份(%)          股份类型
  ─────────────────────────────────────
  2024-07-22                     7000.00             1.67%        非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  提示:以上数据仅供参考,具体解禁数量、上市日期以公司公告为准。            

  ◆融资融券◆                                                              

                                                            单位:万元、万股
  截止日期          融资余额  融资买入额    融券余量    融券余额  融券卖出量
  ─────────────────────────────────────
  2023-08-16       173940.92    11690.23      832.07     5391.83      152.57
  2023-08-15       173841.66     7370.32      786.53     5041.66       91.63
  2023-08-14       172481.62     7843.07      801.21     5103.72      102.80
  2023-08-11       169803.85     6405.96      934.22     6016.36       92.80
  2023-08-10       175985.95    12746.56     1040.77     6941.91      142.50
  2023-08-09       172258.36     6075.85      981.88     6480.38       45.52
  2023-08-08       173744.19    14352.80     1024.54     6833.66      145.61
  2023-08-07       174070.32    18480.31      973.63     6669.38      251.41
  2023-08-04       170307.33    38794.90      893.69     6023.46      363.93
  2023-08-03       161269.69    27927.79      838.23     5708.31      297.86
  2023-08-02       155619.22     9387.52      654.07     4205.66       99.07
  2023-08-01       155969.56    12381.82      677.46     4349.28      288.10
  2023-07-31       156749.23    16558.58      426.51     2687.01       60.94
  2023-07-28       156558.47    16277.75      508.18     3181.20      261.06
  2023-07-27       151030.87     1809.73      264.02     1560.35           -
  2023-07-26       150975.06     1799.27      297.19     1771.25        7.06
  2023-07-25       152867.62     6104.26      351.32     2090.35       87.97
  2023-07-24       150335.63     1132.75      265.45     1526.33        0.19
  2023-07-21       149725.54      844.08      273.04     1572.71        0.10
  2023-07-20       149804.95      618.14      277.46     1589.84        0.43
  ─────────────────────────────────────

  ◆机构持仓统计◆                                                          

  报告期                    2023-03-31         2022-12-31         2022-09-30
  ─────────────────────────────────────
  基金持股(万)                12525.99           35982.68           12654.36
  占流通股%                          -                  -                  -
  持股家数                           2                122                  3
  ─────────────────────────────────────

  ◆大宗交易◆                                                              

  交易日期    价格(元)    当日收盘  折溢价比率  成交量(万股)  成交金额(万元)
  ─────────────────────────────────────
  2023-03-02      5.44        6.04        0.90        395.20         2149.89

  买方:国泰君安证券股份有限公司上海浦东新区锦康路证券营业部                
  卖方:海通证券股份有限公司上海徐汇区柳州路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2023-01-09      5.13        5.75        0.89       1814.00         9305.82

  买方:东兴证券股份有限公司北京金宝街证券营业部                            
  卖方:海通证券股份有限公司上海徐汇区柳州路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2023-01-05      5.10        5.72        0.89       1000.00         5100.00

  买方:东兴证券股份有限公司北京金宝街证券营业部                            
  卖方:海通证券股份有限公司上海徐汇区柳州路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2022-12-13      5.26        5.84        0.90       1287.58         6772.67

  买方:东兴证券股份有限公司北京金宝街证券营业部                            
  卖方:海通证券股份有限公司上海徐汇区柳州路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2022-11-28      5.32        5.83        0.91       1016.00         5405.12

  买方:东兴证券股份有限公司北京金宝街证券营业部                            
  卖方:海通证券股份有限公司上海徐汇区柳州路证券营业部                      
  ─────────────────────────────────────
  2022-11-01      5.00        5.68        0.88        167.40          837.00

  买方:国泰君安证券股份有限公司上海浦东新区锦康路证券营业部                
  卖方:国泰君安证券股份有限公司上海浦东新区锦康路证券营业部                
  ─────────────────────────────────────

  ◆股东增减持◆                                                            

  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2023-03-02                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1004.46万股                    占总股本: 0.2390%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2023-01-09                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1814.00万股                    占总股本: 0.4317%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2023-01-05                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1000.00万股                    占总股本: 0.2380%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2022-12-13                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1287.58万股                    占总股本: 0.3064%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2022-11-28                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 1016.00万股                    占总股本: 0.2418%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2022-11-01                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 167.40万股                     占总股本: 0.0398%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2022-10-31                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 974.56万股                     占总股本: 0.2319%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2021-12-30                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 62.60万股                      占总股本: 0.0149%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 华熙昕宇投资有限公司           股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2021-12-10                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 4202.40万股                    占总股本: 1.0000%
  ─────────────────────────────────────
  股东名称    : 浙江航民实业集团有限公司       股东类型: 其他股东
  变动截止    : 2021-04-08                     变动方向: 减持
  变动数量(总): 216.00万股                     占总股本: 0.0514%
  ─────────────────────────────────────

  ◆董事、监事、高管及相关人员持股变动情况◆                                

  日期        变动人    变动数量(股)    均价  结存股数  董监高      变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2018-05-07  王永年           -2200    7.65         -  王芳    竞价交易
              父母                                      董事
  ─────────────────────────────────────
  2017-08-03  王永年            2200   11.21         -  王芳    竞价交易
              父母                                      董事
  ─────────────────────────────────────
  2017-08-03  王永年           -2200   11.26         -  王芳    竞价交易
              父母                                      董事
  ─────────────────────────────────────
  2017-06-07  王永年            2200    9.70         -  王芳    竞价交易
              父母                                      董事
  ─────────────────────────────────────


  ◆  八面来风  ◆                ◇更新时间:2023-07-28◇

  ●2016-08-09 〖资讯中心〗第一创业(002797)固收实力突出,投行资管竞争力稳步提
  升(中信建投)                                                              
      事件
      公布2016年中报
      公司于2016年8月6日公布中报,2016年累计实现营收8.21亿元,同比下降50.29%
  ;归母净利润2.22亿元,同比下降67.64%;归母净资产86.01亿元,较年初增长39.84
  %;加权平均净资产收益率为3.35%,同比下降9.18个百分点。2015年利润分配方案为
  ,每10股派发现金红利0.8元(含税)。
      简评
      上市成功助公司实力壮大
      报告期内,公司完成首次公开发行股票,并于5月11日在深交所上市,募集金额2
  2.34亿,用于扩充资本金,优化资本结构。截止六月末公司两融余额27.96亿元,较5
  月末26.44亿元增长5.75%,排名第60;股票质押式待回购交易金额197.12亿元,市场
  占有率2.18%,股票质押式回购利息收入为2015年同期的17.37倍。股基交易额达4589
  亿元,市场份额为0.33%。债券交易量为12777.16亿元,较上年同期上升35.93%。IPO
  项目2个,承销金额为16.30亿元,债券项目12个,承销金额201.16亿元,新三板新增
  挂牌企业11家。
      差异化业务战略经营
      根据中报披露,公司各业务条线收入和占比为:经纪业务3.25亿元,占比39.58%
  ;投行1.11亿元,占比13.48%;资管2.87亿元,占比34.99%;固收1.46亿元,占比17
  .83%,自营-0.177亿元。各业务条线收入均衡。
      ①固收为特色优势业务,经纪主打互联网金融。固收业务是公司第三大收入来源
  ,同时也是公司一直的优势主业。公司目前不仅是公开市场业务一级交易商以及银行
  间债券市场做市机构,还拥有三大政策性银行金融债承销商资格,总体资质在行业中
  处领先地位。上半年,公司固收产品销售数量达1950只,较上年同期增长24.20%;产
  品销售金额同期增长11.97%。银行间市场现券交易量行业排名前五,记账式国债现货
  交易量在券商中排名第9位。经纪业务方面,2季度经纪业务佣金率为0.36%低于行业
  平均水平,未来下降空间不大基本触底。为寻求业务多元化发展,公司继续加大互联
  网金融服务的投入,陆续推出“财富通”、“债券通”和“期权通”等多种的金融产
  品,提高客户体验与粘性。
      ②资管、投行竞争力稳步提升。公司通过资产管理部开展固收类资管业务,通过
  创金合信开展基金管理业务。2016年,公司扩大产品布局,业务规模快速增长。报告
  期内,公司共发行4只集合资产管理计划,77只定向资产管理计划。主动管理资管产
  品规模590.72亿元,比上年增长42.48%。基金方面,共发行128只特定客户资产管理
  计划,6只证券投资基金,资管业绩稳定提高。投行业务方面,公司在继续夯实传统
  投行业务的同时积极拓展资产证券化等创新业务,上半年实现业务收入1.11亿元,同
  比增长95.34%,实现营业利润率36.19%,较上年同期增加89.63pct。
      同时,公司PB业务交易系统正式上线,今年《私募投资基金管理人内部控制指引
  》新规发布之后,私募基金行业的快速发展使得券商PB业务逐渐受到重视,公司的金
  融产品销售规模也取得了快速增长。
      其它,公司进行直投业务的子公司一创投资目前正在开展的基金项目6个,行业
  包括新材料,垃圾发电,水资源开发及文化传媒等政府扶持产业。2016年上半年公司
  直投业务的营业利润率为19.11%,同比增加18.61pct。
      投资建议:目前公司估值P/B8.97x,处于行业中较高位。今年公司已成功完成上
  市,打破资本限制瓶颈,有助于公司未来的业务发展。尽管2016年A股动荡会对公司
  业绩产生影响,但公司经纪业务收入占比以及权益类投资的占比明显低于行业,资本
  市场大幅波动以及成交量的骤降或将对公司的影响有限。基于公司尚处于稳定发展阶
  段,我们看好公司未来前景,预计2016年、2017年EPS分别为0.37元、0.43元,给予
  “增持”评级。

  ●2016-08-09 〖资讯中心〗第一创业(002797)对经纪业务依赖度低,固收业务优势助
  力资管(太平洋证券)                                                        
      事件:近日,第一创业公布半年报,2016年1-6月,公司实现营业收入8.21亿元
  ,同比下降50.29%;实现利润总额3.25亿元,同比下降62.48%;实现归属于上市公司
  股东的净利润2.22亿元,同比下降67.64%。
      点评:
      归母净利润下滑67.64%,主要受投资业绩影响。在经纪业务、自营业务浮亏受市
  场行情表现影响较大的同时,第一创业证券的资管业务、信用业务逆市成长。归母净
  利润下滑67.64%,略低于行业平均水平,行业利润涨跌幅中位数预计在下滑62%。
      上半年营业收入8.21亿元,同比下降50%。经纪业务收入3.25亿元,同比降52%,
  主要受股票市场成交量萎缩影响,市场成交量萎缩幅度约为50%;自营业务亏损1771
  万元;固定收益业务创造营收1.46亿元,同比降62%;投资银行1.11亿元,同比增95%
  ;资管业务2.87亿元,同比增8%。
      固收业务实力强,是公司的特色业务。固定收益业务是第一创业的优势业务和特
  色业务,也是最重要的收入和利润来源之一。2014年固定收益业务对公司营业收入及
  营业利润的贡献分别为44.87%和86.03%;2015年对公司营业收入及营业利润的贡献分
  别为25.32%和42.69%。
      投行业务通过合资子公司运作,与摩根大通合作盈利能力稳健。公司投资银行业
  务实现收入11,070.72万元,较上年同期增长95.34%。
      经纪业务市场份额相对稳定,股票质押回购规模是两融规模的6倍。第一创业经
  纪业务的占比比较低,过去五年中,对营业收入的贡献度最高达35%,最低仅为15%,
  对经纪业务的依赖度低这一特点,对于走特色型券商之路而言是一个好现象。
      投资建议:预计公司2016-2018年EPS分别为:0.29、0.44、0.39,基于公司在细
  分市场上独特的竞争优势以及投行、资管、信用业务的平稳发展,给予公司“增持”
  评级,六个月目标价:38.28元。

  ●2016-08-08 第一创业中报业绩同比下降近七成(中国证券网)                   
      第一创业5日晚披露2016年半年报,公司表示,受市场波动的影响,报告期内公
  司的证券经纪业务、证券自营业务、固定收益业务的收入均较上年同期有所下降,1-
  6月,公司实现营业收入8.21亿元,同比下降50.29%;实现利润总额3.25亿元,同比
  下降62.48%;实现归属于上市公司股东的净利润2.22亿元,同比下降67.64%。

  ●2016-08-08 〖资讯中心〗第一创业(002797)固收业务优势明显,投行项目储备丰富
  (长江证券)                                                                
      报告要点
      事件描述
      第一创业公告2016上半年经营业绩。市场震荡下公司业绩同比下滑明显,2016上
  半年实现营业收入8.21亿元,同比下滑50.29%,实现归母净利润2.22亿元,同比下滑
  67.64%,归母净资产因完成IPO融资较2015年末提升39.84%。
      事件评论
      公司收入结构分化明显。2016上半年投行和资管的收入贡献分别提升至13.48%和
  34.99%,固定收益占比下滑至17.83%,经纪收入贡献略有提升,达到39.58%,自营贡
  献因市场震荡大幅下滑由正转负。
      固定收益业务优势明显。公司2012年成为央行公开市场业务一级交易商;同时作
  为国债的承销团成员,还拥有金融债承销商资格,固定收益领域地位领先。2016上半
  年销售金额2760.78亿元,同比增长11.97%,但固定收益产品销售盈利空间收窄和市
  场波动导致投资收益下滑,2016上半年固定收益业务收入1.46亿元,同比下滑62.21%
  。
      客户分类分级管理深化经纪业务向财富管理转型。公司大力拓展投顾服务,加强
  金融产品代销引入力度,丰富财富管理产品线;同时持续推荐互联网交易平台建设。
  2016上半年股基交易额份额0.33%。信用业务同步推进,两融余额27.96亿元,市场份
  额0.33%;股票质押待回购金额197.12亿元,较2015年末增加0.37%,市场占有率为2.
  18%。
      投行业务在夯实传统投行业务的同时,积极拓展资产证券化等创新业务。2016上
  半年股权融资规模16.30亿元,债券融资规模201.16亿元,同比均实现提升;财务顾
  问项目签约数7个,实现投行净收入1.11亿元,同比提升95.34%。目前公司项目储备
  丰富,增长潜力充沛。
      资管贯彻固定收益类及类固定收益的泛资管综合定位,积极开拓大型机构客户,
  通过不同类型产品满足不同偏好的投资者需求。2016上半年券商资管规模2,286.05亿
  元,较上年提升41.25%;主动管理资管产品规模590.72亿元,较上年提升42.48%;创
  金合信基金管理资产规模2251.34亿元。2016上半年实现收入2.87亿元,同比增长7.9
  6%。
      公司于2016上半年完成IPO融资,补充资本金有利于业务拓展;固定收益业务特
  色鲜明,领先优势明显,借助固定收益领域的丰富经验有助于加快资管业务开展;投
  行业务项目储备丰富,未来增长潜力较大。预计16、17年EPS分别为0.42、0.57元,
  对应PE为84.77X、61.36X。

  ●2016-08-08 〖资讯中心〗第一创业(002797)半年业绩不济,完成上市增强实力(上
  海证券)                                                                   
      动态事项
      第一创业证券公布了2016年半年报:公司1-6月实现营业收入8.21亿元,同比下
  降50.29%;归属于母公司净利润2.22亿元,同比下降67.64%;基本每股收益0.11元。
  截至2016年6月末,公司总资产318.04亿元,较年初小幅减少4.42,归属于上市公司
  股东的净资产86.01亿元,较年初增长39.84%;公司加权平均净资产收益率3.69%。
      主要观点
      1)投行业务大增资产管理业务小幅增长:公司投行业务实现收入1.11亿元,同比
  增长95。34%。一创摩根依托中外方股东综合投行平台资源,继续夯实股权融资、债
  券融资和并购重组等传统投行业务,同时积极拓展资产证券化等创新业务,今年上半
  年公司共计承销217.45亿元,同比增长12.56%。公司的资产管理业务实现收入2.87亿
  元,同比增长7.96%。公司资产管理部继续贯彻固定收益类证券及类固定收益的泛资
  产管理业务的综合定位,在进一步稳定发展中小银行等机构客户的同时,积极拓展同
  大机构、大平台的合作,适时设计适合客户的资管产品。截至6月末,总规模2,286.0
  5亿元,比上年增长41.25%。其中主动管理资管产品规模590.72亿元,比上年增长42.
  48%,控股子公司创金合信开展的基金业务截止6月末受托管理资金总额达到2,251.43
  亿元。
      2)固定收益、经纪、自营下滑较大:公司固定收益业务实现1.46亿元,同比下降
  62.21%。主要由于市场竞争日益激烈,固定收益产品销售业务盈利空间收窄,以及固
  定收益产品交易业务投资收益下滑。公司经纪业务收入3.25亿元,同比下降52.24%。
  公司经纪业务持续推动向财富管理方向转型,并加大互联网金融的投入,以提高客户
  体验与黏性。截止6月,公司股基交易额的市场份额占比0.33%,较2015年下降0.02个
  百分点。而受受证券市场波动的影响,公司自营业务实现收入-0.18亿元,同比下降1
  06.34%。
      3)成功上市打破资金瓶颈增强公司实力:目前,证券公司的是以核心净资本为监
  管机制,并且相关业务规模与其净资本规模紧密相关。今年上半年公司成功上市募资
  ,快速提升公司了的净资本,公司的抗风险能力和市场竞争力进一步得到增强,有助
  于公司打破净资本限制的瓶颈,各项业务得以进一步发展壮大,同时,公司的知名度
  和影响力进一步提升。
      投资建议
      给予未来六个月“增持”评级
      公司是以固定收益业务为特色,旨在成为“中国一流的债券交易服务提供商”,
  走的是差异化战略,而公司的投银业务具备市场竞争力,资产管理业务有了长足进步
  ,经纪业务实现全面的布局,整体相对均衡的收入有助于公司提高抵御市场波动风险
  的能力,同时今年公司已成功完成上市,打破资本限制瓶颈,有助于公司未来的业务
  发展。因此我们看好公司未来发展,给予“增持”评级。我们预计公司2016年、2017
  年EPS为0.33元和0.40元,对应PE是106.26倍和87.39倍。

  ●2016-08-07 〖资讯中心〗第一创业(002797)2016年中报点评:固收业务领先,结构
  极为均衡(东吴证券)                                                        
      事件
      公司发布2016年中报:上半年实现营业收入8.21亿元,同比下降50.3%;归属于
  母公司股东净利润2.22亿元,同比下降67.6%,EPS为0.11元;归属于母公司股东净资
  产86.01亿元,BVPS为3.93元。
      投资要点
      业务结构极为均衡:公司对经纪业务依赖程度显著低于行业平均水平,16年上半
  年经纪业务收入占比仅20.3%(较15年27%进一步降低),投行、资管、利息收入比重分
  别为24.8%、24%、21.3%,业务结构极为均衡,有助于提升公司业绩抗周期性。
      固定收益业务领先市场:公司是仅有的4家取得央行公开市场业务一级交易商资
  格的券商之一,银行间市场现券交易量排名行业前五。16年上半年公司固定收益产品
  销售金额2760.8亿元,同比增长11.97%,银行间市场债券交易量1.28万亿元,同比增
  长35.9%。
      一创摩根投行实力强劲:子公司一创摩根依托其外资股东摩根大通全球领先的管
  理模式和经营理念开展专业化投行业务。16年上半年公司股票、债券承销金额合计21
  7.5亿元,同比增长13%。未来公司将利用摩根大通覆盖全球的金融服务系统和网络,
  为境内企业实施“走出去”战略提供更加专业的服务和全球化支持。
      资产管理业务双轮驱动:公司资产管理业务收入比重显著高于行业平均,16年上
  半年高达24%(16Q1行业平均比重为9%),上半年资产管理业务收入2.07亿元,同比增
  长33.6%,主要系:1)6月末母公司资管规模达2286.1亿元,同比增长41.3%,其中主
  动管理规模590.7亿元,同比增长42.5%,占比仅26%;2)子公司创金合信基金6月末管
  理资金总额2251.4亿元,同比大幅增长124%。
      经纪业务转型财富管理:公司经纪业务佣金率已低于行业平均水平并基本触底(1
  6Q2为0.033%,Q1行业平均为0.042%),6月股票、基金成交量市场份额为0.39%,保持
  稳定。公司通过多种措施实现金融产品代销规模快速增长,推动经纪业务向财富管理
  转型。
      投资建议
      公司业务结构均衡,对经纪业务依赖程度较低增强业绩抗周期性。同时固定收益
  业务处于行业领先地位,未来致力于打造“中国一流的债券交易服务提供商”;投行
  业务依托全球合作伙伴摩根大通实现协同发展。看好公司未来通过差异化战略实现快
  速发展,行业地位持续提升。预计公司16、17年归母净利润分别为6.17、6.91亿元,
  给予目标价38元/股,对应8.7倍16倍PB,首次覆盖给予公司“增持”评级。

  ●2016-08-07 〖资讯中心〗第一创业(002797)半年报:以固收为特色,期待业绩逐步
  释放(海通证券)                                                            
      投资要点:公司以固定收益业务为主要特色,通过多年来的积累,已拥有多项债
  券承销业务资质。公司对传统经纪业务依赖度不高,主要以网上经纪业务为主也是公
  司一大特色。次新股,市值较小,首次覆盖给予“增持”评级。
      [事件]第一创业2016年上半年实现营业收入8.21亿元,同比下降50.29%;实现归
  母净利润2.21亿元,同比下降67.64%,对应EPS0.11元。截至2016年6月30日,公司总
  资产318.04亿元,较年初下降4.42%;净资产为86.01亿元,较年初上升39.84%,同比
  上升48%,主要系公司2016年5月首次公开发行股票收到募集资金所致,对应BVPS3.93
  元。
      固收业务占比较高,为公司重点业务。经过多年发展,公司建立了遍布全国、包
  含各类主要投资者的客户群体,并在固收业务领域形成独特的竞争优势。上半年公司
  固定收益产品销售数量1950只,较上年同期增长24.20%;固定收益产品销售金额2760
  .78亿元,较上年同期增长11.97%。但由于固收销售业务竞争激烈且固收投资收益下
  滑较多,2016上半年,公司实现固收业务收入1.46亿元,同比下降62.21%,收入占比
  12.2%。
      投行业务富有竞争力。上半年实现投行收入1.11亿元,同比上升95.34%,收入占
  比13.4%。IPO募集资金13.97亿元,同比下降25%。债券承销186.99亿元,同比增长13
  %,主要受益于公司债、企业债规模较大增长;公司债承销64亿元,同比上升256%;
  企业债承销32.10亿元。上半年一创摩根依托中外方股东综合投行平台资源,结合市
  场和监管环境,继续夯实股、债融资等传统投行业务,同时积极拓展资产证券化等创
  新业务,为客户提供综合投融资服务。
      经纪业务:对传统经纪业务依赖度不高,以网上经纪业务为主。上半年,公司经
  纪业务收入3.25亿元,同比下降52%,占比39.6%。公司经纪份额为0.37%,同比下降1
  bps;公司经纪业务主要以网上经纪为主,佣金率相对较低,公司上半年佣金率0.034
  %,相比于去年同期有所下滑,低于行业平均的0.042%。截至6月末公司两融余额27.9
  6亿元,同比降67%,市场份额0.3%。股票质押仍快速增长,期末余额460.25亿元,同
  比升49%,增速显著快于行业平均。
      [投资建议]预计公司2016、2017年归母净利润分别为5.62亿元、7.31亿元,对应
  EPS为0.26元、0.33元。使用分部估值法得出公司目标价37.51元,对应2016EP/E146.
  1x,2016EP/B9.31x,考虑到公司为次新股,市值较小,并且业务结构具一定特色,
  首次覆盖给予“增持”评级。

  ●2016-08-05 〖资讯中心〗第一创业(002797)业务结构均衡,固收领先市场(安信证
  券)                                                                       
      事件:公司于2016年8月5日公布中报。根据中报,公司2016年上半年实现营业收
  入8.2亿元,同比下降50%;归母净利润2.2亿元,同比下降68%。
      经纪业务打造专业精品券商路线。2016年上半年,受到证券市场量价齐跌的影响
  ,公司经纪业务收入3.3亿元,同比下降52%。公司股基交易额的市场份额占比0.33%
  ,较2015年下降0.02个百分点。据测算,2016年上半年公司佣金率超过万分之四的水
  平,相比2015年佣金率出现了回升。公司经纪业务顺应互联网金融的发展,加大以“
  财富通”、“债券通”、“期权通”等为核心的专业化交易工具建设,提高客户体验
  与粘性。同时公司稳步推动经纪业务向财富管理转型的计划,强化以“易富汇”为核
  心的服务平台建设,为客户提供投资咨询服务。预计未来随着公司财富管理转型的深
  化,佣金率将进一步企稳在万分之四点二左右。
      信用交易业务规模趋稳。公司融资融券业务迅速发展,两融余额从2013年的7亿
  元上升至2015年末的44亿元,随后公司融资融券规模有所回调并保持稳定,截至2016
  年6月,公司融资融券余额为28亿元,市场占比0.33%,较2015年末下降0.04个百分点
  。
      投行业务高速发展带来业绩支撑。2011年公司与摩根大通合资成立一创摩根,主
  营业务为股票与公司债券的承销与保荐。2016年上半年投行业务实现收入1.1亿元,
  较上年同期增长95%,完成股权融资项目2个,承销金额16亿元;完成债券项目12个,
  承销金额201亿元;财务顾问项目签约数7个。下半年公司已获准待发行项目16个,报
  会待审批项目16个。投行项目储备丰富,预计将为公司带来一定业绩支持。
      资管业务规模加速扩张。上半年公司资管业务(含创金合信)实现收入2.9亿元,
  同比增长8%。公司2015年开始发展专项资产管理业务,截至2016年6月30日,母公司
  资管部门管理总规模2,286亿元,比上年增长41%,其中主动管理资管产品规模591亿
  元,比上年增长42%。创金合信通过在重点领域加大投资,完善产品布局,业务规模
  获得较大提升,2016年上半年合计受托管理资金总额达到2,251亿元。公司资产管理
  部定位为固定收益类证券及类固定收益的泛资产管理业务,利于公司发挥在固定收益
  方面的优势。
      自营业务收入受到市场波动影响较大。2016年上半年公司自营业务规模约为113
  亿元,较去年增长28%。报告期内,公司自营业务实现投资收益-1771万元。随着公司
  在投资范围、投资手段上的不断投入,自营仍将成为公司业绩弹性来源。
      收入结构均衡,打造差异化经营模式。公司收入结构均衡,经纪业务占总收入的
  40%,资管业务占比为35%,固定收益业务占比为18%,投行业务占比为13%。多元化收
  入来源提高了公司抵御市场波动风险能力,在市场下行过程中平滑公司业绩。固定收
  益业务是公司优势业务,在差异化发展过程中形成了自身特色,成为公司第三大业务
  收入来源。上半年公司固定收益产品销售1950只,同比增长24%;产品销售金额2761
  亿元,同比增长12%。受到市场行情等因素影响,公司固定收益业务实现收入1.5亿元
  ,同比下滑62%。固定收益一直是公司的优势所在,公司凭借雄厚的客户基础,大力
  发展债券销售和交易业务,取得了市场领先地位,预计该优势还将继续保持。
      投资建议:买入-A投资评级,6个月目标价40.55元。我们预计公司2016年-2018
  年EPS分别为0.42元、0.61元、0.84元。

  ●2016-07-29 第一创业上半年业绩同比下滑七成(中国证券网)                   
      第一创业28日晚公告披露2016年半年度业绩快报,1-6月公司实现营业收入82,11
  7.81万元,较上年同期下降50.29%;实现归属于母公司所有者的净利润22,199.28万
  元,较上年同期下降67.64%。
     公司2016年1-6月的证券经纪业务、证券自营业务、固定收益业务等均较上年同
  期有所下降。

  ●2016-07-28 〖资讯中心〗第一创业(002797)固定收益特色鲜明,收入结构均衡(上
  海证券)                                                                   
      主要观点
      走差异化战略-固定收益行业领先
      公司的固定收益业务是第一大收入来源,公司多年来一直以成为“中国一流的债
  券交易服务提供商”为发展目标。目前,公司的固定收益业务拥有领先的市场地位,
  投资银行业务已具备市场竞争力,资产管理业务有了长足进步,证券经纪业务实现了
  更为全面的布局。公司正通过产品、业务创新,不断开发新的收入和利润增长点,而
  公司均衡的收入结构提高了本公司抵御市场波动风险的能力。
      成功上市打破资金瓶颈增强公司实力
      目前,证券公司的是以核心净资本为监管机制,并且相关业务规模与其净资本规
  模紧密相关。我们认为公司此次成功上市募资,能够快速提升公司的净资本,公司的
  抗风险能力和市场竞争力进一步得到增强,有助于公司打破净资本限制的瓶颈,各项
  业务得以进一步发展壮大,同时,公司的知名度和影响力进一步提升。
      投资建议
      未来六个月内,给予公司“增持”评级
      公司是以固定收益业务为特色,旨在成为“中国一流的债券交易服务提供商”,
  走的是差异化战略。我们认为今年公司已成功完成上市,打破资本限制瓶颈,有助于
  公司未来的业务发展。同时,公司经纪业务收入占比以及权益类投资的占比明显低于
  行业,资本市场大幅波动以及成交量的骤降或将对公司的影响有限。因此我们看好公
  司未来发展,给予“增持”评级。我们预计公司2016年、2017年EPS为0.33元和0.40
  元,对应PE是107.82倍和88.95倍。

  ●2016-07-07 第一创业6月份净利润环比增长超一倍(中国证券网)                
      第一创业公告,6月,公司实现净利润8,459.71万元;公司5月实现净利润3,093.
  23万元。公司6月净利润环比增长1.7倍。
     公告显示,公司1-6月实现净利润23,973.49万元。

  ●2016-05-11 立足固定收益业务 打造一流特色投资银行(新浪财经)              
    20年前,它从佛山的一家营业部起步;如今,它已发展成为业内富有特色的上市
  券商。
     作为一家身处沿海地区的中型券商,第一创业是如何坚持差异化经营战略并保持
  业务持续稳定增长?如何打造出“以固定收益业务为特色”的全业务链?又是如何保
  持核心管理团队从收购佛山证券以来稳定不变?带着这些问题,证券时报记者日前专
  访了第一创业总裁钱龙海。
     主动选择坚定执行
     证券时报记者:据了解,第一创业较早组建了固定收益部门,主要服务于专业债
  券投资者的销售和交易,以及债券发行与承销,与大多数证券公司以股为主的投行业
  务定位形成差异。当初这一设计,公司是基于怎样的考虑?
     钱龙海:第一创业前身是1993年成立的佛山证券,2002年迁址至深圳并更名,当
  时我们确立的公司愿景是“追求可持续发展,打造独具经营特色、业绩优良、富有核
  心竞争力的一流投资银行”。这个经营特色后来被具体化为“以固定收益业务为特色
  ”。
     在定位公司的发展战略时,管理层就意识到债市发展可期。基于这种判断,我们
  也在考虑第一创业应如何参与到债市的发展进程中,体现我们的固定收益特色,最终
  切入点是提升并展现公司的市场化定价能力。2003年我们开始进入银行间市场,2004
  年现券交易量占据业内前四名。随后近10年,我们基本保持这样的位次。
     近年来,一方面,债券市场取得了非常大的发展;另一方面,证监会和证券业协
  会推出了一系列推进证券公司改革开放、创新发展的政策和措施,尤其是推动证券公
  司基础功能恢复、放宽业务范围和投资限制,鼓励证券公司去同质化,建设以交易业
  务为核心的机制,我国固定收益业务的空间进一步打开。为此,我们提出了“打造以
  固定收益业务为特色的投资银行”发展战略,希望能在固定收益这个市场容量大、机
  构投资者多、能体现投行的市场化定价能力、非常适合现代投资银行功能发挥的业务
  领域进一步做深、做精、做出特色。
     所以说,这个设计现在看是我们对行业竞争形势做出的判断,但早期其实是源于
  自身追求“特色化”的主动选择,后期则是基于公司可持续发展做出的“专业化”设
  计与对战略坚定不移的坚持。
     坚持特色长期深耕
     证券时报记者:如今,第一创业已形成了从研究、销售、交易到资产管理,以“
  固定收益业务为特色”的全业务链条,并已连续11年保持现券交易量居同业前五名的
  优异成绩。在参与者或竞争者规模体量特别大的银行间债券市场,第一创业作为一家
  中型券商,稳立债券市场并逐步建立领先优势的秘诀是什么?
     钱龙海:第一创业目前在债券市场所取得的成绩,是公司坚持固定收益业务特色
  ,经过多年投入和坚持、积累的结果。在固定收益业务领域,我们一直以成为“中国
  一流的债券交易服务提供商”为发展目标,并形成了从债券承销、债券销售、做市交
  易、资产管理到宏观与信用研究的全业务链模式。这一模式的特点主要体现在“全”
  和“优”两方面:
     “全”主要是指资质全、品种全、业务链条全。在资质上,公司是拥有“央行公
  开市场业务一级交易商”资格的四家证券公司之一,也是拥有“全国银行间债市做市
  商资格”的五家券商之一。同时,我们还是财政部指定发行国债的承销团成员,拥有
  国家开发银行、中国农业发展银行和中国进出口银行金融债承销商资格。齐全的业务
  资质,使我们有条件在债券承销、债券销售、债券做市交易、债券资产管理、宏观与
  信用研究等债券品种上,布局我们的全业务链模式。
     “优”主要体现在两点:一是市场占有率高,二是产品创新能力强。多年以来,
  公司的现券交易量,债券承销量、债券做市量及市占率等一直位居行业前列,公司债
  券资产管理及宏观与信用研究在业内也有较大影响力。同时,公司在债券融资领域设
  计并发行了多个创新产品,包括深交所第一只可分离交易可转换债券,国内第一家私
  募性质的恒丰银行次级债,国内第一只资产抵押式企业债券——泰格林纸企业债,以
  及国内第一只采用海域使用权抵押的企业债券——08连云发展债等。
     做大资管完善布局
     证券时报记者:除了固定收益业务,第一创业资产管理业务同样拥有一支专业能
  力强、业务经验丰富的投资和研究团队。当然,市场对于贵公司这一业务的认识可能
  还主要停留在苏彦祝的时代。事实上,苏彦祝带着原创金资管核心团队组建创金合信
  基金子公司后,贵公司的资管版图又获得了新的补充,能否详细介绍一下现有的资产
  管理业务?以及第一创业资管团队与子公司创金合信之间的定位区别?
     钱龙海:近年来,第一创业组建了一支专业能力强、业务经验丰富的投资和研究
  团队,将投研优势转化为产品优势和品牌优势,实现从证券投资向资产配置的转型,
  积极进行产品创新,以绝对收益为目标,为个人和机构投资者创造稳定增值回报,公
  司资产管理业务实现了快速发展。
     目前,公司通过资产管理部和控股子公司创金合信开展资产管理业务和基金管理
  业务。资产管理部主要从事集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理等券商资产
  管理业务;创金合信作为公司从事公募基金业务的控股子公司,设立至今主要开展了
  公募基金和特定客户资产管理业务。此外,我们还在大力发展产业基金管理业务。
     2013年、2014年和2015年,第一创业期末受托管理资金总额分别达到827亿元、9
  53亿元和1618亿元,保持持续增长态势。根据中国证券业协会公布的数据,公司2013
  至2014年度受托客户资产管理业务净收入分别位列全行业的第七位和第十七位。
     创金合信于2014年9月19日设立了第一只产品——创金合信金睿2号,截至2015年
  12月31日,创金合信设立并尚在存续期的产品有103只,其中,特定客户资产管理计
  划96只,证券投资基金7只。专户管理规模行业排名第八位。
     在产业基金管理上,第一创业主要以新材料、物联网、机器人等行业为主,目前
  已与一些大型国有企业集团、上市公司及未上市的一些细分行业龙头企业合作成立了
  产业基金,实现产融结合,不断增强为实体经济服务的能力。
     团队稳定理念留任
     证券时报记者:据了解,第一创业拥有稳定的核心管理团队。其中,您与董事长
  刘学民先生、监事会主席周兰女士服务年限超过15年,副总裁兼董事会秘书萧进华先
  生、副总裁奚胜田先生、副总裁兼合规总监、首席风险官王芳女士在公司的服务年限
  均超过10年。在人员流动较高的证券行业,如此稳定的核心管理团队并不多见。第一
  创业核心管理团队如此稳定的原因何在?这是否与贵公司相对市场化的激励机制有关
  ?
     钱龙海:第一创业核心管理团队之所以如此稳定,原因主要有两方面:一是公司
  有一个良好的治理结构;二是高管团队对公司核心价值观、企业文化和经营理念、战
  略发展目标高度认同。
     公司的股权较为分散,持有5%以上股权的四家股东占总股本的50.25%,前四大股
  东中,既有国有成分,也有民营性质,体现了均衡多元的股东结构,有利于本公司更
  好地建立规范的法人治理结构和良好的经营机制,也有利于公司战略坚定不移地执行
  。
     此外,一直以来,在创业和发展中,我们始终秉承“诚信、进取、创新”的核心
  价值观,形成了“开放、创新、包容、协作”的海洋文化。
     以企业文化为依托,第一创业形成了“公开、公平、透明、市场化”的人力资源
  政策,推行了“为贡献/业绩付薪、为潜力付薪、为能力付薪”的薪酬理念,通过包
  括领导力、核心能力、专业能力素质模型建设,培养有理想、有职业道德、有持续系
  统学习能力、有正确思维方式的合格的第一创业人。这种独特的企业文化不仅确保了
  管理团队的稳定,推动了公司员工的成长,同时也吸引了一批优秀人才加入公司,有
  效提高了一创人的积极性、忠诚度与专业服务能力。
     充实资本六方发力
     证券时报记者:证券行业属于资本密集型行业,净资本规模的大小是决定业务规
  模的重要因素。根据中证协的数据,截至2015年12月31日,第一创业净资本规模约为
  44亿元,在124家证券公司中排名第六十位,这对贵公司的做大做强和未来新业务的
  资格申请形成了制约。上市后,贵公司的净资本规模将会得到怎样的提升?募集资金
  的用途是什么?计划对现有业务进行哪些调整?
     钱龙海:公司本次发行的募集资金在扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金
  。具体起来说,将主要从以下六个方面扩展公司相关业务:
     第一,加大对固定收益业务的投入,进一步提升其行业竞争优势,保持其在市场
  的领先地位。在积极发展债券销售业务的同时,充分利用公司积累的客户优势、品牌
  优势,大力发展做市等债券交易业务,为市场提供流动性服务,使公司成为一流的债
  券交易服务提供商;继续加大国债、央行票据、政策性金融债、中期票据、短期融资
  券等固定收益产品的承销力度,深入挖掘客户需求,扩大公司在债券市场上的承销能
  力,进一步扩大固定收益业务的影响力;积极进行产品创新,在保持银行间市场业务
  优势的情况下,大力拓展交易所债券业务。
     第二,增加对融资融券等创新业务的投入,逐步使创新业务成为公司新的收入来
  源和利润增长点。
     第三,增加资产管理业务投入,加强产品创新,扩大资产管理规模。在资产管理
  业务上,以绝对收益为目标,继续加强投研团队建设,发挥投研优势,把产品创新作
  为发展资产管理业务的驱动力,丰富和完善公司产品线;同时充分利用公司固定收益
  业务优势,为投资者提供丰富的固定收益产品,及为银行等机构提供投资顾问服务,
  扩大产品数量、规模及客户范围;大力推动以资产证券化为依托的专项资产管理计划
  等业务,实现资产管理的多品种发展;进一步拓展营销渠道,提升产品的销售能力,
  提高资产管理业务对公司的收入贡献率。
     在基金管理业务上,主要大力发展以主动管理为核心的公募基金和特定客户资产
  管理业务,要加强投研团队建设,引留投研管理人才,优化投研管理机制,促进研究
  成果不断向投资业绩转化,进一步提升投资管理能力;紧跟市场节奏和行业发展动态
  ,大力推进产品线建设,重点进行有望快速打开市场的创新型产品设计,形成差异化
  竞争优势;加强内外部资源整合,做强做深渠道合作,同时对行业发展的新型营销模
  式进行探索,打造多层次的营销体系。
     在产业基金管理上,积极发展以新材料、物联网、机器人等行业为主的股权投资
  基金的管理业务,努力探索并购基金、债权投资基金、夹层基金等新兴直投基金形式
  ,以不断扩大投资管理规模,进一步提升业务创新能力和管理能力,满足客户多样化
  的需求,提升服务实体经济的能力。
     第四,加强研究部门基础数据库和金融工程平台的建设和招揽高素质人才,提升
  公司的整体研发水平。
     第五,增加对一创摩根、一创期货、一创投资等子公司的投入,进一步提升其业
  务能力及行业地位。
     第六,持续坚持“技术牵引业务、技术引领创新”的IT理念,加大信息系统投入
  ,打造科技金融,提升公司核心竞争力。

  ●2016-05-09 第一创业5月11日深交所中小板上市(新浪财经)                    
    据深交所网站消息,第一创业证券股份有限公司人民币普通股股票将于2016年5
  月11日在深交所中小板上市。证券简称为“第一创业”,证券代码为“002797”。公
  司人民币普通股股份总数为2,189,000,000股,其中首次公开发行的219,000,00
  0股股票自上市之日起开始上市交易。

  ●2016-04-29 〖资讯中心〗第一创业(002797)新股申购策略(中天证券)           
      第一创业:公司业务包括证券经纪;证券投资咨询;证券承销;证券自营;证券
  资产管理;融资融券;证券投资基金代销及相关业务。公司在固定收益业务领域具有
  独特的竞争优势,为央行公开市场业务一级交易商,拥有行业领先的市场地位。2015
  年公司在银行间固定收益现券交易量中排名第5名,市场占有率1.06%。在国家政策的
  有利支持和积极引导下,我国证券行业的发展面临良好的机遇。2013-2015年度,本
  公司营业收入分别为103,172.34万元、185,895.18万元和301,016.16万元,净利润分
  别为16,277.42万元、50,816.62万元和102,127.27万元。受股票市场波动的影响,证
  券行业的净利润规模有所起伏,公司的净利润也随之波动,但总体来说,本公司保持
  了较强的持续盈利能力,因此建议申购。


  ◆  管理层简介  ◆              ◇更新时间:2023-07-05◇


  ◆高管人员情况◆                                                          

  姓名            公司职务       学历         期末持股数(万股)    薪酬(万元)
  ─────────────────────────────────────
  吴礼顺          董事长         硕士                        -             -
  王芳            非独立董事     硕士                        -        182.05
  梁望南          非独立董事     本科                        -             -
  臧莹            非独立董事     博士                        -             -
  高天相          非独立董事     专科                        -         10.08
  青美平措        非独立董事     硕士                        -             -
  罗飞            独立董事       博士                        -         13.44
  彭沛然          独立董事       硕士                        -         13.44
  李旭冬          独立董事       本科                        -         13.44
  刘晓蕾          独立董事       博士                        -         13.44
  刘晓华          独立董事       硕士                        -             -
  ─────────────────────────────────────
  张长宇          监事会主席     硕士                        -             -
  王学锋          非职工代表监事 硕士                        -             -
  孙晶            职工代表监事   本科                        -         32.98
  孙蕤            职工代表监事   本科                        -         67.83
  覃荔荔          职工代表监事   博士                        -         49.39
  ─────────────────────────────────────
  王芳            总裁           硕士                        -        182.05
  马东军          副总裁、财务总 硕士                        -         92.03
                  监
  邱巍            副总裁         博士                        -         92.48
  朱剑锋          副总裁         博士                        -         93.77
  陈彬霞          副总裁         硕士                        -         95.86
  卢国聪          合规总监       硕士                        -         92.93
  王国峰          首席风险官、首 博士                        -         97.89
                  席信息官
  屈婳            董事会秘书     硕士                        -         66.12
  ─────────────────────────────────────


  ◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆                                      

  单位(万元)                          2022末期  2021末期  2020末期  2019末期
  ─────────────────────────────────────
  年度报酬总额                         1445.04   2176.16   5781.62   3817.75
  最高前三位董事报酬总额                396.49    548.78   1891.02   1186.59
  最高前三位高级管理人员报酬总额        375.80    539.41   1816.59   1254.09
  独立董事津贴(平均)                     13.44     12.29     16.00     16.00
  ─────────────────────────────────────


  ◆高管简历◆                                                              

  董事会                                                                    
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 吴礼顺         性别: 男 学历: 硕士         职务: 董事长
  出生日期: 1975-04    任职日期: 2023-06-28
  简历:吴礼顺,男,1975年4月出生,研究生学历。1997年7月至2001年9月在毕马威华
       振会计师事务所任职,2001年9月至2008年6月在北京大岳咨询有限责任公司任
       职,2008年6月至2013年2月任北京市基础设施投资有限公司计划财务部副经理
       、融资计划部经理,2013年2月至2017年3月任北京首都创业集团有限公司副总
       经理,2017年3月至2021年2月任北京首都创业集团有限公司党委常委、副总经
       理,2017年4月至2018年4月任中国人民银行调查统计司副司长(挂职),2019
       年3月至2020年7月任河北省住房和城乡建设厅副厅长(挂职),2021年2月至20
       22年4月任北京市人民政府国有资产监督管理委员会党委委员、副主任,2022年
       4月至今任北京国有资本运营管理有限公司党委副书记、董事、总经理,现任第
       一创业证券股份有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 王芳           性别: 女 学历: 硕士         职务: 非独立董事
  出生日期: 1977-09    任职日期: 2021-06-30
  简历:王芳女士:中国国籍,无境外永久居留权,1977年9月出生,研究生学历。王芳
       女士2000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,2004年1
       0月起历任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁
       、总裁。2016年8月至2019年2月任银华基金监事会主席,现任公司董事、总裁
       ,兼任一创投行执行董事、创新资本董事、银华基金董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 梁望南         性别: 男 学历: 本科         职务: 非独立董事
  出生日期: 1974-12    任职日期: 2021-06-30
  简历:梁望南先生:中国国籍,无境外永久居留权,1974年12月出生,本科学历,工
       程师。梁望南先生1996年8月至2003年3月任北京粮食集团有限责任公司干部,2
       003年3月至2003年11月任北京市委商贸工委干部,2003年11月至2009年5月任北
       京市人民政府国有资产监督管理委员会干部,2009年5月起历任北京国有资本运
       营管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、人力资源部总经
       理、基金投资部副总经理、基金投资部总经理,现任公司董事、北京国有资本
       运营管理有限公司基金投资二部总经理、北京京国瑞国企改革发展基金(有限
       合伙)投资决策委员会委员兼战略指导委员会委员、北京京国瑞股权投资基金
       管理有限公司董事兼总经理、北京京国瑞投资管理有限公司董事、北京京国发
       股权投资基金(有限合伙)投资决策委员会委员、北京京国益投资管理有限公
       司执行董事兼总经理、凯雷(北京)投资管理有限公司副董事长、北京京国益
       基金(有限合伙)投资决策委员会委员、王府井集团股份有限公司董事、北京
       城建设计发展集团股份有限公司监事、北京外企人力资源服务有限公司监事、
       北京京企中轴线保护公益基金会秘书长、北京燕东微电子股份有限公司董事、
       北京股权投资发展管理中心(有限合伙)顾问委员会委员、北京首钢股份有限
       公司监事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 臧莹           性别: 女 学历: 博士         职务: 非独立董事
  出生日期: 1979-09    任职日期: 2021-06-30
  简历:臧莹女士:中国国籍,无境外永久居留权,1979年9月出生,博士研究生学历。
       臧莹女士2004年7月至2016年1月先后在北京市通州区地方税务局、北京市地方
       税务局、北京市昌平区金融服务办等单位工作,2016年1月至2018年4月任北京
       二商集团有限责任公司金融证券部部长,2018年4月至2020年8月任北京首农食
       品集团有限公司金融投资部部长,现任公司董事、北京首农食品集团有限公司
       金融事业部总经理、中化资本投资管理有限责任公司监事、中化资本有限公司
       监事、北京二商金砖股权投资基金管理有限公司董事、北京首农北信私募基金
       管理有限公司董事长。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 高天相         性别: 男 学历: 专科         职务: 非独立董事
  出生日期: 1958-07    任职日期: 2021-06-30
  简历:高天相先生:中国国籍,无境外永久居留权,1958年7月出生,大专学历,高级
       经济师。高天相先生1975年1月至1981年2月任瓜沥镇航民大队生产队会计、大
       队会计,1981年2月至1982年8月任萧山县长沙乡农村财务辅导员,1982年9月至
       1984年4月任萧山县农业局农业统计,1984年5月至1992年9月任萧山市政府办公
       室法制科长,1992年10月至1998年1月任杭州钱江投资区江南开发总公司总经理
       助理兼计划财务部经理,1998年1月至2005年6月任航民集团办公室主任、财务
       总监、总经理助理、董事、副总经理,1999年至2005年6月任浙江航民股份有限
       公司董事、董事会秘书、副总经理,2008年10月至今任公司董事。现任公司董
       事、航民集团董事兼副总经理、浙江航民股份有限公司董事、深圳富春成长投
       资有限公司董事、五村联合控股有限公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 青美平措       性别: 男 学历: 硕士         职务: 非独立董事
  出生日期: 1987-06    任职日期: 2023-06-27
  简历:青美平措先生:中国国籍,无境外永久居留权,1987年6月出生,研究生学历。
       青美平措先生2014年7月至2018年10月任西藏银行股份有限公司公司业务部副总
       经理、拉萨经济技术开发区支行行长等职务,2018年10月至今任北京国有资本
       运营管理有限公司综合管理部副总经理、投资管理二部副总经理、重大项目投
       资部副总经理、重大项目投资部总经理、基金管理部总经理。现任北京国有资
       本运营管理有限公司基金管理部总经理,兼任大和证券(中国)有限责任公司
       副董事长、北京京管泰富基金管理有限责任公司董事、北京首寰文化旅游投资
       有限公司董事、北京二商食品股份有限公司董事。
  ─────────────────────────────────────
  姓名: 罗飞           性别: 男 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1952-05    任职日期: 2021-06-30
  简历:罗飞先生:中国国籍,无境外永久居留权,1952年5月出生,经济学(会计学)
       博士,加拿大多伦多大学访问学者,博士研究生导师,国务院政府特殊津贴专
       家、湖北省有突出贡献的中青年专家,财政部首批跨世纪学科(学术)带头人
       。罗飞先生自1984年起在中南财经大学(现为中南财经政法大学)任职,1994
       年评为教授,1997年评为博士生导师。1993年至1997年任中南财经大学会计系
       副主任,1998年至1999年任中南财经大学研究生部主任,1999年至2008年任中
       南财经政法大学(原中南财经大学)会计学院院长,2008年至今任中南财经政
       法大学经济与会计监管研究中心主任。罗飞先生曾担任武汉钢铁股份有限公司
       、九州通医药股份有限公司、武汉长江通信产业集团股份有限公司、华宝兴业
       基金管理有限公司、湖北武大有机硅新材料股份有限公司、深圳市麦捷微电子
       科技股份有限公司等公司独立董事职务。现任公司独立董事、中南财经政法大
       学教授、经济与会计监管研究中心主任、烟台张裕葡萄酿酒股份有限公司独立
       董事、武汉里得电力科技股份有限公司独立董事、武汉科前生物股份有限公司
       独立董事。
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  姓名: 彭沛然         性别: 男 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1961-09    任职日期: 2021-06-30
  简历:彭沛然先生:中国国籍,香港特别行政区永久居民,1961年9月出生,先后取得
       英国牛津大学本科学历及意大利国际研究学院硕士学位,取得英国特许会计师
       资格。彭沛然先生自1985年12月至1995年12月在毕马威会计事务所(伦敦、悉
       尼、奥克兰、香港)从事会计审计工作,1996年1月至2000年底先后在香港证监
       会、香港交易所工作,2001年至2016年先后任华高和升财务顾问公司董事总经
       理、领展房地产投资基金财务总监、Gulf FundManagement基金总裁,联合能源
       集团有限公司首席财务总监,新昌集团控股有限公司首席财务总监、首席投资
       总监,2016年2月至2016年12月任太平洋网络有限公司首席财务总监,2016年12
       月至2019年5月任新昌集团控股有限公司首席营运官。现任公司独立董事、Vent
       urousGroupLimited合伙人。
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  姓名: 李旭冬         性别: 男 学历: 本科         职务: 独立董事
  出生日期: 1970-11    任职日期: 2021-06-30
  简历:李旭冬先生:中国国籍,无境外永久居留权,1970年11月出生,本科学历,高
       级会计师、中国注册会计师、中国注册资产评估师及中国注册税务师。李旭冬
       先生1992年10月至1996年11月任呼和浩特锅炉制造总厂会计,1996年12月至199
       8年10月任内蒙古会计师事务所经理,1998年10月至2000年8月任内蒙古国正会
       计师事务所部门经理,2000年8月至2011年9月任中天华正会计师事务所合伙人
       ,2012年1月至今任大华会计师事务所(特殊普通合伙)执行合伙人,李旭冬先
       生曾担任郑州煤矿机械集团股份有限公司、杭州诺邦无纺股份有限公司等公司
       独立董事职务。现任公司独立董事、大华会计师事务所(特殊普通合伙)执行
       合伙人、北京金融控股集团有限公司外部董事、天津力神电池股份有限公司董
       事、浙江泰坦股份有限公司独立董事、天津泰达生物医学工程股份有限公司独
       立董事、金成技术股份有限公司独立董事。
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  姓名: 刘晓蕾         性别: 女 学历: 博士         职务: 独立董事
  出生日期: 1974-01    任职日期: 2021-06-30
  简历:刘晓蕾女士:中国国籍,香港永久居留权,1974年1月出生,博士研究生学历。
       刘晓蕾女士2005年12月至2014年12月历任香港科技大学助理教授、副教授(终
       身职),2014年12月至今任北京大学光华管理学院金融系、会计系教授,2015
       年11月至今任北京大学光华管理学院金融学系主任,刘晓蕾女士曾担任天津友
       发钢管集团股份有限公司、财信证券有限责任公司等公司独立董事职务。现任
       公司独立董事、北京大学光华管理学院教授、金融学系主任、富达基金管理(
       中国)有限公司独立董事。
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  姓名: 刘晓华         性别: 女 学历: 硕士         职务: 独立董事
  出生日期: 1982-08    任职日期: 2023-06-27
  简历:刘晓华女士:中国国籍,无境外永久居留权,1982年8月出生,研究生学历。刘
       晓华女士2007年8月至2009年8月在神华(北京)遥感勘查有限责任公司从事公
       司法务工作,2009年9月至2012年1月在大成律师事务所(上海分所)从事律师
       工作,2012年2月至2013年10月任安信证券股份有限公司项目经理,2013年11月
       至2017年4月任西南证券股份有限公司董事,2017年4月至2018年12月任国泰君
       安创新投资有限责任公司执行董事,2019年1月至2022年3月任北京中经格隆投
       资顾问有限公司副总裁,2022年3月至今任海南博浩广汇私募基金管理合伙企业
       (有限合伙)执行事务合伙人(委派代表)。现任海南博浩广汇私募基金管理
       合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人(委派代表)、知学云(北京)科技股
       份有限公司独立董事、特雷西能源科技股份有限公司独立董事、珠海云灏投资
       中心(有限合伙)执行事务合伙人(委派代表)、北京方灏管理咨询有限公司
       监事。
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  监事会                                                                    
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  姓名: 张长宇         性别: 男 学历: 硕士         职务: 监事会主席
  出生日期: 1978-11    任职日期: 2023-06-28
  简历:张长宇先生:中国国籍,无境外永久居留权,1978年11月出生,法学硕士、公
       共管理硕士,讲师。张长宇先生2000年7月至2006年10月任北京交通大学校长办
       公室干部、电子信息工程学院团委书记,2006年10月至2011年9月任北京市知识
       产权局办公室副主任、主任,2011年9月至2013年7月任北京市海淀区知识产权
       局局长、中关村科技园区海淀园管委会知识产权处处长,2013年7月至2014年10
       月任北京市海淀区青龙桥街道党工委副书记、办事处主任,2014年10月至2020
       年6月历任北京市人民政府法制办公室秘书处处长、法制四处处长、北京市司法
       局立法一处处长,2020年6月至2023年6月历任北京国有资本运营管理有限公司
       党委办公室主任、董事会秘书、董事会办公室主任、综合管理部总经理。张长
       宇先生现任公司监事会主席。
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  姓名: 王学锋         性别: 男 学历: 硕士         职务: 非职工代表监事
  出生日期: 1968-10    任职日期: 2021-06-30
  简历:王学锋先生:中国国籍,无境外永久居留权,1968年10月出生,研究生学历。
       王学锋先生1987年8月至2013年3月先后在北京延庆永宁粮管所、北京市延庆粮
       食局、北京市昊利恒粮油贸易有限责任公司、北京市延庆粮油总公司等单位工
       作。2013年4月至2020年8月历任北京粮食集团有限责任公司审计部外派财务总
       监、财务部副部长,2020年9月至今任北京首农食品集团有限公司审计部副部长
       ,现任公司监事、北京京粮生物科技集团有限公司董事、北京京粮嘉禾粮油贸
       易有限责任公司监事。
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  姓名: 孙晶           性别: 女 学历: 本科         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1968-10    任职日期: 2021-06-30
  简历:孙晶女士:中国国籍,无境外永久居留权,1968年10月出生,本科学历。孙晶
       女士1992年7月至1996年12月历任北京贵宾楼饭店人事部秘书、主管,1996年12
       月至1997年6月任北京笔电新人信息技术有限公司人力资源部经理。孙晶女士于
       1997年6月加入公司,历任公司公关部副经理、人力资源部经理、总裁办公室副
       主任、北京办事处主任、销售交易部总监、党委办公室扶贫工作负责人。现任
       公司职工代表监事、党委办公室扶贫工作负责人。
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  姓名: 孙蕤           性别: 男 学历: 本科         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1973-08    任职日期: 2021-06-30
  简历:孙蕤先生:中国国籍,无境外永久居留权,1973年8月出生,本科学历,中级经
       济师。孙蕤先生于1994年8月至1999年9月就职于广州证券交易中心会员部、投
       资部,1999年10月至2001年1月任联合证券广州华乐路营业部投资咨询部副经理
       。孙蕤先生于2001年2月加入公司,历任公司证券投资部研究员、清算托管部综
       合管理主管、高级清算师、交易管理总监、运营管理部负责人兼资产托管部负
       责人,现任公司职工代表监事、运营管理部负责人。
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  姓名: 覃荔荔         性别: 女 学历: 博士         职务: 职工代表监事
  出生日期: 1984-11    任职日期: 2021-06-30
  简历:覃荔荔女士:中国国籍,无境外永久居留权,1984年11月出生,博士研究生学
       历,博士后,获深圳市高层次人才及福田区英才荟高层次人才认定。覃荔荔女
       士2011年7月至2013年1月就职于中国电信股份有限公司广东分公司,2013年1月
       至2015年12月就职于国信证券股份有限公司,2016年1月至2017年4月就职于平
       安银行总行交通金融事业部。覃荔荔女士于2017年4月加入公司,现任公司职工
       代表监事、总裁办公室负责人。
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  高管                                                                      
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  姓名: 王芳           性别: 女 学历: 硕士         职务: 总裁
  出生日期: 1977-09    任职日期: 2018-07-18
  简历:王芳女士:中国国籍,无境外永久居留权,1977年9月出生,研究生学历。王芳
       女士2000年6月至2004年9月任大鹏证券有限责任公司法律支持部经理,2004年1
       0月起历任公司首席律师、法律合规部总经理、合规总监、副总裁、常务副总裁
       、总裁。2016年8月至2019年2月任银华基金监事会主席,现任公司董事、总裁
       ,兼任一创投行执行董事、创新资本董事、银华基金董事。
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  姓名: 马东军         性别: 男 学历: 硕士         职务: 副总裁、财务总监
  出生日期: 1968-05    任职日期: 2020-08-21
  简历:马东军先生:中国国籍,拥有美国永久居留权,1968年5月出生,研究生学历,
       注册会计师、注册评估师。马东军先生1991年8月至2001年12月先后任天勤会计
       师事务所和中天勤会计师事务所合伙人,2001年12月至2003年5月任深圳同盛创
       业投资管理有限公司合伙人,2005年7月至2007年3月任日域(美国)国际工程
       有限公司财务部国际财务总监,2007年7月至2012年1月任深圳发展银行总行稽
       核部副总经理(主持工作)。马东军先生于2012年2月加入公司,曾任计划财务
       部负责人,2013年8月起任公司财务总监。2014年3月至2017年10月兼任一创投
       行董事,2014年6月至2016年4月兼任一创期货监事,2016年4月至2020年5月兼
       任一创期货董事,2018年6月至2021年6月兼任公司董事会秘书。现任公司副总
       裁兼财务总监,兼任创新资本董事长兼总经理、一创投资董事、银华基金监事
       会主席。
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  姓名: 邱巍           性别: 男 学历: 博士         职务: 副总裁
  出生日期: 1968-08    任职日期: 2017-03-24
  简历:邱巍先生:中国国籍,无境外永久居留权,1968年8月出生,高级经济师,经济
       学博士。邱巍先生于1990年9月至1994年7月任汕头大学科研处科员,于2000年7
       月至2011年3月任深圳发展银行广州分行公司部和零售部总经理、科韵支行行长
       、总行贸易融资部副总经理,2011年4月至2014年5月任广东南粤银行总行副行
       长。邱巍先生于2014年6月加入公司,2021年4月至2021年10月兼任一创投资董
       事。现任公司副总裁,兼任一创恒健副董事长。
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  姓名: 朱剑锋         性别: 男 学历: 博士         职务: 副总裁
  出生日期: 1971-05    任职日期: 2018-12-20
  简历:朱剑锋先生:中国国籍,无境外永久居留权,1971年5月出生,国民经济学博士
       。朱剑锋先生1996年至2006年就职于中信银行,曾任办公室主任,2006年至200
       9年就职于渤海银行,曾任战略发展部总经理,2009年至2012年就职于广州银行
       ,曾任深圳分行副行长,2012年至2016年就职于中信证券股份有限公司,曾任
       经发管委营销管理部总监、广东分公司总经理。朱剑锋先生于2016年10月加入
       一创投资,历任执行委员会委员、董事;2018年8月加入公司,现任公司副总裁
       ,兼任一创投资董事。
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  姓名: 陈彬霞         性别: 女 学历: 硕士         职务: 副总裁
  出生日期: 1985-01    任职日期: 2021-06-07
  简历:陈彬霞女士:中国国籍,无境外永久居留权,1985年1月出生,工商管理硕士。
       陈彬霞女士2009年4月至2011年8月任华鑫证券有限责任公司自营部投资经理,2
       011年8月至2017年4月任华英证券有限责任公司债券投资交易部总经理,2017年
       4月至2019年3月任华林证券股份有限公司固定收益部总经理,2019年3月至2021
       年5月任华林证券股份有限公司副总裁。陈彬霞女士于2021年5月加入公司,现
       任公司副总裁。
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  姓名: 卢国聪         性别: 男 学历: 硕士         职务: 合规总监
  出生日期: 1980-08    任职日期: 2018-09-12
  简历:卢国聪先生:中国国籍,无境外永久居留权,1980年8月出生,经济法学硕士。
       卢国聪先生具有执业律师资格,2006年7月至2015年6月就职于深圳证监局,历
       任科员、副主任科员、主任科员、副处长;2015年6月至2018年7月就职于广发
       证券股份有限公司,任合规与法律事务部总经理兼广发证券资产管理有限公司
       监事长。卢国聪先生于2018年7月加入公司,现任公司合规总监。
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  姓名: 王国峰         性别: 男 学历: 博士         职务: 首席风险官、首席信
                                                   息官
  出生日期: 1972-09    任职日期: 2021-01-28
  简历:王国峰先生,中国国籍,无境外永久居留权,1972年9月出生。1990年至1995年
       于军械工程学院就读,获电子工程学士学位;1996年至2003年于军械工程学院
       、西北工业大学就读,获制导与控制硕士、博士学位。王国峰先生2003年8月至
       2005年5月任中国电子信息产业发展研究院中国计算机用户杂志社总编辑助理、
       副总编辑;2006年5月至2006年8月任中国物品编码中心技术部研究员;2006年9
       月至2014年7月任中信证券股份有限公司风险管理部副总裁、高级副总裁;2014
       年7月至2017年6月任中国银河证券股份有限公司风险管理部副总经理、副总经
       理(主持工作);2017年7月至2021年1月任华兴证券有限公司副总经理、首席
       风险官。王国峰先生于2021年1月加入公司,现任公司首席风险官。
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  姓名: 屈婳           性别: 女 学历: 硕士         职务: 董事会秘书
  出生日期: 1982-06    任职日期: 2021-06-07
  简历:屈婳女士:中国国籍,无境外永久居留权,1982年6月出生,研究生学历。屈婳
       女士自2007年9月起历任公司法律合规部合规经理、固收与投资组负责人、法律
       合规部负责人、公司总裁业务助理,2011年7月至2017年10月兼任一创投资监事
       ,2014年7月至2017年10月兼任创新资本监事,2015年2月至2020年3月兼任北京
       元富源投资管理有限责任公司监事,2016年7月至2021年4月兼任公司职工代表
       监事,现任公司董事会秘书,兼任创金合信董事。
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  ◆  季度财务状况  ◆            ◇更新时间:2023-05-21◇

  一、单季度财务指标                                                        

  指标(单位:元)            23第一季度   22第四季度   22第三季度   22第二季度
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                     0.0335       0.0144       0.0127       0.0512
  销售净利率(%)                 20.36         8.62         9.13        27.03
  净资产收益率                   0.96         0.41         0.37         1.48
  每股经营现金流量(元)         0.3127      -0.2559      -0.3369       0.2964
  主营收入同比增长(%)           30.17       -16.49       -38.97       -27.39
  净利润同比增长(%)             95.96       -49.84       -80.51       -36.28
  主营收入环比增长(%)           -1.13        19.96       -26.77        49.89
  净利润环比增长(%)            133.62        13.17       -75.25       199.51
  ─────────────────────────────────────

  二、单季度利润表摘要                                                      

  指标(单位:万元)          23第一季度   22第四季度   22第三季度   22第二季度
  ─────────────────────────────────────
  一、营业收入               69186.52     69980.55     58337.02     79668.10
  营业成本                   50183.15     59773.11     56743.78     52142.95
  营业税金及附加               447.75       343.83       481.42       514.23
  销售费用                   49071.83     58104.37     55946.28     50794.12
  投资收益                   16113.12     17402.48     15531.98     19836.45
  ─────────────────────────────────────
  二、营业利润               19003.37     10207.44      1593.24     27525.15
  营业外收入                    92.78     -1690.52      1885.42       199.40
  营业外支出                     4.06       947.83       115.30        69.70
  ─────────────────────────────────────
  三、利润总额               19092.10      7569.09      3363.36     27654.85
  所得税费用                  1748.10      -181.86     -2271.23      2837.94
  ─────────────────────────────────────
  四、净利润(新准则)         17343.99      7750.95      5634.59     24816.91
  母公司所有者净利润         14088.42      6030.60      5328.74     21532.44
  少数股东损益                3255.56      1720.34       305.85      3284.47
  ─────────────────────────────────────

  三、单季度现金流量表摘要                                                  

  指标(单位:万元)          23第一季度   22第四季度   22第三季度   22第二季度
  ─────────────────────────────────────
  经营现金流入小计          313359.88    174891.35    180416.13    192061.82
  经营现金流出小计          181946.84    282410.67    322012.49     67482.43
  经营现金流量净额          131413.04   -107519.32   -141596.36    124579.39
  投资现金流入小计            4217.24       -65.60     15767.27       151.58
  投资现金流出小计            5994.08      7816.27      8928.99      4892.85
  投资现金流量净额           -1776.84     -7881.87      6838.28     -4741.28
  筹资现金流入小计          117994.81     81869.80    198735.03     47815.25
  筹资现金流出小计          189822.80     40755.18    154273.13     66463.70
  筹资现金流量净额          -71827.99     41114.63     44461.90    -18648.45
  现金等的净增加额           57807.97    -74184.63    -90295.16    101302.25
  ─────────────────────────────────────

  四、季度经营情况                                                          

  没有相关数据                                                              

  ◆  大股东进出  ◆              ◇更新时间:2023-07-21◇

  前十大股东                      股东人数:223332        截止日期:2023-03-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      53468.64    12.72%      未变  流通A股,限
                                                                 售流通股
  2. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     4.99%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  2. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     4.99%      未变  流通A股
  4. 华熙昕宇投资有限公司          20988.10     4.99%  -2918.46  流通A股
  5. 浙江航民实业集团有限公司      12358.63     2.94%      未变  流通A股
  6. 中国建设银行股份有限公司-     7073.30     1.68%    362.50  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  7. 香港中央结算有限公司           6816.25     1.62%     -5.54  流通A股
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.39%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     5452.69     1.30%    277.93  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.北京太伟控股(集团)有限公司     3668.50     0.87%      4.82  流通A股
     总    计                     157683.88    37.49%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:223332        截止日期:2023-03-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      46468.64    11.24%      未变  流通A股
  2. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     5.08%      未变  流通A股
  2. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     5.08%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  4. 华熙昕宇投资有限公司          20988.10     5.08%  -2918.46  流通A股
  5. 浙江航民实业集团有限公司      12358.63     2.99%      未变  流通A股
  6. 中国建设银行股份有限公司-     7073.30     1.71%    362.50  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  7. 香港中央结算有限公司           6816.25     1.65%     -5.54  流通A股
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.41%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     5452.69     1.32%    277.93  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.北京太伟控股(集团)有限公司     3668.50     0.89%      4.82  流通A股
     总    计                     150683.88    36.45%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:231698        截止日期:2022-12-31
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      53468.64    12.72%      未变  流通A股,限
                                                                 售流通股
  2. 华熙昕宇投资有限公司          23906.56     5.69%  -4345.54  流通A股
  3. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     4.99%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  3. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     4.99%      未变  流通A股
  5. 浙江航民实业集团有限公司      12358.63     2.94%  -1684.96  流通A股
  6. 香港中央结算有限公司           6821.79     1.62%    587.22  流通A股
  7. 中国建设银行股份有限公司-     6710.80     1.60%   -464.63  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.39%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     5174.76     1.23%   -304.00  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.北京太伟控股(集团)有限公司     3663.68     0.87%      新进  流通A股
     总    计                     159962.63    38.04%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:231698        截止日期:2022-12-31
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      46468.64    11.24%      未变  流通A股
  2. 华熙昕宇投资有限公司          23906.56     5.79%  -4345.54  流通A股
  3. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     5.08%      未变  流通A股
  3. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     5.08%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  5. 浙江航民实业集团有限公司      12358.63     2.99%  -1684.96  流通A股
  6. 香港中央结算有限公司           6821.79     1.65%    587.22  流通A股
  7. 中国建设银行股份有限公司-     6710.80     1.62%   -464.63  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.41%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     5174.76     1.25%   -304.00  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.北京太伟控股(集团)有限公司     3663.68     0.89%      新进  流通A股
     总    计                     152962.63    37.00%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:241133        截止日期:2022-09-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      53468.64    12.72%      未变  流通A股,限
                                                                 售流通股
  2. 华熙昕宇投资有限公司          28252.10     6.72%      未变  流通A股
  3. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     4.99%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  3. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     4.99%      未变  流通A股
  5. 浙江航民实业集团有限公司      14043.59     3.34%      未变  流通A股
  6. 中国建设银行股份有限公司-     7175.43     1.71%    291.02  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  7. 香港中央结算有限公司           6234.57     1.48%     37.33  流通A股
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.39%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     5478.76     1.30%    925.95  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.唐天树                         3476.02     0.83%      未变  流通A股
     总    计                     165986.88    39.47%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:241133        截止日期:2022-09-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      46468.64    11.24%      未变  流通A股
  2. 华熙昕宇投资有限公司          28252.10     6.84%      未变  流通A股
  3. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     5.08%      未变  流通A股
  3. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     5.08%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  5. 浙江航民实业集团有限公司      14043.59     3.40%      未变  流通A股
  6. 中国建设银行股份有限公司-     7175.43     1.74%    291.02  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  7. 香港中央结算有限公司           6234.57     1.51%     37.33  流通A股
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.41%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     5478.76     1.33%    925.95  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.唐天树                         3476.02     0.84%      未变  流通A股
     总    计                     158986.88    38.47%
  ─────────────────────────────────────

  前十大股东                      股东人数:256576        截止日期:2022-06-30
     名称                      持股数(万股)  占总股数  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      53468.64    12.72%      未变  流通A股,限
                                                                 售流通股
  2. 华熙昕宇投资有限公司          28252.10     6.72%      未变  流通A股
  3. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     4.99%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  3. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     4.99%      未变  流通A股
  5. 浙江航民实业集团有限公司      14043.59     3.34%      未变  流通A股
  6. 中国建设银行股份有限公司-     6884.41     1.64%    682.94  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  7. 香港中央结算有限公司           6197.24     1.47%     75.72  流通A股
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.39%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     4552.81     1.08%     24.82  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.唐天树                         3476.02     0.83%      未变  流通A股
     总    计                     164732.58    39.17%
  ─────────────────────────────────────

  前十名无限售条件股东            股东人数:256576        截止日期:2022-06-30
     名称                      持股数(万股)  占流通股  增减情况  股本性质
  ─────────────────────────────────────
  1. 北京首都创业集团有限公司      46468.64    11.24%      未变  流通A股
  2. 华熙昕宇投资有限公司          28252.10     6.84%      未变  流通A股
  3. 北京首农食品集团有限公司      21011.99     5.08%      未变  流通A股
  3. 北京京国瑞国企改革发展基金    21011.99     5.08%      未变  流通A股
     (有限合伙)
  5. 浙江航民实业集团有限公司      14043.59     3.40%      未变  流通A股
  6. 中国建设银行股份有限公司-     6884.41     1.67%    682.94  流通A股
     国泰中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  7. 香港中央结算有限公司           6197.24     1.50%     75.72  流通A股
  8. 西藏乾宁创业投资有限公司       5833.79     1.41%      未变  流通A股
  9. 中国建设银行股份有限公司-     4552.81     1.10%     24.82  流通A股
     华宝中证全指证券公司交易型
     开放式指数证券投资基金
  10.唐天树                         3476.02     0.84%      未变  流通A股
     总    计                     157732.58    38.16%
  ─────────────────────────────────────


  ◆控股股东和实际控制人◆                                                  

  一、控股股东                                                              
  名    称: 无
  说    明: -

  二、实际控制人                                                            
  名    称: 无
  说    明: -


  ◆股东户数◆                                                              

  截止日期              股东户数        环比增减   环比变化(%)      人均持股
  ─────────────────────────────────────
  2023-03-31              223332           -8366         -3.61         18503
  2022-12-31              231698           -9435         -3.91         17835
  2022-09-30              241133          -15443         -6.02         17137
  2022-06-30              256576            7259          2.91         16106
  2022-03-31              249317           -1141         -0.46         16575
  2022-02-28              250458           -4865         -1.91         16499
  2021-12-31              255323          -18851         -6.88         16185
  2021-09-30              274174            6323          2.36         15072
  2021-06-30              267851          -11209         -4.02         15428
  2021-03-31              279060             493          0.18         14808
  2021-02-28              278567               -             -         14834
  2021-02-26              278567          -13586         -4.65         14834
  2020-12-31              292153          -23138         -7.34         11988
  2020-09-30              315291           90830         40.47         11108
  2020-06-30              224461          -10581         -4.50         15604
  2020-03-31              235042           -7076         -2.92         14901
  2020-02-29              242118          -14371         -5.60         14466
  2019-12-31              256489           22658          9.69         13655
  2019-09-30              233831           -3613         -1.52         14978
  2019-06-30              237444          -16117         -6.36         14750
  2019-03-31              253561            2546          1.01          7566
  2019-02-28              251015            3477          1.40          7643
  2018-12-31              247538            8026          3.35          7750
  2018-09-30              239512          -16390         -6.40          8010
  2018-06-30              255902          -11478         -4.29          7497
  2018-03-31              267380           -1357         -0.50          7175
  2017-12-31              268737          -22521         -7.73          7139
  2017-09-30              291258           84644         40.97          6587
  2017-06-30              206614          108796        111.22          9285
  2017-03-31               97818           -5576         -5.39          2239
  2017-02-28              103394           -1507         -1.44          2118
  2016-12-31              104901          -15730        -13.04          2088
  2016-09-30              120631          -29287        -19.54          1815
  2016-06-30              149918         -196067        -56.67          1461
  2016-05-11              345985          345945     864862.50           633
  2016-04-29                  40               -             -             -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  股本分红  ◆                ◇更新时间:2023-07-28◇

  一、股本结构                                                              

  指标(单位:万股)              2022末期     2022中期    2021末期    2021中期
  ─────────────────────────────────────
  总股本                      420240.00    420240.00   420240.00   420240.00
    流通股份合计              413240.00    413240.00   413240.00   413240.00
      流通A股                 413240.00    413240.00   413240.00   413240.00
    限售流通股合计              7000.00      7000.00     7000.00     7000.00
      限售流通A股               7000.00      7000.00     7000.00     7000.00
      限售国有法人持股          7000.00      7000.00     7000.00     7000.00
  ─────────────────────────────────────

  二、股本变动  (单位:万股)                                                 

  时间                      总股本        流通A股  变动原因
  ─────────────────────────────────────
  2021-01-22             420240.00      413240.00  网下配售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2020-07-13             420240.00      350240.00  非公开增发
  ─────────────────────────────────────
  2019-05-13             350240.00      350240.00  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2017-05-26             350240.00      191844.90  10转增6
  ─────────────────────────────────────
  2017-05-11             218900.00      119903.06  发起人限售股份上市
  ─────────────────────────────────────
  2016-05-11             218900.00       21900.00  A股上市
  ─────────────────────────────────────
  2016-04-25             197000.00              -  发行前股本
  ─────────────────────────────────────
  2011-08-15             197000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  2008-09-10             159000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  2002-07-26              74727.11              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  1998-01-12               8000.00              -  增资
  ─────────────────────────────────────
  1993-04-26               1000.00              -  公司成立
  ─────────────────────────────────────

  三、分红扩股                                                              

  时间                  分红扩股方案                    具体日期
  ─────────────────────────────────────
  2022末期              每10股分红0.4元/税前            股权登记日2023-07-25
                                                        除权除息日2023-07-26
  ─────────────────────────────────────
  2022中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2021末期              每10股分红0.4元/税前            股权登记日2022-06-27
                                                        除权除息日2022-06-28
  ─────────────────────────────────────
  2021中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2020末期              每10股分红0.4元/税前            股权登记日2021-08-05
                                                        除权除息日2021-08-06
  ─────────────────────────────────────
  2020中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2019末期              每10股分红0.25元/税前           股权登记日2020-05-21
                                                        除权除息日2020-05-22
  ─────────────────────────────────────
  2019中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2018末期              每10股分红0.1元/税前            股权登记日2019-07-04
                                                        除权除息日2019-07-05
  ─────────────────────────────────────
  2018中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2017末期              每10股分红0.2元/税前            股权登记日2018-08-16
                                                        除权除息日2018-08-17
  ─────────────────────────────────────
  2017中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2016末期              每10股转增6.0股                 股权登记日2017-05-25
                        每10股分红0.4元/税前            除权除息日2017-05-26
  ─────────────────────────────────────
  2016中期              不分配不转增
  ─────────────────────────────────────
  2015末期              每10股分红0.8元/税前            股权登记日2016-10-20
                                                        除权除息日2016-10-21
  ─────────────────────────────────────

  ◆  资本运作  ◆                ◇更新时间:2023-07-22◇


  ◆证券投资◆                                              截止:2022-12-31

  (2)证券投资情况
         证券代码   证券简称       初始投资   持有数量   期末账面 报告期损益
                                     (万元)     (万股)     (万元)     (万元)
  ─────────────────────────────────────
  1      001909     创金合信货币   77453.81          -   77453.81    1482.41
                    A
  2      210305     21进出05       30440.42          -   31103.63     216.51
  3      2205004    22河南债04     31135.20          -   32343.09    1884.19
  4      190305     19进出05       37312.12          -   38439.13     178.61
  5      102281478  22中石油MTN0   39468.83          -   40220.54     358.74
                    01
  6      210011     21附息国债11   50190.42          -   50755.86     346.66
  7      160210     16国开10       57563.44          -   59230.71     495.06
  8      2205797    22新疆债10     64345.41          -   64686.82    2726.10
  9      190204     19国开04       67662.98          -   70078.98     642.34
  10     160213     16国开13       76733.30          -   77620.50     129.56
  ─────────────────────────────────────
         期末持有的其他证券投资  1758529.42          - 1684272.98   12112.65
         合计                    2290835.40          - 2226206.11   20572.88
  ─────────────────────────────────────


  ◆融资情况◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 增发                 方案进程      : 实施
  预案日期      : 2019-04-25           发行方式      : 定向
  股东大会      : 2019-05-18           发行股票类型  : A股
  招股意向书披露: 2020-07-21           最终发行(万股): 70000.00
  老股东股权登记: -                    发行价格      : 6.00
  申购日        : 2020-07-13           主承销商      : 华创证券有限责任公司,
                                                       第一创业证券承销保荐
                                                       有限责任公司,中国银河
                                                       证券股份有限公司
  ─────────────────────────────────────
  融资类别      : 配股                 方案进程      : 停止实施
  预案日期      : 2016-10-29           发行股票类型  : A股
  股东大会      : 2016-11-29           股东大会结果  : 通过
  拟定配股价    : -                    拟配售(万股)  : 65670.00
  配售比例      : 10配3                发行价格下限  : -
  ─────────────────────────────────────


  ◆项目投资◆                                                截止:2022末期

  (1)募集资金情况(单位:万元)
  ─────────────────────────────────────
   累计募集资金总额: 300000.00
     本年度已使用额: 300000.00              累计使用总额: 300000.00
  ─────────────────────────────────────

  (2)募集资金使用情况
  (单位:万元)                是否变    实际投入    产生收益 是否符合计划进度
  承诺项目        拟投入金额     更        金额        金额    和预计收益
                               项目
  ─────────────────────────────────────
  补充流动资金     160000.00   否     160000.00           -        -
  ─────────────────────────────────────
  偿还有息债务、   140000.00   否     140000.00           -        -
  补充流动资金
  ─────────────────────────────────────
  合计投资总额     300000.00    -     300000.00           -        -
  ─────────────────────────────────────


  ◆  行业地位  ◆                ◇更新时间:2018-04-16◇

  第一创业(002797) 所属行业:金融业->资本市场服务

  证监会行业:资本市场服务                   共 43 家公司 截止日期:2017-09-30

  代码   简称       流通股 排名     总资产 排名  主营收入 排名 每股收益 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)        (元)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  200.2812   1   2886.7294   7    96.4137   6   0.1800  23
  000617 中油资本    1.1502  40   8371.2398   1     2.5605  35   0.5500   6
  000686 东北证券   23.4045  26    679.8108  22    35.5986  15   0.2700  17
  000712 锦龙股份    8.9481  31    326.5711  33     0.1782  40   0.2200  21
  000728 国元证券   29.4615  21    766.0440  19    24.9887  21   0.3000  15
  000750 国海证券   42.1554  16    686.2083  21    22.1821  25   0.1300  27
  000776 广发证券   59.1929   9   3624.1142   6   148.7784   4   0.8400   1
  000783 长江证券   55.2939  11   1112.4832  16    43.6733  14   0.2700  17
  000987 越秀金控    5.3824  32    777.6926  18    20.0642  26   0.2160  22
  002500 山西证券   28.2873  23    526.7786  25    34.0054  16   0.1341  26
  002670 国盛金控    4.9280  34    256.1462  35     6.3503  31   0.2248  20
  002673 西部证券   35.0184  19    542.8881  24    22.4300  23   0.2200  21
  002736 国信证券   82.0000   4   1970.8919  12    87.4552   9   0.3800  11
  002797 第一创业   19.1845  27    306.0717  34    13.6580  29   0.0900  30
  600030 中信证券   98.1466   2   6317.7336   2   284.9938   1   0.6500   4
  600061 国投资本   36.9415  18   1430.4683  15     4.4544  32   0.5200   8
  600109 国金证券   30.2436  20    432.9252  29    31.8261  19   0.2910  16
  600155 宝硕股份   11.2824  30    417.9352  30     3.2493  34   0.1300  27
  600369 西南证券   56.4511  10    617.9614  23    22.2701  24   0.1000  29
  600621 华鑫股份    5.2408  33    162.4948  37     2.4632  36   0.1100  28
  600695 绿庭投资    3.6647  35     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  600837 海通证券   80.9213   5   5294.6081   3   192.5545   2   0.5300   7
  600909 华安证券   27.0200  25    412.7453  31    15.3106  28   0.1700  24
  600958 东方证券   51.6837  13   2234.3833  10    70.5899  10   0.4200  10
  600999 招商证券   49.0370  14   2577.7122   8    95.2449   7   0.5644   5
  601099 太平洋     64.7882   8    433.9441  28     8.8655  30   0.0130  34
  601108 财通证券    3.5900  36    496.6411  27    31.2370  20   0.3700  12
  601198 东兴证券   27.5796  24    699.6145  20    24.5938  22   0.3400  13
  601211 国泰君安   47.3270  15   4155.5677   4   166.1484   3   0.8000   2
  601375 中原证券   18.0274  28    405.1356  32    15.7106  27   0.0900  30
  601377 兴业证券   66.9667   6   1485.9301  14    62.0567  12   0.3000  15
  601555 东吴证券   28.9100  22    908.4880  17    32.0172  18   0.2700  17
  601688 华泰证券   54.4372  12   3746.2497   5   127.7819   5   0.6600   3
  601788 光大证券   39.0670  17   1993.1304  11    66.7301  11   0.4923   9
  601878 浙商证券    3.3333  38    514.4893  26    32.8531  17   0.2600  18
  601881 中国银河   12.2853  29   2439.8523   9    89.1676   8   0.3400  13
  601901 方正证券   82.3210   3   1563.2488  13    47.0315  13   0.1600  25
  832168 中科招商   66.7105   7    222.9393  36     3.5799  33   0.0200  33
  833689 架桥资本    0.0304  43      0.9887  41     0.1705  41   0.2400  19
  834418 好买财富    2.4308  39     15.1048  38     0.7804  37   0.0400  32
  834904 银纪资产    0.1860  41      0.8745  42     0.0227  42   0.0200  33
  834960 金茂投资    0.1820  42      2.2942  40     0.4768  38   0.3077  14
  900919 绿庭B股     3.4466  37     14.4694  39     0.3342  39   0.0600  31
  ─────────────────────────────────────

  代码   简称       总股本 排名     净资产 排名    净利润 排名 净资产收 排名
                    (亿股)          (亿元)         (亿元)      益率(%)
  ─────────────────────────────────────
  000166 申万宏源  225.3594   1    545.0140   9    35.8369   8   6.6700   9
  000617 中油资本   90.3006   6    703.6429   7    49.9627   5   7.3400   6
  000686 东北证券   23.4045  32    157.9072  24     6.4090  24   4.0700  27
  000712 锦龙股份    8.9600  37     37.3676  37     1.9561  35   5.2500  20
  000728 国元证券   33.6545  26    208.8918  17     8.9037  19   4.2700  26
  000750 国海证券   42.1554  20    139.3499  26     5.6125  27   4.0600  28
  000776 广发证券   76.2109  10    836.0260   5    63.6724   3   7.8400   4
  000783 长江证券   55.2947  17    265.2394  16    14.8594  15   5.7300  15
  000987 越秀金控   22.2383  33    127.5351  29     4.7944  28   3.8000  30
  002500 山西证券   28.2873  30    124.3991  30     3.7922  29   3.0600  35
  002670 国盛金控   14.9780  35    118.7056  32     3.3676  31   2.8700  36
  002673 西部证券   35.0184  25    175.4482  22     7.1001  23   4.6500  25
  002736 国信证券   82.0000   9    509.3178  10    33.6004  10   7.0400   8
  002797 第一创业   35.0240  24     88.0972  35     2.9887  32   3.4300  32
  600030 中信证券  121.1691   2   1470.3670   1    79.2703   1   5.4500  17
  600061 国投资本   42.2713  19    279.4756  15    19.2725  14   7.1800   7
  600109 国金证券   30.2436  28    184.5341  21     8.7874  20   4.8900  23
  600155 宝硕股份   17.3956  34    150.8909  25     2.2673  33   1.5200  39
  600369 西南证券   56.4511  16    194.0342  19     5.9053  26   3.0800  34
  600621 华鑫股份   10.6090  36     58.3553  36     1.1246  36   2.0600  37
  600695 绿庭投资    7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  600837 海通证券  115.0170   3   1161.1651   3    61.4526   4   5.4100  18
  600909 华安证券   36.2100  22    122.2096  31     6.0280  25   4.9900  21
  600958 东方证券   69.9366  12    416.8587  12    26.2892  11   6.3700  11
  600999 招商证券   66.9941  14    783.4087   6    41.7127   7   6.1500  12
  601099 太平洋     68.1632  13    117.0767  33     0.8698  37   0.7400  42
  601108 财通证券   35.8900  23    162.3236  23    12.0970  17   7.8200   5
  601198 东兴证券   27.5796  31    189.9353  20     9.2689  18   4.9500  22
  601211 国泰君安   87.1394   7   1207.1537   2    70.3532   2   6.6100  10
  601375 中原证券   39.2373  21    103.8364  34     3.5576  30   3.3800  33
  601377 兴业证券   66.9667  15    332.4355  14    19.8271  13   6.1200  13
  601555 东吴证券   30.0000  29    208.4731  18     8.0727  22   3.9300  29
  601688 华泰证券   71.6277  11    859.2703   4    47.0754   6   5.5200  16
  601788 光大证券   46.1079  18    489.0390  11    22.6967  12   4.7300  24
  601878 浙商证券   33.3333  27    131.4162  28     8.1178  21   8.1400   3
  601881 中国银河  101.3726   5    641.6155   8    33.8344   9   5.2700  19
  601901 方正证券   82.3210   8    371.8842  13    13.3063  16   3.6600  31
  832168 中科招商  108.2848   4    133.8197  27     2.0414  34   1.3600  40
  833689 架桥资本    0.3300  42      0.6278  42     0.0786  41   9.0300   2
  834418 好买财富    3.4656  39      7.6648  38     0.1553  40   2.0500  38
  834904 银纪资产    0.4835  41      0.8230  41     0.0095  42   1.1300  41
  834960 金茂投资    0.8000  40      1.3098  40     0.2462  39  20.7400   1
  900919 绿庭B股     7.1113  38      7.1873  39     0.4375  38   5.8700  14
  ─────────────────────────────────────

  ◆  公司公告  ◆                ◇更新时间:2023-07-18◇

  ●2022-10-13 第一创业:证券投资基金托管资格获得核准批复(公司公告)         
      2022年10月13日公告,公司近日收到中国证券监督管理委员会《关于核准公司证
  券投资基金托管资格的批复》。根据该批复,公司证券投资基金托管资格已获核准。

  ●2022-09-10 第一创业:公司股东协议转让股份暨权益变动的提示(公司公告)     
      2022年9月10日公告,公司于2022年9月8日收到公司第一大股东首创集团的告知
  函,告知首创集团与北京国管签署了《股份转让协议》,首创集团以非公开协议转让
  方式向北京国管转让其持有公司的无限售流通股464,686,400股(占公司总股本的11.0
  576%)。本次交易标的股份转让价格为8.08元/股,转让总价款为3,754,666,112元。
  本次权益变动完成后,北京国管将成为公司第一大股东,公司仍无控股股东和实际控
  制人。

  ●2022-01-26 第一创业:股东签署《股份转让意向性协议》(公司公告)           
      2022年1月26日公告,公司于2022年1月24日收到公司第一大股东首创集团告知函
  ,告知首创集团与北京国管于2022年1月24日签订《关于公司股份转让意向性协议》
  ,首创集团拟将其持有的公司534,686,400股股份(占公司总股本的12.7234%)转让
  给北京国管和/或其指定的第三方。

  ●2021-12-28 第一创业:变更主要股东获得中国证监会核准批复(公司公告)       
      2021年12月28日公告,近日,公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于公
  司变更主要股东的批复》,核准首创集团成为公司第一大股东。截至本公告披露之日
  ,首创集团持有公司股份534,686,400股,占公司总股本比例为12.72%。公司无控股
  股东、无实际控制人,首创集团成为公司第一大股东不会对公司治理结构和持续经营
  产生重大影响。

  ●2021-07-03 第一创业:公开发行公司债券获得中国证监会注册批复(公司公告)   
      2021年7月3日公告,近日,公司收到中国证券监督管理委员会《关于同意公司向
  专业投资者公开发行公司债券注册的批复》(证监许可[2021]2134号)文件。公司
  向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。

  ●2021-01-06 第一创业:云南分公司获得经营证券期货业务许可证(公司公告)     
      2021年1月6日公告,公司于近日完成云南分公司设立工作,并领取了《营业执照
  》和《经营证券期货业务许可证》。

  ●2020-07-25 第一创业:加入联合国支持的负责任投资原则组织(公司公告)       
      2020年7月25日公告,公司于近日收到联合国支持的负责任投资原则组织通知,
  公司已正式加入该组织,以投资管理人身份签署“负责任投资原则”。负责任投资原
  则组织,由时任联合国秘书长科菲·安南于2006年发起设立,是一个独立的非营利组
  织。作为全球ESG(Environment,Social and Governance,环境、社会和公司治理)
  投资理念的主要倡导者,负责任投资原则组织旨在推动投资机构在投资决策中纳入ES
  G因素,同时帮助其提升ESG投资能力。

  ●2020-04-30 第一创业:定增获证监会核准(公司公告)                         
      2020年4月30日公告,公司于2020年4月29日收到中国证监会出具的《关于核准第
  一创业证券股份有限公司非公开发行股票的批复》,核准公司非公开发行不超过700,
  000,000股新股,发生转增股本等情形导致总股本发生变化的,可相应调整。

  ●2020-04-07 第一创业:定增获得证监会发行审核委员会审核通过(公司公告)     
      2020年4月7日公告,2020年4月3日,中国证券监督管理委员会发行审核委员会对
  公司非公开发行A股股票的申请进行了审核。根据审核结果,公司本次非公开发行A股
  股票的申请获得审核通过。

  ●2020-01-29 第一创业:捐款支持抗击新型冠状病毒肺炎(公司公告)             
      2020年1月29日公告,公司经营管理层2020年度对外捐赠额度进行授权,授权额
  度不超过300万元人民币,授权期限自董事会审议通过之日起一年。公司经营管理层
  将在授权额度范围内,捐款支持疫区前线抗击新型冠状病毒肺炎。

  ●2019-12-04 第一创业:定增申请获证监会受理(公司公告)                     
      2019年12月4日公告,公司于2019年12月2日收到中国证监会出具的《中国证监会
  行政许可申请受理单》,中国证监会对公司提交的《上市公司非公开发行新股核准》
  行政许可申请材料进行了审查,认为该申请所有材料齐全,决定对该行政许可申请予
  以受理。

  ●2019-06-27 第一创业:关于控股子公司创金合信基金管理有限公司取得合格境内机
  构投资者(QDII)资格的公告(公司公告)                                      
      2019年6月27日公告,公司控股子公司创金合信基金管理有限公司(以下简称“
  创金合信”)收到中国证券监督管理委员会《关于核准创金合信基金管理有限公司合
  格境内机构投资者资格的批复》(证监许可【2019】1017号),核准创金合信作为合
  格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务。

  ●2019-02-01 第一创业:关于向全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司增资
  的公告(公司公告)                                                          
      2019年2月1日公告,公司拟将全资子公司深圳第一创业创新资本管理有限公司(
  以下简称“创新资本”)的注册资本增加18亿元至人民币30亿元。

  ●2019-01-10 第一创业:披露2018年12月主要财务信息(公司公告)               
      2019年1月10日公告,公司披露2018年12月主要财务信息,披露范围:第一创业
  证券股份有限公司母公司,及境内全资证券子公司第一创业证券承销保荐有限责任公
  司。第一创业:2018年12月营业收入12539.45万元,净利润-7234.66万元;2018年1-
  12月营业收入127497.87万元,净利润22952.35万元;2018年12月31日净资产865424.
  88万元。一创投行:2018年12月营业收入5689.51万元,净利润3272.28万元;2018年
  1-12月营业收入15068.71万元,净利润-2476.36万元;2018年12月31日净资产82159.
  33万元。

  ●2018-12-25 第一创业:控股子公司创金合信变更股权获证监会批复(公司公告)   
      2018年12月25日公告,公司之控股子公司创金合信基金管理有限公司收到中国证
  券监督管理委员会《关于核准创金合信基金管理有限公司变更股权的批复》,核准深
  圳市金合中投资合伙企业(有限合伙)、深圳市金合华投资合伙企业(有限合伙)、深圳
  市金合振投资合伙企业(有限合伙)、深圳市金合兴投资合伙企业(有限合伙)、深圳市
  金合同投资合伙企业(有限合伙)、深圳市金合荣投资合伙企业(有限合伙)认购创金合
  信的新增注册资本合计23300万元。公司不参与此次增资扩股,创金合信注册资本变
  更后,公司持股比例由70%变为51.0729%。


               

     

  ◆  回顾展望  ◆                ◇更新时间:2016-04-27◇


  报告期: 2015末期                                                          

  ●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:                                   
    1、公司业务
    公司的主要业务有固定收益业务、投资银行业务、资产管理业务和证券经纪业务
  ,其中固定收益业务在市场上居于领先地位,并已在该领域建立竞争优势,投资银行
  业务已具备市场竞争力,资产管理业务、证券经纪业务处于快速发展时期,各项业务
  均呈现出良好的发展态势。
    在固定收益业务领域,公司一直以成为“中国一流的债券交易服务提供商”为发
  展目标,经过多年的投入和积累,固定收益业务已发展成为公司的优势业务。2012年
  起,公司成为央行公开市场业务一级交易商,拥有行业领先的市场地位(中国人民银
  行公开市场操作室于2015年2月28日公布《2015年度公开市场业务一级交易商名单》
  ,仅4家证券公司获此资格)。公司凭借自身庞大的客户群,大力发展债券销售和交
  易业务,取得了领先市场的地位。
    投资银行业务包括股权融资、债权及结构化融资、相关财务顾问服务,是公司重
  点发展的优势业务。公司通过积极挖掘、精心培育细分行业的优质客户,向资本市场
  输送了一批优质企业。公司投资银行业务其他主要业绩指标如股票主承销金额、股票
  主承销家数、债券主承销金额和债券主承销家数等均保持了良好的行业排名。2015年
  ,公司完成了3个项目的保荐主承销工作。
    公司通过资产管理部和控股子公司创金合信开展资产管理业务和基金管理业务。
  资产管理部主要从事集合资产管理、定向资产管理和专项资产管理等券商资产管理业
  务;创金合信作为公司从事基金业务的控股子公司,设立至今已经开展了公募基金和
  特定客户资产管理。根据中国证券业协会公布的数据,2013年和2014年,公司受托客
  户资产管理业务净收入行业排名分别为第7位和第17位。截至2015年12月31日,公司
  发行成立并尚在存续期的集合资产管理计划39只。
    在证券经纪业务领域,公司具备领先的服务意识:公司率先在业内进行集中交易
  管理,率先在业内引入投资顾问业务模式,率先在服务中引入理财服务理念,为客户
  提供个人理财服务。此外,公司营业部定位为为客户提供全面金融服务解决方案的终
  端,随着公司金融产品线的日趋丰富,营业部的竞争优势也将越发明显。截至2016年
  4月,公司共有营业部35家、1家分公司,分布在北京、上海、广州、深圳、南京、杭
  州等经济相对发达的地区,网点的合理化布局将为公司金融产品销售及经纪业务发展
  打下基础。
    2、公司愿景
    追求可持续发展,努力打造具有独特经营模式、业绩优良、富有竞争力的一流投
  资银行。
    3、募投计划
    公司本次拟发行2.19亿股,募集资金总额将根据询价后确定的每股发行价格乘以
  发行股数确定,在扣除发行费用后将全部用于补充公司资本金,扩展相关业务。包括
  加大对公司固定收益业务的投入,进一步提升其行业竞争优势,保持其在市场的领先
  地位;增加对融资融券等创新业务的投入,逐步使创新业务成为公司新的收入来源和
  利润增长点;增加资产管理业务投入,加强产品创新,扩大资产管理规模等等。


  ◆  盈利预测(元)  ◆            ◇更新时间:2018-04-10◇

                                         17A             18E             19E
  ─────────────────────────────────────
  每股收益                              0.12            0.13            0.15
  一月预期变化率(%)                        -               -               -
  净利润(万元)                      42285.11        43969.00        52480.00
  净利润同比(%)                       -24.73            3.98           19.36
  主营收入(万元)                   195166.87       195800.00       211000.00
  主营收入同比(%)                      -3.75            0.32            7.76
  预测机构数                               -            2.00            2.00
  每股净资产(元)                        2.53            2.65            2.80
  未来两年复合增长率                       -               -               -
  预测PE                               81.67           63.09           52.86
  预测PB                                3.88            2.98            2.82
  预测PEG                                  -               -               -
  预测PS                               17.59           14.17           13.15

  说明:数据来源于一致性盈利预期值,其中:预测PS=最近收盘价/每股主营
        收入,为市销率;预测PEG=预测PE/二年复合增长率,为两年PE/G倍数。


  ◆投资评级◆                                          截止日期:2018-04-10

  统计时段          买入       增持       中性      减持      卖出      合计
  ─────────────────────────────────────
  一个月内             -          -          2         -         -         2
  三个月内             -          -          2         -         -         2
  六个月内             -          1          4         -         -         5
  12个月内            10          6          6         -         -        22


  ◆每股收益预测明细◆                                  截止日期:2018-04-10

  日期             机构             评级         18E         19E
  ─────────────────────────────────────
  2018-04-04     海通证券           中性        0.13        0.15           -
  2017-10-30     民生证券       谨慎推荐        0.36        0.43           -
  2017-08-31     安信证券           买入        0.16        0.18           -
  2017-08-28     山西证券           买入        0.15        0.15           -
  2017-06-16     华创证券           推荐        0.18        0.19           -
  2017-03-24    太平洋证券          增持        0.34        0.37           -
  2016-08-08     长江证券           增持        0.73           -           -
  2016-08-07     东吴证券           增持        0.36           -           -


  ◆研报摘要◆                                                              

  ─────────────────────────────────────
  ●2018-04-03 第一创业:年报点评:坚持固收特色,信用业务高增速(海通证券 孙婷
  ,何婷)                                                                    
   预计公司2018年归母净利润4.40亿元,同比+4%;EPS为0.13元,BVPS为3.09元。考
   虑到公司拥有多项债券承销资质,积累包括银行、基金、保险、投资公司和大型企
   业在内的大量客户,当前债市明显回暖,公司业绩有望改善,参考可比中小券商平
   均估值,给予公司2018E2.6x P/B,得出目标价8.03元,维持“中性”评级。

  ●2017-10-30 第一创业:第三季度报告点评:营收总体实现稳定,资管业务增长成绩
  突出(民生证券 李锋)                                                       
   公司前三季度业绩环比稳中有进,资管收入高速增长,显现一定的行业优势,预计
   公司四季度至2018年业绩将持续受益。预计公司2017-2019年对应的BVPS为4.18、4.
   50、4.87元/股,对应PB2.92、2.71、2.50,维持谨慎推荐评级。

  ●2017-10-29 第一创业:季报点评:资管自营大幅增长,信用业务快速发展(海通证
  券 孙婷,何婷)                                                             
   预计公司2017E E PS0.11元、BVPS3.01元。给予公司同类型次新股中小券商平均估
   值4.2x2017E P/B,得出目标12.64元。对应2017E P/E114.9x,2017E P/B4.2x,维
   持“中性”评级。

  ●2017-08-31 第一创业:资管快速发展,经纪转型见效(安信证券 贺明之,赵湘怀) 
   据中报,2017H第一创业实现营业收入8.7亿元(YOY+5%),净利润2亿元(YOY-21%),
   归母净资产87亿元(YOY+1%)。加权平均ROE为2.2%,杠杆率降至2.84倍。买入-A投资
   评级元。我们预计公司2017-2019年的EPS为0.14元、0.16元和0.18元,6个月目标价
   20.33元。

  ●2017-08-28 第一创业:2017年半年报点评:业务稳中有进,固收+资管模式成绩突
  出(民生证券 李锋)                                                         
   公司业务模式特点突出,固收与资管协同发展、私募及另类投资快速发展,驱动业
   绩稳健增长。我们看好公司未来发展,2017-2019年BVPS4.18/4.50/4.87元,对应PB
   分别为2.6、2.4和2.3倍。由于公司第一大和第三大股东终止筹划资产重组,短期或
   对公司产生一定影响,给予谨慎推荐。


  ◆同行业研报摘要◆                                证监会行业: 资本市场服务

  ─────────────────────────────────────
   12个月内没有该公司研究报告                                              


  风  险  提  示

       
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