◆ 公司概况 ◆ ◇更新时间:2023-07-28◇
公司名称 : 东北证券股份有限公司
英文全称 : Northeast Securities Co.,ltd.
注册地址 : 吉林省长春市生态大街6666号
办公地址 : 吉林省长春市生态大街6666号
所属地域 : 吉林
所属行业 : 资本市场服务
公司网址 : www.nesc.cn
电子信箱 : 000686@nesc.cn
上市日期 : 1997-02-27
招股日期 : 1996-12-27
发行数量(万 : 1180.0000
股)
发行价格(元/: 6.38
股)
首日开盘价 : 15.00元
上市推荐人 : 辽宁省证券公司
主承销商 : 辽宁省证券公司
法人代表 : 李福春
董 事 长 : 李福春
总 经 理 : 何俊岩
董 秘 : 董曼
董秘传真 : 0431-85096816
董秘邮箱 : dongm@nesc.cn
董秘电话 : 0431-85096806
证券代表 : 刘洋
电 话 : 0431-85096806
传 真 : 0431-85096816
邮 编 : 130119
会计事务所 : 中准会计师事务所(特殊普通合伙)
主营范围 : 证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;代销金融
产品业务。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活
动)
公司简史 : 公司是1993年3月经辽宁省体改委批准,由锦州石油化工公司等5
家企业以定向募集方式设立,并于1996年12月经中国证监会批准公开
发行股票后转变为社会募集的股份有限公司。
2007年8月27日,锦州六陆吸收合并东北证券,原东北证券注销。
锦州六陆更名为"东北证券股份有限公司"。
2007年11月22日公告,经深圳证券交易所核准,同意原"东北证券
有限责任公司"在本所会员名称变更为"东北证券股份有限公司"。
☆☆☆☆☆
◆ 最新指标 (2023年1-3月分配后摊薄) ◆◇更新时间:2023-07-27◇
每股收益 (元):0.1600 目前流通(万股) :234045.29
每股净资产 (元):7.7682 总 股 本(万股) :234045.29
每股公积金 (元):2.4551 主营收入同比增长 (%):130.73
每股未分配利润(元):2.6099 净利润同比增长 (%):244.09
每股经营现金流(元):-1.0796 净资产收益率 (%):2.05
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2022末期每股收益(元):0.0987 净利润同比增长 (%):-85.78
2022末期主营收入(万元):507743.99 主营收入同比增长 (%):-32.10
2022末期每股经营现金流(元):1.1596 净资产收益率 (%):1.28
─────────────────────────────────────
分配预案: -
最近除权: 10派1(2023.05.31)
拟披露中报: 2023-08-25
☆曾用名: 锦州六陆->S锦六陆
◆最新消息◆
【经营数据】 2017年8月5日公告，公司披露2017年7月主要财务数据，东北证券
(母公司)：营业收入26,734.09万元，净利润12,179.45万元，截止2017年7月31日，
净资产1,479,432.51万元；东证融汇证券资产管理有限公司：2017年7月，营业收入
824.46万元，净利润180.77万元。
【经营数据】 2017年7月11日公告，公司披露2017年6月主要财务数据，东北证
券(母公司)：营业收入23,665.51万元，净利润6,124.46万元，截止2017年6月30日
，净资产1,493,173.21万元；东证融汇证券资产管理有限公司：2017年6月，营业收
入2,231.22万元，净利润924.75万元。
【业绩快报】 2017年7月11日公告，公司披露2017年上半年度业绩快报：每股收
益0.13元；净利润31,087万元，同比变动-47.14%。报告期内公司证券投资业务、投
资银行业务、经纪业务等收入同比减少，公司整体经营业绩与上年同期相比出现较
大幅度下降。
【重大事项】 2017年6月15日公告，公司2017年6月9日公告，联合信用评级有限
公司对公司主体长期信用状况及公司发行的“13东北01”、“13东北02”、“15东
北债”、“14东北债”、“15东北01”进行了跟踪评级，并出具报告，上调公司主
体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”，上调公司发行的“13东北01”、“13
东北02”、“15东北债”债券信用等级均为AAA，上调公司发行的“14东北债”、“
15东北01”债券信用等级均为AA+。
【经营数据】 2017年6月7日公告，公司披露2017年5月主要财务数据，东北证券
(母公司)：营业收入7,029.70万元，净利润167.43万元，截止2017年5月31日，净资
产1,477,588.00万元；东证融汇证券资产管理有限公司：2017年5月，营业收入1,27
6.82万元，净利润440.89万元。
【投资项目】 2017年5月27日公告，2016年11月29日，中国证监会发布《基金管
理公司子公司管理规定》和《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标
管理暂行规定》，对基金公司持有子公司的股权比例及净资本和各类业务风险资本
准备的比例等提出新的监管要求。为满足新的监管要求，支持其子公司东方汇智资
产管理有限公司业务发展，东方基金拟增加资本金1亿元人民币。公司董事会同意公
司按照现有持股比例向东方基金增资。公司向东方基金增资6,400万元人民币。
【经营数据】 2017年5月6日公告，公司披露2017年4月主要财务数据，东北证券
(母公司)：2017年4月，营业收入12,736.88万元，净利润3,459.18万元，截止2017
年4月30日，净资产1,494,752.29万元；东证融汇证券资产管理有限公司：2017年4
月，营业收入1,118.55万元，净利润331.74万元。
【风险提示】 2017年5月5日公告，2017年5月3日，公司收到中国证监会吉林监
管局下发的《关于对东北证券股份有限公司采取暂停开展代销金融产品业务等行政
监管措施的决定》。并决定对公司采取如下行政监管措施：责令限期改正，你公司
应于2017年6月30日前完成整改，并向我局提交书面整改报告；责令增加内部合规检
查的次数，你公司应当对全部分支机构进行合规检查并于2017年10月底前提交检查
报告和整改报告；责令暂停开展代销金融产品业务6个月，期限自2017年5月11日至2
017年11月10日止。
【重大事项】 2017年5月4日公告，2017年5月4日，“15东北02”（118928）在
深圳证券交易所摘牌。本期债券赎回数量：4,000,000,000.00元（40,000,000张）
，赎回兑付总金额：4,236,000,000.00元，投资者赎回资金到账日：2017年5月4日
。
【定期报告】 2016年年报披露，2016年本公司实现归属于母公司净利润13.15亿
元，与本期经营活动产生的现金净流量有差异，主要是因为后者受经纪客户保证金
净流出、回购业务净流出、处置交易性金融资产净流入及融出资金净流入等因素的
影响，导致公司经营性现金流净额为负。
◆控盘情况◆
2023-08-10 2023-07-31 2023-07-20 2023-07-10
─────────────────────────────────────
股东人数 (户) 90285 92527 95097 95774
人均持流通股(股) 25922.9 25294.8 24611.2 24437.3
─────────────────────────────────────
点评:2017年一季报披露，3月末前十大流通股东中1家基金合计持股2600.07万股，占
流通盘比例为1.24%(12月末前十大流通股东中1家基金合计持股2054.40万股，
占流通盘比例为0.98%) 股东人数115138户，上期为118183户，户数变动了-2.5
8%。
◆概念题材◆
板块: 券商概念、深证成指概念、预盈预增概念、融资融券概念、证金汇金概
念。
【主营亮点--综合金融服务集团】公司以“致力于客户成长，成为有规模、有特色
、有核心竞争力的一流现代金融服务商”为公司长远发展愿景，并确定了“以中小
企业投行及财富管理为特色的全能型券商”的公司定位。公司业务资质齐全，开展
全面证券及与证券相关的业务，涵盖证券经纪、证券投资、证券承销与保荐、证券
投资咨询、资产管理、融资融券、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业
务、代销金融产品业务等，形成了较为完整的业务体系，可以为广大客户提供全方
位综合金融服务。公司在全国24个省、自治区、直辖市的57个大中城市设立98家证
券营业部，34家区域分公司，并在北京、上海设立了4家分公司，公司全国战略布局
趋于合理并形成了一定的规模优势和品牌优势。
【新三板业务】公司紧紧把握新三板市场发展机遇，新增挂牌企业144家，同比增长
54.84%，行业排名第9位；累计挂牌企业289家，同比增长112.50%，行业排名第10位
。2016年，新三板市场做市企业增速放缓，全年新增539家，累计做市企业1,654家
。公司新增做市企业59家，累计做市企业114家（公司为主办券商的有42家），行业
排名第29位，交易金额市场占有率为2.4%。
【投资银行业务】公司投资银行业务主要包括股权融资、债务融资、并购与财务顾
问、股转业务等。2016年，IPO审核步伐明显加快，股权融资规模较去年有小幅上升
；债券市场迅速扩容，同时债券政策和规范日渐趋严，债券市场机会与风险并存；
并购市场持续火爆，跨境并购大幅增长；借壳重组大量终止；股转业务监管强化，
上市公司并购新三板企业和挂牌企业拟IPO成为热潮。公司投资银行业务坚持多元化
均衡发展，实现营业收入6.90亿元，同比增加34.63%。
【证券资产管理业务】2016年，东证融汇抓住市场机会，发挥自身主动管理能力的
优势，成立了38只集合资产管理计划，持续拓展金融机构合作渠道，业务规模迅速
增长。截至报告期末，东证融汇证券资产管理业务总规模为951.56亿元，较期初增
长164.54%，创历史新高。
【渤海期货】渤海期货成立于1996年1月，注册资本1亿元，公司持有其96%股份。渤
海期货股票于2017年1月20日起正式在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让。
【港股通权限开通】公司于2014年首批获得开展沪港通下港股通业务的权限，公司
于2016年11月获得开展深港通下港股通业务的权限。
【主营亮点--综合金融服务集团】公司为拥有全业务牌照的综合金融服务商，同时
，公司控股东证融通、东证融达、东证融汇、渤海期货、东方基金，参股银华基金
，已经初步建立起集证券、基金、期货、直接投资为一体的开展综合金融服务的控
股集团雏形，在全国形成了较强的规模优势和品牌优势。2016年上半年公司被分类
评价为A类A级证券公司。截至2016年6月30日，公司共有29家分公司，87家证券营业
部，营业网点分布于全国23个省、自治区、直辖市的43个大中城市，覆盖了中国主
要的经济发达地区。
【免责条款】以上摘录、分析的内容不保证没有疏漏，只为投资者提供更多参考信
息，并不构成任何投资建议或意见，如内容与公开披露信息不符，一切均以上市公
司信息披露原文为准。据此操作，风险自负。
◆成交回报(单位:万元)◆
─────────────────────────────────────
日期:2022-08-25 成交量(手):1309483.0 成交金额(万):100836.64
涨跌幅偏离值:10.24
营业部名称 买入金额(万) 卖出金额(万)
国泰君安证券股份有限公司上海分公司 5797.89 -
华鑫证券有限责任公司江苏分公司 3029.36 -
中国银河证券股份有限公司绍兴证券营业部 2375.32 26.45
东莞证券股份有限公司湖北分公司 1798.36 9.36
中泰证券股份有限公司上海建国中路证券营业部 1501.63 42.96
深股通专用 700.59 3032.70
招商证券交易单元(353800) 514.01 2248.37
东北证券股份有限公司长春卫星路证券营业部 142.79 5082.73
东方证券股份有限公司沈阳南八中路证券营业部 0.38 3813.08
国泰君安证券股份有限公司长春东北亚国际金融中心 - 2598.21
证券
─────────────────────────────────────
日期:2020-07-08 成交量(手):1834995.0 成交金额(万):205165.49
涨跌幅偏离值:8.11
营业部名称 买入金额(万) 卖出金额(万)
中国中金财富证券有限公司重庆民权路证券营业部 9274.89 490.91
深股通专用 8044.10 4993.45
广发证券股份有限公司西安南广济街证券营业部 7000.72 15.97
国泰君安证券股份有限公司上海江苏路证券营业部 4529.78 62.02
财通证券股份有限公司杭州上塘路证券营业部 4154.13 15.23
机构专用 933.49 2228.61
中国银河证券股份有限公司大连黄河路证券营业部 83.35 3564.78
招商证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部 72.14 1494.30
大通证券股份有限公司大连昆明街证券营业部 13.23 7882.13
─────────────────────────────────────
日期:2016-03-21 成交量(手):1749730.0 成交金额(万):251320.54
涨跌幅偏离值:7.32
营业部名称 买入金额(万) 卖出金额(万)
安信证券股份有限公司南昌胜利路证券营业部 7273.26 8.50
湘财证券股份有限公司上海共和新路证券营业部 6804.77 48.48
华福证券有限责任公司厦门湖滨南路证券营业部 5810.01 48.18
上海证券有限责任公司瑞安罗阳大道证券营业部 4705.69 64.78
中信证券股份有限公司深圳深南中路中信大厦证券营 4081.83 231.17
业部
中国银河证券股份有限公司深圳深南大道证券营业部 112.84 30784.09
中信证券股份有限公司北京建国门证券营业部 66.58 3154.91
中国国际金融股份有限公司深圳福华一路证券营业部 1.44 39724.82
机构专用 - 4076.33
机构专用 - 2890.00
─────────────────────────────────────
日期:2015-11-11 成交量(手):2041343.0 成交金额(万):375175.34
涨跌幅偏离值:8.02
营业部名称 买入金额(万) 卖出金额(万)
中信证券股份有限公司上海溧阳路证券营业部 15485.05 108.92
中泰证券股份有限公司宁波江东北路证券营业部 11836.28 7.23
中信证券股份有限公司上海恒丰路证券营业部 11486.28 50.69
海通证券股份有限公司上海黄浦区福州路证券营业部 7459.29 14.45
国信证券股份有限公司广州东风中路证券营业部 6615.74 1029.81
平安证券有限责任公司青岛香港中路证券营业部 1278.49 2547.70
华福证券有限责任公司上海遵义路证券营业部 655.83 2918.31
广发证券股份有限公司梅州梅江二路证券营业部 95.22 4993.92
机构专用 - 80346.56
机构专用 - 3500.00
─────────────────────────────────────
日期:2015-11-06 成交量(手):1826234.0 成交金额(万):315813.66
涨跌幅偏离值:7.17
营业部名称 买入金额(万) 卖出金额(万)
安信证券股份有限公司南昌胜利路证券营业部 9310.92 13.54
华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部 6142.54 4037.26
华泰证券股份有限公司成都南一环路第二证券营业部 3911.57 71.23
方正证券股份有限公司宁波解放北路证券营业部 3859.16 20.21
国元证券股份有限公司深圳深南大道中国凤凰大厦营 3643.58 32.30
业部
中国银河证券股份有限公司郑州陇海路证券营业部 137.93 6243.86
华泰证券股份有限公司苏州何山路证券营业部 11.60 3321.64
国泰君安证券股份有限公司上海天山路证券营业部 8.52 6662.91
机构专用 - 6047.69
─────────────────────────────────────
日期:2014-12-26 成交量(手):1462928.0 成交金额(万):275358.88
涨跌幅偏离值:8.95
营业部名称 买入金额(万) 卖出金额(万)
申银万国证券股份有限公司南通青年中路证券营业部 7773.01 930.26
国元证券股份有限公司上海斜土路证券交易营业部 5102.79 11.57
中银国际证券有限责任公司三亚新风路证券营业部 4519.16 70.94
安信证券股份有限公司潮州城新西路证券营业部 3603.79 202.89
广发证券交易单元(354000) 3236.98 3112.17
华泰证券股份有限公司上海武定路证券营业部 3126.14 3322.66
海通证券股份有限公司深圳分公司华富路证券营业部 252.60 31741.42
中信建投交易单元(062700) 151.12 5900.45
国泰君安证券股份有限公司东莞体育路证券营业部 9.93 2863.49
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☆☆☆.☆☆
◆ 财务透视 ◆ ◇更新时间:2023-07-13◇
主要财务指标 2023一季 2022末期 2022三季 2022中期
─────────────────────────────────────
基本每股收益(元) 0.1600 0.0987 0.1200 0.0900
基本每股收益(扣除后) - 0.0992 - 0.0800
摊薄每股收益(元) 0.1595 0.0987 0.1176 0.0883
每股净资产(元) 7.8682 7.7095 7.7278 7.6984
每股未分配利润(元) 2.7099 2.5552 2.6125 2.5878
每股公积金(元) 2.4551 2.4551 2.4551 2.4551
销售毛利率(%) 25.80 4.57 7.85 10.77
营业利润率(%) 25.80 4.57 7.85 10.77
净利润率(%) 20.25 4.55 6.94 8.60
加权净资产收益率(%) 2.05 1.28 1.52 1.14
摊薄净资产收益率(%) 2.03 1.28 1.52 1.15
股东权益(%) 21.99 22.87 21.58 21.96
每股经营现金流量(元) -1.0796 1.1596 2.2821 0.6653
会计师事务所审计意见 未审计 无保留 未审计 未审计
报表公布日 2023-04-15 2023-01-19 2022-10-28 2022-07-15
─────────────────────────────────────
主要财务指标 2022一季 2021末期 2021三季 2021中期
─────────────────────────────────────
基本每股收益(元) -0.1100 0.6939 0.5200 0.3000
基本每股收益(扣除后) - 0.6785 - 0.2908
摊薄每股收益(元) -0.1107 0.6939 0.5192 0.3004
每股净资产(元) 7.5994 7.7101 7.5413 7.3223
每股未分配利润(元) 2.5011 2.6195 2.6070 2.4072
每股公积金(元) 2.4551 2.4551 2.4551 2.4551
销售毛利率(%) -33.48 27.77 32.32 32.81
营业利润率(%) -33.48 27.77 32.32 32.81
净利润率(%) -32.42 21.72 23.92 24.03
加权净资产收益率(%) -1.45 9.37 7.08 4.14
摊薄净资产收益率(%) -1.46 9.00 6.88 4.10
股东权益(%) 21.98 22.52 20.84 22.17
每股经营现金流量(元) 0.3547 1.8413 0.7697 0.0526
会计师事务所审计意见 未审计 无保留 未审计 未审计
报表公布日 2022-04-28 2022-01-22 2021-10-26 2021-07-27
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利润表摘要
指标(单位:万元) 2023一季 2022末期 2022三季 2022中期
─────────────────────────────────────
营业收入 184371.28 507743.99 396728.95 240255.88
营业成本 136795.95 484549.16 365573.99 214389.26
营业费用 67224.59 293118.92 202941.20 127326.55
营业利润 47575.33 23194.84 31154.95 25866.62
─────────────────────────────────────
投资收益 25256.94 125706.64 99338.62 42847.04
营业外收支净额 17.49 -3157.23 -212.60 -470.66
─────────────────────────────────────
利润总额 47592.81 20037.60 30942.35 25395.96
净利润 37333.60 23094.31 27529.81 20666.03
─────────────────────────────────────
指标(单位:万元) 2022一季 2021末期 2021三季 2021中期
─────────────────────────────────────
营业收入 79907.13 747780.19 508007.99 292642.15
营业成本 106662.23 540104.36 343821.93 196639.66
营业费用 55769.36 316464.88 209007.69 124955.88
营业利润 -26755.10 207675.83 164186.06 96002.49
─────────────────────────────────────
投资收益 15949.95 170649.01 129188.49 74814.28
营业外收支净额 -596.25 1692.02 665.78 231.71
─────────────────────────────────────
利润总额 -27351.35 209367.85 164851.84 96234.20
净利润 -25909.42 162399.43 121514.14 70311.77
─────────────────────────────────────
资产负债表摘要
指标(单位:万元) 2023一季 2022末期 2022三季 2022中期
─────────────────────────────────────
总资产 8374976.96 7889897.49 8380520.59 8205610.55
货币资金 2198406.95 2245417.25 2440820.98 2130599.41
交易性金融资产 3611606.15 3128309.06 3531921.89 3294413.70
应收账款 71134.16 47633.02 32637.57 28256.20
应付账款 45224.73 133815.75 86664.91 108101.18
固定资产净额 71606.24 70302.83 65483.93 65808.91
无形资产 30499.65 30769.37 29184.06 28444.38
─────────────────────────────────────
总负债 6470174.66 6024157.61 6507586.36 6338509.22
─────────────────────────────────────
股东权益 1841512.77 1804370.54 1808663.06 1801775.01
资本公积金 574612.74 574612.74 574612.74 574612.74
─────────────────────────────────────
指标(单位:万元) 2022一季 2021末期 2021三季 2021中期
─────────────────────────────────────
总资产 8092614.07 8013186.83 8470601.43 7730997.92
货币资金 2192220.29 2220513.82 2268695.35 2037741.87
交易性金融资产 3054315.39 3115745.15 3434855.16 3011039.55
应收账款 121882.19 29715.41 52519.75 45840.57
应付账款 60603.53 76316.06 68980.47 48719.96
固定资产净额 66801.05 68154.23 67742.43 66381.29
无形资产 28688.02 29162.66 28733.66 28730.35
─────────────────────────────────────
总负债 6247763.27 6144385.88 6639321.95 5947735.09
─────────────────────────────────────
股东权益 1778610.38 1804519.80 1764995.48 1713756.00
资本公积金 574612.74 574612.74 574612.74 574612.74
─────────────────────────────────────
现金流量表摘要
指标(单位:万元) 2023一季 2022末期 2022三季 2022中期
─────────────────────────────────────
经营现金流入小计 597408.88 749875.33 1085148.21 790505.57
经营现金流出小计 850083.33 478467.05 551032.99 634785.05
经营现金流量净额 -252674.45 271408.29 534115.22 155720.53
─────────────────────────────────────
投资现金流入小计 116931.82 3408705.75 372108.40 201052.77
投资现金流出小计 127999.01 3420993.50 400463.80 205252.08
投资现金流量净额 -11067.19 -12287.74 -28355.39 -4199.32
─────────────────────────────────────
筹资现金流入小计 699231.00 1709455.00 1337699.00 989392.00
筹资现金流出小计 500476.74 1894029.92 1578052.90 1219920.86
筹资现金流量净额 198754.26 -184574.92 -240353.90 -230528.86
─────────────────────────────────────
现金等的净增加额 -65075.18 75033.40 265341.40 -78923.75
─────────────────────────────────────
指标(单位:万元) 2022一季 2021末期 2021三季 2021中期
─────────────────────────────────────
经营现金流入小计 446900.81 1628170.77 1465974.99 828235.59
经营现金流出小计 363896.46 1197212.73 1285818.74 815915.71
经营现金流量净额 83004.35 430958.04 180156.25 12319.88
─────────────────────────────────────
投资现金流入小计 120117.26 1993303.46 8.64 249056.83
投资现金流出小计 140034.94 2006379.51 16528.63 297255.32
投资现金流量净额 -19917.68 -13076.06 -16519.99 -48198.49
─────────────────────────────────────
筹资现金流入小计 599978.00 2552125.00 2175853.00 1427962.00
筹资现金流出小计 621971.87 2556941.10 1777889.76 1167232.37
筹资现金流量净额 -21993.87 -4816.10 397963.24 260729.63
─────────────────────────────────────
现金等的净增加额 41166.45 413051.48 561655.24 224954.76
─────────────────────────────────────
◆ 主营构成 ◆ ◇更新时间:2023-07-28◇
单位：万元 截止:2022末期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
─────────────────────────────────────
渤海期货 197297.14 38.86% 1164.37
证券经纪业务 108660.54 21.40% 43615.88
信用交易业务 86067.22 16.95% 83928.01
基金管理业务 67542.11 13.30% 10372.83
资产管理业务 49377.24 9.72% 18001.43
证券投资业务 32711.68 6.44% 20443.41
投资银行业务 16680.97 3.29% 3197.67
其他业务 2010.00 0.40% -118895.82
抵销 -52602.91 -10.36% -38632.95
─────────────────────────────────────
渤海期货 197297.14 38.86% 1164.37
证券经纪业务 108660.54 21.40% 43615.88
信用交易业务 86067.22 16.95% 83928.01
基金管理业务 67542.11 13.30% 10372.83
资产管理业务 49377.24 9.72% 18001.43
证券投资业务 32711.68 6.44% 20443.41
投资银行业务 16680.97 3.29% 3197.67
其他业务 2010.00 0.40% -118895.82
抵销 -52602.91 -10.36% -38632.95
─────────────────────────────────────
公司总部、分公司、子公司及 405638.40 79.89% -
其他
东北地区 45766.23 9.01% -
华东地区 36018.69 7.09% -
华北地区 8504.18 1.67% -
华南地区 4586.07 0.90% -
西南地区 4464.29 0.88% -
华中地区 2256.39 0.44% -
西北地区 509.76 0.10% -
─────────────────────────────────────
产品行业地区 主营成本 毛利率
─────────────────────────────────────
渤海期货 196132.77 0.59%
证券经纪业务 65044.66 40.14%
信用交易业务 2139.21 97.51%
基金管理业务 57169.28 15.36%
资产管理业务 31375.81 36.46%
证券投资业务 12268.27 62.50%
投资银行业务 13483.31 19.17%
其他业务 120905.83 -5915.20%
抵销 -13969.97 73.44%
─────────────────────────────────────
渤海期货 196132.77 0.59%
证券经纪业务 65044.66 40.14%
信用交易业务 2139.21 97.51%
基金管理业务 57169.28 15.36%
资产管理业务 31375.81 36.46%
证券投资业务 12268.27 62.50%
投资银行业务 13483.31 19.17%
其他业务 120905.83 -5915.20%
抵销 -13969.97 73.44%
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
单位：万元 截止:2022中期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
─────────────────────────────────────
渤海期货 87171.37 36.28% 1706.84
证券经纪业务 64084.01 26.67% 35704.03
信用交易业务 44730.06 18.62% 38769.94
基金管理业务 33941.62 14.13% 5201.80
证券资产管理业务 28080.97 11.69% 17530.98
证券承销与保荐业务 5297.58 2.20% 918.40
证券自营业务 5218.13 2.17% 1157.03
抵消 -13044.96 -5.43% -10582.84
其他业务 -15222.89 -6.34% -64539.55
─────────────────────────────────────
渤海期货 87171.37 36.28% 1706.84
证券经纪业务 64084.01 26.67% 35704.03
信用交易业务 44730.06 18.62% 38769.94
基金管理业务 33941.62 14.13% 5201.80
证券资产管理业务 28080.97 11.69% 17530.98
证券承销与保荐业务 5297.58 2.20% 918.40
证券自营业务 5218.13 2.17% 1157.03
抵消 -13044.96 -5.43% -10582.84
其他业务 -15222.89 -6.34% -64539.55
─────────────────────────────────────
公司总部、分公司、子公司及 186219.94 77.51% -
其他
东北地区 24238.00 10.09% -
华东地区 18784.89 7.82% -
华北地区 4616.97 1.92% -
华南地区 2491.73 1.04% -
西南地区 2367.67 0.99% -
华中地区 1255.23 0.52% -
西北地区 281.46 0.12% -
─────────────────────────────────────
产品行业地区 主营成本 毛利率
─────────────────────────────────────
渤海期货 85464.53 1.96%
证券经纪业务 28379.98 55.71%
信用交易业务 5960.12 86.68%
基金管理业务 28739.82 15.33%
证券资产管理业务 10549.99 62.43%
证券承销与保荐业务 4379.19 17.34%
证券自营业务 4061.10 22.17%
抵消 -2462.13 81.13%
其他业务 49316.66 423.96%
─────────────────────────────────────
渤海期货 85464.53 1.96%
证券经纪业务 28379.98 55.71%
信用交易业务 5960.12 86.68%
基金管理业务 28739.82 15.33%
证券资产管理业务 10549.99 62.43%
证券承销与保荐业务 4379.19 17.34%
证券自营业务 4061.10 22.17%
抵消 -2462.13 81.13%
其他业务 49316.66 423.96%
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
单位：万元 截止:2021末期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
─────────────────────────────────────
渤海期货 238106.42 31.84% 6204.28
证券经纪业务 148766.05 19.89% 81304.74
证券自营业务 102172.07 13.66% 89334.61
信用交易业务 99873.54 13.36% 97954.32
基金管理业务 69609.16 9.31% 13459.90
证券承销与保荐业务 38303.73 5.12% 18104.75
其他业务 33428.19 4.47% -111540.18
证券资产管理业务 27031.16 3.61% 13869.06
抵销 -9510.14 -1.27% -1015.66
─────────────────────────────────────
渤海期货 238106.42 31.84% 6204.28
证券经纪业务 148766.05 19.89% 81304.74
证券自营业务 102172.07 13.66% 89334.61
信用交易业务 99873.54 13.36% 97954.32
基金管理业务 69609.16 9.31% 13459.90
证券承销与保荐业务 38303.73 5.12% 18104.75
其他业务 33428.19 4.47% -111540.18
证券资产管理业务 27031.16 3.61% 13869.06
抵销 -9510.14 -1.27% -1015.66
─────────────────────────────────────
公司总部、分公司、子公司及 628654.39 84.07% -
其他
东北地区 54250.02 7.25% -
华东地区 40061.07 5.36% -
华北地区 10597.21 1.42% -
华南地区 5800.18 0.78% -
西南地区 5165.58 0.69% -
华中地区 2742.13 0.37% -
西北地区 509.60 0.07% -
─────────────────────────────────────
产品行业地区 主营成本 毛利率
─────────────────────────────────────
渤海期货 231902.14 2.61%
证券经纪业务 67461.31 54.65%
证券自营业务 12837.46 87.44%
信用交易业务 1919.23 98.08%
基金管理业务 56149.26 19.34%
证券承销与保荐业务 20198.98 47.27%
其他业务 144968.37 -333.67%
证券资产管理业务 13162.10 51.31%
抵销 -8494.49 10.68%
─────────────────────────────────────
渤海期货 231902.14 2.61%
证券经纪业务 67461.31 54.65%
证券自营业务 12837.46 87.44%
信用交易业务 1919.23 98.08%
基金管理业务 56149.26 19.34%
证券承销与保荐业务 20198.98 47.27%
其他业务 144968.37 -333.67%
证券资产管理业务 13162.10 51.31%
抵销 -8494.49 10.68%
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
单位：万元 截止:2021中期
产品行业地区 主营收入 主营收入占比 主营利润
─────────────────────────────────────
渤海期货 78632.15 26.87% 2929.96
证券经纪业务 64473.87 22.03% 35759.61
信用交易业务 48544.25 16.59% 46967.86
证券自营业务 33885.45 11.58% 29750.09
基金管理业务 29903.61 10.22% 6381.96
其他业务 19741.35 6.75% -36745.05
证券资产管理业务 12658.93 4.33% 7857.88
证券承销与保荐业务 10457.72 3.57% 5975.36
抵消 -5655.17 -1.93% -2875.17
─────────────────────────────────────
渤海期货 78632.15 26.87% 2929.96
证券经纪业务 64473.87 22.03% 35759.61
信用交易业务 48544.25 16.59% 46967.86
证券自营业务 33885.45 11.58% 29750.09
基金管理业务 29903.61 10.22% 6381.96
其他业务 19741.35 6.75% -36745.05
证券资产管理业务 12658.93 4.33% 7857.88
证券承销与保荐业务 10457.72 3.57% 5975.36
抵消 -5655.17 -1.93% -2875.17
─────────────────────────────────────
公司总部、分公司、子公司及 238620.83 81.54% -
其他
东北地区 24725.84 8.45% -
华东地区 17934.15 6.13% -
华北地区 4856.00 1.66% -
华南地区 2662.69 0.91% -
西南地区 2312.97 0.79% -
华中地区 1292.31 0.44% -
西北地区 237.36 0.08% -
─────────────────────────────────────
产品行业地区 主营成本 毛利率
─────────────────────────────────────
渤海期货 75702.20 3.73%
证券经纪业务 28714.26 55.46%
信用交易业务 1576.39 96.75%
证券自营业务 4135.36 87.80%
基金管理业务 23521.65 21.34%
其他业务 56486.39 -186.13%
证券资产管理业务 4801.05 62.07%
证券承销与保荐业务 4482.36 57.14%
抵消 -2780.00 50.84%
─────────────────────────────────────
渤海期货 75702.20 3.73%
证券经纪业务 28714.26 55.46%
信用交易业务 1576.39 96.75%
证券自营业务 4135.36 87.80%
基金管理业务 23521.65 21.34%
其他业务 56486.39 -186.13%
证券资产管理业务 4801.05 62.07%
证券承销与保荐业务 4482.36 57.14%
抵消 -2780.00 50.84%
─────────────────────────────────────
注释：主营利润为扣除税费前
◆ 大事提醒 ◆ ◇更新时间:2023-07-28◇
◆融资融券◆
单位：万元、万股
截止日期 融资余额 融资买入额 融券余量 融券余额 融券卖出量
─────────────────────────────────────
2023-08-16 108850.03 5349.26 138.82 1168.88 40.70
2023-08-15 106466.02 2960.34 129.03 1078.67 56.67
2023-08-14 105625.25 3817.16 94.10 783.82 13.70
2023-08-11 105222.81 5931.36 134.34 1132.45 30.26
2023-08-10 104753.73 6607.46 143.93 1263.67 24.16
2023-08-09 103125.55 2861.97 155.41 1341.15 25.46
2023-08-08 104615.87 6196.87 197.88 1723.50 98.66
2023-08-07 106512.55 9600.67 264.39 2379.55 74.11
2023-08-04 105261.15 16608.10 260.26 2282.46 120.89
2023-08-03 103225.19 7987.28 217.58 1864.69 81.29
2023-08-02 100292.37 6299.19 166.92 1393.81 66.52
2023-08-01 98887.51 7669.70 155.87 1276.56 70.42
2023-07-31 96074.60 6797.51 116.60 944.45 20.84
2023-07-28 100705.38 10447.08 171.97 1384.38 136.60
2023-07-27 95858.51 1916.63 40.19 301.85 2.45
2023-07-26 96366.37 2309.05 44.97 339.10 1.00
2023-07-25 96001.31 3349.55 45.87 350.47 7.42
2023-07-24 96074.44 396.94 44.34 322.38 2.55
2023-07-21 96042.47 398.85 45.16 329.24 0.70
2023-07-20 96153.54 888.49 45.22 330.13 5.44
─────────────────────────────────────
◆机构持仓统计◆
报告期 2023-03-31 2022-12-31 2022-09-30
─────────────────────────────────────
基金持股(万) 5421.91 14403.84 6140.50
占流通股% - - -
持股家数 3 68 6
─────────────────────────────────────
券商持股(万) 6383.29 6415.14 6407.56
占流通股% - - -
持股家数 1 1 1
─────────────────────────────────────
信托持股(万) 27607.36 27607.36 27607.36
占流通股% - - -
持股家数 1 1 1
─────────────────────────────────────
◆大宗交易◆
交易日期 价格(元) 当日收盘 折溢价比率 成交量(万股) 成交金额(万元)
─────────────────────────────────────
2022-09-22 6.88 6.81 1.01 6319.61 43478.89
买方：机构专用
卖方：国金证券股份有限公司北京长椿街证券营业部
─────────────────────────────────────
2017-06-23 10.02 10.02 1.00 25.00 250.50
买方：兴业证券股份有限公司福州五一北路证券营业部
卖方：机构专用
─────────────────────────────────────
2017-02-20 12.00 12.64 0.95 19.43 233.16
买方：浙商证券股份有限公司北京朝阳门北大街证券营业部
卖方：中信建投证券股份有限公司上海徐家汇路证券营业部
─────────────────────────────────────
2014-12-25 17.58 17.78 0.99 1703.00 29938.74
买方：海通证券股份有限公司深圳分公司华富路证券营业部
卖方：东北证券股份有限公司长春西安大路证券营业部
─────────────────────────────────────
2014-12-22 18.64 18.74 0.99 1000.00 18640.00
买方：海通证券股份有限公司深圳分公司华富路证券营业部
卖方：东北证券股份有限公司长春西安大路证券营业部
─────────────────────────────────────
2014-12-19 18.84 18.85 1.00 1200.00 22608.00
买方：海通证券股份有限公司深圳分公司华富路证券营业部
卖方：东北证券股份有限公司长春西安大路证券营业部
─────────────────────────────────────
◆股东增减持◆
─────────────────────────────────────
股东名称 : 吉林省信托有限责任公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-08-28 变动方向: 增持
变动数量(总): 270.69万股 占总股本: 0.1383%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 吉林省信托有限责任公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-30 变动方向: 减持
变动数量(总): 761.12万股 占总股本: 0.3889%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 吉林省信托有限责任公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-29 变动方向: 减持
变动数量(总): 300.00万股 占总股本: 0.1533%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 长春长泰热力经营有限公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-26 变动方向: 减持
变动数量(总): 320.21万股 占总股本: 0.1636%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 长春长泰热力经营有限公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-23 变动方向: 减持
变动数量(总): 336.29万股 占总股本: 0.1718%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 长春长泰热力经营有限公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-21 变动方向: 减持
变动数量(总): 347.54万股 占总股本: 0.1776%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 长春长泰热力经营有限公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-16 变动方向: 减持
变动数量(总): 160.03万股 占总股本: 0.0818%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 长春长泰热力经营有限公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-15 变动方向: 减持
变动数量(总): 253.00万股 占总股本: 0.1293%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 吉林省信托有限责任公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-07 变动方向: 减持
变动数量(总): 176.08万股 占总股本: 0.0900%
─────────────────────────────────────
股东名称 : 吉林省信托有限责任公司 股东类型: 其他股东
变动截止 : 2015-01-06 变动方向: 减持
变动数量(总): 520.39万股 占总股本: 0.2659%
─────────────────────────────────────
◆ 八面来风 ◆ ◇更新时间:2023-07-28◇
●2016-08-18 东北证券中报净利润5.88亿元同比下降68%(中国证券网)
中环股份17日晚间披露2016年半年度报告，报告期内，实现营业总收入363,466.
51万元，较上年同期增长44.07%；归属于上市公司股东的净利润25,082.99万元，较
上年同期增长168.68%。
公司预计1-9月实现净利润34,000万元至39,000万元，同比增长126.21%至159.48
%。公司通过实施高品质、差异化、低成本的产品发展策略；通过资源整合、垂直化
管控、以及少人化、高效化、高薪化等管理模式提升公司整体运营质量和效率，不断
提高产品的技术水平、产品质量，扩大产销规模，随着前期投入的各项目顺利实施，
公司盈利能力和盈利水平也在不断的提高。
●2016-08-18 〖资讯中心〗东北证券(000686)股基交易市场份额大幅提升，资管子公
司初见成效(太平洋证券)
事件：公司昨天发布2016年中报，实现营业收入17.52亿元，同比增-56.44%，归
母净利润5.88亿元，同比增长率为-67.85%，稀释EPS为0.27元，同比增长率为-69.32
%。
主要观点：
净利润同比下降-68%，主要受经纪业务、自营业务影响。东北证券净利润同比下
降-67.85%，其重要原因是代理证券买卖业务收入同比减少近10亿元，投资净收益同
比减少近9.5亿，这两个因素对净利润增长率的影响分别为-53.90%，-51.90%。
经纪业务：收入下降61.55%，但股基市场份额大幅提升。东北证券上半年股票交
易量约为1万亿元，A股市场份额7.81‰，较去年同期6.97‰的市场份额大幅提升了11
%。采取的措施主要有：继续加大力度推进经纪业务转型，不断拓展创新业务的广度
和深度。
投行业务：收入增长约32%，债券承销是中流砥柱。受IPO发行速度暂缓的影响，
上半年完成IPO项目1家，承销金额8.6亿元。新发企业债、公司债均同比大幅增长，
公司完成债券项目10只，融资金额116亿元。公司高度重视新三板机遇，新增推荐挂
牌企业77家，行业排名第5位。
自营业务：权益类小幅亏损，固收力挽狂澜。上半年券商自营情况都不理想，相
比较而言，东北证券自营业务收入的市场份额有所提升，以投资净收益(含公允价值
变动)口径计算，市场份额达6%，远高于过去三年百分之一点多的水平。
资管业务：成立子公司，收入同比翻倍。
信用业务：成为仅次于经纪业务的第二大收入来源。
投资建议：结合行业背景，基于公司业务特点，预计2016-2018年东北证券的EPS
分别为：0.63、0.95、0.82元，给予“增持”评级，六个月目标价14.49元/股。
●2016-08-17 〖资讯中心〗东北证券(000686)业务基础扎实，创新卓有成效(安信证
券)
事件：2016年8月17日，东北证券公布中报。公司2016年上半年实现营业收入17.
5亿元，同比下降56%；归母净利润5.7亿元，同比下降69%。
经纪业务市场份额稳步提升。受市场影响，上半年实现收入5.7亿元，同比下降6
2%。但公司股基交易量下降幅度低于市场平均，公司股基交易市场占有率为0.781%，
比去年同期提升0.084个百分点。随着公司今年在线上渠道发力和衍生品经纪业务等
创新业务的领先，经纪业务市场份额有望提升至1.04%。鉴于公司在区域内的绝对优
势(占吉林省交易份额的40%多)和今年对研究部及投顾业务的大力投入，佣金率有望
维持在0.05%左右。
信用交易业务利润率稳定，后续可期。该业务上半年实现收入4.6亿元，同比下
降31%，但业务利润率增至95.7%。今年融资34亿元完成后，以信用交易业务、自营业
务、投行业务为代表的创新业务正得到更大程度的支持，预计融资融券有望保持0.7%
的市场份额，对公司业绩驱动将明显增强。
投行业务增长迅速。上半年投行业务实现收入3.1亿元，同比增长32%。新三板优
势明显，在行业内处于领先地位，新增挂牌企业77家，行业排名第5位；累计挂牌213
家，有望为后续的转板、并购、投资、融资等业务提供项目来源，加之公司融资将惠
及投行业务，下半年投行业务有望继续提升。
证券投资业务积极创新。证券投资业务营收为3.0亿元，同比下降77%。受市场影
响，公司权益类投资上半年出现小幅亏损，但累计收益率优于市场指数。公司积极创
新，东证融成专做并购基金，与其他上市公司联合投资，已取得多项美、德跨国并购
业务。该项业务有望成为未来新的盈利点。
资管业务规模稳步提高，盈利能力不断提升。上半年实现收入1.4亿元，同比增
长64%。公司设立东证融汇经营资管业务，发挥主动管理优势，期末资管业务总规模
达到837亿元，较期初增长133%，资管业务规模稳步提高，集合理财占比超过18.5%，
随着未来资本金补充后业务规模进一步增长以及结构持续优化，资管业务营收下半年
有望触及80%增速。
创新业务占比高，业绩弹性易受融资而提升。公司相继取得融资融券等20项业务
资格，业务结构明显优化，ROE排名在上市券商中升至第四名。公司融资主要用于创
新业务，对区域性中小券商的业绩弹性提升将较明显。
投资建议：买入-A投资评级，预计公司2016-2018年的EPS为1.42元、1.67元和2.
0元，6个月目标价19.2元。
●2016-06-07 东北证券5月净利润环比扭亏(中国证券网)
东北证券公告，公司5月份实现净利润11,751.05万元，4月净利润为负值。
●2016-05-06 东北证券母公司4月份亏损1.08亿元(新浪财经)
全景网5月6日讯东北证券（000686）周五盘后发布公告称，公司母公司4月份亏
损1.08元，环比下降24.38%。
公告显示，东北证券母公司4月份实现营业收入-5869.02万元，截止4月30日，公
司净资产为143.9亿元。
2016年3月，东北证券实现营业收入4.18亿元，净利润2.22亿元。
●2016-04-07 〖资讯中心〗东北证券(000686)创新卓有成效，配股迎来拐点(安信证
券)
事件：2016年4月1日公司发布配股说明书，拟按每10股配售2股的比例向全体股
东配售，募集资金不超过50亿。
公司创新业务占比高，配股提升业绩弹性。
(1)创新业务高速发展优化业务结构。2012年以来，公司相继取得了融资融券、
股票质押式回购、新三板、港股通、柜台市场、私募基金综合托管、股票期权等20项
业务资格，公司业务结构明显优化，2015年上半年公司信用交易业务、自营业务以及
投行业务收入占比合计达到58%，推动公司ROE排名在上市券商中升至第四名，此次配
股募集资金未来将主要用于发展创新业务，公司盈利水平将进一步提升。
(2)信用交易业务自开展以来高速增长，2015年上半年收入同比增长93%，自营业
务收入保持稳健，业务营业利润率在各项业务中位列第一，投行业务新三板优势明显
，配股完成后，以信用交易业务、自营业务、投行业务为代表的创新业务在资金方面
将得到更大程度的支持，业务规模将保持高速增长，对公司业绩驱动作用将明显增强
。
打造综合金融平台，实现多元化发展。东北证券是东北地区最早取得全牌照的证
券公司，在大力开展传统业务、积极推进创新业务的基础上，还通过股权投资形成了
多元化的业务发展平台，此次配股募集资金将不超过5亿元用于加大对子公司的投入
，随着资本的投入，公司涵盖证券、基金、期货、资管、直接投资、另类投资等综合
金融布局将更为完善，公司业绩得到多轮驱动。
资本扩充为中小券商业绩带来向上拐点。券商行业资本规模代表竞争实力，在资
本程度集中的证券行业中，资本扩充对于中小券商的业绩提升作用明显。区域性中小
型券商往往在所在地区具有一定优势，在各自省份之内均能保持较高的市场占有率，
客户粘性大，对于其他券商产生了一定进入壁垒。此外，中小券商有着激励机制灵活
的优势，在运营方面效率较高，以东吴/西南为例，资本实力得到提升以后，业绩迎
来大幅的增长，股价也有明显的涨幅。
投资建议：买入-A投资评级，预计公司2015-2017年的EPS为1.34元、1.42元和1.
67元，6个月目标价19.2元。
●2016-04-05 〖资讯中心〗东北证券(000686)配股增强资本实力，拓展业务空间(银
河证券)
核心观点：
1、事件
公司2016年4月1日发布配股说明书，按每10股配售2股的比例向全体股东配售，
配股价格为9.08元/每股，募集资金总额拟不超过50亿元，扣除相关费用后，将全部
用于增加公司资本金，补充营运资金。
2、我们的分析与判断
1)配股增强资本实力，缓解净资本限制瓶颈制约
本次配股完成后，募集资金全部用于增加公司资本金，公司信用业务、固定收益
业务、子公司投资、创新型自有资金投资业务、经纪业务、投资银行承销业务、资产
管理业务及基础设施建设投资的规模会有较大幅度的提高，业务结构逐渐优化。本次
发行将充实公司的股权资本，增强资本实力，缓解净资本规模偏小对业务发展的瓶颈
制约，拓展业务空间。同时，公司资产负债率将相应下降，提升公司的市场竞争力和
抗风险能力。
2)配股有望提升资本中介业务、固定收益业务收入贡献度
本次配股募集资金主要投向信用交易业务与固定收益业务，两项业务合计投资不
超过35亿元，占全部募集资金70%。公司自2012年取得融资融券试点资格以来积极拓
展信用交易业务规模，并在2013年后实现了该业务飞跃式发展。2013年、2014年和20
15年1-9月，信用交易业务收入占比分别达到8.92%、15.22%和19.33%，营业利润率分
别为91.66%、92.45%和90.44%。不超过20亿元募集资金投资信用交易业务，进一步扩
大信用交易业务规模，支持其快速发展。公司积极开展固定收益业务的创新，在传统
业务基础上紧跟市场步伐，致力于资产证券化、非标产品等创新承销业务以及各类结
构化融资与衍生品投资等业务的创新发展。不超过15亿元募集资金投资固定收益业务
，进一步扩大固定收益业务规模，不断提升公司整体的盈利能力。
3)配股短期摊薄股东收益，长期提高持续盈利能力
本次配股募集资金到位之后，公司的总股本和净资产将有所增加。募集资金投资
项目产生效益存在时间滞后，公司利润实现和股东回报仍要依赖现有业务，未来每股
收益以及加权平均净资产收益率等指标在短期内可能出现下滑，预计EPS下降8.96%，
ROE下降3.5%，短期摊薄股东收益。长期来看，募集资金投入使用后，将拓展业务范
围和规模，优化业务结构，提高持续盈利能力。
4)业务种类齐全，多元化发展
公司作为东北唯一上市的券商机构，牌照齐全。公司在开拓传统业务同时，加快
推进创新业务发展，柜台市场业务、期权经纪业务、互联网业务以及PB业务均取得快
速发展。公司多元化布局取得成效，协同作战能力提升，设立东证融通直投子公司、
东证融达另类投资公司、东证融成并购基金管理公司以及东证融汇资产管理公司，着
力打造综合金融服务控股平台。
5)完善的业务平台及营销网络
公司已搭建完成三地三中心业务运营架构，长春作为公司管理、决策中心；北京
作为公司承销与保荐、直投、固定收益业务运行中心；上海作为公司证券资产管理、
证券自营、研究及技术灾备中心。设立25家经纪业务区域分公司、85家营业部，营业
网点覆盖全国21个省、自治区、直辖市的40个大中城市。公司立足吉林、面向全国，
搭建完成较为完善的业务平台和遍布全国主要大中城市的营销网络，积累客户资源。
3、投资建议
我们认为，公司配股完成之后，资本实力增强，缓解净资本规模偏小对业务发展
的瓶颈制约，开拓业务空间。公司坚持业务多元发展，通过股权投资完善业务发展平
台，为未来平稳发展提供保障。给予“中性”评级。
●2016-01-14 东北证券多项业务指标业内排名大步前移(上海证券报)
“在经历惊心动魄的2015年后，公司不仅经受住风险的考验，而且勇于创新，多
项业务指标在行业排名中大幅前移，取得了历史最好的成绩。”日前东北证券高管在
总结2015年公司的业绩时如是说。
截至2015年底东北证券的资产总额只有737亿元，在已上市的25家券商中资产规
模较小、排名靠后。净资产规模更小，但公司在“效益”和“创新”上做得较好，20
15年一些成长指标远好于行业。2015年虽然资产规模较年初增长113%，实现营业收入
同比增长114%，但实现的净利润同比增长147.98%，每股收益1.34元。同时公司许多
业务在行业的排名也大幅前移，由几年前的40名左右一跃升到20名前后，甚至有些指
标的排名进入行业前10名左右。
资产规模小并没有影响公司的成长速度和盈利水平，公司在2015年适度加大资金
筹集和融资管理，不仅取得较好的收益，也提高了公司的运营能力和资金使用效率，
全年全口径融资1000多亿元，是2014年的6倍多。公司营业收入增长率行业排名在已
经披露的30家证券公司中排名第11位；公司的加权平均净资产收益率持续保持在上市
券商中排名前几位的位置，目前在上市证券公司中排名第2位，盈利能力高于行业平
均水平；公司融资融券业务2015年快速发展，规模增速高于行业平均增速，业务规模
在90家证券公司中排名提升到第27位；公司资产管理业务集合产品规模实现历史性突
破，规模达到500多亿元，同比大幅增长，其中债券产品净值始终保持同类产品前十
分之一的水平；在债券承销和新三板方面更是异军突起，截至2015年底由公司主办的
公司在新三板市场挂牌数达到84家，在同行业中排名第11位，做市业务已成为公司第
二大投行业务，在股转系统形成自己的品牌效应。公司多年赖以支撑的经纪业务在公
司业务份额中占比越来越小，在94家证券公司中，公司经纪业务排在34位，靠经纪业
务吃饭的局面大为改变。
公司表示，2015年是公司“转型创新”年，公司业务指标及在资产证券化、私募
PB业务、股权众筹业务、种子基金等创新业务或实现突破、或落地开花。2016年，公
司认为资本市场投融资双向改革有望提速，证券行业作为风口上的“鹰”，将迎来更
多的机遇和更大的挑战。
●2015-12-25 东北证券融e通上线(中国证券报)
近日，东北证券旗下互联网证券综合金融平台“融e通”正式上线，包括手机APP
和微信平台，两大平台创新推出股市行情、投顾社区、金融商城、掌上营业厅、积分
商城等系列功能。据悉，此款产品重在打造券商的客户社交金融圈。
此次东北证券发布的“融e通”平台，综合了基础服务与创新功能，通过在线投
顾和积分体系，增加了客户的在线互动，使互联网客户在平台的活跃度有了大幅提高
。投资者通过东北证券官网下载融e通APP后，即可使用相关功能。另外，值得关注的
是“融e通”微信平台，与手机APP不同，微信平台通过嵌入式的HTML5页面，实现了
微信在线行情、购买理财产品、社交、积分兑换、掌上营业厅等功能，为投资者提供
轻量级的投资、社交体验。
东北证券相关人士介绍，“融e通”手机APP和微信平台服务方向不同，手机APP
更加注重行情交易速度、稳定性以及掌上业务办理，而微信平台更加注重用户的便捷
性以及社交需求。
●2015-10-29 〖资讯中心〗东北证券(000686)前三季度营业收入增长171.28%，净利
润增长270.65%(中银国际)
2015年1-9月，东北证券(000686.CH/人民币13.50，未有评级)实现营业收入50.0
9亿元，同比增长171.28%；归属于上市公司股东净利润22.32亿元，同比增长270.65%
；基本每股收益1.14元，同比增长267.74%；加权平均净资产收益率22.99%，同比增
加3.06个百分点。公司资产总额718.82亿元，比2014年末增长107.42%；归属于上市
公司股东净资产107.02亿元，比2014年末增长23.33%；杠杆率为6.72倍，比2014年末
的3.99倍有较大幅度的增加。
[业务发展情况简介]
2015年三季度公司经纪业务收入同比呈现快速增长态势。经纪业务净收入5.01亿
元，同比增长81.38%。报告期内公司股基交易量0.89万亿，同比增长220.85%。股基
交易市占率0.725%，比上年同期的0.712%有所上升。
2015年三季度公司投行业务收入小幅下降。投行业务净收入0.67亿元，同比减少
9.90%。报告期内IPO暂停，公司共完成14项增发，2项债券发行，共募集金额23.78亿
元。
2015年三季度公司资管业务收入小幅增长。资管业务净收入0.23亿元，同比增长
58.28%。
2015年三季度公司自营业务收入小幅减少。自营业务净收入2.21亿元，同比减少
10.20%。
2015年三季度公司利息收入大幅减少。利息净收入0.25亿元，同比减少72.04%。
3季度末公司融资融券余额77.79亿元，同比增长56.96%。
[建议关注东北证券的逻辑]
1、最早在东北地区取得全牌照，业务种类齐全。公司开展全面证券业务，包括
证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、证券投资
咨询业务等，积极开展对外投资业务，形成了较为完整的业务体系，是东北地区最早
取得全牌照的证券公司。
2、业务范围向全国拓展，营销网络覆盖主要经济发达地区。公司已搭建完成三
地三中心业务运营架构，长春作为管理、决策中心；北京作为承销与保荐、直接投资
、固定收益业务运行中心；上海作为证券资产管理、证券自营、另类投资、研究及技
术灾备中心。公司营业网点覆盖了中国主要的经济发达地区，为公司业务开展提供了
充足的客户资源保障。
●2015-09-01 吉林信托斥资近3000万 增持东北证券逾270万股(新浪财经)
东北证券昨日晚间公告称，吉林信托已于8月28日通过二级市场增持公司股份270
.69万股，增持金额约2993.71万元。本次增持完成后，吉林信托持有东北证券股份2.
3亿股，占东北证券总股本11.75%。
在7月11日，东北证券曾公告称，股东吉林信托计划通过合法合规的形式择机增
持公司股份，增持金额不低于5000万元，在增持完成后6个月内及法律法规规定的期
限内，不减持公司股份。
●2015-08-27 〖资讯中心〗东北证券(000686)2015中报点评：逐步完善业务平台，公
司业务向多元化集团化发展(中银国际)
2015年1-6月，东北证券(000686。CH/人民币9.90，未有评级)实现营业收入40.2
2亿元，同比增长271.40%；归属于上市公司股东净利润18.29亿元，同比增长451.49%
；基本每股收益0.93元，同比增长447.06%；加权平均净资产收益率19.02%，同比增
加14.68个百分点。公司资产总额811.94亿元，比2014年末增长134.29%；归属于上市
公司股东净资产104.46亿元，比2014年末增长20.38%；杠杆率为7.77倍，比2014年末
的3.99倍大幅增加。
业务发展情况简介
报告期内东北证券经纪业务收入同比快速增长。经纪业务收入14.94亿元，同比
增长347.93%。公司大力发展经纪业务，增加营业网点数量，优化网点布局，截至报
告期末网点数达104家。报告期内公司股基交易量19,898.56亿元，同比增长508.78%
。报告期末公司融资融券余额188.36亿元，较2014年末增长147.49%；实现两融利息
收入5.74亿元。
报告期内东北证券投行业务收入增速也较快。投行业务收入2.35亿元，同比增长
100.72%。报告期内公司共计完成保荐项目5个；完成债券项目21个，其中公司债项目
2个，可转债项目1个，企业债项目5个，其他债券13个；完成首发分销项目1个；完成
并购项目2个；完成新三板挂牌项目29个。
报告期内东北证券自营业务收入呈现井喷式增长。自营业务收入13.17亿元，同
比增长391.98%。报告期内公司证券自营业务继续对投资结构进行优化，通过开展新
股申购、定增投资、基金投资、量化投资、期指套保，以及稳步推进股转系统投资、
期权做市业务，探索多元化盈利模式，不断提高自营业务创利能力；同时公司不断加
强决策、执行等环节的风险管理工作，在风险可控、可测、可承受的前提下，有力把
握市场机遇，取得了较好的投资收益。
报告期内东北证券资管业务保持高增速。资管业务收入0.85亿元，同比增长282.
26%。报告期末，公司证券资管业务共管理25只集合资产管理计划，资管业务总规模
为372.80亿元，同比增加41.37%。其中定向资产管理业务规模315.28亿元，同比增加
39.49%；集合资产管理业务规模57.52亿元，较去年同期相比增加52.65%。
建议关注东北证券的逻辑
1、公司业务种类齐全，是东北地区最早取得全牌照的证券公司。公司开展全面
证券业务，包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理
业务、证券投资咨询业务等，并积极开展对外投资业务，形成了较为完整的业务体系
，是东北地区最早取得全牌照的证券公司，也是东北地区规模最大的证券公司。
2、公司已搭建起完善的业务平台及覆盖主要经济发达地区的营销网络。公司已
搭建起三地三中心业务运营架构，长春作为管理、决策中心；北京作为承销与保荐、
直接投资、固定收益业务运行中心；上海作为证券资产管理、证券自营、另类投资和
研究中心。截至报告期末，公司共设分公司23家，证券营业部85家，营业网点分布于
全国21个省、自治区、直辖市的39个大中城市，覆盖了中国主要的经济发达地区，为
公司业务开展提供了充足的客户资源保障。
3、公司坚持多元化发展，已形成提供综合金融服务的控股集团雏形。公司在大
力开展传统业务、积极推进创新业务发展的基础上，通过股权投资形成了多元化的业
务发展平台，已初步建立起集证券、基金、期货、直接投资、另类投资为一体的、提
供综合金融服务的控股集团雏形，在全国形成了一定的规模优势和品牌优势。
●2015-05-12 东北证券向渤海期货增资3.36亿(新浪财经)
昨日晚间，东北证券公告，拟向控股子公司渤海期货增资的议案获股东大会通过
。渤海期货原有股东以1元/股进行同比例现金增资，增资后注册资本由现在的1.5亿
元增至5亿元。
其中，东北证券增资金额3.36亿元，吉林省融商投资有限公司增资金额0.14亿元
。增资后渤海期货股权结构为：东北证券持股比例为96%,吉林省融商投资有限公司持
股比例为4%。
●2015-05-06 东北证券拟配股募资50亿元 扩大公司规模(中国证券报)
东北证券5月5日晚公布配股方案，拟按每10股配售不超过2股的比例向全体股东
配售。配售股份不足1股的，按中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司的有关规
定处理。配股募集资金总额预计为不超过人民币50亿元，扣除相关发行费用后，拟全
部用于增加公司资本金，补充公司营运资金，扩充公司业务，扩大公司规模。
以截至2014年12月31日总股本19.57亿股为基数测算，本次配售股份数量将不超
过3.91亿股。配股的价格以刊登配股发行公告前20个交易日公司股票收盘价的算术平
均数为基数，采用市价折扣法确定配股价格。东北证券5月4日的收盘价为24.2元。
◆ 管理层简介 ◆ ◇更新时间:2023-07-19◇
◆高管人员情况◆
没有相关信息
◆董事、监事和高管人员年度报酬情况◆
单位(万元) 2022末期 2021末期 2020末期 2019末期
─────────────────────────────────────
年度报酬总额 2291.54 1967.73 2071.00 1930.65
最高前三位董事报酬总额 394.23 395.48 398.83 391.90
最高前三位高级管理人员报酬总额 492.22 480.12 486.41 518.65
独立董事津贴(平均) 12.00 12.00 7.00 12.00
─────────────────────────────────────
◆高管简历◆
没有相关信息
◆ 季度财务状况 ◆ ◇更新时间:2023-05-15◇
一、单季度财务指标
指标(单位:元) 23第一季度 22第四季度 22第三季度 22第二季度
─────────────────────────────────────
每股收益 0.1595 -0.0190 0.0293 0.1990
销售净利率(%) 20.25 -4.00 4.39 29.05
净资产收益率 2.03 -0.25 0.38 2.58
每股经营现金流量(元) -1.0796 -1.1225 1.6168 0.3107
主营收入同比增长(%) 130.73 -53.70 -27.35 -1.60
净利润同比增长(%) 244.09 -110.85 -86.59 27.72
主营收入环比增长(%) 66.08 -29.05 -2.42 100.67
净利润环比增长(%) 941.70 -164.62 -85.26 279.76
─────────────────────────────────────
二、单季度利润表摘要
指标(单位:万元) 23第一季度 22第四季度 22第三季度 22第二季度
─────────────────────────────────────
一、营业收入 184371.27 111015.05 156473.07 160348.74
营业成本 136795.95 118975.16 151184.74 107727.03
营业税金及附加 658.56 463.66 702.27 671.49
销售费用 67224.58 90177.72 75614.65 71557.19
投资收益 25256.93 26368.02 56491.58 26897.09
─────────────────────────────────────
二、营业利润 47575.32 -7960.12 5288.33 52621.72
营业外收入 42.89 -280.20 476.95 251.27
营业外支出 25.40 2664.43 218.90 125.67
─────────────────────────────────────
三、利润总额 47592.81 -10904.75 5546.38 52747.31
所得税费用 8792.62 -5069.66 -1867.85 5085.96
─────────────────────────────────────
四、净利润(新准则) 38800.18 -5835.09 7414.23 47661.35
母公司所有者净利润 37333.59 -4435.50 6863.78 46575.45
少数股东损益 1466.58 -1399.59 550.45 1085.90
─────────────────────────────────────
三、单季度现金流量表摘要
指标(单位:万元) 23第一季度 22第四季度 22第三季度 22第二季度
─────────────────────────────────────
经营现金流入小计 597408.88 -335272.88 294642.64 343604.76
经营现金流出小计 850083.33 -72565.94 -83752.06 270888.58
经营现金流量净额 -252674.45 -262706.93 378394.69 72716.17
投资现金流入小计 116931.82 3036597.35 171055.64 80935.51
投资现金流出小计 127999.01 3020529.70 195211.72 65217.14
投资现金流量净额 -11067.19 16067.65 -24156.08 15718.37
筹资现金流入小计 699231.00 371756.00 348307.00 389414.00
筹资现金流出小计 500476.74 315977.02 358132.04 597948.99
筹资现金流量净额 198754.26 55778.98 -9825.04 -208534.99
现金等的净增加额 -65075.18 -190308.00 344265.15 -120090.19
─────────────────────────────────────
四、季度经营情况
●报告期:2015三季
董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:
2015年1-9月
每股收益1.14元
净资产收益率22.99%
营业收入同比变动：171.28%
净利润同比变动：270.65%
截止2015年9月末中国证券金融股份有限公司持有58,522,126股，为第三大流通
股东；中央汇金投资有限责任公司持有34,154,800股，为第四大流通股东。
报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
货币资金，同比变动127.03%，客户资金存款增加
存出保证金，同比变动277.77%，客户及公司保证金规模增加
经纪业务手续费收入，同比变动222.93%，经纪业务手续费收入增加
投资收益，同比变动448.97%，证券投资业务投资收益增加
●报告期:2015一季
董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:
一、 报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因
项目名称 增减变动百分比 主要原因
货币资金 96.49% 客户存款增加
结算备付金 -76.65% 客户结算备付金减少
融出资金 76.42% 融资业务规模增加
买入返售金融资产50.24% 买断式逆回购规模增加
应收利息 35.95% 信用交易业务规模增加导致应收利息增加
应付短期融资款 242.07% 公司发行短期公司债及收益凭证
代理买卖证券款 42.96% 客户保证金增加
应付款项 -48.25% 在途清算资金减少
应付利息 187.53% 应付债券利息增加
递延所得税负债 36.74% 金融资产公允价值上升
其他负债 198.59% 公司发行次级债券
其他综合收益 114.91% 可供出售金融资产公允价值上升
项目名称 增减变动百分比 主要原因
手续费及佣金净收入 110.30% 经纪业务手续费收入增加
投资收益 415.21% 自营业务投资收益增加
营业税金及附加 163.30% 营业收入增加导致营业税金及附加增加
所得税费用 197.64% 利润增加导致所得税费用增加
◆ 大股东进出 ◆ ◇更新时间:2023-07-21◇
前十大股东 股东人数:90534 截止日期:2023-03-31
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 中信证券股份有限公司 6383.29 2.73% -31.85 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 长春建源置业有限公司 3949.30 1.69% 新进 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 3165.35 1.35% 150.70 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 2249.30 0.96% 110.02 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 香港中央结算有限公司 1712.07 0.73% -2003.83 流通A股
10.广州一本投资管理有限公司- 1704.73 0.73% -0.03 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
总 计 125410.44 53.58%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:90534 截止日期:2023-03-31
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 中信证券股份有限公司 6383.29 2.73% -31.85 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 长春建源置业有限公司 3949.30 1.69% 新进 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 3165.35 1.35% 150.70 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 2249.30 0.96% 110.02 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 香港中央结算有限公司 1712.07 0.73% -2003.83 流通A股
10.广州一本投资管理有限公司- 1704.73 0.73% -0.03 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
总 计 125410.44 53.58%
─────────────────────────────────────
前十大股东 股东人数:92053 截止日期:2022-12-31
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 中信证券股份有限公司 6415.14 2.74% 7.58 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 香港中央结算有限公司 3715.90 1.59% 244.21 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 3014.65 1.29% -129.59 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 2139.28 0.91% -43.69 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 广州一本投资管理有限公司- 1704.76 0.73% 未变 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
10.吉林省投资集团有限公司 1560.00 0.67% 未变 流通A股
总 计 124796.13 53.32%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:92053 截止日期:2022-12-31
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 中信证券股份有限公司 6415.14 2.74% 7.58 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 香港中央结算有限公司 3715.90 1.59% 244.22 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 3014.65 1.29% -129.59 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 2139.28 0.91% -43.69 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 广州一本投资管理有限公司- 1704.76 0.73% 未变 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
10.吉林省投资集团有限公司 1560.00 0.67% 未变 流通A股
总 计 124796.13 53.32%
─────────────────────────────────────
前十大股东 股东人数:93681 截止日期:2022-09-30
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 中信证券股份有限公司 6407.56 2.74% 新进 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 香港中央结算有限公司 3471.68 1.48% -337.42 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 3144.24 1.34% 194.04 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 2182.97 0.93% 225.30 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 广州一本投资管理有限公司- 1704.76 0.73% -10.05 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
10.吉林省投资集团有限公司 1560.00 0.67% 未变 流通A股
总 计 124717.61 53.28%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:93681 截止日期:2022-09-30
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 中信证券股份有限公司 6407.56 2.74% 新进 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 香港中央结算有限公司 3471.68 1.48% -337.43 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 3144.24 1.34% 194.04 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 2182.97 0.93% 225.30 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 广州一本投资管理有限公司- 1704.76 0.73% -10.05 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
10.吉林省投资集团有限公司 1560.00 0.67% 未变 流通A股
总 计 124717.61 53.28%
─────────────────────────────────────
前十大股东 股东人数:94515 截止日期:2022-06-30
名称 持股数(万股) 占总股数 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 万忠波 6319.61 2.70% 未变 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 香港中央结算有限公司 3809.11 1.63% 680.10 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 2950.20 1.26% 383.18 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 1957.67 0.84% 69.58 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 广州一本投资管理有限公司- 1714.81 0.73% -4.85 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
10.吉林省投资集团有限公司 1560.00 0.67% 未变 流通A股
总 计 124557.80 53.22%
─────────────────────────────────────
前十名无限售条件股东 股东人数:94515 截止日期:2022-06-30
名称 持股数(万股) 占流通股 增减情况 股本性质
─────────────────────────────────────
1. 吉林亚泰(集团)股份有限公司 72116.87 30.81% 未变 流通A股
2. 吉林省信托有限责任公司 27607.36 11.80% 未变 流通A股
3. 万忠波 6319.61 2.70% 未变 流通A股
4. 中央汇金资产管理有限责任公 4010.33 1.71% 未变 流通A股
司
5. 香港中央结算有限公司 3809.11 1.63% 680.10 流通A股
6. 中国建设银行股份有限公司- 2950.20 1.26% 383.18 流通A股
国泰中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
7. 潘锦云 2511.84 1.07% 未变 流通A股
8. 中国建设银行股份有限公司- 1957.67 0.84% 69.58 流通A股
华宝中证全指证券公司交易型
开放式指数证券投资基金
9. 广州一本投资管理有限公司- 1714.81 0.73% -4.85 流通A股
一本平顺1号私募证券投资基
金
10.吉林省投资集团有限公司 1560.00 0.67% 未变 流通A股
总 计 124557.80 53.22%
─────────────────────────────────────
◆控股股东和实际控制人◆
一、控股股东
名 称: 无
说 明: -
二、实际控制人
名 称: 无
说 明: -
◆股东户数◆
截止日期 股东户数 环比增减 环比变化(%) 人均持股流通股东人数
─────────────────────────────────────
2023-07-31 92527 -2570 -2.70 25295 -
2023-07-20 95097 -677 -0.71 24611 -
2023-07-10 95774 -490 -0.51 24437 -
2023-06-30 96264 -1367 -1.40 24313 -
2023-06-20 97631 -479 -0.49 23972 -
2023-06-09 98110 -532 -0.54 23855 -
2023-05-31 98642 -412 -0.42 23727 -
2023-05-19 99054 -3178 -3.11 23628 -
2023-05-10 102232 -5937 -5.49 22894 -
2023-04-28 108169 -359 -0.33 21637 -
2023-04-20 108528 18383 20.39 21565 -
2023-04-10 90145 -389 -0.43 25963 -
2023-03-31 90534 -471 -0.52 25852 -
2023-03-20 91005 -804 -0.88 25718 -
2023-03-10 91809 141 0.15 25493 -
2023-02-28 91668 358 0.39 25532 -
2023-02-20 91310 -293 -0.32 25632 -
2023-02-10 91603 839 0.92 25550 -
2023-01-31 90764 -419 -0.46 25786 -
2023-01-20 91183 -1046 -1.13 25668 -
2023-01-10 92229 176 0.19 25377 -
2022-12-31 92053 - - 25425 -
2022-12-30 92053 332 0.36 25425 -
2022-12-20 91721 35 0.04 25517 -
2022-12-09 91686 19 0.02 25527 -
2022-11-30 91667 -652 -0.71 25532 -
2022-11-18 92319 -242 -0.26 25352 -
2022-11-10 92561 -275 -0.30 25286 -
2022-10-31 92836 -600 -0.64 25211 -
2022-10-20 93436 -245 -0.26 25049 -
2022-09-30 93681 -1153 -1.22 24983 -
2022-09-20 94834 -938 -0.98 24679 -
2022-09-09 95772 1257 1.33 24438 -
2022-06-30 94515 -1746 -1.81 24763 -
2022-03-31 96261 -3807 -3.80 24314 -
2021-12-31 100068 -1076 -1.06 23389 -
2021-09-30 101144 -2249 -2.18 23140 -
2021-06-30 103393 -3838 -3.58 22636 -
2021-03-31 107231 -5046 -4.49 21826 -
2020-12-31 112277 -142 -0.13 20845 -
2020-09-30 112419 -1825 -1.60 20819 -
2020-06-30 114244 -1728 -1.49 20486 -
2020-03-31 115972 -439 -0.38 20181 -
2019-12-31 116411 -3272 -2.73 20105 -
2019-09-30 119683 1911 1.62 19555 -
2019-06-30 117772 11822 11.16 19873 -
2019-03-31 105950 -6326 -5.63 22090 -
2018-12-31 112276 -394 -0.35 20846 -
2018-09-30 112670 -1370 -1.20 20773 -
2018-06-30 114040 -2749 -2.35 20523 -
2018-03-31 116789 -1626 -1.37 20040 -
2018-02-28 118415 -375 -0.32 19765 -
2017-12-31 118790 -1727 -1.43 19702 -
2017-09-30 120517 9086 8.15 19420 -
2017-06-30 111431 -3707 -3.22 18760 -
2017-03-31 115138 -3045 -2.58 18156 -
2016-12-31 118183 -1391 -1.16 17688 -
2016-09-30 119574 -3028 -2.47 17483 -
2016-06-30 122602 2363 1.97 17051 -
2016-03-31 120239 -3025 -2.45 14545 -
2015-12-31 123264 19687 19.01 14188 -
2015-09-30 103577 -4860 -4.48 16885 -
2015-06-30 108437 -9218 -7.83 15580 -
2015-03-31 117655 -9467 -7.45 14360 -
2015-03-11 127122 15769 14.16 13290 -
2014-12-31 111353 18700 20.18 15172 -
2014-09-30 92653 16186 21.17 18235 -
2014-06-30 76467 4894 6.84 22094 -
2014-03-31 71573 3416 5.01 11803 -
2014-03-07 68157 1294 1.94 12394 -
2013-12-31 66863 1482 2.27 12634 -
2013-09-30 65381 12518 23.68 12920 -
2013-06-30 52863 186 0.35 12094 -
2013-03-31 52677 924 1.79 12136 -
2013-03-21 51753 2060 4.15 12353 -
2012-12-31 49693 -711 -1.41 12865 -
2012-09-30 50404 1366 2.79 12684 -
2012-06-30 49038 -4516 -8.43 13037 -
2012-03-31 53554 -1418 -2.58 11938 -
2012-01-31 54972 -753 -1.35 11630 -
2011-12-31 55725 -470 -0.84 11473 -
2011-09-30 56195 -3326 -5.59 11377 -
2011-06-30 59521 -251 -0.42 10741 -
2011-03-31 59772 -2490 -4.00 10696 -
2010-12-31 62262 -6309 -9.20 10268 -
2010-09-30 68571 -1110 -1.59 9323 -
2010-06-30 69681 653 0.95 2788 -
2010-03-31 69028 -2183 -3.07 2815 -
2009-12-31 71211 4901 7.39 2728 -
2009-09-30 66310 16050 31.93 2930 -
2009-06-30 50260 1579 3.24 3866 -
2009-03-31 48681 -8998 -15.60 3598 -
2008-12-31 57679 -4675 -7.50 3037 -
2008-09-30 62354 4343 7.49 2809 -
2008-06-30 58011 3111 5.67 2612 -
2008-03-31 54900 6290 12.94 2760 -
2007-12-31 48610 18537 61.64 3117 -
2007-09-30 30073 20715 221.36 5037 -
2007-06-30 9358 - - 7365 -
2007-03-31 9358 -152 -1.60 7365 -
2006-12-31 9510 1 0.01 7248 -
2006-09-30 9509 1004 11.80 7243 -
2006-06-30 8505 -4526 -34.73 8098 -
2006-03-31 13031 -1899 -12.72 5285 -
2005-12-31 14930 252 1.72 4613 -
2005-09-30 14678 4419 43.07 4692 -
2005-06-30 10259 708 7.41 6713 -
2005-03-31 9551 1975 26.07 7211 -
2004-12-31 7576 -86 -1.12 9091 -
2004-09-30 7662 -126 -1.62 8989 -
2004-06-30 7788 -598 -7.13 8843 -
2004-03-31 8386 853 11.32 8213 -
2003-12-31 7533 -637 -7.80 9143 -
2003-09-30 8170 -451 -5.23 8430 -
2003-06-30 8621 -1093 -11.25 7989 -
2003-03-31 9714 1405 16.91 7090 -
2002-12-31 8309 3125 60.28 8289 -
2002-09-30 5184 473 10.04 13285 -
2002-06-30 4711 -697 -12.89 13290 -
2001-12-31 5408 -15454 -74.08 11577 5403
2000-12-31 20862 -10459 -33.39 1963 -
1999-12-31 31321 -792 -2.47 1307 -
1998-12-31 32113 6805 26.89 863 -
1997-12-31 25308 - - 718 -
─────────────────────────────────────
◆ 股本分红 ◆ ◇更新时间:2023-05-24◇
一、股本结构
指标(单位:万股) 2022末期 2022中期 2021末期 2021中期
─────────────────────────────────────
总股本 234045.29 234045.29 234045.29 234045.29
流通股份合计 234045.29 234045.29 234045.29 234045.29
流通A股 234045.29 234045.29 234045.29 234045.29
─────────────────────────────────────
二、股本变动 (单位:万股)
时间 总股本 流通A股 变动原因
─────────────────────────────────────
2017-09-04 234045.29 234045.29 网下配售股份上市
─────────────────────────────────────
2016-04-15 234045.29 209047.84 10配2
─────────────────────────────────────
2015-09-10 195716.60 174885.39 网下配售股份上市
─────────────────────────────────────
2014-04-16 195716.60 168948.16 10转增10
─────────────────────────────────────
2013-09-03 97858.30 84474.08 网下配售股份上市
─────────────────────────────────────
2012-08-27 97858.30 63931.24 非公开增发
─────────────────────────────────────
2010-08-30 63931.24 63929.74 限售流通股上市
─────────────────────────────────────
2009-06-26 63931.24 19428.46 10送1
─────────────────────────────────────
2009-04-08 58119.31 17663.74 限售流通股上市
─────────────────────────────────────
2008-08-27 58119.31 17515.86 限售流通股上市
─────────────────────────────────────
2007-08-27 58119.31 15147.00 股权分置10转增8,回购,吸收
合并东北证券
─────────────────────────────────────
2002-08-20 16213.25 6887.12 10转增1
─────────────────────────────────────
2001-06-13 14739.32 6261.01 10送1.757594
─────────────────────────────────────
2000-12-18 12536.00 5325.08 10配3
─────────────────────────────────────
1999-12-28 11016.60 4093.03 职工股上市
─────────────────────────────────────
1998-08-19 11016.60 2771.32 10配1.775148
─────────────────────────────────────
1998-05-07 9430.20 2366.00 10送3
─────────────────────────────────────
1997-06-17 7254.00 1817.47 10送3
─────────────────────────────────────
1997-02-27 5580.00 1400.00 A股上市
─────────────────────────────────────
1996-12-27 4400.00 - 发行前股本
─────────────────────────────────────
三、分红扩股
时间 分红扩股方案 具体日期
─────────────────────────────────────
2022末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2023-05-30
除权除息日2023-05-31
─────────────────────────────────────
2022中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2021末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2022-05-25
除权除息日2022-05-26
─────────────────────────────────────
2021中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2020末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2021-05-28
除权除息日2021-05-31
─────────────────────────────────────
2020中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2019末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2020-06-24
除权除息日2020-06-29
─────────────────────────────────────
2019中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2018末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2019-06-26
除权除息日2019-06-27
─────────────────────────────────────
2018中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2017末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2018-06-12
除权除息日2018-06-13
─────────────────────────────────────
2017中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2016末期 每10股分红1.0元/税前 股权登记日2017-07-11
除权除息日2017-07-12
─────────────────────────────────────
2016中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2016-04-01 每10股配2.0股 股权登记日2016-04-06
配股价格9.08元/税前 除权除息日2016-04-15
─────────────────────────────────────
2015末期 每10股分红2.0元/税前 股权登记日2016-06-28
除权除息日2016-06-29
─────────────────────────────────────
2015中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2014末期 每10股分红0.6元/税前 股权登记日2015-06-02
除权除息日2015-06-03
─────────────────────────────────────
2014中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2013末期 每10股转增10.0股 股权登记日2014-04-15
每10股分红0.8元/税前 除权除息日2014-04-16
─────────────────────────────────────
2013中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2012末期 每10股分红2.0元/税前 股权登记日2013-06-17
除权除息日2013-06-18
─────────────────────────────────────
2012中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2011末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2011中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2010末期 每10股分红2.0元/税前 股权登记日2011-05-10
除权除息日2011-05-11
─────────────────────────────────────
2010中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2009末期 每10股分红1.5元/税前 股权登记日2010-04-22
除权除息日2010-04-23
─────────────────────────────────────
2009中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2008末期 每10股分红2.0元/税前 股权登记日2009-06-08
除权除息日2009-06-09
─────────────────────────────────────
2008中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2007末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2007中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2006末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2006中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2005末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2005中期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2004末期 不分配不转增
─────────────────────────────────────
2001末期 每10股转增1.0股 股权登记日2002-08-19
每10股分红0.5元/税前 除权除息日2002-08-20
─────────────────────────────────────
2000末期 每10股送1.76股 股权登记日2001-06-12
每10股分红0.8788元/税前 除权除息日2001-06-13
─────────────────────────────────────
2000-12-01 每10股配3.0股 股权登记日2000-12-15
配股价格10.0元/税前 除权除息日2000-12-18
─────────────────────────────────────
1998-08-04 每10股配1.78股 股权登记日1998-08-18
配股价格7.5元/税前 除权除息日1998-08-19
─────────────────────────────────────
1997末期 每10股送3.0股 股权登记日1998-05-06
除权除息日1998-05-07
─────────────────────────────────────
1996末期 每10股送3.0股 股权登记日1997-06-16
除权除息日1997-06-17
─────────────────────────────────────
◆ 资本运作 ◆ ◇更新时间:2023-07-18◇
◆证券投资◆ 截止：2022-12-31
(2)证券投资情况
证券代码 证券简称 初始投资 持有数量 期末账面 报告期损益
(万元) (万股) (万元) (万元)
─────────────────────────────────────
1 157785 19江苏10 35703.41 - 36047.97 150.89
2 510050 50ETF 34017.52 - 34021.31 -20040.87
3 220002 22附息国债02 31794.74 - 32441.67 570.15
4 2105064 21云南债03 30804.75 - 31256.98 10.34
5 160213 16国开13 30303.00 - 30644.80 32.41
6 220016 22附息国债16 30032.64 - 30147.89 -497.45
7 hbbl 华宝-宝洛丰 25000.00 - 25000.00 415.62
盈集合资金信
托计划
8 157848 19重庆15 23377.59 - 23632.63 290.53
9 147521 18天津30 22488.97 - 22507.91 340.41
10 1480287 14铁道02 21005.86 - 21366.88 95.87
─────────────────────────────────────
期末持有的其他证券投资 2886357.52 - 2842259.21 32960.10
合计 3170886.02 - 3129327.30 14328.02
─────────────────────────────────────
◆融资情况◆
─────────────────────────────────────
融资类别 : 配股 方案进程 : 实施
预案日期 : 2015-05-06 发行股票类型 : A股
股东大会 : 2015-05-26 发行价格 : 9.08
股权登记日 : 2016-04-06 实际发行(万股): 38328.69
除权交易日 : 2016-04-15 配股比例 : 10配2
缴款起始日 : 2016-04-07 缴款终止日 : 2016-04-13
配股部分上市 : 2016-04-22 主承销商 : 东吴证券股份有限公司,
国海证券股份有限公司
─────────────────────────────────────
融资类别 : 增发 方案进程 : 实施
预案日期 : 2012-02-07 发行方式 : 定向
股东大会 : 2012-03-03 发行股票类型 : A股
招股意向书披露: 2012-08-31 最终发行(万股): 33927.06
老股东股权登记: - 发行价格 : 11.79
申购日 : 2012-08-27 主承销商 : 宏源证券股份有限公司
─────────────────────────────────────
融资类别 : 配股 方案进程 : 停止实施
预案日期 : 2009-06-01 发行股票类型 : A股
股东大会 : 2009-06-19 股东大会结果 : 通过
拟定配股价 : - 拟配售(万股) : 19179.37
配售比例 : 10配3 发行价格下限 : -
─────────────────────────────────────
融资类别 : 增发 方案进程 : 停止实施
预案日期 : 2008-05-05 发行方式 : 定向
股东大会 : 2008-05-21 股东大会结果 : 通过
发行股票类型 : A股 发行价格下限 : 25.66
老股东配售 : - 发行上限(万股): 30000.00
─────────────────────────────────────
融资类别 : 增发 方案进程 : -
预案日期 : - 发行方式 : 定向
股东大会 : - 发行股票类型 : A股
招股意向书披露: 2007-07-26 最终发行(万股): 24757.80
老股东股权登记: - 发行价格 : -
申购日 : - 主承销商 : -
─────────────────────────────────────
◆项目投资◆ 截止：2021中期
(1)募集资金情况(单位:万元)
─────────────────────────────────────
累计募集资金总额: 2604047.11
本年度已使用额: 541347.11 累计使用总额: 2454047.47
─────────────────────────────────────
(2)募集资金使用情况
(单位:万元) 是否变 实际投入 产生收益 是否符合计划进度
承诺项目 拟投入金额 更 金额 金额 和预计收益
项目
─────────────────────────────────────
2015年面向合格 179400.00 否 179400.36 - -
投资者公开发行
公司债券：补充
公司营运资金
─────────────────────────────────────
2016年证券公司 500055.05 否 500000.00 - -
次级债券用于：
（1）补充公司
营运资金；（2
）满足开展融资
融券、股票质押
式回购等创新业
务；（3）投资
固定收益类产品
；（4）公司日
常经营管理的资
金需求。
─────────────────────────────────────
2018年非公开发 300000.00 否 300000.00 - -
行公司债券用于
：（1）补充发
行人营运资金，
具体用于满足开
展资本中介业务
、投资固定收益
类产品以及发行
人日常经营管理
的资金需求；（
2）用于调整发
行人的负债结构
，改善发行人的
财务结构等
─────────────────────────────────────
2018年面向合格 249301.14 否 249300.00 - -
投资者公开发行
公司债券：补充
公司流动资金，
用于公司融资融
券、股票质押式
回购等信用交易
业务需求、扩大
权益类及固定收
益类投资规模以
及发行人日常经
营管理的资金需
求
─────────────────────────────────────
2019年证券公司 400045.87 否 400000.00 - -
次级债券用于：
调整公司负债结
构，具体用于偿
还到期的收益凭
证和次级债券
─────────────────────────────────────
2020年证券公司 500015.45 否 500000.00 - -
次级债券用于：
调整公司负债结
构，具体用于偿
还到期的收益凭
证、公开发行公
司债券和非公开
发行公司债券。
─────────────────────────────────────
2021年面向专业 109947.11 否 109947.11 - -
投资者公开发行
短期公司债券（
第一期）用于：
调整公司负债结
构，具体主要用
于偿还到期的短
期公司债券，其
余资金用于偿还
到期的短期融资
券。
─────────────────────────────────────
2021年面向专业 367251.26 否 215400.00 - -
投资者公开发行
公司债券（第一
期）用于：补充
公司流动资金、
调整公司债务结
构
─────────────────────────────────────
合计投资总额 2606015.88 - 2454047.47 - -
─────────────────────────────────────
◆ 行业地位 ◆ ◇更新时间:2018-04-16◇
东北证券(000686) 所属行业:金融业->资本市场服务
证监会行业:资本市场服务 共 43 家公司 截止日期:2017-09-30
代码 简称 流通股 排名 总资产 排名 主营收入 排名 每股收益 排名
(亿股) (亿元) (亿元) (元)
─────────────────────────────────────
000166 申万宏源 200.2812 1 2886.7294 7 96.4137 6 0.1800 23
000617 中油资本 1.1502 40 8371.2398 1 2.5605 35 0.5500 6
000686 东北证券 23.4045 26 679.8108 22 35.5986 15 0.2700 17
000712 锦龙股份 8.9481 31 326.5711 33 0.1782 40 0.2200 21
000728 国元证券 29.4615 21 766.0440 19 24.9887 21 0.3000 15
000750 国海证券 42.1554 16 686.2083 21 22.1821 25 0.1300 27
000776 广发证券 59.1929 9 3624.1142 6 148.7784 4 0.8400 1
000783 长江证券 55.2939 11 1112.4832 16 43.6733 14 0.2700 17
000987 越秀金控 5.3824 32 777.6926 18 20.0642 26 0.2160 22
002500 山西证券 28.2873 23 526.7786 25 34.0054 16 0.1341 26
002670 国盛金控 4.9280 34 256.1462 35 6.3503 31 0.2248 20
002673 西部证券 35.0184 19 542.8881 24 22.4300 23 0.2200 21
002736 国信证券 82.0000 4 1970.8919 12 87.4552 9 0.3800 11
002797 第一创业 19.1845 27 306.0717 34 13.6580 29 0.0900 30
600030 中信证券 98.1466 2 6317.7336 2 284.9938 1 0.6500 4
600061 国投资本 36.9415 18 1430.4683 15 4.4544 32 0.5200 8
600109 国金证券 30.2436 20 432.9252 29 31.8261 19 0.2910 16
600155 宝硕股份 11.2824 30 417.9352 30 3.2493 34 0.1300 27
600369 西南证券 56.4511 10 617.9614 23 22.2701 24 0.1000 29
600621 华鑫股份 5.2408 33 162.4948 37 2.4632 36 0.1100 28
600695 绿庭投资 3.6647 35 14.4694 39 0.3342 39 0.0600 31
600837 海通证券 80.9213 5 5294.6081 3 192.5545 2 0.5300 7
600909 华安证券 27.0200 25 412.7453 31 15.3106 28 0.1700 24
600958 东方证券 51.6837 13 2234.3833 10 70.5899 10 0.4200 10
600999 招商证券 49.0370 14 2577.7122 8 95.2449 7 0.5644 5
601099 太平洋 64.7882 8 433.9441 28 8.8655 30 0.0130 34
601108 财通证券 3.5900 36 496.6411 27 31.2370 20 0.3700 12
601198 东兴证券 27.5796 24 699.6145 20 24.5938 22 0.3400 13
601211 国泰君安 47.3270 15 4155.5677 4 166.1484 3 0.8000 2
601375 中原证券 18.0274 28 405.1356 32 15.7106 27 0.0900 30
601377 兴业证券 66.9667 6 1485.9301 14 62.0567 12 0.3000 15
601555 东吴证券 28.9100 22 908.4880 17 32.0172 18 0.2700 17
601688 华泰证券 54.4372 12 3746.2497 5 127.7819 5 0.6600 3
601788 光大证券 39.0670 17 1993.1304 11 66.7301 11 0.4923 9
601878 浙商证券 3.3333 38 514.4893 26 32.8531 17 0.2600 18
601881 中国银河 12.2853 29 2439.8523 9 89.1676 8 0.3400 13
601901 方正证券 82.3210 3 1563.2488 13 47.0315 13 0.1600 25
832168 中科招商 66.7105 7 222.9393 36 3.5799 33 0.0200 33
833689 架桥资本 0.0304 43 0.9887 41 0.1705 41 0.2400 19
834418 好买财富 2.4308 39 15.1048 38 0.7804 37 0.0400 32
834904 银纪资产 0.1860 41 0.8745 42 0.0227 42 0.0200 33
834960 金茂投资 0.1820 42 2.2942 40 0.4768 38 0.3077 14
900919 绿庭B股 3.4466 37 14.4694 39 0.3342 39 0.0600 31
─────────────────────────────────────
代码 简称 总股本 排名 净资产 排名 净利润 排名 净资产收 排名
(亿股) (亿元) (亿元) 益率(%)
─────────────────────────────────────
000166 申万宏源 225.3594 1 545.0140 9 35.8369 8 6.6700 9
000617 中油资本 90.3006 6 703.6429 7 49.9627 5 7.3400 6
000686 东北证券 23.4045 32 157.9072 24 6.4090 24 4.0700 27
000712 锦龙股份 8.9600 37 37.3676 37 1.9561 35 5.2500 20
000728 国元证券 33.6545 26 208.8918 17 8.9037 19 4.2700 26
000750 国海证券 42.1554 20 139.3499 26 5.6125 27 4.0600 28
000776 广发证券 76.2109 10 836.0260 5 63.6724 3 7.8400 4
000783 长江证券 55.2947 17 265.2394 16 14.8594 15 5.7300 15
000987 越秀金控 22.2383 33 127.5351 29 4.7944 28 3.8000 30
002500 山西证券 28.2873 30 124.3991 30 3.7922 29 3.0600 35
002670 国盛金控 14.9780 35 118.7056 32 3.3676 31 2.8700 36
002673 西部证券 35.0184 25 175.4482 22 7.1001 23 4.6500 25
002736 国信证券 82.0000 9 509.3178 10 33.6004 10 7.0400 8
002797 第一创业 35.0240 24 88.0972 35 2.9887 32 3.4300 32
600030 中信证券 121.1691 2 1470.3670 1 79.2703 1 5.4500 17
600061 国投资本 42.2713 19 279.4756 15 19.2725 14 7.1800 7
600109 国金证券 30.2436 28 184.5341 21 8.7874 20 4.8900 23
600155 宝硕股份 17.3956 34 150.8909 25 2.2673 33 1.5200 39
600369 西南证券 56.4511 16 194.0342 19 5.9053 26 3.0800 34
600621 华鑫股份 10.6090 36 58.3553 36 1.1246 36 2.0600 37
600695 绿庭投资 7.1113 38 7.1873 39 0.4375 38 5.8700 14
600837 海通证券 115.0170 3 1161.1651 3 61.4526 4 5.4100 18
600909 华安证券 36.2100 22 122.2096 31 6.0280 25 4.9900 21
600958 东方证券 69.9366 12 416.8587 12 26.2892 11 6.3700 11
600999 招商证券 66.9941 14 783.4087 6 41.7127 7 6.1500 12
601099 太平洋 68.1632 13 117.0767 33 0.8698 37 0.7400 42
601108 财通证券 35.8900 23 162.3236 23 12.0970 17 7.8200 5
601198 东兴证券 27.5796 31 189.9353 20 9.2689 18 4.9500 22
601211 国泰君安 87.1394 7 1207.1537 2 70.3532 2 6.6100 10
601375 中原证券 39.2373 21 103.8364 34 3.5576 30 3.3800 33
601377 兴业证券 66.9667 15 332.4355 14 19.8271 13 6.1200 13
601555 东吴证券 30.0000 29 208.4731 18 8.0727 22 3.9300 29
601688 华泰证券 71.6277 11 859.2703 4 47.0754 6 5.5200 16
601788 光大证券 46.1079 18 489.0390 11 22.6967 12 4.7300 24
601878 浙商证券 33.3333 27 131.4162 28 8.1178 21 8.1400 3
601881 中国银河 101.3726 5 641.6155 8 33.8344 9 5.2700 19
601901 方正证券 82.3210 8 371.8842 13 13.3063 16 3.6600 31
832168 中科招商 108.2848 4 133.8197 27 2.0414 34 1.3600 40
833689 架桥资本 0.3300 42 0.6278 42 0.0786 41 9.0300 2
834418 好买财富 3.4656 39 7.6648 38 0.1553 40 2.0500 38
834904 银纪资产 0.4835 41 0.8230 41 0.0095 42 1.1300 41
834960 金茂投资 0.8000 40 1.3098 40 0.2462 39 20.7400 1
900919 绿庭B股 7.1113 38 7.1873 39 0.4375 38 5.8700 14
─────────────────────────────────────
◆ 公司公告 ◆ ◇更新时间:2023-07-27◇
●2023-04-25 东北证券：向专业投资者公开发行公司债券获得中国证监会注册批复(
公司公告)
2023年4月25日公告，近日，公司收到中国证券监督管理委员会（简称“中国证
监会”）《关于同意东北证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批
复》（证监许可[2023]844号）。根据该批复，中国证监会同意公司向专业投资者公
开发行面值总额不超过70亿元公司债券的注册申请。该批复自同意注册之日起24个月
内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。
●2022-07-27 东北证券：第一大股东签署股权转让意向协议(公司公告)
2022年7月27日公告，公司于2022年7月26日收到公司第一大股东吉林亚泰（集团
）股份有限公司（简称“亚泰集团”）的告知函，告知亚泰集团与长春市城市发展投
资控股（集团）有限公司（简称“长发集团”）于2022年7月26日签署了《意向协议
》，亚泰集团拟将其持有的公司不超过30%股份转让给长发集团。
●2022-05-31 东北证券：公开发行次级公司债券获证监会注册批复(公司公告)
2022年5月31日公告，公司于近日收到中国证监会《关于同意东北证券股份有限
公司向专业投资者公开发行次级公司债券注册的批复》。根据该批复，中国证监会同
意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过80亿元次级公司债券的注册申请。该批
复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行次级公司债券
。
●2021-12-30 东北证券：控股子公司之下属孙公司收到中国证监会立案告知书(公司
公告)
2021年12月30日公告，2021年12月28日，公司收到控股子公司渤海期货报告，渤
海期货的全资孙公司渤海融幸（上海）商贸有限公司（简称“渤海融幸”）收到中国
证券监督管理委员会出具的《立案告知书》（证监立案字0062021047号），因渤海融
幸涉嫌操纵期货合约，中国证监会决定对其立案。
●2021-09-17 东北证券：警惕假借东北证券名义进行非法证券活动的提示(公司公告
)
2021年9月17日公告，公司发现有不法分子假借与公司相同或相近的名称并冒用
公司标识，通过名为“东北证券官方群”的假冒微信群和名为“东北证券”的假冒软
件等开展非法证券活动，此类行为严重违反《证券法》的相关规定，严重侵害了公司
及广大投资者的合法权益。为此，公司郑重提示如下：一、公司唯一官方网址为：ww
w.nesc.cn，全国客户服务电话为：95360，其他任何以“东北证券”字样设立的网址
、客服电话均属于非法、假冒。二、名称为“东北证券营业厅经理在线咨询”的微信
账号、“东北证券官方群”的微信群、“https://2hgkn.vibeidouxing.com:1818/1a
18s”的网站和“东北证券”的软件均系假冒，请广大投资者提高警惕，辨明真伪，
谨防受骗。三、任何假冒公司或公司工作人员进行欺诈投资者的非法证券活动，已构
成对我公司名誉的损害。公司将保留对欺诈投资者、损害公司名誉的机构或个人采取
法律行动的权利。
●2020-09-30 东北证券：关于公司董事接受纪律审查和监察调查的公告(公司公告)
2020年9月30日公告，公司接到公司持股5%以上股东吉林信托通知，获悉吉林信
托党委书记、董事长邰戈涉嫌严重违纪违法，正接受吉林省纪委监委纪律审查和监察
调查。目前，吉林信托经营情况一切正常。邰戈为公司外部董事，不参与公司日常经
营管理，该事项不会对公司经营发展、财务状况及偿债能力产生影响。公司将关注后
续进展情况，并根据相关规定及时履行信息披露义务。
●2019-01-10 东北证券：2018年12月经营情况(公司公告)
2019年1月10日公告，2018年12月东北证券（母公司）营业收入45,155.23万元，
净利润-5,596.42万元，期末净资产1,424,219.84万元；东证融汇证券资产管理有限
公司净利润-1,712.17万元。
●2018-12-07 东北证券：2018年11月经营情况(公司公告)
2018年12月7日公告，2018年11月东北证券（母公司）营业收入20,216.29万元，
净利润1,048.46万元，期末净资产1,434,611.64万元；东证融汇证券资产管理有限公
司净利润-1,487.36万元。
●2018-11-07 东北证券：2018年10月经营情况(公司公告)
2018年11月7日公告，2018年10月东北证券（母公司）营业收入17,354.22万元，
净利润1,994.63万元，期末净资产1,428,917.38万元；东证融汇证券资产管理有限公
司净利润177.37万元。
●2018-10-15 东北证券：2018年9月经营情况(公司公告)
2018年10月15日公告，2018年9月东北证券（母公司）营业收入16,780.24万元，
净利润2,381.44万元，期末净资产1,437,572.64万元；东证融汇证券资产管理有限公
司净利润-181.48万元。
●2018-09-07 东北证券：2018年8月经营情况(公司公告)
2018年9月7日公告，2018年8月东北证券（母公司）营业收入3,525.05万元，净
利润-5,773.15万元，期末净资产1,433,645.27万元；东证融汇证券资产管理有限公
司净利润264.41万元。
●2018-08-18 东北证券：2018年半年度报告(公司公告)
2018年中报披露，报告期内，证券经纪业务收入同比下降9.01%，营业利润率同
比下降7.07%；投资银行业务收入同比下降30.46%，营业利润率同比下降59.94%；证
券投资业务收入同比增加70.00%，营业利润率同比增加18.55%；资产管理业务收入同
比下降3.69%，营业利润率同比下降22.75%；信用交易业务收入同比增加1.10%，营业
利润率同比增加1.68%。
●2018-08-07 东北证券：2018年7月经营情况(公司公告)
2018年8月7日公告，2018年7月东北证券（母公司）营业收入22,932.10万元，净
利润5,841.59万元，期末净资产1,448,786.67万元；东证融汇证券资产管理有限公司
营业收入969.65万元，净利润266.23万元，期末净资产86,501.04万元。
●2018-07-10 东北证券：2018年6月经营情况(公司公告)
2018年7月10日公告，2018年6月东北证券（母公司）营业收入16,806.55万元，
净利润4,183.88万元，期末净资产1,443,906.07万元；东证融汇证券资产管理有限公
司营业收入2,207.66万元，净利润436.54万元，期末净资产86,648.85万元。
●2018-06-07 东北证券：2018年5月经营情况(公司公告)
2018年6月7日公告，现披露东北证券股份有限公司（母公司）及全资子公司东证
融汇证券资产管理有限公司司2018年5月的主要财务数据。东北证券（母公司）营业
收入11,460.09万元，净利润1,527.37万元，期末净资产1,475,811.72万元；东证融
汇证券资产管理有限公司营业收入1,150.16万元，净利润870.04万元，期末净资产86
,307.90万元。
◆ 回顾展望 ◆ ◇更新时间:2015-10-29◇
报告期: 2015中期
●董事会报告对整体经营情况的讨论与分析:
公司2015年1-6月
每股收益：0.93元
净资产收益率：19.02%
营业收入同比变动：271.40%
净利润同比变动：451.49%
一、概述
报告期内，公司坚持“相融相通、互琢玉成”的文化理念，秉承“一切以客户收
益为重，一切以员工利益为重，一切以股东权益为重，一切以社会效益为重”的经营
理念，按照年初战略部署，牢牢抓住公司核心工作，把握住行业发展机遇，取得了理
想的经营业绩。
2015年上半年，公司实现营业收入402,156万元，同比增长271.40%；利润总额23
7,772万元，同比增长441.62%；归属于母公司股东的净利润182,938万元，同比增长4
51.49%。
总体来看，2015年上半年，公司经营快速发展，整体财务状况稳健，合规风险管
理能力进一步提升，在2015年最新监管评级中获评A类A级，公司在转型发展的良性轨
道上持续稳健前行。
二、主营业务分析
报告期内，公司全面推进各项业务转型创新，不断优化创新模式，拓宽盈利渠道
。受益于股票市场快速上涨，公司投资业务和经纪业务直接受益，客户成交空前活跃
，两融余额大幅提升；在行业IPO融资、再融资大幅增长，股转业务迎来大发展的背
景下，公司投资银行类业务也取得了较好的经营成果；同时，公司资产管理业务规模
持续提升，业务得到稳步发展。传统业务经营水平的进一步提升为公司经营提供了持
续、稳定的利润来源，做市、机构合作等其他创新类业务的不断落地，使得公司业务
结构日趋完善、盈利渠道进一步多元化。
◆ 盈利预测(元) ◆ ◇更新时间:2018-04-07◇
17A 18E 19E
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每股收益 0.28 0.84 1.00
一月预期变化率(%) - - -
净利润(万元) 66694.66 196100.00 233000.00
净利润同比(%) -49.28 22.41 18.82
主营收入(万元) 492611.20 626500.00 739300.00
主营收入同比(%) 9.91 18.88 18.00
预测机构数 - - -
每股净资产(元) 6.70 8.18 9.18
未来两年复合增长率 - - -17.08
预测PE 31.32 12.70 10.69
预测PB 1.31 1.30 1.16
预测PEG - - -
预测PS 4.17 3.74 3.17
说明：数据来源于一致性盈利预期值，其中：预测PS=最近收盘价/每股主营
收入，为市销率；预测PEG=预测PE/二年复合增长率，为两年PE/G倍数。
◆投资评级◆ 截止日期：2018-04-07
统计时段 买入 增持 中性 减持 卖出 合计
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一个月内 - 2 - - - 2
三个月内 - 2 - - - 2
六个月内 - 3 - - - 3
12个月内 7 6 - - - 13
◆每股收益预测明细◆ 截止日期：2018-04-07
日期 机构 评级 18E 19E
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2017-04-30 安信证券 买入 0.87 1.03 -
2016-08-18 太平洋证券 增持 0.82 - -
◆研报摘要◆
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●2017-04-30 东北证券：精品投行转型，布局综合金融(安信证券 赵湘怀)
经纪业务份额稳定，信用业务逐步改善。自营规模扩大，资管收入高增。买入-A投
资评级，6个月目标价13.8元。我们预计公司2017-2019年的EPS为0.71元、0.87元和
1.03元。
●2016-11-08 东北证券：三季度环比强劲增长(安信证券 赵湘怀)
今年4月完配股，募集资金净额34亿元，资本实力大增，为未来提供保证，有助于未
来业务快速发展。买入-A投资评级，预计公司2016-2018年的EPS为1.06元、1.32元
和1.66元，6个月目标价19.2元。
●2016-08-18 东北证券：股基交易市场份额大幅提升，资管子公司初见成效(太平洋
证券 张学)
结合行业背景，基于公司业务特点，预计2016-2018年东北证券的EPS分别为：0.63
、0.95、0.82元，给予“增持”评级，六个月目标价14.49元/股。
●2016-08-17 东北证券：业务基础扎实，创新卓有成效(安信证券 赵湘怀)
公司融资主要用于创新业务，对区域性中小券商的业绩弹性提升将较明显。买入-A
投资评级，预计公司2016-2018年的EPS为1.42元、1.67元和2.0元，6个月目标价19.
2元。
●2016-04-07 东北证券：创新卓有成效，配股迎来拐点(安信证券 赵湘怀)
公司创新业务占比高，配股提升业绩弹性。打造综合金融平台，实现多元化发展。
买入-A投资评级，预计公司2015-2017年的EPS为1.34元、1.42元和1.67元，6个月目
标价19.2元。
◆同行业研报摘要◆ 证监会行业: 资本市场服务
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●2018-04-10 海通证券：年报点评：资管业务积极转型，海外业务业绩出色(信达证
券 王小军,关竹)
预测海通证券2018年、2019年和2020年分别实现营业收入301.37亿元、330.49亿元
和352.93亿元；归属于母公司净利润分别为93.54亿元、103.64亿元和110.43亿元，
对应每股收益分别为0.81元、0.90元和0.96元，维持公司“增持”评级。
●2018-04-10 国金证券：经纪、投行收入占比较高，资本中介业务发展空间大(华鑫
证券 潘永乐)
公司2018年1-2月共实现营业收入5.01亿元，同比下降16.77%；实现净利润1.71亿元
，同比略降9.04%。考虑到公司经纪业务增速好于行业、资本中介业务快速发展的前
提假设，我们预计2018、2019、2020年公司EPS分别为0.39、0.52、0.61元，首次给
予其“审慎推荐”的投资评级。
●2018-04-09 光大证券：年报点评：稳中求进、协同发展(中原证券 张洋)
公司在“稳中求进”的总基调指引下，克服行业业务总量下滑的不利影响，全年业
绩逆市增长。同时，公司作为光大集团的核心金融服务平台，受益于光大集团的协
同效应和品牌优势，依托强大的创新能力，实现各业务条线的高度协同发展。预计
公司2018、2019年EPS分别为0.69元、0.73元，BVPS分别为11.05元、11.62元，对应
P/E分别为17.94倍、16.96倍，对应P/B分别为1.12倍、1.07倍，首次覆盖给与“增
持”的投资评级。
●2018-04-09 兴业证券：年报点评：深耕海西、自营发力(中原证券 张洋)
公司稳健、优秀的自营投资能力是公司的核心竞争力之一，投行业务市场竞争力提
升，资管业务保持较强的投资管理能力。2017年年底拟非公开发行股份将进一步提
升公司的综合竞争力，为各项业务发展提供有力的保障。预计公司2018、2019年EPS
分别为0.32元、0.34元，BVPS(未考虑非公开发行因素)分别为5.19元、5.42元，对
应P/E分别为20.88倍、19.65倍，对应P/B分别为1.29倍、1.23倍，首次覆盖给与“
增持”的投资评级。
●2018-04-09 招商证券：年报点评：争先进位、逆市增长(中原证券 张洋)
在竞争环境激烈、全行业业务总量下滑的背景下，公司各业务线全力争先进位，主
要业务基本实现逆市增长，公司的管理能力和业务拓展能力值得肯定。同时，公司
背靠招商局集团，深入参与“一带一路”、“产融结合”和“融融结合”等诸多新
业务，逐步增强公司的品牌效应和市场地位。预计公司2018、2019年EPS分别为0.92
元、0.98元，BVPS分别为10.36元、11.27元，对应P/E分别为18.62倍、17.48倍，对
应P/B分别为1.65倍、1.52倍，首次覆盖给与“增持”的投资评级。
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